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        CPTPP數(shù)字貿(mào)易規(guī)則:制度博弈、規(guī)范差異與中國因應(yīng)

        2022-02-28 17:04:12孫南翔
        學(xué)術(shù)論壇 2022年5期
        關(guān)鍵詞:個(gè)人信息跨境流動(dòng)

        孫南翔

        當(dāng)前,中國、美國、歐盟等以數(shù)字貿(mào)易為方向,不斷深化區(qū)域?qū)用娴慕?jīng)貿(mào)合作。但是,由于互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)貿(mào)治理機(jī)制碎片化、主要大國立場分歧難以消弭和互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)貿(mào)單邊主義抬頭,使數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的國際化面臨挑戰(zhàn)。習(xí)近平主席在第四屆中國國際進(jìn)口博覽會開幕式發(fā)表主旨演講時(shí)指出:“中國將以積極開放態(tài)度參與數(shù)字經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易和環(huán)境、產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼、國有企業(yè)等議題談判。”①習(xí)近平.讓開放的春風(fēng)溫暖世界——在第四屆中國國際進(jìn)口博覽會開幕式上的主旨演講[N].人民日報(bào),2021-11-05(02).2021年9月,中國政府正式提出申請加入《全面與進(jìn)步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》(以下簡稱CPTPP),其中,數(shù)字貿(mào)易規(guī)則成為中國加入CPTPP的難點(diǎn)議題,特別是CPTPP數(shù)字貿(mào)易規(guī)則在數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)、計(jì)算設(shè)施本地化、源代碼規(guī)則、數(shù)據(jù)內(nèi)容流動(dòng)等方面與我國相關(guān)法律制度存在不一致性。為此,本文擬從數(shù)字貿(mào)易領(lǐng)域國際規(guī)則的發(fā)展演進(jìn)為出發(fā)點(diǎn),深入剖析中國接受CPTPP數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的難點(diǎn)和重點(diǎn)問題,并探索數(shù)字貿(mào)易國際規(guī)則在我國的可適用性及可行的方法與路徑。

        一、數(shù)字貿(mào)易國際規(guī)則制定中的美歐博弈

        數(shù)字貿(mào)易是當(dāng)前國際貿(mào)易領(lǐng)域最具潛力的新興貿(mào)易形式②朱福林.中國數(shù)字服務(wù)貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的制約因素和推進(jìn)路徑[J].學(xué)術(shù)論壇,2021(3):113-123.。在國際規(guī)則層面,目前,美國和歐盟已建立起規(guī)則范本,但二者存在一些理念性的分歧,而規(guī)則博弈的背后反映出二者的經(jīng)濟(jì)利益之爭。

        (一)美式數(shù)字貿(mào)易規(guī)則范本:以維護(hù)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)利益為導(dǎo)向

        近年來,美國在國際社會中不斷推出數(shù)字貿(mào)易規(guī)則,其中以CPTPP、《美國—墨西哥—加拿大協(xié)定》(以下簡稱《美墨加協(xié)定》)、《美日數(shù)字貿(mào)易協(xié)定》等為主要表現(xiàn)。CPTPP數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的主要內(nèi)容包括限權(quán)性規(guī)則和賦權(quán)性規(guī)則。限權(quán)性規(guī)則要求締約方的行為不對數(shù)字貿(mào)易活動(dòng)造成不必要的貿(mào)易障礙,例如在“電子商務(wù)”章節(jié)中,其要求締約方確保全球信息和數(shù)據(jù)的自由流動(dòng),承諾不施加對當(dāng)?shù)財(cái)?shù)據(jù)處理中心的限制,并且要求軟件源代碼不應(yīng)被轉(zhuǎn)讓或評估。同時(shí),CPTPP還直接規(guī)定締約方不應(yīng)對電子傳輸征收稅收,不通過歧視性或徹底屏蔽的措施支持國內(nèi)生產(chǎn)者或服務(wù)者。賦權(quán)性規(guī)則要求締約方建立適用于網(wǎng)絡(luò)空間的消費(fèi)者保護(hù)制度、個(gè)人信息保護(hù)制度等。例如,CPTPP第14.7條規(guī)定,締約方應(yīng)制定或維持消費(fèi)者保護(hù)法,禁止對參與線上商業(yè)活動(dòng)的消費(fèi)者造成損害或潛在損害的商業(yè)欺騙和欺詐行為。

        2018年,美國、加拿大和墨西哥達(dá)成《美墨加協(xié)定》?!睹滥訁f(xié)定》的創(chuàng)新點(diǎn)之一在于,首次以專章提出“數(shù)字貿(mào)易”議題取代了傳統(tǒng)美式自由貿(mào)易協(xié)定中的“電子商務(wù)”章節(jié)?!睹滥訁f(xié)定》第19章“數(shù)字貿(mào)易”適用于締約方通過或維持的、以電子手段影響貿(mào)易的措施。本質(zhì)上,《美墨加協(xié)定》延續(xù)了CPTPP的基本框架,如規(guī)定對數(shù)字產(chǎn)品非歧視待遇、避免對電子交易造成不必要的監(jiān)管負(fù)擔(dān)、不對數(shù)據(jù)處理中心和源代碼進(jìn)行貿(mào)易限制,以及保護(hù)消費(fèi)者合法利益等規(guī)定①雖然美國未簽署《全面與進(jìn)步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》,但是作為《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》(以下簡稱TPP)的起草者,美國在TPP基本框架和內(nèi)容的制定上產(chǎn)生重要影響。。

        作為全球矚目的最新經(jīng)貿(mào)協(xié)定文本,《美墨加協(xié)定》與CPTPP等經(jīng)貿(mào)協(xié)定不同,其“數(shù)字貿(mào)易”章節(jié)具有一些新特征。第一,在適用范圍上,《美墨加協(xié)定》增加了關(guān)于算法、信息內(nèi)容服務(wù)提供商、交互式計(jì)算機(jī)服務(wù)、政府?dāng)?shù)據(jù)等新內(nèi)容,使得《美墨加協(xié)定》從電子商務(wù)規(guī)則發(fā)展為數(shù)字貿(mào)易規(guī)則。例如,其第19.12條規(guī)定:“任何一方不得要求被涵蓋的人②“涵蓋的人”是指本協(xié)議項(xiàng)下的人。下文同,筆者注。使用或位于該地區(qū)的計(jì)算機(jī)設(shè)備,并以此作為在該領(lǐng)域開展業(yè)務(wù)的條件?!毙碌囊?guī)則內(nèi)容使得數(shù)字貿(mào)易國際規(guī)則體系更加完善和系統(tǒng)。第二,在權(quán)利范圍上,《美墨加協(xié)定》在消費(fèi)者權(quán)利和個(gè)人信息保護(hù)層面強(qiáng)化締約方共識。除了透明度要求,《美墨加協(xié)定》第19.8條直接規(guī)定了締約方建立個(gè)人信息保護(hù)法律框架的指導(dǎo)原則,這些原則包括“限制收集原則、自由選擇數(shù)據(jù)質(zhì)量、目的規(guī)范匹配、使用限制、安全保障、透明化、個(gè)人參與和可問責(zé)性”,要求各締約方應(yīng)確保遵守保護(hù)個(gè)人信息的措施,確保對個(gè)人信息跨界流動(dòng)的任何限制都是必要的,并與所面臨的風(fēng)險(xiǎn)相稱。該協(xié)定還涉及大量區(qū)域性合作標(biāo)準(zhǔn)與合作機(jī)制,以此推廣美式經(jīng)驗(yàn)。第三,在整體目標(biāo)上,《美墨加協(xié)定》旨在弱化國家對數(shù)字貿(mào)易的監(jiān)管能力。與CPTPP相比,《美墨加協(xié)定》刪除了相應(yīng)條款中的國家監(jiān)管能力規(guī)定。例如,在運(yùn)算設(shè)備條款中,《美墨加協(xié)定》刪除了“每一締約方可就運(yùn)算設(shè)備使用制定自己的監(jiān)管要求”以及“不阻止在商業(yè)談判合同中包含或?qū)嵤┡c提供源代碼相關(guān)的條款”等規(guī)定。

