安 彤，呂俊娜，譚西亞

（重慶交通大學 經(jīng)濟與管理學院，重慶 400074，E-mail：Antonglj@126.com）

政府采取PPP模式一方面可以規(guī)避財政預算限制，另一方面能夠提高公共產(chǎn)品和服務的供給效率，從而通過實現(xiàn)物有所值和提高公共產(chǎn)品和服務質(zhì)量以改善社會福利[1，2]。隨著PPP模式的快速發(fā)展，PPP面臨著諸多挑戰(zhàn)，其中政府部門對社會資本投機行為監(jiān)管不到位是一個比較突出的問題[3]。如2009年的番禹垃圾焚燒廠項目風波、2014年的蘭州水污染事件[4]及烏達工業(yè)園區(qū)某污水處理項目中污水處理績效不達標事件[5]，雖然這些項目失敗的直接原因是社會資本采取投機行為不實現(xiàn)績效目標，但究其根源都是政府部門的監(jiān)管職責履行不到位。因此，加強政府部門監(jiān)管機制建設(shè)迫在眉睫。績效管理是實現(xiàn)有效監(jiān)管的主要途徑，PPP項目績效監(jiān)管機制在傳統(tǒng)監(jiān)管機制的基礎(chǔ)上發(fā)展出鮮明的PPP特征，其通過構(gòu)建明確的監(jiān)管指標，以績效為目標，以結(jié)果為導向，實現(xiàn)PPP項目精準監(jiān)管[4]。但由于政府始終難以獲得關(guān)于社會資本行為的準確信息，雙方之間的信息不對稱給PPP項目績效監(jiān)管的主導方政府帶來了極大的挑戰(zhàn)[5，6]。

公眾作為社會資本所提供產(chǎn)品和服務的直接受益者，能真實有效地反饋社會資本績效目標的實現(xiàn)情況，公眾在PPP項目績效監(jiān)管中扮演著重要的角色[7]。新媒體的快速發(fā)展為公眾參與PPP項目績效監(jiān)管提供方便廉價的反饋平臺[8]。在新媒體環(huán)境下，社會公眾擁有話語權(quán)，可通過新媒體平臺應用迅速傳播PPP項目相關(guān)信息，反饋意見[9]。引入新媒體環(huán)境下的公眾參與PPP項目績效監(jiān)管對彌補政府部門監(jiān)管不足具有重要意義。因此，如何通過新媒體更好地發(fā)揮社會公眾的監(jiān)督管理功能是目前PPP項目績效監(jiān)管理論與實踐中亟待解決的問題。

PPP項目績效管理包括4個主要環(huán)節(jié)，即績效計劃、績效實施、績效考核和績效應用[10]。其中績效計劃環(huán)節(jié)的研究相對比較豐富，如PPP項目關(guān)鍵績效指標體系[11]、績效評估系統(tǒng)[12]的構(gòu)建及特定PPP項目績效付費機制的設(shè)計[13]。部分學者將PPP項目績效管理與監(jiān)管結(jié)合起來研究。如杜唯平等[3]根據(jù)國際經(jīng)驗，分析我國PPP項目績效監(jiān)管機制存在的缺陷，并提出相關(guān)建議。張飛漣等[14]針對PPP項目績效監(jiān)管過程中社會資本與績效監(jiān)督機構(gòu)之間的尋租行為，基于演化博弈理論探討參與雙方行為策略的選擇情況。梁秀峰等[15]進一步對PPP項目績效管理中的績效付費機制進行優(yōu)化設(shè)計。這些研究開創(chuàng)性地將PPP項目績效管理與監(jiān)管結(jié)合起來研究，但都沒有進一步探索新媒體環(huán)境下公眾參與對PPP項目績效監(jiān)管中政府部門社會資本行為策略選擇的影響關(guān)系?，F(xiàn)有關(guān)于新媒體環(huán)境下政府監(jiān)管機制的研究主要集中于食品安全監(jiān)管[8，9]。部分學者建議將新媒體引入工程領(lǐng)域，增加公眾參與[16，17]。范如國等[18]將網(wǎng)絡媒介作為第三方，分析PPP項目運營過程中社會資本、網(wǎng)絡媒介和政府監(jiān)管部門三者之間的博弈關(guān)系。Wang等[5]針對PPP項目中私營投資者的違規(guī)行為，基于演化博弈理論分析新媒體環(huán)境下政府與私人投資者的行為策略演化趨勢，為政府監(jiān)管提出相關(guān)建議。本文考慮PPP項目績效監(jiān)管過程中新媒體報道的真實性和影響力，將新媒體環(huán)境下的公眾作為博弈主體，通過構(gòu)建社會資本、公眾和政府部門三者之間的演化博弈模型，分析新媒體報道真實性和影響力對參與主體三方策略演化的影響關(guān)系，為完善新媒體環(huán)境下公眾參與的PPP項目績效監(jiān)管機制提供重要參考。

