黃蓉

（上海海洋大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，上海 201306）

黨的十八大以來，習(xí)近平總書記多次對(duì)“中國制造”轉(zhuǎn)型升級(jí)做出重要論述，明確指出了“突圍破局”之路。習(xí)近平總書記指出，要靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)來實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)，通過技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，在產(chǎn)業(yè)鏈上不斷由中低端邁向中高端。遲福林[1]認(rèn)為高質(zhì)量發(fā)展的特征，是在生態(tài)環(huán)境上由高排放、高污染向循環(huán)經(jīng)濟(jì)和環(huán)境友好型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變。任保平[2]指出新時(shí)代中國經(jīng)濟(jì)由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段的實(shí)踐表明創(chuàng)新成為第一動(dòng)力。如何通過集聚效應(yīng)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)綠色升級(jí)，是維持經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。如何建立創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的低碳發(fā)展模式，是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長與碳排放逐步脫鉤的戰(zhàn)略重點(diǎn)。無論是企業(yè)還是政府，對(duì)技術(shù)所蘊(yùn)含的效益均給予了極大關(guān)注，并在技術(shù)市場(chǎng)投入了大量資源，技術(shù)交易額已經(jīng)成為反映區(qū)域內(nèi)部及區(qū)域之間科技實(shí)力強(qiáng)弱的重要標(biāo)志[3]。技術(shù)市場(chǎng)能夠圍繞科技創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化有效配置資源，在科技創(chuàng)新鏈條中具有重要地位，是科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合的橋梁和紐帶。技術(shù)交易是否會(huì)影響到區(qū)域二氧化碳排放？尤其是技術(shù)交易如何通過影響產(chǎn)業(yè)集聚而影響碳排放？針對(duì)這些問題的研究具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

1 文獻(xiàn)回顧

1.1 制造業(yè)集聚對(duì)二氧化碳排放的影響

目前國外關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展與二氧化碳排放關(guān)系的研究不少，Grossman & Krueger[4]最先提出了環(huán)境庫茲涅茨曲線（EKC）理論，經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響環(huán)境污染會(huì)出現(xiàn)先加劇后減輕的現(xiàn)象，主要是通過規(guī)模效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)等。De Souza等[5]使用環(huán)境庫茲涅茨曲線（EKC）模型，分析了在南方共同市場(chǎng)國家中，能源消費(fèi)和收入對(duì)二氧化碳排放量的影響，使用的是1990—2014年世界銀行的面板數(shù)據(jù)。結(jié)果表明，來自可再生能源的消耗對(duì)二氧化碳排放有負(fù)面影響，而來自不可再生能源的能源消耗產(chǎn)生了積極影響。Hwang & Yoo[6]采用時(shí)間序列模型來分析印度尼西亞1965—2006年能源消耗、二氧化碳排放和經(jīng)濟(jì)增長之間的短期和長期因果關(guān)系問題，說明能源消耗與二氧化碳排放之間存在雙向因果關(guān)系，即能源消耗的增加直接影響二氧化碳排放，二氧化碳排放也刺激了進(jìn)一步的能源消耗。Mamipour等[7]利用空間計(jì)量模型研究了伊朗30個(gè)省2009—2014年人均二氧化碳排放的影響因素。結(jié)果表明，人均二氧化碳排放量受人均GDP、工業(yè)化和城市化的影響顯著，但受到人口變化的負(fù)面影響。污染程度越大和污染程度越小的省份越傾向于各自聚集在一起，這表明各省對(duì)二氧化碳排放量的空間依賴性很強(qiáng)。

國內(nèi)學(xué)者的研究主要集中在產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)二氧化碳排放的影響，易艷春[8]對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚、城市人口規(guī)模與二氧化碳排放進(jìn)行實(shí)證研究，結(jié)果表明，在東部城市產(chǎn)業(yè)集聚顯著減少了碳排放，產(chǎn)業(yè)集聚在中等城市和人口小于500萬人的大城市的減排效果最好。王群偉[9]使用DEA模型構(gòu)建了二氧化碳排放績(jī)效動(dòng)態(tài)變化的Malmquist指數(shù)，測(cè)度了1996—2007年我國28個(gè)省份二氧化碳的排放績(jī)效，結(jié)論說明二氧化碳排放績(jī)效主要因技術(shù)進(jìn)步而不斷提高，并且地區(qū)差異明顯，東部績(jī)效最高，西部較為落后，并且經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化程度、能源強(qiáng)度和所有制結(jié)構(gòu)對(duì)二氧化碳排放績(jī)效有顯著影響。