        除了CPTPP和《美墨加協(xié)定》,美式數(shù)字貿(mào)易規(guī)則范本還體現(xiàn)在《美日數(shù)字貿(mào)易協(xié)定》中。該協(xié)定擴(kuò)充了美國對數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的實(shí)質(zhì)性要求,規(guī)定電子傳輸商品免稅政策、電子產(chǎn)品非歧視待遇、禁止對電子信息跨境流動(dòng)進(jìn)行限制,并建立消費(fèi)者保護(hù)、個(gè)人信息保護(hù)等制度框架。該協(xié)定指出,任何締約方不應(yīng)將計(jì)算設(shè)備本地化作為從事本地商業(yè)活動(dòng)的前提③金融監(jiān)管是計(jì)算設(shè)備本地化條款的例外情形,即必須確保金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)為監(jiān)管目的能迅速完整地獲取金融服務(wù)數(shù)據(jù),若無法確保金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)擁有此權(quán)力,可要求金融服務(wù)提供者必須使用本地計(jì)算設(shè)備。,并且不得將轉(zhuǎn)讓、獲取源代碼或加密密碼作為軟件或產(chǎn)品在本地進(jìn)口、分銷、銷售或使用的條件④該義務(wù)并不排除監(jiān)管機(jī)構(gòu)或司法機(jī)關(guān)基于特定檢查、檢驗(yàn)、調(diào)查、執(zhí)行或訴訟程序等目的,要求當(dāng)事方保存或利用軟件源代碼及加密密碼;該保存和利用應(yīng)保障未經(jīng)授權(quán)不對源代碼及加密密碼進(jìn)行披露,見《美日數(shù)字貿(mào)易協(xié)定》第17.2條。。除此之外,該協(xié)定進(jìn)一步規(guī)定了互動(dòng)型計(jì)算機(jī)服務(wù)(interactive computer services)的規(guī)范框架,即任何締約方在認(rèn)定基于信息儲存、處理、傳輸、分銷或利用而產(chǎn)生的損害責(zé)任時(shí),不應(yīng)將互動(dòng)型計(jì)算機(jī)服務(wù)視為信息內(nèi)容提供者,除非提供者或使用者部分或全部地創(chuàng)造或補(bǔ)充此信息。在解決網(wǎng)絡(luò)安全時(shí),該協(xié)定規(guī)定,當(dāng)事方認(rèn)識到以風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)的路徑更能夠解決網(wǎng)絡(luò)安全,而非預(yù)先性的規(guī)制路徑(prescriptive regulation)①USTR. U.S.-Japan Digital Trade Agreement Text[EB/OL].(2020-11-20)[2022-02-10]. https://ustr.gov/countries-regions/japankorea-apec/japan/us-japan-trade-agreement-negotiations/us-japan-digital-trade-agreement-text.。由此可見,CPTPP奠定了美國數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的范本,《美墨加協(xié)定》《美日數(shù)字貿(mào)易協(xié)定》基本沿襲了CPTPP的基礎(chǔ)架構(gòu),并進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)美國互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的核心利益。例如,要求承認(rèn)計(jì)算機(jī)服務(wù)的避風(fēng)港原則以及對各國網(wǎng)絡(luò)安全的集體應(yīng)對機(jī)制作出協(xié)調(diào)安排。

        除了在雙邊層面推動(dòng)數(shù)字貿(mào)易,美國還通過單邊發(fā)布貿(mào)易報(bào)告,督促其他國家減少對數(shù)字貿(mào)易活動(dòng)的干涉。例如,2020年《美國國家貿(mào)易評估》報(bào)告認(rèn)為存在以下數(shù)字貿(mào)易壁壘。第一,對數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)和數(shù)據(jù)本地化儲存的要求。美國指出,印度2019年隱私法修改草案將使得行政機(jī)構(gòu)能夠不當(dāng)獲得數(shù)據(jù),這將引發(fā)對隱私權(quán)保護(hù)及商事主體知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等問題的關(guān)注。除此之外,印度尼西亞、肯尼亞、韓國、尼日利亞、俄羅斯等國家的數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)和數(shù)據(jù)本地化儲存規(guī)則也被美國該報(bào)告批評。第二,針對網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的限制。美國認(rèn)為,越南要求廣告商與本地服務(wù)提供者簽署合同,作為外國網(wǎng)站投放越南廣告的前提條件的規(guī)定使得商業(yè)主體增加了不必要的成本。第三,針對數(shù)字產(chǎn)品征稅。2019年,法國通過數(shù)字服務(wù)稅法案,美國貿(mào)易代表依據(jù)1974年《美國貿(mào)易法》第301節(jié)對法國數(shù)字服務(wù)稅進(jìn)行調(diào)查,并認(rèn)定法國數(shù)字服務(wù)稅對美國商業(yè)造成不合理的或歧視性的負(fù)擔(dān)與限制②USTR. Fact sheet on the 2020 national trade estimate: strong, binding rules to advance digital trade[EB/OL].(2020-12-20)[2022-02-10].https://ustr.gov/about-us/policy-offices/press-office/fact-sheets/2020/march/fact-sheet-2020-national-trade-estimatestrong-binding-rules-advance-digital-trade.。毫無疑問,美國從單邊和雙邊等多種渠道,推動(dòng)數(shù)字貿(mào)易的自由化及國際規(guī)則的協(xié)調(diào)化進(jìn)程,這本身體現(xiàn)出美國互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)強(qiáng)烈的利益偏好。

        (二)歐式數(shù)字貿(mào)易規(guī)則范本:以價(jià)值觀與技術(shù)自主為特征

        2019年,歐盟與越南簽署了《歐盟—越南自由貿(mào)易協(xié)定》和《歐盟—越南投資保護(hù)協(xié)定》,成為歐盟近年來最為重要的自由貿(mào)易協(xié)定新范本?!稓W盟—越南自由貿(mào)易協(xié)定》的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則制定于“投資自由化、服務(wù)貿(mào)易和電子商務(wù)”章節(jié)中,其規(guī)定締約方不對電子傳輸征收關(guān)稅。在該協(xié)定中,歐盟使用了大量的合作性或協(xié)調(diào)型條款,例如,其要求締約方維持解決電子簽名認(rèn)證、中間服務(wù)提供者責(zé)任、非授權(quán)性電子商業(yè)通信規(guī)則、消費(fèi)者保護(hù)等議題的對話機(jī)制③European Commission.EU-Vietnam trade and investment agreements[EB/OL].(2020-12-12)[2021-12-10]. https://trade.ec.europa.eu/doclib/press/index.cfm?id=1437.。實(shí)際上,《歐盟—越南自由貿(mào)易協(xié)定》服務(wù)貿(mào)易部分還包括“計(jì)算機(jī)服務(wù)”內(nèi)容。由此,歐盟拓展了數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的適用空間,特別是拓展到服務(wù)、投資和自然人流動(dòng)等領(lǐng)域。

