李秋奇

(華南理工大學 圖書館，廣東 廣州 510000)

1 高校圖書館ESI學科分析的背景

1.1 “雙一流”學科建設背景

2015年11月國務院正式印發(fā)了《統(tǒng)籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》，該方案由習近平主持召開的中央全面深化改革領導小組會議審議通過，旨在推動一批高水平大學和學科進入世界一流行列或前列，提升我國高等教育綜合實力和國際競爭力，實現(xiàn)我國從高等教育大國到高等教育強國的邁進。眾所周知，學科發(fā)展水平是衡量大學整體水平的主要標志[1]，一流的大學必然有一批一流的學科支撐，建設世界一流大學實際上要落實在建設世界一流學科。該方案的印發(fā)，正式拉開了我國高?！半p一流”建設的序幕。

近年來，國家和地方教育行政主管部門已經將基本科學指標(Essential Science Indicate，ESI)學科作為評價高校學科發(fā)展的重要參考指標之一。在《統(tǒng)籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》中提出將建立健全績效評價機制，積極采用第三方評價，提高科學性和公信度。2015年，廣東省啟動實施高水平大學建設，明確提出將進入ESI學科排名的數量作為高水平大學建設績效考核的重要指標。2017年1月，教育部、財政部和國家發(fā)改委三部委聯(lián)合印發(fā)了“雙一流”建設實施辦法，強調要以學科為基礎，充分利用有影響力的第三方評價，強化學科建設績效考核。使用ESI作為評價學科發(fā)展水平和影響力的指標，是世界范圍內各研究機構的普遍做法。國內各高校也越來越重視本校學科是否進入ESI排名并努力使更多學科入圍 ESI全球前1%甚至前0.1%，提升ESI學科排名可以說也是我國高校提升國際學術影響力的重要渠道之一。

1.2 高校圖書館進行ESI學科分析的意義

首先，高校圖書館是最適合進行ESI學科分析的高校機構。一方面，用于ESI學科分析的數據庫均由圖書館負責購買，與數據庫技術人員的溝通較為便捷，更方便學習、掌握、利用、理解數據庫提供的相關分析功能，可以最大限度地利用數據庫的全部資源，更快捷地適應數據庫的更新和調整。另一方面，ESI分析需要一批具有一定學科背景，掌握文獻計量理論與方法，受過相關數據整理、分析、情報咨詢等相關方面的訓練，具有較強數據挖掘能力的分析人員，圖書館館員具備這樣的知識和能力基礎。同時，高校圖書館之間也有著廣泛的學術交流，處在同一個學術共同體內，在進行ESI分析的方式、方法上，各高校圖書館研究人員可以快速相互學習有益經驗，不斷提升ESI學科分析的整體能力和實用性。

其次，進行ESI學科分析可以在過程中促進館員科研能力成長，帶動圖書館科研產出，促進圖書館職能轉型，提升圖書館在學校中的影響力。華南理工大學自2015年開始每年進行本校ESI學科分析工作，以分析工作為帶動培養(yǎng)了一批有較強數據分析能力的學科館員。分析報告被學校各相關部門、學院等廣泛好評，為學校學科發(fā)展提供了有力的數據參考。

目前，華南理工大學已有工程學、材料科學、化學、農業(yè)科學、物理學、生物化學與生物學、計算機科學、環(huán)境科學/生態(tài)學、臨床醫(yī)學、社會科學總論共10個學科領域進入ESI學科排名，其中，工程學、材料科學、化學、農業(yè)科學已進入前0.1%。做好ESI學科分析是進一步鞏固和提升已進入ESI排名的學科水平，盡快使更多潛力學科進入ESI排名，從而使華南理工大學提升整個學校學科建設水平和實力，因此了解各學科基本情況，發(fā)現(xiàn)問題、提出建議，是進行ESI學科分析的重要意義。

2 ESI相關概念及國內研究現(xiàn)狀

2.1 ESI的簡介、學科、數據更新形式

ESI數據庫是科睿唯安集團推出的世界范圍內衡量科學研究績效的分析評價工具，主張學術自由和學術聲譽，突出科研產出和科研影響力，評價標準客觀[2]。因其數據權威、針對性強、領域齊全、國際可比等特點，已經成為衡量各個高校在全球同類學科領域發(fā)展水平的重要參考[3]。ESI數據庫根據SCI(科學引文索引)和SSCI(社會科學引文索引)近十年收錄的論文，將研究學科分為農業(yè)科學、生物學與生物化學等22個學科，重點從被引次數的角度對學科進行統(tǒng)計分析和排序，主要分析指標包括論文數量、被引次數、篇均被引次數、高影響力論文(包括高被引論文和熱點論文)。

ESI學科是指近十年某個機構在某個學科發(fā)表的科技論文(以收錄于Web of Science中的Article和Review為準)總的被引次數排列在全球從事該項學科研究機構的前1%，則該機構的這個學科進入ESI學科。

