■文/李沫陽 馮華（北京交通大學(xué)）

隨著我國創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與成果轉(zhuǎn)化體系的不斷完善，科技與經(jīng)濟(jì)的融合程度不斷加深，科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的引領(lǐng)和支撐作用進(jìn)一步顯現(xiàn)。與此同時(shí)，高等院校的專利利用效率與企業(yè)主體相比仍明顯偏低。從科技部統(tǒng)計(jì)的全國技術(shù)市場合同數(shù)據(jù)看，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中接近半數(shù)的合同是非專利技術(shù)合同，有大量科技成果尚未知識(shí)產(chǎn)權(quán)化，高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)的科研能力及科研過程中產(chǎn)生的大量科技成果均未被有效表達(dá)，嚴(yán)重阻礙了高校科研同產(chǎn)業(yè)需求的鏈接，亟需加速推進(jìn)高校職務(wù)科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化進(jìn)程，暢通整個(gè)科技成果產(chǎn)生及轉(zhuǎn)化鏈條。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)化是高校院所科技成果產(chǎn)生及轉(zhuǎn)化的迫切需求

一是非知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化，降低科研人員參與積極性。由于高校產(chǎn)生的成果一般過于靠前，技術(shù)并不成熟并且處于概念化階段，想要推動(dòng)這些技術(shù)中試熟化，需將其知識(shí)產(chǎn)權(quán)化并推動(dòng)其流通，才能幫助這些科技成果更好地進(jìn)行概念驗(yàn)證，加速其應(yīng)用落地，因此從整個(gè)高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的環(huán)境來看，科技成果獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)之后，轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的工作會(huì)進(jìn)行得更加順利。但高校的很多成果沒有形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)，未能實(shí)現(xiàn)有效轉(zhuǎn)化或以非知識(shí)產(chǎn)權(quán)方式轉(zhuǎn)化，無法保證科研人員的合理收益，降低了高校科研人員參與的積極性，資源配置效率并不高。

二是高校科研項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平低，影響高質(zhì)量成果產(chǎn)生。由于高校對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理范圍較窄，更多是從專利申報(bào)開始對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理流程，很少延伸到整個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形成過程中，不利于高質(zhì)量成果的產(chǎn)生進(jìn)而影響轉(zhuǎn)化。

三是專業(yè)人員缺乏，影響深層次知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)。高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門存在不少問題，許多管理部門只是對(duì)科研項(xiàng)目和科技成果進(jìn)行簡單的登記，并沒有專業(yè)人員來進(jìn)行有效管理，沒有起到推動(dòng)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的作用。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)人員本身素質(zhì)的限制，深層次的貫穿科研立項(xiàng)、研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化全流程的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)還很少開展。

四是高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)淡薄，無法形成體系化知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局。高校的科研方向較為分散，不成體系的問題比較突出，且科研人員本身并不是專職從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的人員，無法進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的體系化布局，給行業(yè)產(chǎn)業(yè)提供的解決方案過于單薄。

五是專有技術(shù)缺乏規(guī)范性管理，影響科技成果轉(zhuǎn)化。由于專有技術(shù)的概念目前比較模糊，且對(duì)于專有技術(shù)價(jià)值的評(píng)估一般非常困難，大部分高校對(duì)于專有技術(shù)重視程度不夠，沒有完善統(tǒng)一的轉(zhuǎn)化管理辦法，嚴(yán)重影響專有技術(shù)類科技成果的轉(zhuǎn)化效率。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)化促進(jìn)科技成果產(chǎn)生和轉(zhuǎn)化的作用機(jī)理

科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化是一個(gè)動(dòng)態(tài)的概念，它指的是對(duì)于高校的職務(wù)科技成果，如何通過機(jī)制設(shè)計(jì)幫助其更好地形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以及如何通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營幫助已經(jīng)形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)的職務(wù)科技成果有效實(shí)施和轉(zhuǎn)化。通過對(duì)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化為知識(shí)產(chǎn)權(quán)全流程的管理，幫助高校將其所具備的知識(shí)更好地表達(dá)，使其具備的能力得到充分的釋放，在全流程上提升職務(wù)科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力。如圖1所示，職務(wù)科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化具備兩方面的涵義：一方面涉及到對(duì)于科研項(xiàng)目全流程知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理，將難以讓人們認(rèn)知和感受的科技成果轉(zhuǎn)化為知識(shí)產(chǎn)權(quán)，形成科技成果流通轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)；另一方面涉及到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營，在高校持有知識(shí)產(chǎn)權(quán)之后，通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營，促進(jìn)職務(wù)科技成果實(shí)現(xiàn)更為高效的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

