任曉亞，張志強(qiáng)

（1.中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心，北京 100190；2.中國科學(xué)院成都文獻(xiàn)情報(bào)中心，成都 610041；3.中國科學(xué)院大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院圖書情報(bào)與檔案管理系，北京 100190）

1 引 言

設(shè)立行業(yè)性獎勵是行業(yè)社會建制化發(fā)展的重要標(biāo)志，是對行業(yè)領(lǐng)域文明創(chuàng)造成果的行業(yè)共同體的共識性肯定。例如，電影業(yè)的奧斯卡獎（Academy Awards）、建筑設(shè)計(jì)的普利茲克獎（Pritzker Archi‐tecture Prize）、新聞業(yè)的普利策獎（Pulitzer Prize）等，均被視為所在行業(yè)的“最高榮譽(yù)”。在科技領(lǐng)域，第一個(gè)具有制度化性質(zhì)的科學(xué)獎勵可追溯到1731年英國皇家學(xué)會設(shè)立的科普利獎?wù)拢–opley Medal），該獎作為對物理、生物學(xué)方面做出突出貢獻(xiàn)的科學(xué)家的一種獎勵，標(biāo)志著制度化科學(xué)獎勵的開端，在科學(xué)獎勵史上具有里程碑式的意義[1]。隨后，國際上開始陸續(xù)地設(shè)立了一系列的科學(xué)獎勵，但這些獎勵的國際化影響都較為有限。直至1901年諾貝爾獎開始頒發(fā)，將科學(xué)獎勵的承認(rèn)與影響全面提升到國際層次。此后，世界范圍的科學(xué)獎勵逐步制度化和規(guī)范化。

科學(xué)獎勵肇始于發(fā)達(dá)國家，不僅是發(fā)達(dá)國家科技水平的一扇窗口，也是世界科技發(fā)展的一面鏡子，反映出科技發(fā)展的脈絡(luò)和走向[2]。作為來自學(xué)術(shù)共同體對科學(xué)發(fā)現(xiàn)或是做出杰出成就的科學(xué)家/組織的褒獎與激勵，科學(xué)獎勵在科學(xué)界具有較高的權(quán)威性、公正性與廣泛的承認(rèn)性。20世紀(jì)60年代，Merton[3]就明確指出諾貝爾獎的特殊地位，作為科學(xué)殿堂中“至高無上的榮譽(yù)”，諾貝爾獎代表著授獎年之前世界范圍內(nèi)的最高科學(xué)成就，在科學(xué)獎勵體系中占據(jù)獨(dú)特的地位，可成為衡量其他獎項(xiàng)聲望的黃金標(biāo)準(zhǔn)[4]。然而，由于諾貝爾獎的諸多限制條件，一系列或?qū)W科領(lǐng)域或綜合性的國際學(xué)術(shù)獎項(xiàng)紛紛設(shè)立，如菲爾茲獎、圖靈獎、拉斯克獎、加拿大蓋爾德納國際獎、克拉福德獎、維特勒森獎等，并逐漸樹立自身聲望或聲名遠(yuǎn)播，這類獎項(xiàng)則被Zuckerman[4]稱為“諾貝爾獎補(bǔ)充”和“諾貝爾獎替代”。這些“領(lǐng)域諾貝爾獎”與諾貝爾獎一起用于識別產(chǎn)生革命性意義的科學(xué)發(fā)現(xiàn)的科研機(jī)構(gòu)和科學(xué)家的優(yōu)先級科學(xué)標(biāo)簽，逐漸成為評價(jià)突破性科學(xué)發(fā)現(xiàn)的一種代表性標(biāo)準(zhǔn)[5-7]。

科學(xué)獎勵作為對科學(xué)發(fā)現(xiàn)的褒獎，已成為科學(xué)活動中的重要一環(huán)，自20世紀(jì)以來，科學(xué)獎勵日益受到科研人員的關(guān)注。科學(xué)發(fā)現(xiàn)的過程類似于采掘過程，是從不同物質(zhì)層次、以不同運(yùn)動級別不斷推進(jìn)、深化的[8-9]，并且科學(xué)發(fā)現(xiàn)之間存在連鎖效應(yīng)[10]。因此，聚焦于科學(xué)獎勵所代表的科學(xué)發(fā)現(xiàn)，對其相關(guān)主體特征的定量化分析與規(guī)律揭示，有助于觀察科學(xué)發(fā)展規(guī)律和多樣化地開展科研評價(jià)，有助于科研工作者選擇開創(chuàng)性研究領(lǐng)域和方向；對其發(fā)展趨勢進(jìn)行國際層次的剖析與把握，有助于科技管理部門規(guī)劃國家科技戰(zhàn)略布局。

