李增森

（東北財(cái)經(jīng)大學(xué)研究生院，遼寧大連 116025）

研究生招生是研究生教育的重要組成部分，招生質(zhì)量的高低直接影響著研究生培養(yǎng)質(zhì)量和教育水平，作為研究生教育的起始環(huán)節(jié)，招生工作內(nèi)嵌于研究生教育的發(fā)展進(jìn)程，隨著研究生教育進(jìn)入新時(shí)代，研究生招生的內(nèi)涵和標(biāo)準(zhǔn)也必然隨之改變。本文將對(duì)新時(shí)代研究生教育的背景進(jìn)行探究，分析研究生招生質(zhì)量評(píng)價(jià)發(fā)展的實(shí)踐邏輯，并嘗試對(duì)新時(shí)代研究生招生質(zhì)量的內(nèi)涵及評(píng)價(jià)進(jìn)行探索。

一、背景分析

習(xí)近平總書記在黨的十九大報(bào)告中指出“中國(guó)特色社會(huì)主義進(jìn)入了新時(shí)代”，新時(shí)代要有新氣象，研究生教育作為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要組成部分，又服務(wù)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求，也進(jìn)入了內(nèi)涵式發(fā)展的新階段。

1.質(zhì)量提升成為研究生教育的主題

改革開放以來(lái)，我國(guó)研究生教育發(fā)展迅速，已躋身世界研究生教育大國(guó)行列。隨著研究生教育的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，內(nèi)涵發(fā)展和質(zhì)量提升已成為新時(shí)代研究生教育的核心和關(guān)鍵。［1］2013年印發(fā)的《關(guān)于深化研究生教育改革的意見(jiàn)》明確指出，研究生教育以“服務(wù)需求、提高質(zhì)量”為主線，研究生教育的改革發(fā)展緊密圍繞質(zhì)量提升的主題深入推進(jìn)；2014年，全國(guó)研究生教育質(zhì)量工作會(huì)議召開，這是自1978年恢復(fù)研究生教育以來(lái)首次以質(zhì)量為主題的全國(guó)性研究生教育工作會(huì)議，會(huì)議的召開標(biāo)志著深化改革已成為研究生教育的主基調(diào)，抓內(nèi)涵促質(zhì)量已成為研究生教育的主旋律；2020年，孫春蘭副總理在全國(guó)首次研究生教育會(huì)議上的講話指出，要以提升研究生教育質(zhì)量為核心，深化改革創(chuàng)新，推動(dòng)內(nèi)涵發(fā)展。［2］質(zhì)量提升已成為我國(guó)新時(shí)代研究生教育發(fā)展的主題。

2.結(jié)構(gòu)優(yōu)化成為研究生教育的主體

我國(guó)學(xué)位與研究生教育的結(jié)構(gòu)經(jīng)常性地調(diào)整和優(yōu)化，以適應(yīng)社會(huì)主義現(xiàn)代化對(duì)高層次人才培養(yǎng)的需求，經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，研究生教育已形成層次分明、類型協(xié)調(diào)、方式靈活的研究生培養(yǎng)結(jié)構(gòu)體系。從學(xué)位層次上看，分為博士學(xué)位研究生和碩士學(xué)位研究生；從培養(yǎng)類型上看，分為學(xué)術(shù)學(xué)位研究生和專業(yè)學(xué)位研究生；從學(xué)習(xí)方式上看，分為全日制研究生和非全日制研究生。目前，我國(guó)現(xiàn)行的研究生教育主體中，學(xué)術(shù)學(xué)位有哲學(xué)等14個(gè)門類，下設(shè)111個(gè)一級(jí)學(xué)科博士、碩士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)，專業(yè)學(xué)位有金融等40個(gè)碩士專業(yè)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)，有教育等5個(gè)博士專業(yè)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)。根據(jù)教育部數(shù)據(jù)，到2020年，我國(guó)研究生在校生總規(guī)模為313.96萬(wàn)，其中，按研究生層次分，博士學(xué)位研究生46.65萬(wàn)，碩士學(xué)位研究生267.3萬(wàn)；按研究生類型分，學(xué)術(shù)學(xué)位研究生147.01萬(wàn)，專業(yè)學(xué)位研究生166.94萬(wàn)。