1 模型構(gòu)建

1.1 基本假設(shè)

假設(shè)1：本文中有3個有限理性的參與主體，分別是社會資本、公眾和政府部門。在PPP項目運營期間，社會資本按照簽訂的協(xié)議運作項目時有兩個可以選擇的策略，即（實現(xiàn)績效目標，不實現(xiàn)績效目標）；公眾在體驗社會資本提供的公共產(chǎn)品和服務時，可直接了解社會資本績效目標的實現(xiàn)情況，此時公眾的策略集合為（舉報，忍耐）；政府部門面對社會資本提供的基礎(chǔ)設(shè)施和服務及公眾的策略也有兩個策略可選擇，即（認真監(jiān)管，不認真監(jiān)管）。

假設(shè)2：社會資本實現(xiàn)績效目標能夠獲得的績效付費為R，其不實現(xiàn)績效目標可以節(jié)約的運營成本為S。當社會資本實現(xiàn)績效目標時，給公眾帶來的效用為Wh，此時公眾一般不會舉報，但若公眾對社會資本提供的公共產(chǎn)品和服務的要求過高，則公眾會舉報；當社會資本不實現(xiàn)績效目標時，會給公眾造成損失，設(shè)為Wt，公眾的舉報成本為Cp。

假設(shè)3：當政府部門認真監(jiān)管時，會發(fā)現(xiàn)社會資本不實現(xiàn)績效目標的行為，并支付給投機取巧的社會資本較低的績效費用R1，R1=αvR，其中α(0≤α≤1)為績效支付系數(shù)，v(0≤v≤1)為社會資本績效目標實際實現(xiàn)情況與績效標準的比值。令政府部門對不實現(xiàn)績效目標社會資本的績效費用扣留額為Fs=R-R1=(1-αv)R，將績效費用扣留額Fs作為政府部門的額外收益。此外，政府部門會要求未實現(xiàn)績效目標的社會資本對公眾進行補償，補償額為Kp，政府部門會對舉報的公眾進行獎勵，獎勵額為Ap，政府認真監(jiān)管成本為Cg。

假設(shè)4：當政府不認真監(jiān)管時，其無法獲得社會資本的行為信息，且不會受理公眾的舉報信息。此時，舉報無果的公眾會通過新媒體（如抖音、微信和微博等）曝光社會資本和政府部門的行為，而新媒體可能受各種利益因素的誘惑存在失真報道的現(xiàn)象（如競爭對手買通稿惡意抹黑，公眾舉報消息有誤等），設(shè)新媒體對事件真實報道的概率為λ，失真報道的概率為1-λ，λ∈[0，1]；同時，與傳統(tǒng)媒體相比，新媒體具有傳播速度快，影響力度大等特點，因此本文引入影響因子θ表示新媒體對社會資本不實現(xiàn)績效目標報道的影響范圍或影響程度，且設(shè)在傳統(tǒng)媒體下θ=1，在新媒體環(huán)境下θ＞1。另外，新媒體報道會給社會資本造成一定損失，包括聲譽受損，形象下降，業(yè)務流失等，設(shè)為Ps；給政府部門造成的損失為Pg，包括失職懲罰、公信力下降、聲譽受損等。

