殷 戈 方 虹 余淼杰

一 引 言

現(xiàn)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)把“理性人”作為經(jīng)濟(jì)理論的基本假設(shè)，但人們的利他行為是存在且普遍的(Becker，1974[1]，1976[2]；楊春學(xué)，2001[3])(1)比如美國慈善市場規(guī)模占GDP比例約為2%(Filiz-Ozbay和Uler，2019)[4]。。而且利他行為可以顯著提高人們的效用(Ligon 和Schechter，2012)[5]，對減少貧富差距、促進(jìn)社會公平、實(shí)現(xiàn)共同富裕有重要作用。利他行為研究涉及保險契約的設(shè)計、財富再分配等重要問題，具有一定的學(xué)術(shù)價值，還能夠幫助預(yù)測政策效果，對政策制定具有指導(dǎo)意義。

現(xiàn)實(shí)似乎與經(jīng)濟(jì)學(xué)“理性人”的基本前提相悖，這引起了廣泛的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究興趣。經(jīng)濟(jì)學(xué)中并沒有嚴(yán)格定義利他行為，大體可以理解為個體將一定的資金、實(shí)物或者服務(wù)捐助給需要幫助的對象的行為，與親社會行為的內(nèi)涵基本一致，具體分析對象包括自愿獻(xiàn)血、志愿活動、見義勇為、慈善捐款、公共物品和非盈利組織等等利他現(xiàn)象。貝克爾關(guān)于家庭中利他行為的分析對利他行為研究做出了開創(chuàng)性貢獻(xiàn)(Becker，1974[1]，1976[2]，1981[6])，這之后經(jīng)濟(jì)學(xué)界有關(guān)利他行為的研究有了長足的發(fā)展。在20世紀(jì)70年代到90年代中期，經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于利他行為的研究主要集中在提出不同的利他動機(jī)或利他效用函數(shù)，討論各種動機(jī)是否會導(dǎo)致搭便車行為。實(shí)證方面，早期研究涉及的領(lǐng)域比較有

限，比如探討稅率變化的影響(2)稅率上升既降低了可抵稅捐助品的相對價格又降低了捐助人的財富水平，因此稅率變化有不同方向的影響。和政府支出對私人捐助的擠出。20世紀(jì)90年代中期以后，利他行為成為博弈論、行為經(jīng)濟(jì)學(xué)、勞動經(jīng)濟(jì)學(xué)、財政學(xué)等越來越多經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的研究對象。

近年來，有關(guān)利他行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究在理論和實(shí)證方面進(jìn)行了一些拓展。早期理論研究假設(shè)互動的行為是簡單的，主要討論的是幾個人或家庭內(nèi)部的互動關(guān)系?；趶?fù)雜社會網(wǎng)絡(luò)的理論研究的出現(xiàn)(Bourlès et al.，2017)[7]打破了簡單模型的局限，發(fā)現(xiàn)許多新的結(jié)果，并部分推翻了已有研究的結(jié)論，對利他行為的理解又有所進(jìn)步。比如每個人關(guān)心他人的社會效用等同于關(guān)心他人的私人效用這一論斷在復(fù)雜社會網(wǎng)絡(luò)的情況下是不成立的，再分配政策的中立性不是普遍的而是依賴轉(zhuǎn)移支付網(wǎng)絡(luò)的連通性(事實(shí)上連通的轉(zhuǎn)移支付網(wǎng)絡(luò)是罕見的)。實(shí)證研究方面，學(xué)者們已經(jīng)在慈善捐贈、公共品提供、社會規(guī)范、利他行為人等方面對利他行為做了大量分析，發(fā)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)激勵是否會有效促進(jìn)人們采取利他行為的正反兩方面證據(jù)(Bowles和Polanía-Reyes，2012[8]；Holm?s et al.，2010[9]；Lazear et al.，2012[10])，并提供了新解釋，有助于深入認(rèn)識涉及利他行為的公共政策理論機(jī)制和福利內(nèi)涵。在利他行為的動機(jī)研究方面，不同于傳統(tǒng)利用調(diào)查數(shù)據(jù)的方法，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)者采用實(shí)驗方法，直接利用被試在現(xiàn)實(shí)生活中的社交網(wǎng)絡(luò)來探討人們利他行為的動機(jī)，區(qū)分普遍利他動機(jī)、針對特定人群的定向利他動機(jī)和未來互惠動機(jī)(Leider et al.，2009)[11]。

基于已有關(guān)于利他行為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的綜述(葉航等，2005[12];黃少安和韋倩，2008[13];楊春學(xué)，2001[3];何國卿等，2016[14];李樹和卿烈蓉，2016[15])，本文從理論和實(shí)證兩個方面介紹利他行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究以及有關(guān)利他行為動機(jī)的最新研究進(jìn)展，以彌補(bǔ)現(xiàn)有綜述多集中在對效用函數(shù)設(shè)定、利他動機(jī)討論上的缺失。后文內(nèi)容安排為：第二部分介紹利他行為動機(jī)研究；第三部分?jǐn)⑹隼袨榈慕?jīng)濟(jì)學(xué)理論研究；第四部分梳理利他行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證研究；最后是研究結(jié)論與展望。

二 利他行為動機(jī)的研究

利他動機(jī)是利他行為的基石，只有了解人們行為的動機(jī)才能分析行為的影響和決定因素等，幫助政策制定者制定有效的政策。比如Leider et al.(2009)[11]發(fā)現(xiàn)在能夠提高總福利的情況下互惠機(jī)制才是存在的，這表明利用社交關(guān)系來鼓勵貸款和保險的政策(例如小額信貸)在具有強(qiáng)互惠性的群體中可能是最有效的。本部分先概述利他行為的動機(jī)，再重點(diǎn)介紹行為經(jīng)濟(jì)學(xué)中利他行為動機(jī)的研究方法和成果。

