康 鑫，郭雙葉

（哈爾濱理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，哈爾濱 150040）

一、引言

在國家大力建設(shè)科技強(qiáng)國的政策導(dǎo)向下，中國在航空航天、國際材料、量子計算、電子通訊等領(lǐng)域取得一大批科技創(chuàng)新成果，“北斗三號”“九章量子機(jī)”及“5G”技術(shù)等突破性成果不斷涌現(xiàn)，國家自主創(chuàng)新能力顯著增強(qiáng)。但基礎(chǔ)研究投入不足、關(guān)鍵領(lǐng)域創(chuàng)新能力偏弱等問題仍嚴(yán)重制約產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，如何突破關(guān)鍵技術(shù)“卡脖子”問題，在市場競爭中獲得先發(fā)技術(shù)優(yōu)勢，仍是企業(yè)實踐和理論研究亟待解決的核心問題。此情形下，企業(yè)有必要加快創(chuàng)新步伐，尋求更多符合自身資源稟賦的非常規(guī)技術(shù)創(chuàng)新范式，具備創(chuàng)新的持續(xù)能力、發(fā)展能力和創(chuàng)造能力。在眾多非常規(guī)的技術(shù)創(chuàng)新活動中，突破性創(chuàng)新是企業(yè)打破現(xiàn)有知識基礎(chǔ)進(jìn)行技術(shù)的顛覆與重構(gòu)，實現(xiàn)“彎道超車”的重要方式（Zhou 和Caroline，2012），此類創(chuàng)新不僅有助于技術(shù)行為從原技術(shù)軌道向新技術(shù)軌道順利躍遷，還為攻克“卡脖子”技術(shù)問題開辟了新的視域。鑒于此，探究突破性創(chuàng)新的發(fā)生機(jī)制和形成路徑成為學(xué)術(shù)界研究的重點。

已有研究成果推崇企業(yè)家精神、資源、能力等對突破性創(chuàng)新活動的影響（梁阜和李艷娟，2022），更多基于AMO（ability-motivation-opportunity）理論，從創(chuàng)新能力、創(chuàng)新動機(jī)和創(chuàng)新機(jī)會等層面探討突破性創(chuàng)新的驅(qū)動要素（Mom，2019），少數(shù)文獻(xiàn)也從知識管理視角驗證了知識的多樣性對于突破性創(chuàng)新的推動作用（Jin et al，2021；Yang，2021；Jing 和Jian，2020）。但是這些研究都是局部的或分散的，缺乏系統(tǒng)論指導(dǎo)（莊子銀等，2020）。同傳統(tǒng)創(chuàng)新模式相比，突破性創(chuàng)新因其復(fù)雜性和非連續(xù)性等特征對知識要素依存度更高。囿于知識儲備的薄弱，企業(yè)往往難以調(diào)集有效的智力資源（知識資源）滿足突破性創(chuàng)新的需求，迫切需要引入外部知識資源以尋求創(chuàng)新突破（王金鳳等，2020）。因此，聯(lián)合外部知識資源，實現(xiàn)智力資本跨越組織邊界的交互與融合是企業(yè)實現(xiàn)突破性創(chuàng)新的必要途徑。本文擬從知識協(xié)同視角出發(fā)，識別企業(yè)突破性創(chuàng)新驅(qū)動要素，構(gòu)筑基于突變理論的突破性創(chuàng)新形成機(jī)理模型，明晰突破性創(chuàng)新形成的驅(qū)動要素、影響機(jī)理和演化過程，為企業(yè)制定創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略提供政策體系支持。

二、文獻(xiàn)綜述

Abernathy 和Utterback（1978）首先提出突破性創(chuàng)新的內(nèi)涵，認(rèn)為突破性創(chuàng)新利用新技術(shù)和新概念創(chuàng)造出區(qū)別于傳統(tǒng)創(chuàng)新模式的技術(shù)創(chuàng)新范式。此后，Chemmanur et al（2011）研究發(fā)現(xiàn)，美國突破性創(chuàng)新占其全部技術(shù)創(chuàng)新的30%以上，提出突破性創(chuàng)新是美國經(jīng)濟(jì)繁榮和技術(shù)持續(xù)創(chuàng)新的關(guān)鍵動力，這一論斷掀起了學(xué)術(shù)界探索突破性創(chuàng)新成因的熱潮。如Zhou 和Caroline（2012）以知識型觀點視角對企業(yè)現(xiàn)有知識與其內(nèi)外部的知識整合機(jī)制進(jìn)行分析，探究了知識的廣度深度對突破性創(chuàng)新產(chǎn)生的影響，得出知識儲備豐厚的企業(yè)更易實現(xiàn)突破性創(chuàng)新的結(jié)論。葛元骎等（2021）從共時性雙元領(lǐng)導(dǎo)、容錯動態(tài)性、決策參與、意義建構(gòu)與報酬增長等維度揭示了企業(yè)突破性創(chuàng)新的驅(qū)動要素。

