何笑冬

（北京交通大學(xué)川藏鐵路研究院，北京 100044）

0.引言

傳統(tǒng)的科研管理包含項目申報、項目管理、經(jīng)費管理、知識產(chǎn)權(quán)管理、科研成果鑒定、科技成果推廣與轉(zhuǎn)讓、科技獎勵申報、科技信息統(tǒng)計工作等。這些工作之間相互關(guān)聯(lián)、相互影響，構(gòu)成一個錯綜復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)。這一龐大網(wǎng)絡(luò)有機(jī)結(jié)合的緊密度，關(guān)系著高校整體的科研水平和管理效率。科技獎勵是高?？蒲芯C合實力、競爭力，創(chuàng)新平臺建設(shè)水平，高層次人才、隊伍以及學(xué)校服務(wù)社會經(jīng)濟(jì)建設(shè)能力的充分體現(xiàn)，是社會、上級有關(guān)部門評價、支持高校學(xué)科、人才隊伍建設(shè)，以及衡量學(xué)校學(xué)科發(fā)展水平的重要指標(biāo)。作為高校發(fā)展規(guī)劃要突破的目標(biāo)之一，對科技獎勵的重視也與日俱增。

1.文獻(xiàn)綜述

2020年12月1日起，第三次修訂的《國家科技獎勵條例》正式施行，標(biāo)志著科技獎勵工作迎來了新的歷史階段。高校作為科研工作的主力軍，通過科研人員和科研管理部門的共同努力，已經(jīng)在科技獎勵工作中取得了較為突出的成績。不少研究人員對以往高校科技獎勵工作做了相關(guān)值得借鑒的研究分析，主要研究內(nèi)容涉及高校在科技獎勵申報中存在的問題與建議[1]、高?？萍吉剟罟ぷ鞯慕M織與管理[2-3]。在國家科學(xué)技術(shù)獎改革的新時期下，針對高校科技獎勵工作所面臨的優(yōu)勢、劣勢、機(jī)會和威脅的系統(tǒng)研究討論基本處于空白，不利于相關(guān)工作的開展?；诖?，本文擬采用SWOT分析方法對上述問題展開深入分析，旨在為當(dāng)前高校的科技獎勵工作提供相關(guān)建議與參考。

2.高?？萍吉剟罟ぷ鞯腟WOT分析

2.1 內(nèi)部優(yōu)勢分析

2.1.1 基礎(chǔ)研究的科研投入不斷增加

黨的十九大明確了建設(shè)科技強(qiáng)國的奮斗目標(biāo)，確定了新時代基礎(chǔ)研究發(fā)展的新任務(wù)新要求。國家自然科學(xué)基金作為我國支持基礎(chǔ)研究的主渠道，聚焦基礎(chǔ)、前沿、人才，注重創(chuàng)新團(tuán)隊和學(xué)科交叉，全面培育我國源頭創(chuàng)新能力。面上項目和青年科學(xué)基金項目作為國家自然科學(xué)基金的主要組成部分，覆蓋面廣，具有代表性。從2015—2019年高校受資助情況來看，高校共獲得國家自然科學(xué)基金面上項目74280項，經(jīng)費總金額4386086.20萬元，青年科學(xué)基金項目69396項，經(jīng)費總金額1511754.70萬元，具體情況如表1和表2所示。由此可見，高校受資助項目數(shù)、資助總金額占比均逐年上升，對基礎(chǔ)研究的科研經(jīng)費投入不斷增加，為高?；A(chǔ)研究實力穩(wěn)步增長提供重要支撐，為創(chuàng)新成果持續(xù)產(chǎn)出奠定堅實基礎(chǔ)。