假設(shè)5：當社會資本實現(xiàn)績效目標，而媒體報 道失真時，社會資本受失真報道的影響產(chǎn)生的損失為(1-λ)θPs；同時，政府部門也會受謠言影響，造成的損失為(1-λ)θPg；社會資本未實現(xiàn)績效目標，媒體正確報道時，社會資本的損失為λθPs，政府部門面臨的損失為λθPg。

假設(shè)6：社會資本實現(xiàn)績效目標的概率為a，則不實現(xiàn)績效目標的概率為1-a，0≤a≤1；公眾選擇舉報的概率為b，則公眾選擇忍耐的概率為1-b，0≤b≤1；政府部門認真考核的概率為c，則政府部門不認真考核的概率為1-c，0≤c≤1。

1.2 三方演化博弈矩陣

據(jù)上述假設(shè)，社會資本、公眾和政府部門的混合策略博弈矩陣如表1所示。

表1 社會資本、公眾和政府部門的演化博弈矩陣

2 模型分析

2.1 社會資本的策略穩(wěn)定性分析

b≠b1時，當1/2＜λ≤1時，d(G(b) )/db＞0，此時G(b)關(guān)于b為增函數(shù)；當b＞b1時，G(b)＞0，F(xiàn)(a)|a=1=0且F'(a)a=1＜0，則a=1為社會資本的演化穩(wěn)定點；當b＜b1時，G(b)＜0，F(xiàn)(a)|a=0=0且F'(a)|a=0＜0，則社會資本演化穩(wěn)定于a=0。

2.2 公眾的策略穩(wěn)定性分析

2.3 政府部門的策略穩(wěn)定性分析

2.4 三方博弈系統(tǒng)穩(wěn)定性分析

根據(jù)Lyapunov第一法[19]分析各均衡點的穩(wěn)定性，如表2所示。

表2 三方演化博弈系統(tǒng)均衡點穩(wěn)定性分析

由表2可知，當分別滿足條件①②③時，存在不同的穩(wěn)定點，由此可得如下推論：

推論1：當0＜λ＜Cp/Kp，F(xiàn)s＜Cg+Ap時，條件①滿足，條件②③不滿足，故系統(tǒng)僅有一個穩(wěn)定點U1(0，0，0)。

推論1表明：媒體真實報道的概率較低，政府對社會資本的績效扣留額小于政府認真監(jiān)管成本與對公眾舉報的獎勵之和時，社會資本傾向于不實現(xiàn)績效目標，公眾傾向于忍耐，政府部門傾向于不認真監(jiān)管，這將不利于基礎(chǔ)設(shè)施的穩(wěn)定運營，不能給社會增加更高的效益。

推論3表明：當媒體真實報道的概率處于一定區(qū)間且媒體報道給社會資本帶來的損失大于社會資本不實現(xiàn)績效目標所節(jié)約的成本，公眾的舉報成本小于社會資本對其的補償額時，社會資本傾向于實現(xiàn)績效目標，公眾傾向于舉報，政府傾向于不認真監(jiān)管。

3 數(shù)值仿真分析

為進一步驗證博弈系統(tǒng)穩(wěn)定性理論分析結(jié)果，本文利用Matlab R2017b對博弈系統(tǒng)中社會資本、公眾和政府部門三者之間行為策略選擇進行仿真分析，使理論結(jié)果更加直觀地呈現(xiàn)出來。

3.1 均衡點U1(0，0，0)的數(shù)值仿真分析

根據(jù)均衡點U1(0，0，0)穩(wěn)定性條件，對本文所設(shè)參數(shù)做出如下假設(shè)：S=2，Cp=2，Cg=3，Ps=2，Pg=3，Ap=1，Kp=2，F(xiàn)s=3。假設(shè)演化博弈三方采取相應策略的初始概率均為0.5，即a(0)=0.5，b(0)=0.5，c(0)=0.5。本文設(shè)定新媒體三組不同真實報道概率與報道影響力，即λ=0.5，θ=1.5，λ=0.8，θ=1.5，λ=0.8，θ=2，以探討新媒體真實報道的概率與報道影響力對博弈三方演化的影響關(guān)系。

