鄭俊亮

(順德職業(yè)技術(shù)學(xué)院，廣東 佛山 528300)

0 引言

我國正在實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，創(chuàng)新成為一個國家經(jīng)濟發(fā)展的第一動力，科技創(chuàng)新成為衡量一個國家綜合實力的主要標(biāo)準(zhǔn)。高校是國家創(chuàng)新體系的基本組成部分，其研究成果通過轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化最終形成現(xiàn)實生產(chǎn)力。技術(shù)轉(zhuǎn)移是指技術(shù)在兩個或以上不同實體間進行有目的、以目標(biāo)為導(dǎo)向的互動過程。在政策語境下，我國通常使用“科技成果轉(zhuǎn)化”一詞描述高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移這一概念?！吨腥A人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》(2015年修訂版)規(guī)定，科技成果指通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的成果?？萍汲晒D(zhuǎn)化指為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動?？萍汲晒D(zhuǎn)化是各類創(chuàng)新成果產(chǎn)品化、商業(yè)化的重要環(huán)節(jié)?？萍汲晒挥袑崿F(xiàn)有效的轉(zhuǎn)化才能體現(xiàn)其價值所在，帶來經(jīng)濟效益和社會效益，因此加快科技成果轉(zhuǎn)化已然成為各國和地區(qū)加快創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的重要環(huán)節(jié)。

1 我國科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)法規(guī)

1984年頒布的《中華人民共和國專利法》為科技成果研發(fā)的主體提供了法律保障。1996年出臺的《中華人民共和國促進科研成果轉(zhuǎn)化法》則是指導(dǎo)科技成果轉(zhuǎn)化的綱領(lǐng)性文件。1999年頒布的《關(guān)于促進科研成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》中具體規(guī)定了大學(xué)職務(wù)科技成果完成人和在成果轉(zhuǎn)化中做出的貢獻。2007年被譽為中國 “拜杜法案”的《科學(xué)技術(shù)進步法》通過修訂。2015年，我國重新修訂《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》，以更加開放的姿態(tài)鼓勵高校與企業(yè)在高科技成果研發(fā)和轉(zhuǎn)化方面的合作，更加強調(diào)市場在其中的作用。2016年國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》以及教育部和科技部《關(guān)于加強高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》從成果轉(zhuǎn)化的薄弱環(huán)節(jié)出發(fā)，通過下放科技成果的使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)，為推動我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的發(fā)展提供制度保障?！吨腥A人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定科技成果持有者可以采用下列方式進行科技成果轉(zhuǎn)化：自行投資實施轉(zhuǎn)化；向他人轉(zhuǎn)讓該科技成果；許可他人使用該科技成果；以該科技成果作為合作條件，與他人共同實施轉(zhuǎn)化；以該科技成果作價投資，折算股份或者出資比例；其他協(xié)商確定的方式。

2 我國科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀

2.1 科技成果資源供應(yīng)強

科技成果合同項數(shù)增加，平均合同金額下降，以轉(zhuǎn)讓形式為主?！吨袊萍汲晒D(zhuǎn)化年度報告2020(高等院校與科研院所篇)》[1]顯示，2019年全國3 000多家高校院所轉(zhuǎn)化科技成果的合同項數(shù)達1.5萬項，較上年增長32%。合同項數(shù)的增加表明科技成果轉(zhuǎn)化活動活躍度持續(xù)增加，但與此同時科技交易成果金額在下降，平均合同金額下降38%。有專家認為是《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》修訂出臺經(jīng)歷一段爆發(fā)期后的正?；卣{(diào)，同時成果轉(zhuǎn)化方式的多樣性也是形成量升價跌的原因之一。整體而言，我國高校院所科技成果轉(zhuǎn)化方式以轉(zhuǎn)讓為主，具有數(shù)量多均價低的特點。從趨勢上看，技術(shù)開發(fā)、咨詢、服務(wù)活動因企業(yè)需求明確、預(yù)期風(fēng)險小和實施周期短等優(yōu)勢，合同數(shù)量及成交金額呈上升趨勢。

