郝海松，王立忠，張 婭

（鹽城市科學技術(shù)情報研究所，江蘇 鹽城 224000）

0 引言

技術(shù)轉(zhuǎn)移是我國實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要內(nèi)容，而技術(shù)交易市場是促進技術(shù)轉(zhuǎn)移必不可少的平臺和媒介。技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場的發(fā)展，已經(jīng)成為我國推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、支撐經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、推動創(chuàng)新型國家建設(shè)的新引擎［1］。

近年來，國家和江蘇省政府高度重視技術(shù)交易市場的發(fā)展。1996 年出臺的《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》（2015年修訂），從國家層面上提出培育和發(fā)展技術(shù)交易市場。2018 年，江蘇省委江蘇省人民政府印發(fā)《關(guān)于深化科技體制機制改革推動高質(zhì)量發(fā)展若干政策》，對財政資金支持的科研項目形成的科技成果，在省技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場進行轉(zhuǎn)化的權(quán)益做出了明確規(guī)定。2019 年以來，技術(shù)合同成交額占GDP 的比重被納入江蘇省對各地級市高質(zhì)量發(fā)展的監(jiān)測指標，作為檢驗一個地方和部門科技工作成效的重要參考。

1 鹽城技術(shù)交易市場發(fā)展現(xiàn)狀

1.1 技術(shù)交易情況

技術(shù)合同成交額持續(xù)增長。2020 年，鹽城市認定登記技術(shù)合同成交額達54.24 億元，比上年增長156.21%，是2017 年的8.05 倍；技術(shù)合同認定數(shù)量為1 478 項，比上年增長96.02%；平均單項技術(shù)合同成交額366.98萬元，比上年增長30.7%。

技術(shù)合同成交額占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重逐年提高。2017年技術(shù)合同成交額占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重僅為0.13%，而2020年技術(shù)合同成交額占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重達0.91%，是2017 年占比的7 倍（數(shù)據(jù)來源于《鹽城統(tǒng)計年鑒》，2020 年鹽城地區(qū)生產(chǎn)總值為5 930億元）。

技術(shù)開發(fā)在4類技術(shù)合同中占比最大。2020年，鹽城市技術(shù)開發(fā)合同數(shù)為923 項，占總合同數(shù)的62.45%；其成交額達45.85 億元，占總成交額的84.53%，在4 類技術(shù)交易合同中，其成交數(shù)與成交額均居首位。技術(shù)咨詢合同全年僅71 項，占總合同數(shù)的4.8%，成交額0.14億元，占總成交額的0.26%，其成交數(shù)與成交額均位于末位。

1.2 政策法規(guī)體系建設(shè)

為激勵科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，促進技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場發(fā)展，2017 年，鹽城市人民政府印發(fā)了《關(guān)于推進聚力創(chuàng)新的十條政策意見》，提出快速推進鹽城技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場建設(shè)，促進科技成果與產(chǎn)業(yè)、企業(yè)有效對接的一系列舉措。2019年，鹽城市科技局、財政局研究制定了《鹽城市技術(shù)轉(zhuǎn)移獎補辦法（試行）》，支持企業(yè)引進先進技術(shù)成果，對成功在鹽城轉(zhuǎn)化、經(jīng)省技術(shù)交易市場和鹽城分中心備案并進行技術(shù)合同登記的，按技術(shù)合同實際成交額的5%給予獎補；對在鹽城開展技術(shù)轉(zhuǎn)移活動的機構(gòu)和技術(shù)經(jīng)紀（經(jīng)理）人，按技術(shù)合同實際成交額的2%，1%分別給予獎補?？傮w上看，近幾年來，鹽城市通過完善技術(shù)市場政策法規(guī)和制度體系，優(yōu)化了科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化環(huán)境，規(guī)范了技術(shù)交易行為，保障并促進了技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場的發(fā)展。

1.3 服務(wù)體系建設(shè)