        在國際或雙邊層面,歐盟試圖建立起協(xié)調(diào)機(jī)制和對話機(jī)制,解決數(shù)字貿(mào)易中的規(guī)則分歧與規(guī)制差異。近年來,歐盟對網(wǎng)絡(luò)和安全的自主意識和話語權(quán)意識逐漸增強(qiáng)。例如,2020年,歐盟發(fā)布了歐洲數(shù)字化社會、人工智能和數(shù)據(jù)戰(zhàn)略等倡議,體系性地提出了“技術(shù)主權(quán)”概念,即歐洲必須有能力依照其價(jià)值觀,以符合法治的方式,作出自主選擇。歐盟對技術(shù)主權(quán)的重點(diǎn)領(lǐng)域包括云計(jì)算、支付系統(tǒng)、人工智能以及網(wǎng)絡(luò)安全等。

        隨著歐洲“技術(shù)主權(quán)”“網(wǎng)絡(luò)安全”意識的抬頭,跨大西洋的數(shù)字貿(mào)易合作領(lǐng)域出現(xiàn)了波折,主要體現(xiàn)在三個(gè)方面。

        第一,美國和歐盟國家之間爆發(fā)針對數(shù)字稅的貿(mào)易摩擦。法國政府指出,現(xiàn)有的企業(yè)稅規(guī)則跟不上數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐,法國此舉的目的在于促使全球數(shù)字經(jīng)濟(jì)稅制改革。根據(jù)法國規(guī)定,數(shù)字稅主要針對三類數(shù)字服務(wù)商——定向網(wǎng)絡(luò)廣告商、以廣告為目的的用戶數(shù)據(jù)銷售商和網(wǎng)絡(luò)中介平臺。該法的核心是對網(wǎng)站服務(wù)提供者的數(shù)字廣告以及跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)的交易行為征稅。但是,在實(shí)踐中,法國只面向全球年?duì)I業(yè)收入超過7.5億歐元且來源于法國境內(nèi)年?duì)I業(yè)收入超過2500萬歐元的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)征收數(shù)字稅。根據(jù)現(xiàn)有的標(biāo)準(zhǔn),法國數(shù)字稅的征稅對象大約有30家企業(yè),主要來自美國、中國和英國。其中,受法國數(shù)字稅影響最大的企業(yè)為谷歌、蘋果、臉書和亞馬遜等互聯(lián)網(wǎng)巨頭。因此,法國數(shù)字稅又被稱為“GAFA法”。自法國探索數(shù)字稅立法以來,美國表示堅(jiān)決反對,美國貿(mào)易代表辦公室隨后啟動(dòng)對法國數(shù)字稅的301調(diào)查,并認(rèn)定法國不公正地對待美國企業(yè)。

        第二,美國和歐盟之間的個(gè)人數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)分歧難以彌合。長期以來,歐盟堅(jiān)持向國際社會推廣《歐盟通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》中設(shè)定的個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn),美國則認(rèn)為應(yīng)以《亞太經(jīng)合組織隱私框架》作為個(gè)人信息保護(hù)的國際指南。由于歐盟標(biāo)準(zhǔn)遠(yuǎn)高于《亞太經(jīng)合組織隱私框架》,美國和歐盟在數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)層面難以達(dá)成共同意見①徐程錦.WTO電子商務(wù)規(guī)則談判與中國的應(yīng)對方案[J].國際經(jīng)濟(jì)評論,2020(3):29-57.。2020年7月,歐盟法院判決指出,歐盟與美國達(dá)成的用于傳輸個(gè)人數(shù)據(jù)的《美歐隱私盾協(xié)議》(Privacy Shield)無效,因?yàn)槊绹谌狈?yán)格的、必要的基礎(chǔ)條件時(shí)仍可獲得個(gè)人數(shù)據(jù)。歐盟法院還指出,《美歐隱私盾協(xié)議》無法保證非美國公民不成為美國情報(bào)機(jī)構(gòu)的調(diào)查目標(biāo),并且協(xié)議沒有賦予這些主體對抗美國政府和尋求司法救助的權(quán)利②See Court of Justice of the European Union, Data Protection Commissioner v Facebook Ireland and Maximillian Schrems, Judgment in Case C-311/18, Luxembourg, 16 July 2020.。

        第三,在互聯(lián)網(wǎng)語境下,美式和歐式經(jīng)貿(mào)協(xié)定適用于數(shù)字貿(mào)易活動(dòng)的例外規(guī)則有所變化。以歐盟與加拿大起草的《全面經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易協(xié)定》為例③Consolidated CETA Text[EB/OL].(2014-09-26)[2022-02-10]. http://trade.ec.europa.eu/doclib/docs/2014/september/tradoc_152806.pdf.,其中的安全例外規(guī)則“維持和維護(hù)國際和平與安全的國際義務(wù)”并未與《聯(lián)合國憲章》相聯(lián)系④GATT1994第21(c)規(guī)定:“本協(xié)定的任何規(guī)定不得解釋為:阻止任何締約方為履行其在《聯(lián)合國憲章》項(xiàng)下的維護(hù)國際和平與安全的義務(wù)而采取的任何行動(dòng)?!?,而是籠統(tǒng)地規(guī)定“本協(xié)定不阻止為實(shí)現(xiàn)國際和平和安全目的國際義務(wù),締約方采取其認(rèn)為對保護(hù)必要安全利益必要的行為”。換言之,與《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》相比,新近締結(jié)的雙邊貿(mào)易協(xié)定拓展了對“國際和平和安全”的理解,使其可適用于網(wǎng)絡(luò)空間的和平與安全議題。

        由此,歐盟逐漸探索并形成符合其自身利益訴求的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則文本,其利益訴求不僅體現(xiàn)為彰顯獨(dú)立的歐式價(jià)值觀,還體現(xiàn)出限制美國互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)在歐洲發(fā)展與滲透的動(dòng)機(jī)。

        二、數(shù)字經(jīng)濟(jì)國際規(guī)則的發(fā)展動(dòng)向

        (一)數(shù)字貿(mào)易國際規(guī)則與差序化發(fā)展

        由于數(shù)字貿(mào)易議題廣泛,國際社會存在多種形式的治理機(jī)制,包括但不限于多邊合作、區(qū)域合作、跨國與跨政府合作等模式⑤全球經(jīng)濟(jì)治理也包括“公民社會”的管理方式,見基歐漢,奈.權(quán)力與相互依賴[M].門洪華,譯.4版.北京:北京大學(xué)出版社,2012:287.。WTO、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織、八國集團(tuán)、二十國集團(tuán)等規(guī)定了多邊層面上的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則;雙邊經(jīng)貿(mào)協(xié)定在不同程度上制定了針對數(shù)字貿(mào)易、電子商務(wù)、電信服務(wù)等規(guī)則;各國也積極通過國內(nèi)立法的方式對數(shù)字貿(mào)易活動(dòng)進(jìn)行規(guī)制⑥例如,《OECD保護(hù)隱私與私人數(shù)據(jù)跨界傳輸準(zhǔn)則》《歐盟通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》等。。除此之外,在國際社會上,聯(lián)合國貿(mào)易法委員會、海牙國際私法協(xié)會等發(fā)布以《聯(lián)合國電子商務(wù)示范法》為代表的國際性“軟法”文件。

