馬大來，趙娜，李青松

（1. 重慶理工大學(xué) 管理學(xué)院，重慶 400054；2. 重慶師范大學(xué) 地理與旅游學(xué)院，重慶 401331）

長江經(jīng)濟(jì)帶作為我國綜合實(shí)力最強(qiáng)、戰(zhàn)略支撐作用最大的區(qū)域之一，工業(yè)占有舉足輕重的地位，特別是制造業(yè)已經(jīng)成為長江經(jīng)濟(jì)帶乃至全國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的命脈。但是，長期以來長江經(jīng)濟(jì)帶的工業(yè)大而不強(qiáng)，面臨科技創(chuàng)新能力弱、產(chǎn)品檔次不高、資源能源利用率低、環(huán)境污染較為突出等問題[1]。要解決這些問題，加快推進(jìn)工業(yè)發(fā)展綠色轉(zhuǎn)型已經(jīng)勢在必行。2016年，《長江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級方案》明確提出，以創(chuàng)新驅(qū)動促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級是長江經(jīng)濟(jì)帶實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)提質(zhì)增效和綠色發(fā)展的重要任務(wù)。2017年，《關(guān)于加強(qiáng)長江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)綠色發(fā)展的指導(dǎo)意見》則強(qiáng)調(diào)，強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新和政策支持，加快傳統(tǒng)制造業(yè)綠色化改造升級?？梢?，黨和國家已經(jīng)高度重視長江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型問題。但是，要實(shí)現(xiàn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，其核心是要提升以低能耗、低污染和高創(chuàng)新為主的工業(yè)綠色創(chuàng)新效率。那么，長江經(jīng)濟(jì)帶的工業(yè)綠色創(chuàng)新效率究竟有多高？又有哪些因素對工業(yè)綠色創(chuàng)新效率產(chǎn)生了重要影響？這些都是本文所要探討的重要問題。

綠色創(chuàng)新在既有文獻(xiàn)中也被稱為生態(tài)創(chuàng)新、環(huán)境創(chuàng)新、可持續(xù)創(chuàng)新[2]。Beise & Rennings[3]認(rèn)為，綠色創(chuàng)新是企業(yè)采用新的或者改良的流程、技術(shù)、實(shí)踐、系統(tǒng)和產(chǎn)品，其出發(fā)點(diǎn)要減少或者避免給環(huán)境造成損害。Chen等[4]將綠色創(chuàng)新定義為與綠色產(chǎn)品或工藝有關(guān)的硬件或軟件創(chuàng)新，包括節(jié)能、污染預(yù)防、廢物回收、綠色產(chǎn)品設(shè)計(jì)或公司環(huán)境管理等方面的技術(shù)創(chuàng)新，并將綠色創(chuàng)新分為“綠色產(chǎn)品創(chuàng)新”和“綠色過程創(chuàng)新”?？傊瑢G色創(chuàng)新內(nèi)涵的解釋大致可以分為三類：一是綠色創(chuàng)新旨在減少對環(huán)境的不利影響[5]，二是引入環(huán)境績效進(jìn)行綠色創(chuàng)新的解釋[6]， 三是將綠色創(chuàng)新等同于生態(tài)創(chuàng)新或環(huán)境績效的改進(jìn)[7]。

隨著綠色創(chuàng)新逐步成為學(xué)術(shù)界研究的熱點(diǎn)，如何準(zhǔn)確評估工業(yè)綠色創(chuàng)新水平也成為學(xué)者們關(guān)注的重要問題。從已有的文獻(xiàn)看，大多數(shù)學(xué)者主要采用隨機(jī)前沿分析（SFA）和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）評估工業(yè)綠色創(chuàng)新效率。相對于SFA單一產(chǎn)出以及需要對生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行事先假定的局限性，DEA克服了這些問題，故得到了更為普遍的應(yīng)用。如羅良文和梁圣蓉[8]運(yùn)用該模型測算各區(qū)域工業(yè)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率并開展因素分解。但是，傳統(tǒng)諸如CCR、BBC等DEA方法存在兩個(gè)缺陷：一是未考慮松弛變量，二是該方法強(qiáng)調(diào)投入與產(chǎn)出要素同比例、同徑向的變化，與現(xiàn)實(shí)情況不符。為克服上述方法的不足，Tone[9]于2001年提出了SBM模型。之后，該模型在創(chuàng)新效率評價(jià)領(lǐng)域得到了廣泛的應(yīng)用。如呂承超等[10]、呂巖威等[11]均采用SBM-DEA模型對中國30個(gè)省份的綠色創(chuàng)新效率進(jìn)行測度。此外，Tone[12]還進(jìn)一步提出了Supper-SBM模型，克服了SBM模型不能對多個(gè)效率值為1的評價(jià)單元進(jìn)行排序的局限。為此，趙路等[13]、丁顯有等[14]均采用Super-SBM方法測度了工業(yè)綠色創(chuàng)新效率。

