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        類案檢索中“不宜參照”案例的認(rèn)定及其退出機(jī)制構(gòu)建

        2022-03-09 01:50:42毛琳
        關(guān)鍵詞:類案裁判法官

        毛琳

        引 言

        司法實(shí)踐中,基于對(duì)統(tǒng)一法律適用目標(biāo)的追求和裁判風(fēng)險(xiǎn)防控的考慮,對(duì)于類案檢索,不少法院在明確“應(yīng)當(dāng)”檢索的情形之余,鼓勵(lì)或要求法官“積極開展”“應(yīng)當(dāng)注重”類案檢索,且檢索案件范圍突破最高人民法院《關(guān)于統(tǒng)一法律適用加強(qiáng)類案檢索的指導(dǎo)意見(試行)》(以下簡稱《意見》)第4條規(guī)定,擴(kuò)展到全國生效案例。亦即,法官面對(duì)待決案件,只要認(rèn)為有必要,都可類案檢索;每一個(gè)生效裁判,只要經(jīng)過司法公開,都有可能被其他待決案件所檢索參照。

        然而,生效裁判并非都是“正確”裁判,它們可能因事實(shí)認(rèn)定或法律適用錯(cuò)誤而被再審?fù)品?,也可能因法條更替、政策變遷而使得彼時(shí)“正確”的裁判不宜再適用于此時(shí)此地。若盲目參照,輕則會(huì)產(chǎn)生“橘生淮北則為枳”的效果,重則導(dǎo)致錯(cuò)誤呈現(xiàn)指數(shù)級(jí)增長,引發(fā)“多數(shù)人的錯(cuò)誤”。故此,本文以類案檢索中“不宜參照”案例的認(rèn)定及其退出機(jī)制為研究主題,從逆向排除角度思考如何及時(shí)將不宜繼續(xù)被參照適用的已決案例從類案檢索案例庫中予以剔除,以保障類案檢索機(jī)制健康運(yùn)行。

        一、“不宜參照”案例在類案檢索機(jī)制運(yùn)行中引發(fā)的實(shí)踐亂象

        司法實(shí)踐中,類案檢索機(jī)制運(yùn)行存在著“高需求率”與“低檢索率”、“案例數(shù)量較多”和“檢索動(dòng)力不足”之間的雙重矛盾。

        (一)現(xiàn)狀描摹

        目前,類案檢索數(shù)據(jù)庫在案例供給側(cè)方面存在種種問題,從而引發(fā)一系列實(shí)踐亂象。

        1.亂象:案例資源提供層面

        “中國裁判文書網(wǎng)”“法信”因其案例資源豐富多樣而成為多數(shù)法官檢索類案的優(yōu)選平臺(tái),但其存在案例質(zhì)量良莠不齊的問題。具體總結(jié)如下:

        (1)錯(cuò)誤案例未予標(biāo)識(shí)。“中國裁判文書網(wǎng)”推送的案例并未對(duì)同一案件的不同審級(jí)進(jìn)行關(guān)聯(lián)性標(biāo)注,易導(dǎo)致以下問題:如所推送判例是否為終局裁判、結(jié)果是否發(fā)生變化不夠一目了然,容易為法官參照發(fā)改、定錯(cuò)案件埋下隱患;又如某些一審判決,雖然結(jié)論未被二審或再審撤銷,但其裁判理由卻可能被更改,由于缺乏特殊標(biāo)注,容易使法官參照原審錯(cuò)誤或不當(dāng)部分的裁判理由。目前,“法信”雖具有歷審案件關(guān)聯(lián)查詢功能,但依然無法解決以下問題:其一,未經(jīng)歷二審、再審,并不意味著一審裁判不存在錯(cuò)誤,只是當(dāng)事人未提起上訴、申請(qǐng)?jiān)賹?;其二,因二審?yīng)在當(dāng)事人上訴請(qǐng)求范圍之內(nèi)進(jìn)行審理,故而現(xiàn)實(shí)中可能存在即便二審不認(rèn)可一審的部分裁判理由和結(jié)果,但因該部分處于上訴請(qǐng)求之外,一審判決結(jié)果仍舊可能被二審維持的情況。這兩類錯(cuò)誤因未被“官方”指出而容易被參照適用,從而導(dǎo)致隱蔽錯(cuò)誤擴(kuò)大化。

        (2)過時(shí)案例層出不窮。社會(huì)轉(zhuǎn)型加快導(dǎo)致法律關(guān)系愈加紛繁復(fù)雜、法條更迭頻率提速,每年都有部分法律法規(guī)、司法解釋被立、改、廢。以《民法典》為例,其生效后共有288條實(shí)質(zhì)性改變了已廢止的九部民事單行法內(nèi)容,并對(duì)于其他共計(jì)5402條民事法律規(guī)范產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響,其中屬于條文沖突的就有81條。

        以《民法典》第686條為例,該條規(guī)定,當(dāng)事人在保證合同中對(duì)保證方式?jīng)]有約定或者約定不明確的,按照一般保證承擔(dān)保證責(zé)任,完全改變了《擔(dān)保法》第19條“按連帶責(zé)任保證承擔(dān)保證責(zé)任”的推定規(guī)則;再以《民法典》第1142條第2款為例,其規(guī)定的遺囑效力順位問題就改變了原《繼承法》規(guī)定的公證遺囑優(yōu)先規(guī)則,一律以最后的遺囑為準(zhǔn);最后以新出臺(tái)的《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民法典〉婚姻家庭編的解釋(一)》為例,其改變了原《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國婚姻法〉若干問題的解釋(三)》第7條“針對(duì)一方父母出資與雙方父母出資的不同情況作出不同規(guī)定”的內(nèi)容,規(guī)定為“父母婚后為子女買房贈(zèng)予的款項(xiàng),如果沒有明確約定或者約定不明,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為夫妻共同財(cái)產(chǎn)”。由此,適用原法律或司法解釋作出的裁判,其參照適用價(jià)值受到限制。

        此外,即便是應(yīng)當(dāng)優(yōu)先參照的指導(dǎo)性案例也存在被清理、廢止的可能,最高人民法院法〔2020〕343號(hào)文件就明確規(guī)定第9號(hào)、20號(hào)指導(dǎo)性案例不再參照,那么,該指導(dǎo)性案例以及對(duì)其予以參照了的普通已決案例就不再具有檢索價(jià)值了。有些最高人民法院公報(bào)案例所確立的裁判規(guī)則也會(huì)被新法、司法解釋所改變,①如《最高人民法院公報(bào)》2014年第12期刊載“朱俊芳訴山西嘉和泰房地產(chǎn)開發(fā)有限公司商品房買賣合同糾紛案”所確立的裁判規(guī)則,就被《民間借貸司法解釋》所改變。其雖尚未被權(quán)威部門明確廢止,但從邏輯上說也不應(yīng)再具有參照效力了。然而,這些顯性和隱性過時(shí)類案仍大量滯留在檢索庫中,在一定程度上干擾了法官裁判思路。

