胡 成 朱雪忠 代志在

(同濟大學上海國際知識產權學院 上海 200092)

0 引 言

當今世界正在經歷百年未有之大變局，新一輪的科技革命與產業(yè)革命蓄勢待發(fā)，大國之間的科技博弈愈演愈烈，知識產權也順勢成為當今國際競爭中的一項重要戰(zhàn)略資源[1]。在中美經貿談判第一階段協(xié)議(《中華人民共和國政府和美利堅合眾國政府經濟貿易協(xié)議》)中，知識產權作為開篇章節(jié)，足見其在中美貿易與科技競爭中的焦點地位。在大國科技博弈的背景下，由知識產權競爭引發(fā)的產業(yè)安全與國家安全問題也受到了越來越多的關注。2020年11月，中共中央政治局第二十五次集體學習時強調，要加強維護知識產權領域國家安全[2]。

然而近年來，我國知識產權領域并不“安全”，由知識產權競爭所引發(fā)的安全事故頻頻發(fā)生。由于在部分核心技術領域缺乏自主知識產權，我國的一些高技術企業(yè)頻頻遭遇核心技術斷供風險[3]。由于在“走出去”過程中缺乏必要的知識產權情報分析與預警機制，很多中國企業(yè)在海外遭遇了專利侵權訴訟與美國337調查[4]，從而不得不面臨巨額賠償、甚至是退出海外市場。類似的知識產權安全事故近年來頻繁發(fā)生且已經對我國的產業(yè)安全與國家安全構成了嚴重威脅。這些知識產權安全事件的成因來自多個方面，而知識產權安全情報不足與缺失是其中的一個重要因素。知識產權安全情報是維護國家知識產權安全的有力支撐，構建系統(tǒng)性的知識產權安全情報體系，有利于提升國家知識產權競爭力、化解國家知識產權安全風險。隨著知識產權對國家科技安全與經濟安全等領域的影響越來越大，有必要將國家知識產權安全視為一個單獨的安全領域。從目前國內外研究來看，F(xiàn)orsyth M等分析了知識產權法律與制度對國家糧食安全的影響[5]。Bryhinets O等認為知識產權是影響國家經濟安全的重要戰(zhàn)略性資源[6]。Epstein K C等認為知識產權發(fā)展與國家軍事安全之間存在著復雜多變的關系[7]。國外研究主要關注知識產權與國家安全的關系，但鮮有學者專門研究國家知識產權安全問題。在國內，關于生物安全情報體系[8]、文化安全情報體系[9]、科技安全情報體系[10]的研究較多，針對國家知識產權安全情報體系構建的研究還相對欠缺。

本文旨在闡釋知識產權安全的基礎上，分析我國知識產權安全的現(xiàn)實情報需求，并從宏觀維度提出構建國家知識產權安全情報體系的思路及對策建議，力圖為維護知識產權領域的國家安全提供情報支撐。

1 知識產權安全情報概述

1.1知識產權安全知識產權是民事主體對其智力活動創(chuàng)造的成果和經營活動中的標記、信譽等依法享有的運用、保護和管理的專有權利[11]。知識產權作為一項民事權利，會被其主體作為一種重要的無形資產加以利用，但隨著科技對經濟增長的貢獻率越來越高，知識產權的價值越來越大，并且開始成為企業(yè)競爭力的重要源泉與核心要素[12]。在這種情況下，知識產權就不僅是單純的民事權利，而且也是市場競爭的重要工具與國家發(fā)展的戰(zhàn)略性資源[13]。

在被賦予資源屬性后，越來越多的國家、尤其是科技大國開始圍繞知識產權展開激烈競爭，由此便引發(fā)了知識產權領域的產業(yè)安全與國家安全問題。本文認為，知識產權安全是指我國知識產權的存在與發(fā)展相對處于沒有危險和不受內外威脅的狀態(tài)，以及保障持續(xù)安全狀態(tài)的能力。知識產權活動分為知識產權戰(zhàn)略制定、知識產權創(chuàng)造、知識產權運用與知識產權保護等環(huán)節(jié)，按照該流程可將國家知識產權安全體系分為知識產權戰(zhàn)略制定階段的安全(知識產權戰(zhàn)略安全)、知識產權創(chuàng)造階段的安全(知識產權創(chuàng)造安全)、知識產權運用階段的安全(知識產權運用安全)與知識產權保護階段的安全(知識產權保護安全)。