除了工業(yè)綠色創(chuàng)新效率評估外，對其影響因素的識別與分析也同樣是不能忽略的重要問題。王惠等[15]分析了產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)對工業(yè)綠色創(chuàng)新效率的重要影響，劉明玉和袁寶龍[16]探討環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色創(chuàng)新效率影響的空間異質(zhì)效應(yīng)，喬羽等[17]的研究結(jié)果證實(shí)，綠色稅收對工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率會帶來雙重影響。此外，何育靜和蔡丹陽[18]、肖仁橋等[19]還研究了綜合因素對工業(yè)綠色創(chuàng)新效率的影響。

盡管有學(xué)者對長江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)綠色創(chuàng)新效率的研究有所涉獵，但是仍然存在兩個(gè)方面的短板：一方面，在測度工業(yè)綠色創(chuàng)新效率時(shí)，并未考慮其時(shí)空演化的問題。另一方面，在分析工業(yè)綠色創(chuàng)新效率的影響因素時(shí)，多數(shù)研究未能考慮到地理空間因素的重要作用。空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)假定一個(gè)地區(qū)空間單元上的某種經(jīng)濟(jì)地理現(xiàn)象或某一屬性值與鄰近地區(qū)空間單元上的同一種現(xiàn)象或?qū)傩灾凳窍嚓P(guān)的，但傳統(tǒng)的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)未能考慮這一點(diǎn)。有鑒于此，針對上述研究的不足，本文在以上兩個(gè)不足之處進(jìn)行了完善：其一，本文基于2011—2018年長江經(jīng)濟(jì)帶11個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用Super-SBM模型對長江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)綠色創(chuàng)新效率開展測度的同時(shí)，采用ArcGIS10.4.1對長江經(jīng)濟(jì)帶11個(gè)省份的工業(yè)綠色效率進(jìn)行分級圖示化。其二，本文采用空間計(jì)量模型對工業(yè)綠色創(chuàng)新效率的影響因素進(jìn)行實(shí)證分析，而該方法的最大優(yōu)點(diǎn)是解決了殘差項(xiàng)的空間自相關(guān)性問題，且擬合優(yōu)度較好。

1 研究方法、評價(jià)指標(biāo)體系及數(shù)據(jù)來源

1.1 研究方法

1.1.1 Super-SBM模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）是一種常用的評價(jià)方法，它不需要對生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行事先假定，且可處理多產(chǎn)出的效率問題。但傳統(tǒng)的DEA模型也存在著不足之處，即沒有充分考慮投入產(chǎn)出的改進(jìn)問題。為此，Tone在吸取傳統(tǒng)的CCR、BBC等模型基礎(chǔ)上，建立了SBM模型。雖然SBM模型是一種將投入產(chǎn)出松弛考慮在內(nèi)的非徑向、非角度的DEA方法，但卻對多個(gè)效率值均為1的決策單元無法排序比較。為解決這一問題，Tone在SBM模型的基礎(chǔ)上再次進(jìn)行改進(jìn)，據(jù)此提出Super-SBM模型。Super-SBM模型最大的優(yōu)點(diǎn)是，突破了傳統(tǒng)DEA方法中效率值最大為1的設(shè)定，有利于不同決策單元之間的比較與排序。

假定建立一個(gè)有n個(gè)決策單元（DMUs）的生產(chǎn)集合，m種投入要素，s1種期望產(chǎn)出，s2種非期望產(chǎn)出，投入要素、期望產(chǎn)出、非期望產(chǎn)出分別由以下向量表示則第i個(gè)決策單元第j期的投入和產(chǎn)出值為那么，包含非期望產(chǎn)出的Super-SBM模型的基本公式表示如下：

1.1.2 空間自回歸模型與空間誤差模型

依據(jù)地理學(xué)第一定律，任何事物之間在空間上都存在著聯(lián)系，并且這種聯(lián)系程度受到與事物之間距離大小的影響[20]。因此，本文充分考慮空間因素的重要影響，將空間矩陣納入傳統(tǒng)的計(jì)量模型之中，使得長江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)綠色創(chuàng)新效率影響因素的測量更為準(zhǔn)確。同時(shí)，之所用采用空間計(jì)量模型，這是因?yàn)橄噍^于傳統(tǒng)普通面板數(shù)據(jù)模型，空間計(jì)量模型在回歸過程中考慮到了變量可能存在的空間效應(yīng)，避免了回歸結(jié)果中重大誤差的出現(xiàn)。目前，經(jīng)典的空間計(jì)量模型有空間自回歸模型（SAR）和空間誤差模型（SEM）。參照Anselin[21]的研究成果，空間自回歸模型的基本形式如下：

式中：y是因變量；ρ、λ是空間自回歸系數(shù)，該系數(shù)用于衡量整個(gè)模型中空間效應(yīng)的大??；W是空間權(quán)重矩陣，一般表現(xiàn)為n×n矩陣；Wy是空間自回歸項(xiàng)；β是自變量的系數(shù)；ε是隨機(jī)誤差項(xiàng)；N為正態(tài)分布。