        (3)沖突案例同時(shí)并存。時(shí)代發(fā)展趨勢(shì)、社會(huì)政經(jīng)情況、學(xué)術(shù)研究的不斷發(fā)展催生司法政策目標(biāo)、法院裁判規(guī)則、社會(huì)價(jià)值導(dǎo)向、民間公序良俗、學(xué)術(shù)通說等發(fā)生變化,此類變化一旦由權(quán)威部門以規(guī)范性文件、工作報(bào)告等形式予以肯定,則容易產(chǎn)生變化前后類案裁判規(guī)則的沖突問題。以司法政策為例,早前為打擊經(jīng)營者違法侵權(quán)行為,法院一般支持職業(yè)打假人的訴訟請(qǐng)求,但由于牟利性打假商業(yè)化引發(fā)了諸多負(fù)面影響,《最高人民法院辦公廳對(duì)十二屆全國人大五次會(huì)議第5990號(hào)建議的答復(fù)意見》中就明確,在除食品、藥品領(lǐng)域的普通消費(fèi)品領(lǐng)域,逐步限制職業(yè)打假人的牟利性打假行為。故在此意見出臺(tái)前后,就必然產(chǎn)生兩種截然相反的裁判結(jié)論。此類司法政策影響裁判規(guī)則的情形時(shí)有發(fā)生,僅《人民法院報(bào)》2020年評(píng)選出的十大司法政策中就有六個(gè)涉及此類影響裁判規(guī)則的情形。②它們分別是“權(quán)利保障民法典實(shí)施”“調(diào)整民間借貸司法保護(hù)邊界”“準(zhǔn)確理解適用正當(dāng)防衛(wèi)制度”“促進(jìn)食品安全狀況根本好轉(zhuǎn)”“全面提升知產(chǎn)司法保護(hù)水平”“規(guī)范量刑程序促進(jìn)量刑公正”六個(gè)主題。載中國法院網(wǎng)2021年1月11日,https://www.chinacourt.org/article/detail/2021/01/id/5710567.shtml。

        再以價(jià)值導(dǎo)向?yàn)槔?,針?duì)受害者實(shí)施了明知會(huì)引發(fā)自身危險(xiǎn)的不合理行為以致人身傷亡的案件,以前法院一般會(huì)從公平原則出發(fā),要求無過錯(cuò)相對(duì)方承擔(dān)適當(dāng)賠償責(zé)任。但隨著“堅(jiān)決防止‘誰鬧誰有理’‘誰橫誰有理’‘誰受傷誰有理’等‘和稀泥’的做法”①《最高人民法院工作報(bào)告——2020年5月25日在第十三屆全國人民代表大會(huì)第三次會(huì)議上》,載中華人民共和國中央人民政府網(wǎng)站2020年6月1日,http://www.gov.cn/xinwen/2020-06/01/content_5516480.htm。這一價(jià)值導(dǎo)向的確立,部分法院開始將受害者的行為評(píng)價(jià)為“自甘風(fēng)險(xiǎn)”,而認(rèn)定其應(yīng)當(dāng)自負(fù)其責(zé)。②參見支某等訴北京市豐臺(tái)區(qū)永定河管理所等生命權(quán)、健康權(quán)、身體權(quán)糾紛案,北京市第二中級(jí)人民法院(2018)京0106民初2975號(hào)民事判決書;李秋月等訴廣州市花都區(qū)梯面鎮(zhèn)紅山村民委員會(huì)違反安全保障義務(wù)責(zé)任糾紛案,廣東省廣州市中級(jí)人民法院(2019)粵01民再273號(hào)再審民事判決書;劉明蓮等訴孫偉生命權(quán)糾紛案,河南省信陽市平橋區(qū)人民法院(2019)豫1503民初8878號(hào)民事判決書;馬旋訴佘小鍋等侵權(quán)責(zé)任糾紛案,湖北省襄陽市中級(jí)人民法院(2019)鄂06民終1653號(hào)民事判決書。

        (4)“僵尸”案例充斥其間?!盁o論是學(xué)術(shù)界的學(xué)理研究還是實(shí)務(wù)界的實(shí)證分析,均表明我國當(dāng)下的裁判文書依然存在‘不愿說理’‘不會(huì)說理’‘不敢說理’‘不善說理’‘說不好理’等方面的問題。”③胡仕浩、劉樹德:《裁判文書釋法說理:原則、目的與價(jià)值——〈關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范裁判文書適法說理的指導(dǎo)意見〉的理解與適用(上)》,載《人民司法·應(yīng)用》2018年第25期。有學(xué)者統(tǒng)計(jì),我國內(nèi)地判決書的判決理由僅占判決書總字?jǐn)?shù)的28.0%,而我國香港地區(qū)的相應(yīng)比例則為50.36%。④參見向力:《從鮮見參照到常規(guī)參照——基于指導(dǎo)性案例參照情況的實(shí)證分析》,載《法商研究》2016年第5期。我國裁判文書在釋法說理方面存在以下典型問題:第一,缺乏限定。即說理方式格式化,缺乏個(gè)案特征;避實(shí)就虛、避重就輕等選擇性說理、模糊說理現(xiàn)象普遍;對(duì)訴辯或者控辯各方的主張和理由概括不全面,爭(zhēng)議焦點(diǎn)歸納不準(zhǔn)確。第二,缺乏反駁。如忽略當(dāng)事人提交的證據(jù)或忽略對(duì)該證據(jù)采信與否的說理;未對(duì)一方當(dāng)事人提出的質(zhì)疑、異議、辯論意見進(jìn)行充分回應(yīng)。第三,缺乏分析。如缺乏證據(jù)說理,僅以“以上證據(jù)可以形成證據(jù)鏈,事實(shí)足以認(rèn)定”等話術(shù)籠統(tǒng)概括;對(duì)運(yùn)用證據(jù)規(guī)則、邏輯推理、日常生活經(jīng)驗(yàn)法則等進(jìn)行綜合分析不足,缺乏對(duì)事實(shí)認(rèn)定的合理性闡述與論證;采用推定方法認(rèn)定事實(shí),未說明啟動(dòng)推定的原因及裁斷的形成過程;忽略法律適用說理或法律適用說理膚淺僵化;對(duì)法律漏洞型的“無法可司”案件,缺少充足的、有說服力的法律適用依據(jù);各方對(duì)法條理解存在分歧,或法條競(jìng)合、沖突時(shí),法官未詳細(xì)闡明選擇和判斷理由;未針對(duì)訴辯主張逐一評(píng)述,而是含糊其辭;以羅列法條代替說理等。第四,缺乏平衡。即重定罪說理,輕量刑說理;重主刑說理,附加刑完全不說理;重實(shí)刑說理,輕緩刑說理;重罪名選擇說理,輕量刑幅度選擇說理;重事理,輕法理;重案件定性說理,輕責(zé)任分配說理。第五,缺乏鏈接。如單純羅列證據(jù)名稱,缺乏證據(jù)內(nèi)容和證明事項(xiàng),或缺乏具體證據(jù)內(nèi)容;各項(xiàng)證據(jù)之間尚未形成完整證明體系并說理;事實(shí)認(rèn)定與法律適用之間缺乏必要說理橋梁;只出現(xiàn)法條具體內(nèi)容,未寫明屬于哪個(gè)法律規(guī)定,或僅以“依照相關(guān)規(guī)定”代替具體法律規(guī)定。已決案例若存在以上問題,則或難從中提煉清晰、有效的裁判規(guī)則,或在不同程度上產(chǎn)生誤導(dǎo)后案法官的反向作用。