(一)利他行為動機(jī)

Schokkaert(2006)[16]在《贈予、利他主義和互惠經(jīng)濟(jì)學(xué)手冊》中總結(jié)利他行為動機(jī)主要分為自利、互惠、規(guī)范和原則、純粹的利他/同情動機(jī)四類。

1.自利動機(jī)。自利動機(jī)有物質(zhì)利益和社會聲望兩方面。物質(zhì)利益動機(jī)是指人們贈予別人金錢或為別人付出辛勤努力是為了直接從中獲益。比如志愿者參與一些社會組織是因為這些組織的表現(xiàn)攸關(guān)志愿者的個人利益，或者志愿者是為了積累自己的人力資本；富人對窮人的善意可能僅僅來源于自私的考量——窮人太窮可能會偷竊自己的財物或者影響社區(qū)治安從而直接威脅自身的利益。社會聲望動機(jī)是指贈予或者志愿活動可能會增加一個人的社會聲望。贈予行為還可能是收入和慷慨的信號(Bracha和Vesterlund，2017)[17]。如果人們是為了獲得社會聲望而贈予，那么人們會希望別人知道誰是贈予者(Filiz-Ozbay和Ozbay，2013)[18]，所以慈善機(jī)構(gòu)的報告可能有助于識別社會聲望動機(jī)的重要性(Harbaugh, 1998)[19]。

2.互惠。利他行為可能是自利個體在博弈過程中產(chǎn)生的均衡?；セ輨訖C(jī)和自利動機(jī)的不同之處在于，在互惠的情況下，所有人都會獲得收益，而他人獲得收益是自己繼續(xù)參與的必要條件，所以自身利益在某種程度上與他人利益是一致的。而研究難點(diǎn)在于區(qū)分互惠動機(jī)和重復(fù)博弈下的利己動機(jī)，因為在兩種情況下人們的行為和結(jié)果都是相同的——個人采取利他行動，所有人都受益。

3.規(guī)范和原則。人們采取利他行為可能是因為想遵守個人原則或社會規(guī)范(這些原則或規(guī)范規(guī)定了在特定情況下的利他行為)。當(dāng)人們出于個人原則采取利他行為時不會要求接受者回報或者希望別人知道。但當(dāng)規(guī)范是外部的，人們的利他行為可能是為了避免受到指責(zé)或獲得社會認(rèn)可。List et al.(2004)[20]、Leider et al.(2009)[11]、DellaVigna et al.(2012)[21]支持了這一觀點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)社交壓力和基于激勵的動機(jī)可以促進(jìn)人們采取利他行為。

4.純粹的利他/同情動機(jī)。純粹的利他動機(jī)應(yīng)當(dāng)是對他人處境的真正關(guān)心。經(jīng)濟(jì)學(xué)常用相互依賴的效用函數(shù)刻畫純粹的利他或者說同情動機(jī)，即受助人的效用直接進(jìn)入了捐助人的效用函數(shù)。

顯然，人們的利他動機(jī)是復(fù)雜的，可能多個動機(jī)共同導(dǎo)致了人們的利他行為。許多研究試圖衡量各種動機(jī)的相對重要性，下文將介紹這些研究。

(二)行為經(jīng)濟(jì)學(xué)中利他行為動機(jī)的研究方法

行為經(jīng)濟(jì)學(xué)者采用實(shí)驗方法來研究利他行為的動機(jī)，尤其是直接利用被試在現(xiàn)實(shí)生活中的社交網(wǎng)絡(luò)，而非傳統(tǒng)利用調(diào)查數(shù)據(jù)的研究方法，用被試在實(shí)驗中的金錢分享水平反映利他行為。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)對利他動機(jī)的研究使得后續(xù)研究能夠區(qū)分普遍利他動機(jī)、針對特定人群的定向利他動機(jī)和未來互惠動機(jī)(Leider et al.，2009)[11]。然而被試在人群中具有代表性嗎？是否會因為人們有選擇地來參加實(shí)驗而高估利他行為的結(jié)果呢？Cleave et al.(2013)[22]發(fā)現(xiàn)被試的利他偏好和風(fēng)險偏好在人口中具有代表性。Falk et al.(2013)[23]發(fā)現(xiàn)表現(xiàn)出較強(qiáng)利他傾向的學(xué)生沒有更大的傾向參與實(shí)驗，表明利他的學(xué)生自選擇地參與實(shí)驗并不是一個主要問題。其還比較了從普通人群中招募的被試和從學(xué)生中招募的被試的行為，發(fā)現(xiàn)兩組被試的行為模式相似，但從普通人群中招募的被試的回報顯著較高，這表明學(xué)生樣本的結(jié)果可以被視為利他行為估計的下限。

其中，研究利他動機(jī)最常使用的是“獨(dú)裁者博弈”(Camerer，2003)[25]，獨(dú)裁者單方面決定將一定數(shù)額的金錢在自己和另一方之間進(jìn)行分配，另一方通常是匿名的。獨(dú)裁者的分配決策可以揭示他的利他偏好。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)家在這種匿名環(huán)境中發(fā)現(xiàn)了“涉他偏好”(Other-Regarding Preferences)、信任和互惠的證據(jù)(Carter和Castillo, 2011)[26]。但在現(xiàn)實(shí)世界中，人們選擇與他人分享時雙方往往都不是匿名的，并且常常會自主選擇分享對象。因此，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)者通常對實(shí)驗的匿名設(shè)計有所改變。

(三)利他行為動機(jī)的新發(fā)現(xiàn)

學(xué)者對利他行為動機(jī)的討論主要分兩個方面：一是區(qū)分針對朋友、親屬等的定向利他和互惠動機(jī)；二是研究溫情效應(yīng)(Warm-Glow)，即利他行為人從捐贈行為本身獲得滿足，而不是從獲贈人的效用獲得滿足。