那么，當(dāng)前學(xué)界如何界定科學(xué)獎勵？科學(xué)獎勵有哪些形式？科學(xué)獎勵有哪些研究維度、采用哪些研究方法？科學(xué)獎勵研究內(nèi)容的發(fā)展演化趨勢如何？科學(xué)獎勵的相關(guān)研究又具有著怎樣的特點(diǎn)和差異？針對上述問題，本文首先從科學(xué)獎勵的視角切入，聚焦于科學(xué)獎勵獲得者（科學(xué)發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)者）與獲獎成果（科學(xué)發(fā)現(xiàn)本身）兩個(gè)研究對象主題，由點(diǎn)至面，梳理科學(xué)獎勵相關(guān)研究的理論基礎(chǔ)、規(guī)律發(fā)現(xiàn)以及國際、國內(nèi)的研究內(nèi)容與異同；其次，總結(jié)以科學(xué)獎勵為代表的科學(xué)發(fā)現(xiàn)的研究問題與未來可能的研究趨勢；最后，從科學(xué)獎勵研究的階段特點(diǎn)、內(nèi)容與規(guī)律、問題與趨向?qū)ο嚓P(guān)研究作總結(jié)。

2 科學(xué)獎勵相關(guān)理論基礎(chǔ)

2.1 科學(xué)獎勵相關(guān)概念界定

2.1.1 科學(xué)獎勵定義及內(nèi)涵

獎勵作為一種信號，向外界表明了對獲獎科學(xué)家及其研究工作的肯定[11]。1957年，Merton[12]公開提出“科學(xué)獎勵系統(tǒng)”的概念，學(xué)術(shù)界由此展開了科學(xué)獎勵的理論研究。迄今為止，學(xué)者們使用的術(shù)語主要有科學(xué)獎勵、科技獎勵、國際科學(xué)技術(shù)獎、國際學(xué)術(shù)獎項(xiàng)等多種，厘清不同概念的主要關(guān)注點(diǎn)，有助于深入理解科學(xué)獎勵的設(shè)立目的。不難發(fā)現(xiàn)，學(xué)者們的定義及內(nèi)涵解釋具有共通之處（表1），主要體現(xiàn)在對科學(xué)獎勵本質(zhì)的認(rèn)識，均可以簡要地概括為“承認(rèn)”或“獎勵”；但涉及范疇、側(cè)重點(diǎn)有所差別，如獎勵主體涉及科學(xué)共同體成員、科技人員、科學(xué)家、項(xiàng)目等不同對象。經(jīng)過辨析，本文對科學(xué)獎勵的功能歸納如下：一是對科學(xué)發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權(quán)的確認(rèn)；二是對學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)的認(rèn)定和肯定；三是對學(xué)術(shù)發(fā)展方向的學(xué)術(shù)共同體共識；四是對科技界予以激勵；五是設(shè)獎主體（個(gè)人、基金會等）實(shí)現(xiàn)自身某種追求或者實(shí)現(xiàn)治理目標(biāo)（政府等）。

表1 科學(xué)獎勵相關(guān)概念

2.1.2 科學(xué)獎勵分類及形式

縱觀國際上眾多科學(xué)獎勵，按獎勵形式進(jìn)行劃分，主要有三類：精神獎勵、物質(zhì)獎勵以及兩者相結(jié)合的獎勵形式。其中，精神獎勵以獎?wù)?、證書、獎杯以及授予爵位等榮譽(yù)稱號為主，物質(zhì)獎勵主要體現(xiàn)為獎金、研究經(jīng)費(fèi)、大學(xué)提供的“諾貝爾獎獲得者專用停車位”等實(shí)質(zhì)性的物質(zhì)報(bào)酬。一般來說，以純精神獎勵、物質(zhì)獎勵與精神獎勵相結(jié)合的獎勵方式居多。