        然而,全球數(shù)字貿(mào)易談判平臺的多樣性,導(dǎo)致了全球治理機(jī)制的碎片化。一方面,在WTO機(jī)制下,各成員方已經(jīng)分化為不同的陣營。2019年,中國、澳大利亞、日本、美國、歐盟、俄羅斯等76個(gè)世貿(mào)組織成員簽署《關(guān)于電子商務(wù)的聯(lián)合聲明》,強(qiáng)調(diào)各方啟動(dòng)WTO電子商務(wù)談判與致力于實(shí)現(xiàn)高水平的電子商務(wù)規(guī)則的愿望,并將充分考慮WTO成員在電子商務(wù)領(lǐng)域面臨的獨(dú)特機(jī)遇和挑戰(zhàn)①World Trade Organization. Joint Statement on Electronic Commerce[EB/OL].(2019-01-25)[2022-02-10]. https://teade.ec.europa.eu/doclib/docs/2019/january/tradoc_157643.pdf.。與此同時(shí),仍有一半以上的WTO成員未對電子商務(wù)議題談判進(jìn)行正式表態(tài)。在改革WTO的過程中,由于議題談判關(guān)注點(diǎn)和潛在收益的差異,數(shù)字貿(mào)易規(guī)則在WTO協(xié)定的談判必將是漫長且艱難的過程。另一方面,美國持續(xù)破壞WTO機(jī)制。作為解決國際經(jīng)貿(mào)議題的唯一多邊機(jī)制,WTO正面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。通過阻礙WTO上訴機(jī)構(gòu)成員遴選,頻繁使用國家安全例外以及鼓吹所謂的“中國例外論”,美國正一步步破壞WTO機(jī)制的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。雖然歐盟、加拿大等成員對美國破壞多邊貿(mào)易體系的做法表示反感,但至今尚未找到解決方法②孫南翔.美國經(jīng)貿(mào)單邊主義:形式、動(dòng)因與法律應(yīng)對[J].環(huán)球法律評論,2019(1):179-192.。在此背景下,諸如《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》(以下簡稱RCEP)、CPTPP、《美墨加協(xié)定》等大型區(qū)域貿(mào)易協(xié)定應(yīng)運(yùn)而生。由于覆蓋面廣且參與方為網(wǎng)絡(luò)大國,大型區(qū)域貿(mào)易協(xié)定實(shí)質(zhì)上可能削弱WTO在全球經(jīng)貿(mào)規(guī)制的獨(dú)特作用與功能。某種程度上,雖然互聯(lián)網(wǎng)被視為全球公共產(chǎn)品,但近期數(shù)字貿(mào)易國際規(guī)則正體現(xiàn)出區(qū)域化、碎片化和差序化的特點(diǎn)。

        (二)數(shù)字貿(mào)易國際規(guī)則與網(wǎng)絡(luò)安全競爭

        中國和美國同屬世界網(wǎng)絡(luò)大國和強(qiáng)國,以二者為代表,目前主要網(wǎng)絡(luò)大國對數(shù)字貿(mào)易國際規(guī)則仍存在短期難以消弭的分歧。具體而言,在數(shù)據(jù)貿(mào)易規(guī)則層面,美國是數(shù)字貿(mào)易自由的推動(dòng)者,而我國以網(wǎng)絡(luò)主權(quán)和數(shù)據(jù)主權(quán)為基礎(chǔ),強(qiáng)調(diào)國家對數(shù)字貿(mào)易活動(dòng)的合法規(guī)制權(quán)。我國法律要求特定類型的數(shù)據(jù)存儲應(yīng)滿足本地化要求。例如,美國蘋果公司的iCloud為進(jìn)入中國市場,在貴州設(shè)立數(shù)據(jù)中心,存儲中國用戶的隱私數(shù)據(jù)及密鑰③周念利,陳寰琦,王濤.特朗普任內(nèi)中美關(guān)于數(shù)字貿(mào)易治理的主要分歧研究[J].世界經(jīng)濟(jì)研究,2018(10):55-64.。在國際投資規(guī)則層面,美國通過《對外投資風(fēng)險(xiǎn)審查現(xiàn)代化法》限制中國互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)并購美國公司,特別是其認(rèn)為中國企業(yè)與政府存在密切關(guān)系,進(jìn)而認(rèn)為中國政府可要求本國企業(yè)提供域外相關(guān)的情報(bào)信息,甚至可要求在通信設(shè)備中放置“后門”,并以此為理由,阻礙中資企業(yè)的正當(dāng)投資權(quán)利。在數(shù)據(jù)治理層面,美國是“數(shù)據(jù)控制者”模式的推廣者,而中國長期堅(jiān)持以“數(shù)據(jù)存儲地”模式行使數(shù)據(jù)管轄權(quán)。例如,《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》(以下簡稱《網(wǎng)絡(luò)安全法》)要求我國關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營者在中國境內(nèi)運(yùn)營所收集和產(chǎn)生的個(gè)人信息和重要數(shù)據(jù)應(yīng)儲存在中國境內(nèi)④《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》第三十七條。。同時(shí),如前所述,美國和歐盟之間長期就數(shù)據(jù)流動(dòng)和管轄問題產(chǎn)生爭議。例如,美國是數(shù)據(jù)貿(mào)易自由的擁躉,而歐盟則是將公民的數(shù)據(jù)權(quán)利視為是個(gè)人的基本權(quán)利⑤AARONSON S. Why trade agreements are not setting information free: the lost history and reinvigorated debate over cross-border data flows, human rights, and national security[J]. World trade review,2015(4):671-700.。毫無疑問,由于主要網(wǎng)絡(luò)大國之間存在短期難以消弭的分歧,構(gòu)建統(tǒng)一的、多邊的數(shù)字經(jīng)濟(jì)國際規(guī)則難度仍較大。

        (三)數(shù)字貿(mào)易國際規(guī)則與單邊立法行動(dòng)

        2018年以來,隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的重要性與日俱增,一些國家以國家安全和公共秩序?yàn)槊?,推行互?lián)網(wǎng)經(jīng)貿(mào)單邊主義,甚至開始主張以國家經(jīng)濟(jì)制度作為審查企業(yè)的重要因素。例如,美國駐歐盟大使直接威脅道,任何西方國家如果在關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目中使用華為等設(shè)備,美國將對此類國家采取“反制措施”⑥MO J X. Pompeo criticized for Huawei comments[EB/OL].(2019-02-13)[2021-12-10]. http://www.chinadaily.com.cn/a/201902/13/WS5c6322eba3106c65c34e8f76.html.。

        《美國對外投資風(fēng)險(xiǎn)審查現(xiàn)代化法》《歐盟外商直接投資審查框架條例》等新規(guī)不僅要求對企業(yè)進(jìn)行個(gè)案審查,而且其涉及對國家政策甚至是國家經(jīng)濟(jì)制度的宏觀審查。實(shí)際上,與其說美歐投資審查新規(guī)針對企業(yè),不如說其核心在于對國家的市場經(jīng)濟(jì)制度進(jìn)行審查①European Commission.EU to scrutinise foreign direct investment more closely[EB/OL].(2019-02-07)[2022-02-10]. http://www.europarl.europa.eu/news/en/press-room/20190207IPR25209/eu-to-scrutinise-foreign-direct-investment-more-closely.。2018年《美國外國投資風(fēng)險(xiǎn)審查現(xiàn)代化法》頒布后,中國赴美投資驟降近九成②徐惠喜.中國對美投資大幅縮水[N].經(jīng)濟(jì)日報(bào),2019-01-18(08).。由是觀之,該條例的出臺旨在削減中國等新興國家對美國戰(zhàn)略性行業(yè)的市場投資份額。進(jìn)一步地,國外互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)赴歐投資也面臨更加不利的行政環(huán)境。在條例中,歐盟將安全審查事項(xiàng)拓展至政府設(shè)備或資產(chǎn)的不動(dòng)產(chǎn)交易,該標(biāo)的性質(zhì)既包括個(gè)人所有的不動(dòng)產(chǎn),也包括國家所有的不動(dòng)產(chǎn)。該條例并沒有對公共秩序等重大利益進(jìn)行界定,這給歐盟擴(kuò)大“安全和公共秩序”定義提供了機(jī)會??傮w上,不僅在高新技術(shù)投資領(lǐng)域,而且在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)間諜、知識產(chǎn)權(quán)救濟(jì)等領(lǐng)域上,一些國家的國內(nèi)立法體現(xiàn)出單邊主義的特征,這也對數(shù)字貿(mào)易國際規(guī)則的形成構(gòu)成嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