1.定向利他和互惠動機(jī)

Leider et al.(2009)[11]招募哈佛大學(xué)的學(xué)生進(jìn)行了一個基于現(xiàn)實(shí)世界社交網(wǎng)絡(luò)的實(shí)驗。這一研究的貢獻(xiàn)在于提供了一種可行的方法將被試與其現(xiàn)實(shí)世界的朋友進(jìn)行匹配，而先前的研究很少考慮被試之間的長期關(guān)系，因此可能使實(shí)驗結(jié)果高估了利他行為。其將利他動機(jī)分為三個部分：(1)基線利他動機(jī)(即普遍的利他，即便是對陌生人)；(2)利于特定人群(如朋友)的定向利他動機(jī)；(3)預(yù)期未來會與受惠者有互動。具體地，Leider et al.(2009)[11]首先直接測量了被試的社交網(wǎng)絡(luò)——要求每個被試列出他們的社交密友、普通朋友和陌生人，然后讓被試為這三類人發(fā)放金錢，并在實(shí)驗過程中調(diào)整金錢接收方是匿名還是實(shí)名以衡量未來互動預(yù)期的影響。研究發(fā)現(xiàn)，相對于隨機(jī)的陌生人，給特定人群的贈予顯著高52%，預(yù)期未來會與受惠者互動動機(jī)導(dǎo)致的贈予顯著高24%。由此表明，定向利他動機(jī)的影響是預(yù)期未來互動動機(jī)的兩倍，而未來互動通過重復(fù)博弈的機(jī)制影響贈予行為。

前文提到，由于人們傾向于與利他的朋友互動，因此很難區(qū)分利他動機(jī)和互惠動機(jī)。Leider et al.(2009)[11]基于現(xiàn)實(shí)世界的社交網(wǎng)絡(luò)設(shè)計實(shí)驗解決了這一問題——在實(shí)驗中可以有選擇地關(guān)閉互惠機(jī)制，從而能夠測量利他動機(jī)和互惠動機(jī)的相對重要性。在Leider et al.(2009)[11]的基礎(chǔ)上，Ligon和Schechter(2012)[5]研究了四種不同的動機(jī)：基線利他動機(jī)、定向利他動機(jī)、避免受到社會制裁的動機(jī)、與受益人身份(比如債主、村長等)有關(guān)的動機(jī)。具體地，其在巴拉圭的一個村莊隨機(jī)選擇一些村民構(gòu)成實(shí)驗組，然后提供給他們一些金錢，實(shí)驗組的人有機(jī)會將部分或全部金錢投入到期望收益很高的投資中，但必須是以村里其他人的名義進(jìn)行投資。從被試做出的決策和實(shí)驗條件的差異(獨(dú)裁者的身份和行為是否是公開的、接收者是隨機(jī)選擇的還是由獨(dú)裁者選擇的)，Ligon和Schechter(2012)[5]可以衡量不同動機(jī)的重要性。研究發(fā)現(xiàn)，村民普遍有較高的分享水平，而個體差異在很大程度上是受避免受到社會制裁的動機(jī)和與受益人身份有關(guān)的動機(jī)影響。

2.溫情效應(yīng)

溫情效應(yīng)(Warm-Glow)的意思是利他行為人從捐贈行為本身獲得滿足，而不是從獲贈人的效用獲得滿足。一個純粹利他者的唯一動機(jī)應(yīng)是從慈善機(jī)構(gòu)獲得的總捐贈水平中獲得效用，自己捐贈的效用來自于它增加了總捐贈水平，自己和他人的捐贈是完美替代品。如果人們都是純粹的利他者，那么用于提高慈善機(jī)構(gòu)收入的稅收每提高1元，捐助者的捐贈會減少1元，而慈善機(jī)構(gòu)的總收入不變。Andreoni(1988)[27]提出，除了從慈善機(jī)構(gòu)的總收入中獲得效用之外，捐贈者還從捐贈行為中獲得效用，即溫情效應(yīng)。那么，利他者不將自己和他人的捐贈視為完美替代品，稅收籌集的慈善收入每增加1元，有溫情效應(yīng)的利他者的捐贈減少會少于1元，因此慈善機(jī)構(gòu)的總收入增加。大多數(shù)研究認(rèn)為溫情效應(yīng)是存在的(Eckel et al.，2005[28]；Gronberg et al.，2012[29]；Yildirim, 2014[30])。Ottoni-Wilhelm et al.(2017)[31]在這支文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上證明了，對一個不純粹利他者而言，當(dāng)慈善捐贈的總水平增加時，慈善總水平的邊際效用會減少，他的動機(jī)會從純粹利他轉(zhuǎn)向溫情效應(yīng)，而這種轉(zhuǎn)變會降低擠出效應(yīng)。因此，擠出效應(yīng)的大小取決于慈善捐贈總水平。也就是說，與先前的研究通常在某個固定的慈善捐贈水平上研究溫情效應(yīng)不同，Ottoni-Wilhelm et al.(2017)[31]發(fā)現(xiàn)溫情效應(yīng)動機(jī)與慈善捐贈總水平密切相關(guān)。

三 利他行為的理論研究

(一)利他行為的早期理論研究

早期文獻(xiàn)大多假設(shè)利他行為是單邊的(Becker, 1974[1]; Lindbeck和Nyberg，2006[32]; Fernandes, 2011[33])，也就是轉(zhuǎn)移支付來自于利他行為人，流向非利他行為人，所以會有搭便車效應(yīng)。在現(xiàn)有的雙邊利他行為模型中，通常假設(shè)只有一個行為人可以做出決策(Laferrère和Wolff，2006)[34]，或者模型中不存在風(fēng)險。Alger和Weibull(2010)[35]第一次將同情效應(yīng)、搭便車效應(yīng)和風(fēng)險同時納入模型，雖然模型中的行為人只有兩個。

