黨的十八大以來，黨中央和國務(wù)院推出了一系列旨在破除制約企業(yè)創(chuàng)新體制機(jī)制障礙的政策措施，以進(jìn)一步強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位、全面提升企業(yè)創(chuàng)新能力、加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)。2016 年，《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》出臺，創(chuàng)新驅(qū)動成為國家戰(zhàn)略。近年來，國際形勢和我國發(fā)展環(huán)境經(jīng)歷的深刻變化，進(jìn)一步凸顯了“創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位”，高水平科技自立自強(qiáng)成為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐。黨的十九屆五中全會、2021 年政府工作報告、《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和 2035 年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》等堅持延續(xù)“強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位”“促進(jìn)各類創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚”“提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力”相關(guān)政策要求，“著力推動企業(yè)以創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展”“形成以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研用深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系”。根據(jù)國家統(tǒng)計局發(fā)布的《2020 年全國科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計公報》，2020 年企業(yè)研發(fā)投入已經(jīng)占到中國研發(fā)投入的 76% 以上，并以年增 10% 的速度在增加。企業(yè)已成為中國技術(shù)創(chuàng)新的主體。中國互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)經(jīng)過 20 余年的快速發(fā)展，在技術(shù)能力、商業(yè)模式和運(yùn)營經(jīng)驗(yàn)等方面持續(xù)積累之余，開始大力投資信息技術(shù)（IT）研發(fā)甚至是基礎(chǔ)研究，為未來發(fā)展構(gòu)筑競爭優(yōu)勢。

在此背景下，筆者借助 Scopus 文摘庫及 SciVal 分析平臺和律商聯(lián)訊（LexisNexis）PatentSight 數(shù)據(jù)庫，對中美兩國的全球互聯(lián)網(wǎng)頭部企業(yè)①本文根據(jù)瑪麗·米克爾（Mary Meeker）于2019年6月發(fā)布的《互聯(lián)網(wǎng)趨勢報告2019》確定全球互聯(lián)網(wǎng)頭部企業(yè)。1995年該報告首次發(fā)布以來，已經(jīng)成為科技行業(yè)風(fēng)險投資的固定關(guān)注焦點(diǎn)。（表1）進(jìn)行深度分析，探討過去 6 年（2016—2021 年）中國和美國互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)基礎(chǔ)科研產(chǎn)出情況對比及趨勢，以更全面了解中國互聯(lián)網(wǎng)科研（包括基礎(chǔ)研究）趕超勢頭。

1 學(xué)術(shù)論文產(chǎn)出情況

表2 展示了中美兩國互聯(lián)網(wǎng)頭部企業(yè) 2016—2021 年學(xué)術(shù)論文產(chǎn)出及學(xué)術(shù)活動情況。從企業(yè)數(shù)量來看，美國有 12 家企業(yè)有論文被 Scopus 收錄，居首位；排第 2 位的中國有 4 家企業(yè)。總體來說，根據(jù) SciVal 平臺展示的分析結(jié)果，中美兩國企業(yè)的科研產(chǎn)出已可基本代表全球互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的科研水平。

表2 中美兩國互聯(lián)網(wǎng)頭部企業(yè)論文產(chǎn)出及學(xué)術(shù)活動情況（2016—2021 年）Table 2 Academic article output and academic activities of head internet enterprise in China and U.S.(from 2016 to 2021)