按授獎方性質(zhì)進(jìn)行劃分，主要有政府科技獎勵和社會科技獎勵（也稱為“民間科技獎勵”）。社會科技獎勵是指由學(xué)協(xié)會等學(xué)術(shù)組織、基金會、企業(yè)、大學(xué)等社會力量設(shè)立、組織、管理獎項(xiàng)的評選與頒發(fā)[29]，相較于政府科技獎勵，社會科技獎勵數(shù)量較多、影響力較大。兩者的區(qū)別與聯(lián)系：政府科技獎勵帶有明顯的“政府”色彩，由政府主導(dǎo)評獎和授獎；社會科技獎勵也并非完全“脫離”政府，有些獎項(xiàng)的頒獎現(xiàn)場會有政府領(lǐng)導(dǎo)出席（如諾貝爾獎、沃爾夫獎、“全球能源”國際能源獎等），而有些著名的社會科學(xué)獎項(xiàng)同時(shí)也會得到政府的正式認(rèn)可。

2.2 科學(xué)獎勵有關(guān)理論發(fā)展

科學(xué)社會學(xué)作為一門獨(dú)立的分支學(xué)科誕生于20世紀(jì)50—60年代。1938年，Merton的博士論文《十七世紀(jì)英國的科學(xué)、技術(shù)與社會》①https://www.journals.uchicago.edu/doi/pdf/10.1086/368484以及之后發(fā)表的一系列論著確立了科學(xué)社會學(xué)的基本問題與理論框架，科學(xué)獎勵由此成為Merton科學(xué)社會學(xué)的核心。目前，一些理論、概念逐漸被廣泛認(rèn)可，按照主要觀點(diǎn)及對應(yīng)代表作的分類方式（圖1），梳理具有一定影響力的代表性理論，有助于加深對科學(xué)獎勵機(jī)制的認(rèn)識。

圖1 科學(xué)獎勵代表性理論及代表作

1）科學(xué)獎勵系統(tǒng)與科學(xué)發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權(quán)

1957年，Merton發(fā)表的著作《科學(xué)發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權(quán)》，闡述了科學(xué)界的獎勵系統(tǒng)的本質(zhì)：科學(xué)獎勵系統(tǒng)是科學(xué)社會建制運(yùn)轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)，并論證了優(yōu)先權(quán)在科學(xué)獎勵制度中的作用，以及科學(xué)獎勵制度作為科學(xué)發(fā)展動力的重要意義[12]。1978年，Gaston的著作《英美科學(xué)獎勵系統(tǒng)》同樣探討了科學(xué)獎勵系統(tǒng)在社會上普遍運(yùn)行的機(jī)制與影響[15]。簡而言之，Merton將競爭機(jī)制引入科學(xué)，他提出的科學(xué)發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權(quán)指出，獎勵只授予第一個(gè)發(fā)現(xiàn)者，強(qiáng)調(diào)了科學(xué)成果的獨(dú)創(chuàng)性/首創(chuàng)性?！翱茖W(xué)之國的基本通貨是同行的學(xué)術(shù)承認(rèn)”，科學(xué)也是通過這樣不斷承認(rèn)原創(chuàng)性成果的方式得以增進(jìn)知識。

2）科學(xué)界社會分層與科學(xué)精英

1973年，Jonathan Cole和Stephen Cole兩兄弟合作研究了科學(xué)界中的社會分層系統(tǒng)和科學(xué)獎勵系統(tǒng)的運(yùn)行情況，從群體角度論述整個(gè)科學(xué)精英階層在科學(xué)知識的發(fā)展過程中發(fā)揮著不可替代的重要作用[30]。諾貝爾獎的定位使其獲得了象征著全球科學(xué)榮譽(yù)的最高境界，其獲得者也成為杰出科學(xué)家的典型代表。第一部對諾貝爾獎獲得者進(jìn)行的學(xué)術(shù)性系統(tǒng)研究是Zuckerman發(fā)表于1977年的著作《科學(xué)界的精英——美國的諾貝爾獎金獲得者》[31]，其將科學(xué)界的分層結(jié)構(gòu)形象化為金字塔，塔底由大量普通科學(xué)工作者構(gòu)成，而位于最高處塔尖的則是那些具有極高知名度和學(xué)術(shù)聲譽(yù)的人；該書指出，由于諾貝爾獎獲得者人數(shù)極少，但聲望極高，其成就、權(quán)威和社會地位在科學(xué)家群體中首屈一指，按照科學(xué)界分層的概念，將諾貝爾獎獲得者等同于“科學(xué)界的超級精英”。