隨著研究的深入，學(xué)者們逐漸意識到創(chuàng)新是對知識元素進(jìn)行重組和創(chuàng)造的過程（趙藝璇和成瓊文，2021；Caloghirou et al，2021），知識間的交互與重構(gòu)可能是突破性創(chuàng)新的催生條件，倘若企業(yè)知識陳舊，即使組織結(jié)構(gòu)完善且資本雄厚，也僅能開展以微小增量創(chuàng)新為主的漸進(jìn)性創(chuàng)新（Tang et al，2022）。因此，學(xué)者們將突破性創(chuàng)新的研究重點由單一組織投向社會網(wǎng)絡(luò)，探尋利用戰(zhàn)略聯(lián)盟、跨組織協(xié)同等方式獲取的知識元素對企業(yè)突破性創(chuàng)新的作用效果（Andrea et al，2021）。如Liu et al（2021）通過探究聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)對企業(yè)突破性創(chuàng)新發(fā)生機(jī)制的影響，發(fā)現(xiàn)聯(lián)盟作為企業(yè)獲取異質(zhì)知識的手段，促進(jìn)了企業(yè)在技術(shù)研究階段的知識轉(zhuǎn)移與吸收，繼而催發(fā)企業(yè)技術(shù)躍遷以實現(xiàn)突破性創(chuàng)新；Hao et al（2019）基于關(guān)系觀視角將協(xié)同模式區(qū)分為顯性協(xié)同和隱性協(xié)同，探討不同技術(shù)情境下協(xié)同伙伴關(guān)系追求對突破性創(chuàng)新的影響，認(rèn)為技術(shù)多樣性和技術(shù)動態(tài)是決定二類協(xié)同對突破性創(chuàng)新影響程度的關(guān)鍵因素；之后Zhang et al（2021）基于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論、知識管理理論和企業(yè)創(chuàng)新理論，構(gòu)建聯(lián)結(jié)知識搜索、知識整合與企業(yè)突破性創(chuàng)新的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，揭示了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)對企業(yè)突破性創(chuàng)新的顯著影響。

通過文獻(xiàn)梳理可知，現(xiàn)有研究仍存在以下局限：一是關(guān)于突破性創(chuàng)新形成機(jī)理這一“黑箱”并未完全打開，有待學(xué)者進(jìn)一步深入分析。鑒于突破性創(chuàng)新形成過程的非連續(xù)性、跳躍性和高度不確定性符合突變理論的突發(fā)性和隨機(jī)性等特征（蘇屹等，2019），本文利用該理論研究突破性創(chuàng)新形成機(jī)理具有較好的適應(yīng)性。二是基于整體視角對突破性創(chuàng)新形成機(jī)理的研究并未受到學(xué)者們的重視?，F(xiàn)有突破性創(chuàng)新的研究主要聚焦于對單因素與突破性創(chuàng)新形成關(guān)系的具體探討，而突破性創(chuàng)新的形成是各類創(chuàng)新要素非線性作用形成的動態(tài)協(xié)同過程（平恩順等，2014），故有必要基于整體視角分析突破性創(chuàng)新的形成機(jī)理。本文構(gòu)建模型如圖1 所示，該模型基于突變理論對突破性創(chuàng)新形成機(jī)理進(jìn)行探析，認(rèn)為突破性創(chuàng)新形成路徑（積累-演化-臨界-躍遷）主要取決于內(nèi)外部知識資源的聚合程度，隨后構(gòu)建知識協(xié)同動力學(xué)模型以系統(tǒng)性地揭示知識資源的動態(tài)流通過程。一方面彌補(bǔ)了關(guān)于突破性創(chuàng)新形成機(jī)理的理論缺陷；另一方面為企業(yè)突破性創(chuàng)新研究提供了新視角和可操作的方法論。

圖1 理論研究框架

三、基于突變理論的企業(yè)突破性創(chuàng)新形成機(jī)理模型

（一）熵變特性分析

熵表征系統(tǒng)狀態(tài)的混亂程度，熵增加，系統(tǒng)呈無序化發(fā)展?fàn)顟B(tài)；反之，系統(tǒng)則呈有序化發(fā)展?fàn)顟B(tài)（蘇屹等，2019）。企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)不是封閉式創(chuàng)新發(fā)展系統(tǒng)，而是一個跨越組織界限、不斷進(jìn)行內(nèi)外部知識要素相互交換與融合的耗散系統(tǒng)。耗散結(jié)構(gòu)理論指出一個開放系統(tǒng)的總熵值由兩部分組成：系統(tǒng)內(nèi)部不可逆過程引起的熵增加和系統(tǒng)與外界交換物質(zhì)和能量引起的負(fù)熵（平恩順等，2014）。推理而知，企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的總熵值由內(nèi)部知識要素產(chǎn)生的熵增加和引入系統(tǒng)外部知識產(chǎn)生的負(fù)熵流兩部分構(gòu)成，系統(tǒng)通過與外部組織展開廣泛的交流合作以引入系統(tǒng)外部知識形成負(fù)熵流從而降低系統(tǒng)總熵值，使系統(tǒng)由無序狀態(tài)趨于新的有序狀態(tài)。