值得注意的是，大多數(shù)文獻(xiàn)通常沒有認(rèn)識到家庭聯(lián)系構(gòu)成了復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)，而是假設(shè)互動行為是簡單的?，F(xiàn)有模型要么是幾個完全關(guān)聯(lián)的人的靜態(tài)互動模型(Alger和Weibull，2010)[35]，要么是沒有關(guān)聯(lián)的家庭的動態(tài)模型(Altig和Davis，1992)[36]。Bernheim和Bagwell(1988)[37]、Laitner(1991)[38]已經(jīng)認(rèn)識到家庭聯(lián)系構(gòu)成了復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)，但是二者側(cè)重于探討公共政策的中立性。接下來本文進(jìn)一步介紹引入復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)后的利他行為理論研究新進(jìn)展。

(二)考慮復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)后的利他行為理論研究

Bourlès et al.(2017)[7]嘗試在復(fù)雜和多邊的社會網(wǎng)絡(luò)中討論利他行為，得到與已有研究(Becker, 1974[1]; Bernheim和Bagwell, 1988[37])不同的結(jié)論。其假設(shè)人們處在一個固定的、非動態(tài)的網(wǎng)絡(luò)中，且關(guān)心鄰居的福利，每個人的社會效用是自己的私人效用、他人的私人效用和他人的社會效用的總和，人們可以向他人提供轉(zhuǎn)移支付。研究發(fā)現(xiàn)，網(wǎng)絡(luò)中的轉(zhuǎn)移支付和人們的消費(fèi)有復(fù)雜的方式，均衡下的個人轉(zhuǎn)移支付可能受到離他很遠(yuǎn)的人的影響。Bourlès et al.(2017)[7]解出轉(zhuǎn)移支付的納什均衡，證明該均衡存在且唯一，并最大化了社會計劃者的效用函數(shù)。其還描述了轉(zhuǎn)移支付網(wǎng)絡(luò)的幾何結(jié)構(gòu)：轉(zhuǎn)移支付網(wǎng)絡(luò)不包含有向循環(huán)，并且通常不包含任何循環(huán)，即轉(zhuǎn)移支付網(wǎng)絡(luò)是由不連通的森林式網(wǎng)絡(luò)組成的。此外，轉(zhuǎn)移支付必須通過利他網(wǎng)絡(luò)中的最近路徑流動。人們可以利用觀察到的轉(zhuǎn)移支付推測利他網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，甚至無需知道私人效用函數(shù)的形式，因為轉(zhuǎn)移支付總會沿著最經(jīng)濟(jì)的路徑進(jìn)行。

(三)后續(xù)理論研究

Bourlès et al.(2018)[39]對Bourlès et al.(2017)[7]的研究進(jìn)行拓展，引入隨機(jī)收入，探討利他的轉(zhuǎn)移支付如何影響人們所面臨的風(fēng)險，利他網(wǎng)絡(luò)是否有助于平滑消費(fèi)，以及這如何取決于網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。研究發(fā)現(xiàn)，利他的個人傾向于在富時給予他人轉(zhuǎn)移支付，而在窮時從他人那里接受轉(zhuǎn)移支付，從而降低消費(fèi)的變動，并且這些影響取決于網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。其研究分析有三個主要的部分。第一，當(dāng)且僅當(dāng)完美的利他關(guān)系網(wǎng)絡(luò)緊密相連時，轉(zhuǎn)移支付才能為任何隨機(jī)收入都提供有效的保險。每個人都必須像在意自己的效用一樣，在意他人的效用，并且這種牢固的利他關(guān)系必須間接地連接每個人。當(dāng)轉(zhuǎn)移支付網(wǎng)絡(luò)連接不緊密時，利他轉(zhuǎn)移支付也可以為小規(guī)模沖擊提供有效的保險。第二，如果效用函數(shù)滿足恒定絕對風(fēng)險規(guī)避(CARA)或恒定相對風(fēng)險規(guī)避(CRRA)，Bourlès et al.(2018)[39]能夠算出任意沖擊造成的在均衡和有效消費(fèi)之間的期望偏差的上下限，當(dāng)利他網(wǎng)絡(luò)中的平均路徑較短時，非正式保險往往會更有效。此外，反向關(guān)系通常也成立：如果利他轉(zhuǎn)移支付在群體內(nèi)部產(chǎn)生了有效的保險，則這些群體必須是轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)的弱組分。因此，對于較小的沖擊，非正式保險的范圍在很大程度上取決于轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)弱組分的數(shù)量和規(guī)模。第三，Bourlès et al.(2018)[39]根據(jù)Banerjee et al.(2013)[40]的數(shù)據(jù)，考察了印度一個村莊的非正式借貸關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。在同等收入下，人的中心性與消費(fèi)方差呈負(fù)相關(guān)。因此，在利他網(wǎng)絡(luò)中居重要位置的個體往往具有較少的消費(fèi)變動。其還考察了在網(wǎng)絡(luò)內(nèi)添加連接的影響，發(fā)現(xiàn)新連接會減少兩個直接鄰居的消費(fèi)差異，對間接鄰居消費(fèi)差異的影響則不明確。

四 利他行為的實(shí)證研究進(jìn)展

本部分對慈善捐贈、公共品提供、社會規(guī)范、利他行為人等方面的利他行為實(shí)證分析進(jìn)行綜述。

(一)慈善捐贈

慈善捐贈是利他行為研究中討論較多的問題。已有實(shí)證研究多探討慈善捐贈行為的影響因素以及什么樣的機(jī)制設(shè)計能夠增加人們的慈善捐贈或分享水平。