3.創(chuàng)新能力成為研究生教育的主旨

研究生教育作為國(guó)民教育序列的最高端，是國(guó)家培育高水平創(chuàng)新性人才的主要途徑，是國(guó)家創(chuàng)新機(jī)制的關(guān)鍵構(gòu)成。［1］不同于其他階段的教育，研究生教育更注重能力培養(yǎng)。隨著研究生教育的發(fā)展實(shí)踐，特別是研究生教育的大眾化、多元化發(fā)展，研究生教育已不處于精英化發(fā)展階段，教育培養(yǎng)也不再單一定位于科學(xué)研究，類型和層次不同的研究生各有不同的培養(yǎng)目標(biāo)和培養(yǎng)要求，如專業(yè)學(xué)位研究生更強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新性解決問(wèn)題的實(shí)踐能力，學(xué)術(shù)學(xué)位研究生的培養(yǎng)也不再一味地強(qiáng)調(diào)科學(xué)研究的能力，而是更注重對(duì)研究生創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。新時(shí)期的研究生教育，無(wú)論是偏重科學(xué)研究探索，還是強(qiáng)調(diào)實(shí)踐問(wèn)題解決，都需要?jiǎng)?chuàng)新性思維，做出創(chuàng)新性工作，因此，創(chuàng)新能力培養(yǎng)已成為新時(shí)代研究生教育的主旨。

二、研究生招生質(zhì)量評(píng)價(jià)的實(shí)踐邏輯

研究生招生是研究生教育的重要組成部分，研究生招生內(nèi)嵌于研究生教育的發(fā)展進(jìn)程之中，研究生招生評(píng)價(jià)發(fā)展也應(yīng)始終圍繞著研究生教育改革進(jìn)行，服務(wù)于研究生教育的改革發(fā)展，［3］研究生招生改革經(jīng)歷了從“公平招生”到“有效選拔”的實(shí)踐轉(zhuǎn)變。

1.公平招生：以知識(shí)考核為主，能力性考察作為輔助

研究生招生質(zhì)量的評(píng)價(jià)伴隨著研究生教育發(fā)展歷程而不斷發(fā)展變化。在研究生教育發(fā)展初期，公平選拔是研究生招生的主題，考試因其客觀公正的特性成為研究生招生的主要選拔形式，考試分?jǐn)?shù)作為最直觀且可量化的考核結(jié)果，順理成章地成為研究生招生質(zhì)量的評(píng)價(jià)參考。隨著研究生教育的發(fā)展，考試選拔的弊端日益凸顯，特別是在選拔創(chuàng)新性人才方面，越來(lái)越受到社會(huì)各界的批評(píng)，但不可否認(rèn)，在公平選拔的背景下，考試分?jǐn)?shù)依然是招生質(zhì)量評(píng)價(jià)的重要參照指標(biāo)。與此同時(shí)，主管部門也在不斷推進(jìn)研究生招生改革，為降低考試分?jǐn)?shù)對(duì)招生選拔效果的影響，體現(xiàn)能力考察的考核形式不斷被加入到招生選拔中，如在研究生初試的基礎(chǔ)上增加復(fù)試考核的比重，并在復(fù)試中充分發(fā)揮專家組的作用等。另外，為了增加考核選拔的有效性，個(gè)人證明材料也作為輔助支撐被加入到選拔評(píng)價(jià)中，考生的學(xué)習(xí)經(jīng)歷和科研情況即是典型代表。由于信息不對(duì)稱，學(xué)校和導(dǎo)師無(wú)法準(zhǔn)確掌握考生的個(gè)人情況，因此，考生的學(xué)習(xí)經(jīng)歷自然成為了解和評(píng)價(jià)考生情況的一個(gè)重要渠道，如畢業(yè)學(xué)校、所學(xué)專業(yè)以及學(xué)習(xí)成績(jī)等。科研成果作為評(píng)價(jià)參考指標(biāo)在研究生招生，特別是博士生招生中尤為普遍。目前，在申請(qǐng)考核、碩博連讀等非考試類博士生招生選拔方式中，科研成果已成為重要的參考指標(biāo)。在研究生招生注重公平選拔的大背景下，考試方式雖然存在著創(chuàng)新能力選拔不足的弊端，但相比于其他選才方式，考試無(wú)疑是較為公平的選才方式，［4］因此，在初試階段對(duì)知識(shí)考核選拔的基礎(chǔ)上，再輔以復(fù)試階段對(duì)考生能力和品德的考察，由此可以在保證研究生招生公平的同時(shí)，提升研究生招生的質(zhì)量和水平。