        (四)CPTPP數(shù)字貿(mào)易規(guī)則成為主要經(jīng)濟(jì)體可能共同接受的規(guī)則樣本

        盡管統(tǒng)一的數(shù)字貿(mào)易國際規(guī)則尚難以形成,但作為當(dāng)前全球最為重要的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定之一,CPTPP數(shù)字貿(mào)易規(guī)則不僅具有美式規(guī)則的特征,并不斷影響歐式規(guī)則范本,甚至也成為中國可能接受的規(guī)則樣本,這使得數(shù)字貿(mào)易規(guī)則在中美歐間達(dá)成共識的可能性增大。從體量上看,CPTPP目前有11個(gè)成員,在美國退出之前,CPTPP成員的GDP占全球經(jīng)濟(jì)的36%③見國際貨幣基金組織發(fā)布的2015年《世界經(jīng)濟(jì)展望報(bào)告》。,對全球經(jīng)濟(jì)具有重要的影響力,是名副其實(shí)的超大型區(qū)域貿(mào)易協(xié)定。從規(guī)范水平來看,CPTPP在區(qū)域貿(mào)易協(xié)定史上率先對數(shù)字貿(mào)易議題進(jìn)行了系統(tǒng)的規(guī)定。從國際法發(fā)展的角度來看,美式數(shù)字貿(mào)易規(guī)則已經(jīng)隨著多個(gè)美國主導(dǎo)的貿(mào)易協(xié)定的達(dá)成而正式生效,新簽訂的歐式區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中的電子商務(wù)規(guī)則也借鑒了美式的部分內(nèi)容,數(shù)字貿(mào)易規(guī)則將成為未來區(qū)域乃至多邊貿(mào)易法治的重要組成部分。2021年9月,中國政府已經(jīng)正式申請加入CPTPP。由此可見,CPTPP中的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則成為中國、美國和歐盟可能共同接受的規(guī)則形態(tài)。

        三、CPTPP數(shù)字經(jīng)濟(jì)規(guī)則與我國法律制度的規(guī)范差異

        在《電子商務(wù)工作計(jì)劃》中,WTO將“電子商務(wù)”定義為“貨物和服務(wù)通過電子的方式進(jìn)行生產(chǎn)、分銷、營銷、銷售或交付活動(dòng)”④World Trade Organization. The Work Programme on Electronic Commerce[EB/OL].[2022-02-10]. https://www.wto.org/eng/:sh/traop_e/ecom_e/wkprog_e.htm.。電子商務(wù)是通過網(wǎng)絡(luò)通信技術(shù)進(jìn)行的商務(wù)活動(dòng),主要指利用互聯(lián)網(wǎng)從事商務(wù)活動(dòng)。然而,數(shù)字經(jīng)濟(jì)的概念比電子商務(wù)概念范圍更廣,其不僅包括以跨境電子商務(wù)為服務(wù)內(nèi)容的貿(mào)易形式,還包括社交服務(wù)、搜索引擎服務(wù)、云服務(wù)、應(yīng)用商店及內(nèi)容產(chǎn)品等層面的數(shù)字貿(mào)易⑤黃慶平,李猛.探索建設(shè)自由貿(mào)易港中的數(shù)字貿(mào)易發(fā)展策略[J].管理現(xiàn)代化,2020(5):60-64.。必須指出的是,當(dāng)前我國對外簽署的自由貿(mào)易協(xié)定中的“電子商務(wù)”章節(jié)主要為跨境電子商務(wù)內(nèi)容。例如,RCEP電子商務(wù)的主要內(nèi)容為:無紙化貿(mào)易、電子認(rèn)證和電子簽名、線上消費(fèi)者保護(hù)與個(gè)人信息保護(hù)和海關(guān)關(guān)稅等議題。實(shí)踐中,我國的新型數(shù)字貿(mào)易活動(dòng)主要依托阿里巴巴、京東等跨境電商平臺為主要發(fā)展模式。但是,我國在數(shù)字音樂、影音資料、軟件服務(wù)和云計(jì)算等數(shù)字服務(wù)產(chǎn)品方面發(fā)展相對緩慢⑥王紫燁.北京市跨境電商對數(shù)字服務(wù)貿(mào)易的影響研究[J].經(jīng)營管理者,2021(6):68-69.??傮w上,我國對外簽署的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定與數(shù)字貿(mào)易國際規(guī)則在開放程度上仍存在差距,特別是在數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)、計(jì)算設(shè)施本地化、源代碼規(guī)則和數(shù)據(jù)內(nèi)容流動(dòng)等方面。由此,CPTPP數(shù)字貿(mào)易規(guī)則與我國法律制度之間存在潛在的規(guī)范差異。

        (一)對數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)的要求

        以CPTPP為代表的美式區(qū)域貿(mào)易協(xié)定旨在推動(dòng)數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)并減少數(shù)字本地化存儲的要求。例如,CPTPP第14.11條第2款規(guī)定,每一締約方應(yīng)允許通過電子方式跨境傳輸信息,包括個(gè)人信息,如這一活動(dòng)用于涵蓋的人開展業(yè)務(wù)。我國已簽署的RCEP“電子商務(wù)”章節(jié)規(guī)定,一締約方不得阻止涵蓋的人為進(jìn)行商業(yè)行為而通過電子方式跨境傳輸信息。某種程度上,CPTPP與RCEP在跨境信息傳輸具有相關(guān)性,二者均將數(shù)據(jù)跨境傳輸限定于“開展業(yè)務(wù)”或“從事商業(yè)行為”范圍之內(nèi)。

        目前,我國立法對數(shù)據(jù)跨境傳輸規(guī)定相對嚴(yán)格。例如,《中華人民共和國個(gè)人信息保護(hù)法》(以下簡稱《個(gè)人信息保護(hù)法》)第三十八條規(guī)定,個(gè)人信息處理者因業(yè)務(wù)等需要,確需向中華人民共和國境外提供個(gè)人信息的,應(yīng)當(dāng)具備下列條件之一:通過國家網(wǎng)信部門組織的安全評估;按照國家網(wǎng)信部門的規(guī)定經(jīng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行個(gè)人信息保護(hù)認(rèn)證;按照國家網(wǎng)信部門制定的標(biāo)準(zhǔn)合同與境外接收方訂立合同,約定雙方的權(quán)利和義務(wù);法律、行政法規(guī)或者國家網(wǎng)信部門規(guī)定的其他條件。實(shí)際上,個(gè)人信息處理者的數(shù)據(jù)出境須由國家網(wǎng)信部門核準(zhǔn)或由其認(rèn)可。然而,由于國家網(wǎng)信部門在實(shí)踐中無法識別紛繁復(fù)雜的數(shù)據(jù)出境需求,目前尚未出臺數(shù)據(jù)出境的標(biāo)準(zhǔn)合同條款,更難以對整個(gè)數(shù)據(jù)出境活動(dòng)進(jìn)行全面的監(jiān)督。從此規(guī)定來看,我國籠統(tǒng)的數(shù)據(jù)出境管理要求可能構(gòu)成限制數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)的因素。

