■文/徐小俊 孫雁（科技部科技評估中心）

重金聘請諾貝爾獎科學家來提升科技創(chuàng)新能力已成為我國各地院校屢試不爽的手段之一，但諾貝爾科學家引進后帶來的重大突破卻鮮有耳聞?；谖覈斚碌闹Z貝爾獎科學家引進熱潮現(xiàn)象，本文從諾貝爾獎“為人類做出杰出貢獻”和“原創(chuàng)性”兩大內(nèi)涵出發(fā)，分析諾貝爾獎，尤其是諾貝爾科學獎科學家“中青年現(xiàn)象”及授獎時滯性兩大特點，研究諾貝爾獎科學家引進的優(yōu)勢和局限性，最后提出充分發(fā)揮諾貝爾獎科學家引領(lǐng)科技創(chuàng)新作用的若干建議。

諾貝爾獎科學家（以下簡稱諾獎科學家）引進源于何時，已無從考證。隨著我國人才計劃的實施，“帽子”效應愈演愈烈，諾獎科學家引進熱情只增不減，“名譽教授”“特聘教授”層出不窮，自“雙一流”戰(zhàn)略實施以來，我國各高校更是求賢若渴。據(jù)不完全統(tǒng)計，截至2019年4月，我國共有22所院校聘請了28名諾獎科學家，其中，北京航空航天大學引進3名諾獎科學家并成立以諾獎科學家名字命名的研究院。此后不足4個月時間里，我國院校至少引進9位諾獎科學家，其中4位為海南大學一次性引進（李晨陽，2019）。深圳更是大手筆，于2017年啟動“諾獎實驗室”建設(shè)，截至目前，已建立11家諾獎實驗室，其中9家依托高校建設(shè)，首個建設(shè)期最高資助1億元。2021年5月，杭州余杭啟動“翱翔計劃”，力爭在5年之內(nèi)引進百名諾獎級科學家。但重金引進諾獎科學家后帶來的科技創(chuàng)新重大突破卻鮮有耳聞。

相比于日本近二十年來諾獎的“井噴”現(xiàn)象，我國舍近求遠、大手筆引進諾獎科學家的熱潮不禁引起人們的反思，中國人的諾獎“情結(jié)”何時才能解開。從頻繁引進諾獎科學家來華交流，到現(xiàn)在的引進入駐，中國儼然成為了諾獎科學家活躍的熱土。諾獎科學家引進不是不可取，而是要有的放矢，更好地服務于我國科技創(chuàng)新和高質(zhì)量發(fā)展。本文就諾貝爾獎，尤其是諾貝爾科學獎的內(nèi)涵和特點出發(fā)，分析諾獎科學家的優(yōu)勢和局限性，提出充分發(fā)揮引進諾獎科學家引領(lǐng)科技創(chuàng)新作用的若干建議。

一、諾貝爾獎的內(nèi)涵和特點

諾貝爾獎包括物理學獎、化學獎、生理學或醫(yī)學獎、和平獎、文學獎五個獎項，遵循諾貝爾的遺囑，發(fā)放給“在前一年為人類做出杰出貢獻的人”。諾貝爾獎本質(zhì)上是一項成果獎，諾貝爾科學獎（包括物理獎、化學獎、生理學或醫(yī)學獎）的授予，反映了科學共同體和社會對獲獎學者做出的成果及其價值的高度認可，不論獲獎學者在做出成果時是否為“大人物”，也不論該學者在做出該成果以后是否依舊從事科學研究。與我國的人才“帽子”不同，諾貝爾獎具有極高的學術(shù)榮譽，除了一次性獎勵以外，與學者獲獎以后的資源配置和“位子”不直接掛鉤。