從論文產(chǎn)出數(shù)量來看，不論是匯總量還是單個企業(yè)對比，美國均處于絕對領(lǐng)先地位。從匯總量來看，美國互聯(lián)網(wǎng)頭部企業(yè) 2016—2021 年發(fā)表的論文數(shù)（27 458 篇）是中國同類企業(yè)（7 113 篇）的近 4 倍，參與論文發(fā)表的作者數(shù)（20 019 位）也是中國（6 192 位）的 3 倍多。從單個企業(yè)角度，美國被收錄論文最多的企業(yè) Microsoft 有 10 978 篇收錄論文，而中國被收錄論文最多的企業(yè)阿里巴巴只有 2 786 篇論文；美國參與發(fā)表論文作者最多的企業(yè) Alphabet 有 7 290 位作者，而中國參與發(fā)表論文作者最多的企業(yè)阿里巴巴只有 2 900 位作者。在學(xué)術(shù)產(chǎn)出和參與學(xué)術(shù)活動的員工數(shù)量上，中國企業(yè)與美國同類企業(yè)相比仍有不小差距。但值得一提的是中國企業(yè)在學(xué)術(shù)產(chǎn)出上顯示了強(qiáng)勁的增長勢頭；4 家有 Scopus 收錄論文的中國互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)學(xué)術(shù)論文產(chǎn)出量的平均年均增長率達(dá)到 62.31%，是美國同類企業(yè)平均年均增長率 14.96% 的 4 倍多。而且，不少美國企業(yè)在論文產(chǎn)出上已經(jīng)出現(xiàn)了負(fù)增長（如 Microsoft、Adobe 等）。

從學(xué)術(shù)合作情況來看，中美兩國互聯(lián)網(wǎng)頭部企業(yè)均有著良好的國際合作和產(chǎn)學(xué)合作態(tài)勢，跨機(jī)構(gòu)研究協(xié)作強(qiáng)度高。表2 顯示有論文被 Scopus 收錄的美國互聯(lián)網(wǎng)頭部企業(yè)，在論文發(fā)表上進(jìn)行國際合作的比率均值達(dá)到 41.04%，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)/學(xué)術(shù)界合作的比率均值為 69.64%。相比之下，中國互聯(lián)網(wǎng)頭部企業(yè)的合作率更高（國際合作率和產(chǎn)學(xué)合作率分別達(dá)到 45.55% 和 84.3%），這也從側(cè)面反映國內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)緊跟國際和學(xué)術(shù)潮流發(fā)展的局面。

2 學(xué)術(shù)論文影響力

從論文發(fā)表期刊的影響力來看，2016—2021 年美國有 10 家互聯(lián)網(wǎng)頭部企業(yè)超過 30% 的論文發(fā)表在領(lǐng)域內(nèi)前 10% 的期刊（表3），中國只有 3 家企業(yè)（阿里巴巴、騰訊和百度）在這方面有類似的表現(xiàn)。所幸，與論文產(chǎn)出量快速增長（高于全球同類企業(yè)平均水平）相對應(yīng)的是，中國互聯(lián)網(wǎng)頭部企業(yè)發(fā)表在領(lǐng)域內(nèi)前 10% 期刊的比例也在快速增長，到 2021 年已有 3 家企業(yè)（阿里巴巴、騰訊、百度）年度發(fā)表論文在領(lǐng)域前 10% 期刊的比例超過 50%，其中騰訊已達(dá)到 59.6%。中國互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)展示出了強(qiáng)勁的創(chuàng)新活力和日益顯著的學(xué)術(shù)影響力。

表3 中美兩國互聯(lián)網(wǎng)頭部企業(yè)論文影響力情況（2016—2021 年）Table 3 Academic paper impact of head internet enterprise (from 2016 to 2021)

從論文引用等科研產(chǎn)出質(zhì)量指標(biāo)來看，美國的領(lǐng)先地位同樣顯著。在論文被引數(shù)（含自引）上，2016—2021 年美國互聯(lián)網(wǎng)頭部企業(yè)的論文被引數(shù)平均值（65 943.42 次）是中國企業(yè)（20 660 次）的 3 倍多；按單個企業(yè)來看，美國論文被引數(shù)最多的企業(yè)Alphabet（312 563 次）是中國同類企業(yè)騰訊（34 492 次）的 9 倍。在篇均被引數(shù)（含自引）上，美國互聯(lián)網(wǎng)頭部企業(yè)篇均被引數(shù)的平均值（19.05 次）是中國企業(yè)（10.1 次）的近 2 倍，而且中國篇均被引數(shù)最高的企業(yè)（百度）其指標(biāo)值（14.7 次）甚至不及美國互聯(lián)網(wǎng)頭部企業(yè)的平均值（19.05 次）；按單個企業(yè)來看，美國篇均被引數(shù)最高的企業(yè) Meta（43.6 次）是百度（14.7 次）的近 3 倍。