Angerer et al.(2015)[41]以1070名年齡在7～11歲的小學(xué)兒童為樣本，研究捐贈實(shí)驗中的利他行為與兒童風(fēng)險態(tài)度和跨期選擇之間的關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)，較高的風(fēng)險承受能力和跨期選擇的耐心會增加捐贈水平。同時證實(shí)了早期研究的結(jié)果：在童年時期，利他程度隨年齡增長而增加，女孩比男孩更利他，有哥哥使人更不利他。Agerstr?m et al.(2016)[42]設(shè)計了一個實(shí)驗，給大學(xué)生分發(fā)慈善組織的信息手冊，并要求他們捐款。實(shí)驗發(fā)現(xiàn)，傳達(dá)社會規(guī)范(例如“大多數(shù)人是這么做的”)增加了慈善捐贈，人們更可能遵循所處環(huán)境的本地規(guī)范，而不是遵循超越了本地環(huán)境的全局規(guī)范。

一些研究探討了企業(yè)家捐贈行為。許年行和李哲(2016)[43]發(fā)現(xiàn)出生于貧困地區(qū)的CEO和早期經(jīng)歷過“大饑荒”的CEO所在的企業(yè)進(jìn)行了更多社會慈善捐贈。高勇強(qiáng)等(2011)[44]研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)家的經(jīng)濟(jì)水平、政治身份(如人大代表)和行業(yè)身份(如工商聯(lián)成員)對企業(yè)慈善捐贈行為與捐贈水平有顯著的積極影響，但企業(yè)家的政黨身份沒有顯著影響。周怡和胡安寧(2014)[45]指出企業(yè)家政治信仰對捐贈行為產(chǎn)生了積極的推動作用。余威等(2020)[46]發(fā)現(xiàn)老區(qū)企業(yè)具有更強(qiáng)的捐贈意愿和更大的捐贈規(guī)模，董事長的老區(qū)成長經(jīng)歷能夠促進(jìn)紅色文化對慈善捐贈的影響。戴亦一等(2014)[47]發(fā)現(xiàn)地方政府換屆后，民營企業(yè)慈善捐贈的傾向和規(guī)模都顯著增加，并認(rèn)為企業(yè)的慈善捐贈在某種意義上是一種為建立政治關(guān)系而付出的“政治獻(xiàn)金”。

還有不少文獻(xiàn)探討機(jī)制設(shè)計問題。人們通常會問一個問題：經(jīng)濟(jì)激勵是否會有效地促進(jìn)人們采取利他行為？可能直覺上這個問題的答案是肯定的，但也有很多研究發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)激勵反而降低了人們的利他行為水平，并試圖給出解釋。Holm?s et al.(2010)[9]研究了對沒有能夠讓病人按時出院的護(hù)理機(jī)構(gòu)施加罰款的效果，發(fā)現(xiàn)罰款政策卻導(dǎo)致病人住院時間更長、醫(yī)院成本上升、醫(yī)療資源更緊張。其認(rèn)為與不依賴金錢激勵的制度相比，基于金錢懲罰的激勵計劃可能產(chǎn)生適得其反的效果，并將此解釋為金錢激勵擠出人們內(nèi)在的利他動機(jī)，從而減少人們的利他行為付出。Lazear et al.(2012)[10]通過實(shí)驗發(fā)現(xiàn)兩個現(xiàn)象：允許被試規(guī)避要求分享的實(shí)驗環(huán)境會大大減少分享的總量，這揭示了不愿意分享的個人的存在；在對要求分享的實(shí)驗環(huán)境進(jìn)行補(bǔ)貼后，分享的總量增加，但是平均而言，新進(jìn)入者分享的數(shù)量更少。因此，Lazear et al.(2012)[10]認(rèn)為，旨在吸引更多人分享的補(bǔ)貼政策的效果很弱，因為這類政策吸引了那些最不愿意分享的人。Lacetera et al.(2012)[48]通過美國紅十字會14000多個獻(xiàn)血運(yùn)動的數(shù)據(jù)，研究經(jīng)濟(jì)激勵如何影響獻(xiàn)血行為，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)激勵措施會大大增加獻(xiàn)血人數(shù)和獻(xiàn)血量，激勵越大獻(xiàn)血人數(shù)和獻(xiàn)血量也越多，但主要是由于那些沒有資格獻(xiàn)血的捐獻(xiàn)者增加了，而且還導(dǎo)致捐獻(xiàn)者不去臨近的獻(xiàn)血機(jī)構(gòu)而轉(zhuǎn)向那些提供獎勵的獻(xiàn)血機(jī)構(gòu)。

Bowles和Polanía-Reyes(2012)[8]認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)激勵和利他偏好可能是替代或互補(bǔ)關(guān)系，這要依照情況而定。當(dāng)激勵措施對個人的利他動機(jī)、道德規(guī)范、為公眾服務(wù)的內(nèi)在動機(jī)等產(chǎn)生負(fù)向影響時，即當(dāng)二者構(gòu)成替代關(guān)系時，經(jīng)濟(jì)激勵會產(chǎn)生適得其反的效果。他們提出了4個解釋經(jīng)濟(jì)激勵對利他偏好影響的機(jī)制：(1)提供有關(guān)實(shí)施激勵的人的信息；(2)設(shè)定決策的情景并暗示什么行為是恰當(dāng)或有利的；(3)抑制厭惡控制的人的自治意識；(4)影響人們學(xué)習(xí)新偏好的過程。因此，Bowles和Polanía-Reyes(2012)[8]認(rèn)為，當(dāng)考慮到這些擠出效應(yīng)時，公共政策必須能夠產(chǎn)生納什均衡的結(jié)果，否則效果必然難以達(dá)到理想狀態(tài)。其還證明，準(zhǔn)確設(shè)計的罰款、補(bǔ)貼等政策可以最大程度地減少擠出效應(yīng)，從而使經(jīng)濟(jì)激勵和利他偏好構(gòu)成互補(bǔ)關(guān)系而非替代關(guān)系。