定價形式多樣，以協(xié)議定價和不評估為主。在定價形式方面，協(xié)議定價被廣泛使用，主要由于其過程簡單且交易各方能更多地參與定價過程，且只在一定范圍內(nèi)公開交易結(jié)果。相較而言，拍賣定價在高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中不太常用?！妒聵I(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》修訂后將科技成果評估的決定權(quán)交給高校院所，有調(diào)查顯示，高校院所大部分科技成果轉(zhuǎn)化項目是未經(jīng)評估的，但會委托第三方在項目交易金額比較大時進行資產(chǎn)評估，以規(guī)避交易風(fēng)險。

2.2 企業(yè)轉(zhuǎn)型升級需求強

產(chǎn)學(xué)合作穩(wěn)定增長，成果主要流入制造業(yè)。《中國科技成果轉(zhuǎn)化年度報告2020(高等院校與科研院所篇)》[1]顯示，高校院所與企業(yè)共建研發(fā)機構(gòu)、轉(zhuǎn)移機構(gòu)和轉(zhuǎn)移服務(wù)平臺總數(shù)1萬多家，創(chuàng)設(shè)和參股新公司2 000多家，分別增長27.2%和下降5%。從行業(yè)流向領(lǐng)域看,科技成果轉(zhuǎn)化合同金額中有近四成流向制造業(yè)領(lǐng)域；從流向企業(yè)規(guī)模分析，中小微企業(yè)承接了六成的成果轉(zhuǎn)化?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化加強了高校與企業(yè)之間的聯(lián)系，為雙方帶來了實質(zhì)性的利好。一方面，高校獲得了資源、現(xiàn)代化的設(shè)備，從而更加鼓勵和支持教師和科研人員繼續(xù)研究現(xiàn)有的行業(yè)企業(yè)問題；另一方面，企業(yè)實質(zhì)上利用了公共資源獲得高素質(zhì)的員工進行研究和開發(fā)而非自己的員工，降低了企業(yè)的用工成本與研發(fā)風(fēng)險。

2.3 高校兼職和創(chuàng)業(yè)數(shù)量不斷增加

根據(jù)《中國科技成果轉(zhuǎn)化年度報告2020(高等院校與科研院所篇)》[1]統(tǒng)計數(shù)據(jù)，近幾年高校兼職從事科技成果轉(zhuǎn)化和離崗創(chuàng)業(yè)人數(shù)呈現(xiàn)增加趨勢。2019年報告中的高校兼職從事科技成果轉(zhuǎn)化和離崗創(chuàng)業(yè)人數(shù)與上一年相比增長近24%。高校以作價投資的方式進行科技成果轉(zhuǎn)移時，高校及科研人員一般會作為新設(shè)公司的股東。2016—2019年間高校創(chuàng)設(shè)和參股新公司的數(shù)量不斷增加。

2.4 各類科技成果轉(zhuǎn)化交流機構(gòu)和平臺建設(shè)積極開展

科技成果轉(zhuǎn)化交流合作平臺主要承擔(dān)著信息交流的橋梁紐帶作用，為各參與成果轉(zhuǎn)化的主體傳遞重要信息，完善的平臺建設(shè)能有效降低信息不對稱帶來的科技成果轉(zhuǎn)化效率低下的問題[2]?？萍汲晒D(zhuǎn)化交流合作平臺主要分為線上、線下，以及線上線下混合等形式。

3 高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化存在的主要問題

3.1 專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)和人才隊伍弱

科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是一項專業(yè)性很強的工作。部分高校未設(shè)立專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，僅依靠少量兼職的非專業(yè)人員從事相關(guān)工作，難以適應(yīng)科技成果轉(zhuǎn)化的專業(yè)工作。部分已經(jīng)設(shè)立專門技術(shù)轉(zhuǎn)移的機構(gòu)存在機構(gòu)職能不健全的情況，對于轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化專業(yè)隊伍的人才給予的待遇缺乏吸引力且沒有建立專門的晉升機制，導(dǎo)致從事該工作的高水平技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)人才緊缺。