ESI學科排名是對ESI學科近十年的論文總被引次數進入全球前1%的大學及科研機構的排序。每兩個月更新1次，每年更新6次，單月初公布更新數據，數據實際統(tǒng)計時間是公布月份的前3個月。從每年1月開始，數據量分別是10年10個月數據、11年數據、10年2個月數據、10年4個月數據、10年6個月數據、10年8個月數據，即3月份更新數據的時段最長，5月份更新數據的時段最短。ESI數據庫是基于SCI和SSCI所收錄的全球10 000多種學術期刊的1 000多萬條文獻記錄而建立的計量分析數據庫，WoS(Web of Science)數據是ESI的來源數據，ESI期刊精選WoS數據中的Article和Review兩種文獻類型。WoS的更新頻率為每周一次。

2.2 國內研究現(xiàn)狀

以《中國學術期刊網絡出版總庫》為數據源，以“圖書館”“ESI”“學科建設”“學科評價”等關鍵詞和主題分別進行檢索，涉及高校圖書館 ESI 學科分析的研究論文有200多篇，近期的研究主要集中在以下 2個方面。一是現(xiàn)狀分析。如趙國榮等[4]在《“雙一流”高校圖書館學科競爭力分析服務調查與研究》中通過網站、微信公眾號及文獻展開調研,分析總結目前“雙一流”高校圖書館開展學科競爭力分析服務的現(xiàn)狀及存在的問題,并提出了改進措施。陳信等[5]在《高校圖書館學科分析現(xiàn)狀及其影響因素研究》中闡述了現(xiàn)有的學科分析報告按不同的標準分為不同的類型，并分析了學科分析報告的影響因素主要涉及4個方面:國家層面、學校層面、圖書館層面、個人層面。徐春等[6]在《雙一流”建設背景下高校圖書館學科情報服務現(xiàn)狀及發(fā)展對策研究》中分別從學科資源保障、學科動態(tài)監(jiān)測、數據支撐服務、學科分析報告、專利分析報告、論文分析報告、學者分析報告、人才引進報告等8個方面開展調查研究,分析高校圖書館開展學科情報服務的現(xiàn)狀。二是案例分析。如楊福來等[7]的《基于InCites與ESI的普通高校潛力學科分析——以東華理工大學為例》中以東華理工大學為例,通過InCites數據庫,把采集和計量到的東華理工大學潛力學科論文收文量、篇均被引頻次及學科規(guī)范化引文影響力等指標與ESI基準值進行對比分析,預測東華理工大學潛力學科進入全球ESI學科排名。韓麗等[8]在《基于重點學科開展學科服務——以貴州師范大學數學學科為例》中運用InCites，ESI和WoS數據庫對貴州師范大學數學學科的科研論文產出、被引狀況、科研人員的展現(xiàn)、機構之間的協(xié)作等多方面進行了解析。任勇[9]在《高校圖書館助力一流學科建設——以安徽農業(yè)大學為例》中通過對安徽農業(yè)大學一流學科及其相關院系的深入調研,分析圖書館為學校一流學科建設提供信息服務和決策支持的經驗方法。

3 ESI學科分析的主要內容

3.1 介紹研究意義、研究方法、指標解釋等

ESI學科分析報告的主要目的是給學校相關職能部門和相關院系提供學科發(fā)展的事實數據和提供學科建設的科學依據。通過ESI數據庫的客觀算法，深入地分析已進或潛在可能進入ESI排名學科的基本狀況，全面總結成功經驗和存在的不足，并提出相應的對策建議。撰寫ESI分析報告具有重要的現(xiàn)實意義，要使ESI分析報告被更多的人理解并重視，需要著重通過對學科建設的背景、ESI學科分析的意義等內容的闡述使閱讀報告的對象迅速了解分析報告可以展現(xiàn)的事實，從而對將要閱讀的報告產生重視。

目前，國內許多高校圖書館都在開展ESI學科分析的工作，ESI數據庫可以顯示的數值是各大高校都能獲得的，但是每個高校使用的研究方法、側重的研究方向、對數值的理解均各有特色。華南理工大學圖書館基于ESI學科數據庫和WoS數據庫的數據進行統(tǒng)計和分析，通過文字說明與圖表相結合的模式，客觀直接地展示學校ESI學科的發(fā)展態(tài)勢。并且選取國內“雙一流”建設A類高校、“雙一流”建設A類高校中同類理工院校等作為對比學校，對學校的ESI學科排名及各項指標的發(fā)展狀況進行深入分析，從而形成有針對性的結論。

ESI學科分析報告中涉及較多的分析指標，對這些指標，包括：論文發(fā)文量、論文總被引次數、論文平均被引次數、高被引論文、國際合作論文、一級學科貢獻率等進行概念的解釋及外延的劃定，有利于使閱讀對象對分析結果更易理解。