1.2 技術(shù)服務(wù)與制造業(yè)集聚的關(guān)系

國外學(xué)者Jukka Heinonen[10]的研究認(rèn)為，大都市生活的主要碳源是熱能和電力、建筑、私人汽車。通過比較赫爾辛基和波爾沃兩個(gè)城市間的差異，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了在碳足跡評(píng)估中，使用技術(shù)服務(wù)的重要性。近年來國內(nèi)有關(guān)技術(shù)服務(wù)的研究主要集中在技術(shù)交易戰(zhàn)略、區(qū)域技術(shù)交易市場(chǎng)、技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)與創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)系等方面。傅正華[11]研究了我國技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展的機(jī)遇、挑戰(zhàn)和戰(zhàn)略選擇，他認(rèn)為應(yīng)該促進(jìn)技術(shù)交易產(chǎn)業(yè)平穩(wěn)、健康發(fā)展，進(jìn)一步活躍技術(shù)交易，完善技術(shù)轉(zhuǎn)移和法律體系等。唐麗娟[12]研究了安徽省的技術(shù)交易規(guī)模、流向、領(lǐng)域、主體等現(xiàn)狀，提出完善配套政策、強(qiáng)化創(chuàng)新資源集聚、加強(qiáng)服務(wù)能力建設(shè)等對(duì)策。姜慧敏[13]以2016年技術(shù)合同成交額高于全國水平的北京、湖北、上海、廣東等8個(gè)省市為樣本，分析了技術(shù)合同成交額的增長和分布情況，得出我國是以技術(shù)服務(wù)為首的發(fā)展格局，上海卻是以技術(shù)開發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓為主。范忠仁等[14]分析了2006年的全國技術(shù)交易合同總數(shù)，發(fā)現(xiàn)北京、上海、福建、天津4個(gè)地區(qū)的合同具有相似的比例和結(jié)構(gòu)，這是由各個(gè)區(qū)域的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征、技術(shù)相依性和技術(shù)轉(zhuǎn)移等因素決定的。

綜上，目前學(xué)術(shù)界對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚影響二氧化碳排放的研究很多，針對(duì)技術(shù)交易實(shí)證的分析也非常豐富，但是多數(shù)文獻(xiàn)僅單一研究產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)環(huán)境污染的影響，或者是單一研究技術(shù)交易對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的影響，或者是集中在碳排放路徑、技術(shù)進(jìn)步與碳排放的關(guān)系、能源強(qiáng)度與能源效率等方面。如何充分利用產(chǎn)業(yè)集聚的技術(shù)外溢性促進(jìn)二氧化碳減排效應(yīng)的文章很少，張翼[15]從制造業(yè)、建筑業(yè)和服務(wù)業(yè)三大產(chǎn)業(yè)進(jìn)行實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)技術(shù)交易與產(chǎn)業(yè)集聚的交互作用對(duì)地區(qū)碳減排具有穩(wěn)定的促進(jìn)作用。本文在產(chǎn)業(yè)集聚的基礎(chǔ)上，加入“技術(shù)外溢”這一重要因素，利用中國大陸30個(gè)省份2003—2017年的面板數(shù)據(jù)對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚、技術(shù)交易與二氧化碳排放進(jìn)行實(shí)證研究，并提出與創(chuàng)新型國家建設(shè)相關(guān)的政策建議。