3.2 科技成果自身成熟度普遍不高

(1)部分科技成果的質(zhì)量不高。由于現(xiàn)階段“四唯”問題依然存在，科技成果很多情況下只是教師和研究人員為了項目結(jié)項、論文發(fā)表、申報職稱湊數(shù)或基于個人興趣，部分科技成果脫離實際需求，未能解決企業(yè)關(guān)心的問題，本身的轉(zhuǎn)化價值有限。(2)高校 “先研發(fā)完成，再尋求轉(zhuǎn)化，最后推廣應(yīng)用”的體制機制導(dǎo)致許多研發(fā)成果無人問津或者不適合轉(zhuǎn)化。部分教師沒有行業(yè)背景以及缺乏某領(lǐng)域中企業(yè)的需求引領(lǐng)，不針對特定需求，研究方法和內(nèi)容廣泛，無疑加大了后期科技成果轉(zhuǎn)化成功的難度。(3)高?？蒲腥藛T很多主要追求的是研究成果的新穎性，研究成果的優(yōu)先發(fā)表權(quán)是職業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵，與其精神和物質(zhì)回報息息相關(guān)。高校的科技成果很多是實驗室成果，也是偏前沿和理論的基礎(chǔ)研究，具有學(xué)術(shù)價值，往往具有高精尖特征，但同時在實用性和成熟度方面需要市場檢驗，難以直接形成成套技術(shù)、裝備、產(chǎn)品、工藝路線等，離產(chǎn)品化、商品化及產(chǎn)業(yè)化還有一段距離，且轉(zhuǎn)化過程中缺少創(chuàng)新性，大多數(shù)研究人員不愿意參與轉(zhuǎn)化?？萍汲晒D(zhuǎn)化的“最初一公里”沒有打通，使得基礎(chǔ)研究成果的應(yīng)用方向不明確或研究成果設(shè)計與實際需求脫節(jié)。

3.3 科技成果評價機制不完善

侯東云[3]認為在成果轉(zhuǎn)化評估方面仍然沿襲以政府的行政行為來組織科技成果鑒定而非通過市場來確認和調(diào)整的方式，已不適應(yīng)市場經(jīng)濟發(fā)展的要求。2016年廢止《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》后，廣東積極提倡由第三方專業(yè)機構(gòu)作為評價主體，在評價指標(biāo)方面出臺《廣東省科技成果評價辦法(試行)》對評價標(biāo)準(zhǔn)進行了框架性的規(guī)定。但在實施過程中，具體的評價指標(biāo)體系和應(yīng)用方法未進一步明確，評價標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性和統(tǒng)一性不足。同時，評價仍然采用以單一同行評議為主，重事前輕事后，重申報輕驗收，評價方法的科學(xué)性和多樣性機制仍不完善。

3.4 科技成果的國有資產(chǎn)屬性問題不明確

高校研究成果的知識產(chǎn)權(quán)歸屬及處置是阻礙研究人員參與成果轉(zhuǎn)化的一個重要因素。由于政府通常是高?？蒲谢顒拥闹饕Y助者，且許多高校的公辦性質(zhì)和教師的編制身份使得我國科技成果具有國有屬性，屬于職務(wù)發(fā)明?！吨腥A人民共和國專利法》中對職務(wù)發(fā)明的定義衍生出判定職務(wù)發(fā)明的兩個標(biāo)準(zhǔn)：任務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和物質(zhì)技術(shù)條件標(biāo)準(zhǔn)[4]。權(quán)利歸屬是職務(wù)發(fā)明的核心內(nèi)容，涉及對職務(wù)發(fā)明的占有、使用、收益、處分等各項權(quán)利。高校屬于事業(yè)單位，其資產(chǎn)屬于國有，導(dǎo)致很多高?？萍汲晒嬖趪匈Y產(chǎn)屬性問題，雖然近年來國家在成果處置等方面逐步擴大了高校自主權(quán)，比如廣東試點開展科技成果權(quán)屬改革，但轉(zhuǎn)化過程可能涉及的國有資產(chǎn)流失問題還是給教師和研究人員帶來了心理和實際障礙，為成果產(chǎn)業(yè)化帶來了風(fēng)險，成為科技成果轉(zhuǎn)化落地的一個重要障礙。因此，應(yīng)當(dāng)制定落實相關(guān)法律法規(guī)，明確產(chǎn)權(quán)歸屬，理清產(chǎn)權(quán)關(guān)系，擴大風(fēng)險投資的使用，將技術(shù)成果產(chǎn)權(quán)化，高校、研究人員、風(fēng)險投資按照約定的股權(quán)比例，享受相應(yīng)的權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，組成企業(yè)權(quán)力機構(gòu)，以現(xiàn)代企業(yè)制度對企業(yè)進行規(guī)范化管理。同時，進一步完善風(fēng)險投資的退出機制，提高成果轉(zhuǎn)化資金的循環(huán)運轉(zhuǎn)效率。