        進(jìn)一步來看,我國《個(gè)人信息保護(hù)法》第三十八條規(guī)定,中華人民共和國締結(jié)或者參加的國際條約、協(xié)定對向中華人民共和國境外提供個(gè)人信息的條件等有規(guī)定的,可以按照其規(guī)定執(zhí)行。雖然個(gè)人信息處理者可以依據(jù)RCEP主張對“開展商業(yè)行為”的數(shù)據(jù)自由流動(dòng),但我國《個(gè)人信息保護(hù)法》規(guī)定,個(gè)人信息處理者應(yīng)當(dāng)采取必要措施,保障境外接收方處理個(gè)人信息的活動(dòng)達(dá)到本法規(guī)定的個(gè)人信息保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。這又導(dǎo)致我國數(shù)據(jù)跨境傳輸面臨高額的成本負(fù)擔(dān)。我國《網(wǎng)絡(luò)安全法》第三十七條①《網(wǎng)絡(luò)安全法》第三十七條規(guī)定:“關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)營者在中華人民共和國境內(nèi)運(yùn)營中收集和產(chǎn)生的個(gè)人信息和重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)在境內(nèi)存儲。因業(yè)務(wù)需要,確需向境外提供的,應(yīng)當(dāng)按照國家網(wǎng)信部門會同國務(wù)院有關(guān)部門制定的辦法進(jìn)行安全評估;法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的,依照其規(guī)定?!焙汀吨腥A人民共和國數(shù)據(jù)安全法》(以下簡稱《數(shù)據(jù)安全法》)第二十四條②《數(shù)據(jù)安全法》第二十四條規(guī)定:“國家建立數(shù)據(jù)安全審查制度,對影響或者可能影響國家安全的數(shù)據(jù)處理活動(dòng)進(jìn)行國家安全審查?!庇邢嗨频囊?guī)定。由此可見,我國數(shù)據(jù)跨境傳輸活動(dòng)面臨不加區(qū)分的嚴(yán)格要求,某種程度上這不利于數(shù)據(jù)跨境活動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的開展。

        (二)對數(shù)據(jù)本地化存儲的規(guī)定

        CPTPP第14.13條規(guī)定,任何締約方不得要求其他締約方的實(shí)體或個(gè)人在該締約方領(lǐng)土內(nèi),將使用或設(shè)置計(jì)算設(shè)施作為在其領(lǐng)土內(nèi)開展業(yè)務(wù)的條件。雖然其第3款允許為實(shí)現(xiàn)合法公共目標(biāo)采取或維持不一致的措施,但其要求措施不以構(gòu)成任意或不合理歧視或?qū)Q(mào)易構(gòu)成變相限制的方式適用,并且不對計(jì)算設(shè)施的使用或位置施加超出實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所需限度的限制。

        我國《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《征信業(yè)管理?xiàng)l例》《地圖管理?xiàng)l例》等均規(guī)定了數(shù)據(jù)本地化存儲要求。例如,我國《地圖管理?xiàng)l例》第三十四條規(guī)定,互聯(lián)網(wǎng)地圖服務(wù)單位應(yīng)當(dāng)將存放地圖數(shù)據(jù)的服務(wù)器設(shè)在中華人民共和國境內(nèi),并制定互聯(lián)網(wǎng)地圖數(shù)據(jù)安全管理制度和保障措施。在立法上,我國要求數(shù)據(jù)本地化存儲的規(guī)則較為嚴(yán)格。實(shí)踐中,相關(guān)措施有可能超過保護(hù)國家安全、公共利益等的必要性范圍。

        (三)對源代碼、算法等的審查與評估

        CPTPP第14.17條規(guī)定,任何締約方不得要求轉(zhuǎn)移或獲得另一締約方的人所擁有的軟件源代碼作為在其領(lǐng)土內(nèi)進(jìn)口、分銷、銷售或使用該軟件或含有該軟件的產(chǎn)品的條件。就該條而言,需遵守上款的軟件限于大眾市場軟件或含有該軟件的產(chǎn)品,不包括用于關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的軟件。但是,在實(shí)際操作中,關(guān)于“大眾市場”以及“關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施”等概念如何界定,仍不甚明朗。實(shí)踐中,我國要求重要產(chǎn)品的源代碼應(yīng)由國家相關(guān)部門進(jìn)行安全審查。例如,我國《網(wǎng)絡(luò)安全法》第三十五條規(guī)定,關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)營者采購網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品和服務(wù),可能影響國家安全的,應(yīng)當(dāng)通過國家網(wǎng)信部門會同國務(wù)院有關(guān)部門組織的國家安全審查。個(gè)別西方國家長期質(zhì)疑我國源代碼安全審查制度存在泄露商業(yè)秘密的風(fēng)險(xiǎn),由此對源代碼、算法等的強(qiáng)制審查和評估活動(dòng),也可能成為與CPTPP數(shù)字貿(mào)易規(guī)則不一致的潛在風(fēng)險(xiǎn)因素。

        (四)數(shù)字產(chǎn)品內(nèi)容的跨境自由傳輸

        CPTPP第14.4條規(guī)定,數(shù)字產(chǎn)品具有非歧視待遇①CPTPP第 14.4 條規(guī)定,任何締約方給予在另一締約方領(lǐng)土內(nèi)創(chuàng)造、生產(chǎn)、出版、訂約、代理或首次商業(yè)化提供的數(shù)字產(chǎn)品的待遇,或給予作者、表演者、生產(chǎn)者、開發(fā)者或所有者為另一締約方的人的數(shù)字產(chǎn)品的待遇,不得低于其給予其他同類數(shù)字產(chǎn)品的待遇。,《美墨加協(xié)定》更直接要求數(shù)字產(chǎn)品應(yīng)享有自由交易的權(quán)利。實(shí)踐中,數(shù)字內(nèi)容產(chǎn)品一般需要經(jīng)過我國內(nèi)容審查才能夠進(jìn)行展示與交易。雖然有觀點(diǎn)認(rèn)為,服務(wù)貿(mào)易指向的是服務(wù)提供的方式和限制形式,而非服務(wù)的內(nèi)容②WEBER R H, BURRI M. Classification of services in the digital economy[M]. Heidellerg: Springer,2013:14.,但是對內(nèi)容的限制時(shí)常構(gòu)成對服務(wù)貿(mào)易形式的限制。由此,內(nèi)容審查制度與國際貿(mào)易法也存在關(guān)聯(lián)性,這在“中國試聽產(chǎn)品案”中有所體現(xiàn)。WTO爭端解決實(shí)踐已證明了內(nèi)容審查的正當(dāng)性,針對“中國試聽產(chǎn)品案”,中國內(nèi)容審查措施僅僅針對《中國版權(quán)法》第4.1條規(guī)定的“法律禁止出版和/或傳播的事項(xiàng)”。在該案中,中國主張《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》第20(a)條的公共道德例外能夠?qū)⑦`反義務(wù)的行為正當(dāng)化。中國主張,在某種程度上,文化產(chǎn)品和服務(wù)本身是文化屬性和價(jià)值的載體,對該產(chǎn)品的進(jìn)口和分銷將會對公共道德產(chǎn)生負(fù)面影響,該影響對中國非常重要③Panel Report. China- Audiovisual Products[R]. WT/DS363/R, paras.7.816-7.818.。通過援引“美國博彩案”上訴機(jī)構(gòu)的觀點(diǎn),即每個(gè)成員都有決定“是非行為標(biāo)準(zhǔn)”的自由,該案專家組最終認(rèn)可了中國對公共道德價(jià)值的援引④Panel Report. China- Audiovisual Products[R]. WT/DS363/R, para.7.863.。實(shí)踐中,我國對數(shù)字產(chǎn)品內(nèi)容制定較為嚴(yán)格的規(guī)則。例如,我國《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》第十五條對互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者不得制作、復(fù)制、發(fā)布、傳播含有的信息內(nèi)容進(jìn)行了全面的梳理。從爭端解決實(shí)踐出發(fā),縱使我國能夠援引公共道德和公共秩序主張例外,但過于寬泛的內(nèi)容審查事前要求可能無法通過援引一般例外條款的“序言”要求,也無法滿足關(guān)于措施必要性的認(rèn)定要求。例如,在“中國視聽產(chǎn)品案”中,雖然該案專家組能夠認(rèn)可中國的內(nèi)容審查制度,但其也認(rèn)同美國提出的存在其他具有更小貿(mào)易限制性的替代措施⑤Appellate Body Report. China- Audiovisual Products[R]. WT/DS363/AB/R, para.335.。