在國家安全體系中，與知識產權安全聯(lián)系最緊密的當屬經濟安全與科技安全。知識產權是提升我國科技競爭力的重要資源，而科技實力是經濟社會發(fā)展的重要支撐，在以科技創(chuàng)新驅動經濟高質量發(fā)展的新時代，知識產權安全與科技安全都是實現(xiàn)經濟安全的重要保障。關于知識產權安全與科技安全，二者既有聯(lián)系也有區(qū)別，知識產權是科技創(chuàng)新成果的法律保護形式，而科技創(chuàng)新成果安全是國家科技安全的重要組成部分[10]，這就決定了知識產權與科技安全存在重疊但側重點又有所不同?？萍紕?chuàng)新成果是知識產權安全與科技安全共同關注的重要內容，除此之外，科技安全更關注科技發(fā)展系統(tǒng)安全與科技發(fā)展態(tài)勢安全[14]，而知識產權安全更關注知識產權戰(zhàn)略安全與知識產權管理流程中的安全問題。此外，知識產權安全與科技安全還相互影響，例如，知識產權保護是激勵科技創(chuàng)新的重要手段[15]，因而知識產權保護水平很大程度上影響著國家的整體科技安全；另一方面，科技創(chuàng)新成果是知識產權的客體，低質量的科技創(chuàng)新必然會導致我國在知識產權競爭中處于劣勢，影響知識產權安全。綜合來看，知識產權安全對國家科技安全與經濟安全都存在重要影響，維護知識產權安全是強化國家科技安全與經濟安全、保障國家總體安全的重要途徑。

1.2知識產權安全情報維護知識產權領域國家安全離不開知識產權安全情報工作的支撐。結合知識產權安全的定義，本文認為知識產權安全情報是指用來保障我國知識產權的存在與發(fā)展相對處于沒有危險和不受內外威脅的情報(工作與體系)。知識產權安全情報可分為國家(宏觀)、產業(yè)(中觀)與企業(yè)(微觀)三個層面，國家知識產權安全情報側重于關注影響國家安全的知識產權戰(zhàn)略、制度與體系方面的情報問題，其主體是國家(政府機構)，對象是知識產權活動和相應的制度、體系，手段是情報與反情報。知識產權安全情報的直接功能是維護國家知識產權安全，同時在一定程度上也有利于維護國家科技安全與經濟安全等其他領域的安全與利益。

2 構建國家知識產權安全情報體系的必要性

維護國家知識產權安全是保障其他領域安全利益與維護總體國家安全的重要基礎，構建國家知識產權安全情報體系能夠直接為維護知識產權領域的國家安全提供情報支撐。同時，國家知識產權安全的每個環(huán)節(jié)都需要知識產權安全情報作為支撐。

2.1國家知識產權戰(zhàn)略安全需要情報支撐國家知識產權戰(zhàn)略是我國知識產權事業(yè)發(fā)展的重要指引，關乎著我國知識產權發(fā)展的整體水平。制定適合中國國情的國家知識產權戰(zhàn)略，對完善我國市場經濟體制、增強國家自主創(chuàng)新能力、推進國家法制建設與提升國家核心競爭力都有重要影響，也直接關乎著我國的整體經濟安全、科技安全與國家安全。而制定出適合中國國情的知識產權戰(zhàn)略、保障知識產權戰(zhàn)略安全，這背后離不開知識產權情報工作的支持。尤其是我國現(xiàn)階段正處在制定《知識產權強國戰(zhàn)略綱要(2021-2035)》的關鍵節(jié)點，知識產權安全情報的支撐顯得更為重要。我國當前所面臨的國內外形勢與制定2008年版《國家知識產權戰(zhàn)略綱要》時相比已經發(fā)生了顯著變化。國內經濟正處在由高速增長向高質量發(fā)展轉變的階段、國際上“逆全球化浪潮”、中美貿易沖突、新一輪科技革命與產業(yè)革命，這些國內外的形勢變化都對我國知識產權戰(zhàn)略制定提出了新要求[16-17]。值此百年未有之大變局之際，制定一份能夠切實維護國家安全的知識產權戰(zhàn)略更需要對國內外的知識產權發(fā)展現(xiàn)狀展開深度情報分析。