2.有效選拔：以素質(zhì)考核為要，主客觀評(píng)價(jià)有機(jī)結(jié)合

在研究生考試選拔的基礎(chǔ)上，加入“出身”“科研”等評(píng)價(jià)方式，確實(shí)起到了提升招生質(zhì)量的作用，但正如不能過(guò)分夸大考試選拔的弊端一樣，“出身”“科研”等評(píng)價(jià)方式也有自身的不足?！俺錾怼贝_實(shí)能在某種程度上反映一個(gè)考生的質(zhì)量，但把招生質(zhì)量簡(jiǎn)單地等同于“出身”是不合適的。畢竟由于人才培養(yǎng)的個(gè)體差異，考生的畢業(yè)學(xué)校和學(xué)習(xí)專業(yè)等情況并不能完全反映個(gè)人素質(zhì)?！翱蒲小鼻闆r也一樣，論文和課題等成果雖然是科研能力的外化呈現(xiàn)，但把科研創(chuàng)新能力與論文發(fā)表及課題參與簡(jiǎn)單地畫等號(hào)則不可取，特別是在研究生招生實(shí)踐中，把科研等同于論文發(fā)表的情況，更是簡(jiǎn)單地把創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)“論文化”，這與國(guó)家提升創(chuàng)新能力的破“五唯”精神相違背，不利于研究生招生質(zhì)量提升和優(yōu)秀生源選拔。如何實(shí)現(xiàn)招生選拔的有效性是研究生招生的關(guān)鍵所在，隨著研究生教育內(nèi)涵式發(fā)展，研究生招生的選拔標(biāo)準(zhǔn)也隨之發(fā)生改變，分?jǐn)?shù)已不能有效代表招生質(zhì)量，以知識(shí)考試為主的選拔方式不再適應(yīng)研究生教育多層次、多樣性發(fā)展的需要，因此，應(yīng)逐步地將考生的學(xué)習(xí)背景、科研能力、創(chuàng)新意識(shí)等考核指標(biāo)加入招生評(píng)價(jià)中。由于考試分?jǐn)?shù)、科研成果以及學(xué)習(xí)背景等不同程度地存在著評(píng)價(jià)局限性，在招生選拔的實(shí)踐中，應(yīng)將客觀考核與主觀考察的不同選拔形式有機(jī)結(jié)合，而不再局限于某種特定的組合方式。根據(jù)研究生招生的需要，可采取靈活多變的組合方式以更好滿足研究生招生選拔的有效性需求，如考試+面試、材料+面試、材料+考試+面試、推薦+面試等等，通過(guò)主客觀招生方式的有機(jī)結(jié)合，把優(yōu)秀的、具有培養(yǎng)潛質(zhì)的學(xué)生從眾多的考生中選拔出來(lái)，這也是現(xiàn)行招生選拔“素質(zhì)論”的實(shí)踐邏輯。

三、研究生招生質(zhì)量評(píng)價(jià)的再認(rèn)識(shí)

研究生招生具有時(shí)代特征，隨著研究生教育的轉(zhuǎn)型發(fā)展，研究生招生質(zhì)量的內(nèi)涵必然變得更加豐富，因而研究生招生質(zhì)量的評(píng)價(jià)方式也應(yīng)進(jìn)行必要的轉(zhuǎn)變。

1.研究生招生質(zhì)量的內(nèi)涵解讀

質(zhì)量是一個(gè)難以準(zhǔn)確界定的概念。研究生教育處于不斷發(fā)展變化的進(jìn)程中，不同發(fā)展階段研究生教育的內(nèi)涵不盡相同，當(dāng)質(zhì)量與研究生教育相遇時(shí)，其概念就變得更加難以定義。研究生招生作為研究生教育的初始階段，其發(fā)展內(nèi)嵌于研究生教育的發(fā)展進(jìn)程中，服務(wù)于研究生教育改革實(shí)踐，其內(nèi)涵也必然隨著研究生教育的發(fā)展而不斷改變，因此，本文將不簡(jiǎn)單糾結(jié)于如何界定研究生招生質(zhì)量的概念，而是轉(zhuǎn)向結(jié)合研究生教育內(nèi)涵式發(fā)展的時(shí)代背景，探討新時(shí)代研究生招生質(zhì)量的內(nèi)涵。