一是以“一樓一廳一網(wǎng)一金”為主要建設(shè)內(nèi)容，搭建層次鮮明、功能互補、運轉(zhuǎn)高效的技術(shù)交易服務(wù)體系，覆蓋科技成果轉(zhuǎn)化實施全鏈條。通過整合各方資源，為企業(yè)、高校、科研院所、金融機構(gòu)和科技服務(wù)機構(gòu)提供資費優(yōu)惠的優(yōu)質(zhì)服務(wù)，形成“多維度、全方位、立體化”的服務(wù)模式。

二是以企業(yè)技術(shù)需求為導向，積極開展各類科技創(chuàng)新活動。為推動專利成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，結(jié)合鹽城地區(qū)特色與企業(yè)需求，助力企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，組織開展江蘇省首屆專利拍賣季鹽城先進制造領(lǐng)域?qū)龌顒?；為?gòu)建技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)新路徑，不斷促進各類創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，推進產(chǎn)學研深度融合，積極參與江蘇省“第二屆J-TOP創(chuàng)新挑戰(zhàn)賽”。

三是切實加強技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊伍建設(shè)。為鼓勵企業(yè)、科研院所、高校相關(guān)專業(yè)人才從事技術(shù)經(jīng)紀服務(wù)，吸引高層次的創(chuàng)業(yè)者進入技術(shù)經(jīng)紀領(lǐng)域，制定并出臺技術(shù)經(jīng)紀人獎補政策；積極開展技術(shù)經(jīng)紀人、技術(shù)經(jīng)理人等技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化專業(yè)人才培訓，成立并獲批鹽城市首家技術(shù)經(jīng)紀人專業(yè)事務(wù)所。

2 鹽城技術(shù)交易市場發(fā)展存在的問題

2.1 技術(shù)交易政策法規(guī)有待完善

隨著技術(shù)市場交易規(guī)模和領(lǐng)域的不斷擴大，各個層次、多種形式的技術(shù)交易活動日漸活躍，遍及我國社會、經(jīng)濟發(fā)展的各個領(lǐng)域，政策法規(guī)的進一步專有化和細化成為一種需求。目前鹽城市技術(shù)交易主要依據(jù)法規(guī)和條例包括《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國企業(yè)所得稅法》《江蘇省技術(shù)市場管理條例》等，而自身尚未制定出臺相應(yīng)的技術(shù)市場管理制度，對于技術(shù)交易過程中的行為規(guī)范、違法責任等缺乏明確的規(guī)定。

2.2 技術(shù)交易市場中信息不對稱

一是法律法規(guī)不健全導致信息不對稱。法律法規(guī)的不健全造成交易的約束機制和懲罰機制缺乏，導致交易一方甚至可能有意增加信息不對稱程度，以獲取最大利益。二是標準欠缺導致信息不對稱。沒有統(tǒng)一行業(yè)標準的技術(shù)市場操作，產(chǎn)生了跨地域性的信息不對稱現(xiàn)象，一方面影響投資者決策，另一方面增加了技術(shù)交易雙方的成本，從而降低了市場參與者的交易積極性［2］。三是評估體系不完善導致信息不對稱。技術(shù)市場體系中，專業(yè)化技術(shù)評估機構(gòu)嚴重缺位，難以為技術(shù)商品提供權(quán)威性的價值評估。了解技術(shù)、了解市場的專業(yè)化人才數(shù)量的整體不足，使技術(shù)市場各主體之間的互動性較低，交流洽談不暢，信息不對稱加?。?］。

2.3 技術(shù)交易市場體系建設(shè)亟待加強

技術(shù)交易平臺建設(shè)有待進一步完善。鹽城技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場經(jīng)過近3年的發(fā)展，已具備開展小型路演、培訓的基本條件，但受限于場地條件及硬件設(shè)施，鹽城技術(shù)交易市場無法承接像專利拍賣季、J-TOP創(chuàng)新挑戰(zhàn)賽等大型的科技活動。

