師 蕙 李關(guān)云 李志鵬 易 方 李 征

隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)的發(fā)展，智能化檢索逐漸成為專利信息檢索的重要方式。區(qū)別于傳統(tǒng)的關(guān)鍵詞檢索，智能化檢索主要采用語(yǔ)義檢索的模式，通過(guò)識(shí)別專利文件知識(shí)之間的關(guān)聯(lián)性，提高檢索準(zhǔn)確度①林婉娟. 智能語(yǔ)義檢索在專利檢索的實(shí)戰(zhàn)分析[J]. 中國(guó)科技信息，2020（16）：15-16.。將語(yǔ)義檢索和S 系統(tǒng)聯(lián)用，能夠大大提高檢索效率②趙晨，陳華偉. S 系統(tǒng)聯(lián)合Patentics 提高檢索效率的方法[J]. 中國(guó)發(fā)明與專利，2020（17）：113-116.③聶林，宋婉甜，陶穎. S 系統(tǒng)聯(lián)合Patentics 在測(cè)量領(lǐng)域的檢索應(yīng)用[J]. 中國(guó)發(fā)明與專利，2018（15）：88-92.。

為了進(jìn)一步提高審查效率，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局上線智能化檢索系統(tǒng)。作為新開(kāi)發(fā)的檢索系統(tǒng)，其具有強(qiáng)大的語(yǔ)義檢索功能、友好的瀏覽界面和快速的瀏覽速度。本文通過(guò)一個(gè)實(shí)際案例，對(duì)比S 系統(tǒng)和智能化檢索系統(tǒng)的檢索過(guò)程以及對(duì)比文件排名情況，并提供提高檢索效率的方法和思路。

一、實(shí)際案例分析

發(fā)明名稱：殼寡糖接枝改性聚羧酸減水劑及其制備方法

申請(qǐng)人：中交二航武漢港灣新材料有限公司

申請(qǐng)日：2019 年6 月20 日

權(quán)利要求1：一種殼寡糖接枝改性聚羧酸減水劑，所述減水劑的結(jié)構(gòu)通式：

其中，x、y、z、n 和m 為聚合度且均為正整數(shù)，x ＝4～12，y ＝1～3，z ＝30～75，m ＝135～180，n ＝6～20。

本申請(qǐng)的說(shuō)明書(shū)中記載了該聚羧酸減水劑由甲基烯丙基聚氧乙烯醚、殼寡糖酰胺化大單體、丙烯酸三體聚合而成。其中殼寡糖酰胺化大單體為殼寡糖、順丁烯二酸酐酰胺化反應(yīng)而成。同時(shí)，技術(shù)效果部分也提到了在聚羧酸減水劑分子中，殼寡糖酰胺化大單體通過(guò)碳碳雙鍵直接參與聚合，聚合活性高，殼寡糖側(cè)鏈不僅親水性強(qiáng)，能大大提高減水劑的增粘保水性，而且具有一定的空間位阻作用，能進(jìn)一步增強(qiáng)減水劑的分散性，此外，其與聚醚長(zhǎng)側(cè)鏈相互作用，使得水泥顆粒表面形成的水化膜更穩(wěn)定，坍落度經(jīng)時(shí)損失更小。

為了準(zhǔn)確理解本申請(qǐng)的技術(shù)方案，審查員對(duì)本案中涉及的技術(shù)術(shù)語(yǔ)進(jìn)行了了解和擴(kuò)展，在讀秀中分別對(duì)殼寡糖和順丁烯二酸酐進(jìn)行檢索，得知?dú)す烟鞘菤ぞ厶堑慕到猱a(chǎn)物，順丁烯二酸酐的別名是馬來(lái)酸酐。在進(jìn)行了初步的了解之后，審查員開(kāi)始檢索。

二、S 系統(tǒng)檢索過(guò)程及分析

審查員首先對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行追蹤檢索，在S 系統(tǒng)的中國(guó)專利文摘數(shù)據(jù)庫(kù)（CNABS）中，以申請(qǐng)人作為入口檢索，共45 篇文獻(xiàn)，采用“減水劑”進(jìn)行初步的限定，共19 篇文獻(xiàn)。