2.2國家知識產權創(chuàng)造安全需要情報導航目前我國正由知識產權引進大國向知識產權創(chuàng)造大國轉變，知識產權創(chuàng)造水平直接決定著我國的知識產權質量與整體科技實力。但目前我國在知識產權創(chuàng)造階段還存在重復研發(fā)、專利布局不當、合作研發(fā)失敗等多種風險問題，其中對國家安全影響最大的當屬核心技術領域知識產權創(chuàng)造能力不足而導致的“卡脖子”問題[18]，這也是當前我國知識產權創(chuàng)造階段最大的安全問題。近年來，我國部分高技術產業(yè)頻頻遭遇核心技術斷供風險，在移動通信領域，2018年4月美國商務部宣布將禁止美國公司向中興通訊銷售零部件、商品、軟件和技術；2019年5月美國商務部將華為及70家關聯(lián)企業(yè)列入“實體清單”，禁止美國企業(yè)向華為出售元器件。在工業(yè)軟件領域，2020年6月美國禁止哈爾濱工業(yè)大學等中國高校繼續(xù)使用其工業(yè)軟件MATLAB。在其他領域，?？低?、科大訊飛等一大批科技型企業(yè)都被美國列入“實體清單”。要突破“卡脖子”難題并維護國家安全，需要提升核心技術領域的知識產權創(chuàng)造能力，而這個過程中離不開情報工作的支持。知識產權安全情報能夠幫助國家了解全球前沿技術領域的知識產權分布信息，有利于我國及時調整技術研發(fā)與知識產權布局策略，盡早實現(xiàn)“卡脖子”技術突破。

2.3國家知識產權運用安全需要情報護航知識產權運用包括直接實施、許可、轉讓、質押等多種途徑，這些運用途徑中包含了許多風險，其中與國家安全聯(lián)系最緊密的當屬知識產權對外轉讓中的核心技術資源流失風險。目前我國已經成為名副其實的知識產權大國，我國專利申請量連續(xù)多年位居世界第一。隨著知識產權數(shù)量不斷增多，國內主體對外實施知識產權許可與轉讓的現(xiàn)象也越來越普遍，相應地，與知識產權轉讓相伴隨的核心技術資源流失風險也相應增加。2018年3月國務院辦公廳發(fā)布了《知識產權對外轉讓有關工作辦法(試行)》，強調要審查知識產權對外轉讓對我國重要領域核心關鍵技術創(chuàng)新發(fā)展能力的影響，這表明知識產權對外轉讓引發(fā)的核心技術資源流失風險與國家安全風險已經成為我國知識產權運用中的重要安全問題。而知識產權安全情報能夠為防止核心技術資源流失、維護知識產權運用安全提供有效支撐。一方面，對國內技術發(fā)展現(xiàn)狀進行深度情報分析，可以從產業(yè)發(fā)展全局與國家安全的角度對擬轉讓的知識產權做出精準價值判斷，避免因價值判斷失誤而導致高價值知識產權被錯誤轉讓。另一方面，對國外的主體與技術發(fā)展現(xiàn)狀進行反情報偵查，可以預判國外主體在受讓知識產權后是否會對我國產業(yè)安全與國家安全構成威脅?？梢?，知識產權運用安全離不開知識產權安全情報的保駕護航。

2.4國家知識產權保護安全需要情報支持在2008年之前，由于知識產權保護意識不強，我國很多科技創(chuàng)新成果因為沒有申請知識產權而被泄密，影響國家安全。例如在中藥領域，由于缺乏知識產權保護意識，我國在1994年至1999年只申請了24種中藥國際專利，但當時國外公司在中國搶先申請的中國草藥專利已經達到1000余件，這最終導致國內中藥市場近30%、國際市場90%以上的份額被國外企業(yè)占領[19]。在2008年《國家知識產權戰(zhàn)略綱要》頒布之后，知識產權被納入國家發(fā)展戰(zhàn)略，國民的知識產權保護意識有了大幅度提升，越來越多的企業(yè)開始注重用知識產權來保護自己的創(chuàng)新成果。目前我國知識產權保護階段的安全問題主要存在于海外知識產權保護中。隨著我國不斷深化對外開放，越來越多的企業(yè)選擇走出國門，國內企業(yè)在海外被控專利侵權的風險也相應增加。因此，有必要從國家層面強化海外知識產權保護，建立海外知識產權糾紛應對指導機制，以化解由知識產權保護不力所引發(fā)的產業(yè)安全與國家安全風險。建立海外知識產權風險預警與應對機制，首先需要對當?shù)刂R產權立法、司法、執(zhí)法、知識產權訴訟案件等展開情報分析，以了解當?shù)氐闹R產權保護制度；其次，需要對競爭對手在該地區(qū)的知識產權申請及授權情況、相關技術標準制定與知識產權布局策略展開反情報偵查。最后，對國內產業(yè)發(fā)展與國外競爭環(huán)境展開綜合性情報分析，確定國內企業(yè)的海外知識產權布局策略及侵權風險應對機制。綜合來看，知識產權安全情報是我國開展海外知識產權保護工作的有力支撐。