圖1 職務(wù)科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化概念圖

知識(shí)產(chǎn)權(quán)化通過產(chǎn)權(quán)激勵(lì)和信息披露兩條路徑，深刻促進(jìn)了高校高質(zhì)量科技成果的產(chǎn)生以及科技成果的高效轉(zhuǎn)化。根據(jù)創(chuàng)新市場理論，產(chǎn)權(quán)明確對(duì)于職務(wù)科技成果的轉(zhuǎn)化具有重要意義，通過確定職務(wù)科技成果的產(chǎn)權(quán)配置，降低科研人員從研發(fā)活動(dòng)中獲得回報(bào)的不確定性，同時(shí)增強(qiáng)創(chuàng)新市場競爭性，從而提高科研人員的研發(fā)努力程度，最終充分釋放科研人員的創(chuàng)新能力，形成高質(zhì)量的科技創(chuàng)新成果。根據(jù)科斯定理，產(chǎn)權(quán)明確是科研人員、高校與技術(shù)需求者之間順利談判的重要前提，各類資源可在此基礎(chǔ)上達(dá)到最優(yōu)配置，并且充分的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)又將推動(dòng)科研人員積極投身到科技成果轉(zhuǎn)化工作中去，促進(jìn)科技成果實(shí)現(xiàn)高效轉(zhuǎn)化。

科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化是從科學(xué)研究伊始便開始降低信息的不對(duì)稱性。通過科研信息的登記披露以及有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析，在立項(xiàng)階段為科研人員精準(zhǔn)匹配企業(yè)技術(shù)需求，減少企業(yè)顧慮，同時(shí)持續(xù)跟蹤研究動(dòng)態(tài)又便于科研團(tuán)隊(duì)適時(shí)調(diào)整技術(shù)路線，大大提高了高質(zhì)量科技成果產(chǎn)生的成功率。此外，隨著有效信息披露帶來信息不對(duì)稱程度的降低，科技成果實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化的交易成本也將隨之減少，更能夠促進(jìn)科技成果高效轉(zhuǎn)化。

三、高校院所推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的重點(diǎn)工作內(nèi)容

（一）科研管理全流程知識(shí)產(chǎn)權(quán)化促進(jìn)高質(zhì)量成果產(chǎn)生

需加快完善高校職務(wù)科技成果披露制度，建立健全全流程知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，及時(shí)推動(dòng)高質(zhì)量知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形成和轉(zhuǎn)化。

一是在立項(xiàng)階段。項(xiàng)目立項(xiàng)前課題組應(yīng)對(duì)擬申報(bào)項(xiàng)目相關(guān)的背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行梳理，明確項(xiàng)目的技術(shù)支撐，劃清知識(shí)產(chǎn)權(quán)邊界，為后續(xù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和保護(hù)奠定基礎(chǔ)；在申報(bào)項(xiàng)目時(shí)，對(duì)項(xiàng)目的相關(guān)技術(shù)進(jìn)行科技查新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析，提交專業(yè)的查新報(bào)告，用于評(píng)估技術(shù)的必要性、先進(jìn)性和可行性。

二是在實(shí)施階段。對(duì)于科研項(xiàng)目中產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的成果，都需要進(jìn)行成果披露。課題組應(yīng)及時(shí)檢索國內(nèi)外最新公開的專利、論文等信息，并對(duì)檢索結(jié)果進(jìn)行分析和預(yù)警，快速產(chǎn)生對(duì)策，保障項(xiàng)目的研發(fā)方向準(zhǔn)確、成果更新及時(shí)，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全，為項(xiàng)目研發(fā)提供參考。項(xiàng)目實(shí)施過程中，課題組要密切關(guān)注研發(fā)過程中產(chǎn)生的各種成果，核心技術(shù)研發(fā)人員和知識(shí)產(chǎn)權(quán)專員、知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)人員共同對(duì)成果進(jìn)行及時(shí)的評(píng)估和確認(rèn)，根據(jù)成果的性質(zhì)和成熟程度，選擇合適的形式，適時(shí)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。對(duì)于高校適合以專利形式進(jìn)行保護(hù)的成果，課題組應(yīng)在專業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的參與下，進(jìn)行專利的挖掘和布局，形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)組合，并結(jié)合科研項(xiàng)目的實(shí)施，對(duì)高水平成果開展高價(jià)值專利培育。對(duì)于科研項(xiàng)目成果中不適合公開、適合以專有技術(shù)形式進(jìn)行保護(hù)的成果，科研管理部門和課題組要積極采取措施進(jìn)行專有技術(shù)保護(hù)。

