韓剛 章一葦

（中國人民大學）

一、開放創(chuàng)新的研究背景

20 世紀90 年代以前，中國社會的主要創(chuàng)新力量是以大學、研究機構(gòu)為主的封閉式創(chuàng)新，隨著中國改革開放政策的不斷擴大，中國社會出現(xiàn)了開放式創(chuàng)新的趨勢，開始由封閉式創(chuàng)新向開放式創(chuàng)新轉(zhuǎn)變。90 年代以后，國家開始提倡產(chǎn)學研合作，出現(xiàn)了以企業(yè)和大學為主體的開放創(chuàng)新的潮流。2010 年以后，隨著國家“雙創(chuàng)”政策的出臺，包括初創(chuàng)企業(yè)在內(nèi)，出現(xiàn)了更加多樣化的創(chuàng)新主體，2020 年以后，各個創(chuàng)新主體間形成開放創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的趨勢也逐步顯現(xiàn)出來。

從政府政策來看，為了提高中國的技術(shù)創(chuàng)新能力，加強中國產(chǎn)業(yè)集群的競爭力，政府通過各項優(yōu)惠政策和行動計劃，正在致力于建設(shè)一個將大企業(yè)與中小企業(yè)、大學、研究機構(gòu)等整合在一起的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。在“十三五”期間，政府將提供公共服務(wù)公積金，促進大企業(yè)向中小企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓作為支持創(chuàng)新生態(tài)型企業(yè)成長的政策，而在“十四五”期間，政府大力促進大型企業(yè)、中小企業(yè)和產(chǎn)學研之間建立創(chuàng)新聯(lián)合體，以及整合創(chuàng)新資源、推動建立創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集群。

從各個行業(yè)來看，由于客戶需求的多樣化和供應(yīng)鏈的日益復雜化，企業(yè)參與生態(tài)系統(tǒng)以實現(xiàn)可持續(xù)增長也變得至關(guān)重要。中國主要IT 企業(yè)和外資企業(yè)正在與本地的合作伙伴、客戶和其他利益相關(guān)者建立生態(tài)系統(tǒng)，專注于自身強大的產(chǎn)品和技術(shù)創(chuàng)新，并努力擴大產(chǎn)品銷售和應(yīng)用場景。

在此背景下，二位筆者作為世界500 強的中國本地大企業(yè)和外資大企業(yè)的管理工作者，共同對大企業(yè)開放創(chuàng)新的模式進行了研究。

二、開放創(chuàng)新的理論研究

美國哈佛大學教授亨利·切薩布魯夫在2003 年首次提出了開放式創(chuàng)新的概念，他的核心觀點是“打開組織的邊界，更好地為客戶服務(wù)，為組織獲得戰(zhàn)略競爭優(yōu)勢”。亨利·切薩布魯夫教授撰寫了《開放式創(chuàng)新：從技術(shù)獲取和創(chuàng)造價值的新規(guī)律》一書，并通過對IBM、英特爾等企業(yè)的分析，通過數(shù)據(jù)對比和邏輯推演，從而指出開放式創(chuàng)新是當下企業(yè)必須采取的創(chuàng)新策略。

在書中，亨利·切薩布魯夫?qū)㈤_放創(chuàng)新定義為：為了促進組織內(nèi)部的創(chuàng)新，有意識并積極地運用內(nèi)部和外部的技術(shù)和創(chuàng)意等資源的流入和流出，從而增加市場機會，使組織內(nèi)部的創(chuàng)新在組織外開展。

開放式創(chuàng)新的目的是除了自己的資源外，還活用其他組織和機構(gòu)的資源來產(chǎn)生新的想法，并引入不同文化、不同領(lǐng)域和不同行業(yè)的觀點，引起新的技術(shù)創(chuàng)新。

更短的產(chǎn)品周期和多樣化的價值意味著當今的企業(yè)需要不斷接受新的挑戰(zhàn)，而創(chuàng)造出超越單一企業(yè)界限的創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)則是開放式創(chuàng)新的一個主要目標。