(二)公共品提供

大量有關(guān)公共品提供的實(shí)驗發(fā)現(xiàn)，許多人為公共或他人利益做出的貢獻(xiàn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過自利動機(jī)可以解釋的程度，與之伴隨的現(xiàn)象則是搭便車行為隨著實(shí)驗次數(shù)的增加而增加。許多研究致力于解釋這兩個現(xiàn)象，比如合作下降可能是玩家逐漸學(xué)習(xí)到了搭便車策略造成的。但Andreoni(1988)[27]指出，合作在實(shí)驗重新開始之后又恢復(fù)到以前的水平，這是學(xué)習(xí)搭便車策略所不能夠解釋的。

Houser和Kurzban(2002)[49]重點(diǎn)解釋了第一個問題，即為什么在所有人都有搭便車動機(jī)的公共品實(shí)驗中人們還進(jìn)行合作。理論上解釋這種合作行為通常假設(shè)被試是“糊涂的”(犯錯或不理解實(shí)驗的激勵)，或者由于利他和互惠等因素。其分析了這兩個原因的相對重要性，將標(biāo)準(zhǔn)公共品博弈中人們的貢獻(xiàn)與消除了利他和互惠因素的公共品博弈中人們的貢獻(xiàn)進(jìn)行比較。為了消除利他和互惠因素，Houser和Kurzban(2002)[49]安排被試與計算機(jī)分組，并將此告知被試，而且也告知被試計算機(jī)對公共品的貢獻(xiàn)與被試自己的行為無關(guān)，被試沒有機(jī)會通過合作來使自己或其他人類被試受益。因此，這種情況下被試做出的貢獻(xiàn)是“糊涂”造成的。結(jié)果表明，標(biāo)準(zhǔn)公共品博弈中，大約一半的合作是“糊涂”造成的；比起后幾輪，在前幾輪實(shí)驗中“糊涂”導(dǎo)致了更多的合作；“糊涂”的減少可以解釋標(biāo)準(zhǔn)實(shí)驗中所有合作的下降。

Fischbacher和G?chter(2010)[50]將這兩個現(xiàn)象結(jié)合起來，研究“有條件的合作”偏好和對他人行為的預(yù)期如何影響合作的下降，認(rèn)為人們存在一種如果其他人合作自己也合作的偏好。這種“有條件的合作”是合作脆弱性的一個可能解釋，因為這種動機(jī)直接取決于他人的行為或預(yù)期的他人的行為——有條件的合作者觀察到或相信他人有搭便車行為就會減少自己的捐獻(xiàn)水平，從而加劇合作的失敗。Fischbacher和G?chter(2010)[50]發(fā)現(xiàn)對他人行為的預(yù)期對合作的存續(xù)至關(guān)重要，而且人們的合作偏好有所不同：(1)55%的人是有條件合作者，即如果其他人合作，自己會合作；(2)23%的人是搭便車者，即不論其他人捐獻(xiàn)了多少自己總是不捐獻(xiàn)；(3)12%的人是“三角形捐獻(xiàn)者”，即自己的捐獻(xiàn)隨著其他人捐獻(xiàn)的增加而增加，增加到一定程度后自己的捐獻(xiàn)隨著其他人捐獻(xiàn)的增加而減少；(4)10%的人不能歸類。Fischbacher和G?chter(2010)[50]的主要結(jié)論為，捐獻(xiàn)減少的原因是人們是“不完善的有條件合作者”，即自己的捐獻(xiàn)僅部分匹配他人的捐獻(xiàn)。

(三)社會規(guī)范

社會規(guī)范對利他行為的影響、社會規(guī)范和利他偏好的相對重要性逐漸引起了經(jīng)濟(jì)學(xué)者們的關(guān)注。

Krupka和Weber(2009)[51]通過一項實(shí)驗分析社會規(guī)范對利他行為的直接影響，檢驗了心理學(xué)中有關(guān)社會規(guī)范影響的兩個渠道：首先是“聚焦”渠道，即規(guī)范僅在吸引個人注意時才影響個人的行為；第二是“信息”渠道，即人們觀察到的別人行為與規(guī)范越一致，規(guī)范對個人行為的影響就越大。G?chter et al.(2013)[52]設(shè)計了一個三人為一組的禮物交換實(shí)驗，先動者向兩個次動者支付工資，然后兩個次動者依次進(jìn)行決策，用于比較利他偏好和社會規(guī)范對同伴效應(yīng)的影響。研究觀察到第二個次動者的決策受第一個次動者決策的影響,且用利他偏好模型可以更好地解釋第二個次動者的決策，而非社會規(guī)范模型。

Hoff et al.(2011)[53]研究了處于種姓制度頂層或底層位置如何影響對違反規(guī)范行為的懲罰行動(通常認(rèn)為不惜花費(fèi)個人成本去懲罰破壞規(guī)范行為是利他的)。研究發(fā)現(xiàn)，在等級制度最底層的個人表現(xiàn)出顯著更低的意愿來懲罰傷害同種姓成員違反規(guī)范的行為；低的懲罰意愿可能會削弱底層種姓人群執(zhí)行契約、保護(hù)財產(chǎn)權(quán)和維持合作的能力。利他懲罰可能會促進(jìn)合作，但也可能導(dǎo)致仇恨。與Hoff et al.(2011)[53]相關(guān)的，Nikiforakis和Engelmann(2011)[54]通過實(shí)驗研究仇恨的威脅如何影響個人進(jìn)行利他懲罰的意愿，發(fā)現(xiàn)實(shí)驗參與者認(rèn)識到了仇恨的威脅，并通過采取防止仇恨爆發(fā)的策略來應(yīng)對這一威脅。

