崔世娟，李玲玉，湯迎豐，李朝寧

（深圳大學(xué)管理學(xué)院，廣東深圳 518060）

中國特有轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)情景使得我國企業(yè)嵌入在“政府-市場”雙元邏輯并行的制度環(huán)境中［1］，制度環(huán)境不確定性對企業(yè)的資源能力和創(chuàng)新素質(zhì)產(chǎn)生一定制約作用［2］。越來越多的企業(yè)通過組建或參與聯(lián)盟組合來應(yīng)對制度環(huán)境不確定性［3］、彌補(bǔ)資源缺口［4］、提高創(chuàng)新能力［5］、維持企業(yè)競爭優(yōu)勢［4］以及實(shí)現(xiàn)企業(yè)績效提升［6］。Brouthers 等［7］認(rèn)為“誰擁有合適的合作伙伴”對于聯(lián)盟成功和企業(yè)績效提升至關(guān)重要。因此，聯(lián)盟組合配置如何對企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造活動(dòng)產(chǎn)生影響，是否有助于企業(yè)績效提升，是本文的研究價(jià)值之一所在。其次，吸收能力是企業(yè)有效識別、獲取外部有價(jià)值的知識資源，為企業(yè)績效提升提供橋梁作用的一種基礎(chǔ)能力。George 等人［8］調(diào)查發(fā)現(xiàn)，聯(lián)盟便于焦點(diǎn)企業(yè)識別和吸收到外部不同合作伙伴的知識資源，通過將新舊知識融合形成知識產(chǎn)出或商業(yè)產(chǎn)出。因此，焦點(diǎn)企業(yè)吸收能力是影響企業(yè)間知識轉(zhuǎn)移以及企業(yè)績效提升的重要介導(dǎo)。企業(yè)應(yīng)正確利用聯(lián)盟組合特征及自身吸收能力應(yīng)對制度環(huán)境不確定性［9］，以達(dá)到資源和績效利益的最大化［10］。

然而以往研究大多從單個(gè)維度或多維度單獨(dú)探討不同程度的聯(lián)盟組合配置水平對企業(yè)績效的影響，忽略和缺乏探究宏觀制度環(huán)境不確定性下、內(nèi)部能力特征與聯(lián)盟組合配置的集合屬性的不同維度之間的相互作用如何驅(qū)動(dòng)企業(yè)產(chǎn)生高績效的研究，這也是產(chǎn)生目前研究結(jié)果混亂，無法準(zhǔn)確刻畫全局層面上組合多樣性效果的重要原因［11］。因此，將以上兩個(gè)變量引入研究模型，探討制度環(huán)境不確定性背景下，聯(lián)盟組合配置與企業(yè)吸收能力水平如何對企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生影響，是否有助于企業(yè)績效提升，是本文的另一研究價(jià)值所在。循此邏輯，本研究采用fsQCA 實(shí)證分析方法，從資源和能力視角出發(fā)，探究制度環(huán)境不確定性下，聯(lián)盟組合配置策略與企業(yè)吸收能力驅(qū)動(dòng)焦點(diǎn)企業(yè)產(chǎn)生高績效的最優(yōu)匹配模式。進(jìn)一步理清制度環(huán)境下，聯(lián)盟組合配置作用于企業(yè)績效的路徑機(jī)制，期冀為我國制造企業(yè)開展聯(lián)盟組合活動(dòng)提供理論指導(dǎo)。

1 文獻(xiàn)綜述

1.1 聯(lián)盟組合多樣性和企業(yè)績效

先前研究關(guān)注合作伙伴的多樣性［12］或網(wǎng)絡(luò)層面［13］。盡管有文獻(xiàn)主張必須考慮聯(lián)盟組合的功能目的和治理結(jié)構(gòu)的差異性，但缺乏對合作成員、功能和治理結(jié)構(gòu)這三個(gè)多樣性方面的共同研究。本研究將基于組態(tài)思想探析在中國獨(dú)特的制度環(huán)境下，聯(lián)盟組合多樣性的三個(gè)關(guān)鍵維度及其與企業(yè)績效的關(guān)系。

1.1.1 組合成員多樣性

已有研究表明，企業(yè)組建或參與聯(lián)盟的原因集中表現(xiàn)為：克服環(huán)境不確定性，共攤成本和分散風(fēng)險(xiǎn)；獲取合作伙伴企業(yè)的互補(bǔ)性和異質(zhì)性資源，提高企業(yè)資源存量和關(guān)系租金［14］?；诿總€(gè)企業(yè)都擁有其獨(dú)特的技術(shù)和知識資源，眾多學(xué)者將聯(lián)盟組合成員多樣性定義為聯(lián)盟組合中信息、知識和技術(shù)資源的多元化，其源于聯(lián)盟合作成員行業(yè)、國家等維度上的多樣性差異。基于此，本文定義聯(lián)盟成員多樣性為地理多樣性和行業(yè)多樣性。