開放式創(chuàng)新的一個反義詞就是封閉式創(chuàng)新。封閉式創(chuàng)新是指只使用企業(yè)自己的技術(shù)和知識等資源來實現(xiàn)產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)革新、研究與開發(fā)和組織改革。由于其創(chuàng)新是利用內(nèi)部資源進行的，與開放式創(chuàng)新相比，有可能出現(xiàn)企業(yè)發(fā)展本身變得更加封閉，而企業(yè)的增長也會在一定程度上趨于停滯。開放式創(chuàng)新可以從五個要素來考慮：

1.人才

人力資源是指“企業(yè)內(nèi)部和外部的人力資源”，“無處不在的人力資源”和“多樣性的優(yōu)秀人才”。管理的資源包括人、物和錢，而其中的人，即人力資源，是開放式創(chuàng)新的一個基本要素。

2.創(chuàng)意與思想

創(chuàng)意和思想包括“內(nèi)部和外部的創(chuàng)意和思想”以及“收集和活用各種創(chuàng)意和思想”。它們是創(chuàng)新的關(guān)鍵要素。

3.知識產(chǎn)權(quán)

知識產(chǎn)權(quán)意味著“不封閉企業(yè)所持有的知識產(chǎn)權(quán)，使其不僅在公司內(nèi)部而且在其他團體和組織中能夠相互使用，并通過活用有益的知識產(chǎn)權(quán)建立新的知識產(chǎn)權(quán)和商業(yè)模式”。

4.研究開發(fā)

研究開發(fā)是指“既有內(nèi)部的研發(fā)，也有外部的研發(fā)”，“不僅考慮企業(yè)的研發(fā)內(nèi)容，也考慮到其他集團和組織的研發(fā)內(nèi)容”，“在各類研究內(nèi)容的基礎(chǔ)上創(chuàng)造新的價值”。研究開發(fā)領(lǐng)域的開放式創(chuàng)新對于創(chuàng)造新產(chǎn)品和新服務(wù)至關(guān)重要。

5.市場

市場是指一個開放的市場，即通過活用上述4 個要素（人才、創(chuàng)意和思想、知識產(chǎn)權(quán)、研發(fā)）開發(fā)的產(chǎn)品和服務(wù)將要投放的市場。一個開放的市場是通過開放創(chuàng)新建立商業(yè)模式的唯一途徑。

企業(yè)的開放創(chuàng)新正是在上述5 個要素的基礎(chǔ)上，積極地運用內(nèi)部和外部的技術(shù)和創(chuàng)意等資源，加速企業(yè)的新技術(shù)、新產(chǎn)品、新商業(yè)模式的創(chuàng)新等。基于開放創(chuàng)新的理論研究，在下一節(jié)將對企業(yè)，特別是大企業(yè)的開放創(chuàng)新模式進行研究與分析。

三、大企業(yè)開放創(chuàng)新模式的研究

（一）大企業(yè)開放創(chuàng)新面臨的困難

通過上述中國開放創(chuàng)新的背景和理論研究，可以了解到開放創(chuàng)新是一個企業(yè)乃至一個社會發(fā)展的必經(jīng)階段，而對于社會來說，大企業(yè)在開放創(chuàng)新中處于舉足輕重的地位。

對于大型企業(yè)而言，雖然具有資金、人力資源、研發(fā)、市場拓展和專業(yè)化分工、多元化經(jīng)營等方面的優(yōu)勢，但是也具有某些難以回避的劣勢，通常被稱為“大企業(yè)病”。其中對于企業(yè)開展創(chuàng)新，特別是在推進開放式創(chuàng)新工作中的主要障礙包括：

首先，大企業(yè)規(guī)模較大，一般采取子公司、事業(yè)部等管理體制，各個事業(yè)部負責某一產(chǎn)品線，很難從企業(yè)整體考慮，開拓創(chuàng)新領(lǐng)域。