        此外,在北京法院內(nèi)網(wǎng)智能檢索數(shù)據(jù)庫中,甚至常能搜出“無文書”案件。如此,即便能檢索出一定數(shù)量類案,對(duì)于待決案件而言也不具多大參照意義,反而無端占用法官注意力資源,影響辦案效率。①參見孫海波:《類案檢索在何種意義上有助于同案同判》,載《清華法學(xué)》2021年第1期。

        2.失范:類案檢索實(shí)操層面

        以上供給側(cè)的種種問題直接影響法官檢索動(dòng)力、需求和行為,進(jìn)一步導(dǎo)致以下后果。

        (1)規(guī)避檢索問題突出。我國法官本就對(duì)類案識(shí)別、區(qū)分、背離、運(yùn)用技術(shù)掌握不足,易產(chǎn)生因類案識(shí)別錯(cuò)誤而引發(fā)的錯(cuò)案風(fēng)險(xiǎn),而檢索需占用大量時(shí)間精力進(jìn)行案例對(duì)比、篩選,導(dǎo)致法官在人案矛盾壓力下更愿意通過咨詢資深法官、召開法官會(huì)議等傳統(tǒng)形式解決疑問,且目前類案檢索缺乏有效激勵(lì)、保障機(jī)制,法官基于趨利避害的本性常常規(guī)避檢索。

        (2)選擇檢索傾向嚴(yán)重?!兑庖姟返?條雖明確了檢索順位,但實(shí)踐中,即便上級(jí)法院已決案例與最高法院指導(dǎo)性案例存在沖突,法官也往往更傾向于參照前者,有些法官甚至只檢索轄區(qū)上級(jí)法院類案,以使待決案件免于被改判或被撤銷的命運(yùn)。然而,指導(dǎo)性案例經(jīng)過層層篩選,一般可推定質(zhì)量上優(yōu)于其他案例,此種盲目選擇的做法不僅可能縱容錯(cuò)誤延續(xù),且會(huì)在某種程度上架空指導(dǎo)性案例。

        (3)機(jī)械檢索現(xiàn)象頻現(xiàn)?;蛘卟辉釜?dú)立思考,或者考慮到“法不責(zé)眾”,或者為規(guī)避繁瑣的上報(bào)討論程序,或者為迎合社會(huì)公眾固有期待,法官檢索時(shí)往往傾向于參照數(shù)量較多一方的裁判結(jié)論。但數(shù)量最多并不一定意味著質(zhì)量最優(yōu),隨著社會(huì)情境變遷其甚至可能轉(zhuǎn)化為錯(cuò)誤結(jié)論,機(jī)械參照、類案盲從將縱容司法慣性,造成新政失語,抑制司法創(chuàng)造,阻礙類案裁判規(guī)則更新迭代。

        (4)隱性檢索情況普遍。法官為掩蓋以上不規(guī)范檢索行為,且為擺脫類案適用過程中的報(bào)告程序和解釋說明、論證說理義務(wù),規(guī)避前案可能錯(cuò)誤而帶來的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn),幾乎都以隱性方式援引類案。據(jù)統(tǒng)計(jì),即便對(duì)指導(dǎo)性案例,“隱性援引依然占比近六成”②郭葉、孫妹:《最高人民法院指導(dǎo)性案例2019年度司法應(yīng)用報(bào)告》,載《中國應(yīng)用法學(xué)》2020年第3期。,更遑論普通案例。而隱性檢索只重形式不重內(nèi)在、只重結(jié)論不重過程的“真空式”檢索方式極易導(dǎo)致已決案例中錯(cuò)誤、不當(dāng)?shù)难永m(xù)。

        (二)危害后果及其根源剖析

        供給側(cè)案例質(zhì)量難以保證,引發(fā)需求端不愿、不規(guī)范檢索的弊病,進(jìn)而阻礙法官鍛煉檢索技藝。反過來,檢索技藝不成熟又會(huì)增加不規(guī)范檢索概率。而不規(guī)范檢索中的選擇檢索與機(jī)械檢索又會(huì)使得前案錯(cuò)誤一傳十、后案錯(cuò)誤十傳百,產(chǎn)生“錯(cuò)判一件、影響一片”的不良后果;不規(guī)范檢索中的隱性檢索又進(jìn)一步掩蓋檢索路徑,使得個(gè)案錯(cuò)誤即便被偶然識(shí)別,也無法由法律職業(yè)共同體對(duì)其上下游案件的質(zhì)量加以監(jiān)督,從而整體上影響類案檢索案例資源質(zhì)量。造成這一惡性循環(huán)的根本原因在于,目前各類案檢索平臺(tái)尚未完全實(shí)現(xiàn)從裁判文書公開平臺(tái)向類案資源提供平臺(tái)的轉(zhuǎn)型。

        (三)小結(jié)

        突破以上困境的切入點(diǎn)就在于提升類案檢索庫案例質(zhì)量。從邏輯上來說,方法有三:其一,擴(kuò)大指導(dǎo)性案例數(shù)量規(guī)模。目前指導(dǎo)性案例總共發(fā)布30批共計(jì)171件,其數(shù)量規(guī)模和案由覆蓋面均有限,遠(yuǎn)不足以應(yīng)對(duì)司法實(shí)踐需求,故而,擴(kuò)大指導(dǎo)性案例的數(shù)量規(guī)模是可取方法之一,其案例經(jīng)過層層篩選,且有最高法院這一權(quán)威部門背書,能最大限度保障其參照質(zhì)量;但其缺點(diǎn)在于指導(dǎo)性案例的遴選標(biāo)準(zhǔn)不規(guī)范、發(fā)布時(shí)間不確定,篩選、評(píng)議、發(fā)布的過程極為漫長,對(duì)此還需要加以制度完善。其二,各類案檢索官方、商業(yè)平臺(tái)嚴(yán)格精選案例入庫。這種做法的優(yōu)點(diǎn)在于能夠保證案例質(zhì)量,能夠?qū)崿F(xiàn)案例精準(zhǔn)推送,其模塊設(shè)計(jì)也能更符合客戶需要;但缺點(diǎn)在于其選擇標(biāo)準(zhǔn)主觀性過強(qiáng)、效率慢,導(dǎo)致案例資源數(shù)量不夠,難以滿足客戶需求。其三,在現(xiàn)有類案檢索庫中統(tǒng)一區(qū)分并過濾“不宜參照”案例。其優(yōu)點(diǎn)在于能夠最大范圍保證類案檢索案例庫的案例質(zhì)量和案例數(shù)量,且時(shí)間短、見效快。經(jīng)上對(duì)比,本文認(rèn)為方法三才是目前最佳改進(jìn)方式。