（1）地理多樣性與企業(yè)績效。

地理多樣性指的是聯(lián)盟組合中覆蓋不同地區(qū)的合作伙伴的差異程度［5］。隨著聯(lián)盟組合的發(fā)展，企業(yè)更傾向與處于不同地理位置的合作伙伴構(gòu)建聯(lián)盟關(guān)系以搜索、整合以及擴(kuò)散來自不同地區(qū)、不同制度文化下的異質(zhì)性信息。Lahiri［15］認(rèn)為不同區(qū)域的伙伴能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來豐富的難以模仿的本地資源和異質(zhì)性信息，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造活動(dòng)。但也有學(xué)者提出高地理多樣性增加了企業(yè)協(xié)調(diào)溝通和信息共享的難度，易導(dǎo)致知識溢出和價(jià)值被挪用的機(jī)會主義風(fēng)險(xiǎn)［15］，且降低了企業(yè)吸收合作伙伴知識的能力［16］，增加組織學(xué)習(xí)和治理難度。但大多數(shù)研究僅基于地理多樣性單個(gè)變量的獨(dú)立作用或兩兩交互作用的統(tǒng)計(jì)分析，這不足以解釋在不同條件之間如何協(xié)同聯(lián)動(dòng)影響企業(yè)績效［17］。

（2）行業(yè)多樣性與企業(yè)績效。

行業(yè)多樣性是指聯(lián)盟合作伙伴所在豐富行業(yè)的多樣性。同質(zhì)化程度較高的聯(lián)盟組合擁有更多重疊性的資源，阻礙企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的開展和價(jià)值創(chuàng)造的過程［18］。也有研究表明相似性的企業(yè)更容易迅捷地捕捉和把握創(chuàng)新機(jī)遇［19］。然而，當(dāng)聯(lián)盟合作伙伴處于不同行業(yè)擁有不同的知識、技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)時(shí)，有利于增強(qiáng)焦點(diǎn)企業(yè)的機(jī)會識別能力和創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)比行業(yè)趨同化聯(lián)盟組合更高的企業(yè)績效［20］。Jiang 等人［21］研究發(fā)現(xiàn)，合作伙伴的組織多樣性及聯(lián)盟的職能多樣性正向影響企業(yè)績效，聯(lián)盟成員的產(chǎn)業(yè)多樣性水平與企業(yè)績效呈現(xiàn)出“U”型曲線關(guān)系。從交易成本理論來看，當(dāng)企業(yè)面臨的制度環(huán)境不確定性較高時(shí)，現(xiàn)實(shí)情景中的企業(yè)會通過選擇不同行業(yè)的聯(lián)盟合作伙伴［22］，提升產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的協(xié)調(diào)效率［23］，克服不確定性風(fēng)險(xiǎn)，從而產(chǎn)生“一加一大于二”的效果，促進(jìn)企業(yè)績效的提升。

1.1.2 功能多樣性與企業(yè)績效

聯(lián)盟組合可能涉及不同功能目的的活動(dòng)，如合作制造、營銷和研發(fā)等聯(lián)盟。不同功能的聯(lián)盟組合有利于焦點(diǎn)企業(yè)吸收和利用新知識和外部機(jī)會，從而產(chǎn)出新產(chǎn)品或改進(jìn)服務(wù)，增強(qiáng)企業(yè)核心競爭力［24］。以往研究從資源基礎(chǔ)觀和組織學(xué)習(xí)理論的角度發(fā)現(xiàn)，高度的功能多樣性使焦點(diǎn)企業(yè)能夠從創(chuàng)新價(jià)值鏈的上游和下游活動(dòng)中獲得異質(zhì)資源和新的市場機(jī)遇，通過在聯(lián)盟活動(dòng)不斷學(xué)習(xí)、優(yōu)化和重構(gòu)企業(yè)能力［25-26］，提升企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造空間。此外，有研究從交易成本角度發(fā)現(xiàn)，聯(lián)盟為企業(yè)提供發(fā)展新能力機(jī)會的同時(shí)，由于不同類型的功能聯(lián)盟涉及合作伙伴的不同投入，反而增加了企業(yè)的搜索的廣度和難度，提高了協(xié)調(diào)和交易成本［27］。因此，平衡好功能多樣性是企業(yè)績效提升的關(guān)鍵。