其次，大企業(yè)職能部門較多，管理層次多，審批環(huán)節(jié)多，對于技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)等公司無形資產(chǎn)，較為保守與封閉。

第三，某些大企業(yè)存在剛愎自用，盲目自大的特點，很難與中小企業(yè)開展公平或雙贏的合作。

第四，大企業(yè)的員工工作穩(wěn)定、分工專業(yè)細致，但往往缺乏創(chuàng)新的熱情和動力。

例如：某日本大型跨國企業(yè)H，早在20 世紀70 年代就進入了中國，在電視機、空調(diào)等家用電器、電梯、建筑機械、發(fā)電設(shè)備、汽車零部件等多個領(lǐng)域成立事業(yè)部，迄今為止，在中國共成立100 多家公司，4 萬多名員工，每年的銷售額達到約600 億人民幣。

但是近年來，隨著中國企業(yè)技術(shù)的不斷進步，該企業(yè)在傳統(tǒng)行業(yè)的優(yōu)勢已經(jīng)越來越少，迫切需要改革和創(chuàng)新。由于歷史原因，該企業(yè)在中國也采用事業(yè)部制，每個事業(yè)部生產(chǎn)一類產(chǎn)品，相互之間的溝通及合作非常少，各個事業(yè)部只關(guān)注自身經(jīng)營的產(chǎn)品以及產(chǎn)品的延長線，缺乏整體的創(chuàng)新思維。在當今中國互聯(lián)網(wǎng)+以及數(shù)字化創(chuàng)新的風潮下，對于新商業(yè)模式接受度低，難以跟上時代的步伐，同時管理機構(gòu)龐大、決策緩慢，逐漸喪失了昔日的輝煌，產(chǎn)品線越來越少，利潤也越來越薄。為此，該企業(yè)也開始謀求數(shù)字化轉(zhuǎn)型，通過開放式創(chuàng)新，加強與本地企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新。

（二）大企業(yè)開放創(chuàng)新的模式分析

針對大企業(yè)的上述特點，適合于大企業(yè)的開放創(chuàng)新模式是一個值得研究的課題。

我們將開放創(chuàng)新分成三種基本的類型，通過對大企業(yè)的大量案例研究，將其成功案例嵌入到各個類型中。首先，開放創(chuàng)新從類型上，可分為以下三類：

1.Inbound

Inbound 是指通過與其他企業(yè)的合作，積極將其他企業(yè)的技術(shù)引入到本企業(yè)中，以補充本企業(yè)所以缺乏的事物來實現(xiàn)創(chuàng)新。比如從其他企業(yè)引進專利或者通過“產(chǎn)學研”的合作的方式進行創(chuàng)新。

2.outbound

Outbound 是指將本企業(yè)及產(chǎn)品的許可權(quán)賣給其他企業(yè)，或者通過提供平臺與其他企業(yè)開展共同研究開發(fā)。

3.相互協(xié)作

相互協(xié)作是將Inbound 和Outbound 結(jié)合起來的模式，這種模式包括黑客馬拉松和商業(yè)合作等，進而發(fā)展成為企業(yè)間開放創(chuàng)新生態(tài)的構(gòu)建。

從Inbound 類型來看，主要包含以下幾種常見的模式：

產(chǎn)學合作：與中國知名的高校和研究機構(gòu)開展合作的國內(nèi)外大型企業(yè)不在少數(shù)。這些大型企業(yè)希望運用大學的資源與學術(shù)能力，開展行業(yè)前沿技術(shù)的先行研究，并獨享或共享知識產(chǎn)權(quán)。例如日本世界500 強的綜合機電廠商日立公司，通過與清華大學校企合作委員會建立戰(zhàn)略合作關(guān)系，每年與清華大學在通信、能源、交通、醫(yī)療等多個領(lǐng)域，與不同的學院開展建立諸如建立聯(lián)合實驗室、共同技術(shù)研究、政策和市場研究等項目，獲取前沿的研究成果，用于本企業(yè)思考未來的技術(shù)戰(zhàn)略部署等。