3.2 學校ESI學科總體發(fā)展概況

華南理工大學目前已有10個學科進入ESI排名，分別是工程學、材料科學、化學、農業(yè)科學、生物學與生物化學、物理學、計算機科學、環(huán)境科學/生態(tài)學、臨床醫(yī)學、社會科學總論。其中，工程學、材料科學、化學、農業(yè)科學4個學科進入前0.1%。使用圖表整體展示10個ESI學科近五年來的排名變化情況，并把華南理工大學進入ESI學科排名情況放入36所“雙一流”A類高校中對比，展示學校在國內“雙一流”高校中一流學科建設的相對情況。同時，在36所“雙一流”A類高校中綜合類高校的ESI學科數普遍比理工類高校多，華南理工大學屬理工類高校，因此與同類理工類高校進行對比更能體現(xiàn)學校學科建設的相對水平。

3.3 ESI學科各項指標分析

(1)論文總被引次數是國際學術界公認的體現(xiàn)大學整體學術影響力的重要指標，展示的是在統(tǒng)計時間內被WoS數據庫收錄論文的總被引次數。被引次數是判斷論文內在價值與創(chuàng)新力的重要指標，也就是說，被他人引用的次數越多，通常表明該論文的原始創(chuàng)新力和影響力越大。(2)論文平均被引次數。目前，國際學術界比較公認的觀點是一篇科研論文發(fā)表后被他人引用的頻率(即篇均被引次數)，是判斷其內在價值與創(chuàng)新力的重要指標，也就是說，一篇文章被他人引用的次數越多，通常表明該論文的原始創(chuàng)新力和影響力越大，論文質量也越高。(3)論文發(fā)表量。在統(tǒng)計時間段內被WoS數據庫收錄的論文數量，反映學校在某學科的整體學術產出。(4)高被引論文。高被引論文具有較高的影響力和關注度。高校的高被引論文數量體現(xiàn)了高校產生創(chuàng)新性和前沿性科研成果以及引領科學發(fā)展能力的強弱。ESI高被引論文作為評價學科科學研究水平的一項重要指標，可用來評估高校的科研創(chuàng)新創(chuàng)造能力。(5)論文發(fā)表與被引論文質量可通過對比論文被引次數占比與論文發(fā)表量占比來反映，兩者的差值越大，論文質量相對越高。(6)國際合作論文。隨著經濟全球化的不斷深入和科學技術的發(fā)展，國際合作在科學研究中扮演的角色日益重要，國際交流與合作不僅促進科技發(fā)展和科技進步，也使高校的科研成果在全球得到更廣泛的傳播和關注，提升高校的聲譽和知名度。國際合作論文的比例也是“泰晤士報高等教育世界大學排名”的一個指標，用于衡量大學的國際化程度。國際合作論文的被引次數一般比非國際合作論文要高，而國際合作論文也是高校國際科研合作與交流的重要績效指標。

3.4 學院貢獻率分析

根據WoS數據庫統(tǒng)計，以論文署名作者所在學院為劃分，分析學校各學院的ESI學科貢獻率、論文發(fā)表貢獻率、論文被引貢獻率和高被引論文貢獻率。此部分內容需要做大量的數據統(tǒng)計和清洗工作，包括各學術期刊對論文署名要求的不統(tǒng)一，中文名發(fā)音相同導致的英文拼寫相同，以及與學校各相關部門溝通核對作者等，以圖表、圖形等形式直觀展示各個學院在進入ESI學科中的學術貢獻程度。

3.5 潛力學科分析

根據WoS數據庫統(tǒng)計近十年華南理工大學在未進入ESI學科排名的ESI學科中共發(fā)表的ESI收錄論文、被引次數，發(fā)現(xiàn)總論文發(fā)表量、總被引次數相對較高、增長速度較快的學科。這些是有潛力成為學校下一步進入ESI排名的學科，包括分析潛力學科各個指標與進入ESI學科的機構門檻值的差距。同時，分析學校各個學院對各潛力學科的學術貢獻力，可以有針對性地增加投入與扶持，提升薄弱環(huán)節(jié)，為潛力學科盡快進入ESI排名提供理論參考。

3.6 分析報告中的結論與建議

通過對各項具體指標與選取的理工為主的“雙一流”建設A類高校進行橫向對比，以及對華南理工大學各學院的ESI學科貢獻率等方面進行縱向分析，全面總結學校ESI學科發(fā)展的整體情況及發(fā)現(xiàn)的問題，包括：論文發(fā)文質量與數量的關系；各ESI學科發(fā)展的逐年變化趨勢；各重點學院在ESI學科中的學術貢獻力；發(fā)展?jié)摿W科應著重加強的方面；學校在36所“雙一流”建設A類高校中的學科發(fā)展情況及與同類理工類高校的對比情況，分析學校學科發(fā)展的相對位置等，并針對性地給出學科發(fā)展建議。