1.1.3 治理多樣性與企業(yè)績效

治理多樣性是聯(lián)盟組合的重要結(jié)構(gòu)特征，對焦點(diǎn)公司的戰(zhàn)略決策行為產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。合作伙伴之間的資源共享和知識流的有效協(xié)調(diào)開展［28］，得益于聯(lián)盟組合中伙伴的治理多樣性［29］。本文將治理多樣性定義為，與聯(lián)盟合作伙伴相比，對聯(lián)盟組合擁有更多控制權(quán)的焦點(diǎn)公司。對聯(lián)盟有更多控制權(quán)的公司可以對合伙企業(yè)活動(dòng)施加更大的影響力，并更有效地朝著自己的目標(biāo)管理合作［30］。從資源基礎(chǔ)觀和交易成本理論來看，當(dāng)企業(yè)所處制度環(huán)境不確定性較高的市場時(shí)，擁有多數(shù)控制權(quán)的焦點(diǎn)企業(yè)能夠說服或迫使其他合作伙伴分享更多的信息和資源，能夠影響從其合作伙伴中轉(zhuǎn)移的信息或資源的類型，因此更有可能從聯(lián)盟組合中獲得與其他合作伙伴互補(bǔ)的信息和資源。這使得焦點(diǎn)企業(yè)能夠更有效地利用合作伙伴知識信息資源的多樣性，降低機(jī)會主義現(xiàn)象的發(fā)生以及交易和管理成本，并促進(jìn)產(chǎn)生有助于企業(yè)創(chuàng)新的新知識組合［31］，進(jìn)而提升焦點(diǎn)企業(yè)績效。

1.2 吸收能力對企業(yè)績效的影響

吸收能力最初被定義為企業(yè)識別、吸收及利用外部知識的能力［32］。隨著吸收能力理論研究的深入，學(xué)者們更加關(guān)注外部環(huán)境與吸收能力之間的動(dòng)態(tài)演變關(guān)系［32］。Gao 等［33］基于社會認(rèn)知理論認(rèn)為企業(yè)的先驗(yàn)知識和經(jīng)驗(yàn)會影響吸收能力。組態(tài)學(xué)習(xí)角度認(rèn)為吸收能力實(shí)質(zhì)上是組織知識學(xué)習(xí)的過程，組織在不斷的學(xué)習(xí)和獲取知識的過程中逐步演化和發(fā)展。Lane 等［34］認(rèn)為外部因素如制度環(huán)境、伙伴知識多樣性，內(nèi)部因素如員工個(gè)體等都會影響企業(yè)對外部資源的獲取、消化轉(zhuǎn)化和利用［35］，且企業(yè)所嵌入的制度環(huán)境穩(wěn)定性越好，越有利于企業(yè)吸收能力的提高，進(jìn)而有益企業(yè)績效提升［36］。本文傾向組織學(xué)習(xí)理論，將吸收能力定義為焦點(diǎn)企業(yè)從聯(lián)盟伙伴企業(yè)中識別和獲取外部新知識，并將新知識與現(xiàn)有知識進(jìn)行融合轉(zhuǎn)化為企業(yè)新的內(nèi)部知識，進(jìn)而達(dá)到知識產(chǎn)出和商業(yè)產(chǎn)出的過程來最終影響企業(yè)績效。

1.3 制度環(huán)境不確定性對企業(yè)績效的影響

企業(yè)深嵌于社會網(wǎng)絡(luò)之中，績效提升須考慮企業(yè)所嵌入的區(qū)域制度環(huán)境的作用［10］?；谥贫壤碚?，研究指出企業(yè)行為和企業(yè)績效會受到不同區(qū)域的制度環(huán)境的影響［37］。從資源觀、組織學(xué)習(xí)理論和交易成本理論出發(fā)，焦點(diǎn)企業(yè)在獲得聯(lián)盟企業(yè)的知識、信息和資源的同時(shí)，也伴隨著機(jī)會主義行為、知識泄露和“搭便車”等現(xiàn)象而引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)和管理成本。良好的制度環(huán)境意味著較高的政府治理水平、市場化水平及法制化水平，可促進(jìn)資源型企業(yè)與外部組織合作，先于競爭對手感知和識別外部制度環(huán)境的動(dòng)態(tài)變化，搶先占據(jù)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)所必需的異質(zhì)性知識資源，并通過自身吸收能力進(jìn)一步轉(zhuǎn)化和利用這些知識［4］，形成市場競爭力［38］。在制度不確定性較高的環(huán)境中，企業(yè)更傾向通過外部合作伙伴的關(guān)系資本及資源降低自身對外部制度環(huán)境的依賴，從而正向影響企業(yè)績效或創(chuàng)新活動(dòng)［39-40］。