成立創(chuàng)投企業(yè)開展投資：大企業(yè)利用自身的資金優(yōu)勢，成立創(chuàng)投企業(yè)，并結(jié)合自身的發(fā)展戰(zhàn)略進行投資。聯(lián)想集團在中國成立了聯(lián)想創(chuàng)投、聯(lián)想之星、君聯(lián)資本、弘毅投資等4家投資企業(yè)，其中聯(lián)想創(chuàng)投專注于科學技術(shù)產(chǎn)業(yè)的早期投資；聯(lián)想之星作為孵化器，主要進行天使投資；君聯(lián)資本則注重早期的CV 和成長期企業(yè)的PE；弘毅投資開展各個領(lǐng)域更加廣泛的VC/PE。聯(lián)想集團通過開展從科技類初創(chuàng)企業(yè)的早期投資、天使投資到風險投資，在獲得財務(wù)回報的同時，也希望獲得新的技術(shù)。迄今為止，聯(lián)想集團成功投資了FACE++、寒武紀、美團等諸多創(chuàng)新企業(yè)。比如中科寒武紀科技股份有限公司，為聯(lián)想的服務(wù)器產(chǎn)品提供了其思元系列的芯片產(chǎn)品。

專利、技術(shù)及產(chǎn)品的引進：大企業(yè)為了豐富自身的產(chǎn)品線或提高技術(shù)能力，從其他企業(yè)或機構(gòu)購買專利、技術(shù)及產(chǎn)品等，提高自身的競爭力。

體制革新，引入優(yōu)勢互補的戰(zhàn)略投資：通過企業(yè)自身體制的改革，引入既能協(xié)同，又能互補的長期戰(zhàn)略合作伙伴。這類創(chuàng)新模式往往會出現(xiàn)在大型國企當中。比如中糧集團，在打造全產(chǎn)業(yè)鏈規(guī)?；B(yǎng)殖的事業(yè)中，需要進行大規(guī)模投資，提升團隊管理水平。為此中糧集團通過混改，在2011 年選擇了具有豐富養(yǎng)殖經(jīng)驗的日本三菱商事等三家戰(zhàn)略投資者，為企業(yè)發(fā)展引進了先進生產(chǎn)技術(shù)。在2014 年中糧集團選擇了具有全球資源網(wǎng)絡(luò)和優(yōu)秀投后管理能力的KKR、霸菱等四家全球領(lǐng)先產(chǎn)業(yè)基金，深度參與企業(yè)運營，設(shè)計KPI 改革目標，制定9 大類數(shù)據(jù)跟蹤體系。在混改后，公司運營指標顯著改善，養(yǎng)殖效率明顯提升。2020 年，中糧家佳康實現(xiàn)營收189 億元，凈利潤29 億元，均較上市前增長2 倍。

另一方面，從outbound 類型來看，主要包含以下幾種常見的模式：

將專利、技術(shù)及產(chǎn)品提供給外部組織：將本企業(yè)的專利、技術(shù)及產(chǎn)品以售賣、授權(quán)等各種形式提供給外部的企業(yè)或各類機構(gòu)，擴大自身企業(yè)的技術(shù)和產(chǎn)品的拓展，擴大市場。

放應(yīng)用場景，與外部企業(yè)合作：大企業(yè)將自身的業(yè)務(wù)場景提供給外部的企業(yè)，征求相應(yīng)的技術(shù)和解決方案。比如在2020 年，現(xiàn)代汽車通過“ZERO1NE 加速器”，面向種子輪至B輪的初創(chuàng)企業(yè)，開放61 個業(yè)務(wù)場景進行合作探討，最終4 家中國企業(yè)入選全球加速計劃。