表1 2015—2019年高校面上項目受資助情況

表2 2015—2019年高校青年科學(xué)基金項目受資助情況

2.1.2 科技論文、發(fā)明專利等知識產(chǎn)出數(shù)量不斷提升

科技論文和發(fā)明專利作為高?？萍汲晒a(chǎn)出的最基礎(chǔ)要素，是衡量高校科研實力的重要指標(biāo)。論文方面，從2015—2019年不同類型機(jī)構(gòu)發(fā)表國內(nèi)論文的情況來看，高校相比于醫(yī)療機(jī)構(gòu)、研究機(jī)構(gòu)、公司企業(yè)、其他機(jī)構(gòu)等，論文發(fā)表數(shù)量所占比重始終維持在65%左右的高位，穩(wěn)穩(wěn)占據(jù)國內(nèi)論文的大半壁江山，具體情況如表3所示。專利方面，從2015—2019年高校發(fā)明專利情況來看，申請數(shù)、授權(quán)數(shù)及出售合同數(shù)不斷增長，具體情況如表4所示。

表3 2015—2019年高校發(fā)表國內(nèi)論文情況

表4 2015—2019年高校發(fā)明專利情況

2020年2月，科技部印發(fā)了《關(guān)于破除科技評價中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施（試行）》，教育部、科技部印發(fā)了《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標(biāo)使用樹立正確評價導(dǎo)向的若干意見》，教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部印發(fā)了《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運用的若干意見》。一系列政策的接連出臺，引導(dǎo)高校的論文和專利產(chǎn)出質(zhì)量也不斷提升。

2.2 內(nèi)部劣勢分析

2.2.1 科研人員的重視不足

高校的科研人員通常專注于技術(shù)開發(fā)與研究，對申請項目的積極性高，對申報科技獎勵興趣寥寥，疏于對項目實施各階段的成果進(jìn)行梳理，通常在申報科技獎勵通知發(fā)出時倉促準(zhǔn)備或來不及準(zhǔn)備，造成相關(guān)應(yīng)用證明、效益證明材料開具不及時，材料的填寫要求閱讀不仔細(xì)，成果創(chuàng)新點沒時間提煉，導(dǎo)致申報材料質(zhì)量普遍不高，甚至形式審查不通過。

2.2.2 專利運用情況較差

高校的科研人員對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)及推廣轉(zhuǎn)化也未引起足夠的重視，導(dǎo)致專利運用情況較差。根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局2020年中國專利調(diào)查報告顯示，高校的有效發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率僅為3.80%，有效發(fā)明專利許可率僅為5.60%，有效發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓率僅為4.60%，有效發(fā)明專利實施率為16.20%。由此可見，科研與產(chǎn)業(yè)的脫節(jié)已十分嚴(yán)重，而成果的應(yīng)用推廣是申報科技獎勵材料中必不可少的一環(huán)，如國家科學(xué)技術(shù)獎。

2.2.3 聚焦國家重大需求不夠

高?？蒲腥藛T的研究工作在服務(wù)國家重大戰(zhàn)略需求方面做得遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，未能充分做到以問題和需求為導(dǎo)向，強(qiáng)化原始創(chuàng)新和關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，因此很難產(chǎn)出基礎(chǔ)研究的重大原創(chuàng)成果，這點從國家自然科學(xué)獎一等獎的空缺也可見一斑。

2.2.4 缺少科研成果的全過程管理

高校的科研管理部門缺少以成果為導(dǎo)向?qū)蒲械娜^程、精細(xì)化管理，缺少具有前瞻性的頂層設(shè)計，對項目的挖掘和培育不夠，統(tǒng)籌組織工作不到位。導(dǎo)致在收到相關(guān)報獎通知時無法第一時間有針對性地對較為成熟的項目進(jìn)行動員，而倉促向二級學(xué)院發(fā)布通知重新收集項目成果信息，申報獎勵的數(shù)量不夠，導(dǎo)致最終獲獎成果更少。

2.3 外部機(jī)會分析

2.3.1 科技獎勵制度不斷完善

2017年出臺《關(guān)于深化科技獎勵制度改革的方案》，為落實改革方案提出的“實行提名制”要求，2018年，國家科學(xué)技術(shù)獎全面放開專家學(xué)者提名，并取消了單位提名的名額限制，為充分調(diào)動廣大科技工作者的積極性和創(chuàng)造性，2020年《國家科學(xué)技術(shù)獎勵條例》進(jìn)行第三次修訂?？萍吉剟钪贫鹊牟粩嗤晟剖羌钭灾鲃?chuàng)新、激發(fā)人才活力、營造良好創(chuàng)新環(huán)境的重要舉措。在國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的政策引領(lǐng)和科技成果獎勵制度的激勵下，高?？萍吉剟罟ぷ鲃荼卦谖磥砣〉酶喑晒?。