（二）突變模型構(gòu)建

法國數(shù)學(xué)家Thom 最先提出突變的內(nèi)涵，認(rèn)為突變即為系統(tǒng)內(nèi)部狀態(tài)的整體突躍，其于1972 年首次提出突變理論，該理論運用形象的數(shù)學(xué)模型描述連續(xù)性行動突然中斷導(dǎo)致質(zhì)變的過程，以探究系統(tǒng)組態(tài)躍遷的現(xiàn)象和規(guī)律。突破性創(chuàng)新是各類創(chuàng)新要素非線性作用的成果，即企業(yè)內(nèi)部知識要素產(chǎn)生的正熵流與引入系統(tǒng)外部知識產(chǎn)生的負(fù)熵流的交互作用達(dá)到一定點時，創(chuàng)新成果將以突發(fā)式的狀態(tài)呈現(xiàn)。因此本文利用突變理論探究突破性創(chuàng)新形成機(jī)理具有較好的適應(yīng)性。

通過對突破性創(chuàng)新形成過程的熵變特性分析可知，吸納外部智力資本是系統(tǒng)總熵調(diào)控的基本條件，亦是企業(yè)實現(xiàn)突破性創(chuàng)新的關(guān)鍵，可以通過具有兩個控制變量的尖點突變模型來描述（Collins et al，1977）。鑒于此，企業(yè)突破性創(chuàng)新形成模型的一般表達(dá)式為

其中：F(x)為企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的勢函數(shù)，代表其發(fā)展態(tài)勢；x為狀態(tài)變量，代表創(chuàng)新的強(qiáng)度（平恩順等，2014）；a和b為控制變量，分別代表系統(tǒng)引入外部知識引致的負(fù)熵和系統(tǒng)內(nèi)部知識相互作用引起的熵增加。

（三）形成機(jī)理分析

令F'(x)=0，可得平衡曲面方程為

令F''(x)=0，可得系統(tǒng)所有臨界點的奇點集方程為

聯(lián)立式（2）和式（3），可得分歧點集Δ為

突破性創(chuàng)新形成機(jī)理模型如圖2 所示。

從圖2 可以看出，第一，平衡曲面是由(x，a，b)組成的一個有折疊的曲面，表示企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新狀態(tài)的衍化情況，分為下、中、上三葉。其中，下葉和上葉均為穩(wěn)定平衡狀態(tài)，中葉為系統(tǒng)內(nèi)外部知識要素相互作用的不穩(wěn)定狀態(tài)，具有不可達(dá)性。第二，分歧點集（A1B1C1區(qū)域）源自奇點集在控制平面的幾何投影，是系統(tǒng)發(fā)生突變的關(guān)鍵區(qū)域。第三，G點是引入系統(tǒng)外部知識要素的節(jié)點，B2點是系統(tǒng)發(fā)生突變的節(jié)點。

圖2 基于突變理論的企業(yè)突破性創(chuàng)新形成機(jī)理模型

企業(yè)突破性創(chuàng)新形成過程主要表現(xiàn)為系統(tǒng)內(nèi)部知識和外部新知識的交互與聚合。根據(jù)系統(tǒng)是否和外界交換知識資源，將企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)分為突破性創(chuàng)新積累階段（D—G點）和突破性創(chuàng)新形成階段（G—E點）。具體分析如下：

（1）突破性創(chuàng)新積累階段（D—G點）。該階段主要表現(xiàn)為企業(yè)內(nèi)部知識要素的累積與融合。內(nèi)部知識資源的積聚是企業(yè)創(chuàng)新活動開展的基礎(chǔ)。從短期來看，系統(tǒng)內(nèi)部知識量的持續(xù)累積能促進(jìn)創(chuàng)新效率和效力的提升；但從長遠(yuǎn)來看，僅增加系統(tǒng)內(nèi)部知識量，即進(jìn)行封閉式創(chuàng)新，會持續(xù)增加企業(yè)內(nèi)部熵值而使系統(tǒng)呈現(xiàn)無序化演進(jìn)狀態(tài)，抑制突破性創(chuàng)新的形成。鑒于此，企業(yè)應(yīng)積極引入外部異質(zhì)性知識資源并促進(jìn)內(nèi)外部知識要素的交流與融合，謀求提升突破性創(chuàng)新效率以更快實現(xiàn)創(chuàng)新突破（節(jié)點為G點）。

（2）突破性創(chuàng)新形成階段（G—E點）。令：

存在以下三種情況：

①當(dāng)Δ＞0 時，位于突破性創(chuàng)新演化階段。此時a和b的關(guān)系式為a＞-3/2b2/3，a與b均處于分歧點集外部，系統(tǒng)不會發(fā)生突變。相較于傳統(tǒng)合作創(chuàng)新模式，突破性創(chuàng)新發(fā)展模式具有復(fù)雜性和非連續(xù)性等特征。企業(yè)通過轉(zhuǎn)移、傳遞、吸收、消化和學(xué)習(xí)知識等過程提高知識融合度，為企業(yè)從事突破性創(chuàng)新活動提供必要的知識基礎(chǔ)。然而，由于吸收能力和知識存量的不同及創(chuàng)新過程的復(fù)雜性，企業(yè)很難在短時間內(nèi)實現(xiàn)系統(tǒng)內(nèi)外部知識資源的高度融合。因此，此時仍處于漸進(jìn)發(fā)展階段。從圖2 可以看出，漸進(jìn)發(fā)展的路徑為GB2曲線，即從下葉的G點到下葉的B2點。

