■文/劉如（中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院）

隨著烏克蘭危機(jī)不斷發(fā)酵，美歐對(duì)俄采取了有史以來(lái)最廣泛的“極限制裁”，經(jīng)濟(jì)實(shí)力和科技能力成為制裁成敗的關(guān)鍵要素。在科技領(lǐng)域的制裁已經(jīng)成為現(xiàn)代大國(guó)角力的主要手段，動(dòng)蕩的烏克蘭局勢(shì)再次印證了這一點(diǎn)。因此，我國(guó)有必要“觀察”美歐對(duì)俄在科技領(lǐng)域的制裁影響，并吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，以便加以應(yīng)對(duì)，防范科技安全風(fēng)險(xiǎn)，謀取戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)主動(dòng)權(quán)。

一、美歐對(duì)俄打出“組合拳”，推動(dòng)“科技脫鉤”

冷戰(zhàn)之后，美歐與俄羅斯的關(guān)系僵持不下。以美國(guó)為首的西方國(guó)家對(duì)于俄羅斯圍追堵截的博弈邏輯并沒(méi)有因?yàn)樘K聯(lián)解體而轉(zhuǎn)向，“北約東擴(kuò)”就是其尋求制衡俄羅斯的一個(gè)重要戰(zhàn)略手段。而“烏克蘭危機(jī)”為西方國(guó)家掣肘俄羅斯提供了難得的機(jī)遇。于是各種制裁手段接踵而至，且無(wú)所不用其極。其中，在科技領(lǐng)域的制裁將引發(fā)全球科技產(chǎn)品供應(yīng)鏈的割裂與重組。

一是美國(guó)通過(guò)出口管制措施對(duì)俄禁運(yùn)高科技產(chǎn)品和服務(wù)。2022年2月24日，美國(guó)公布了對(duì)俄羅斯的新出口管制，半導(dǎo)體、計(jì)算機(jī)、電信、信息安全設(shè)備、激光和傳感器都將受到禁令的約束（涵蓋美國(guó)生產(chǎn)的產(chǎn)品，以及使用美國(guó)設(shè)備、軟件和藍(lán)圖生產(chǎn)的外國(guó)產(chǎn)品）。作為半導(dǎo)體和計(jì)算機(jī)芯片的主要生產(chǎn)地，新加坡、臺(tái)灣地區(qū)、日本和韓國(guó)均支持美國(guó)出口管制計(jì)劃，停止向俄羅斯供應(yīng)芯片。美國(guó)通過(guò)切斷半導(dǎo)體、電信、加密安全、激光、傳感器、海事技術(shù)等高技術(shù)產(chǎn)品的供應(yīng)，阻止俄羅斯航空航天、海事和科技部門購(gòu)買美國(guó)技術(shù)產(chǎn)品。3月2日，美國(guó)對(duì)白俄羅斯實(shí)施出口管制政策，以防止科技軟件和技術(shù)通過(guò)白俄羅斯流入俄羅斯。

二是歐盟全面停止與俄羅斯在科技研發(fā)及創(chuàng)新領(lǐng)域的合作。英國(guó)于2022年2月24日對(duì)俄羅斯最大的國(guó)防公司俄羅斯國(guó)家技術(shù)集團(tuán)（Rostec）進(jìn)行制裁。歐盟于3月4日宣布與俄羅斯研究機(jī)構(gòu)在“歐洲地平線”（Horizon Europe）計(jì)劃下原有4個(gè)計(jì)劃中的合作研究項(xiàng)目將不再簽約。2014年開(kāi)始的“地平線2020”計(jì)劃下，現(xiàn)有86個(gè)科研項(xiàng)目中有78個(gè)俄羅斯科研機(jī)構(gòu)參與，歐盟將不再執(zhí)行與這些俄羅斯研究機(jī)構(gòu)的協(xié)議，并將不再向俄方付款。