借鑒Haining[22]的研究，空間誤差模型可以表示為：

式中：y是因變量；λ是空間自回歸系數(shù)，此系數(shù)含義不同于空間自回歸模型中的系數(shù)，該系數(shù)體現(xiàn)了整個(gè)模型殘差項(xiàng)是否具有空間效應(yīng)；β同樣是自變量的系數(shù)；μ是隨機(jī)誤差項(xiàng)。

1.2 工業(yè)綠色創(chuàng)新效率評價(jià)指標(biāo)體系

借鑒易明和程曉曼[23]的觀點(diǎn)，本文將工業(yè)綠色創(chuàng)新效率界定為，一定區(qū)域或產(chǎn)業(yè)在一定時(shí)期內(nèi)，在綜合考慮生態(tài)和資源環(huán)境要素前提下，生產(chǎn)和技術(shù)創(chuàng)新過程中各種投入要素的有效利用程度。本質(zhì)上，工業(yè)綠色創(chuàng)新效率體現(xiàn)在一定時(shí)期內(nèi)，工業(yè)行業(yè)綜合考慮環(huán)境污染和能源消耗的創(chuàng)新發(fā)展水平?；诖?，結(jié)合黃磊和吳傳清等[24]的研究成果，本文建立衡量工業(yè)綠色創(chuàng)新效率投入產(chǎn)出的評價(jià)指標(biāo)體系。其中，綠色創(chuàng)新效率投入要素為R&D人員投入、R&D經(jīng)費(fèi)投入和工業(yè)能源投入三大要素。較之傳統(tǒng)的創(chuàng)新要素，本文將“能源”要素考慮在內(nèi)，以此客觀度量長江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)綠色創(chuàng)新的質(zhì)量?；跀?shù)據(jù)的可獲得性，R&D人員投入選擇規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員全時(shí)當(dāng)量，R&D經(jīng)費(fèi)投入采用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出，工業(yè)能源投入選擇以萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤計(jì)量的工業(yè)能源消耗總量作為替代指標(biāo)。綠色創(chuàng)新產(chǎn)出包含兩部分，即期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出。其中，期望產(chǎn)出分別由專利申請授權(quán)數(shù)和新產(chǎn)品銷售收入構(gòu)成，前者用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)予以表征，后者則以規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入作為替代變量。此外，為消除價(jià)格因素帶來的失真，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入采用工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)平減2011年為基期的不變價(jià)格。非期望產(chǎn)出則以工業(yè)廢水排放總量、工業(yè)廢氣中的二氧化硫（SO2）排放量以及一般工業(yè)固體廢棄物排放量三個(gè)變量為替代指標(biāo)（表1）。

表1 工業(yè)綠色創(chuàng)新效率評價(jià)指標(biāo)體系

1.3 數(shù)據(jù)來源

基于數(shù)據(jù)的可得性與全面性，本文選擇使用長江經(jīng)濟(jì)帶11個(gè)省份2011—2018年的面板數(shù)據(jù)作為研究樣本，數(shù)據(jù)均來源于2012—2019年的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》以及長江經(jīng)濟(jì)帶各省份的地方統(tǒng)計(jì)年鑒。此外，部分缺失數(shù)據(jù)由平均法以及移動平均法填補(bǔ)。

2 長江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)綠色創(chuàng)新效率評價(jià)及其時(shí)空演化

2.1 長江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)綠色創(chuàng)新效率靜態(tài)分析

基于所構(gòu)建的工業(yè)綠色創(chuàng)新效率評價(jià)指標(biāo)體系，在整理出長江經(jīng)濟(jì)帶11個(gè)省份2011—2018年的面板數(shù)據(jù)后，本文采用Super-SBM模型對長江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)綠色創(chuàng)新效率進(jìn)行測度。為了方便分析，將長江經(jīng)濟(jì)帶劃分為下游、中游和上游三大區(qū)域（表2）。

表2 長江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)綠色創(chuàng)新效率的測度結(jié)果

從整體來看，長江經(jīng)濟(jì)帶2011—2018年的工業(yè)綠色創(chuàng)新效率均值為0.833 7，未達(dá)到DEA有效狀態(tài)，這充分表明長江經(jīng)濟(jì)帶的工業(yè)綠色創(chuàng)新仍有很大的發(fā)展空間。從時(shí)間演變看，2011—2015年長江經(jīng)濟(jì)帶總體工業(yè)綠色創(chuàng)新效率逐步提高。該上升態(tài)勢的形成，其原因在于：“十二五”規(guī)劃明確提出要堅(jiān)持綠色發(fā)展，建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會，同時(shí)強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新驅(qū)動，這為長江經(jīng)濟(jì)帶的生態(tài)環(huán)境保護(hù)帶來了良好的契機(jī)。2015—2018年，長江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)綠色創(chuàng)新效率較為平穩(wěn)，波動變化不大?？梢?，伴隨著“共抓大保護(hù)，不搞大開發(fā)”方針的實(shí)施，長江經(jīng)濟(jì)帶正逐步走上生態(tài)優(yōu)先、綠色發(fā)展之路。