        二、“不宜參照”案例認(rèn)定及其退出機(jī)制構(gòu)建的理論支撐

        將“不宜參照”案例及時(shí)排除出類案檢索范圍,不僅符合我國案例指導(dǎo)制度理念、特殊國情,且能滿足實(shí)踐需求,帶來諸多裨益。

        (一)法理證成:理念提出的正當(dāng)基礎(chǔ)

        類案檢索離不開司法最終目標(biāo)即公正處理個(gè)案,換言之,法律適用統(tǒng)一及效率必須以公正為前提和目標(biāo)。

        1.“公正”與“統(tǒng)一”位有先后

        “統(tǒng)一”與“公正”雖同為類案檢索的價(jià)值追求,但二者位階并非絕然平等。最高法院《關(guān)于完善統(tǒng)一法律適用標(biāo)準(zhǔn)工作機(jī)制的意見》第1條規(guī)定,統(tǒng)一法律適用標(biāo)準(zhǔn)的意義在于“提升司法質(zhì)量、效率和公信力”“確保司法公正高效權(quán)威”“努力讓人民群眾在每一個(gè)司法案件中感受到公平正義”。可見,“統(tǒng)一”是實(shí)現(xiàn)公平正義的內(nèi)在要求和形式側(cè)面,是促進(jìn)公正司法的有力舉措和監(jiān)督手段。司法公信,必然建立在以公正為基礎(chǔ)的統(tǒng)一之上。

        倘若舍本逐末,以形式統(tǒng)一主導(dǎo)實(shí)質(zhì)公正,或犧牲實(shí)質(zhì)公正追求形式統(tǒng)一,必然會(huì)造成比個(gè)案不公更大的不正義:若已決案例屬于錯(cuò)案,則統(tǒng)一的后果是造成“統(tǒng)一法律適用錯(cuò)誤”;若政策演變和法律更迭已然發(fā)生,則統(tǒng)一的后果是以犧牲法的適應(yīng)性為代價(jià)來滿足法的安定性要求,“無法使裁判尺度在更高水準(zhǔn)的司法經(jīng)驗(yàn)與智慧上趨向統(tǒng)一”①謝春暉、何依然:《“智慧司法”融合“司法智慧”:類案及關(guān)聯(lián)案件檢索機(jī)制的實(shí)踐路徑——基于SWOT分析視角》,載北京市第一中級(jí)人民法院主編:《司法體制綜合配套改革與刑事審判問題研究》,法律出版社2019年版,第674頁。;若已決案例說理論證不充分,則統(tǒng)一的后果就是放縱不當(dāng)說理問題擴(kuò)大化。因而,類案檢索在追求裁判尺度統(tǒng)一的同時(shí),需要退出機(jī)制以及時(shí)發(fā)現(xiàn)、糾正源頭問題,防止錯(cuò)誤復(fù)制蔓延。

        2.“公正”與“效率”良性互動(dòng)

        法諺有云:“遲到的正義即非正義。”效率與公正不能失之偏頗,在案多人少的壓力之下效率也應(yīng)是類案檢索目標(biāo)之一。由于案例質(zhì)量難以保證,需占用法官額外時(shí)間歸納、分辨可參照案例,無異于要求法官每辦一案都要重新思考、權(quán)衡、討論;且不同法院的法官面對(duì)同一不當(dāng)先例,都得走一遍思考或者“提交討論”流程,導(dǎo)致檢索非但不能提升審判質(zhì)效,反而會(huì)加重法官負(fù)擔(dān),造成“公正”與“效率”的對(duì)立。而退出機(jī)制能最大限度保證檢索案例質(zhì)量,由此不但能消除法官顧慮、提升檢索意愿,類案規(guī)則所總結(jié)的“持續(xù)一致的見解”還能節(jié)約重復(fù)思考成本,實(shí)現(xiàn)“公正”與“效率”的有效互動(dòng)。②參見郭葉、孫妹:《最高人民法院指導(dǎo)性案例2019年度司法應(yīng)用報(bào)告》,載《中國應(yīng)用法學(xué)》2020年第3期。

        (二)比較證成:普通法系背離先例的域外鏡鑒

        1.域外考察

        普通法系國家存在判例“區(qū)分”和“廢止”(又稱“推翻”)制度,賦予法官在一定范圍內(nèi)背離先例的權(quán)力,以應(yīng)對(duì)先例存在嚴(yán)重缺陷的問題(見表1)③參見孫海波:《普通法系法官背離先例的經(jīng)驗(yàn)及其啟示》,載《法商研究》2020年第5期。。

        表1 普通法系背離先例模式

        2.理性思辨

        我國是成文法國家,與普通法系國家不同,我國法官判案首先依據(jù)的是法律,先決案例只能作為法官辦案的參照理由而非判案依據(jù),法官并不具有“造法”的權(quán)力,無法公開宣布已決類案裁判規(guī)則存在問題或無效;且即便根據(jù)我國審級(jí)制度,二審可通過對(duì)一審發(fā)改、撤銷進(jìn)行糾錯(cuò),但一二審針對(duì)的是同一案件,與普通法系法官可以某一待決案件為載體徑行改變其他先例類案規(guī)則的做法存在著本質(zhì)區(qū)別。故我國法官對(duì)先決案例的背離只能“區(qū)分”,無權(quán)“推翻”。但前文已述,“區(qū)分”背離雖也能達(dá)至個(gè)案正義,卻有違“效率”目標(biāo),因此只有建立符合我國國情的特殊機(jī)制方能達(dá)到從根本上避免不當(dāng)影響的目的。