2.5國家知識產權安全情報體系建設處于探索階段國家知識產權安全對相應的情報工作提出了新要求，但目前我國還沒有針對知識產權安全建立單獨的情報體系，也即我國的知識產權安全情報體系建設尚且處于探索階段。知識產權安全是一種新興的安全問題，從總體國家安全觀看，知識產權安全并不能被完全歸屬到國家安全體系的某一類安全中。知識產權安全是一種涉及科技安全、經濟安全與文化安全等多種領域的復合型安全問題。正因為如此，傳統(tǒng)的科技安全情報與經濟安全情報等單一類型的情報都無法滿足知識產權安全情報工作的需要，而原來面向科技安全與經濟安全的情報體系也不再適用于知識產權安全領域。因此，有必要針對我國面臨的知識產權安全問題，構建單獨的國家知識產權安全情報體系，為維護國家知識產權安全提供更具針對性的參考。

3 國家知識產權安全情報體系構建

3.1國家知識產權安全情報體系理論框架情報體系是指為實現(xiàn)特定情報功能而形成的情報技術、情報方法、情報人員和各類機構等各種要素相互協(xié)調配合關系以及管理機制的綜合[20]。目前國內外缺乏直接關于知識產權安全情報體系的研究，但知識產權安全是國家安全的重要組成部分，所以國外關于國家安全情報體系建設的思路也可以為我國知識產權安全情報體系構建提供參考。圖1與圖2是美國國家安全情報體系的理論框架(美國國防部與美國聯(lián)邦調查局的情報分析框架)[21-22]，其流程都是圓形結構，強調以需求(任務)為導向，以計劃和定向為依據(jù)，以情報收集、處理開發(fā)、分析出品等為過程。與國外相比，國內學者提出的情報處理流程大多為線性模式，但在情報分析過程上更為豐富。例如，中國科學技術信息研究所提出的“數(shù)據(jù)資源+方法工具+專家智慧”就是情報分析的一種重要模式。其中數(shù)據(jù)資源是情報體系的非物質基礎，方法工具是實現(xiàn)資源增值的重要手段，專家智慧是形成觀點和報告的智力保障[23]。本文借鑒美國國家安全情報體系理論框架與中國科學技術信息研究所提出的理論框架，構建國家知識產權安全情報體系理論框架(如圖3所示)。

圖1 美國國防部情報分析框架

圖2 美國聯(lián)邦調查局情報分析框架

圖3 國家知識產權安全情報體系理論框架

該理論框架整體是線性模式，以實際需求(維護知識產權領域國家安全)為導向，圍繞該需求制定了知識產權戰(zhàn)略安全、創(chuàng)造安全、運用安全與保護安全四項子計劃。在情報分析過程方面借鑒了中國科學技術信息研究所提出的“數(shù)據(jù)資源+方法工具+專家智慧”模式。橫向來看，該理論框架以維護知識產權領域國家安全為終極目標，圍繞該目標制定了四項子計劃，其中每項子計劃又單獨包含了“數(shù)據(jù)資源+方法工具+專家智慧”這樣一套完整的情報分析過程?？v向來看，該理論框架是依照情報工作流程來構建，主要包括三層，其中基礎層是知識產權安全情報的數(shù)據(jù)來源，包括知識產權基本信息(如知識產權申請、授權等信息)、知識產權期刊與圖書信息、知識產權政策與法律信息等；功能層主要包括數(shù)據(jù)處理與情報分析方法、情報服務兩個大模塊，數(shù)據(jù)處理主要是對基礎層的數(shù)據(jù)進行清洗、過濾、整合與分類等工作，情報分析是借用可視化分析、文本分析與計量經濟分析等方法對過濾后的數(shù)據(jù)進行深度處理，最后的處理結果在情報服務模塊以專家報告、政策方案、對策建議等形式呈現(xiàn)；應用層是全部情報工作的最終落腳點，主要為知識產權戰(zhàn)略安全、知識產權創(chuàng)造安全、知識產權運用安全與知識產權保護安全提供情報支撐，其終極目標是維護知識產權領域國家安全。

3.2體系構建依據(jù)上述理論框架，可構建國家知識產權安全情報體系(見圖4)。該體系圍繞知識產權戰(zhàn)略安全、創(chuàng)造安全、運用安全與保護安全四項子計劃，進一步詳細介紹了每項子計劃中情報工作的主要內容以及期望達成的安全目標。知識產權安全情報體系是國家安全情報體系的重要組成部分，縱向來看，知識產權戰(zhàn)略安全情報、知識產權創(chuàng)造安全情報、知識產權運用安全情報與知識產權保護安全情報環(huán)環(huán)相扣，形成了錯綜復雜的知識產權安全情報網(wǎng)，從不同環(huán)節(jié)為知識產權領域的國家安全提供保障。橫向來看，科技、經濟與法律等領域的多元主體參與，科技情報、專利情報與經濟情報等多元情報來源為國家知識產權安全情報體系運行提供了有效支撐。