②當(dāng)Δ=0 時，位于突破性創(chuàng)新臨界階段。a≠0 且b≠0 時，方程有兩個根相同，分別對應(yīng)A1B1曲線和A1C1曲線；當(dāng)控制變量x穿越分歧點集的兩條曲線并衍化到A1C1曲線時，系統(tǒng)處于躍遷的臨界點，稍有干擾或變動，系統(tǒng)將進(jìn)入躍遷的不穩(wěn)定區(qū)域。

③當(dāng)Δ＜0 時，位于突破性創(chuàng)新躍遷階段。此時a和b的關(guān)系式為a＜-3/2b2/3，此時系統(tǒng)處于不穩(wěn)定狀態(tài)，極可能跨越分歧點集發(fā)生突變即突破性創(chuàng)新形成。由圖2 可知，突破性創(chuàng)新形成的路徑是B2E曲線，系統(tǒng)引入外部知識形成的負(fù)熵抵消系統(tǒng)內(nèi)部知識引起的熵增加，使系統(tǒng)的總熵值顯著減少，且有序度得到改善。從控制平面上看，突破性創(chuàng)新形成的路徑為B3I1E1曲線，以B3為起點，系統(tǒng)進(jìn)入可能發(fā)生創(chuàng)新突變的不穩(wěn)定區(qū)域。隨時間推移，在兩個控制變量影響下，曲線逐漸趨于折疊邊界，稍有變動，系統(tǒng)直接跳過突破性創(chuàng)新形成的臨界點，曲線從下葉突跳到上葉I點，實現(xiàn)突破性創(chuàng)新。

綜上所述，在突變理論中，漸進(jìn)性創(chuàng)新與突破性創(chuàng)新對立且統(tǒng)一，后者是前者在知識存量上的積累和爆發(fā)。因此，企業(yè)外部知識資源的引入量和內(nèi)部知識資源的聚合能力關(guān)系著企業(yè)突破性創(chuàng)新的成敗。在初步揭示企業(yè)突破性創(chuàng)新形成機(jī)理后，將知識協(xié)同與突破性創(chuàng)新擬合在同一研究框架，考量知識要素的組織與重構(gòu)如何提高突破性創(chuàng)新的發(fā)生概率，擴(kuò)大突破性創(chuàng)新的顛覆性效應(yīng)理應(yīng)成為下一步研究的重點，故本文擬利用系統(tǒng)動力學(xué)理論解決上述問題，利用“凡系統(tǒng)必有結(jié)構(gòu)，系統(tǒng)結(jié)構(gòu)決定系統(tǒng)功能”的動力學(xué)思想，深入剖析企業(yè)突破性創(chuàng)新的影響因素，從系統(tǒng)內(nèi)部尋求改善企業(yè)行為以推動突破性創(chuàng)新的根本性途徑。

四、系統(tǒng)動力學(xué)模型分析與構(gòu)建

（一）系統(tǒng)邊界分析

正確界定系統(tǒng)邊界是模型成功與否的關(guān)鍵（李娜等，2022）。本文擬模擬內(nèi)外部知識的動態(tài)性流入、流出及交互協(xié)同的過程對企業(yè)突破性創(chuàng)新活動的影響機(jī)制。因此，本文研究的系統(tǒng)邊界就是企業(yè)的邊界。從參與知識協(xié)同的成員企業(yè)結(jié)構(gòu)來看，系統(tǒng)內(nèi)部存在兩類主體：①從本企業(yè)角度出發(fā)以立足企業(yè)為核心主體；②以系統(tǒng)內(nèi)參與知識協(xié)同的其他企業(yè)為輔助主體。

（二）因果關(guān)系模型與主要回路

借鑒李全喜等（2015）的觀點，本文將知識協(xié)同過程分為知識共享、知識轉(zhuǎn)移、知識獲取、知識整合、知識應(yīng)用和創(chuàng)新五個維度并構(gòu)建知識協(xié)同系統(tǒng)的因果關(guān)系模型，如圖3 所示。其中，知識共享以核心主體和輔助主體的知識存量為基礎(chǔ)，輔以各自的知識共享意愿從而實現(xiàn)主體內(nèi)部知識的外化和分享，是后續(xù)知識協(xié)同行為發(fā)生的前提條件；知識轉(zhuǎn)移貫穿于整個知識協(xié)同過程，是核心主體和輔助主體共享知識進(jìn)行雙向轉(zhuǎn)移的過程；主體將外部知識吸收納入組織自身的過程即為知識獲取，知識獲取毗連知識轉(zhuǎn)移同時也為知識整合過程做好鋪墊；知識整合是主體將吸收獲取的新知識與內(nèi)部知識重組融合實現(xiàn)異質(zhì)知識同質(zhì)化的過程，為后續(xù)主體開展知識創(chuàng)新活動打好基礎(chǔ)；知識應(yīng)用和創(chuàng)新是知識共享、知識轉(zhuǎn)移、知識獲取和知識整合協(xié)同行為非線性作用的過程，在其中不斷進(jìn)行知識的運用與轉(zhuǎn)化，最終實現(xiàn)突破性創(chuàng)新（李全喜等，2015）。其中：正反饋關(guān)系（“+”向箭頭）表示原因增加會引起結(jié)果進(jìn)一步增強(qiáng)，又稱增強(qiáng)型關(guān)系；負(fù)反饋關(guān)系（“-”向箭頭）表示原因增加會引起結(jié)果進(jìn)一步減弱，又稱平衡型關(guān)系。