(四)對利他行為人本身的研究

不同人群在利他行為上可能有不同的表現(xiàn)，與年齡、種族、職業(yè)、社交融合度等因素有關(guān)。List(2004)[55]發(fā)現(xiàn)年齡和利他偏好有關(guān)。Fehr et al.(2013)[56]基于8～17歲的被試樣本發(fā)現(xiàn)利他程度隨著年齡增長而增加。Braas-Garza et al.(2010)[57]做了一個兩階段實(shí)驗，他們首先在一些本科生中測出社交網(wǎng)絡(luò)，然后通過標(biāo)準(zhǔn)的獨(dú)裁者博弈來衡量這些學(xué)生的利他偏好，發(fā)現(xiàn)社會融合度更高的學(xué)生更加利他。Jacobsen et al.(2011)[58]通過一個獨(dú)裁者實(shí)驗探討護(hù)士專業(yè)的學(xué)生和房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)人專業(yè)的學(xué)生誰更利他，發(fā)現(xiàn)盡管護(hù)士的慷慨度更高，但這種差異不能簡單歸因于利他程度的不同。Burns(2012)[59]在南非公立高中生中做了一個信任實(shí)驗來研究種族身份對信任的影響，發(fā)現(xiàn)人們系統(tǒng)地不信任黑人伙伴，即使是黑人提議者也不信任黑人伙伴。與黑人配對時，非黑人提議者根本不參與策略性互動，黑人提議者與非黑人配對時進(jìn)行交流的水平較低。但公立學(xué)校種族多樣性的增加促進(jìn)了對黑人伙伴的利他行為。

群體認(rèn)同和人群相似度這兩個相關(guān)又有差異的因素對利他偏好的影響也引起學(xué)者的注意。Chen和Li(2009)[60]通過實(shí)驗測量誘導(dǎo)的群體認(rèn)同對社會偏好的影響，發(fā)現(xiàn)被試對同群體的組員更加利他。具體地，當(dāng)被試與同群體的組員匹配時，他們對慈善的關(guān)注增加了47%，而對嫉妒的關(guān)注減少了93%；被試因組員的好行為而獎勵組員的可能性高19%，因行為不當(dāng)而懲罰組員的可能性低13%；被試更有可能選擇最大化社會福利的行動。Charness et al.(2014)[61]也通過一個公共品實(shí)驗發(fā)現(xiàn)身份認(rèn)同對人們的捐贈行為有影響，經(jīng)歷過團(tuán)隊建設(shè)的被試捐贈水平更高。Mussweiler和Ockenfels(2013)[62]的研究結(jié)果表明人群相似度大大增加了人們實(shí)施利他懲罰行為的可能，而后者是合作的關(guān)鍵機(jī)制，并認(rèn)為這解釋了為什么相似的人更可能建立穩(wěn)定的社會關(guān)系。而且這種相似性影響不能由群體認(rèn)同來解釋，因為群體認(rèn)同對利他懲罰具有相反的作用。Mussweiler和Ockenfels(2013)[62]還具體證明了人群相似度以鼓勵合作的方式促進(jìn)了互惠。

(五)其他研究

還有一些有趣的研究。比如早期研究表明，只有在偏好類型可以被觀察到的情況下，進(jìn)化才會有利于利他偏好。但Gamba(2013)[63]的研究表明，即使偏好不可觀察，利他偏好在進(jìn)化上也可能是成功的。Chen et al.(2017)[64]在一個將借貸方與發(fā)展中國家小企業(yè)相匹配的小額貸款網(wǎng)站上研究了團(tuán)隊競爭對利他的借貸活動的影響，發(fā)現(xiàn)加入團(tuán)隊的貸方比沒有加入團(tuán)隊的貸方每月多貸出1.2筆，并認(rèn)為設(shè)定目標(biāo)和協(xié)調(diào)是增加團(tuán)隊利他行為的有效機(jī)制。Banuri和Keefer(2016)[65]使用印度尼西亞即將進(jìn)入私人和公共部門工作的1700名學(xué)生樣本，研究利他的社會組織中員工利他偏好和工資之間的相互作用。發(fā)現(xiàn)利他偏好更大的人工作更努力，但是高薪工作吸引了有較低利他偏好的個人，利他的社會組織吸引了利他偏好更大的員工。Bellettini et al.(2017)[66]構(gòu)造模型估計得到代際利他的參數(shù)為20%—30%。Ashraf和Bandiera (2017)[67]引入利他資本的概念，認(rèn)為它是促進(jìn)利他行為的原因之一，并可被政策所影響。Wang et al.(2020)[68]發(fā)現(xiàn)人們做出的利他行為可以減輕人們身體上受到的痛苦。Gluth 和Fontanesi(2016)[69]發(fā)現(xiàn)人腦中不同區(qū)域的互動可以顯示出人們利他行為是受到真正的同情心驅(qū)動還是受到互惠動機(jī)驅(qū)動。

部分研究關(guān)注了人們的互相作用對利他行為的影響。Fowler和Christakis(2010)[70]通過公共品實(shí)驗發(fā)現(xiàn)一個人在未來與其他小組成員的互動中貢獻(xiàn)的多少會受到小組初始成員貢獻(xiàn)行為的影響，這種影響會持續(xù)多個時期，并且會影響到三步遠(yuǎn)(從人到人到人到人)的小組成員。也就是說合作行為在人類社交網(wǎng)絡(luò)中會被放大。Meer(2011)[71]分析當(dāng)募捐人與校友有社會關(guān)聯(lián)時，校友是否更有可能捐贈或捐贈更多，結(jié)果發(fā)現(xiàn)社會關(guān)聯(lián)在捐贈決定和捐贈多少方面起著重要的因果作用。此外，如果募捐人與校友有同樣的特征(如種族等)，那么他的募捐要求就會更加有效。Zhang和Zhu(2011)[72]發(fā)現(xiàn)群體規(guī)模會影響公共品提供。