圖4 國家知識產權安全情報體系

3.3內涵解析

3.3.1 國家知識產權戰(zhàn)略安全情報 國家知識產權戰(zhàn)略安全情報的主要內容包括以下幾點：一是收集發(fā)達國家的知識產權戰(zhàn)略與政策信息。當前很多國家及地區(qū)的知識產權戰(zhàn)略與政策和我國緊密相關，其中很多政策甚至會對我國的知識產權戰(zhàn)略安全與國家安全產生重要影響。例如美國國會參議院外交委員會2021年4月審議通過的《2021年戰(zhàn)略競爭法案》，重點關注與中國在全球供應鏈和科學技術上展開全面競爭，其中就有部分涉及知識產權的內容。類似于這種會對我國國家安全產生影響的海外知識產權政策，都需要對其展開專門的情報分析。但我國在制定知識產權戰(zhàn)略時對海外知識產權政策的情報分析還很不足，2008年的《國家知識產權戰(zhàn)略綱要》也主要是圍繞國內的知識產權工作進行部署[16]。因此，收集發(fā)達國家的知識產權戰(zhàn)略與政策信息有利于及時了解其對我國知識產權戰(zhàn)略規(guī)劃與國家安全的影響，以便于從知識產權戰(zhàn)略層面制定應對策略。二是收集國內知識產權發(fā)展水平與潛力信息。當前知識產權在國家安全領域中的地位和作用比以往任何時候都更加重要[24]，在制定新一輪知識產權發(fā)展戰(zhàn)略時，應當如何把握知識產權發(fā)展與國家安全的關系？應當如何調整知識產權發(fā)展戰(zhàn)略才能更好地維護知識產權領域的國家安全？這些都是當前我國制定知識產權發(fā)展戰(zhàn)略時需要考慮的新問題與重要問題。解決這些問題需要立足于我國知識產權的發(fā)展現(xiàn)狀，制定出適合中國國情的知識產權發(fā)展戰(zhàn)略與安全治理路徑。三是收集國際知識產權競爭與合作的動態(tài)信息。近年來在中美貿易摩擦及“逆全球化”浪潮的影響之下，知識產權開始成為大國科技博弈中的重要戰(zhàn)略資源。收集國際知識產權競爭與合作的動態(tài)信息有利于理清國際間知識產權戰(zhàn)略博弈的現(xiàn)狀，幫助我國制定出既具備中國特色、又符合國際發(fā)展新趨勢的知識產權安全戰(zhàn)略，提升我國在全球知識產權治理中的地位。國家知識產權戰(zhàn)略安全情報(工作)的終極目標是為新形勢下制定維護國家安全的知識產權發(fā)展戰(zhàn)略提供決策支持。