3.5 成果轉(zhuǎn)化鏈條不完善以及公共服務(wù)平臺不健全

中試環(huán)節(jié)是成果轉(zhuǎn)化的核心步驟，但中試階段投入大、風(fēng)險高，持有成果的教師不懂市場和產(chǎn)業(yè)化。高校屬于非營利性單位，沒有足夠的資金單獨進行中試和產(chǎn)業(yè)化。企業(yè)因不了解這些成果而心存疑慮，使得在中試環(huán)節(jié)的研發(fā)資金投入意愿不強，造成成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)“中試空白”的局面，部分科技成果只能停留在研究階段，大量的實驗室科研成果都變成了論文，難以轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。市場化運作方面存在不足，企業(yè)難以跨越“死亡之谷”，成為制約科技成果轉(zhuǎn)化的“最后一公里”。同時，成果轉(zhuǎn)化是一項復(fù)雜工程，涉及需求匹配、技術(shù)判斷、行業(yè)研究、市場調(diào)研、商業(yè)策劃、商業(yè)談判、法律協(xié)議等多個環(huán)節(jié)，任何一環(huán)出錯都可能導(dǎo)致整個項目失敗[5]。由于高校和企業(yè)雙方的信息存在嚴(yán)重不對稱的現(xiàn)象、一個領(lǐng)域內(nèi)的相關(guān)科技成果散落于不同高校，以及存在的“中試空白”，現(xiàn)有的公共服務(wù)平臺缺少強有力的科技成果整合能力，以及在精準(zhǔn)匹配科技成果與企業(yè)需求方面普遍存在力不從心的情況，科技成果與市場需求的匹配率低。

3.6 科技成果轉(zhuǎn)化的金融支持不夠靈活

資金支持對于科技成果轉(zhuǎn)化有相當(dāng)重要的作用?？萍汲晒D(zhuǎn)化的高風(fēng)險和高回報特點決定了不以營利為目的的高校很難從市場獲得高額的投資。政府在科技成果轉(zhuǎn)化方面的財稅激勵不足也使得成果轉(zhuǎn)化的市場融資困難。非政府的風(fēng)險投資機構(gòu)較少，高?？蒲谐晒c市場需求匹配度不高，孵化周期長，加上科技成果本身的國有資產(chǎn)屬性造成的作價入股審批周期長、備案流程復(fù)雜、股權(quán)激勵難以落實等問題，使得市場上的資金對于引入高校進行科技成果轉(zhuǎn)化持謹(jǐn)慎態(tài)度。這些因素都在一定程度上影響了高校科技成果轉(zhuǎn)化的效率。

4 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化建議

4.1 建立市場導(dǎo)向的科技成果轉(zhuǎn)換平臺

與國外高校的情況不同，我國公辦性質(zhì)的高校在科研人員實力和軟硬件配置方面都顯著強于民辦院校。研究成果主要集中在學(xué)術(shù)型大學(xué)，高校研究人員缺乏成果轉(zhuǎn)化動力和創(chuàng)業(yè)經(jīng)驗，高校自身成果轉(zhuǎn)化的載體和隊伍發(fā)展較慢。國外高校自己設(shè)立類型多樣且功能齊備專門服務(wù)機構(gòu)的模式未必適應(yīng)我國的實際情況。以高校為主體的轉(zhuǎn)化在我國似乎并不現(xiàn)實，應(yīng)建立以第三方科技成果轉(zhuǎn)換平臺為主的模式。