1.4 研究總結(jié)及模型

隨著企業(yè)商業(yè)生態(tài)的不斷演化，企業(yè)打開組織邊界組建聯(lián)盟以減輕制度環(huán)境不確定性，通過聯(lián)盟的知識收益和關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)之間的內(nèi)在張力，可消除不確定性增強(qiáng)競爭優(yōu)勢［26］。焦點(diǎn)企業(yè)基于聯(lián)盟伙伴的多樣性特征，在高度競爭的市場環(huán)境中先于競爭對手得到更為關(guān)鍵性的互補(bǔ)性的知識信息技術(shù)等資源［40］，獲得先動(dòng)者優(yōu)勢；通過功能多樣性，幫助企業(yè)建立一個(gè)更加平衡的組合，擴(kuò)大其知識庫和價(jià)值創(chuàng)造活動(dòng)范圍，增強(qiáng)企業(yè)靈活性；通過治理多樣性，增進(jìn)焦點(diǎn)企業(yè)與合作伙伴的信任水平、合作廣度、深度和強(qiáng)度［41］；吸收能力為企業(yè)產(chǎn)生創(chuàng)新型知識、研發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)品提供必要條件［35］。更高的吸收能力能幫助企業(yè)快速準(zhǔn)確識別技術(shù)與市場的變化和需求［42］，促進(jìn)企業(yè)重新審視內(nèi)外部知識資源及發(fā)展機(jī)會，從而適應(yīng)外部環(huán)境的動(dòng)態(tài)性。最后，通過應(yīng)用過程推動(dòng)企業(yè)戰(zhàn)略變革、創(chuàng)新性產(chǎn)品或服務(wù)產(chǎn)出和績效提升。鑒于此，本文提出如下分析框架：

圖1 本文研究模型

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 研究方法

為了區(qū)別于以往采用線性思維來探討聯(lián)盟組合問題的研究，本研究從組合視角出發(fā)，采用定性比較分析（qualitative comparative analysis，QCA）方法，探究制度環(huán)境下，聯(lián)盟組合不同屬性構(gòu)成的模式特征對企業(yè)績效的影響。

2.2 數(shù)據(jù)收集

本研究主要研究中國深證A 股醫(yī)藥、汽車、計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備以及紡織服裝、服飾業(yè)四個(gè)制造行業(yè)上市企業(yè)的聯(lián)盟組合配置行為與吸收能力如何驅(qū)動(dòng)企業(yè)績效提升。原因有二：一是技術(shù)進(jìn)步要求制造企業(yè)增強(qiáng)企業(yè)間合作，獲取互補(bǔ)和異質(zhì)性資源，以維持競爭優(yōu)勢［10］。二是所選四個(gè)制造行業(yè)是中國有一定規(guī)模的行業(yè)，可以保證樣本具有普適性和代表性。基于此，本文以深證A 股制造業(yè)512家上市公司作為研究對象，通過篩選和處理數(shù)據(jù)，得到142 家制造行業(yè)上市公司在2013 年至2018 年六年聯(lián)盟組合多樣性的有效數(shù)據(jù)集，同時(shí)以 2018 年至2019 年滯后2 年的平均凈利潤率來衡量焦點(diǎn)企業(yè)績效。

2.3 變量設(shè)定

2.3.1 結(jié)果變量

在累積5 年的多樣性條件下，選取滯后2 年的平均凈利潤率作為模型的因變量，盡量減少虛假結(jié)果的可能性。

2.3.2 條件變量

（1）地理多樣性。聯(lián)盟組合中覆蓋不同地區(qū)的合作伙伴的程度［5］。參照Phelps［43］對技術(shù)多樣性的測量，本文根據(jù)焦點(diǎn)企業(yè)與聯(lián)盟組合成員所在省份劃分類別進(jìn)行編碼，“0”=相同省份；“1”=不同省份，“2”=相鄰省份，“3”=不同國家（文獻(xiàn)補(bǔ)充）。用Blau 計(jì)算地理位置多樣性：。其中，Dd代表的是地理多樣性的程度，Pi代表地理獨(dú)特性在聯(lián)盟組合中所占的比例。在計(jì)算中，自治區(qū)和直轄市按照省來處理。

（2）行業(yè)多樣性。在比較不同的合作伙伴公司時(shí)，行業(yè)類別提供了合理的資源表示［43］。用聯(lián)盟投資組合中所有合作伙伴公司代表的唯一主要代碼（兩位數(shù)）來衡量資源的多樣性。聯(lián)盟組合級別的多樣性度量值的范圍是0 到1，值越高表示資源多樣性的級別越高。在以前的研究中已經(jīng)使用了這種方法［13］。

（3）功能多樣性。聯(lián)盟可以服務(wù)于不同的功能目的［44］。根據(jù)其所服務(wù)的功能目的分為制造、市場和研發(fā)等不同類型。本文將聯(lián)盟分為四類，其中“1”=制造，“2”=營銷，“3”=研發(fā)，“4”=其他。采用Blau 指數(shù)計(jì)算聯(lián)盟組合伙伴治理多樣性。