圖3 知識協(xié)同系統(tǒng)的因果關(guān)系模型

主要反饋回路有：

回路1：核心主體突破性創(chuàng)新→核心主體知識創(chuàng)新量→核心主體知識存量→核心主體內(nèi)部知識整合量→核心主體知識聚合量→核心主體突破性創(chuàng)新。

回路2：輔助主體突破性創(chuàng)新→輔助主體知識創(chuàng)新量→輔助主體知識存量→輔助主體內(nèi)部知識整合量→輔助主體知識聚合量→輔助主體突破性創(chuàng)新。

回路3：核心主體突破性創(chuàng)新→核心主體知識創(chuàng)新量→核心主體知識存量→知識勢差→輔助主體知識共享量→知識共享總量→核心主體外部知識獲取量→核心主體知識聚合量→核心主體突破性創(chuàng)新。

回路4：輔助主體突破性創(chuàng)新→輔助主體知識創(chuàng)新量→輔助主體知識存量→知識勢差→核心主體知識共享量→知識共享總量→輔助主體外部知識獲取量→輔助主體知識聚合量→輔助主體突破性創(chuàng)新。

（三）模型基本假設(shè)與系統(tǒng)流圖

1.模型假設(shè)

知識勢差引致主體之間的知識轉(zhuǎn)移，是知識協(xié)同過程中知識轉(zhuǎn)移的推動力（趙藝璇和成瓊文，2021）。知識勢差源自各協(xié)同主體知識位勢的差距，而知識位勢表征主體知識存量具有的勢能并與知識存量呈同向變化（王永華等，2021），即知識存量越大的主體知識位勢越高，向外界進(jìn)行知識轉(zhuǎn)移的能力越大（米捷等，2020）。鑒于此，在選擇知識協(xié)同主體方面，企業(yè)側(cè)重于尋求與高知識位勢企業(yè)的合作，依據(jù)米捷等（2020）的觀點，本文提出假設(shè)1：

在設(shè)計工廠的Milk-run系統(tǒng)方案時，必須考慮每個工廠的實際情況，根據(jù)不同問題采用針對性的對策。所以必須分析目前的情況，并利用分析結(jié)果開發(fā)出能夠解決現(xiàn)存問題的思路。這些想法需要轉(zhuǎn)化成實際內(nèi)容，然后作為設(shè)計的目標(biāo)。

核心主體與輔助主體之間存在知識勢差，且核心主體的知識存量低于輔助主體的知識存量（H1）。

組織記憶是企業(yè)發(fā)展過程中積淀的知識和行為慣例等內(nèi)容，與知識存量呈同向變化（沈波和吳甜，2019）。隨著組織慣例與文化持續(xù)累積與沉淀，組織記憶將逐漸固化于企業(yè)之中（曲小瑜和張健東，2021），使企業(yè)陷入知識慣性和能力剛性，從而產(chǎn)生探索惰性與創(chuàng)新惰性。因此，依據(jù)沈波和吳甜（2019）的觀點，本文提出假設(shè)2：

核心主體的組織記憶水平低于輔助主體的組織記憶水平（H2）。

2.系統(tǒng)流圖

依據(jù)企業(yè)間知識協(xié)同的因果關(guān)系模型構(gòu)建系統(tǒng)流圖，如圖4 所示。

圖4 系統(tǒng)流圖

系統(tǒng)流圖中涉及的相關(guān)變量和常量見表1。

表1 變量類型

（四）模型方程設(shè)計

在企業(yè)間知識協(xié)同的系統(tǒng)流圖的基礎(chǔ)上，參考賀新杰等（2021）和陳懷超等（2020）的研究成果，結(jié)合流圖中各變量的真實含義和相關(guān)關(guān)系，對狀態(tài)變量、流率變量、輔助變量和常量進(jìn)行方程設(shè)計，具體如下所示。

1.狀態(tài)變量方程設(shè)計

核心主體知識存量=INTEG（核心主體知識創(chuàng)新量-核心主體知識共享量-核心主體知識損失量，100）。

輔助主體知識存量=INTEG（輔助主體知識創(chuàng)新量-輔助主體知識共享量-輔助主體知識損失量，150）。

知識共享總量=INTEG（核心主體知識共享量輔助主體知識共享量，0）。

2.流率變量方程設(shè)計

核心主體知識共享量=DELAY1I［IF THEN ELSE（知識共享閾值＜0.8，核心主體知識共享意愿×知識勢差，0），1，0］。

輔助主體知識共享量=DELAY1I［IF THEN ELSE（知識共享閾值＜0.8，輔助主體知識共享意愿×知識勢差，0），1，0］。

核心主體知識創(chuàng)新量=DELAY1I（核心主體知識聚合量×核心主體漸進(jìn)性創(chuàng)新×0.5 核心主體知識聚合量×核心主體突破性創(chuàng)新，2，0）。