3.3.2 國家知識產權創(chuàng)造安全情報 國家知識產權創(chuàng)造安全情報的主要內容包括以下幾點：第一，通過科技期刊與書籍等途徑收集國外基礎研究的相關信息。目前我國知識產權創(chuàng)造階段最大的安全問題是核心技術領域知識產權創(chuàng)造能力不足而導致的“卡脖子”問題。2018年至2019年間《科技日報》曾連載系列文章，討論了30多項“卡脖子”問題，但這些估計只是冰山一角，如果進一步全面清點，恐怕還有更多“卡脖子”問題暴露出來[18]?！翱ú弊印眴栴}的根源在于基礎研究薄弱，基礎研究是決定我國科技創(chuàng)新廣度與深度的關鍵環(huán)節(jié)[25]，若基礎領域的核心技術被斷供，則很多后續(xù)的應用性研究也無法順利開展。因此，收集國外基礎研究的相關信息并為國內開展基礎研究提供參考，這對于解決關鍵技術領域的“卡脖子”問題、維護國家安全至關重要。第二，通過專利文獻與產業(yè)報告等途徑收集國外應用研究的相關信息。知識產權只有進行應用才能真正體現(xiàn)其市場價值，但很多知識產權在創(chuàng)造環(huán)節(jié)并沒有以市場應用為導向，這就導致很多知識產權在創(chuàng)造出來后難以轉化，最終變成了所謂的“低質量知識產權”。收集國外應用研究的相關信息有利于發(fā)現(xiàn)知識產權的轉化機制、為我國知識產權轉化提供參考，提升知識產權創(chuàng)造質量。第三，對國內外前沿技術的技術分布與專利布局等信息進行分析。前沿技術代表著科技創(chuàng)新的方向，也代表著產業(yè)發(fā)展的方向[26]，前沿技術領域的海外專利布局從某種程度上決定著我國高科技產業(yè)的整體國際競爭力。但目前我國在一些重點技術領域的海外專利布局明顯滯后于主要發(fā)達國家，海外專利申請是反映海外專利布局能力的重要指標。據(jù)世界知識產權組織(WIPO)發(fā)布的《世界知識產權指標2020》顯示，我國2019年的海外專利申請量僅排在美國、日本與德國之后。專利布局能力不足會導致我國在前沿技術領域存在明顯的布局漏洞，并讓競爭對手抓住“把柄”，最終導致整個產業(yè)發(fā)展都被競爭對手卡住脖子。因此，對國內外的前沿技術展開情報分析，有利于了解國際前沿技術的發(fā)展現(xiàn)狀及我國在前沿技術領域所扮演的角色，幫助找出我國在前沿技術領域的“卡脖子”問題，為相關領域的技術研發(fā)與知識產權布局提供參考。第四，通過專利情報分析等途徑對前沿技術的未來走向進行預判。通過技術預判找出未來的科技前沿并提前布局[27]，能夠幫助我國在下一輪科技革命與產業(yè)革命中搶占知識產權先機。國家知識產權創(chuàng)造安全情報(工作)的短期目標是準確把控產業(yè)前沿技術的未來走向，為盡快實現(xiàn)核心技術突破、解決“卡脖子”難題提供情報支持；長期目標是為我國知識產權創(chuàng)造提供情報反饋，幫助提升我國的知識產權創(chuàng)造質量，加速實現(xiàn)由知識產權大國向知識產權強國的轉變，保障我國知識產權創(chuàng)造階段的長久安全。

3.3.3 國家知識產權運用安全情報 國家知識產權運用安全情報的主要內容包括：收集國內外的知識產權許可與轉讓等現(xiàn)時信息、對跨國知識產權交易中的國外主體展開反情報偵查、對跨國并購中涉及的知識產權流失與知識產權壟斷等問題進行反情報偵查。其中，收集國內外的知識產權許可與轉讓等現(xiàn)時信息是為了對國內外的知識產權運用情況進行整體把握，方便找出國內知識產權運用中可能存在的漏洞并彌補不足；對跨國知識產權交易中的國外主體展開反情報偵查是為了更全面判斷知識產權對外轉讓是否會危害國家安全。因為某些專利技術自身所能產生的經濟價值十分有限，但若與相適配的技術進行組合，有可能產生“1+1>2”的“組合效應”。因而在知識產權對外轉讓中需要對國外主體的技術分布與市場結構等信息展開反情報偵查，避免國外主體借助專利技術的“組合效應”實現(xiàn)技術研發(fā)彎道超車，威脅我國產業(yè)安全與國家安全。對跨國并購中涉及的知識產權流失與知識產權壟斷等問題進行反情報偵查，是為了防止核心知識產權流失所引發(fā)的國家安全風險?！吨R產權對外轉讓有關工作辦法(試行)》中規(guī)定的知識產權對外轉讓形式除了權利人變更外，還包括知識產權實際控制人的變更和知識產權的獨占實施許可。跨國并購涉及知識產權實際控制人的變更，極易導致國內的核心知識產權流失，引發(fā)國家安全風險。例如“活力28”“白貓”“小護士”“揚子”等民族品牌被并購后，外資企業(yè)利用國內品牌的市場和銷售渠道宣傳自己的品牌，打壓、雪藏甚至淘汰我國原有的民族品牌，最終對我國的產業(yè)安全構成威脅[28]。因此，從國家安全視角對跨國并購中的知識產權流失等問題進行反情報偵查，能夠為防控核心技術資源流失風險提供有效情報支撐。