2 理論與研究假說

產(chǎn)業(yè)集聚是指同一或相關(guān)產(chǎn)業(yè)在空間的高度集中。Marshall[16]認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚具有勞動(dòng)力蓄水池、人員流動(dòng)和技術(shù)擴(kuò)散等方面的效應(yīng)，而且能夠加快集聚區(qū)內(nèi)人員流動(dòng)、信息交流，從而帶動(dòng)集聚區(qū)內(nèi)技術(shù)的溢出和技術(shù)的擴(kuò)散。Krugman[17]研究認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集聚會(huì)增加產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)貿(mào)易，促進(jìn)集聚區(qū)內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)和效率等。當(dāng)行業(yè)內(nèi)部分工深化衍生出許多的專業(yè)化企業(yè)，這些企業(yè)之間在專業(yè)化分工基礎(chǔ)上形成了協(xié)作網(wǎng)絡(luò)，企業(yè)與外部供應(yīng)商、技術(shù)支撐機(jī)構(gòu)之間為了減少技術(shù)、市場(chǎng)的不確定性進(jìn)行交易，形成創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。技術(shù)交易市場(chǎng)是技術(shù)商品交換的總和，它涵蓋從技術(shù)商品的研制開發(fā)到應(yīng)用、轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化和流通的全過程。技術(shù)交易能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境下的技術(shù)溢出效應(yīng)。技術(shù)交易市場(chǎng)提供了技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)咨詢等服務(wù)，通過促進(jìn)異質(zhì)性技術(shù)流動(dòng)強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)集聚的技術(shù)溢出，由此激發(fā)的創(chuàng)新技術(shù)又流向技術(shù)交易市場(chǎng)，從而形成了技術(shù)交易與產(chǎn)業(yè)集聚之間的良性互動(dòng)。技術(shù)交易有利于關(guān)聯(lián)企業(yè)的技術(shù)變革以及不同知識(shí)類型的交換，有利于創(chuàng)新成果的跨區(qū)域流動(dòng)，增強(qiáng)了產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的技術(shù)異質(zhì)性，一方面體現(xiàn)在技術(shù)類型差異，另一方面體現(xiàn)在技術(shù)水平差距。

首先，制造業(yè)集聚式發(fā)展會(huì)帶來的環(huán)境負(fù)外部性問題。由于制造業(yè)集聚加速了人口城鎮(zhèn)化和工業(yè)化進(jìn)程，在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的同時(shí)，導(dǎo)致更多的能源消耗和二氧化碳排放，帶來了環(huán)境污染問題。尤其是工業(yè)化產(chǎn)生的廢氣排放，帶來了嚴(yán)重的城市空氣污染問題。制造業(yè)集聚作為最具活力的空間組織形態(tài)為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了重要促進(jìn)作用的同時(shí)，也作為污染環(huán)境的空間載體與生態(tài)質(zhì)量密切相關(guān)。為此提出假說1。

假說1：制造業(yè)集聚會(huì)增加碳排放。

其次，產(chǎn)業(yè)集聚式發(fā)展會(huì)帶來的環(huán)境正外部性效應(yīng)，主要來自以下幾方面：一是產(chǎn)業(yè)集聚有利于技術(shù)的進(jìn)步和擴(kuò)散，并推動(dòng)生產(chǎn)效率的提高和能源效率的改善。畢克新等[18]認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚升級(jí)有利于在產(chǎn)品、工藝等方面低碳技術(shù)的突破性創(chuàng)新，為低碳技術(shù)的擴(kuò)散提供了良好的環(huán)境，從而實(shí)現(xiàn)制造業(yè)向低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)。二是借助技術(shù)交易市場(chǎng)的自由流動(dòng)，有利于異質(zhì)性技術(shù)的流動(dòng)，而抑制了同質(zhì)性技術(shù)的重復(fù)低效使用。由于異質(zhì)性技術(shù)的流動(dòng)，一方面，能夠進(jìn)一步改善能源效率和生產(chǎn)效率。另一方面，有利于強(qiáng)化制造業(yè)集聚區(qū)的低碳技術(shù)溢出，低碳技術(shù)與制造業(yè)集聚的良性互動(dòng)有助于區(qū)域碳減排效應(yīng)。三是在技術(shù)交易市場(chǎng)的支撐下，能夠促進(jìn)多種類型科技中介機(jī)構(gòu)為研發(fā)進(jìn)行服務(wù)，研發(fā)活動(dòng)帶來新的生產(chǎn)技術(shù)，減少對(duì)傳統(tǒng)燃料的依賴性，進(jìn)一步改進(jìn)能源消費(fèi)的效率。總而言之，本文認(rèn)為，由于技術(shù)交易的存在，能夠促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，增加制造業(yè)集聚區(qū)內(nèi)技術(shù)外溢效應(yīng)，從而提升能源使用效率，導(dǎo)致實(shí)際的二氧化碳減排效應(yīng)。為此，本文提出假說2。