        (三)價(jià)值證成:機(jī)制增設(shè)的現(xiàn)實(shí)裨益

        建立“不宜參照”案例退出機(jī)制能夠最大限度保證類案檢索案例庫質(zhì)量,從而提高法官檢索動(dòng)力。檢索次數(shù)增多能增進(jìn)法官檢索技能,提升法官的類案區(qū)分、背離技術(shù)的運(yùn)用,這又能在一定程度上增強(qiáng)法官問題發(fā)掘意識(shí),促進(jìn)類案裁判規(guī)則的發(fā)現(xiàn)、總結(jié)與生成,最終從整體上提升司法質(zhì)效,促進(jìn)類案檢索機(jī)制良性運(yùn)轉(zhuǎn)。

        此外,該機(jī)制的構(gòu)建還能衍生諸多裨益:其一,有助于維護(hù)司法公信。能避免法官因參照錯(cuò)誤、過時(shí)案例而引發(fā)的裁判錯(cuò)誤,最大限度保障“類案類判”結(jié)論正確;限制自由裁量權(quán)濫用,以達(dá)到增強(qiáng)裁判可預(yù)期性,提升司法公信的效果。其二,有助于類案規(guī)則更新。能提醒法官對(duì)已決案例保持警惕,將檢索過程轉(zhuǎn)化為評(píng)估過程,促進(jìn)深度思考,減少路徑依賴,以便根據(jù)現(xiàn)實(shí)情境更新裁判規(guī)則,“使檢索機(jī)制由單一的裁判尺度統(tǒng)一功能向復(fù)合的裁判質(zhì)量控制功能轉(zhuǎn)型”①謝春暉、何依然:《“智慧司法”融合“司法智慧”:類案及關(guān)聯(lián)案件檢索機(jī)制的實(shí)踐路徑——基于SWOT分析視角》,載北京市第一中級(jí)人民法院主編:《司法體制綜合配套改革與刑事審判問題研究》,法律出版社2019年版,第676頁。。其三,有助于責(zé)任機(jī)制建立。建立退出機(jī)制能推動(dòng)類案檢索制度真正落實(shí)落地,從而為明確法律后果與責(zé)任承擔(dān)奠定基礎(chǔ),有助于進(jìn)一步規(guī)范檢索行為并促進(jìn)相應(yīng)監(jiān)管機(jī)制的建立。

        三、“不宜參照”案例認(rèn)定機(jī)制的具體設(shè)計(jì)

        為避免分頭檢索帶來的資源不共享問題,也為便于統(tǒng)一反饋、發(fā)布認(rèn)定結(jié)果,應(yīng)打造通行全國的專業(yè)類案檢索平臺(tái),此為構(gòu)建認(rèn)定機(jī)制的前提。

        (一)范圍囊括

        對(duì)“不宜參照”案例,應(yīng)從裁判結(jié)果正確性、繼續(xù)參照價(jià)值性角度加以識(shí)別。②即先例本身沒錯(cuò),但因特殊原因繼續(xù)參照可能引發(fā)錯(cuò)誤的情形。

        1.“不宜參照”案例的種類

        (1)適用差錯(cuò)型。即案例不具備正確性與合法性。具體可分為三類:其一,案例在事實(shí)認(rèn)定或法律適用方面存在差錯(cuò),如遺漏或錯(cuò)誤歸納關(guān)鍵性事實(shí)、違反普適法律原則、法律援引不當(dāng)?shù)?;其二,后案法官檢索、識(shí)別、參照已決案例時(shí)出現(xiàn)錯(cuò)誤,如類案識(shí)別錯(cuò)誤、裁判規(guī)則提取錯(cuò)誤等;其三,前案因被依法改判、撤銷而效力變更,對(duì)其予以參照的后案自然也存在錯(cuò)誤。

        (2)效力沖突型。即案件所適用的法律依據(jù)、所確立的裁判規(guī)則無法適應(yīng)司法現(xiàn)狀。具體分為四類:其一,與新頒布的制定法沖突,包括原法律規(guī)范發(fā)生變化,也包括新法對(duì)原法律漏洞進(jìn)行了填補(bǔ);其二,所援引的法律或司法解釋被依法廢止;其三,與新發(fā)布的指導(dǎo)性案例沖突或被新發(fā)布的指導(dǎo)性案例所取代;其四,與轄區(qū)內(nèi)更新的類案裁判規(guī)則相沖突。

        (3)時(shí)過境遷型?!胺傻呐袛嗍莾r(jià)值判斷,而非真理判斷。”①張明楷:《刑事司法改革的斷片思考》,載《現(xiàn)代法學(xué)》2014年第2期。若已決案例與當(dāng)前社會(huì)環(huán)境存在根本差別,即便與后案事實(shí)相匹配,也不得加以參照。這種時(shí)過境遷的判斷標(biāo)準(zhǔn)為:國家政策目標(biāo)導(dǎo)向、公共價(jià)值判斷、社會(huì)公序良俗、法律學(xué)術(shù)通說發(fā)生根本性變化,如若參照過時(shí)判例會(huì)影響中心工作、大局穩(wěn)定,或破壞社會(huì)秩序、公共利益,激發(fā)社會(huì)矛盾。

        (4)說理不當(dāng)型。即裁判文書不說理、說理不充分、說理錯(cuò)誤。它們或者由于案件事實(shí)的生動(dòng)鮮活度降低而影響法官進(jìn)行事實(shí)比對(duì)和類案識(shí)別,或者由于難以提煉清晰準(zhǔn)確的裁判規(guī)則而不能說服后案法官沿用前案裁判邏輯,或者導(dǎo)致后案繼續(xù)沿用錯(cuò)誤理由和模糊根據(jù),甚至模仿“不說理”風(fēng)格,使錯(cuò)誤擴(kuò)大化。具體表現(xiàn)有三:其一,說理錯(cuò)誤,如說理違反法律強(qiáng)制性規(guī)定或社會(huì)公序良俗,以及說理自相矛盾等;其二,說理不充分,如敘述混亂、邏輯不清、缺乏基本論證、論證不自洽以及說理對(duì)于爭(zhēng)議焦點(diǎn)而言不具有針對(duì)性、完整性等,以致難以推導(dǎo)出裁判結(jié)論;其三,完全不說理,即僅單純羅列證據(jù)、法條、結(jié)論,沒有事實(shí)推導(dǎo)、法律論證、法理分析。

        2.“不宜參照”案例的例外

        并非只要已決案例符合上述情形,就一律認(rèn)定為“不宜參照”,從維護(hù)判例連貫性、一致性、安定性的角度考慮,其“不宜”應(yīng)達(dá)到一定程度方可。其一,應(yīng)是較為嚴(yán)重的有實(shí)質(zhì)性影響、起決定性作用的錯(cuò)誤,而非一般的、輕微的瑕疵;其二,應(yīng)是清晰的、不可彌合的問題,而非模糊的、可供調(diào)和的缺陷。以下事項(xiàng)可作為“不宜參照”的排除事由:

        可供補(bǔ)救事由。凡可被裁判文書瑕疵補(bǔ)正、更正程序予以消除的,不損實(shí)體公正的輕微失誤、瑕疵均不屬“不宜”的范疇。包括:明顯的技術(shù)性表述瑕疵、非主要事實(shí)認(rèn)定瑕疵、不影響法律關(guān)系定性基礎(chǔ)上的法律條文援引瑕疵、法理正確充分但情理文理表述不當(dāng)?shù)取?/p>

        正當(dāng)分歧事由。因法條不明或法律漏洞導(dǎo)致的理解適用沖突,經(jīng)過法律分歧解決機(jī)制仍不可調(diào)和,且目前解決尚不具備緊迫性或可能產(chǎn)生弊大于利的效果,而需要時(shí)間繼續(xù)深入探索、研究的分歧屬正當(dāng)分歧。

        自由裁量事由。自由裁量權(quán)可以被限制,但不能被取消。屬于法官自由裁量權(quán)范圍內(nèi)的問題,只要不違背社會(huì)根本性價(jià)值,就非“不宜”輻射范圍。

        區(qū)域限定事由。民族自治區(qū)、特定地區(qū)制作的已決案例,只要符合該民族的風(fēng)俗習(xí)慣、宗教信仰、立法規(guī)定及特定區(qū)域地域性特征,即便與全國其他地區(qū)判例存在分歧,也不屬“不宜”范圍。

        臨時(shí)政策事由。時(shí)效、地域上受到限制的“一過性”“區(qū)域性”臨時(shí)政策并不能導(dǎo)致在其之前的已決案例被納入“不宜參照”范圍。①比如醉駕型危險(xiǎn)駕駛罪刑事司法政策的演變歷程。相反,根據(jù)該臨時(shí)性政策所作之裁判反而可能在將來被認(rèn)定為“不宜參照”。

        程序差異事由。同類案件因適用程序不同而導(dǎo)致的結(jié)果差異不屬于“不宜參照”范圍。如適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬、進(jìn)行刑事和解的案件,其量刑會(huì)與適用普通程序案件有所不同。

        (二)發(fā)現(xiàn)渠道

        “不宜參照”案例可通過以下方式加以發(fā)掘:

        1.法律監(jiān)督

        具體可分為法院內(nèi)部監(jiān)督和法院外部監(jiān)督。法院內(nèi)部監(jiān)督又可細(xì)分為:(1)法官進(jìn)行類案檢索時(shí)發(fā)現(xiàn)已決案例存在問題;(2)上級(jí)法院通過審級(jí)監(jiān)督方式發(fā)現(xiàn)問題;(3)各院審管辦開展案件評(píng)查時(shí)發(fā)現(xiàn)問題;(4)院庭長履行審判監(jiān)督管理職責(zé)時(shí)發(fā)現(xiàn)問題;(5)上級(jí)法院聽取轄區(qū)意見時(shí)發(fā)現(xiàn)問題。法院外部監(jiān)督又可細(xì)分為:(1)當(dāng)事人提交類案檢索報(bào)告,或提起上訴、再審時(shí)發(fā)現(xiàn)問題;(2)檢察院抗訴監(jiān)督時(shí)發(fā)現(xiàn)問題;(3)信訪舉報(bào)投訴發(fā)現(xiàn)問題;(4)律協(xié)通過定期交流、問題移送等反應(yīng)問題;(5)引發(fā)負(fù)面輿情案件存在的問題;(6)人大代表、政協(xié)委員、專家學(xué)者通過來信來函、座談交流等方式反映的問題;(7)類案檢索平臺(tái)發(fā)現(xiàn)問題。

        2.關(guān)聯(lián)標(biāo)注

        平臺(tái)除關(guān)聯(lián)案件的來源、層級(jí)、審級(jí)、時(shí)間外,還需關(guān)聯(lián)“串案”及“解決群體性爭(zhēng)議的示范訴訟案件”,以便部分案件出現(xiàn)“不宜參照”情形時(shí),順藤摸瓜發(fā)掘其他同類平行案件。此外還需注意對(duì)以下情形予以特別標(biāo)注:(1)二審、再審維持原判,但改變了一審、原審裁判理由的;(2)二審維持原判,但不認(rèn)可上訴請(qǐng)求以外的那部分裁判理由和結(jié)論的。

        3.反饋評(píng)注

        哈貝馬斯的法律商談程序理論認(rèn)為,法律是一種共識(shí)導(dǎo)向下的解決方案動(dòng)態(tài)生成機(jī)制,經(jīng)由交往程序?qū)崿F(xiàn)整合社會(huì)多元和凝聚共識(shí)的目的。①參見[德]哈貝馬斯:《在事實(shí)與規(guī)范之間:關(guān)于法治和民主法治國的商談理論》,童世駿譯,上海三聯(lián)出版社2014年版,第178頁。故還可以利用檢索平臺(tái),借助法律職業(yè)共同體的合力完成“不宜參照”案例的評(píng)估、搜尋工作。平臺(tái)可借鑒中國知網(wǎng)統(tǒng)計(jì)下載、引用率的設(shè)置以了解用戶偏好,模仿微博、豆瓣等運(yùn)營模式,研發(fā)對(duì)已決案例的注釋、索引、評(píng)論、討論等功能,對(duì)已實(shí)名認(rèn)證的法官、檢察官、律師、法學(xué)專家學(xué)者、法律核心期刊編輯等專業(yè)人士開通點(diǎn)評(píng)、討論端口,通過創(chuàng)設(shè)標(biāo)簽、點(diǎn)評(píng)案例、點(diǎn)贊打分、相互對(duì)話、填寫問卷、②調(diào)查問卷即在讀者閱讀案例后,由頁面自動(dòng)彈出窗口,邀請(qǐng)其回答相應(yīng)問題。問卷的問題設(shè)置可包括:是否還有其他類案;該案處理結(jié)果與其他類案是否沖突;該案處理結(jié)果與法律、通說、裁判規(guī)則是否存在沖突等。錯(cuò)誤報(bào)告等方式反饋案件質(zhì)量、挖掘類案線索。此舉既可以解決“法律+技術(shù)”復(fù)合型人才稀缺導(dǎo)致的人工建模、標(biāo)注工作難以推進(jìn)的弊端,還可以使“不同訴訟主體基于判例的持續(xù)互動(dòng)使得有效規(guī)則得以‘浮現(xiàn)’”③[美]蘭迪·T.西蒙斯:《美國為什么會(huì)失敗》,張媛譯,新華出版社2017年版,第189頁。問題案件得以提醒、過濾。當(dāng)然,應(yīng)設(shè)置有效措施對(duì)惡意、無效評(píng)注予以篩除。