4 ESI學科分析助力學科建設的建議

4.1 盡量做到數據的深度分析

ESI分析報告中數據的展示可分為3個層次。第一層為統(tǒng)計數據的簡單羅列，可通過表格、圖形等圖像手段更直觀地展示，直接用數據說話，使閱讀對象有一個簡單直觀的概念。第二層為數據之間的對比，包括與同類相關指標的橫向對比和不同時間節(jié)點指標變化的縱向對比，甚至可以是包含橫向和縱向多維度的對比，可描述學科發(fā)展的態(tài)勢，通過不同指標間的對比理解數據深層次意義。第三層為深度分析數據，采用復雜的計量工具和專業(yè)的數據分析方法，深入挖掘數據背后的意義，發(fā)現(xiàn)優(yōu)勢學科、潛力學科建設的優(yōu)勢與不足，發(fā)現(xiàn)學科發(fā)展中不同學院甚至不同學者對學科的貢獻力，解讀數據，為學科發(fā)展建設提供建議依據。因此，要盡量深度分析挖掘數據，這也是ESI分析報告中“分析”二字的應有之義。

4.2 提升ESI學科分析報告的影響力

ESI 學科分析是一項系統(tǒng)的工作，需要耗費圖書館研究人員大量的時間精力，包括下載數據、清洗數據、校對數據、統(tǒng)計數據、分析數據，最后形成分析報告等工作，以及與學校各職能部門的協(xié)調與溝通等。完成一份高質量的ESI學科分析報告不僅可以體現(xiàn)圖書館在學科服務方面對學校的貢獻，提升圖書館的影響力，同時也是對學校發(fā)展具有重要參考意義的實際工作。因此，學校的ESI學科分析報告應盡可能多地向學校各相關單位進行傳閱，進行一定的宣傳，讓更多的校領導以及相關部門了解學校學科發(fā)展情況，并對分析成果引起重視，最大限度地發(fā)揮ESI學科分析報告的作用。圖書館要樹立品牌意識，努力從品牌知名度、品牌形象、品牌關系等方面入手，把 ESI 學科服務打造成圖書館服務的高端品牌[10]。

4.3 應提出針對性的學科發(fā)展建議

ESI學科分析中的數據均來源于其數據庫，任何購買了該數據庫的機構都可以下載到相應的數據，但是能夠透過數據分析發(fā)現(xiàn)學科發(fā)展中的優(yōu)勢與不足，提出針對性的、有建設性的建議是進行ESI學科分析的最終目的。ESI的22個學科中，每一個學科都有其各自的特點，通過分析結果可了解某學科“人”“文”“刊”“發(fā)文方式”等影響該學科排名的重要因素。發(fā)現(xiàn)高被引學者、高被引論文、高發(fā)文刊物以及更有效的發(fā)文方式等，提出助力學科發(fā)展的實用性建議。

4.4 科學對待分析結果

不可否認ESI評價體系多年來受到國際學術界的廣泛認可有其科學性和指導性，但是ESI評價指標僅能從有限的可測量維度來量化評價論文的質量，以及論文背后所屬的學科發(fā)展情況，這并不能完全代表學校某學科的真正情況。針對近年來學術界唯指標導向的錯誤傾向，國家有關部門開展了“破五維”專項行動。2020年11月，在教育部《第五輪學科評估工作方案》中也提出要“淡化論文收錄數、引用率、獎項數等數量指標”。對高?？蒲锌冃У脑u價體系產生了深遠影響。目前，ESI學科分析工作仍具有一定實際意義和參考意義，但應科學看待其結果，其仍可為創(chuàng)建世界一流大學和一流學科提供助力。

5 結語

做好ESI學科分析工作，實實在在為學校學科發(fā)展和學科建設提供參考支撐，對高校圖書館既是機遇也是挑戰(zhàn)。一方面，把握好學校學科發(fā)展的機遇，利用自身在電子資源、人員素質等方面的優(yōu)勢，不斷深挖和創(chuàng)新，可以有效提升圖書館的科研能力和在學校中的影響力。另一方面，ESI學科分析主導思想也在不斷改變，近年來，國家政策導向向破除“唯論文、唯帽子、唯職稱、唯學歷、唯獎項”方向引導，要求科學看待SCI論文相關指標、ESI排行指標等。ESI指標、ESI學科目前仍是國際公認的比較客觀評價學科發(fā)展情況的指標。在科學評價學科發(fā)展中，如何引入更多元的評價指標，構建多維的綜合評價體系，科學利用ESI指標的指向作用，更好地為建設一流學科和一流大學服務，是未來需要深入研究的課題。