將長江經(jīng)濟(jì)帶劃分為上游、中游、下游并做進(jìn)一步分析。長江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)綠色創(chuàng)新效率下游最高，均值為1.010 3，上游為0.767 2，居于中間位置，中游最低，其平均值為0.686 9。可見，長江經(jīng)濟(jì)帶下游的工業(yè)綠色創(chuàng)新水平最高，其重要的原因在于，下游的工業(yè)發(fā)展起步早，工業(yè)體系完善，加之對工業(yè)綠色發(fā)展的重視程度高，用于創(chuàng)新的研發(fā)人員與研發(fā)資金投入多。中游和上游的工業(yè)綠色創(chuàng)新效率相對較低，說明了中游和上游的工業(yè)綠色創(chuàng)新體系仍需不斷完善。

從省域范圍看，上海、浙江、安徽、重慶、湖南、四川在樣本期內(nèi)工業(yè)綠色創(chuàng)新效率均值高于長江經(jīng)濟(jì)帶的平均水平。其中，上海市的工業(yè)綠色創(chuàng)新效率均值大于1，屬于DEA有效區(qū)。之所以上海的工業(yè)綠色創(chuàng)新效率實(shí)現(xiàn)了最優(yōu)化，其原因在于上海作為全國最大的金融中心，工業(yè)綠色創(chuàng)新的研發(fā)人員、研發(fā)資金充足，生產(chǎn)技術(shù)水平先進(jìn)，且政策方面更注重產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。浙江、安徽、重慶、湖南、四川5個(gè)省份雖然不屬于DEA有效區(qū)，但仍領(lǐng)先于長江經(jīng)濟(jì)帶總體的發(fā)展。其中，浙江、安徽、重慶3個(gè)省份的工業(yè)綠色創(chuàng)新效率分別為0.991 7、0.957 7、0.937 3，接近DEA有效狀態(tài)。此外，江蘇、貴州、湖北、云南、江西等5個(gè)省份的工業(yè)綠色創(chuàng)新效率均值低于長江經(jīng)濟(jì)帶平均水平，這意味著這5個(gè)省份在工業(yè)綠色創(chuàng)新方面有較大的提升空間。

2.2 長江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)綠色創(chuàng)新效率時(shí)空演化

在時(shí)空演變上，運(yùn)用ArcGIS10.4.1對長江經(jīng)濟(jì)帶11個(gè)省份的工業(yè)綠色效率進(jìn)行分級圖示化（圖1）。顏色越深代表效率越高，選取2011年、2013年、2015年、2018年4個(gè)時(shí)段進(jìn)行比較分析。由圖1可知，2011—2018年長江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)綠色效率較高的省份數(shù)量總體呈減少趨勢，需要引起重視。其中，上海、浙江、安徽等長江經(jīng)濟(jì)帶下游省份的工業(yè)綠色創(chuàng)新效率始終維持在較高水平。上海作為我國最大的經(jīng)濟(jì)中心城市，其人才、資金、政策等具有先天的優(yōu)勢，為企業(yè)開展綠色創(chuàng)新活動提供了優(yōu)越的條件。得益于依托長三角的強(qiáng)有力輻射帶動作用，浙江、安徽的工業(yè)綠色創(chuàng)新也維持了較高水平。江蘇的工業(yè)綠色創(chuàng)新效率一直不盡如人意，可能原因是江蘇作為傳統(tǒng)的制造業(yè)大省，制造業(yè)的層次和水平還處于中低端，核心關(guān)鍵技術(shù)突破不夠。湖北、江西的工業(yè)綠色創(chuàng)新效率也一直維持在較低水平上，而湖南的工業(yè)綠色創(chuàng)新效率則出現(xiàn)較大幅度下降。湖北、湖南、貴州作為長江經(jīng)濟(jì)帶中游省份，其工業(yè)結(jié)構(gòu)的“重型化”依舊明顯，亟待實(shí)現(xiàn)工業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展。重慶、四川、貴州的工業(yè)綠色創(chuàng)新效率在樣本期內(nèi)呈現(xiàn)波動中下降趨勢，而云南整體趨于穩(wěn)定，但處于較低水平，未來這些省份的工業(yè)綠色創(chuàng)新具有較大發(fā)展?jié)摿?。整體上，長江經(jīng)濟(jì)帶的工業(yè)綠色創(chuàng)新效率呈現(xiàn)出顯著的空間分異特征，上海是工業(yè)綠色創(chuàng)新效率最高的地區(qū)，江西最低，效率值總體呈“兩頭高、中間低”的空間分布格局。

圖1 長江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)綠色創(chuàng)新效率時(shí)空分異

3 長江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)綠色創(chuàng)新效率影響因素的空間回歸分析