3.3.4 國家知識產權保護安全情報 國家知識產權保護安全情報的主要內容包括以下幾點：第一，收集國內外知識產權立法、執(zhí)法與司法制度的現(xiàn)時信息。當越來越多的企業(yè)走出國門時，政府部門需要對主要貿易國的知識產權立法、執(zhí)法與司法等法律環(huán)境深入了解，以便從宏觀環(huán)境上為國內企業(yè)的知識產權保護提供情報支持。第二，對國內企業(yè)的海外知識產權侵權糾紛數(shù)據(jù)進行深度情報分析。隨著越來越多的企業(yè)走出國門，國內企業(yè)在海外被控專利侵權的風險也相應增加。以在美專利糾紛為例，在專利訴訟方面，2019年中國企業(yè)作為被告的新立案件有132起，共涉及79家中國企業(yè)[29]；在337調查方面，2019年以專利侵權為案由對中國企業(yè)發(fā)起337調查的案件為24起，占全部案件的87.23%[30]。海外專利侵權糾紛給我國產業(yè)安全帶來了極大的風險，國內企業(yè)輕則面臨巨額的侵權損害賠償、影響經營，重則被下達普遍排除令、退出海外市場。因此，對國內企業(yè)的海外知識產權侵權糾紛數(shù)據(jù)展開深度情報分析，可以發(fā)現(xiàn)我國海外知識產權侵權糾紛的歷史性規(guī)律，有利于我國及時制定具有針對性的風險應對策略、維護產業(yè)經濟安全。第三，收集國內外知識產權侵權糾紛應對機制、機構設置、制度變革等最新信息。隨著我國面臨的海外知識產權侵權風險逐年遞增，有必要從制度層面建立更長效的糾紛應對機制。目前國家層面已經建立了海外知識產權糾紛應對指導中心，這是我國建立海外知識產權侵權糾紛應對機制的有益探索。今后，如何才能進一步推進海外知識產權侵權糾紛應對機制建設工作，這就需要收集國內外知識產權侵權糾紛應對機制、機構設置、制度變革等最新信息，以便為我國構建海外知識產權侵權糾紛應對機制提供經驗借鑒。國家知識產權保護安全情報擬達成的目標有二，其一是為完善國內知識產權立法、執(zhí)法與司法制度提供情報支撐，強化對事關國家安全的關鍵核心技術的保護；其二是形成高效的國際知識產權風險預警和應急機制，建設知識產權涉外風險防控體系，保障知識產權安全。

本文用列舉式的方式講述了每種知識產權安全情報的主要內容，但有兩點需要注意，一是每種知識產權安全情報包括但并不局限于本文所列舉的內容，知識產權安全情報內容龐雜，本文僅列舉了當前形勢下知識產權安全情報的主要內容；二是每種知識產權安全情報的主要內容會隨著國際競爭環(huán)境與國內知識產權狀況等因素隨時發(fā)生改變，但整個國家知識產權安全情報體系架構具有其穩(wěn)定性。

4 國家知識產權安全情報體系構建的支撐

4.1國家知識產權安全情報分析機構情報分析機構是知識產權安全情報體系構建的組織前提。知識產權安全情報信息涉及到科技、經濟與法律等多個領域，需要不同體系的組織機構相互配合，共同為知識產權安全情報體系構建提供組織保障。在宏觀層面，國家知識產權安全情報體系需要科技部、商務部、工業(yè)和信息化部、國家安全部、司法部與國家知識產權局(由國家市場監(jiān)督管理總局管理)等國家部委(國務院直屬機構)共同參與；在中觀層面，國家知識產權安全情報體系需要相關部委中的組織機構積極參與，例如中國科學院文獻情報中心等。這類機構的業(yè)務范圍更加精細化，可作為我國知識產權安全情報工作的主要承擔者；在微觀層面，國內高校及科研院所自設的知識產權情報研究中心、知識產權智庫、知識產權戰(zhàn)略研究院等機構可作為知識產權安全情報的收集者與分析者，以項目結題報告、內參報告等形式向政府部門提供知識產權安全情報。國家知識產權安全情報工作涉及的組織機構眾多，不同機構在知識產權安全情報目標、情報任務與情報分工等方面如何協(xié)調還有待探索，例如同一層級的不同機構之間如何實現(xiàn)橫向協(xié)同？不同層級的機構之間如何實現(xiàn)縱向對接？這些問題都需要在體系構建的實踐中找到答案。