根據(jù)所設(shè)參數(shù)對均衡點U1(0，0，0)的仿真結(jié)果，即使在不同的新媒體真實報道概率及報道影響力下，博弈三方演化穩(wěn)定點依然是（0，0，0），說明新媒體真實報道概率及報道影響力不會影響博弈三方的演化穩(wěn)定結(jié)果；社會資本選擇“實現(xiàn)績效目標”策略的概率先增后減并穩(wěn)定于0，公眾選擇“舉報”策略的概率直接降低并穩(wěn)定于0，政府部門選擇“認真監(jiān)管”策略的概率也直接降低并穩(wěn)定于0。當新媒體報道影響力不變，真實報道的概率越高時，社會資本方采取“實現(xiàn)績效目標”策略的概率先上升的幅度越大，隨后降低并穩(wěn)定于0的速率越慢，公眾采取“舉報”策略的概率穩(wěn)定于0的速率越慢，政府部門采取“認真監(jiān)管”策略的概率降低并穩(wěn)定于0的速率幾乎不受影響。當新媒體真實報道的概率不變，報道影響力越大時，社會資本選擇“實現(xiàn)績效目標”策略的概率顯著增加的幅度越大，隨后降低并穩(wěn)定于0的速率越慢，公眾選擇“舉報”策略概率的演化速率幾乎不變，政府部門選擇“認真監(jiān)管”策略的速率也幾乎不受影響。

3.2 均衡點U3(0，1，0)的仿真分析

根據(jù)均衡點U3(0，1，0)穩(wěn)定性條件，對本文所設(shè)參數(shù)做出如下假設(shè)：S=2，Cp=2，Cg=3，Ps=2，Pg=3，Ap=1，Kp=2，F(xiàn)s=3。同理，假設(shè)演化博弈三方采取相應策略的初始概率均為0.5，即a(0)=0.5，b(0)=0.5，c(0)=0.5。設(shè)定新媒體三組不同真實報道概率與報道影響力，即λ=0.5，θ=1.5，λ=0.7，θ=1.5，λ=0.7，θ=2，以探討新媒體真實報道的概率與報道影響力對博弈三方演化的影響關(guān)系。

根據(jù)所設(shè)參數(shù)對均衡點U3(0，1，0)仿真結(jié)果，新媒體真實報道概率及報道影響力不會影響博弈三方的演化穩(wěn)定結(jié)果，三方演化穩(wěn)定點為（0，1，0），即社會資本采取“實現(xiàn)績效目標”策略的概率直接降低并穩(wěn)定于0，公眾采取“舉報”策略的概率上升并穩(wěn)定于1，政府部門采取“認真監(jiān)管”策略的概率直接降低并穩(wěn)定于0。當新媒體報道影響力不變，真實報道的概率越高時，社會資本方選擇“實現(xiàn)績效目標”策略的概率降低并穩(wěn)定于0的速率越慢，政府部門選擇“認真監(jiān)管”策略的概率演化速率幾乎不受影響，公眾舉報的概率演化穩(wěn)定于1的速率越快。當新媒體真實報道的概率不變，報道影響力越大時，社會資本選擇“實現(xiàn)績效目標”策略的概率演化穩(wěn)定于0的速率顯著變慢；公眾采取“舉報”策略的概率演化速率幾乎不變，政府部門采取“認真監(jiān)管”策略的概率演化穩(wěn)定于0的速率越慢。

3.3 均衡點U5(1，1，0)的仿真分析

根據(jù)均衡點U5(1，1，0)穩(wěn)定性條件，對本文所設(shè)參數(shù)做出如下假設(shè)S=0.5，Cp=1，Cg=3，Ps=4，Pg=2，Ap=2，Kp=4，F(xiàn)s=1。同理，假設(shè)演化博弈三方采取相應策略的初始概率均為0.5，即a(0)=0.5，b(0)=0.5，c(0)=0.5。本文設(shè)定新媒體三組不同真實報道概率與報道影響力，即λ=0.55，θ=1.5，λ=0.7，θ=1.5，λ=0.7，θ=2，以探討新媒體真實報道的概率與報道影響力對博弈三方演化的影響關(guān)系。