假說2：在技術(shù)交易與制造業(yè)集聚的互動(dòng)機(jī)制下會(huì)減少碳排放。

我國各地區(qū)資源稟賦條件不同、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不平衡，由此技術(shù)交易、制造業(yè)集聚對(duì)二氧化碳的影響存在異質(zhì)性。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較好的地區(qū)，一方面，由于工業(yè)化程度高，城市人口密度大，產(chǎn)業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)集聚狀態(tài)，可能會(huì)導(dǎo)致空氣污染程度加劇。另一方面，由于技術(shù)交易市場(chǎng)較為發(fā)達(dá)且成交額也較高，既有技術(shù)水平提升能源使用效率，也有經(jīng)濟(jì)能力進(jìn)行環(huán)境治理，更多使用清潔能源，從而有助于減少二氧化碳排放。為此，是否加劇二氧化碳排放要綜合考慮技術(shù)交易與制造業(yè)集聚的互動(dòng)效應(yīng)。分地區(qū)來看，東部地區(qū)制造業(yè)集聚水平更高，已形成的技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)更加完善，技術(shù)吸收能力強(qiáng)，既能從異質(zhì)性技術(shù)交易中獲得傾向于低碳技術(shù)的溢出效應(yīng)，又能夠吸收轉(zhuǎn)化并持續(xù)創(chuàng)造高效環(huán)保的新技術(shù)。由此，提出假說3。

假說3：技術(shù)交易與制造業(yè)集聚的互動(dòng)機(jī)制對(duì)東部地區(qū)的碳減排影響更顯著。

3 計(jì)量模型與方法

3.1 模型與變量

本文以環(huán)境庫茲涅茨曲線（EKC）為基本框架，初步設(shè)計(jì)如下回歸模型：

式中：(CO2)i,t表示碳排放，在模型中取自然對(duì)數(shù)作為被解釋變量；下標(biāo)i和t分別表示省份和年份；Maggi,t表示產(chǎn)業(yè)集聚度；Yi,t表示實(shí)際人均GDP，取自然對(duì)數(shù)作為解釋變量；Contri,t為其他控制變量，包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、外商直接投資水平、地區(qū)實(shí)際GDP與能源消費(fèi)總量之比；γi代表區(qū)域個(gè)體效應(yīng)；εi,t是隨機(jī)誤差項(xiàng)。

為了檢驗(yàn)技術(shù)交易與產(chǎn)業(yè)集聚互動(dòng)產(chǎn)生的碳排放效應(yīng)，在模型（1）的基礎(chǔ)上建立模型：式中：Techi,t表示技術(shù)交易水平，引入交叉項(xiàng)Maggi,t× ln(Techi,t)用于描述技術(shù)交易與產(chǎn)業(yè)集聚形成的互動(dòng)機(jī)制。

3.2 數(shù)據(jù)來源與估計(jì)方法

本文估算了我國30個(gè)省份（由于數(shù)據(jù)難以獲取，不包括西藏及港澳臺(tái)地區(qū)）2003—2017年的數(shù)據(jù)，各種能源數(shù)據(jù)均來自相關(guān)年份《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》，解釋變量的數(shù)據(jù)均來源于相關(guān)年份《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫。

（1）被解釋變量。被解釋變量為30個(gè)省份排放的自然對(duì)數(shù)。(CO2)i,t代表各省份二氧化碳排放總量，本文采用IPCC（2006）提供的二氧化碳計(jì)算方法、各種類型燃料的碳含量及有效二氧化碳排放因子。具體估算方法：

式中：i表示各種能源燃料，分別是煤炭、焦炭、焦?fàn)t煤氣、高爐煤氣、轉(zhuǎn)爐煤氣、其他燃?xì)?、原油、汽油、煤油、柴油、燃料油、液化石油氣、天然氣和液化天然氣；Ei代表各種能源的燃燒消費(fèi)量；NCVi為各種能源的平均低位發(fā)熱量；CEFi表示各種能源的二氧化碳排放因子。