4.2國家知識產權安全情報知識庫情報知識庫主要為國家知識產權安全情報體系提供情報(知識)來源，包括：a.知識產權戰(zhàn)略情報庫。其功能是收集國內外與知識產權戰(zhàn)略相關的政策文件、新聞報道與重大項目等，為制定維護國家安全的知識產權發(fā)展戰(zhàn)略提供情報支撐；b.知識產權檢索數(shù)據(jù)庫。知識產權檢索數(shù)據(jù)庫包括由政府部門主導建立的數(shù)據(jù)庫、高校及科研院所自設的數(shù)據(jù)庫、知識產權商業(yè)數(shù)據(jù)庫等，其功能是收集國內外知識產權的基本信息，為知識產權戰(zhàn)略制定、技術研發(fā)、專利布局等提供情報支持；c.知識產權期刊與圖書庫。高校與科研院所的很多重要研究成果都率先發(fā)表于知識產權領域的期刊與圖書上，因而知識產權期刊與圖書庫是了解知識產權前沿信息的重要來源之一；d.知識產權政策與法律庫。其功能是收集國內外知識產權立法、執(zhí)法、司法以及知識產權發(fā)展政策等信息，為知識產權的戰(zhàn)略制定、創(chuàng)造、運用與保護提供全鏈條的法律信息支持；e.知識產權人才數(shù)據(jù)庫。其功能是收錄國內外知識產權領域頂級學者的信息，便于隨時跟蹤這些學者的研究動態(tài)，從其中挖掘有用的知識產權安全情報；f.知識產權開源信息庫。知識產權開源信息庫并不是一個固定的數(shù)據(jù)庫，而是指與知識產權相關的開源信息所組成的信息集合，包括互聯(lián)網(wǎng)、電視、廣播、報紙等公開媒介上與知識產權相關的信息。但這些開源信息一般都具有零散與非結構化的特征，所以需要專業(yè)的知識產權情報工作人員整理后方可使用。

4.3國家知識產權安全情報分析方法與工具知識產權安全情報涉及科技、經濟與法律等多個領域，需要用到多個領域的分析方法，例如與產業(yè)競爭情報相關的分析方法，如五力模型、SWOT分析、鉆石模型等[31]；與知識產權政策情報分析相關的方法，如政策組合分析、政策文本分析等[32]；與知識產權和經濟數(shù)據(jù)相關的分析方法，如計量經濟分析、社會網(wǎng)絡分析、專利文本分析等[33-34]。知識產權安全情報常用的分析工具包括數(shù)據(jù)挖掘工具(如網(wǎng)絡爬蟲類工具)、數(shù)據(jù)處理工具(如數(shù)據(jù)統(tǒng)計類工具)、數(shù)據(jù)分析工具(如信息計量工具、可視化分析工具與機器學習類工具等)[35]。當然隨著理論研究與實務研究不斷發(fā)展，與知識產權安全情報相關的分析方法與工具也在不斷變化和更替，本文僅僅列舉了目前常用的分析方法與工具。知識產權安全情報分析方法和工具需要組合運用，一些復雜的情報工作可能還需要同時運用多種分析方法與工具，這些分析方法與工具為國家知識產權安全情報體系構建提供了重要支撐。

4.4國家知識產權安全情報人才培養(yǎng)知識產權安全情報人才是國家知識產權安全情報體系構建的關鍵。知識產權安全情報涉及安全學、情報學、法學、管理學、經濟學等多個學科門類的知識，因而知識產權安全情報人員也需要復合型知識背景。短期來看，可從情報學、管理學、法學與經濟學等學科中選擇專業(yè)化人才，加入到知識產權安全情報工作隊伍中。從長期來看，隨著知識產權安全情報的重要性日益提升，可針對知識產權安全情報設立單獨的人才培養(yǎng)機制。2020年12月國務院學位委員會、教育部正式發(fā)布關于設立“交叉學科”門類的通知，并將“國家安全學”設立為交叉學科門類下的一級學科。隨著知識產權對國家安全的影響越來越大，未來國內高校及科研院所可以嘗試依托“國家安全學”的學科建設平臺，設立知識產權安全研究方向，甚至是建立專門針對知識產權安全的復合型人才培養(yǎng)學科體系，為國家知識產權安全情報體系注入新鮮血液。

5 結 語

隨著知識產權成為大國科技博弈中的重要戰(zhàn)略資源，由知識產權競爭所引發(fā)的國家安全風險成為了一種新型安全問題，而維護知識產權領域國家安全也成為了我國知識產權部門的一項新使命。維護知識產權領域國家安全需要知識產權安全情報的有力支撐，本文構建了國家知識產權安全情報體系理論框架，依據(jù)該框架提出了國家知識產權安全情報體系的構建思路，并闡述了國家知識產權安全情報體系構建的支撐，這對于促進國家知識產權安全情報發(fā)展與維護知識產權領域國家安全都具有重要意義。但需要指出的是，目前關于知識產權安全的理論研究還處于初級階段，本文僅從理論層面對國家知識產權安全情報體系構建展開了探索性研究。隨著國家知識產權安全情報工作逐步開展，希望以后能結合具體實務中的情報問題展開更進一步的研究。