三是在結(jié)題階段。高校的科研管理部門應(yīng)在科研項(xiàng)目結(jié)題時(shí)，對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生的科研成果進(jìn)行登記，形成項(xiàng)目成果清單?？蒲泄芾聿块T應(yīng)建立科研成果庫，以信息化的形式對(duì)高校橫向和縱向科研項(xiàng)目產(chǎn)生的成果、自由探索研究產(chǎn)生的成果等進(jìn)行登記。高校成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)和課題組應(yīng)依托科研項(xiàng)目產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，積極推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化。課題組應(yīng)在項(xiàng)目結(jié)題后，實(shí)時(shí)更新項(xiàng)目成果最新研究進(jìn)展，及時(shí)更新項(xiàng)目成果信息，披露成果技術(shù)成熟度，為成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)提供技術(shù)支撐，積極配合成果轉(zhuǎn)化。

（二）完善專利成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營

一是進(jìn)一步明確高校職務(wù)發(fā)明專利權(quán)歸屬。充分尊重高?？蒲腥藛T的意愿，通過合同約定明確專利權(quán)屬，并對(duì)高?？蒲腥藛T的職務(wù)發(fā)明專利權(quán)屬制度進(jìn)行完善，無論是在本職工作內(nèi)發(fā)明，還是在本職工作之外進(jìn)行發(fā)明，都應(yīng)該由高校進(jìn)行明確的約定。

二是加快發(fā)明披露機(jī)制改革。完善高校與科研人員間的收益磋商機(jī)制，提升發(fā)明人披露動(dòng)力。

三是貫徹知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制。完善高?？蒲性u(píng)價(jià)體系，在職稱評(píng)定中，更加凸顯專利質(zhì)量和轉(zhuǎn)化效果的指標(biāo)權(quán)重，引導(dǎo)科研人員參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和轉(zhuǎn)化；適當(dāng)提高對(duì)科研人員的物質(zhì)和精神獎(jiǎng)勵(lì)的力度，推動(dòng)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專利化，激發(fā)科研人員的創(chuàng)新性、主動(dòng)性、積極性。

四是加強(qiáng)專利保護(hù)與專利轉(zhuǎn)化銜接。健全人事管理制度，在現(xiàn)有的產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定基礎(chǔ)上結(jié)合本校的具體情況，細(xì)化高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，并完善切實(shí)可行、權(quán)責(zé)分明、科學(xué)管理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)細(xì)則。健全成果轉(zhuǎn)化運(yùn)用制度，建立科學(xué)評(píng)估團(tuán)隊(duì)。同時(shí)健全高校專利維護(hù)經(jīng)費(fèi)制度，保證具有現(xiàn)實(shí)市場價(jià)值專利的申請(qǐng)、登記、實(shí)施、維護(hù)等一系列程序的正常運(yùn)行，鼓勵(lì)科研人員申請(qǐng)專利。

五是組建專業(yè)的專利轉(zhuǎn)化運(yùn)營隊(duì)伍。前期由相關(guān)代理公司、服務(wù)機(jī)構(gòu)引入專業(yè)團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)專利轉(zhuǎn)化運(yùn)營的全流程工作；整合校內(nèi)資源，將校內(nèi)相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域?qū)＜乙牍ぷ鹘M內(nèi)，為發(fā)明人提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)、法務(wù)、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)等領(lǐng)域的專業(yè)服務(wù)，在校內(nèi)建立一支工作能力強(qiáng)的校內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)全流程管理服務(wù)團(tuán)隊(duì)。

（三）推進(jìn)專有技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化進(jìn)程

一是建立專有技術(shù)認(rèn)定和評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。參考《技術(shù)及技術(shù)秘密評(píng)估技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》，成立具有權(quán)威性的專有技術(shù)認(rèn)定機(jī)構(gòu)，形成統(tǒng)一的專有技術(shù)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)體系；建立專有技術(shù)資產(chǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，形成對(duì)智力資本開發(fā)和培養(yǎng)的正向激勵(lì)，使企業(yè)、科研單位和個(gè)人的智力投入得到足夠的利潤回報(bào)。