諾貝爾科學獎的另一大內(nèi)涵是“原創(chuàng)性”。根據(jù)諾貝爾的遺囑，諾貝爾科學獎是授予在物理學、化學、生理學或醫(yī)學領(lǐng)域做出“最重要發(fā)現(xiàn)或發(fā)明”“最重要發(fā)現(xiàn)或改進”“最重要發(fā)現(xiàn)”的人。諾貝爾獎評獎和授獎?chuàng)碛幸惶追€(wěn)定且周密的程序，極少出錯，對于在同一時間從事相同研究成果但不相干的人，及提出設(shè)想和實現(xiàn)設(shè)想的人，采取合并授獎的方式（朱安遠，2019），體現(xiàn)了諾貝爾獎對產(chǎn)出原創(chuàng)成果行為的高度肯定，經(jīng)過百年運行，已經(jīng)形成了一種文化，這種文化進一步激勵學者和社會對于科學原創(chuàng)價值的追求，引領(lǐng)世界科技發(fā)展。

諾貝爾獎，尤其是諾貝爾科學獎，具有兩大特點，這兩大特點源于科學研究的創(chuàng)新屬性及科學效益的時滯性。不同于體力活動，科學研究具有特殊的屬性，它需要學者保持高度的創(chuàng)造性和探索性。因此，諾貝爾獎特點之一就是“中青年現(xiàn)象”。學者的科學生涯可分為三個階段，即知識累積期、最佳創(chuàng)造期和創(chuàng)造力衰退期。從諾貝爾科學獎科學家做出重大科學發(fā)現(xiàn)的年齡來看，約91%的人做出重大科學發(fā)現(xiàn)的年紀在50歲以下，這個年齡正是學者的中青年年齡段，是其科學生涯中的最佳創(chuàng)造期。從諾獎科學家博士畢業(yè)到從事科研工作并獲得重大科學發(fā)現(xiàn)的時間來看，兩者之間的平均時間為13年（金碧輝，2006），假設(shè)25～30歲獲得博士學位，那么可以推算，重大科學發(fā)現(xiàn)的最佳年齡段為37～43歲，這個年齡段也恰好是中青年年齡段。

諾貝爾獎的另一個特點是“時滯性”?？萍汲晒膬r值可能受限于當時的認知不被認可，經(jīng)過相當長一段時間，隨著社會發(fā)展水平的提升，它的價值才體現(xiàn)，學者從做出重大發(fā)現(xiàn)到成果被認可并獲獎之間的時間差稱為“時滯”。諾貝爾科學獎呈現(xiàn)出不同程度的時滯，20世紀60年代以后，平均授獎時滯為20年左右，有些超過35年（門偉莉，2015），個別授獎時滯長達50年（賀飛，2015）。諾貝爾獎授獎的時滯性在一定程度上揭示了社會科技發(fā)展水平對成果轉(zhuǎn)化率的影響，這種影響也反映了當下對重大科技成果，尤其是超過固定范式的重大科技成果的識別，往往存在困難。

諾貝爾科學獎的兩個特點是反映科學發(fā)展和人才發(fā)展規(guī)律的結(jié)果，并不是科技政策設(shè)定和追求的效果。那么，諾貝爾獎的內(nèi)涵和特點對于我國引進諾獎科學家的政策來說意味著什么呢？筆者認為，我國政府及用人單位在引進諾獎科學家時要對其是否依舊活躍于科研一線給予高度關(guān)注，引進諾獎科學家以后，應加強其在科學前沿和原始創(chuàng)新方面的引導作用，同時帶動中青年人才的引進與培養(yǎng)。

二、引進諾獎科學家的優(yōu)勢

一方面，諾獎科學家通常對原創(chuàng)研究具有深刻的認識和熱情的追求。諾獎科學家不是為了獲獎而做研究，也不是為了獎金而做研究，獲得諾獎不是終點，只是科學生涯中的一個過程點，它可能代表了科研水平的最高峰。諾貝爾獎經(jīng)過百年的運營，形成了一種創(chuàng)新進取的精神和文化價值。每年的諾貝爾獎頒獎典禮都由世界各大媒體報道，向全世界宣揚著諾貝爾獎的合法性和榮譽性，推動諾貝爾獎文化價值在科學界與全社會的認可，進一步激勵學者們求實創(chuàng)新，不斷推動社會的進步。受諾貝爾獎精神文化的熏陶，諾獎科學家們對原始創(chuàng)新有著深刻的認識和追求，對科學的追求往往已經(jīng)內(nèi)化為自我價值的實現(xiàn)。諾獎科學家的價值觀與我國當下的科技發(fā)展需求是完全吻合的，因此，引進諾獎科學家，用好諾獎科學家，可在一定程度上提升我國基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新能力。