3）科學(xué)學(xué)的定量發(fā)展

如果說Merton的著作《十七世紀(jì)英國的科學(xué)、技術(shù)和社會》是科學(xué)社會學(xué)的理論基石，那么Ber‐nal的著作《科學(xué)的社會功能》[32]就是科學(xué)學(xué)的奠基之作。科學(xué)學(xué)創(chuàng)立于20世紀(jì)20—30年代，并在20世紀(jì)60年代以后迅速發(fā)展為具有國際影響力的學(xué)科?？茖W(xué)計(jì)量學(xué)之父Price繼承科學(xué)學(xué)思想，于1966年提出“科學(xué)家學(xué)”[33]，以定量數(shù)據(jù)揭示科學(xué)家的科學(xué)活動現(xiàn)象、特征和規(guī)律；同時(shí)期，SCI（Science Citation Index，科學(xué)引文索引）創(chuàng)始人Garfield從文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的角度對諾貝爾獎獲得者的經(jīng)典引文、影響力，甚至預(yù)測研究等進(jìn)行分析，為科學(xué)獎勵研究提供了基于引文分析的定量化思路。

4）科學(xué)界馬太效應(yīng)

馬太效應(yīng)（Matthew Effect），也稱優(yōu)勢積累效應(yīng)或兩極分化現(xiàn)象，1968年Merton[3]提出，“非常有名望的科學(xué)家更有可能被認(rèn)定取得了特定的科學(xué)貢獻(xiàn)，并且這種可能性會不斷增加，而對于那些尚未成名的科學(xué)家，這種承認(rèn)就會受到抑制”。同時(shí)，也可認(rèn)為是對科學(xué)家聲譽(yù)的理論研究，也就是“相對于那些不知名的研究者，聲名顯赫的科學(xué)家通常得到更多的聲望，即使其成就是相似的；同樣地，在一個(gè)項(xiàng)目上，聲譽(yù)通常給予那些已經(jīng)出名的研究者”。后來這一效應(yīng)被經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會心理學(xué)等領(lǐng)域廣泛使用。

5）時(shí)間效應(yīng)與整體效應(yīng)

王炎坤等[34]在研究科技獎勵的社會運(yùn)行機(jī)制時(shí)，總結(jié)出科學(xué)技術(shù)獎勵的時(shí)間效應(yīng)和整體效應(yīng)。時(shí)間效應(yīng)充分體現(xiàn)了科技獎勵榮譽(yù)價(jià)值近似永恒的現(xiàn)象，針對的是獲獎后的一種現(xiàn)象，即使科學(xué)家獲得一項(xiàng)獎勵后不再有新的科學(xué)成就、獲得更多新的獎項(xiàng)，但這一獎勵會為其帶來的地位、聲譽(yù)，甚至財(cái)富的影響一直存在，不隨時(shí)間推移而減弱。整體效應(yīng)是指科技獎勵不僅對授獎對象產(chǎn)生激勵效果，而且對整個(gè)科學(xué)界的成員都產(chǎn)生普遍的激勵作用。