技術(shù)轉(zhuǎn)移中介服務(wù)機構(gòu)專業(yè)化能力不強。一是服務(wù)功能單一。大部分技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機構(gòu)的服務(wù)僅停留在培訓、對接等淺層次服務(wù)上。二是從業(yè)人員不足。技術(shù)轉(zhuǎn)移是一項融合多學科的創(chuàng)新型智力服務(wù)產(chǎn)業(yè)，其行業(yè)的發(fā)展非常倚重和依賴于人才服務(wù)的建設(shè)和發(fā)展，專業(yè)服務(wù)人員的匱乏，已經(jīng)成為制約技術(shù)轉(zhuǎn)移中介服務(wù)機構(gòu)發(fā)展的通病。

技術(shù)經(jīng)紀人行業(yè)發(fā)展滯后。一是與市場接軌的技術(shù)經(jīng)紀人階層尚未形成。目前大部分的技術(shù)經(jīng)紀人多為兼職，主要是參與技術(shù)交易和轉(zhuǎn)化的淺層工作。由于缺乏專門、系統(tǒng)的培訓及相關(guān)專業(yè)知識和經(jīng)驗的不足，其地位和作用并沒有獲得行業(yè)普遍的認同。二是技術(shù)經(jīng)紀人服務(wù)能力有待提升。目前鹽城市大多數(shù)的技術(shù)經(jīng)紀人隊伍多為科研（管理）人員，或為從事非技術(shù)交易的中介經(jīng)紀人轉(zhuǎn)行形成，前者缺乏市場運營、合同簽訂、金融投資、法律維權(quán)等方面的知識和實踐經(jīng)驗，后者則在技術(shù)的評估、技術(shù)中試等服務(wù)工作時存在一定的難度。

技術(shù)市場管理部門力量有待進一步增強。各縣（市、區(qū)）科技部門從事技術(shù)轉(zhuǎn)移工作力量薄弱，人員不穩(wěn)定，且大多數(shù)存在身兼數(shù)職等現(xiàn)象，導致工作人員的工作量過大、積極性不高，使每年的技術(shù)合同成交額目標任務(wù)完成有難度。一些縣區(qū)管理部門對技術(shù)合同的登記工作重視程度不夠，對轄區(qū)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)交易情況浮于表面，較少進行相關(guān)政策的宣傳與服務(wù)，導致企業(yè)對技術(shù)合同認定存在認識不清、把握不準、流程不了解等問題。

3 鹽城技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場發(fā)展對策與建議

3.1 建立健全技術(shù)市場相關(guān)法規(guī)政策體系

一是制定相關(guān)約束政策規(guī)范技術(shù)交易主體的市場行為，借鑒《南京市促進技術(shù)轉(zhuǎn)移條例》，結(jié)合鹽城實際情況，制定地方性法規(guī)文件，形成系統(tǒng)配套的法規(guī)政策體系，保障技術(shù)市場健康有序發(fā)展，更好地規(guī)范技術(shù)市場管理，維護技術(shù)市場秩序，保障技術(shù)交易當事人合法權(quán)益。二是借鑒蘇州、無錫、徐州等地的做法，出臺推進技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)的相關(guān)文件，加快完善技術(shù)轉(zhuǎn)移體系基礎(chǔ)架構(gòu)，進一步拓寬技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化通道，著力優(yōu)化技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策環(huán)境。三是完善技術(shù)轉(zhuǎn)移獎補政策，鼓勵技術(shù)交易單位做大做強，加大對技術(shù)轉(zhuǎn)移輸出方的獎補力度，在省獎補的基礎(chǔ)上出臺地方配套獎勵政策。

3.2 著力消除技術(shù)市場信息不對稱

（1）建立規(guī)范、完善的信息披露制度。要求技術(shù)市場主體按有關(guān)法律規(guī)定進行技術(shù)交易的內(nèi)容、范圍及時間等信息披露；利用數(shù)字化手段使技術(shù)交易過程規(guī)范化和透明化，開展信息網(wǎng)絡(luò)實時公開披露，增加交易的完備性［4］。