三是科技巨頭選邊站隊(duì)，不斷擴(kuò)大制裁范圍。沖突開(kāi)始后，美歐科技巨頭公司紛紛加入對(duì)俄羅斯的制裁，臉書(shū)、推特等社交媒體平臺(tái)，YouTube等視頻網(wǎng)站以及ROKU、奈飛等流媒體提供商已切斷俄羅斯官方賬號(hào)傳播渠道；電子巨頭蘋(píng)果、戴爾、微軟、惠普暫停了對(duì)俄羅斯的出口和產(chǎn)品銷售；臺(tái)積電、AMD、英特爾等芯片巨頭已暫停對(duì)俄羅斯交付產(chǎn)品；云計(jì)算巨頭Oracle、SAP已暫停在俄羅斯的業(yè)務(wù)和產(chǎn)品銷售。相比于出口管制等手段引發(fā)的硬件生產(chǎn)領(lǐng)域的斷供，此次諸多科技巨頭主動(dòng)地第一時(shí)間響應(yīng)，對(duì)俄帶來(lái)更廣泛的影響。

四是“次級(jí)制裁清單”模式或?qū)⒊蔀橹撇蒙?jí)方向。美國(guó)試圖不斷升級(jí)制裁的影響范圍，通過(guò)次級(jí)制裁將俄羅斯高技術(shù)企業(yè)封殺在關(guān)鍵技術(shù)供應(yīng)鏈之外。目前，美國(guó)正在制定“外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則”的新版本，以阻斷對(duì)俄羅斯工業(yè)關(guān)鍵零件的供應(yīng)。特別是對(duì)于涉及俄羅斯電子、計(jì)算機(jī)、通信和信息安全、芯片的相關(guān)企業(yè)，只要是使用了美國(guó)技術(shù)或者設(shè)備的外國(guó)公司，在向俄羅斯供應(yīng)關(guān)鍵技術(shù)產(chǎn)品之前必須獲得美國(guó)許可證。美方希望通過(guò)新的制裁手段破壞包括人工智能、量子計(jì)算和民用航空航天等在內(nèi)的俄方戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)。

二、烏克蘭危機(jī)下美歐科技制裁對(duì)我國(guó)的幾點(diǎn)啟示

近些年，美國(guó)將中國(guó)與俄羅斯視為最大競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和主要威脅，出臺(tái)“亞太再平衡”戰(zhàn)略，意圖遏制中國(guó)與俄羅斯發(fā)展，從而維持其全球霸主地位。無(wú)論是對(duì)外關(guān)系還是貿(mào)易關(guān)系，俄羅斯與中國(guó)都非常緊密。烏克蘭危機(jī)下美歐對(duì)俄實(shí)施的科技制裁，在以后很可能加諸于中國(guó)，其不斷升級(jí)的制裁手段和策略對(duì)中國(guó)來(lái)說(shuō)有很強(qiáng)的警示作用。

一是全球化共識(shí)正在消失，技術(shù)主權(quán)化、聯(lián)盟化趨勢(shì)加快，美國(guó)加緊推進(jìn)關(guān)鍵技術(shù)“脫鉤”，中美、美俄科技競(jìng)爭(zhēng)可能重塑世界經(jīng)濟(jì)版圖。烏克蘭危機(jī)凸顯全球進(jìn)入“關(guān)鍵科技”競(jìng)爭(zhēng)分化的時(shí)代特征，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域全球化共識(shí)逐步消失。美國(guó)通過(guò)立法加緊推進(jìn)對(duì)俄“科技脫鉤”政策，不斷升級(jí)技術(shù)封鎖策略，試圖切斷俄羅斯高科技企業(yè)的全球供應(yīng)鏈。反觀中美科技競(jìng)爭(zhēng)，美國(guó)通過(guò)組建以美國(guó)為首的“技術(shù)聯(lián)盟”，在高新技術(shù)領(lǐng)域建立規(guī)則、制定標(biāo)準(zhǔn)，加速中美部分高新技術(shù)“脫鉤”。美國(guó)和中國(guó)作為世界上最大的發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家，經(jīng)濟(jì)體量大、貿(mào)易活動(dòng)頻繁，兩國(guó)部分科技強(qiáng)行“脫鉤”可能會(huì)要求各自的貿(mào)易伙伴被迫“站隊(duì)”，最終形成兩個(gè)互相競(jìng)爭(zhēng)的科技體系，導(dǎo)致世界經(jīng)濟(jì)分化。