二是強(qiáng)化高校專有技術(shù)轉(zhuǎn)化引導(dǎo)，推動(dòng)高校專有技術(shù)轉(zhuǎn)化。可以參考《上海交通大學(xué)專有技術(shù)認(rèn)定和管理實(shí)施細(xì)則（試行）》，以政策文件對(duì)專有技術(shù)認(rèn)定、專有技術(shù)交易合同、技術(shù)管理交易相關(guān)人員保密義務(wù)以及泄密追責(zé)制度做出規(guī)范，為專有技術(shù)轉(zhuǎn)化保駕護(hù)航。

三是建設(shè)專有技術(shù)交易服務(wù)平臺(tái)。完善專有技術(shù)服務(wù)信息化，有效匹配市場需求，同時(shí)也可為高等院校、科研院所與企業(yè)之間的產(chǎn)學(xué)研合作提供共享信息，降低交易成本。

四是加強(qiáng)專有技術(shù)保密管理。健全技術(shù)秘密的內(nèi)部管理制度，配備專職或者兼職的技術(shù)秘密管理人員，對(duì)高校企業(yè)的技術(shù)秘密進(jìn)行規(guī)范化管理；明確相關(guān)責(zé)任人保密義務(wù)，通過簽訂保密協(xié)議、公布保密制度、發(fā)放保密費(fèi)等方式向員工提出保密要求。

五是完善專有技術(shù)法律保護(hù)措施。加強(qiáng)專有技術(shù)法律保護(hù)，加強(qiáng)科技人員和科技人員兼職的管理與立法；建立健全制裁盜竊專有技術(shù)的刑法補(bǔ)充條款，維護(hù)正常的經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新發(fā)展。

四、推進(jìn)科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的政策措施

（一）以促成轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向深化高校成果的“賦權(quán)改革”

合理合法合規(guī)探索所有權(quán)、處置權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)的“賦權(quán)改革”方案。通過所有權(quán)的混合所有制改革、賦予科技人員職務(wù)成果處置權(quán)的方式，解決科技人員“不能轉(zhuǎn)”的問題；通過賦予科研人員職務(wù)成果的長期使用權(quán)以及收益分配權(quán)的改革，解決科技人員與轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)“不愿轉(zhuǎn)”的問題；通過相關(guān)免責(zé)機(jī)制的完善，解決科技人員“不敢轉(zhuǎn)”的問題。

（二）完善高?？萍汲晒男畔⑴稒C(jī)制

鼓勵(lì)高?？蒲腥藛T主動(dòng)向高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門披露成果，建立起高校與科研人員間的收益磋商機(jī)制以及科研環(huán)節(jié)監(jiān)督審查機(jī)制；通過科技成果信息系統(tǒng)發(fā)布高校科技成果；政府部門需加強(qiáng)對(duì)企業(yè)技術(shù)需求信息披露工作的支持，以給予補(bǔ)貼的方式進(jìn)行鼓勵(lì)。

（三）推進(jìn)高校全流程知識(shí)產(chǎn)權(quán)化管理的標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)

政府應(yīng)加強(qiáng)引導(dǎo)并鼓勵(lì)高校貫徹《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范（GB/T33251—2016）》（簡稱“貫標(biāo)”），推進(jìn)全流程知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化管理，各級(jí)科技管理和教育管理部門應(yīng)當(dāng)給予參加“貫標(biāo)”工作的高校一定的資金支持，并協(xié)助高校識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門開展“貫標(biāo)”工作。在貫標(biāo)的基礎(chǔ)上，各高校應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步加強(qiáng)全流程規(guī)范化管理標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，并以此作為本校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的重要指導(dǎo)。

（四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)人員和機(jī)構(gòu)的規(guī)范化建設(shè)

高校應(yīng)當(dāng)建立以科研院、產(chǎn)研院等部門為統(tǒng)籌，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦公室、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等專門業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)部門為主體，法務(wù)、國有資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)審計(jì)等多方職能部門參與的組織體系，各個(gè)部門之間應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)聯(lián)系和溝通，多部門聯(lián)動(dòng)，從而形成全流程知識(shí)產(chǎn)權(quán)化以及后續(xù)成果轉(zhuǎn)化的合力，打通成果轉(zhuǎn)化的“最后一公里”。同時(shí)，鼓勵(lì)高校逐步推行知識(shí)產(chǎn)權(quán)專員制度，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)專員制度作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)化管理全流程的管理制度。

（五）出臺(tái)專有技術(shù)類成果的產(chǎn)權(quán)化工作標(biāo)準(zhǔn)