從論文的領(lǐng)域內(nèi)影響力（以 FWCI 指數(shù)為參照）來看（圖1），考察期間中國企業(yè)所發(fā)論文的 FWCI 均值為 2.6，美國為 3.12，整體上與美國同類企業(yè)有一定的差距。以中、美學(xué)術(shù)論文產(chǎn)出前 3 位的企業(yè)（分別是百度、阿里巴巴、騰訊和 Microsoft、Alphabet、Facebook）為對象進(jìn)一步考察論文所涉領(lǐng)域及領(lǐng)域內(nèi)影響力。3 家中國互聯(lián)網(wǎng)頭部企業(yè) 2016—2021 年的所有學(xué)科領(lǐng)域發(fā)表論文的 FWCI 指數(shù)為 2.62（即超出國際平均水平 162%），其中計算機(jī)科學(xué)領(lǐng)域發(fā)表論文（占比達(dá) 51.4%）的 FWCI 為 2.76（即超出國際平均水平 176%）；3 家美國互聯(lián)網(wǎng)頭部企業(yè) 2016—2021 年的所有學(xué)科領(lǐng)域發(fā)表論文的 FWCI 指數(shù)為 4.33，其中計算機(jī)科學(xué)領(lǐng)域發(fā)表論文（占比達(dá) 47.4%）的 FWCI 為 4.6。從這些指標(biāo)來看，美國互聯(lián)網(wǎng)頭部企業(yè)仍大幅領(lǐng)先中國互聯(lián)網(wǎng)頭部企業(yè)。

圖1 中美兩國論文產(chǎn)出前 3 位互聯(lián)網(wǎng)頭部企業(yè)的主要研究領(lǐng)域?qū)Ρ龋?016—2021 年）Figure 1 Research areas of top 3 head internet enterprises from China and U.S.（from 2016 to 2021）

中國互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)學(xué)術(shù)論文的整體影響力雖然與美國同類企業(yè)相比有一定的差距，但在其主要研究領(lǐng)域——計算機(jī)科學(xué)領(lǐng)域中，有部分突出科研表現(xiàn)。例如，表4 所列研究領(lǐng)域，中國互聯(lián)網(wǎng)頭部企業(yè)產(chǎn)出論文的 FWCI 指數(shù)均超出 8，遠(yuǎn)高于全球同類課題研究論文。

表4 中國互聯(lián)網(wǎng)頭部企業(yè)重要主題研究論文FWCI情況（2016—2021年）Table 4 Academic paper impact of China head internet enterprise (from 2016 to 2021)

總體來看，中國互聯(lián)網(wǎng)頭部企業(yè)在論文產(chǎn)出上成效顯著，發(fā)表數(shù)量已位列全球第 2，整體上處在靠近全球互聯(lián)網(wǎng)頭部企業(yè)平均水平的位置。雖然與處于國際領(lǐng)先地位的美國同類企業(yè)相比尚有不小差距，但過去 6 年的數(shù)據(jù)顯示中國企業(yè)已展現(xiàn)出良好的增長勢頭，有理由期待這些后起之秀在論文產(chǎn)出上會繼續(xù)有可觀的表現(xiàn)。