二是聯(lián)盟制裁模式正在形成，“國(guó)家安全”論、“科技威脅”論盛行，美國(guó)利用聯(lián)盟體系和其主導(dǎo)的國(guó)際合作機(jī)制，要求各國(guó)加入科技圍堵。拜登在應(yīng)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手技術(shù)發(fā)展問(wèn)題上曾多次表示，“應(yīng)該組建一個(gè)以美國(guó)為首的聯(lián)盟，提高美國(guó)的影響力與領(lǐng)導(dǎo)力，在貿(mào)易、技術(shù)等方面建立規(guī)則、制定標(biāo)準(zhǔn)，制衡競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手帶來(lái)的威脅?！泵绹?guó)全球同盟體系的組建及運(yùn)作成為美國(guó)遏制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手發(fā)展的主要戰(zhàn)略手段。烏克蘭危機(jī)爆發(fā)以來(lái)，美國(guó)依托其霸權(quán)地位和盟友體系，結(jié)合輿論引導(dǎo)，極力游說(shuō)和施壓，甚至宣稱，如果保持“中立”，就代表選擇加入俄羅斯陣營(yíng)，迫使地區(qū)國(guó)家選邊站隊(duì)。在美方壓力下，全球陸續(xù)有30余個(gè)國(guó)家跟隨下達(dá)了針對(duì)俄羅斯的制裁命令。2022年3月1日，拜登在國(guó)情咨文中明確提出，要與歐洲盟友一起對(duì)俄羅斯個(gè)人及企業(yè)等實(shí)體進(jìn)行制裁，為此，美國(guó)司法部成立“跨大西洋工作組”，組織聯(lián)合制裁行動(dòng)。

三是科技制裁不斷升級(jí)，出口管制作為美國(guó)制裁策略的“最優(yōu)壁壘”，不斷拓寬管制技術(shù)范圍，限制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新能力。烏克蘭危機(jī)爆發(fā)后，幾乎所有的美國(guó)產(chǎn)品或生產(chǎn)過(guò)程中使用了美國(guó)軟件、技術(shù)或設(shè)備的國(guó)外產(chǎn)品，都將被限制出口給俄羅斯。從近年來(lái)美國(guó)對(duì)華打壓的手段來(lái)看，美國(guó)明顯加大了對(duì)中美之間技術(shù)、數(shù)據(jù)、資金、人才自由流動(dòng)的干預(yù)。2018年3月至2021年12月，美國(guó)共把611家中國(guó)公司、機(jī)構(gòu)及個(gè)人納入到實(shí)體清單中。制裁對(duì)象主要涉及三類：一類是與信息技術(shù)、核電、國(guó)防軍工有關(guān)的高校和研究機(jī)構(gòu)；一類是與國(guó)防軍工及航天科技有關(guān)的機(jī)構(gòu)及產(chǎn)業(yè)公司；一類是與通信、半導(dǎo)體、人工智能等相關(guān)的技術(shù)產(chǎn)業(yè)實(shí)體?？梢?jiàn)，核心技術(shù)領(lǐng)域成為美國(guó)維持世界霸主地位的最佳保障，出口管制成為美國(guó)自認(rèn)為能夠遏制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手發(fā)展的最優(yōu)壁壘。

三、短期內(nèi)我國(guó)仍然面臨無(wú)法逃避的“制裁痛點(diǎn)”

