李納川，王文昌，崔騰飛

（山西農(nóng)業(yè)大學(xué)公共管理學(xué)院，山西 晉中 030800）

改善農(nóng)村人居環(huán)境，建設(shè)美麗宜居鄉(xiāng)村，是實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的一項(xiàng)重要任務(wù)［1］。自2013 年第一次全國(guó)改善農(nóng)村人居環(huán)境工作會(huì)議召開以來，黨和國(guó)家頒發(fā)了一系列政策支持農(nóng)村人居環(huán)境整治工作，尤其是2018 年啟動(dòng)《農(nóng)村人居環(huán)境整治三年行動(dòng)方案》以來，農(nóng)村人居環(huán)境建設(shè)取得顯著成效，但總體狀況仍然不容樂觀。2020 年以來新型冠狀病毒肺炎疫情（以下簡(jiǎn)稱新冠肺炎疫情）的全球肆虐，更加凸顯了農(nóng)村人居環(huán)境整治的必要性和重要性。因此，2021 年中央一號(hào)文件明確指出：下一步將啟動(dòng)實(shí)施農(nóng)村人居環(huán)境整治提升五年行動(dòng)，切實(shí)增強(qiáng)農(nóng)村宜居性和群眾滿意度［2］。從三年行動(dòng)的結(jié)束到五年行動(dòng)的啟動(dòng)，可以看出農(nóng)村人居環(huán)境整治在過去、當(dāng)下甚至未來都占據(jù)著重要的戰(zhàn)略意義。但在當(dāng)下，與農(nóng)民關(guān)系最緊密的農(nóng)村人居環(huán)境治理中卻很難見到農(nóng)民的身影，由此可知農(nóng)民自主治理的弱化是一個(gè)普遍現(xiàn)象和共性問題。

國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界關(guān)于農(nóng)村人居環(huán)境整治主體的研究主要集中于以下幾個(gè)方面：一是政府主導(dǎo)論。要改善農(nóng)村人居環(huán)境，實(shí)現(xiàn)農(nóng)村生態(tài)宜居，應(yīng)從頂層設(shè)計(jì)的強(qiáng)化入手，為農(nóng)村人居環(huán)境整治提供保障［3］。其中，政府既要關(guān)注農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展，對(duì)農(nóng)村人居環(huán)境整治工作與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的互動(dòng)等多因素進(jìn)行分析，構(gòu)建二者的有機(jī)互動(dòng)關(guān)系［4］，也要解決現(xiàn)行技術(shù)管理政策的不足［5］，加大研發(fā)力度，強(qiáng)化技術(shù)政策的系統(tǒng)協(xié)調(diào)性，建立健全技術(shù)評(píng)價(jià)和審查制度，健全技術(shù)服務(wù)市場(chǎng)和示范推廣體系。二是多元主體論。在“政府主導(dǎo)、社區(qū)負(fù)責(zé)、組織協(xié)同、居民參與”的農(nóng)村環(huán)境治理新格局中，環(huán)境治理機(jī)制也迎來全要素網(wǎng)格化、“三社聯(lián)動(dòng)”“項(xiàng)目制”、資源投入等多元機(jī)制的發(fā)展［6］。朱俊瑞等［7］從意識(shí)層面提出農(nóng)村人居環(huán)境整治中的多元主體要具備生態(tài)文明意識(shí)、合作伙伴關(guān)系、綠色生活方式、自覺的執(zhí)行力和正向的幸福觀；胡洋［8］從制度層面進(jìn)行了創(chuàng)新，在原有的多元治理的基礎(chǔ)上通過制度化路徑與行動(dòng)化路徑提出農(nóng)村人居環(huán)境的合作治理。王樹義等［9］從法律層面入手，從農(nóng)村環(huán)境司法的制度設(shè)計(jì)、司法隊(duì)伍建設(shè)、司法行為選擇和司法主要參與主體的參與能力方面構(gòu)建農(nóng)村環(huán)境司法的運(yùn)行機(jī)制。三是村民自治論。生成農(nóng)村人居環(huán)境內(nèi)發(fā)性治理的機(jī)制，必須要發(fā)動(dòng)農(nóng)民參與人居環(huán)境整治，只有這樣才能掌握農(nóng)村生態(tài)、生產(chǎn)、生活“三生統(tǒng)一”的社會(huì)規(guī)律［10］。在農(nóng)村人居環(huán)境整治中，既要挖掘“中堅(jiān)農(nóng)民”和“負(fù)擔(dān)不重的老人”這種農(nóng)村社會(huì)內(nèi)生的結(jié)構(gòu)性力量［11］，又要發(fā)揮“新鄉(xiāng)賢”群體的功能，重建“鄉(xiāng)（村）規(guī)民約”和發(fā)展“農(nóng)村社會(huì)組織”［12］。村民自治論對(duì)當(dāng)前傳統(tǒng)農(nóng)村人居環(huán)境整治的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、實(shí)踐進(jìn)行了基礎(chǔ)的梳理，提出了要發(fā)揮農(nóng)民內(nèi)生性、主體性力量去改造農(nóng)村人居環(huán)境，這一研究思路具有啟發(fā)意義，也構(gòu)成了本研究進(jìn)一步展開的基礎(chǔ)。