再例如賽諾菲（中國）創(chuàng)新中心，自2018 年起，每年通過為期三個月的試點項目，從業(yè)務(wù)部門收集創(chuàng)新需求并與可以提供相應(yīng)解決方案的初創(chuàng)企業(yè)合作。2018-2020 年，賽諾菲已經(jīng)完成了三期PoC 的“極速項目”，并與超過10 家的初創(chuàng)企業(yè)達成了合作，加速其數(shù)字化轉(zhuǎn)型的創(chuàng)新。

開放核心能力，拓展新興業(yè)務(wù)：大企業(yè)的特征之一是擁有雄厚的技術(shù)實力。大企業(yè)在不損害自身利益的前提下，通過開放自身的核心技術(shù)能力，與其他企業(yè)共同開展創(chuàng)新也是行之有效的手段之一。比如英特爾公司，通過開展AI 百佳創(chuàng)新激勵計劃，釋放核心技術(shù)支持能力，與中國諸多科技初創(chuàng)企業(yè)共同探索人工智能等前沿科技在產(chǎn)業(yè)中的世界應(yīng)用。截至2020 年，已經(jīng)有78 家人工智能創(chuàng)新公司加入英特爾AI百佳創(chuàng)新激勵計劃，入選的企業(yè)涵蓋了超20 多個人工智能應(yīng)用領(lǐng)域，包含深度學習算法，自然語言處理，3D 視覺和物聯(lián)傳感等，其中50 多個AI 項目得到了實際落地和應(yīng)用推廣。

再例如聯(lián)合利華，通過釋放自身的行業(yè)洞察力，產(chǎn)品研發(fā)力，以及市場宣傳力，為新消費品牌提供培訓課程、數(shù)字化工具、行業(yè)洞察報告及聯(lián)合利華的品牌、供應(yīng)鏈、營銷渠道、政府關(guān)系、人才等核心資源。截至2020 年，聯(lián)合利華已經(jīng)聯(lián)合國內(nèi)各細分領(lǐng)域的新消費品牌推出10 余款網(wǎng)紅新品，并推薦多家生態(tài)企業(yè)成為聯(lián)合利華旗下品牌供應(yīng)商。

大企業(yè)在通過Inbound 或Outbound 模式推進開放式創(chuàng)新時，其形式也并非單一的，往往是多種形式相結(jié)合的。在合作的過程中，逐漸會形成雙方相互合作的情況，繼而產(chǎn)生第三種相互協(xié)作的開創(chuàng)創(chuàng)新模式，近年來，這種協(xié)作模式也逐步在企業(yè)間形成了開放創(chuàng)新的生態(tài)。

何為企業(yè)開放創(chuàng)新的生態(tài)？筆者認為，開放創(chuàng)新的生態(tài)并沒有一個嚴格的定義，生態(tài)的形式也是多樣的，但是開放創(chuàng)新的生態(tài)不是簡單的企業(yè)間的某種合作，而是包含以下一些特點：

首選，在生態(tài)中，一般會有一家起主導作用的企業(yè)，支持著生態(tài)的形成和發(fā)展。

其次，生態(tài)中的各家企業(yè)，都在發(fā)揮著各自的優(yōu)勢，并共同創(chuàng)造價值。

第三，生態(tài)企業(yè)對其他企業(yè)和行業(yè)的競爭對手構(gòu)成了參與的壁壘。

第四，生態(tài)形成后是動態(tài)變化的，且自身不斷進行優(yōu)化與創(chuàng)新。

可以說，隨著互聯(lián)網(wǎng)和數(shù)字技術(shù)的發(fā)展，超越現(xiàn)有行業(yè)的界限并迅速為客戶創(chuàng)造新價值或針對新競爭環(huán)境的出現(xiàn)創(chuàng)造市場進入壁壘的企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)是一項重要的商業(yè)戰(zhàn)略。