根據(jù)所設(shè)參數(shù)對均衡點U5(1，1，0)仿真效果結(jié)果，新媒體真實報道概率及報道影響力不會影響博弈三方的演化穩(wěn)定結(jié)果，即社會資本選擇“實現(xiàn)績效目標”策略的概率增大并演化穩(wěn)定于1，公眾選擇“舉報”策略的概率也增大并穩(wěn)定于1，政府部門選擇“認真監(jiān)管”策略的概率也直接降低并穩(wěn)定于0。當新媒體報道影響力不變，真實報道的概率越高時，社會資本方選擇“實現(xiàn)績效目標”策略的概率演化穩(wěn)定于1的速率顯著加快，政府部門選擇“認真監(jiān)管”策略的概率幾乎不受影響，公眾選擇“舉報”策略的概率演化穩(wěn)定于1的速率越快。當新媒體真實報道的概率不變，報道影響力越大時，社會資本選擇“實現(xiàn)績效目標”策略的概率演化穩(wěn)定于1的速率越快；公眾選擇“舉報”策略的概率演化速率幾乎不變，政府部門選擇“認真監(jiān)管”策略的概率演化穩(wěn)定于0的速率也幾乎不受影響。

3.4 仿真結(jié)果分析

（1）新媒體環(huán)境的客觀公正性與報道影響力對PPP項目運行過程中參與主體三方的演化博弈情況有重要的影響，且博弈三方策略相互影響。新媒體真實報道的概率越高或報道影響力越大，越能對社會資本起到正向激勵作用。另外，在客觀公正的新媒體環(huán)境下，公眾積極舉報會促使社會資本傾向于實現(xiàn)績效目標；社會資本采取投機行為不實現(xiàn)績效目標時，公眾傾向于舉報，此時公正的媒體會促使公眾客觀地監(jiān)督社會資本運作績效；社會資本具有合約精神不投機取巧，公眾獲得的效用較高，舉報的概率降低，此時政府部門對社會資本的信任度較高，會降低監(jiān)管力度。

（2）在客觀公正的新媒體環(huán)境下，政府部門對社會資本的績效費用扣留額、社會資本對公眾的補償額及社會資本投機行為被新媒體曝光后的損失越大，社會資本越傾向于實現(xiàn)績效目標，社會資 本采取投機行為節(jié)約的成本越高，其實現(xiàn)績效目標的概率越大。

（3）演化博弈系統(tǒng)在3種不同的條件下存在 3個不同的穩(wěn)定策略組合（社會資本不實現(xiàn)績效目標，公眾不舉報，政府部門不認真監(jiān)管）（社會資本不實現(xiàn)績效目標，公眾舉報，政府部門不認真監(jiān)管）（社會資本實現(xiàn)績效目標，公眾舉報，政府部門不認真監(jiān)管）。其中在第3種演化穩(wěn)定策略組合下，社會資本和公眾都穩(wěn)定于期望的策略，即社會資本實現(xiàn)績效目標，公眾舉報。但在這種情況下，由于公眾積極參與到PPP項目的績效監(jiān)管中且新媒體真實報道的概率較高，公眾的反饋能夠抑制社會資本的投機行為，此時公眾的參與對政府部門監(jiān)管產(chǎn)生部分替代作用，政府部門傾向于不認真監(jiān)管。

4 結(jié)語

為提高PPP項目整體績效水平，實現(xiàn)物有所值以改善社會福利，本文針對PPP項目運營過程中政府部門對社會資本投機行為績效監(jiān)管不足問題，引入新媒體環(huán)境下的公眾參與機制對PPP項目運行過程中社會資本的投機行為進行規(guī)制；通過構(gòu)建社會資本、公眾和政府部門三者之間的演化博弈模型，分析新媒體報道的真實性和影響力對參與主體三方策略演化的影響關(guān)系；對演化博弈系統(tǒng)中不同條件下的穩(wěn)定點進行數(shù)值仿真。