3.1 空間計(jì)量模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)來源

為進(jìn)一步探討工業(yè)綠色創(chuàng)新效率的影響因素，參考前文的相關(guān)文獻(xiàn)，本文設(shè)定包括經(jīng)濟(jì)增長、企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、金融發(fā)展、市場化程度、環(huán)境規(guī)制、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)等7個(gè)影響因素，具體各個(gè)影響因素的指標(biāo)解釋見表3。下面將具體分析各個(gè)影響因素對工業(yè)綠色創(chuàng)新的作用機(jī)理。

表3 工業(yè)綠色創(chuàng)新效率的影響因素指標(biāo)

（1）經(jīng)濟(jì)增長。從長期看，經(jīng)濟(jì)增長能夠?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新提供物質(zhì)保障，是企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動不可缺少的動力源泉[25]。但是從短期看，過度追求經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)，反而對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平產(chǎn)生抑制作用。特別是在經(jīng)濟(jì)增長預(yù)期目標(biāo)的壓力之下，相比較于周期長、風(fēng)險(xiǎn)高的技術(shù)創(chuàng)新投資項(xiàng)目，固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目更容易受到企業(yè)或者政府的偏好，這反而提高了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金的籌集難度。因此，經(jīng)濟(jì)增長對工業(yè)綠色創(chuàng)新效率的影響具有一定的不確定性，還需要本文的進(jìn)一步檢驗(yàn)。

（2）企業(yè)規(guī)模?！靶鼙颂丶僭O(shè)”提出企業(yè)規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新之間存在緊密的聯(lián)系。其中，大企業(yè)的資源、地位保證了大規(guī)模的研發(fā)投入，并使企業(yè)具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)抵御能力[25]。同時(shí)，企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大可以產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，平攤研發(fā)成本，這對于技術(shù)創(chuàng)新活動來說是必要的[26]。但是，企業(yè)規(guī)模過大也可能導(dǎo)致組織固化，降低企業(yè)靈活性，使得企業(yè)創(chuàng)新決策緩慢和管理無效率[27]。因此，究竟企業(yè)規(guī)模與工業(yè)綠色創(chuàng)新效率的關(guān)系如何，這值得本文探究。

（3）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。產(chǎn)業(yè)變革與技術(shù)變革兩者之間存在長期穩(wěn)定的互動關(guān)系[28]。一般而言，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整帶有明顯的戰(zhàn)略性調(diào)整的特征。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)可以對需求產(chǎn)生重要影響，而需求變化則會反過來推動技術(shù)創(chuàng)新活動。特別是當(dāng)前中國大力倡導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，注重發(fā)展綠色制造，這對企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的智能化、綠色化提出了更高的要求。因此，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級有利于提升工業(yè)綠色創(chuàng)新效率。

（4）金融發(fā)展。Levine[29]認(rèn)為，金融發(fā)展與技術(shù)進(jìn)步相互促進(jìn)，相輔相成。隨著金融發(fā)展規(guī)模的不斷擴(kuò)大，金融市場越發(fā)完善，越利于降低企業(yè)用于開展綠色創(chuàng)新活動的借貸成本，方便環(huán)保類企業(yè)獲得充足的外部融資。鑒于企業(yè)從事創(chuàng)新活動周期長，資金需求量大，只有較高金融發(fā)展水平才能為企業(yè)獲得外部資金提供便利，利于降低企業(yè)從事綠色創(chuàng)新活動中的資金短缺問題[30]。此外，對于高污染、高排放行業(yè)中存在的落后產(chǎn)能，可以借助金融尤其是綠色金融方式實(shí)現(xiàn)出清，從而提高綠色創(chuàng)新效率。

（5）市場化程度。市場化程度越高，往往意味著包括資本、人力等創(chuàng)新資源配置水平越高，這有利于提升企業(yè)創(chuàng)新效率。李曉陽等[31]驗(yàn)證了市場化改革對工業(yè)綠色創(chuàng)新效率的影響，其實(shí)證結(jié)果表明了推進(jìn)市場化改革能夠有效提高中國的工業(yè)綠色創(chuàng)新效率。有鑒于此，本文初步認(rèn)定市場化程度與工業(yè)綠色創(chuàng)新效率呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系。

（6）環(huán)境規(guī)制。環(huán)境規(guī)制主要是通過環(huán)境規(guī)制政策來實(shí)現(xiàn)?！安ㄌ丶僬f”認(rèn)為環(huán)境規(guī)制具有創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)，且能夠促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，提高創(chuàng)新效率[32]。從消費(fèi)者需求的角度來說，環(huán)境規(guī)制政策會提高消費(fèi)者的環(huán)保意識，使得消費(fèi)者在消費(fèi)過程中更傾向于低污染、低耗能產(chǎn)品，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度增加會激發(fā)企業(yè)對綠色產(chǎn)品的研發(fā)創(chuàng)新。