對于構(gòu)建企業(yè)間的生態(tài)系統(tǒng)，大企業(yè)具備得天獨厚的優(yōu)勢。大企業(yè)具有雄厚的資金、先進的技術(shù)、完善的供應(yīng)鏈以及企業(yè)或企業(yè)領(lǐng)導人的魅力和號召力，在生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)建中起到引領(lǐng)的作用。

首先，我們舉例分析一下國內(nèi)代表企業(yè)小米公司的生態(tài)。小米公司以其物美價廉的智能手機產(chǎn)品在中國市場一戰(zhàn)成名，成為最快躋身世界500 強的中國最年輕的企業(yè)。小米公司以其主要產(chǎn)品——智能手機作為客戶的入口，并采用生態(tài)合作伙伴的智能硬件產(chǎn)品和互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)，同時將生態(tài)合作伙伴的產(chǎn)品與公司開發(fā)的物聯(lián)網(wǎng)平臺連接起來，為客戶提供多元化的服務(wù)，在提高自身利潤的同時，通過對生態(tài)伙伴的非控股投資，提供額外的價值，例如云服務(wù)和供應(yīng)鏈等，支持生態(tài)企業(yè)的成長。

小米生態(tài)也代表了中國互聯(lián)網(wǎng)+的典型模式。小米手機的毛利率較低，靠智能手機業(yè)務(wù)難以維系企業(yè)的利潤。小米公司正是通過生態(tài)企業(yè)的利潤以及生態(tài)企業(yè)的風險投資獲取能夠盈利的機會，可以說是非常符合中國互聯(lián)網(wǎng)特點的生態(tài)模式。

其次，對于進入中國市場的外資企業(yè)，我們通過外資代表企業(yè)西門子公司，僅以其工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺產(chǎn)品的Mindsphere 為例進行分析。西門子公司于2019 年開始在中國推進工業(yè)物聯(lián)網(wǎng)平臺——Mindsphere 合作伙伴計劃，在開放其平臺的同時，與中國IT 大廠阿里巴巴公司合作，將Mindsphere 的物聯(lián)網(wǎng)平臺引入阿里巴巴的云端，為中國的OEM顧客、系統(tǒng)集成商、APP 開發(fā)企業(yè)、硬件廠商等提供Paas 服務(wù)，并在技術(shù)、金融、市場等方面提供支持，在短期內(nèi)就獲得了100 萬名潛在用戶，從而初步構(gòu)建了西門子Mindsphere產(chǎn)品的生態(tài)。

小米公司和西門子公司只是諸多企業(yè)間生態(tài)系統(tǒng)的縮影，以阿里巴巴、騰訊、華為等中國互聯(lián)網(wǎng)公司為代表的大型企業(yè)，憑借各自的優(yōu)勢，紛紛建立適合于自身發(fā)展的生態(tài)系統(tǒng)。

四、結(jié)語

綜上所述，開放創(chuàng)新已經(jīng)成為企業(yè)乃至整個社會的發(fā)展趨勢。政府號召以大企業(yè)作為主要力量，促進大企業(yè)與中小企業(yè)、大學、研究機構(gòu)等相結(jié)合的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的建設(shè)，以加強產(chǎn)業(yè)集群和創(chuàng)新能力。同時，由于客戶需求的多樣化和供應(yīng)鏈的日益復雜化，各行各業(yè)的企業(yè)為了實現(xiàn)自身的可持續(xù)發(fā)展，也越來越重視開放創(chuàng)新的作用。

大企業(yè)以自身的企業(yè)特點出發(fā)，采取inbound 和outbound 以及相互協(xié)作的模式推進開放創(chuàng)新模式，除了傳統(tǒng)的大學合作、技術(shù)引進、投資引進、CVC 投資、技術(shù)輸出、開放場景和核心技術(shù)之外，也出現(xiàn)了構(gòu)建生態(tài)系統(tǒng)的新模式。