        4.類案索引

        為防止一錯(cuò)一大把的問題,應(yīng)要求檢索路徑全程留痕。參照指導(dǎo)性案例的,因應(yīng)作為裁判理由予以引述,故其檢索路徑還有跡可循,但參照其他普通已決案例則沒有引用規(guī)定,而隱形檢索的普遍又導(dǎo)致有效監(jiān)督難以實(shí)現(xiàn)。對(duì)此,應(yīng)進(jìn)一步完善類案檢索報(bào)告樣式,增設(shè)“類案檢索索引”一欄,要求法官以類似注釋或附錄的方式詳細(xì)列明所參照案例(群)編號(hào)及其引用區(qū)域,并對(duì)不涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的報(bào)告予以公開并添加參照案例超鏈接,以便按圖索驥發(fā)現(xiàn)更多“不宜參照”案例。

        5.線索申報(bào)

        法院認(rèn)為某一“不宜參照”案例在轄區(qū)內(nèi)數(shù)量較多,具有典型性、普遍性、趨勢(shì)性,可由法定主體通過法定程序制定規(guī)范性文件以更新裁判規(guī)則、糾正已有類型性問題。法院可將此案例連同更新的裁判規(guī)則及該規(guī)則溯及力在檢索平臺(tái)公告,要求各院按期排查同質(zhì)性案件并及時(shí)申報(bào)線索。

        (三)認(rèn)定途徑

        針對(duì)通過以上方式發(fā)現(xiàn)的“不宜參照”疑似案例,應(yīng)設(shè)計(jì)相應(yīng)流程加確認(rèn)。

        1.普通認(rèn)定

        各級(jí)法院可在審管辦層設(shè)案例指導(dǎo)辦公室,專司案例質(zhì)量評(píng)估與線索征集??稍O(shè)定“五步走”流程認(rèn)定“不宜參照”案例(見圖1):

        圖1 “不宜參照”案例五步認(rèn)定流程圖

        第一步,證據(jù)收集階段。持有線索主體均可向原審法院或其上級(jí)法院案例指導(dǎo)辦公室提出廢止“不宜參照”案例的建議,并附隨相應(yīng)裁判文書、證明文件、書面理由。上級(jí)法院接收到以上提議和材料的,原則上應(yīng)移交原審法院初步認(rèn)定。①因原審法院對(duì)情況較熟悉,由其自身認(rèn)定有利于收集資料、查找線索。法院發(fā)現(xiàn)自身存在此類案例也應(yīng)主動(dòng)啟動(dòng)認(rèn)定程序,收集以上書面材料。

        第二步,形式審查階段。評(píng)估法院案例指導(dǎo)辦公室對(duì)書面材料進(jìn)行形式審查,查看材料是否齊全,判斷證據(jù)是否“確實(shí)充分”“清晰明了”,不符合條件的退回并提供書面理由;符合條件的報(bào)送審判委員會(huì)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。

        第三步,一重實(shí)質(zhì)審查階段。原審法院審判委員會(huì)進(jìn)一步審查證據(jù)及理由能否支撐其建議,是否存在排除事由否定其建議。若論證不成立,則予以駁回并給予提議者書面答復(fù);若論證成立,則:(1)對(duì)于“效力沖突型”及“完全不說理”情形的案例,因基本不涉實(shí)體判斷,可由原審法院徑行作出認(rèn)定結(jié)論,并報(bào)上級(jí)法院備案,以便上級(jí)法院履行審判監(jiān)督職能;(2)對(duì)于其他類型案例,因可能涉及實(shí)體性判斷,出于避嫌角度考慮,可由原審法院作出初步結(jié)論后,提交上級(jí)法院進(jìn)一步審查討論。①上級(jí)法院確認(rèn)需要實(shí)體性判斷的“不宜參照”案例需要進(jìn)一步審查討論,除避嫌的原因外,還因?yàn)樯霞?jí)法院通過審查認(rèn)定,能有效發(fā)現(xiàn)轄區(qū)內(nèi)類型性問題,為梳理、更新裁判規(guī)則奠定基礎(chǔ)。

        第四步,二重實(shí)質(zhì)審查階段。上級(jí)法院審判委員會(huì)就案例是否屬于“適用差錯(cuò)型”“時(shí)過境遷型”“說理錯(cuò)誤和不充分”情形及是否存在排除事由進(jìn)行二次實(shí)質(zhì)判斷,若論證不成立,則駁回提議并提供書面理由;若論證成立,認(rèn)為繼續(xù)參照會(huì)導(dǎo)致錯(cuò)誤蔓延或引發(fā)新問題、新爭(zhēng)議的,則作出認(rèn)定結(jié)論,并通知原審法院;若達(dá)不成一致意見的,則再層報(bào)更上一級(jí)法院認(rèn)定。評(píng)估法院認(rèn)為有必要的,可邀請(qǐng)承辦法官當(dāng)面陳述意見、提出異議,或邀請(qǐng)專家學(xué)者旁聽、發(fā)表意見。

        第五步,公告階段。上級(jí)法院對(duì)經(jīng)其備案、審核認(rèn)定的“不宜參照”案例在轄區(qū)內(nèi)公告,并通知檢索平臺(tái)開展后續(xù)的退出清理工作。

        2.直接認(rèn)定

        被二審、再審改判、撤銷的案件可由上級(jí)法院直接認(rèn)定為“不宜參照”。經(jīng)評(píng)查而被定錯(cuò)的案件可由原審法院直接認(rèn)定“不宜參照”后報(bào)請(qǐng)上級(jí)法院備案。

        3.迂回認(rèn)定

        當(dāng)法律存在漏洞、模糊之處而致類案沖突,認(rèn)定主體即便層報(bào)上級(jí)并采用法律適用分歧解決機(jī)制仍不能達(dá)成一致意見而無法認(rèn)定的,可將該問題交由市場(chǎng)檢驗(yàn)、選擇。即暫不予認(rèn)定,但要求平臺(tái)定期統(tǒng)計(jì)定錯(cuò)發(fā)改指標(biāo)及使用痕跡數(shù)據(jù),②即下載量、檢索量和引用量、點(diǎn)贊量、收藏量、分享量的對(duì)比,法律職業(yè)共同體的評(píng)論、打分情況。觀察法律職業(yè)共同體反饋意見,評(píng)估各方觀點(diǎn)引發(fā)的新爭(zhēng)議、新問題情況,并在時(shí)機(jī)成熟時(shí)根據(jù)以上信息制定類案裁判規(guī)則,再次啟動(dòng)認(rèn)定程序。