（7）能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)。地區(qū)的能源消費(fèi)會對企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的導(dǎo)向產(chǎn)生較大影響。當(dāng)?shù)貐^(qū)能源結(jié)構(gòu)以傳統(tǒng)的化石能源為主時(shí)，此時(shí)企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新更多呈現(xiàn)灰色偏向，綠色創(chuàng)新的動力不足。反之，當(dāng)清潔能源逐步替代傳統(tǒng)的化石能源時(shí)，會逐步帶動企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動偏向綠色化。長江經(jīng)濟(jì)帶大多數(shù)省份的能源消費(fèi)以煤炭、石油等為主，這種能源結(jié)構(gòu)顯然不利于提升工業(yè)綠色創(chuàng)新效率。

由于傳統(tǒng)的計(jì)量模型沒有考慮到空間因素，可能導(dǎo)致回歸結(jié)果存在一定的誤差。因此，基于上文所提出的長江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)綠色創(chuàng)新效率的7個(gè)影響因素，本文采用空間計(jì)量模型進(jìn)行回歸分析。根據(jù)選取的影響因素指標(biāo)，構(gòu)建如下空間計(jì)量模型：

該模型為包含固定效應(yīng)的空間計(jì)量模型。δ、λ分別是空間自回歸系數(shù)、空間誤差系數(shù)。若δ=0，則該模型為空間誤差模型；若λ=0，則該模型轉(zhuǎn)化為空間自回歸模型。其中，i表示長江經(jīng)濟(jì)帶沿線的各個(gè)省份，t為年份。IGIE表示工業(yè)綠色創(chuàng)新效率，是被解釋變量；EG、ES、IS、FD、MD、ER、ECS均為解釋變量，分別代表經(jīng)濟(jì)增長、企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、金融發(fā)展、市場化程度、環(huán)境規(guī)制和能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)。

3.2 實(shí)證結(jié)果及分析

基于公式（4），本文運(yùn)用傳統(tǒng)的最小二乘法對其開展初步模擬，并運(yùn)用Matlab7.12軟件驗(yàn)證模型的殘差項(xiàng)是否表現(xiàn)出顯著空間自相關(guān)性，以此表明采用空間計(jì)量模型對于優(yōu)化模型估計(jì)的必要性。同時(shí)，為表明模型通過控制固定效應(yīng)得以提高解釋力度，表4分別給出4種不同模型的回歸結(jié)果。通過比較無固定、空間固定、時(shí)間固定和雙向固定4個(gè)不同模型結(jié)果的差異性，以此判斷究竟采用哪種固定效應(yīng)的模型用于變量解釋是最優(yōu)的。

根據(jù)表4結(jié)果，選出合適的模型以提高變量解釋力度。首先，對4個(gè)模型的R2值進(jìn)行比較，結(jié)果顯示無固定效應(yīng)模型最小，僅為0.500 1，時(shí)間固定效應(yīng)模型為0.515 0，略大于前者，空間固定效應(yīng)是0.771 2，處于第二位置，雙向固定效應(yīng)最大，達(dá)到了0.829 5。因此，雙向固定效應(yīng)模型擬合度要好于其他3個(gè)模型。其次，再對4個(gè)模型DW值的大小進(jìn)行比較。4個(gè)模型分別為2.058 8、1.780 5、2.122 9和2.280 6，雙向固定模型再次超過其他3個(gè)模型。基于以上兩個(gè)方面的比較，這充分表明雙向固定效應(yīng)模型的擬合結(jié)果比其他3個(gè)模型都要好。為此，本文最終選擇采用該模型進(jìn)行后面的實(shí)證分析。此外，檢驗(yàn)了模型的殘差項(xiàng)是否具有空間自相關(guān)性。雙向固定效應(yīng)模型的LM-lag、LM-err分別為5.157 9、6.118 9，前者通過了5%顯著水平的檢驗(yàn)，后者在1%水平上表現(xiàn)顯著。以上兩個(gè)結(jié)果顯示出，在普通模型中殘差項(xiàng)不可避免存在空間自相關(guān)性。傳統(tǒng)的最小二乘法估計(jì)對于這一問題是無法解決的，其結(jié)果往往導(dǎo)致模型估計(jì)有偏的情況出現(xiàn)，故本文將普通模型換成空間模型。由于LM-err的統(tǒng)計(jì)量要大于LM-lag的統(tǒng)計(jì)量，相比較之下，空間誤差模型（SEM）的結(jié)果表現(xiàn)更優(yōu)。

表4 普通面板數(shù)據(jù)模型的估計(jì)與檢驗(yàn)結(jié)果

由于傳統(tǒng)的最小二乘法估計(jì)不能解決殘差項(xiàng)的空間自相關(guān)問題，在估計(jì)結(jié)果有偏的情況，有必要對普通模型的結(jié)果進(jìn)行重新分析。為此，本文基于空間計(jì)量模型的極大似然法再次對公式（4）開展回歸，具體結(jié)果如表5所示。表5同時(shí)給出了SAR模型和SEM模型兩個(gè)不同的模擬結(jié)果。與前文的普通模型結(jié)果比較可知，不僅空間模型的R-squared值實(shí)現(xiàn)了提升，而且部分解釋變量的T檢驗(yàn)得以改進(jìn)，這充分表明雙向固定效應(yīng)空間計(jì)量模型的結(jié)果在原有基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)了優(yōu)化。此外，SAR模型和SEM模型的估計(jì)結(jié)果差異較小。但是，相比較而言，SEM模型的Log-L值略大，這意味著SEM模型的估計(jì)結(jié)果解釋力度更好。最終，本文選擇SEM模型的估計(jì)結(jié)果進(jìn)行解釋變量的分析。