式中：CCi為各種能源的碳含量；COFi為各種能源的碳氧化因子，通常該值為1，表示能源被完全氧化，本文設(shè)定煤炭、焦炭為0.99，其余為1[18]，(44?12)為二氧化碳與碳的分子量比率。

（2）核心解釋變量。核心解釋變量為產(chǎn)業(yè)集聚度Maggi,t、技術(shù)交易水平與產(chǎn)業(yè)集聚的交叉項(xiàng)Maggi,t× ln(Techi,t)、實(shí)際人均GDP自然對(duì)數(shù)ln(Yi,t)。

各省份產(chǎn)業(yè)集聚度Maggi,t用制造業(yè)就業(yè)密度來度量，計(jì)算公式為：Q=Xj/Yj，Xj是指第j地區(qū)制造業(yè)就業(yè)人數(shù)，Yj是指該地區(qū)土地面積。

技術(shù)交易水平Techi,t用30個(gè)省份的技術(shù)市場(chǎng)交易額來度量，在模型估計(jì)時(shí)取自然對(duì)數(shù)，交叉項(xiàng)Maggi,t× ln(Techi,t)描述了技術(shù)市場(chǎng)交易額的對(duì)數(shù)與制造業(yè)就業(yè)密度的互動(dòng)機(jī)制。

變量Yi,t表示以1978年為基期的實(shí)際人均GDP，在模型估計(jì)時(shí)取對(duì)數(shù)。為確定環(huán)境庫茲涅茨曲線的形狀，將實(shí)際人均GDP的平方項(xiàng)加入模型。

3.3 控制變量

為了控制其他因素的影響，控制變量Contri,t從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)開放程度、能源利用效率三個(gè)方面考慮，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)Indi,t用第三產(chǎn)業(yè)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值比重度量，經(jīng)濟(jì)開放程度FDIi,t用實(shí)際利用外資占地區(qū)生產(chǎn)總值比重度量，來驗(yàn)證“污染避難所”的假設(shè)，能源利用效率Enefi,t用地區(qū)實(shí)際GDP與能源消費(fèi)總量之比來衡量。表1為各個(gè)變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。

表1 變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

4 實(shí)證分析

4.1 整體回歸結(jié)果

首先，利用模型（1）進(jìn)行整體估計(jì)，通過Hausman檢驗(yàn)，結(jié)果不顯著，所以采用隨機(jī)效應(yīng)進(jìn)行回歸估計(jì)（本文的樣本時(shí)間維度T=15，橫截面維度n=30，短面板數(shù)據(jù)可以不做單位根檢驗(yàn)）。從表2可知，第一，制造業(yè)就業(yè)密度對(duì)碳排放的正向影響顯著。第二，人均收入及其二次項(xiàng)的回歸系數(shù)也均在1%的水平上顯著，隨著人均收入的增長，地區(qū)碳排放量存在先增加后減少的規(guī)律，符合碳排放的環(huán)境庫茲涅茨曲線。第三，第三產(chǎn)業(yè)比重對(duì)碳排放的影響不顯著。第四，經(jīng)濟(jì)開放程度對(duì)碳排放效應(yīng)的負(fù)向影響在1%的水平上顯著。第五，地區(qū)能源效率對(duì)碳排放效應(yīng)的負(fù)向影響在1%的水平上顯著。

然后，加入制造業(yè)就業(yè)密度與技術(shù)交易額的交互項(xiàng)，通過Hausman檢驗(yàn)結(jié)果不顯著，采用隨機(jī)效應(yīng)進(jìn)行整體估計(jì)，表2的模型（2）報(bào)告了結(jié)果。第一，制造業(yè)就業(yè)密度與碳排放呈正向相關(guān)關(guān)系，且在5%的水平上顯著，說明制造業(yè)集聚程度越高，越不利于碳減排；第二，增加制造業(yè)就業(yè)密度與技術(shù)交易額的交互項(xiàng)，制造業(yè)集聚和技術(shù)交易的交互項(xiàng)對(duì)碳排放的影響均不顯著，可見增加了技術(shù)交易的因素后，無助于制造業(yè)節(jié)能減排效應(yīng)；第三，人均收入及其二次項(xiàng)的回歸系數(shù)依然在1%的水平上顯著；第四，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)碳排放的影響依然不顯著；第五，經(jīng)濟(jì)開放程度FDI的系數(shù)在5%的水平上顯著為負(fù)；第六，地區(qū)能源效率對(duì)碳排放效應(yīng)的負(fù)向影響在1%的水平上顯著。