（4）治理多樣性。本文關(guān)注聯(lián)盟企業(yè)伙伴在聯(lián)盟中的股權(quán)持有水平［21］。在此過程中，本文根據(jù)聯(lián)盟組合伙伴多樣性劃分類別進(jìn)行編碼，“1”=非股權(quán)聯(lián)盟（沒有股權(quán)分配）；“2”=20%以下的股權(quán)，“3”=21%～49%的實(shí)質(zhì)性股權(quán)，“4”=50%的同等股權(quán)，“5”=51%～79%的主要股權(quán)，“6”=80%及以上的實(shí)主要股權(quán)。仍采用Blau 指數(shù)計(jì)算。

（5）吸收能力。吸收能力是企業(yè)整合以及利用外部資源不可分割的關(guān)鍵因素。結(jié)合實(shí)際情況，本文采用研發(fā)投入強(qiáng)度（研發(fā)投入占營業(yè)收入比例）來測量吸收能力［9］。

2.3.3 環(huán)境分類變量

制度環(huán)境不確定性為環(huán)境分類變量。制度環(huán)境是企業(yè)經(jīng)營環(huán)境的重要構(gòu)成要素之一，對企業(yè)戰(zhàn)略選擇和績效有重要影響。本文采用《中國分省化市場指數(shù)報(bào)告（2018）》的市場化總指數(shù)衡量制度環(huán)境不確定性［45-46］，根據(jù)樣本企業(yè)所在地區(qū)2013—2017 年的市場化總指數(shù)平均值劃分為高制度環(huán)境不確定性和低制度環(huán)境不確定性兩組。

有關(guān)變量及其賦值如表1 所示。

表1 變量信息及賦值

3 QCA 分析

3.1 變量的描述性分析

在將變量轉(zhuǎn)化為集合屬性進(jìn)行數(shù)據(jù)校準(zhǔn)之前，本研究將處理好的原始數(shù)據(jù)進(jìn)行了平均處理，表2和表3 為各變量的均值、標(biāo)準(zhǔn)差、極大值和極小值。據(jù)表4 可知，變量的相關(guān)系數(shù)在0.6 以下，說明變量之間不存在嚴(yán)重的多重共線性關(guān)系。

表2 變量的描述性統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果

表3 制度環(huán)境不確定性分組變量的描述性統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果

表4 各變量的相關(guān)性分析

3.2 變量的較準(zhǔn)

采用QCA 方法要對測量的變量進(jìn)行校準(zhǔn)，轉(zhuǎn)換為集合概念，使結(jié)果具有解釋性。依據(jù)由理論和實(shí)際的外部知識或標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定3 個(gè)臨界值：完全隸屬（full membership）、完全不隸屬（full nonmembership）和交叉點(diǎn)（cross over point）［47］，將原始數(shù)據(jù)輸入fsQCA 軟件予以自動(dòng)校準(zhǔn)。校準(zhǔn)后的隸屬程度介于0-1 之間。參考以往研究并結(jié)合經(jīng)驗(yàn)知識，本研究選取各變量的均值、25%分位數(shù)和75%分位數(shù)為其交叉點(diǎn)、完全不隸屬及完全隸屬臨界值。各變量的校準(zhǔn)臨界值如表5、6 所示。

表5 高制度環(huán)境不確定性下各變量較準(zhǔn)

表6 低制度環(huán)境不確定性下各變量較準(zhǔn)

3.3 必要條件分析

綜合以上變量解釋，在進(jìn)行組態(tài)分析之前是需要進(jìn)行必要條件分析的。分別分析高低兩組制度環(huán)境下，聯(lián)盟組合多樣性特征：地理多樣性、行業(yè)多樣性、功能多樣性、治理多樣性和企業(yè)吸收能力五個(gè)變量，以企業(yè)高績效為結(jié)果變量作單因素必要性檢驗(yàn)（見表7、8）。

表7 高制度環(huán)境不確定性下企業(yè)高績效的必要條件分析

表7 （續(xù)）

表8 低制度環(huán)境不確定性下企業(yè)高績效的必要條件分析

結(jié)果顯示，聯(lián)盟組合多樣性特征和吸收能力及其否定變量的一致性值均小于0.8，表明每個(gè)單獨(dú)的條件變量為結(jié)果變量的子集，每個(gè)單獨(dú)變量本身并非能夠取得企業(yè)績效提升的必要條件。