我國(guó)專利申請(qǐng)量全球第一，研發(fā)投入以及科技論文發(fā)表和引用量世界第二，研發(fā)人員數(shù)量增長(zhǎng)迅速，企業(yè)創(chuàng)新水平不斷提高。中國(guó)雖然已經(jīng)成為科技大國(guó)，但依然“大而不強(qiáng)”，關(guān)鍵核心技術(shù)大量依賴進(jìn)口的現(xiàn)象很難在短期內(nèi)發(fā)生根本性改變。中國(guó)的PC產(chǎn)量世界第一，但計(jì)算機(jī)芯片基本被美國(guó)Intel和AMD壟斷；高鐵是“國(guó)家名片”，但核心動(dòng)力系統(tǒng)、控制系統(tǒng)只能來(lái)自西門子、ABB等國(guó)外公司；中國(guó)汽車市場(chǎng)名列前茅，但發(fā)動(dòng)機(jī)卻一直受制于人。由此可見(jiàn)，中國(guó)目前很多產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)、關(guān)鍵部件都被美歐等發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)壟斷，大到飛機(jī)的發(fā)動(dòng)機(jī)、高鐵的控制系統(tǒng)、半導(dǎo)體加工設(shè)備，小到電子產(chǎn)業(yè)的芯片等。特別是“中興芯片”事件，徹底暴露出中國(guó)產(chǎn)業(yè)的脆弱性，以及主導(dǎo)權(quán)缺失的尷尬與無(wú)奈。如果我們不從根本上改變核心技術(shù)受制于人的現(xiàn)狀，那么美國(guó)極有可能將此類科技遏制泛化到更多的技術(shù)領(lǐng)域，甚至不排除采取完全斷供的“極端制裁”手段。

四、中美戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)中科技制裁加碼風(fēng)險(xiǎn)的防范措施

根據(jù)蘭德公司研究報(bào)告（《Russia is a Rogue, Not a Peer; China is a Peer, Not a Rogue》）對(duì)中俄這兩個(gè)美國(guó)主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的評(píng)價(jià)，中俄相比，中國(guó)對(duì)美國(guó)的地緣經(jīng)濟(jì)挑戰(zhàn)和威脅更大更久。根據(jù)國(guó)際貨幣基金組織（IMF）的數(shù)據(jù)，中國(guó)2020年人均GDP（1.05萬(wàn)美元）超過(guò)俄羅斯（9900美元），但人口卻是俄羅斯的8倍。此外，中國(guó)是目前被美國(guó)列入“實(shí)體清單”數(shù)量第二多的國(guó)家，僅次于俄羅斯。在不斷深化的中美科技博弈背景下，我國(guó)將處于科技制裁加碼和中美科技脫鉤的風(fēng)險(xiǎn)之中。

習(xí)近平總書(shū)記在黨的二十大報(bào)告中指出：“我們必須增強(qiáng)憂患意識(shí)，堅(jiān)持底線思維，做到居安思危、未雨綢繆，準(zhǔn)備經(jīng)受風(fēng)高浪急甚至驚濤駭浪的重大考驗(yàn)。”面對(duì)中美科技博弈的新常態(tài)和不斷升級(jí)的新制裁，我國(guó)應(yīng)采取必要的戰(zhàn)略措施減少風(fēng)險(xiǎn)、降低不確定性。

一是針對(duì)產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈短板與缺位，強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)前技術(shù)和產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的研發(fā)與部署，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)