輔助主體知識創(chuàng)新量=DELAY1I（輔助主體知識聚合量×輔助主體漸進(jìn)性創(chuàng)新×0.5 輔助主體知識聚合量×輔助主體突破性創(chuàng)新，2，0）。

核心主體知識損失量=核心主體知識存量×核心主體知識損失率，核心主體知識損失率設(shè)為0.005。

輔助主體知識損失量=輔助主體知識存量×輔助主體知識損失率，輔助主體知識損失率設(shè)為0.005。

3.輔助變量方程設(shè)計

核心主體知識慣性=2^［-1/（核心主體知識存量×核心主體組織記憶）］，核心主體組織記憶設(shè)為0.003。

輔助主體知識慣性=2^［-1/（輔助主體知識存量×輔助主體組織記憶）］，輔助主體組織記憶設(shè)為0.005。

核心主體漸進(jìn)性創(chuàng)新=2^［-1/（核心主體知識聚合量×核心主體知識慣性）］。

輔助主體漸進(jìn)性創(chuàng)新=2^［-1/（輔助主體知識聚合量×輔助主體知識慣性）］。

核心主體突破性創(chuàng)新=DELAY1I（2^｛-1/［核心主體知識聚合量×（1-核心主體知識慣性）］｝，4，0）。

輔助主體突破性創(chuàng)新=DELAY1I（2^｛-1/［輔助主體知識聚合量×（1-輔助主體知識慣性）］｝，4，0）。

核心主體知識聚合量=（核心主體內(nèi)部知識整合量+核心主體外部知識獲取量）×核心主體知識聚合系數(shù)，核心主體知識聚合系數(shù)設(shè)為0.45。

輔助主體知識聚合量=（輔助主體內(nèi)部知識整合量+輔助主體外部知識獲取量）×輔助主體知識聚合系數(shù)，輔助主體知識聚合系數(shù)設(shè)為0.55。

核心主體內(nèi)部知識整合量=核心主體知識存量×核心主體內(nèi)部知識整合系數(shù)，核心主體內(nèi)部知識整合系數(shù)設(shè)為0.65。

輔助主體內(nèi)部知識整合量=輔助主體知識存量×輔助主體內(nèi)部知識整合系數(shù)，核心主體內(nèi)部知識整合系數(shù)設(shè)為0.75。

核心主體外部知識獲取量=DELAY1I（知識共享總量×核心主體吸收能力，2，0），核心主體吸收能力設(shè)為0.65。

輔助主體外部知識獲取量=DELAY1I（知識共享總量×輔助主體吸收能力，2，0），輔助主體吸收能力設(shè)為0.8。

核心主體知識保留系數(shù)=2×核心主體知識泄露系數(shù)，核心主體知識泄露系數(shù)設(shè)為0.1。

輔助主體知識保留系數(shù)=2×輔助主體知識泄露系數(shù)，輔助主體知識泄露系數(shù)設(shè)為0.1。

核心主體心理安全=0.75×信任，其中，信任=WITH LOOK UP（Time，｛［（0，0）-（12，1）］，（0，0.5），（12，0.65）｝）。

輔助主體心理安全=0.75×信任。

核心主體知識共享意愿=市場壓力×核心主體心理安全×（1-核心主體知識保留系數(shù)）×資源異質(zhì)性，市場壓力設(shè)為0.8。

輔助主體知識共享意愿=市場壓力×輔助主體心理安全×（1-輔助主體知識保留系數(shù)）×資源異質(zhì)性，資源異質(zhì)性設(shè)為0.55。

知識勢差=輔助主體知識存量-核心主體知識存量。

知識共享閾值=核心主體知識存量/輔助主體知識存量。

（五）模型檢驗與靈敏度分析

1.模型檢驗

（1）系統(tǒng)邊界檢驗。企業(yè)突破性創(chuàng)新的發(fā)生機(jī)制受到諸多驅(qū)動因素的影響，若將所有因素納入模型中進(jìn)行討論分析不僅無法凸顯研究重點且可能產(chǎn)生變量內(nèi)生問題。因此，本文在聽取專家意見基礎(chǔ)上，依據(jù)現(xiàn)有理論劃分系統(tǒng)邊界，通過添加或去掉某個變量及不斷修改方程式等方式完善知識協(xié)同系統(tǒng)模型。由此可見，企業(yè)間的知識協(xié)同系統(tǒng)的邊界設(shè)定是合理的。

（2）極端情況檢驗。極端情況檢驗主要是用來測試方程是否可靠。限于篇幅，本文以核心主體和輔助主體的吸收能力為例對該變量取極端值時模型的變化進(jìn)行檢驗，如圖5 所示。將吸收能力調(diào)整為1 時，核心主體與輔助主體的外部知識獲取量、知識聚合量和突破性創(chuàng)新的變化趨勢與非極值時的結(jié)果相似，表明本文構(gòu)建的動力學(xué)模型通過了極值測試。