        (四)認(rèn)定效力

        已決案例一旦被認(rèn)定為“不宜參照”,就喪失了“可參照”“被適用”資格。但這并不意味著其喪失了法律效力,法律效力能否維持還要結(jié)合其認(rèn)定理由是否會(huì)引發(fā)再審程序的啟動(dòng)并改判加以綜合認(rèn)定?!安灰藚⒄铡币膊⒉灰馕吨安荒軈⒖肌?,案例部分出現(xiàn)問題并不意味著其他地方?jīng)]有借鑒意義,更何況問題也可作為反面教材警醒他人,故其仍應(yīng)保留在類案檢索數(shù)據(jù)庫中,只不過對(duì)其應(yīng)以專題的形式加以特殊歸類,并詳細(xì)標(biāo)識(shí)“不宜參照”的理由和區(qū)域。

        四、“不宜參照”案例退出機(jī)制的路徑探尋

        與法律不斷推陳出新類似,對(duì)已走到價(jià)值盡頭的“不宜參照”案例亦需構(gòu)建一套退出機(jī)制,以維護(hù)可參照案例群的質(zhì)量,實(shí)現(xiàn)案例庫更新?lián)Q代。而這又當(dāng)以案例庫的分類與動(dòng)態(tài)管理為前提。

        (一)退出路徑

        1.一般路徑

        建立“不宜參照”案例總庫,將四種不宜參照的已決案例打上“禁止參照”標(biāo)簽并標(biāo)注其具體位置和理由,分門別類納入其中,進(jìn)入該庫的案例,退出檢索范圍,不再被系統(tǒng)推送。

        2.特殊路徑

        再審糾錯(cuò)式。將已由法定程序定錯(cuò)并經(jīng)認(rèn)定程序公告的已決案例納入“適用差錯(cuò)子庫”,此類案件絕對(duì)、立即喪失被推送資格,除非檢索者對(duì)該案精準(zhǔn)檢索,或平臺(tái)附隨再審裁判鏈接推送。對(duì)新認(rèn)定的適用差錯(cuò)型案例,符合再審條件的,應(yīng)視情況啟動(dòng)再審糾錯(cuò)程序,徹底清除該案法律效力。

        統(tǒng)一清理式。(1)平臺(tái)在新法、新指導(dǎo)性案例發(fā)布后,應(yīng)及時(shí)研究是否會(huì)導(dǎo)致新舊案之間裁判思路的根本性、實(shí)體性沖突,若是則應(yīng)以法條名稱、序號(hào)、關(guān)鍵詞檢索篩選適用舊法的類案并向最高法院批量申請(qǐng)啟動(dòng)認(rèn)定程序,統(tǒng)一納入“效力沖突子庫”。(2)省高級(jí)法院在轄區(qū)內(nèi)更新裁判規(guī)則的,應(yīng)同時(shí)啟動(dòng)相關(guān)沖突類案的批量認(rèn)定程序,并將結(jié)果通知檢索平臺(tái),由其予以特殊標(biāo)注。

        標(biāo)注延遲式。部分適用舊法的案件符合下列情形的,可由認(rèn)定主體給予一定過渡緩沖期,期限內(nèi)由平臺(tái)留置該案,但標(biāo)注修改內(nèi)容和適用條件以示提醒,并相較其他類案滯后推送,待期限屆滿或條件消弭后再移轉(zhuǎn)入“效力沖突子庫”:(1)新法、指導(dǎo)性案例、類案裁判規(guī)則、司法政策雖發(fā)生修改、變化,但不涉及實(shí)體性沖突的;①考慮到若將舊有案例一律清理會(huì)導(dǎo)致法官在短期內(nèi)無相關(guān)案例可供檢索,故可暫不轉(zhuǎn)入“不宜參照”案例庫。(2)新法頒布時(shí),規(guī)定新舊法銜接期內(nèi)舊法就特定情形具備一定適用效力的。②如《民法典》施行后,最高人民法院頒布的《關(guān)于適用〈中華人民共和國民法典〉時(shí)間效力的若干規(guī)定》就規(guī)定了若干舊法仍存在適用效力的部分情形,在這些情形完全消失之前,適用相關(guān)舊法的案件仍具有一定參照力。

        部分退出式。某些案例僅部分“不宜參照”,其他部分存在較大亮點(diǎn),對(duì)此,相關(guān)主體認(rèn)定后,可特別指示亮點(diǎn)部分仍舊可供參照。對(duì)此,平臺(tái)可將“不宜參照”部分予以標(biāo)注或隱藏,但案例仍可出現(xiàn)在推送清單中。

        (二)銜接轉(zhuǎn)化

        認(rèn)定與退出程序可能相互影響、交叉、轉(zhuǎn)化。

        1.影響:退出的溯及力

        檢索平臺(tái)應(yīng)根據(jù)類案評(píng)注、索引等功能對(duì)“不宜參照”案件的上下游進(jìn)行排查,看其是否參照了其他類案,或是否已被其他案件所參照,以最大限度鎖定可能存在同種問題的案件,并對(duì)新發(fā)現(xiàn)的線索再次提起認(rèn)定程序。這對(duì)于前案或后案屬于適用差錯(cuò)型的案例來說尤為重要,涉及其退出的溯及力問題(見圖2)。

        圖2 適用差錯(cuò)型“不宜參照”案例退出的溯及力問題認(rèn)定思路

        2.交叉:“預(yù)退出”制度

        對(duì)某些可能存在重大錯(cuò)誤的案件,為防止評(píng)估決策期間被參照而使問題蔓延,以致造成不可挽回的后果,認(rèn)定主體可通知檢索平臺(tái)預(yù)先將其拿出檢索庫,并待結(jié)果最終認(rèn)定后確定該案是否退出。

        3.轉(zhuǎn)化:參照效力恢復(fù)

        當(dāng)某案一審裁判被二審改判,從而被認(rèn)定為“不宜參照”而退出,但若二審被再審改判而認(rèn)為一審裁判正確的,則平臺(tái)應(yīng)立即恢復(fù)一審裁判的參照效力。

        當(dāng)法律、司法解釋、司法政策、類案裁判規(guī)則內(nèi)容發(fā)生反復(fù)時(shí),原本被認(rèn)定為“不宜參照”的案例也應(yīng)適時(shí)恢復(fù)其參照效力。

        結(jié) 語

        卡多佐曾說:“法律的確定性并非追求的唯一價(jià)值,實(shí)現(xiàn)它可能會(huì)付出過高的代價(jià)。法律永遠(yuǎn)靜止不動(dòng)與永遠(yuǎn)不斷變動(dòng)一樣危險(xiǎn)?!雹賹O海波:《指導(dǎo)性案例退出機(jī)制初探》,載《中國法律評(píng)論》2019年第4期。同理,“不宜參照”案例的認(rèn)定與退出機(jī)制是激發(fā)案例指導(dǎo)制度生命力的重要一環(huán)。當(dāng)然,它的切實(shí)落地還需進(jìn)一步從“激勵(lì)保障”與“責(zé)任承擔(dān)”兩方面進(jìn)行制度建設(shè),而這又是新話題的開啟。

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