2.3.2 “十四五”規(guī)劃新階段

2021年正逢“十四五”規(guī)劃開局之年，各高校全面加強(qiáng)科技創(chuàng)新的頂層設(shè)計，強(qiáng)化有組織科研，實施科研管理體制改革，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，以強(qiáng)化“雙輪驅(qū)動”為突破口，大力培育戰(zhàn)略科技力量，以實現(xiàn)科技自立自強(qiáng)，為增強(qiáng)國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐能力作出重要貢獻(xiàn)。在規(guī)劃和政策層面保障科學(xué)研究的進(jìn)行，培育重大項目、產(chǎn)出重大成果。

2.4 外部威脅分析

以國家科學(xué)技術(shù)獎為例，從獎勵對象看，2020年度國家科學(xué)技術(shù)獎首次將獎勵對象由“公民”調(diào)整為“個人”，“三大獎”全部向外國科學(xué)家開放申報，可以獎勵長期在華工作的外籍人士；從獎勵數(shù)量看，在提名制實施前，“三大獎”的授獎率保持在30%左右，在提名制實施后，受理項目數(shù)量大量增加，而授獎項目數(shù)量進(jìn)一步控制，這就導(dǎo)致2020年“三大獎”授獎率驟然下降至14.90%，進(jìn)步獎、特等獎、一等獎更是較2019年減少了20%。此外，2021年國家科學(xué)技術(shù)獎未組織申報，未來幾年申報一次還未可知，競爭的激烈程度可想而知。

3.解決對策與思路

3.1 創(chuàng)新管理方法

參照項目的全過程管理方法，將申報科技獎勵工作也進(jìn)行系統(tǒng)性管理，增強(qiáng)科研成果目標(biāo)的預(yù)期以及為完成目標(biāo)對科研過程的有效管理，加強(qiáng)科技成果鑒定、評審工作。在完成重大項目研發(fā)的同時，注重對國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會發(fā)展、國家安全相關(guān)問題研究、重大科技問題創(chuàng)新想法和方法、關(guān)鍵技術(shù)的突破等成果的提煉和總結(jié)，注重獎勵申報工作的頂層設(shè)計。

3.2 健全培育機(jī)制

高校應(yīng)進(jìn)一步健全重大科研成果的培育機(jī)制，加大對高水平科研成果獲獎的獎勵力度。引導(dǎo)和加強(qiáng)科技獎勵政策在鼓勵團(tuán)隊合作等方面的導(dǎo)向作用，引導(dǎo)廣大科研人員在科學(xué)研究中注重研究成果的創(chuàng)新性、科學(xué)發(fā)展的前瞻性和國際先進(jìn)性，注重及時對成果進(jìn)行梳理，注重知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和科技成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用，注重交叉與合作，提前做好獎勵的布局謀劃，從而增強(qiáng)學(xué)校推薦申報省部級和國家級科技獎勵項目儲備能力。

3.3 增強(qiáng)服務(wù)意識

成果培育的提前布局要求科研管理人員具有敏銳的前瞻性，在科技獎勵申報的整個過程中起到良好的溝通和紐帶作用，積極開展針對不同等級、不同類別的申報獎勵培訓(xùn)工作，不同的科技獎勵都對推薦書的格式及填寫內(nèi)容、需要提供的附件具有明確的要求，通過科研管理人員對政策的深入解讀，引導(dǎo)科技獎勵申報項目組凝練自己的成果，提高申報書質(zhì)量，為項目的獲獎打下堅實基礎(chǔ)。

本文采用SWOT分析方法深入探討了新時期高?？萍吉剟蠲媾R的優(yōu)勢與劣勢、機(jī)會與威脅，如圖1所示，為高校在國家科技獎勵制度改革、大力推進(jìn)“雙一流”建設(shè)新時期下的科技獎勵工作提供了對策與思路。

圖1 高?？萍吉剟畹腟WOT因素方法