4.2 科技成果權(quán)利“雇員優(yōu)先”模式

我國高校科技成果絕大多數(shù)屬于“職務(wù)發(fā)明”，雖然《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定了高等院校對校內(nèi)產(chǎn)出成果擁有處置權(quán)，但依然沒有改變其國有資產(chǎn)屬性，影響科研人員在成果轉(zhuǎn)化方面的積極性，事實上帶來了技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的效率損失。實際上，我國職務(wù)發(fā)明對權(quán)利歸屬有兩種劃分：一種是“完成本單位任務(wù)形成的發(fā)明創(chuàng)造”的采用“雇主優(yōu)先”模式；另一種是“利用單位物質(zhì)技術(shù)條件的發(fā)明創(chuàng)造”的采用“合同約定”模式。所有權(quán)對報酬與成果轉(zhuǎn)化的獎勵有重要影響。借鑒美國與日本的經(jīng)驗并結(jié)合我國的實際情況，應(yīng)以立法形式確立職務(wù)發(fā)明混合所有制改革的合法性，確定優(yōu)先采用“雇員優(yōu)先”模式，允許職務(wù)發(fā)明均優(yōu)先采用合同約定模式，約定各自的權(quán)利比例后允許自由轉(zhuǎn)讓份額。

4.3 完善市場導(dǎo)向的評價考核政策

高校普遍存在“重研究，輕轉(zhuǎn)化”的情況，以學(xué)術(shù)影響力及項目等級評價為主來評價科研人員的成果。評價往往是激勵的依據(jù)，要剔除現(xiàn)有評價體系弊端，強化成果的價值評價，重視其帶來的社會價值和經(jīng)濟價值。增加科技成果的市場需求性、經(jīng)濟效益和社會效益等成果評價指標(biāo)及其占比，突出技術(shù)開發(fā)研究的重要性。改革現(xiàn)行職稱晉升機制，設(shè)置不同研究型的職稱序列。對分別從事不同類型研究的教師采用靈活多樣的考核標(biāo)準(zhǔn)，對基礎(chǔ)研究考核評價以學(xué)術(shù)性評價為主，對應(yīng)用研究與技術(shù)開發(fā)的考核評價以轉(zhuǎn)化數(shù)量和技術(shù)交易額等為主，以此轉(zhuǎn)變科研人員只重視學(xué)術(shù)理論前沿性而忽略成果轉(zhuǎn)化與市場價值的觀念。應(yīng)當(dāng)改變現(xiàn)有的政府給錢—高校申報—政府再組織評審驗收的單一模式。改變“重事前申報，輕事后評估”的模式，從課題的確立和預(yù)算、實施過程以及課程驗收等全過程進行評價。政府應(yīng)將評價的權(quán)限下放給第三方科技評估機構(gòu)，改變單一的同行評議，引入包括企業(yè)界專業(yè)人員、中介服務(wù)機構(gòu)在內(nèi)的行業(yè)專家。

4.4 加強各方轉(zhuǎn)化激勵政策

政府應(yīng)加強以市場需求為導(dǎo)向的應(yīng)用型技術(shù)研究，在立項時提高對成果轉(zhuǎn)化的要求，增加項目成果轉(zhuǎn)化指標(biāo)。對成果轉(zhuǎn)化成功率高的人員給予后續(xù)資金支持或日后予以優(yōu)先立項支持。制定成果轉(zhuǎn)化收益分配方法和實施細則，明確分配的人員范圍以及分配比例，以起到激勵作用，激發(fā)科研人員的積極性和熱情。將高校科技成果的轉(zhuǎn)化情況結(jié)果與高校年度的項目立項數(shù)掛鉤。對成果轉(zhuǎn)化成功項目多、金額大的高校給予更多的立項名額與資助。引導(dǎo)企業(yè)積極參與科技成果研發(fā)轉(zhuǎn)化的全周期過程，對接高?？蒲谐晒c市場需求。鼓勵開展校企聯(lián)合研究，對企業(yè)使用高校成果轉(zhuǎn)化的投入部分地方政府按加計扣除計算予以稅收返還優(yōu)惠，對最終實現(xiàn)成果產(chǎn)業(yè)化的企業(yè)根據(jù)技術(shù)成交額按照一定比例給予補助。鼓勵企業(yè)將自建實驗室有償開放共享給高校研究團隊，政府根據(jù)實驗室使用情況與技術(shù)成交額按比例予以補助，充分提高企業(yè)的研發(fā)資源利用率。