3.4 組態(tài)分析

3.4.1 結(jié)果分析

參考張明等人［48］建議，將樣本頻次門檻值設(shè)置為1；一致性值設(shè)置為0.75?；谝陨线\(yùn)算，通過運(yùn)行Standard Analysis 程序得出相應(yīng)的復(fù)雜解、簡約解、中間解，在實(shí)際分析中，多采用中間解［47］。經(jīng)過反事實(shí)分析獲得中間解，即假設(shè)每個(gè)前因變量的出現(xiàn)都有提升企業(yè)高績效的可能性。高制度環(huán)境不確定性下經(jīng)過模糊集分析得到3 條有助于企業(yè)產(chǎn)生高績效的組態(tài)，低制度環(huán)境不確定性下經(jīng)過模糊集分析得到4 條有助于企業(yè)產(chǎn)生高績效的組態(tài)（路徑）（見表9、10）。

表10 低制度環(huán)境不確定性下企業(yè)取得高績效的路徑

表10 （續(xù)）

3.4.2 制度環(huán)境下驅(qū)動(dòng)企業(yè)高績效的前因構(gòu)型分析

本研究在高低兩組制度環(huán)境不確定性下共得到七種驅(qū)動(dòng)企業(yè)高績效的前因構(gòu)型可分為資源式組合、資源-協(xié)調(diào)式組合、資源-吸收式組合和非多樣性式組合四種模式，具體闡述所下。

（1）資源式組合（NH4：HY*～ZL*～GN；NH5：DL*～GN*～ZL*～XSNL）。

NH4 和NH5 路徑結(jié)果顯示，低制度環(huán)境不確定性下聯(lián)盟組合伙伴高行業(yè)多樣性或高地理多樣性是企業(yè)取得高績效的原因，功能和治理多樣性及企業(yè)吸收能力強(qiáng)度并非相關(guān)條件變量。從資源基礎(chǔ)觀和交易成本理論來看，當(dāng)企業(yè)處于一個(gè)具備比較穩(wěn)定的規(guī)制、規(guī)范和認(rèn)知的制度運(yùn)行環(huán)境框架中，合作伙伴的行業(yè)多樣化程度越高意味著企業(yè)可以獲取更多的互補(bǔ)性行業(yè)知識、技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)資源［5］。焦點(diǎn)企業(yè)通過與不同產(chǎn)業(yè)鏈的上下游企業(yè)進(jìn)行合作，能夠突破制度環(huán)境不確定性帶來的發(fā)展局限，拓寬企業(yè)的資源池和發(fā)展視野，使得自身更有利于識別開發(fā)新技術(shù)獲得新機(jī)會，增強(qiáng)企業(yè)原有市場競爭力。同理，在特定的、本地化的和空間集中的制度環(huán)境下，地理多樣性可以填補(bǔ)焦點(diǎn)企業(yè)市場和技術(shù)資源缺口［49］，有利于企業(yè)獲得獲取知識和信息的特權(quán)、新業(yè)務(wù)的優(yōu)先機(jī)會和網(wǎng)絡(luò)影響力，從而擴(kuò)大商業(yè)機(jī)會，提升企業(yè)績效。

（2）資源-協(xié)調(diào)式組合（NH2：～DL*HY*～GN*ZL）。

NH2 路徑結(jié)果顯示，高制度環(huán)境不穩(wěn)定性下聯(lián)盟組合伙伴行業(yè)多樣性和治理多樣性是企業(yè)取得高績效的原因，地理多樣性和功能多樣性并非相關(guān)條件變量。從資源基礎(chǔ)和交易成本理論來看，焦點(diǎn)企業(yè)高績效的實(shí)現(xiàn)不僅在于多元行業(yè)帶來的關(guān)鍵資源，在一定程度上，解決高制度環(huán)境不確定性下企業(yè)面臨資源約束和創(chuàng)新活動(dòng)強(qiáng)制受壓的問題，還在于當(dāng)外部制度環(huán)境不穩(wěn)定時(shí)，聯(lián)盟組合中焦點(diǎn)企業(yè)與合作伙伴多元化的治理機(jī)制可以充當(dāng)制度環(huán)境的角色，以保證聯(lián)盟企業(yè)在合作中的信任程度和承諾水平［9］。在此情景下，治理多樣性體現(xiàn)出的是聯(lián)盟組合合作伙伴之間的協(xié)同，而這種協(xié)同效應(yīng)只有在企業(yè)與聯(lián)盟伙伴間擁有適宜的治理機(jī)制時(shí)才得以保證和彰顯，進(jìn)而利于雙方有效互動(dòng)和創(chuàng)新活動(dòng)的實(shí)施，從而提升企業(yè)績效。