1 CNABS 45/PA 中交二航武漢港灣新材料有限公司

2 CNABS 19 1 AND 減水劑

瀏覽19 篇文獻(xiàn)的過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)了一篇申請(qǐng)人的在先申請(qǐng)對(duì)比文件1,公開(kāi)號(hào)是CN106674531A，該文獻(xiàn)涉及改性環(huán)糊精自組裝型聚羧酸減水劑，其中減水劑也是通過(guò)單體聚合而成，說(shuō)明書(shū)中記載了單體可以采用甲基烯丙基聚氧乙烯基醚、改性環(huán)糊精以及丙烯酸單體。對(duì)比文件1 中的減水劑結(jié)構(gòu)通式如下：

本申請(qǐng)相比于對(duì)比文件1 而言，替換了中間的單體殼寡糖酰胺化大單體。這與申請(qǐng)人在說(shuō)明書(shū)中提到的發(fā)明點(diǎn)相同，即采用殼寡糖酰胺化大單體作為原料組分制備減水劑。于是審查員采用涉及發(fā)明點(diǎn)的關(guān)鍵詞“殼寡糖”或者“殼聚糖”結(jié)合涉及技術(shù)領(lǐng)域的關(guān)鍵詞“減水劑”，在CNABS 數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行檢索，一共223 篇文獻(xiàn)，本著“先查準(zhǔn)后查全”的原則，以“殼寡糖”結(jié)合“減水劑”進(jìn)行檢索，共11 篇文獻(xiàn)。

3 CNABS 223（殼寡糖 or 殼聚糖）and 減水劑

4 CNABS 11 殼寡糖 and 減水劑

瀏覽上述11 篇文獻(xiàn)的過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)了一篇涉及殼寡糖中間體及用于制備減水劑的專利文獻(xiàn)CN1113 78056A，內(nèi)容較為相關(guān)，但這篇專利文獻(xiàn)的公開(kāi)日在本申請(qǐng)的申請(qǐng)日之后，即非現(xiàn)有技術(shù)。審查員認(rèn)真地瀏覽了這篇中間文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)在背景技術(shù)部分提到了“雷西萍等以殼聚糖與馬來(lái)酸酐為原料進(jìn)行了殼聚糖酰胺化研究”，其中馬來(lái)酸酐即是順丁烯二酸酐的別名。于是在中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）中以作者和主題模糊匹配找到這篇期刊文獻(xiàn)（對(duì)比文件2）：《水溶性殼聚糖對(duì)水泥水化行為的影響》。

CNKI:（作者=雷西萍）并且（主題=殼聚糖）(模糊匹配)

該文獻(xiàn)公開(kāi)了對(duì)殼聚糖氧化降解得到D-CTS，然后與馬來(lái)酸酐進(jìn)行?；磻?yīng)最終制備得到水溶性殼聚糖,將其摻入水泥砂漿有減水增強(qiáng)的作用。

審查員將通過(guò)申請(qǐng)人追蹤檢索得到的對(duì)比文件1結(jié)合期刊文獻(xiàn)對(duì)比文件2 評(píng)述了權(quán)利要求的創(chuàng)造性。

三、智能化檢索系統(tǒng)檢索過(guò)程

下面通過(guò)智能化檢索系統(tǒng)來(lái)檢索對(duì)比文件1（CN 106674531A）、中間文件（CN111378056A）以及對(duì)比文件2（《水溶性殼聚糖對(duì)水泥水化行為的影響》），查看這三篇文獻(xiàn)在智能化檢索系統(tǒng)中的檢索過(guò)程和結(jié)果。

（一）純語(yǔ)義檢索

語(yǔ)義檢索是智能化檢索系統(tǒng)最大的特色，系統(tǒng)默認(rèn)以申請(qǐng)?zhí)栕鳛檎Z(yǔ)義排序基準(zhǔn)，其排序原理是數(shù)據(jù)庫(kù)文獻(xiàn)通過(guò)分類號(hào)模型篩選和三階段排序從而得到與本申請(qǐng)相關(guān)的文獻(xiàn)。審查員可以在各個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行語(yǔ)義檢索。對(duì)于本申請(qǐng)，以默認(rèn)的申請(qǐng)?zhí)栕鳛檎Z(yǔ)義排序基準(zhǔn)，在中國(guó)專利全文數(shù)據(jù)庫(kù)（CNTXT）中直接進(jìn)行純語(yǔ)義檢索。其中對(duì)比文件1 和中間文獻(xiàn)分別排名在第39 和48 位（如圖1 所示）。如果默認(rèn)每頁(yè)顯示20 篇文獻(xiàn)，這兩篇文獻(xiàn)分別排在第2 頁(yè)和第3 頁(yè)。