研究生招生質(zhì)量至少包含了兩個(gè)層面的含義，即“研究生的招生質(zhì)量”和“研究生招生的質(zhì)量”。研究生的招生質(zhì)量側(cè)重于考生的質(zhì)量，更多是對(duì)考生質(zhì)量的考察，屬于相對(duì)微觀層面的質(zhì)量觀念。研究生的招生質(zhì)量是針對(duì)研究生招生選拔的效果而言的，是一個(gè)靜態(tài)化的結(jié)果，探索的是研究生招生這一行為的結(jié)果性呈現(xiàn)。而研究生招生的質(zhì)量則不同，研究生招生是一個(gè)系統(tǒng)性概念，既包含了研究生的招生結(jié)果，也包括研究生的招生結(jié)構(gòu)、政策規(guī)定、學(xué)習(xí)形式以及選拔考核方式等，如從招生的學(xué)位類型可把研究生分為學(xué)術(shù)學(xué)位研究生和專業(yè)學(xué)位研究生，從招生的學(xué)習(xí)形式可把研究生分為全日制研究生和非全日制研究生等等，這些都屬于研究生招生的概念范疇，因此，研究生招生的質(zhì)量不僅涵蓋了研究生的招生質(zhì)量，還包括了研究生招生的規(guī)模結(jié)構(gòu)、選拔考核方式以及適應(yīng)社會(huì)需求等多個(gè)領(lǐng)域，研究生招生的質(zhì)量側(cè)重于整個(gè)研究生招生的動(dòng)態(tài)化進(jìn)程的效果呈現(xiàn)，是對(duì)研究生招生的全方位、全過(guò)程的考察，其含義比前者范圍更為廣泛，內(nèi)涵更為豐富。

2.研究生招生質(zhì)量的評(píng)價(jià)路徑

研究生招生是一個(gè)系統(tǒng)工程，是靜態(tài)的招生結(jié)構(gòu)與動(dòng)態(tài)的招生過(guò)程有機(jī)結(jié)合的一個(gè)整體。從橫向上看，研究生招生是不同專業(yè)的分布，研究生招生質(zhì)量是分布結(jié)構(gòu)的優(yōu)化；從縱向上看，研究生招生是一個(gè)選拔考核的過(guò)程，研究生招生質(zhì)量是選拔環(huán)節(jié)的綜合效果。從個(gè)體上看，研究生招生是創(chuàng)新型人才篩選，研究生招生質(zhì)量是人才選拔的效果。按照研究生招生選拔的路徑邏輯，首先，要確定研究生招生的類型結(jié)構(gòu)，比如招生專業(yè)、招生形式等；其次，要積極吸引優(yōu)秀的考生報(bào)考研究生；最后，要組織有效的研究生招生考核，比如研究生初試、專家考核面試等，選拔出具有培養(yǎng)潛質(zhì)的考生，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量的研究生招生。基于上述路徑邏輯，研究生招生質(zhì)量可從類型結(jié)構(gòu)、考生素質(zhì)和選拔過(guò)程三個(gè)方面進(jìn)行觀察（圖1）。

圖1 研究生招生質(zhì)量的評(píng)價(jià)路徑

類型結(jié)構(gòu)：類型結(jié)構(gòu)是研究生招生的載體，是研究生招生質(zhì)量的宏觀效果。研究生招生的類型結(jié)構(gòu)是由研究生類型、研究生層次以及學(xué)習(xí)形式等有機(jī)構(gòu)成的，其契合程度構(gòu)成研究生招生質(zhì)量的內(nèi)涵之一。［5］從國(guó)家調(diào)控層面看，類型結(jié)構(gòu)包括研究生招生在不同地區(qū)的計(jì)劃規(guī)模，學(xué)術(shù)學(xué)位研究生與專業(yè)學(xué)位研究生的招生比例，博士學(xué)位研究生與碩士學(xué)位研究生的招生結(jié)構(gòu)，全日制學(xué)習(xí)研究生與非全日制學(xué)習(xí)研究生的招生組成等；從高校實(shí)踐層面看，類型結(jié)構(gòu)包括研究生招生的學(xué)位類型、研究生招生的專業(yè)設(shè)置、研究生招生的計(jì)劃規(guī)模等。研究生招生由國(guó)家調(diào)控和高校實(shí)踐兩個(gè)方面協(xié)調(diào)完成，決定了研究生招生的整體結(jié)構(gòu)，影響著研究生教育的總體發(fā)展。