（3）資源-吸收式組合（NH6：HY*～DL*GN*XSNL；NH7：DL*～HY*GN*ZL*XSNL；NH3：～DL*HY*GN*ZL*XSNL）。

NH6 路徑結(jié)果顯示，低制度環(huán)境不確定性下聯(lián)盟組合伙伴高行業(yè)多樣性和較高吸收能企業(yè)力是焦點(diǎn)企業(yè)取得高績效的原因，地理、功能和治理多樣性并非相關(guān)條件變量。從組織學(xué)習(xí)理論來看，低制度環(huán)境不確定性一方面意味著，正式的規(guī)則、條款和程序可以幫助聯(lián)盟焦點(diǎn)企業(yè)及組合合作伙伴明確彼此的權(quán)利和義務(wù)，從而降低合作帶來的不確定性風(fēng)險(xiǎn)和成本；另一方面意味著，長期的社會活動(dòng)形成的商業(yè)倫理道德、價(jià)值觀念等意識文化可以對聯(lián)盟組合伙伴產(chǎn)生非正式約束的規(guī)則。以上有利于企業(yè)從不同行業(yè)的合作伙伴企業(yè)中獲取獨(dú)特的新思想、知識和信息資源，從而防止企業(yè)陷入先前的行為和思想模式，進(jìn)而實(shí)施創(chuàng)新創(chuàng)造活動(dòng)。與此同時(shí)，吸收能力傳遞著聯(lián)盟組合中的資源，高水平的吸收能力提高了企業(yè)的學(xué)習(xí)機(jī)會和學(xué)習(xí)能力，幫助焦點(diǎn)企業(yè)創(chuàng)造超出合作范圍內(nèi)的創(chuàng)新產(chǎn)出［49］，從而產(chǎn)生高的企業(yè)績效。

NH3 和NH7 路徑結(jié)果顯示，無論是否具備優(yōu)良的制度環(huán)境支持，聯(lián)盟組合伙伴地理多樣性或行業(yè)多樣性與功能多樣性、治理多樣性以及高水平的企業(yè)吸收能力是焦點(diǎn)企業(yè)取得高績效的原因。從資源基礎(chǔ)觀、組織學(xué)習(xí)理論和交易成本理論來看，與多行業(yè)的企業(yè)合作可以幫助焦點(diǎn)企業(yè)減輕環(huán)境不確定性，增強(qiáng)創(chuàng)新能力；聯(lián)盟合作伙伴較高的分散程度有助于焦點(diǎn)企業(yè)克服較低的制度環(huán)境導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)活動(dòng)開展中的缺陷和約束，及時(shí)捕獲當(dāng)前市場知識和行業(yè)發(fā)展信息，拓寬獲取資源的渠道和市場進(jìn)入機(jī)會；功能多樣性可以幫助焦點(diǎn)企業(yè)在制度環(huán)境不確定性較高的程度下，通過與聯(lián)盟組合成員進(jìn)行有針對性的生產(chǎn)、營銷或研發(fā)活動(dòng)，有利于企業(yè)績效提升；通過治理多樣性，增進(jìn)焦點(diǎn)企業(yè)與合作伙伴的信任水平、合作廣度、深度和強(qiáng)度［41］，減少溝通和交易成本，進(jìn)一步推動(dòng)企業(yè)獲取、消化、轉(zhuǎn)化和商業(yè)化應(yīng)用聯(lián)盟組合外部伙伴知識、信息等資源的能力，為企業(yè)產(chǎn)生創(chuàng)新型知識、研發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)品提供必要條件［35］。且更高的吸收能力能幫助企業(yè)快速準(zhǔn)確識別技術(shù)與市場的變化和需求［42］，增強(qiáng)企業(yè)應(yīng)對外部環(huán)境的靈活性，從而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新性產(chǎn)品或服務(wù)產(chǎn)出和績效提升。

（4）非多樣性組合（NH1：～HY*～DL*～GN*～ZL）。

NH1 路徑結(jié)果顯示，高制度環(huán)境不確定性下焦點(diǎn)企業(yè)的多樣性聯(lián)盟組合并不是驅(qū)動(dòng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)高績效的原因。從交易成本理論來看，較高的制度環(huán)境不確定性意味著企業(yè)處于不太完善的市場激勵(lì)和保護(hù)機(jī)制下，多樣化的合作伙伴雖有利于企業(yè)獲取互補(bǔ)性和異質(zhì)性的知識信息資源，增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新廣度，但焦點(diǎn)企業(yè)也面臨著獲取資源時(shí)的溝通成本和資源篩選成本，研發(fā)合作過程中的知識泄露和機(jī)會主義風(fēng)險(xiǎn)，以及運(yùn)行和管理聯(lián)盟組合的協(xié)調(diào)成本。所以，當(dāng)缺乏優(yōu)越的制度環(huán)境支持時(shí)，聯(lián)盟組合的交易成本可能會高于關(guān)系租金，焦點(diǎn)企業(yè)績效提升與高程度的聯(lián)盟組合多樣性無較大關(guān)聯(lián)。