3 科學(xué)獎勵相關(guān)研究現(xiàn)狀

3.1 科學(xué)獎勵國際文獻(xiàn)分析

Scopus是全球最有影響力的文摘引文數(shù)據(jù)庫之一，收錄文獻(xiàn)最早可追溯至1823年，并保持著每日更新。對于國際相關(guān)文獻(xiàn)的檢索與獲取，以Scopus為檢索數(shù)據(jù)庫，以Nobel prize、scientific prize、aca‐demic award以及本課題組前期研究中經(jīng)專家咨詢后確定的領(lǐng)域22項(xiàng)國際權(quán)威科學(xué)獎項(xiàng)（如Turing Award、Lasker Award等）[29]為檢索詞（檢索時(shí)間為2020年3月25日至3月28日）①檢索式：TITLE-ABS-KEY（“nobel prize”O(jiān)R“academic award”O(jiān)R“scientific prize”O(jiān)R“fields medal”O(jiān)R“abel prize”O(jiān)R“dirac Medal”O(jiān)R“enrico fermi award”O(jiān)R“frederic ives medal”O(jiān)R“priestley medal”O(jiān)R“davy medal”O(jiān)R“von hippel award”O(jiān)R“global energy prize”O(jiān)R“l(fā)asker award”O(jiān)R“gairdner foundation international award”O(jiān)R“world food prize”O(jiān)R“world agriculture prize”O(jiān)R“sverdrup gold medal”O(jiān)R“tyler prize for environmental achievement”O(jiān)R“vetlesen prize”O(jiān)R“international meteorological or‐ganization prize”O(jiān)R“turing award”O(jiān)R“von kármán prize”O(jiān)R“wolf prize”O(jiān)R“kyoto prize”O(jiān)R“crafoord prize”）AND LANGUAGE（english），文獻(xiàn)類型限制為Article、Review；同時(shí)，在檢索時(shí)人工添加了部分高度相關(guān)的Letter、Editorial文獻(xiàn)，如2020年發(fā)表于Scientometrics的Letter“Facts to consider when ana‐lyzing the references of Nobel Prize scientific back‐ground”①https://doi.org/10.1007/s11192-020-03456-y，考慮到后續(xù)文本內(nèi)容分析的需要，將語言限制為English，初始文獻(xiàn)量共計(jì)8895篇，導(dǎo)出為csv格式的文本數(shù)據(jù)集。進(jìn)一步清洗數(shù)據(jù)集，借助DDA（Derwent Data Analyzer）工具逐條篩選、閱讀，剔除關(guān)鍵詞與摘要字段缺失的文獻(xiàn)，保留科學(xué)獎勵機(jī)制探討、相關(guān)的評價(jià)、規(guī)律研究文獻(xiàn)，此外，考慮到諾貝爾獎獲得者演講稿（Nobel lecture）相當(dāng)于高質(zhì)量研究綜述[35]，因此，數(shù)據(jù)集中除了研究性的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)，還囊括了獎項(xiàng)/獲獎人/獲獎成果的介紹類文獻(xiàn)以及諾貝爾獎獲得者演講文獻(xiàn)，最終數(shù)據(jù)集包括756篇文獻(xiàn)。

本文利用VOSviewer進(jìn)行關(guān)鍵詞統(tǒng)計(jì)、共現(xiàn)、可視化分析，并基于效果自行構(gòu)建了Thesaurus file詞表進(jìn)行數(shù)據(jù)清洗，如將nobel、nobel prize、nobel prizes、nobel prize in physics等詞統(tǒng)一合并為nobel prize。如圖2所示，“nobel prize”“awards and prizes”“history,20thcentury”“citation analysis”等關(guān)鍵詞在共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)中心位置，聚類結(jié)果主要呈現(xiàn)為科學(xué)社會學(xué)、文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)/科學(xué)計(jì)量學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、生物化學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)5大研究領(lǐng)域。其中，根據(jù)關(guān)鍵詞發(fā)現(xiàn)生物化學(xué)和臨床醫(yī)學(xué)領(lǐng)域具有密切關(guān)聯(lián)，雖然這部分文獻(xiàn)的研究主題具有不同的側(cè)重點(diǎn)（藥物結(jié)構(gòu)與臨床研究），但是有效數(shù)據(jù)集（摘要、關(guān)鍵詞字段完整）中，該領(lǐng)域相關(guān)研究大多是對獲獎人/獲獎成果的介紹類文獻(xiàn)，因此在后續(xù)討論中統(tǒng)一歸為生理醫(yī)學(xué)領(lǐng)域。結(jié)合關(guān)鍵詞聚類共現(xiàn)結(jié)果，仔細(xì)研讀科學(xué)獎勵機(jī)制探討、定量研究的文獻(xiàn)，按照研究領(lǐng)域、研究主體及研究角度幾方面梳理如下。

圖2 國際科學(xué)獎勵相關(guān)研究關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析

3.1.1 研究領(lǐng)域與研究方法

1）科學(xué)社會學(xué)領(lǐng)域

Zuckerman[31]從科學(xué)社會學(xué)的角度，通過訪談法對92名美國諾貝爾獎獲得者的出身背景、師承關(guān)系、研究工作等方面進(jìn)行了系統(tǒng)研究，提出諾貝爾獎已經(jīng)成為一種制度，其影響遍及整個(gè)科學(xué)社會體系。O