3 專利數(shù)量與質(zhì)量

長期以來，互聯(lián)網(wǎng)頭部企業(yè)紛紛通過研發(fā)創(chuàng)新、專利布局搶占市場先機(jī)，構(gòu)建企業(yè)競爭優(yōu)勢。本節(jié)利用律商聯(lián)訊 PatentSight 專利數(shù)據(jù)庫②律商聯(lián)訊Patent Sight專利數(shù)據(jù)庫檢索2016—2021年的專利數(shù)據(jù)，檢索時間為2022年1月4日。提供的工具分析全球前 30 位的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)③按照《互聯(lián)網(wǎng)趨勢報告2019》前30的企業(yè)檢索，其中MercadoLibre公司沒有有效專利數(shù)據(jù)，F(xiàn)acebook于2021年10月更名為Meta。2016—2021 年的數(shù)據(jù)，主要從專利資產(chǎn)指數(shù)（PAI）④專利資產(chǎn)指數(shù)綜合“專利數(shù)量”（Portfolio Size）、“市場影響力”（Market Coverage）和“技術(shù)影響力”（Technology Relevance）3個指標(biāo)進(jìn)行專利分析，并且重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)“市場影響力”和“技術(shù)影響力”。衡量互聯(lián)網(wǎng)頭部企業(yè)專利質(zhì)量與價值。

企業(yè)科研產(chǎn)出的自身經(jīng)濟(jì)影響往往通過專利數(shù)量⑤專利數(shù)量定義為在特定時間點(diǎn)上授權(quán)和有效專利的數(shù)量，以簡單專利家族計算數(shù)量。和質(zhì)量/價值⑥以專利資產(chǎn)指數(shù)（Patent Asset Index）衡量專利質(zhì)量與價值。來評估。從企業(yè)專利獲得數(shù)量和專利質(zhì)量/價值來看，中國互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的表現(xiàn)也比較突出。根據(jù)圖 2 和 3 所展示的檢索結(jié)果⑦市值前30的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)有29家可檢索到專利數(shù)據(jù)，但由于排名在20位后的企業(yè)的專利數(shù)量或PAI指數(shù)只有幾百的量級，相對于排名第1的企業(yè)2萬—3萬的量，在同一張圖中展示幾乎沒有顯示度，因此本文特選取了前20個企業(yè)來繪圖展示。，專利數(shù)量前 10 位的全球互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)中，前 4 家均是中國互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)；PAI 前 10 位的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)中，中國、美國各有 5 家企業(yè)，分別是騰訊、百度、阿里巴巴、小米、京東，以及 Apple、Alphabet、Microsoft、Amazon、Meta。

圖2 全球前20位互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)專利持有數(shù)量情況（2016—2021年）Figure 2 Portfolio size of top 20 head internet enterprises in the world (from 2016 to 2021)

4 專利影響力

互聯(lián)網(wǎng)頭部企業(yè)持有專利的市場影響力（MC）⑧市場影響力定義為有效的授權(quán)專利和在審專利的市場保護(hù)范圍。排名情況和專利數(shù)量、PAI 指數(shù)這 2 個指標(biāo)的排名情況有較大區(qū)別。美國企業(yè)所持專利的市場影響力普遍超過中國企業(yè)，中國企業(yè)中專利持有數(shù)量居前列的騰訊、阿里巴巴、百度等的市場影響力排在較后位置（圖 4）。經(jīng)仔細(xì)檢查專利檢索數(shù)據(jù)并結(jié)合“市場影響力”定義發(fā)現(xiàn)，騰訊、阿里巴巴、百度等傳統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的專利主要在國內(nèi)申請，只有不到半數(shù)的專利在美國、日本、歐洲等的專利局進(jìn)行了申請，因此得到的 MC 值小于 1。事實(shí)上，近 6 年來各大互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)都在積極進(jìn)行專利的區(qū)域布局，美國 Alphabet、Apple、Microsoft，以及中國的騰訊、阿里巴巴和百度等，均在中國、美國、歐洲、世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）等全球主要區(qū)域進(jìn)行專利布局。

圖4 全球前29位互聯(lián)網(wǎng)頭部企業(yè)專利市場影響力（2016—2021年）Figure 4 Patent market coverage of top 29 head internet enterprise in the world (from 2016 to 2021)

圖3 全球前20位互聯(lián)網(wǎng)頭部企業(yè)專利資產(chǎn)指數(shù)（PAI）（2016—2021年）Figure 3 Patent asset index of top 20 head internet enterprises in the world (from 2016 to 2021)