        四、對接CPTPP數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的中國因應(yīng)策略

        在我國不斷深化對外開放的基礎(chǔ)上,數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)成為推動(dòng)我國數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然選擇??v使CPTPP數(shù)字貿(mào)易規(guī)則與我國當(dāng)前的法律制度規(guī)范存在不一致性,但我國仍可充分利用現(xiàn)有國際規(guī)則,在有效管控安全風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上,為推動(dòng)形成差異化的數(shù)字貿(mào)易規(guī)制體系提供制度保障。

        (一)探索數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)規(guī)則與數(shù)據(jù)分級分類制度的銜接

        CPTPP將數(shù)據(jù)自由流動(dòng)限定在商業(yè)行為之中,從規(guī)則設(shè)計(jì)角度來看,這實(shí)際上契合我國當(dāng)前推動(dòng)的數(shù)據(jù)分級分類治理機(jī)制。本質(zhì)上,分級分類制度是中國數(shù)字法治建設(shè)的創(chuàng)新方案。數(shù)據(jù)分級分類制度能夠有效促進(jìn)數(shù)據(jù)流動(dòng)的安全評估、風(fēng)險(xiǎn)防范和安全管理等工作。例如,《網(wǎng)絡(luò)安全法》第二十一條提出國家實(shí)行網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)制度,采取數(shù)據(jù)分類、重要數(shù)據(jù)備份和加密等措施;《數(shù)據(jù)安全法》第二十一條規(guī)定,國家建立數(shù)據(jù)分級分類保護(hù)制度;《個(gè)人信息保護(hù)法》第五十一條規(guī)定,對個(gè)人信息實(shí)行分類管理。但遺憾的是,相較國內(nèi)數(shù)據(jù)的流動(dòng)而言,數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)制度尚未有具體的分級分類制度安排。我國在相關(guān)未來制度設(shè)計(jì)中,可參考CPTPP,在商業(yè)領(lǐng)域,將數(shù)據(jù)自由流動(dòng)作為基礎(chǔ)原則,而以維護(hù)國家安全等合法理由作為國家規(guī)制的例外安排;在非商業(yè)領(lǐng)域,應(yīng)將數(shù)據(jù)安全保障制度作為基礎(chǔ),而將數(shù)據(jù)流動(dòng)作為例外規(guī)定。

        具體而言:第一,數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)的分級分類制度應(yīng)依托數(shù)據(jù)流動(dòng)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)因素。若數(shù)據(jù)與國家安全密切相關(guān),則基于國家安全關(guān)切,應(yīng)對其采取嚴(yán)格的數(shù)據(jù)跨境限制的措施;若數(shù)據(jù)與集體利益及個(gè)人隱私利益密切相關(guān),則基于公共利益目的,應(yīng)采取數(shù)據(jù)跨境的風(fēng)險(xiǎn)評估和審查措施;除此之外,應(yīng)允許數(shù)據(jù)更大程度地自由流動(dòng)。當(dāng)前“一刀切”的數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)制度安排,很明顯無法滿足商業(yè)行為下的數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)需求。例如,作為數(shù)字經(jīng)濟(jì)第二大經(jīng)濟(jì)體,我國企業(yè)及跨國企業(yè)有動(dòng)力將一部分外國數(shù)據(jù)在國內(nèi)進(jìn)行處理和分析,此類數(shù)據(jù)與我國國家安全等利益關(guān)切不大,若將其嚴(yán)格按照我國數(shù)據(jù)法律制度進(jìn)行規(guī)范,我國數(shù)據(jù)企業(yè)極可能選擇不在我國境內(nèi)存儲境外數(shù)據(jù),這無疑將會削弱我國數(shù)字經(jīng)濟(jì)行業(yè)的外向型發(fā)展機(jī)會。為此,推進(jìn)分級分類制度在數(shù)據(jù)跨境制度中的適用,具有現(xiàn)實(shí)的必要性。第二,數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)的分級分類制度應(yīng)依據(jù)數(shù)據(jù)流動(dòng)的性質(zhì)所決定。實(shí)踐中,絕大多數(shù)的跨國企業(yè)需要數(shù)據(jù)和信息在總公司與分公司、母公司與子公司之間進(jìn)行內(nèi)部傳輸,此類數(shù)據(jù)和信息的傳播處于相對封閉的鏈條中。為此,若此類信息不涉及對外或傳輸?shù)降谌?,則應(yīng)允許跨國公司內(nèi)部間最大程度的數(shù)據(jù)流動(dòng),避免影響商業(yè)的正常往來。第三,數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)的分級分類制度應(yīng)參考數(shù)據(jù)流動(dòng)目的地的法治水平狀況。歐盟目前采取了全球領(lǐng)先的數(shù)據(jù)和個(gè)人信息保護(hù)制度,但在其他國家的數(shù)據(jù)存儲、流動(dòng)與處理可能存在數(shù)據(jù)泄露或侵害個(gè)人隱私的風(fēng)險(xiǎn)。建立本國和他國之間數(shù)據(jù)保護(hù)水平的可比性標(biāo)準(zhǔn),是數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)應(yīng)解決的重點(diǎn)問題。為此,我國可依照數(shù)據(jù)流動(dòng)目的地的網(wǎng)絡(luò)法治水平以及數(shù)據(jù)流動(dòng)目的地與我國的數(shù)據(jù)治理合作機(jī)制等因素,對不同的境外地區(qū)實(shí)施差別化的數(shù)據(jù)流動(dòng)機(jī)制。

        (二)創(chuàng)設(shè)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)自我安全審查與第三方外部審查相結(jié)合的路徑