五 研究結(jié)論與展望

(一)結(jié)論

近年來有關(guān)利他行為的動機(jī)、經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和實(shí)證研究都取得了一些新進(jìn)展。早期理論研究假設(shè)互動行為是簡單的，主要討論幾個人或家庭內(nèi)部的互動關(guān)系，最近基于復(fù)雜社會網(wǎng)絡(luò)的理論研究開始出現(xiàn)(Bourlès et al.，2017)[7]，這對理解人們的利他行為提供了新視角，比如每個人關(guān)心他人的社會效用等同于關(guān)心他人的私人效用這一論斷在存在復(fù)雜社會網(wǎng)絡(luò)時是不成立的，再分配政策的中立性不是普遍的而是依賴轉(zhuǎn)移支付網(wǎng)絡(luò)的連通性(事實(shí)上連通的轉(zhuǎn)移支付網(wǎng)絡(luò)是罕見的)。實(shí)證研究方面，學(xué)者們已經(jīng)在慈善捐贈、公共品提供、社會規(guī)范、利他行為人等方面對利他行為做了大量分析，探討了許多重要問題，對經(jīng)濟(jì)激勵是否會有效促進(jìn)人們采取利他行為發(fā)現(xiàn)了正反兩方面的證據(jù)(Bowles和Polanía-Reyes，2012[8]；Holm?s et al.，2010[9]；Lazear et al.，2012[10])，有助于深入認(rèn)識涉及利他行為的公共政策的理論機(jī)制及福利內(nèi)涵。在研究利他行為動機(jī)方面，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)者采用實(shí)驗方法，直接利用被試在現(xiàn)實(shí)生活中的社交網(wǎng)絡(luò)來探討人們利他行為的動機(jī)，區(qū)分了普遍利他動機(jī)、針對特定人群的定向利他動機(jī)和未來互惠動機(jī)(Leider et al.，2009)[11]。

(二)研究展望

根據(jù)現(xiàn)有利他行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，本文認(rèn)為至少可以在以下四個方面繼續(xù)探索。

第一，探討社會網(wǎng)絡(luò)動態(tài)變化與利他行為的關(guān)系?，F(xiàn)有研究多假設(shè)人們的社會網(wǎng)絡(luò)是固定的，但這一假設(shè)明顯與事實(shí)不符，社會網(wǎng)絡(luò)是動態(tài)的，而且可能社會網(wǎng)絡(luò)本身就是內(nèi)生的，比如轉(zhuǎn)移支付行為可能會帶來社交親密關(guān)系。網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)學(xué)對社會網(wǎng)絡(luò)動態(tài)化已有較多探索(Jackson和Rogers, 2007)[73]，將社會網(wǎng)絡(luò)的動態(tài)化納入利他行為的研究框架中，在理論上是一個值得探索的問題。

第二，實(shí)證和理論研究問題需要融合。目前實(shí)證研究問題和理論研究問題有著明顯區(qū)別。比如行為經(jīng)濟(jì)學(xué)對各種利他動機(jī)做了深入的研究，人們可以從贈予中獲得滿足(Andreoni，1989[74]; Ottoni-Wilhelm et al.，2017[31])，是定向利他的和普遍利他的(Leider et al.，2009[11]; Ligon和Schechter，2012[5])。但不同利他動機(jī)對形成利他網(wǎng)絡(luò)有何差異、在利他網(wǎng)絡(luò)上造成什么不同影響等問題都缺乏探索。實(shí)證研究也需要對理論研究結(jié)果進(jìn)行檢驗。例如，實(shí)證中能否發(fā)現(xiàn)個人收入沖擊在社會網(wǎng)絡(luò)中擴(kuò)散的證據(jù)？如果有，擴(kuò)散的速度有多快？利他網(wǎng)絡(luò)如何影響人的風(fēng)險動機(jī)？利他網(wǎng)絡(luò)如何與經(jīng)典的風(fēng)險共擔(dān)動機(jī)相互作用？

第三，缺乏中國情景下的研究。現(xiàn)有研究利他行為的文獻(xiàn)主要基于西方國家的樣本。Alesina和Fuchs-Schündeln(2007)[75]利用二戰(zhàn)后德國分裂和統(tǒng)一的外生沖擊來研究政治體制對人們偏好的影響，發(fā)現(xiàn)東德居民更贊同富人向窮人的再分配政策，更支持福利國家等理念。也就是說人們的偏好、態(tài)度、理念等不是外生的，是受制度影響的。中國有不同于西方的歷史文化，歷史文化深厚支撐下的制度可能會對人們形成利他偏好產(chǎn)生正向影響，中國情景下的利他行為研究對中國公共政策的制定，如再分配政策、扶貧、慈善捐贈、醫(yī)療援助等，具有理論指導(dǎo)意義。

第四，有關(guān)利他行為的現(xiàn)實(shí)問題值得探討。在解釋現(xiàn)實(shí)問題方面，利他行為研究仍有很大的空間。信息技術(shù)擴(kuò)展了人們的社交網(wǎng)絡(luò)，素未謀面的陌生人也可以建立關(guān)系，甚至建立利他關(guān)系，那么這就涉及更多研究問題，比如網(wǎng)絡(luò)互助貸和互保產(chǎn)品是否像預(yù)期那樣有效？2020年爆發(fā)的新冠疫情中，涌現(xiàn)了許多“最美逆行人”的感人事跡，在大的社會危機(jī)發(fā)生時，人們廣泛的利他行為動機(jī)和平時有差異嗎？影響是什么？諸如此類現(xiàn)實(shí)問題都值得關(guān)注。