表5 空間計(jì)量模型的估計(jì)與檢驗(yàn)結(jié)果（雙向固定效應(yīng)）

經(jīng)濟(jì)增長（EG）對工業(yè)綠色創(chuàng)新效率具有顯著的抑制作用。這一結(jié)果與劉明玉和袁寶龍[16]的研究結(jié)論整體一致。在過度追求經(jīng)濟(jì)規(guī)模與速度的前提下，長江經(jīng)濟(jì)帶大多數(shù)省份的經(jīng)濟(jì)增長依舊依靠資源的大量投入作為代價(jià)，呈現(xiàn)出典型的粗放型增長特征。同時(shí)，由于多數(shù)企業(yè)對粗放型增長方式產(chǎn)生了嚴(yán)重的路徑依賴，導(dǎo)致企業(yè)嚴(yán)重缺乏綠色創(chuàng)新的積極性，并且這一問題在短期內(nèi)難以扭轉(zhuǎn)，這顯然對工業(yè)綠色創(chuàng)新效率產(chǎn)生了不利的影響。

企業(yè)規(guī)模（ES）在1%顯著水平上對工業(yè)綠色創(chuàng)新效率的影響為正，表明企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大對實(shí)現(xiàn)工業(yè)綠色創(chuàng)新有利。這也印證了前文的假設(shè)：一方面，企業(yè)規(guī)模越大，能夠用于開展綠色創(chuàng)新的人力和資金就越多，能夠更好地開展綠色創(chuàng)新活動；另一方面，綠色創(chuàng)新的規(guī)模報(bào)酬遞增特征使得企業(yè)規(guī)模對技術(shù)創(chuàng)新活動產(chǎn)生驅(qū)動效應(yīng)。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（IS）的估計(jì)系數(shù)為正，且通過了1%顯著水平的檢驗(yàn)，這意味著第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值在GDP所占比重的提高有利于提升工業(yè)綠色創(chuàng)新效率。特別是中央政府出臺了《中國制造2025》戰(zhàn)略文件后，我國將更加重視工業(yè)的提質(zhì)增效問題，明確將創(chuàng)新驅(qū)動與綠色發(fā)展作為工業(yè)發(fā)展的基本方針。在此背景下，工業(yè)發(fā)展對技術(shù)創(chuàng)新提出了更高的需求，這顯然有利于激發(fā)企業(yè)的綠色創(chuàng)新動力。

金融發(fā)展（FD）與工業(yè)綠色創(chuàng)新效率呈現(xiàn)出正相關(guān)關(guān)系，并且在5%水平上表現(xiàn)出高度顯著。該結(jié)果充分印證了資金不足是制約企業(yè)開展創(chuàng)新活動的關(guān)鍵因素，而成熟的金融市場環(huán)境利于企業(yè)以較小成本與風(fēng)險(xiǎn)獲得信貸資金。同時(shí)，在政府綠色金融政策引導(dǎo)下，越來越多的金融機(jī)構(gòu)開始將信貸資金向清潔低碳企業(yè)傾斜，而高污染企業(yè)難于獲得融資，這同樣有利于倒逼企業(yè)開發(fā)低碳清潔生產(chǎn)技術(shù)，逐步淘汰高污染、高能耗的生產(chǎn)設(shè)備[33]。

市場化程度（MD）在5%顯著水平上對工業(yè)綠色創(chuàng)新效率的影響為正，顯示出規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中非國家資本在實(shí)收資本中所占的比重越高，越有利于提高工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率，這與前文假設(shè)保持一致。同時(shí)，該結(jié)果還反映出，伴隨著中國逐步完善市場機(jī)制，價(jià)格機(jī)制對資源配置的引導(dǎo)作用越來越大，這能靈活地引導(dǎo)相關(guān)資源流轉(zhuǎn)并集聚到獲得更高效益的生產(chǎn)領(lǐng)域。此外，市場化程度提高還能激發(fā)以企業(yè)作為重要創(chuàng)新主體的創(chuàng)新熱情與研發(fā)能力。

環(huán)境規(guī)制（ER）對工業(yè)綠色創(chuàng)新效率具有明顯的促進(jìn)作用。正如前文所假設(shè)的一樣，即地區(qū)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度越強(qiáng)，企業(yè)開展生產(chǎn)活動所需要付出的“綠色”成本也越高。在嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制下，為保持企業(yè)競爭力并減少環(huán)境成本支出，企業(yè)有動力從事綠色創(chuàng)新活動。