圖5 極端情況檢驗結(jié)果

2.靈敏度分析

企業(yè)突破性創(chuàng)新主要取決于外部知識資源的獲取與吸收程度和內(nèi)外部知識資源的聚合程度。依據(jù)本文構(gòu)建的知識協(xié)同系統(tǒng)，主體獲取外部知識資源并轉(zhuǎn)化為內(nèi)部知識儲備這一過程主要取決于其吸收能力和知識聚合系數(shù)，而系統(tǒng)中知識量的多少則取決于各主體的知識共享意愿。此外，內(nèi)部知識儲備的上升又會提升其組織記憶和知識慣性，促使主體形成能力剛性，阻礙企業(yè)突破性創(chuàng)新產(chǎn)出。因此，本文選取核心主體的知識泄露系數(shù)、吸收能力、知識聚合系數(shù)和組織記憶進(jìn)行靈敏度分析。

（1）核心主體知識泄露系數(shù)的靈敏度分析。在知識協(xié)同系統(tǒng)中保持其他參數(shù)不變，將核心主體知識泄露系數(shù)由0.1 分別調(diào)整為0.2、0.3 和0.4，各曲線分別記為Current、Current1、Current2 和Current3（下同），仿真結(jié)果如圖6 所示。隨著知識泄露系數(shù)不斷提高，基于及時止損原則，企業(yè)極大可能會采取知識保留和知識隱藏等極端行為避免核心知識資源的泄露與流失。外部知識資源的存在是企業(yè)獲取新知識的前提，知識泄露系數(shù)的提高激增了企業(yè)知識保留意愿，繼而使知識共享意愿和知識共享總量顯著降低，企業(yè)所能獲取的外部知識資源量和內(nèi)外部知識聚合量就會相繼下降，抑制企業(yè)的突破性創(chuàng)新傾向。

圖6 調(diào)整核心主體知識泄露系數(shù)的靈敏度分析結(jié)果

（2）核心主體吸收能力的靈敏度分析。在知識協(xié)同系統(tǒng)中保持其他參數(shù)不變，將核心主體吸收能力由0.65 分別調(diào)整為0.75、0.85 和0.95，仿真結(jié)果如圖7 所示。在調(diào)整核心主體吸收能力時，隨著時間推移，核心主體外部知識獲取量和知識聚合量均呈現(xiàn)上升趨勢。依據(jù)前文分析，吸收能力是企業(yè)獲取并吸收外部知識資源的必要條件，核心主體的吸收能力越大，曲線越陡峭，外部知識獲取量和知識聚合量上升的速度越快，企業(yè)愈容易增大對突破性創(chuàng)新活動的投入，從而激發(fā)突破性創(chuàng)新的產(chǎn)生。

圖7 調(diào)整核心主體吸收能力的靈敏度分析結(jié)果

（3）核心主體知識聚合系數(shù)的靈敏度分析。在知識協(xié)同系統(tǒng)中保持其他參數(shù)不變，依次將核心主體知識聚合系數(shù)由0.45 調(diào)整為0.55、0.65 和0.75，仿真結(jié)果如圖8 所示。核心主體知識聚合系數(shù)不斷提高推動主體內(nèi)外部知識聚合量隨之增多。而且內(nèi)外部知識資源的交互與整合是企業(yè)突破性創(chuàng)新形成的關(guān)鍵，主體知識聚合系數(shù)越大，曲線越陡峭，知識聚合量上升的速度會越快，意味著內(nèi)外部知識資源的融合度越高，企業(yè)創(chuàng)新能力越強(qiáng)，越容易形成突破性創(chuàng)新。

圖8 調(diào)整核心主體知識聚合系數(shù)的靈敏度分析結(jié)果

（4）核心主體組織記憶的靈敏度分析。在知識協(xié)同系統(tǒng)中保持其他參數(shù)不變，依次將核心主體組織記憶由0.003 調(diào)整為0.005、0.007 和0.009，仿真結(jié)果如圖9 所示。隨著核心主體組織記憶的提升，知識慣性也呈現(xiàn)平穩(wěn)上升趨勢，知識慣性不斷提高容易造成能力剛性和路徑依賴，降低組織的創(chuàng)新熱情及突破性創(chuàng)新投入，從而延緩?fù)黄菩詣?chuàng)新進(jìn)度。

圖9 調(diào)整核心主體組織記憶的靈敏度分析結(jié)果

五、結(jié)論與啟示

（一）主要結(jié)論

（1）外部知識資源是企業(yè)實現(xiàn)突破性創(chuàng)新的首要驅(qū)動因素。內(nèi)部智力資本的匱乏催發(fā)企業(yè)突破自身已有的資源邊界以獲取外部知識資源，從而達(dá)到順利實現(xiàn)突破性創(chuàng)新的目的。而知識泄露風(fēng)險使企業(yè)更傾向封閉式發(fā)展，抑或在知識協(xié)同過程中隱藏關(guān)鍵性知識資源而難以對異質(zhì)性資源有效獲取和高效吸收，繼而加劇企業(yè)的資源稀缺感，降低企業(yè)從事突破性創(chuàng)新活動的積極性。