圖1 純語(yǔ)義檢索相關(guān)度排序

（二）申請(qǐng)人追蹤檢索

采用申請(qǐng)人作為檢索入口進(jìn)行追蹤，對(duì)比文件1 從第39 位提升至除本申請(qǐng)之外的第4 位（如圖2 所示）。分析對(duì)比文件1 在純語(yǔ)義檢索時(shí)排名靠后的原因在于，對(duì)比文件1 并未涉及本申請(qǐng)的發(fā)明點(diǎn)即殼寡糖作為單體制備減水劑的信息。通常申請(qǐng)人會(huì)對(duì)某一特定的技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行深入的研究，也會(huì)提交技術(shù)手段替換或者改進(jìn)的相關(guān)系列申請(qǐng)。通過(guò)了解這些文獻(xiàn)，能夠快速地了解最接近的現(xiàn)有 技術(shù)。

圖2 申請(qǐng)人檢索相關(guān)度排序

（三）改寫(xiě)語(yǔ)義基準(zhǔn)

對(duì)于語(yǔ)義排序基準(zhǔn)，系統(tǒng)提供了申請(qǐng)?zhí)柡臀谋緝煞N模式，根據(jù)案件的類型擇優(yōu)選擇。當(dāng)存在申請(qǐng)?zhí)枙r(shí)，優(yōu)先推薦使用申請(qǐng)?zhí)栕鳛檎Z(yǔ)義排序基準(zhǔn)，這樣能夠使得基準(zhǔn)的信息更加豐富和全面；當(dāng)不存在申請(qǐng)?zhí)柣蛘呱暾?qǐng)文件的分類號(hào)不準(zhǔn)確時(shí)，可以使用全面表達(dá)的說(shuō)明書(shū)；當(dāng)說(shuō)明書(shū)中存在的干擾信息比較多時(shí)，可以使用精準(zhǔn)表達(dá)的權(quán)利要求書(shū)；而當(dāng)權(quán)利要求書(shū)不足以體現(xiàn)檢索關(guān)鍵點(diǎn)時(shí)，可以重新撰寫(xiě)文本作為語(yǔ)義排序基準(zhǔn)。

具體到本案而言，由于權(quán)利要求1 限定的是具體的結(jié)構(gòu)通式，而對(duì)比文件極有可能是通過(guò)具體的制備方法來(lái)保護(hù)減水劑。那么我們將語(yǔ)義排序基準(zhǔn)進(jìn)行了改寫(xiě)，將說(shuō)明書(shū)中關(guān)于聚羧酸減水劑的具體制備方法作為語(yǔ)義排序基準(zhǔn)的文本內(nèi)容（如圖3 所示），然后進(jìn)行語(yǔ)義檢索。中間文件從第48 位提升至第9 位（如圖4 所示）。

圖3 改寫(xiě)語(yǔ)義排序基準(zhǔn)

圖4 改寫(xiě)語(yǔ)義排序基準(zhǔn)相關(guān)度排序

（四）調(diào)整語(yǔ)義分詞及其權(quán)重

語(yǔ)義分詞及其權(quán)重是系統(tǒng)排序模型在進(jìn)行匹配度計(jì)算時(shí)參考的信息，那么修改語(yǔ)義分詞及其權(quán)重必然會(huì)影響語(yǔ)義推送的文獻(xiàn)結(jié)果。

對(duì)于本案而言，以申請(qǐng)?zhí)栕鳛檎Z(yǔ)義排序基準(zhǔn)時(shí)，首頁(yè)前臺(tái)展示的20 個(gè)語(yǔ)義分詞中并未體現(xiàn)本申請(qǐng)的發(fā)明點(diǎn)“殼寡糖”或者“殼聚糖”的關(guān)鍵詞，于是在語(yǔ)義分詞中增加了“殼寡糖”以及“殼聚糖”，將權(quán)重調(diào)整至3，并且將體現(xiàn)領(lǐng)域關(guān)鍵詞“減水劑”的權(quán)重由2 調(diào)整至3。中間文件直接從第48 位提升至除本申請(qǐng)之外的第1 位（如圖5 所示）。

圖5 調(diào)整語(yǔ)義分詞權(quán)重相關(guān)度排序

（五）關(guān)鍵詞干預(yù)

關(guān)鍵詞檢索是日常審查過(guò)程中最常用的檢索手段。在選擇關(guān)鍵詞時(shí)，應(yīng)當(dāng)選擇必不可少的體現(xiàn)發(fā)明構(gòu)思的關(guān)鍵詞。