專利技術(shù)影響力⑨技術(shù)影響力是世界范圍內(nèi)其后專利的引證，根據(jù)專利公開年份、來源專利局和技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行修正綜合計算得出。該指標(biāo)的均值為1。全球前 10 位的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)為Uber、Twitter、網(wǎng)易、Apple、騰訊、百度、美團(tuán)、Alphabet、小米、Electronic Arts（圖 5）。

圖5 全球前20位互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)專利技術(shù)影響力（2016—2021年）Figure 5 Patent technology relevance of top 20 head Internet enterprises in the world (from 2016 to 2021)

在學(xué)術(shù)成果與專利的相互影響方面，中國論文產(chǎn)出數(shù)前3位的互聯(lián)網(wǎng)頭部企業(yè)較之美國前 3 位的互聯(lián)網(wǎng)頭部企業(yè)差距明顯。根據(jù) Scopus 的檢索結(jié)果⑩檢索日期：2022年1月6日。，2015—2020 年所發(fā)表的論文中，只有 104 篇來自阿里巴巴、騰訊和百度的論文被國際專利引用，卻有 1 171 篇來自 Microsoft、Alphabet、Meta 的論文被國際專利引用；共有 278 件國際專利引用了阿里巴巴、騰訊和百度 2015—2020 年所發(fā)表論文，卻有 6 072 件國際專利引用了 Microsoft、Alphabet、Meta 的 2015—2020 年所發(fā)表論文。這說明中國互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)學(xué)術(shù)產(chǎn)出的產(chǎn)業(yè)影響力與國際領(lǐng)先的美國企業(yè)相比還有較大差距。然而，也必須看到中國互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的許多學(xué)術(shù)產(chǎn)出正被眾多國際知名企業(yè)所引用。以檢索到的 2021 年國際專利為例，引用中國互聯(lián)網(wǎng)頭部企業(yè)科研論文的國際專利申請人或所有人主要有美國的 Apple、Microsoft、Bertec，以及韓國 Naver、日本 Honda（本田）等企業(yè)（表5），且聚焦在智能數(shù)字輔助領(lǐng)域、卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)與場景分類預(yù)測等熱點(diǎn)領(lǐng)域?？梢娭袊ヂ?lián)網(wǎng)企業(yè)的國際影響力也在日益增強(qiáng)。

表5 引用中國互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)科研論文的專利（2021年）Table 5 Patents citing scientific research papers China internet enterprises (2021)

5 總結(jié)

創(chuàng)新是可持續(xù)發(fā)展的基石。中國互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)作為數(shù)字經(jīng)濟(jì)及其支撐力量數(shù)字科技創(chuàng)新的主力推動者，在科技革命的風(fēng)口浪尖。經(jīng)過約 20 年的歷練，中國互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)體量已發(fā)展到僅次于美國的水平。中國互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)的科研產(chǎn)出與技術(shù)創(chuàng)新，會輻射到全國其他眾多生產(chǎn)制造業(yè)中，并且對于全民生活方式及數(shù)字化質(zhì)量都起著重要作用。

全球互聯(lián)網(wǎng)頭部企業(yè)以中美兩國為主，因此本文主要分析了中美兩國互聯(lián)網(wǎng)頭部企業(yè)的數(shù)據(jù)。通過本文分析可見，中國互聯(lián)網(wǎng)頭部企業(yè)與美國同行在科研產(chǎn)出方面相比雖然還有明顯的差距，但中國企業(yè)在科研論文產(chǎn)出、科研人員發(fā)展、學(xué)術(shù)影響力，及經(jīng)濟(jì)影響力方面都飛速趕超國際先進(jìn)水平。中國互聯(lián)網(wǎng)頭部企業(yè)的科研水平與影響力的進(jìn)一步快速提升，不但取決于企業(yè)在研發(fā)的投入力度，更重要的是如何建立積極的創(chuàng)新環(huán)境及優(yōu)化利用各類數(shù)字化信息資源，實(shí)現(xiàn)知識賦能。