3.5 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文參考張明等［48］提出的穩(wěn)健性檢驗(yàn)方法之一，即調(diào)整一致性閾值，將一致性閾值由先前的0.75提高到0.80，案例頻數(shù)不變，重新校準(zhǔn)數(shù)據(jù)，其結(jié)果如表11、12。對比表9、10 和表11、12 的高企業(yè)績效組態(tài)可以看出，高制度環(huán)境下的高企業(yè)績效路徑由原來的4 個(gè)組態(tài)變?yōu)? 個(gè)組態(tài)，但有效路徑皆隸屬于原組態(tài)路徑；低制度環(huán)境下產(chǎn)生高企業(yè)績效的3 個(gè)組態(tài)完全一致。通過以上分析，可知本研究結(jié)論是可靠的。

表11 高制度環(huán)境不確定性下企業(yè)取得高績效的路徑

表12 低制度環(huán)境不確定性下企業(yè)取得高績效的路徑

4 結(jié)論與展望

4.1 研究結(jié)論

本研究聚焦于制造行業(yè)戰(zhàn)略變革這一背景，以資源基礎(chǔ)觀、組織學(xué)習(xí)理論和交易成本理論為基礎(chǔ)，采用集合視角，使用fsQCA 方法，克服以往研究往往從單一維度或者聯(lián)合多個(gè)維度單獨(dú)探討不同的聯(lián)盟組合多樣性水平與企業(yè)績效間的關(guān)系，并且研究結(jié)論不一致的現(xiàn)象。通過內(nèi)外部因素進(jìn)行多層次組態(tài)分析，進(jìn)一步探究不同制度環(huán)境下，聯(lián)盟組合多樣性特征與企業(yè)績效的關(guān)系，及吸收能力在其中發(fā)揮的作用。研究結(jié)論顯示，焦點(diǎn)企業(yè)績效是由多個(gè)情境因素和協(xié)同策略交互作用的結(jié)果。我國制造企業(yè)在獲取互補(bǔ)性知識資源，進(jìn)行自身創(chuàng)新和變革時(shí)，可基于外部制度環(huán)境變化配置聯(lián)盟組合地理多樣性、行業(yè)多樣性、功能多樣性和治理多樣性以及吸收能力強(qiáng)度，具體闡述為適應(yīng)策略、共生策略、吸收策略和保存策略等四種策略下所對應(yīng)的四種不同的路徑模式分別為：資源式組合、資源-協(xié)調(diào)式組合、資源-吸收式組合和非多樣性式組合，以期獲得更好的企業(yè)績效。如圖2 所示。

圖2 制度環(huán)境不確定性、聯(lián)盟組合配置和吸收能力產(chǎn)生高企業(yè)績效路徑

4.2 啟示與不足

本研究整合了外部制度環(huán)境層面與內(nèi)部組合多樣性配置及企業(yè)吸收能力5 個(gè)前因變量探究影響焦點(diǎn)企業(yè)績效的驅(qū)動(dòng)機(jī)制，從更為宏觀和多層面的視角突破了以往文獻(xiàn)單一研究聯(lián)盟組合規(guī)模和多樣性構(gòu)型的局限，拓展了聯(lián)盟組合的理論研究。同時(shí)通過fsQCA 方法的組態(tài)分析進(jìn)一步明晰了聯(lián)盟組合多樣性提升企業(yè)績效的路徑，豐富了聯(lián)盟組合配置的研究框架。同時(shí)結(jié)論對處于技術(shù)創(chuàng)新和變革的高新技術(shù)制造企業(yè)和傳統(tǒng)制造企業(yè)帶來兩個(gè)管理啟示：一是焦點(diǎn)企業(yè)要密切關(guān)注制度環(huán)境不確定性變化程度，對環(huán)境動(dòng)態(tài)保持敏銳的感受力，運(yùn)用組合視角選擇合適的聯(lián)盟合作伙伴。二是高企業(yè)績效的產(chǎn)生具有非對稱性。企業(yè)管理者應(yīng)根據(jù)企業(yè)發(fā)展情景，綜合考量前因條件的動(dòng)態(tài)匹配和交互作用，準(zhǔn)確把控內(nèi)外條件的復(fù)雜聯(lián)動(dòng)關(guān)系，精準(zhǔn)提升企業(yè)績效。

本研究探索在不同程度的制度環(huán)境不確定下，聯(lián)盟組合配置和企業(yè)吸收能力因素交互作用下企業(yè)績效的提升路徑。但影響企業(yè)績效的因素錯(cuò)綜復(fù)雜，本文受到樣本數(shù)量及研究方法的限制導(dǎo)致結(jié)論有其局限性，未來研究需將更多的內(nèi)外情境因素納入到研究中探討其對企業(yè)績效的影響。