（2）吸收能力與聚合能力是推動企業(yè)形成突破性創(chuàng)新的關(guān)鍵性能力。隨著吸收能力和聚合能力的提高，企業(yè)融合新知識的能力不斷增強(qiáng)，為突破性創(chuàng)新創(chuàng)造良好資源基礎(chǔ)的同時，還能夠加快企業(yè)創(chuàng)新速度，提升突破性創(chuàng)新活動效率，推動企業(yè)的突破性創(chuàng)新產(chǎn)出。

（3）組織記憶對企業(yè)創(chuàng)新行為的影響較為復(fù)雜，對企業(yè)漸進(jìn)性創(chuàng)新活動起促進(jìn)作用，約束企業(yè)開展突破性創(chuàng)新行為。隨著組織記憶的提高，固化在組織記憶中的知識慣性會造成企業(yè)再學(xué)習(xí)過程中的路徑依賴，通過削弱創(chuàng)新意愿和革新思想導(dǎo)致企業(yè)形成創(chuàng)新惰性，束縛了企業(yè)各類創(chuàng)造性創(chuàng)新活動的產(chǎn)生。

（二）理論貢獻(xiàn)

（1）刻畫出了突破性創(chuàng)新形成機(jī)理的完整藍(lán)圖?，F(xiàn)有研究認(rèn)為突破性創(chuàng)新是原有技術(shù)軌道向新技術(shù)軌道的成功躍遷（袁野等，2022），并在此基礎(chǔ)上開展更深層次的研究與探討，但關(guān)于突破性創(chuàng)新形成機(jī)理的研究卻并未得到學(xué)者們的關(guān)注。本文基于突變理論對突破性創(chuàng)新形成過程開展探索性研究，通過構(gòu)建突破性創(chuàng)新形成機(jī)理模型，提煉出突破性創(chuàng)新從積累到躍遷的形成路徑，在一定程度上打開了突破性創(chuàng)新形成機(jī)理的黑箱，拓展和深化了突破性創(chuàng)新理論研究。

（2）從知識管理視角為創(chuàng)新理論發(fā)展與實踐開辟了全新研究視域。以往關(guān)于企業(yè)突破性創(chuàng)新成因的研究多從靜態(tài)視角實證分析單因素對突破性創(chuàng)新的影響（Yu et al，2020；馬榮康等，2020；José et al，2020），缺乏對突破性創(chuàng)新驅(qū)動因素聯(lián)動影響的系統(tǒng)方法研究，導(dǎo)致無法對突破性創(chuàng)新成因形成整體性的認(rèn)識。本文運用動力學(xué)模型將企業(yè)間知識協(xié)同的內(nèi)在機(jī)制與突破性創(chuàng)新結(jié)合起來，動態(tài)性、系統(tǒng)性地揭示企業(yè)突破性創(chuàng)新的形成機(jī)理（Xu et al，2020），為后續(xù)學(xué)者研究突破性創(chuàng)新提供了理論借鑒。

（三）管理啟示

（1）注重防范和化解知識泄露風(fēng)險是實現(xiàn)協(xié)同效應(yīng)最大化、促進(jìn)企業(yè)形成突破性創(chuàng)新的重要手段。知識泄露風(fēng)險會直接放大成員企業(yè)知識保留意愿，弱化協(xié)同效果，抑制企業(yè)獲取異質(zhì)知識資源，最終阻礙創(chuàng)新突破的產(chǎn)生。因此，各成員企業(yè)在構(gòu)建知識協(xié)同系統(tǒng)并共享知識資源之前，應(yīng)制定好防范知識泄露風(fēng)險的措施和化解知識泄露后果的方案，提升企業(yè)跨組織共享知識意愿，以此滿足企業(yè)突破性創(chuàng)新所需外部知識資源數(shù)量。

（2）提高吸收與聚合能力是加快企業(yè)整合內(nèi)外部知識資源步伐，實現(xiàn)突破性創(chuàng)新的必由之路。知識吸收是企業(yè)獲取外部知識源的前提與基礎(chǔ)，亦是知識轉(zhuǎn)移與知識整合的樞紐。企業(yè)應(yīng)改善組織結(jié)構(gòu)模式建立學(xué)習(xí)型組織，通過提升內(nèi)部成員對知識的吸收和消化能力夯實企業(yè)整體吸收能力，達(dá)到為企業(yè)突破性創(chuàng)新注入外部新知識的目的；知識聚合環(huán)節(jié)為創(chuàng)新突破的實現(xiàn)提供了可能性，企業(yè)應(yīng)建立一套知識整合機(jī)制，提升知識聚合能力，完美填充知識吸收與突破性創(chuàng)新的知識輸送過程的空缺，提高企業(yè)突破性創(chuàng)新績效。

（3）組織遺忘是企業(yè)克服知識慣性以探索突破性創(chuàng)新的有效手段。過高的組織記憶和知識慣性會僵化組織運營模式，直接抑制漸進(jìn)性創(chuàng)新和突破性創(chuàng)新的形成。企業(yè)應(yīng)通過適度的組織遺忘主動拋棄陳舊的行為慣例以促進(jìn)新知識的學(xué)習(xí)，降低知識慣性對企業(yè)創(chuàng)新氛圍的負(fù)面影響，逃脫能力剛性陷阱，激發(fā)組織創(chuàng)新熱情和革命意愿以推動企業(yè)突破性創(chuàng)新活動。