表2 全國層面產(chǎn)業(yè)集聚、技術(shù)交易與二氧化碳排放模型回歸結(jié)果

4.2 異質(zhì)性檢驗(yàn)

由于區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，東部城市、中部城市、西部城市在產(chǎn)業(yè)集聚和技術(shù)交易方面存在較大的差距。還需要對(duì)東、中、西部三大區(qū)域分別進(jìn)行異質(zhì)性檢驗(yàn)。本文所指東部地區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、廣西和海南等12個(gè)省份，中部地區(qū)有9個(gè)省級(jí)行政區(qū)，分別是黑龍江、吉林、內(nèi)蒙古、山西、安徽、江西、河南、湖北、湖南，西部地區(qū)包括的省級(jí)行政區(qū)共9個(gè)，分別是陜西、甘肅、寧夏、青海、新疆、重慶、四川、云南、貴州。

比較東、中、西部各省份的實(shí)證結(jié)果（表3），可以發(fā)現(xiàn)：首先，東部地區(qū)制造業(yè)就業(yè)密度對(duì)碳排放的影響顯著為正，制造業(yè)就業(yè)密度每增加1%，碳排放增加12.1%。制造業(yè)就業(yè)密度和技術(shù)交易的交互項(xiàng)對(duì)碳排放影響顯著為負(fù)，可見在東部地區(qū)技術(shù)交易促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)集聚的技術(shù)溢出，從而有助于碳減排效應(yīng)。其次，在中部地區(qū)，碳排放效應(yīng)受制造業(yè)就業(yè)密度和技術(shù)交易交互項(xiàng)的正向影響，即制造業(yè)就業(yè)密度和技術(shù)交易交互項(xiàng)的值越高，碳排放的值就越高，可見加入了技術(shù)交易后，中部地區(qū)的制造業(yè)并沒有產(chǎn)生碳排放減少的效應(yīng)。此外，F(xiàn)DI占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重越高，碳排放值越低。再者，在西部地區(qū)，制造業(yè)集聚對(duì)碳排放的正向影響在10%的水平上顯著，技術(shù)交易的交互項(xiàng)對(duì)碳排放的影響不顯著，碳排放與人均GDP呈顯著正向關(guān)系，與其二次項(xiàng)呈現(xiàn)顯著的負(fù)向關(guān)系，即人均GDP對(duì)碳排放的影響是倒“U”型的二次函數(shù)。最后，在東、中、西部三大區(qū)域，地區(qū)實(shí)際GDP與能源消費(fèi)總量之比對(duì)碳排放的負(fù)向影響均在1%的水平上顯著，這說明提高能源利用效率有顯著的碳減排效應(yīng)。