對(duì)于本案，先采用與S 系統(tǒng)中相同的檢索式進(jìn)行布爾檢索，再對(duì)結(jié)果進(jìn)行語(yǔ)義排序。中間文件也從第48 位提升至除本申請(qǐng)之外的第1 位（如圖6 所示）。

圖6 關(guān)鍵詞干預(yù)相關(guān)度排序

（六）期刊文獻(xiàn)的檢索

審查員先獲取中間文件，再通過(guò)追蹤檢索在CNKI 中獲得了對(duì)比文件2。由于智能化檢索系統(tǒng)也包括了中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)（CJFD），CJFD 支持全文檢索，并且檢索結(jié)果也支持語(yǔ)義排序。

在CJFD 數(shù)據(jù)庫(kù)中，通過(guò)純語(yǔ)義檢索、改寫(xiě)語(yǔ)義基準(zhǔn)和調(diào)整語(yǔ)義分詞權(quán)重，這篇對(duì)比文件2 均未出現(xiàn)在前100 篇。通過(guò)關(guān)鍵詞干預(yù)的方式，選擇與S 系統(tǒng)中相同的檢索式進(jìn)行布爾檢索，再對(duì)結(jié)果進(jìn)行語(yǔ)義排序。對(duì)比文件2 排名第2 位（如圖7 所示）。

圖7 關(guān)鍵詞干預(yù)相關(guān)度排序

（七）S 系統(tǒng)與智能檢索系統(tǒng)的檢索式和結(jié)果對(duì)比

通過(guò)這三篇對(duì)比文件在S 系統(tǒng)或者CNKI 以及其與智能化檢索系統(tǒng)的檢索過(guò)程以及排名對(duì)比（見(jiàn)表1），可以看出，通過(guò)審查員的經(jīng)驗(yàn)，比如檢索要素的選擇以及檢索式的構(gòu)建，配合智能化檢索系統(tǒng)的語(yǔ)義檢索功能，可以大大提高審查員的檢索效率。

表1 檢索過(guò)程以及對(duì)比文件排名對(duì)比

四、結(jié)語(yǔ)

本文通過(guò)實(shí)際案例在兩個(gè)系統(tǒng)中的檢索過(guò)程，探討了智能化檢索系統(tǒng)的檢索手段和優(yōu)勢(shì)。智能檢索化系統(tǒng)具有豐富的檢索入口，檢索時(shí)應(yīng)根據(jù)案件的特點(diǎn)優(yōu)先選擇合適的檢索方式。在初步檢索準(zhǔn)備時(shí)，可以首先在各個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)例如CNTXT、CJFD、WPABS(C)以及外文全文數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行純語(yǔ)義檢索,瀏覽至少10—20 篇文獻(xiàn)。選擇語(yǔ)義基準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)核實(shí)申請(qǐng)文件的分類號(hào)，如果分類號(hào)不能體現(xiàn)發(fā)明構(gòu)思，可以修改語(yǔ)義排序基準(zhǔn)，將語(yǔ)義基準(zhǔn)從申請(qǐng)?zhí)栒{(diào)整為表達(dá)信息較為豐富的說(shuō)明書(shū)。專利申請(qǐng)文件中出現(xiàn)的關(guān)鍵詞是檢索關(guān)鍵點(diǎn)，但申請(qǐng)文件中記載的關(guān)鍵詞非本領(lǐng)域常規(guī)的技術(shù)術(shù)語(yǔ)時(shí)，可以根據(jù)實(shí)際情況有針對(duì)性地調(diào)整語(yǔ)義分詞及其權(quán)重。當(dāng)申請(qǐng)文件的發(fā)明點(diǎn)較為明確、關(guān)鍵詞表達(dá)準(zhǔn)確時(shí)，可以選擇使用先語(yǔ)義后布爾或者先布爾后語(yǔ)義的檢索策略提高檢索效率。

專家點(diǎn)評(píng)

文章通過(guò)實(shí)際案例的檢索過(guò)程，對(duì)比了S 系統(tǒng)和智能化檢索系統(tǒng)中相關(guān)文件的排名情況，探討了智能化檢索系統(tǒng)在語(yǔ)義檢索模式下，通過(guò)改寫(xiě)語(yǔ)義基準(zhǔn)、調(diào)整語(yǔ)義分詞及其權(quán)重等手段提高檢索準(zhǔn)確度和檢索效率的優(yōu)勢(shì)，為審查員在實(shí)際工作中提質(zhì)增效提供參考。

審核人：丁雷

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心材料部副主任