另一方面，諾獎科學家具有重要的資源優(yōu)勢。對外，諾獎科學家擁有廣泛的人脈、學術(shù)資源及國際影響力。諾貝爾獎的名望使得諾獎科學家的學術(shù)聲譽大振，對于依舊活躍在科研一線的諾獎科學家來說，蜂擁而至的人脈、學術(shù)資源及其對國際科技動態(tài)的洞曉和對科技前沿的影響力，是我國科學家不可比擬的。對內(nèi)，諾貝爾獎如同一頂終生的榮譽高帽，諾獎科學家的加盟，可在項目、人才、資金等方面實現(xiàn)加速集聚。雖然我國近年來密集發(fā)布一系列“破五唯”政策，倡導“帽子”回歸榮譽屬性，但幾十年來科技快速發(fā)展依舊“培養(yǎng)”不出一個諾獎科學家，使得諾獎成為中國人心中一個難解的“心結(jié)”，對于諾獎科學家入駐的研究團隊、諾獎科學家加盟的學術(shù)委員會，科技工作者及管理者心中的天平自然向其傾斜。

諾獎科學家的兩大優(yōu)勢是由諾貝爾獎塑造的文化價值及其榮譽屬性決定的，同樣是“名”與“利”雙收，卻與我國某些急功近利的文化氛圍截然相反。因此，諾獎科學家的引進不一定能在科技創(chuàng)新上再度實現(xiàn)重大突破，但是可以在學術(shù)文化和氛圍、團隊建設(shè)和培養(yǎng)、國際交流與合作等方面實現(xiàn)質(zhì)的跨越。

三、引進諾獎科學家的局限性

由于諾貝爾獎授獎的時滯性，諾獎科學家在其成果產(chǎn)出后的幾十年才被人們知曉。因此，諾獎科學家引進時通常年事已高，過了創(chuàng)新能力最強的中青年階段。研究表明，21世紀諾貝爾科學獎得主的得獎年齡呈現(xiàn)高齡化的現(xiàn)象。20世紀諾貝爾物理獎平均得獎年齡為52歲，化學獎平均得獎年齡為55歲，生理學或醫(yī)學獎平均得獎年齡為56歲；進入21世紀以后，三項獎項平均獲獎年齡均達65歲以上，主要原因是諾獎認可成果時間的延長（宋亞杰，2017）。這種獲獎年齡的增長現(xiàn)象從側(cè)面表明，未來學者要在基礎(chǔ)學科領(lǐng)域獲得重大科學發(fā)現(xiàn)需要更長的時間。這需要引起我國地方政府和用人單位的關(guān)注和重視，長期規(guī)劃和布局科學研究，“筑巢引鳳”與“引鳳筑巢”并舉。

在諾獎科學家做出重大成果以后的這幾十年里，一些科學家逐漸退居二線，甚至不再從事科學研究，而諾獎的授予只代表其某個時間段的科研水平。如42歲發(fā)現(xiàn)BINAP分子的野依良治，如今已84歲高齡，2011年當選中國科學院外籍院士，2019年獲聘哈爾濱工程大學榮譽教授，但從2016年至今，卻無化學領(lǐng)域的學術(shù)論文產(chǎn)出。即便是依舊活躍在科研前線的諾獎科學家，先不考慮文化差異的融合需要時間，單純靠諾獎科學家一個人一年幾天到個把月時間的入駐或交流，就要帶動用人單位的欣欣向榮，是非常不現(xiàn)實的。