（2）建立健全交易風險防范機制。針對技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易過程中存在的風險，在法律法規(guī)逐步完善，強化項目評估的同時引入能承擔信譽風險和經(jīng)濟連帶責任的中介機構(gòu)，通過簽訂履約擔保金的形式，降低交易過程中存在的道德風險［4］。

（3）建立信用評級制度。技術(shù)市場管理部門應(yīng)加快對市場各類主體的信用進行評級，以政府的公信力強有力地傳遞技術(shù)質(zhì)量的“信號”，利用評級信息對技術(shù)產(chǎn)品提供商進行分類監(jiān)管和指導，降低監(jiān)管的成本，提高監(jiān)管的效率［5］。

3.3 構(gòu)建“政府、行業(yè)、科技中介、技術(shù)經(jīng)紀人”四位一體的技術(shù)交易市場體系

（1）加強技術(shù)交易平臺建設(shè)。加大技術(shù)交易市場基礎(chǔ)設(shè)施投入，完善技術(shù)交易市場硬件設(shè)施，擴大場地面積，使技術(shù)交易市場具備承辦國家、省、市技術(shù)交易、專利拍賣等大型科技創(chuàng)新活動的條件，通過舉辦活動來提升技術(shù)交易市場的知名度，將鹽城技術(shù)交易市場打造成鹽城科技創(chuàng)新的名片。

（2）提升技術(shù)轉(zhuǎn)移中介服務(wù)機構(gòu)的服務(wù)能力。一是發(fā)揮政府規(guī)范、引導、扶持及監(jiān)管作用。積極引導行業(yè)分工和協(xié)作，引導、鼓勵機構(gòu)做大做強做專，實現(xiàn)有效縮短科技成果產(chǎn)業(yè)化周期的目的；設(shè)立專項資金用于技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機構(gòu)的建設(shè)，建立技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培訓基地，培育“技術(shù)+經(jīng)營+管理”的復合型人才。二是引進國內(nèi)外高水平技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)。鼓勵國內(nèi)外各類組織和機構(gòu)在鹽城設(shè)立或共建技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，引進國內(nèi)外的先進技術(shù)、項目和人才，面向鹽城市企業(yè)進行技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，并對其加大獎補力度。

（3）規(guī)范技術(shù)經(jīng)紀人行業(yè)建設(shè)。一是加強技術(shù)經(jīng)紀人培養(yǎng)。采用不同的模式進行系統(tǒng)化培養(yǎng)和指導，以職業(yè)教育為主，通過職業(yè)教育和現(xiàn)場指導方式，加強技術(shù)經(jīng)紀人的職業(yè)技能培訓。二是成立技術(shù)經(jīng)紀人行業(yè)協(xié)會。技術(shù)經(jīng)紀人行業(yè)協(xié)會可開展為技術(shù)經(jīng)紀人建立業(yè)績和信用檔案、引導技術(shù)經(jīng)紀人合理流動、提高技術(shù)經(jīng)紀人的業(yè)務(wù)能力、構(gòu)建技術(shù)經(jīng)紀人評價指標體系、約束技術(shù)經(jīng)紀人的不規(guī)范市場行為等活動。

（4）加強技術(shù)交易和合同登記管理。一是做好技術(shù)合同認定登記機構(gòu)的規(guī)范管理。加強基層技術(shù)合同登記管理隊伍建設(shè)，可在鹽城11個縣（市、區(qū)）設(shè)立分中心，建立分中心考核評價機制，提升登記服務(wù)質(zhì)量，強化主動服務(wù)、上門服務(wù)及深度服務(wù)。二是加強技術(shù)市場中介服務(wù)機構(gòu)的規(guī)范管理。有組織地開展監(jiān)督評估和考核評價，依據(jù)評估結(jié)果進行相應(yīng)的激勵引導。三是廣泛開展培訓宣傳工作。舉辦技術(shù)合同認定登記的專題宣講會、培訓會，宣傳技術(shù)合同認定登記免稅及獎勵政策，提高企業(yè)認定登記的積極性。