考生素質(zhì)：考生素質(zhì)是研究生招生的根本，是研究生招生質(zhì)量的微觀呈現(xiàn)。研究生招生是一個(gè)個(gè)考生個(gè)體的匯集，考生個(gè)體是研究生招生的微觀呈現(xiàn)，考生素質(zhì)直接決定著研究生招生的質(zhì)量，因此，考生素質(zhì)是研究生招生的根本，沒(méi)有高素質(zhì)的考生，就無(wú)法實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量的研究生招生。由于研究生招生先報(bào)名后考核的特點(diǎn)，考生素質(zhì)的高低取決于報(bào)名階段考生的報(bào)考情況，雖然研究生招生可以通過(guò)調(diào)劑錄取考生，但對(duì)于絕大多數(shù)高校而言，調(diào)劑錄取研究生畢竟屬于少數(shù)，因此，研究生報(bào)名階段的考生素質(zhì)決定著研究生招生質(zhì)量?？忌刭|(zhì)涵蓋考生的基礎(chǔ)知識(shí)、學(xué)習(xí)背景、科研興趣等顯性能力，以及批判思維、問(wèn)題意識(shí)和創(chuàng)新能力等隱性素質(zhì)。

選拔過(guò)程：選拔過(guò)程是研究生招生的關(guān)鍵，是研究生招生質(zhì)量的決定因素。研究生招生是一個(gè)全面的人才選拔過(guò)程，能否從眾多的報(bào)考考生中招收到優(yōu)秀的學(xué)生，選拔過(guò)程尤為重要。選拔貫穿于研究生招生的整個(gè)過(guò)程，不僅包括考生的材料審核、筆試、面試、政治審查等主客觀知識(shí)能力的考察，還包括高校的招生規(guī)則制定、考核程序設(shè)計(jì)、選拔標(biāo)準(zhǔn)確定、考核專家選取以及監(jiān)督程序安排等規(guī)范管控過(guò)程的操作。招生選拔是一個(gè)過(guò)程性考核，通過(guò)提升研究生招生過(guò)程的有效性和規(guī)范性，可以最大限度地降低選拔過(guò)程中可能出現(xiàn)的招生偏差，提高研究生招生的質(zhì)量。

四、結(jié)論與展望

研究生招生質(zhì)量的內(nèi)涵具有時(shí)代性，研究生招生質(zhì)量評(píng)價(jià)也在不斷地豐富和拓展，但通過(guò)觀察還可以發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有的研究生招生質(zhì)量評(píng)價(jià)仍停留在以高校實(shí)踐層面的招生質(zhì)量評(píng)價(jià)為主，國(guó)家調(diào)控層面的招生質(zhì)量評(píng)價(jià)則較少涉及，研究生招生質(zhì)量評(píng)價(jià)也仍側(cè)重于結(jié)果性評(píng)價(jià)，增值性評(píng)價(jià)和過(guò)程性評(píng)價(jià)則相對(duì)弱化。原因是多方面的，既有操作的方便性因素，也有減少不必要麻煩的原因，特別是對(duì)容易引起爭(zhēng)議的主觀考核而言，結(jié)果性評(píng)價(jià)顯得更為直觀和可監(jiān)測(cè)。

作為研究生教育的起始，招生選拔不是目的，人才培養(yǎng)才是根本，提升研究生招生質(zhì)量是推進(jìn)研究生教育改革的切入點(diǎn)和著力點(diǎn)。對(duì)研究生招生進(jìn)行改革，以適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)需求；優(yōu)化招生結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化過(guò)程管控，以提升研究生的選拔質(zhì)量，進(jìn)而提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量。這是實(shí)現(xiàn)研究生教育強(qiáng)國(guó)目標(biāo)的重要措施，因此，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量的招生對(duì)于研究生教育內(nèi)涵式發(fā)展意義重大。

高質(zhì)量的招生要考察專業(yè)知識(shí)。研究生要開展創(chuàng)新性的研究，創(chuàng)新性研究是不可能脫離專業(yè)知識(shí)而進(jìn)行的，必然是在對(duì)現(xiàn)有知識(shí)掌握的基礎(chǔ)上才能開展的深一層次的探索，因此，專業(yè)知識(shí)是不可或缺的考察指標(biāo)。

高質(zhì)量的招生要發(fā)現(xiàn)探索的興趣。研究問(wèn)題的發(fā)現(xiàn)可能源于好奇心或靈光一現(xiàn)，但僅有好奇心是不夠的，興趣才是研究能夠持續(xù)進(jìn)行的動(dòng)力，如果沒(méi)有興趣，研究則難以維持長(zhǎng)久，因此，興趣至關(guān)重要。

高質(zhì)量的招生要考察批判的思維。研究生教育是創(chuàng)新性教育，創(chuàng)新是對(duì)固有思維的突破，一個(gè)人即使學(xué)會(huì)了人類全部知識(shí)，但若沒(méi)有批判思維能力，他最多是一個(gè)有知識(shí)的人，但不是一個(gè)有智慧的人，也不能是一個(gè)有創(chuàng)新能力的人，［6］因此，批判性思維也必不可少。