能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)（ECS）對工業(yè)綠色創(chuàng)新效率的影響雖然為負(fù)，但是卻表現(xiàn)不顯著?？赡芘c長江經(jīng)濟(jì)帶煤炭消費(fèi)占能源消費(fèi)的比例不斷下降有關(guān)。正如前文所說的，降低化石能源在整個(gè)能源消費(fèi)中的比重有利于提高綠色創(chuàng)新效率。來自統(tǒng)計(jì)局的數(shù)據(jù)表明，2011年長江經(jīng)濟(jì)帶的煤炭消費(fèi)占能源消費(fèi)總量的67.47%，而截至2018年這一數(shù)據(jù)已經(jīng)下降到56.47%，8年期間下降了11個(gè)百分點(diǎn)。可以說，雖然長江經(jīng)濟(jì)帶的煤炭消費(fèi)占能源消費(fèi)總量的比重依然較高，但是隨著時(shí)間推移不斷下降，由此導(dǎo)致了能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)對工業(yè)綠色創(chuàng)新效率的影響不顯著。

4 主要結(jié)論與政策建議

通過梳理相關(guān)文獻(xiàn)，本文構(gòu)建出工業(yè)綠色創(chuàng)新效率的評價(jià)指標(biāo)體系，并使用Super-SBM模型測度了長江經(jīng)濟(jì)帶2011—2018年11個(gè)省份的綠色創(chuàng)新效率。同時(shí)，本文還應(yīng)用Arcgis軟件對長江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)綠色創(chuàng)新效率開展時(shí)空演化分析。此外，本文還使用雙向固定效應(yīng)空間計(jì)量模型實(shí)證檢驗(yàn)了經(jīng)濟(jì)增長、企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、金融發(fā)展、市場化程度、環(huán)境規(guī)制、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)等七個(gè)因素對工業(yè)綠色創(chuàng)新效率的影響?；窘Y(jié)論如下：

從整體來看，長江經(jīng)濟(jì)帶2011—2018年總體綠色創(chuàng)新效率均值為0.833 7，未達(dá)到DEA有效。分大區(qū)范圍來看，長江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)綠色創(chuàng)新效率下游最高，上游次之，中游最低。上海、浙江、安徽、重慶、湖南、四川在樣本考察期間內(nèi)工業(yè)綠色創(chuàng)新效率均值高于長江經(jīng)濟(jì)帶的總體水平，其余五省份的工業(yè)綠色創(chuàng)新效率均值低于長江經(jīng)濟(jì)帶的平均水平。上海的工業(yè)綠色創(chuàng)新效率最高，達(dá)到了DEA有效，而其他省份的工業(yè)綠色創(chuàng)新效率均未能達(dá)到DEA最優(yōu)狀態(tài)。時(shí)空演化結(jié)果顯示，2011—2018年長江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)綠色創(chuàng)新效率較高的省份數(shù)量總體呈減少趨勢，這值得引起重視。同時(shí)，長江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)綠色創(chuàng)新效率還呈現(xiàn)出“兩頭高、中間低”的空間分布格局。從空間計(jì)量模型的結(jié)果看，企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、金融發(fā)展、市場化程度、環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色創(chuàng)新效率有顯著的正向影響，經(jīng)濟(jì)增長則起到了負(fù)向影響，而能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的影響卻表現(xiàn)不顯著。

基于以上結(jié)論，要進(jìn)一步提高長江經(jīng)濟(jì)帶的工業(yè)綠色創(chuàng)新效率，具體的政策建議如下：第一，大力推進(jìn)長江經(jīng)濟(jì)帶的經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，改變過去傳統(tǒng)的高投入、高排放、低產(chǎn)出的粗放型增長模式，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長由要素驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動的根本轉(zhuǎn)變。第二，企業(yè)要積極構(gòu)建綠色創(chuàng)新體系，并根據(jù)自身實(shí)際擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模，以充分發(fā)揮企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。第三，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，逐步淘汰落后產(chǎn)能企業(yè)，積極發(fā)展高技術(shù)制造業(yè)和環(huán)保產(chǎn)業(yè)。第四，長江經(jīng)濟(jì)帶要積極落實(shí)綠色金融政策，積極推廣綠色信貸、綠色債券、綠色股票、綠色保險(xiǎn)、碳金融等綠色金融工具，以解決企業(yè)開展綠色創(chuàng)新的融資難、融資貴問題。第五，大力完善市場體系，減少政府對市場活動的過度干預(yù)，并要以市場化引導(dǎo)企業(yè)綠色創(chuàng)新的方向與領(lǐng)域。第六，加大環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，長江經(jīng)濟(jì)帶各省份應(yīng)因地制宜地健全與環(huán)境保護(hù)相關(guān)的政策法規(guī)，合理制定工業(yè)企業(yè)節(jié)能減排考核制度，引導(dǎo)工業(yè)企業(yè)主動開展綠色創(chuàng)新活動。第七，積極推進(jìn)能源生產(chǎn)和消費(fèi)革命，加大綠色清潔能源的發(fā)展力度，構(gòu)建清潔低碳、安全高效的能源體系。