        雖然有學(xué)者建議由政府機(jī)構(gòu)對個(gè)人信息進(jìn)行治理①吳偉光.大數(shù)據(jù)技術(shù)下個(gè)人數(shù)據(jù)信息私權(quán)保護(hù)論批判[J].政治與法律,2016(7):116-132.,然而在實(shí)踐中,政府缺乏足夠的人力和財(cái)力對所有的數(shù)據(jù)和信息進(jìn)行全方位的管理,同時(shí)本質(zhì)上也不符合CPTPP所載明的商業(yè)自由理念。因此,應(yīng)構(gòu)建企業(yè)自律、社會參與、政府監(jiān)督的安全風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制,其中,互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)和技術(shù)企業(yè)是安全風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制中的關(guān)鍵因素?;ヂ?lián)網(wǎng)企業(yè)和技術(shù)企業(yè)本身最貼近個(gè)人信息處理者與數(shù)據(jù)主體,雖然一些西方學(xué)者持有“技術(shù)中性”論,但近年來,大型企業(yè)(特別是互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè))的公共屬性日益強(qiáng)化。某種程度上,大型企業(yè)重塑經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)的過程和組織形態(tài),改變資源配置的方式,匯聚了巨大的社會力量。為此,在數(shù)據(jù)自由流動(dòng)的過程中,互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)(特別是大型企業(yè))應(yīng)承擔(dān)更高水平的自我監(jiān)督義務(wù),并有責(zé)任保障平臺企業(yè)內(nèi)上下游企業(yè)履行數(shù)據(jù)治理的法律義務(wù)。

        在具體的實(shí)施路徑上,可探索創(chuàng)設(shè)自我審查與第三方審查的聯(lián)動(dòng)機(jī)制。在大數(shù)據(jù)時(shí)代,企業(yè)對外不可避免地應(yīng)開展數(shù)據(jù)傳輸活動(dòng),采取數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)的嚴(yán)格監(jiān)管制度并不現(xiàn)實(shí)也無必要。對此,數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)原則上應(yīng)主要以自我評估報(bào)告為主,我國主管機(jī)構(gòu)應(yīng)要求企業(yè)自行開展與數(shù)據(jù)流動(dòng)、數(shù)據(jù)本地化存儲、數(shù)據(jù)產(chǎn)品內(nèi)容等領(lǐng)域相關(guān)的國家安全風(fēng)險(xiǎn)評估,并定期將風(fēng)險(xiǎn)評估數(shù)據(jù)提交備案。

        對于基礎(chǔ)性的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)而言,應(yīng)引入第三方審查的機(jī)制。例如,我國《個(gè)人信息保護(hù)法》規(guī)定,基礎(chǔ)性互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)應(yīng)成立主要由外部成員組成的獨(dú)立機(jī)構(gòu),對個(gè)人信息處理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。近期,美國臉書等互聯(lián)網(wǎng)巨頭成立內(nèi)容監(jiān)督委員會,聘請外部人員監(jiān)督企業(yè)的運(yùn)行。鑒于政府可能缺乏對互聯(lián)網(wǎng)平臺進(jìn)行全面審查的行政資源和能力,對此,可將上述第三方監(jiān)督審查模式推廣到數(shù)字貿(mào)易領(lǐng)域,強(qiáng)制要求在中國運(yùn)營的互聯(lián)網(wǎng)巨頭依法成立由外部專家構(gòu)成的獨(dú)立運(yùn)行的機(jī)構(gòu),對數(shù)字貿(mào)易的合規(guī)問題進(jìn)行審查,并定期向公眾發(fā)布報(bào)告。

        (三)創(chuàng)建符合數(shù)字經(jīng)濟(jì)監(jiān)管需求的風(fēng)險(xiǎn)安全防控和法律救濟(jì)機(jī)制

        CPTPP允許基于實(shí)現(xiàn)合理公共政策目標(biāo)而實(shí)施貿(mào)易限制措施。例如,CPTPP第14.11條第3款規(guī)定,本條規(guī)定不得阻止締約方為實(shí)現(xiàn)合理公共政策目標(biāo)而采取或維持對跨境信息傳輸?shù)南拗拼胧?,若該措施不?gòu)成任意或不合理的歧視以及對貿(mào)易的變相限制,并且對信息傳輸所施加的限制不應(yīng)超過為實(shí)現(xiàn)合法目標(biāo)所必要的限度。無疑,締約方可采取違背自由貿(mào)易的措施,但核心在于締約方應(yīng)保障該限制措施符合“公共利益”,符合必要性或比例性評估①NASU H. State secrets law and national security[J].International and comparative law quarterly,2015(1):365-404.,并不構(gòu)成變相的貿(mào)易限制政策。我國數(shù)字經(jīng)濟(jì)規(guī)模位居全球第二,理應(yīng)主動(dòng)承擔(dān)推動(dòng)全球數(shù)字貿(mào)易自由化進(jìn)程的責(zé)任。盡管我國《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等明確規(guī)定對數(shù)據(jù)和個(gè)人信息進(jìn)行嚴(yán)格保護(hù),但在商業(yè)領(lǐng)域,上述規(guī)定應(yīng)符合必要性和比例性要求。當(dāng)前,我國對數(shù)字服務(wù)貿(mào)易存在著監(jiān)管缺失,尤其是對數(shù)字貿(mào)易的標(biāo)準(zhǔn)衡量和技術(shù)規(guī)則劃分尚不清晰②王紫燁.北京市跨境電商對數(shù)字服務(wù)貿(mào)易的影響研究[J].經(jīng)營管理者,2021(6):68-69.,這可能構(gòu)成數(shù)字貿(mào)易壁壘的原因。同時(shí),在發(fā)生數(shù)據(jù)安全事件后,個(gè)人與企業(yè)救濟(jì)機(jī)制不完善、相關(guān)執(zhí)法部門之間權(quán)責(zé)不清等問題仍有待解決。為此,我國應(yīng)進(jìn)一步細(xì)化商業(yè)數(shù)據(jù)安全審查機(jī)制,建立起完善的數(shù)據(jù)使用法律制度體系。

        (四)啟動(dòng)自由貿(mào)易區(qū)、自由貿(mào)易港的先行先試機(jī)制

        《中華人民共和國海南自由貿(mào)易港法》第四十二條規(guī)定,國家支持海南自由貿(mào)易港探索實(shí)施區(qū)域性國際數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)制度安排。CPTPP數(shù)字貿(mào)易規(guī)則與我國法律制度存在規(guī)范差異的情形,為此,我國可積極利用自由貿(mào)易區(qū)、自由貿(mào)易港的先行先試功能,探索我國接受CPTPP數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的可能性,為我國加入CPTPP談判積累經(jīng)驗(yàn)。在具體的實(shí)施路徑上,《中華人民共和國立法法》(以下簡稱《立法法》)第八條規(guī)定需制定法律的事項(xiàng)包括:國家主權(quán)的事項(xiàng),基本經(jīng)濟(jì)制度以及財(cái)政、海關(guān)、金融和外貿(mào)的基本制度。數(shù)據(jù)本身承載著多種功能,作為新興事物,盡管未被我國《立法法》所明確規(guī)定,但我國《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》規(guī)定對數(shù)據(jù)和個(gè)人信息例外安排需源于法律、行政法規(guī)的授權(quán),而非地方性法規(guī)。從此層面來說,數(shù)據(jù)流動(dòng)問題本身為國家事權(quán),因而現(xiàn)有我國《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》的變通規(guī)則必須經(jīng)過全國人大或人大常委會通過的法律,或者是相關(guān)部委制定的行政法規(guī)所通過,地方立法部門或行政機(jī)構(gòu)對數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)等問題不享有決定權(quán)。由于數(shù)據(jù)自由流動(dòng)等法律制度安排屬于中央事權(quán),我國人大或人大常委會可探索授權(quán)自由貿(mào)易區(qū)、自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū),在構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)安全防控機(jī)制的前提下,建立并完善商業(yè)領(lǐng)域的數(shù)據(jù)跨境自由流動(dòng)制度。

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