表3 區(qū)域?qū)用娈a(chǎn)業(yè)集聚、技術(shù)交易與二氧化碳排放模型回歸結(jié)果

5 主要結(jié)論與啟示

5.1 主要結(jié)論

本文運(yùn)用2003—2017年中國30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)，分析了制造業(yè)集聚對(duì)碳排放的影響，以及增加了技術(shù)交易和制造業(yè)就業(yè)密度交互項(xiàng)后對(duì)碳排放的效應(yīng)。主要結(jié)論如下：首先，從全國數(shù)據(jù)看，無論是否加入技術(shù)交易的影響，制造業(yè)集聚都帶來了碳排放的增長，這驗(yàn)證了假說1。其次，在加入了技術(shù)交易這一交互項(xiàng)后，未呈現(xiàn)顯著的碳減排效應(yīng)，可知從全國范圍來看，技術(shù)交易與制造業(yè)集聚的交互作用對(duì)碳減排沒有促進(jìn)作用，未能驗(yàn)證假說2。但是，三大區(qū)域面板模型估計(jì)結(jié)果說明，東中西之間存在較大的異質(zhì)性，在技術(shù)交易市場(chǎng)額度較大的東部地區(qū)，其制造業(yè)集聚和技術(shù)交易的交互項(xiàng)能夠顯著促進(jìn)碳排放的減少，這說明技術(shù)交易額體現(xiàn)了科技創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效益，能夠反映一個(gè)地區(qū)科技創(chuàng)新能力，在加入“創(chuàng)新”因素的影響后，制造業(yè)集聚帶來正向外部性，由此可驗(yàn)證假說3。此外，中部地區(qū)制造業(yè)集聚對(duì)碳排放的影響有限，未發(fā)揮出重要作用，但是對(duì)技術(shù)交易敏感度很大，這說明西部處于發(fā)展初始階段，技術(shù)還表現(xiàn)出對(duì)碳排放的抑制作用，因此，要在中部地區(qū)重視經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的協(xié)調(diào)，鼓勵(lì)制造業(yè)提高技術(shù)含量，擴(kuò)大開放程度、提高能源利用率。在西部地區(qū)，與碳排放效應(yīng)相關(guān)的僅有制造業(yè)集聚、人均GDP和平方項(xiàng)、能源利用效率，一方面意味著傳統(tǒng)EKC假說是成立的，另一方面說明還處在工業(yè)化的早期階段，技術(shù)交易不發(fā)達(dá)，沒能為制造業(yè)集聚帶來溢出效應(yīng)。

5.2 啟示

（1）在全國建立技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散的機(jī)構(gòu)與機(jī)制。一方面，通過支持研發(fā)機(jī)構(gòu)和技術(shù)服務(wù)與中介機(jī)構(gòu)的建設(shè)，構(gòu)建支撐性的技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)技術(shù)在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)擴(kuò)散。另一方面，建立集群技術(shù)服務(wù)體系，尤其是要在經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的東部地區(qū)，圍繞共性、關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)建立技術(shù)平臺(tái)，并實(shí)現(xiàn)技術(shù)平臺(tái)的不斷升級(jí)，為集群內(nèi)的企業(yè)提供技術(shù)支持，為其他區(qū)域提供可交易的技術(shù)服務(wù)商品。

（2）中部地區(qū)要在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)注重和實(shí)現(xiàn)資源節(jié)約和環(huán)境友好，由于“中部崛起”戰(zhàn)略的深入實(shí)施，基礎(chǔ)建設(shè)規(guī)模大，中部地區(qū)應(yīng)該通過調(diào)整經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)，扶持“低能耗、低排放、低污染”的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成為區(qū)域內(nèi)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，發(fā)揮低碳經(jīng)濟(jì)的杠桿作用。

（3）西部地區(qū)需要盡快加大對(duì)技術(shù)的投資和鼓勵(lì)，進(jìn)一步提高技術(shù)能力對(duì)排放與污染的遏制作用。西部地區(qū)生態(tài)環(huán)境良好同時(shí)又極為脆弱，要在投資的早期就應(yīng)該注重生態(tài)投資、綠色投資、低碳投資，要從東部和中部的發(fā)展中吸取經(jīng)驗(yàn)，探索低碳經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)集聚的路徑，構(gòu)建技術(shù)進(jìn)步、環(huán)境友好、產(chǎn)業(yè)優(yōu)化的區(qū)域經(jīng)濟(jì)構(gòu)架，從早期發(fā)展就注重可持續(xù)性。

本文論證了在產(chǎn)業(yè)集聚與技術(shù)交易互動(dòng)機(jī)制下的區(qū)域“減排效應(yīng)”，在已有的關(guān)于經(jīng)濟(jì)集聚與二氧化碳減排效應(yīng)研究基礎(chǔ)上，引入了“技術(shù)交易”市場(chǎng)這一代表技術(shù)進(jìn)步的關(guān)鍵變量，并利用30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，是對(duì)現(xiàn)有研究的補(bǔ)充和擴(kuò)展。但是，本文僅僅是從經(jīng)驗(yàn)的角度研究二氧化碳排放的環(huán)境庫茲涅茨曲線，技術(shù)交易市場(chǎng)的內(nèi)涵豐富，其規(guī)模、流向、領(lǐng)域、主體等差異巨大，是否能夠完全地代表技術(shù)進(jìn)步水平及技術(shù)外溢程度，其與產(chǎn)業(yè)集聚的內(nèi)在理論關(guān)系如何，是值得進(jìn)一步深化研究的問題。