諾獎科學家的引進，多為政府行為，或政府引導下的用人單位的行為，而政府管理者往往追求短平快的效益以滿足其政績，導致政府管理者與諾獎科學家之間存在一定的價值觀沖突。一方面，是自由探索、潛心研究與成果產(chǎn)出的短期效益之間的沖突。諾獎科學家，在年事已高且擁有國際名望后，更注重科學前沿問題的自由探索，堅持科學引領(lǐng)，不以結(jié)果為導向，而地方政府管理者往往希望通過大手筆的引進帶來更多的有顯示度的成果產(chǎn)出。另一方面，從諾貝爾獎的特點來看，重大科學發(fā)現(xiàn)往往是幾十年后才被認可，諾獎科學家終生也往往只有一個享譽國際的重大成果，而地方政府管理者靠引進諾獎科學家在短期內(nèi)達到科技水平的飛躍或重大科技效益的實現(xiàn)，幾乎是違背科學發(fā)展和人才發(fā)展規(guī)律的。

以上對引進諾獎科學家的局限性分析，重在提醒地方政府及用人單位在重金聘請諾獎科學家的同時，關(guān)注可能存在的弊端，根據(jù)當前的科技創(chuàng)新形勢與需求，圍繞人才引進目標，總體考慮與統(tǒng)籌，揚長避短，充分發(fā)揮諾獎科學家引領(lǐng)科技創(chuàng)新的作用。

四、如何提高“性價比”，充分發(fā)揮諾獎科學家引領(lǐng)科技創(chuàng)新的作用？

一是關(guān)注諾獎科學家在科學界的活躍度和影響力。在諾獎科學家引進前，密切關(guān)注其近5年學術(shù)論文的發(fā)表頻率和水平，及其在國際會議和論壇上的活躍度。政府或用人單位可聘用第三方機構(gòu)，通過同行評議等手段，對擬引進諾獎科學家的學術(shù)能力、學術(shù)活躍度和國際影響力進行全面評估和判斷，綜合其年齡及精神面貌等因素，確定是否引進。

二是長遠規(guī)劃和布局，謀求可持續(xù)發(fā)展。諾獎科學家年事已高，且已過最佳創(chuàng)新年齡，通過引進諾獎科學家，短時間內(nèi)實現(xiàn)科技創(chuàng)新的飛躍幾乎是不可能。因此，要以謀求可持續(xù)發(fā)展為出發(fā)點，從把控國際前沿研究方向、建立深度的國際交流和合作、培養(yǎng)具有國際視野的人才及團隊等角度考慮，長遠布局和規(guī)劃諾獎科學家引進后的重點任務，在短期內(nèi)實現(xiàn)國際接軌，并形成中長期高質(zhì)量發(fā)展模式。

三是制度先行，協(xié)議保障，明確用人目標。政府或用人單位需針對諾獎科學家“量身定制”人才引進制度或管理辦法，明確用人目標，確定用人機制，提出人才服務與發(fā)展的保障措施。在引進諾獎科學家以后，政府或用人單位需與諾獎科學家簽訂聘用協(xié)議，通過協(xié)議統(tǒng)一共識，明確雙方的職權(quán)與職責，并加強契約管理。

四是明確諾獎科學家的工作機制。諾獎科學家引進以后，尤其是針對兼職引進的諾獎科學家，應根據(jù)其工作內(nèi)容明確其工作機制，以保證諾獎科學家的工作效率，避免“虛職”“掛職”。以年工作時間一個月為例，一個月時間為諾獎科學家在華連續(xù)工作時間，或是間斷累積時間，兩種工作時間模式下，如何分配工作任務、建立與在華聘任單位的聯(lián)系、保障工作的連續(xù)性等，均需在諾獎科學家引進后明確，必要時可列入聘用協(xié)議。

五是將中青年人才引進與培養(yǎng)作為重中之重。通過諾獎科學家的引進，打通國際人才引進通道，充分利用諾獎科學家的國際人脈資源，引進海外高層次人才落戶常駐。充分發(fā)揮諾獎科學家對創(chuàng)新人才的挖掘與指導作用，通過國際學術(shù)合作、學者交換等方式，培養(yǎng)我國本土中青年高水平創(chuàng)新人才與團隊。建立高水平國際學術(shù)委員會，除指導用人單位的整體科技創(chuàng)新研究方向以外，重點針對我國本土中青年人才的創(chuàng)新研究和個人發(fā)展進行評價與指導，促進中青年人才快速成長。