二是針對(duì)可能實(shí)施的金融制裁和網(wǎng)絡(luò)攻擊，加強(qiáng)金融科技和網(wǎng)絡(luò)科技的關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)，構(gòu)建鏈供應(yīng)鏈抗風(fēng)險(xiǎn)能力。全面梳理重要產(chǎn)業(yè)鏈核心技術(shù)、關(guān)鍵裝備、核心基礎(chǔ)零部件等短板技術(shù)的對(duì)外依存度，聚焦產(chǎn)業(yè)鏈短板與供應(yīng)鏈缺位，充分發(fā)揮戰(zhàn)略科技力量引領(lǐng)作用，分批實(shí)施科技創(chuàng)新2030—重大項(xiàng)目，高標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新中心，加大關(guān)鍵核心技術(shù)、關(guān)鍵元器件的研發(fā)力度。圍繞高端芯片、基礎(chǔ)軟件、工業(yè)機(jī)器人、航空發(fā)動(dòng)機(jī)、新材料等重大技術(shù)需求，培育壯大一批科技領(lǐng)軍企業(yè)和“專精特新”企業(yè)，支持其牽頭組織體系化、任務(wù)型創(chuàng)新聯(lián)合體，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)平臺(tái)，承擔(dān)國(guó)家重大科技項(xiàng)目。系統(tǒng)化防御體系。在金融安全方面，加強(qiáng)數(shù)字金融科技研發(fā)及應(yīng)用，加強(qiáng)底層算法和關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)，設(shè)計(jì)適合央行數(shù)字貨幣發(fā)行的專用密碼算法標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)協(xié)議，加快促進(jìn)跨境貿(mào)易和匯款的全球支付基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，完善CIPS清算體系，搶先制定數(shù)字貨幣國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，穩(wěn)步推進(jìn)人民幣國(guó)際化。在網(wǎng)絡(luò)安全方面，提升關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施防護(hù)體系與能力建設(shè)，著力實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)空間核心技術(shù)突破，吸收借鑒美西方在該領(lǐng)域積累的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，筑牢網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)屏障。

三是做好科技制裁不斷升級(jí)的情境預(yù)演，堅(jiān)持科技自主發(fā)展和擴(kuò)大開(kāi)放合作并行。在未來(lái)相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)，中美科技博弈只會(huì)愈演愈烈，針對(duì)美國(guó)在人工智能、量子信息、5G等高新技術(shù)領(lǐng)域?qū)χ袊?guó)的嚴(yán)防死守，我國(guó)應(yīng)做好科技制裁不斷升級(jí)的情境預(yù)演，隨時(shí)準(zhǔn)備應(yīng)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品管制帶來(lái)的“技術(shù)脫鉤”風(fēng)險(xiǎn)，盡早實(shí)現(xiàn)技術(shù)薄弱環(huán)節(jié)的突破。同時(shí)，我國(guó)不能違背基本創(chuàng)新規(guī)律、僅僅依賴舉國(guó)體制一一攻克“卡脖子”技術(shù)，而應(yīng)該在重視自主研發(fā)內(nèi)部積累的同時(shí)，圍繞前沿科學(xué)問(wèn)題和全球共性挑戰(zhàn)，將擴(kuò)大開(kāi)放合作作為我國(guó)科技走出去的重要抓手，打通國(guó)內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)和優(yōu)質(zhì)產(chǎn)能聯(lián)動(dòng)的管道，快速提升全球科技治理能力并加速形成創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)力。

四是加快對(duì)未來(lái)科技領(lǐng)域進(jìn)行戰(zhàn)略布局，堅(jiān)持升級(jí)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、壯大新興產(chǎn)業(yè)和培育未來(lái)產(chǎn)業(yè)并舉，實(shí)現(xiàn)“彎道超車”。在具有顛覆性作用、有助于塑造未來(lái)產(chǎn)業(yè)形態(tài)的技術(shù)領(lǐng)域，持續(xù)加大投入力度，確保在該領(lǐng)域能處于國(guó)際前沿水平，掌握中美科技競(jìng)爭(zhēng)的戰(zhàn)略主動(dòng)權(quán)。推進(jìn)新一代信息技術(shù)與制造業(yè)深度融合，引導(dǎo)企業(yè)加大設(shè)備更新和技術(shù)改造力度，支持老工業(yè)基地轉(zhuǎn)型發(fā)展，通過(guò)引入新技術(shù)、新管理、新模式，深挖傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展?jié)摿涂臻g。把握好產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，不斷滲透重大前沿科技，主動(dòng)作為和超前布局培育和發(fā)展一批新興支柱產(chǎn)業(yè)和未來(lái)產(chǎn)業(yè)，為加快實(shí)現(xiàn)“彎道超車”注入新活力和新動(dòng)能。