綜上，學(xué)者們對(duì)農(nóng)村人居環(huán)境的整治已有一定的研究成果，但現(xiàn)有研究還存在不足：一是在對(duì)農(nóng)村人居環(huán)境的研究中缺乏對(duì)以血緣、地緣為基礎(chǔ)的農(nóng)村社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的研究［13］，而農(nóng)村社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成的共同價(jià)值觀對(duì)農(nóng)村生產(chǎn)生活有重要影響。二是在農(nóng)村人居環(huán)境整治的主體研究中，多從政府角度或政府主導(dǎo)的多元治理角度出發(fā)，將農(nóng)民視為人居環(huán)境整治的參與者而非主導(dǎo)者，弱化了農(nóng)民在人居環(huán)境整治中的作用。三是在提及農(nóng)民參與人居環(huán)境整治時(shí)，現(xiàn)有研究多呈碎片化、點(diǎn)狀化特征，缺乏學(xué)理性的系統(tǒng)研究。本研究將結(jié)合美國(guó)學(xué)者埃莉諾·奧斯特羅姆［14］的自主治理理論進(jìn)行本質(zhì)討論，探討村民自治的可行性，并在此基礎(chǔ)上提出構(gòu)建人居環(huán)境整治中農(nóng)民自主治理機(jī)制。

1 理論基礎(chǔ)：用自主治理理論構(gòu)建農(nóng)村人居環(huán)境整治框架

為解決現(xiàn)實(shí)中無(wú)論國(guó)家還是市場(chǎng)都未能完全成功解決的“公地悲劇”，美國(guó)著名學(xué)者埃莉諾·奧斯特羅姆［14］提出了自主治理理論，自主治理理論是指生活在一個(gè)地方和社群中的人們，借助既不同于國(guó)家也不同于市場(chǎng)的制度，對(duì)某些公共資源成功地實(shí)行了適度自治。自主治理中首先提出了用公共池塘資源理論來解釋公共資源的使用，公共池塘資源的特性在于其非排他性和競(jìng)爭(zhēng)性，人們所生活的地方和社群可以看作一個(gè)公共池塘，即面對(duì)具有競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性的公共資源，在所有人都面對(duì)搭便車、規(guī)避責(zé)任或其他機(jī)會(huì)主義行為誘惑的情況下，重點(diǎn)探討如何才能實(shí)現(xiàn)真正有效的自我組織和治理，進(jìn)而獲得持久的共同收益。為此，埃莉諾·奧斯特羅姆［14］在各種成敗案例的基礎(chǔ)上，探索了政府與市場(chǎng)之外自主治理公共資源的可能，主要圍繞自主治理的3個(gè)核心難題展開，即制度供給、可信承諾和相互監(jiān)督。第一個(gè)難題是制度供給，即誰(shuí)來設(shè)計(jì)自主治理組織制度。當(dāng)公共池塘資源面臨困境時(shí)，依靠公共池塘生活的社群就產(chǎn)生了組織起來趨利避害的動(dòng)機(jī)。第二個(gè)難題是可信承諾，即在制定了供給制度后，如何保證所有人都遵守規(guī)則。第三個(gè)難題是相互監(jiān)督。監(jiān)督至關(guān)重要，沒有監(jiān)督，就沒有可信承諾；沒有可信承諾，就沒有提出新規(guī)則、新制度的動(dòng)機(jī)。但需要注意的是第三方監(jiān)督并非是監(jiān)督的惟一途徑［14］。

當(dāng)前自主治理理論主要應(yīng)用于固定范圍的、較穩(wěn)定的公共池塘內(nèi)的群體，且他們利益緊密相關(guān)，內(nèi)部又能夠進(jìn)行有效協(xié)調(diào)溝通，而這正好與農(nóng)村人居環(huán)境的整治相契合。中國(guó)農(nóng)村人居環(huán)境整治工作致力于整合人力、物力、財(cái)力等資源，以建設(shè)美麗宜居鄉(xiāng)村為目標(biāo)，對(duì)農(nóng)村污水、農(nóng)村垃圾、村容村貌進(jìn)行重點(diǎn)整治并出臺(tái)多項(xiàng)措施，多管齊下地解決影響農(nóng)村人居環(huán)境的各類問題［15］。自主治理理論與農(nóng)村人居環(huán)境的契合性可以從2 個(gè)方面來看：首先，農(nóng)村是一個(gè)有著親密血緣關(guān)系與地緣關(guān)系的社群，他們彼此熟悉、溝通順暢，可以看作一個(gè)公共池塘；其次，村莊的人居環(huán)境則是切合每個(gè)人利益的公共池塘資源，如何處理農(nóng)村垃圾、進(jìn)行污水治理、提升村容村貌是村民面臨的共同問題，關(guān)乎著村民的共同利益。如何維護(hù)共同利益，構(gòu)建人居環(huán)境整治中的農(nóng)民自主治理機(jī)制，本研究從上文提出的3 大難題入手進(jìn)行提煉分析，進(jìn)而從行為動(dòng)機(jī)、合作意愿和規(guī)則效力3 個(gè)層次分析農(nóng)村人居環(huán)境治理的困境，在對(duì)3 大難題進(jìn)行分析后，結(jié)合自主治理理論對(duì)農(nóng)村人居環(huán)境整治進(jìn)行機(jī)制重構(gòu)（圖1）。

圖1 自主治理理論分析框架

2 實(shí)踐困境：農(nóng)村人居環(huán)境整治中農(nóng)民自主治理的三大難題

本研究采取無(wú)結(jié)構(gòu)式訪談和實(shí)地調(diào)研的方法對(duì)山西省晉中市TG 區(qū)9 個(gè)村莊進(jìn)行了資料的收集與分析。在9 個(gè)村莊中，除了XW 村在煤改氣中沒有實(shí)現(xiàn)全覆蓋外，其余8 村都進(jìn)行了煤改氣。9 個(gè)村也都按照《農(nóng)村人居環(huán)境整治三年行動(dòng)方案》的要求對(duì)包含衛(wèi)生廁所、污水處理、垃圾處理等在內(nèi)的村容村貌進(jìn)行了不同程度的集中整治。與形式上的順利推進(jìn)不同，9 個(gè)村在人居環(huán)境整治中的共性在于內(nèi)生動(dòng)力的缺失，保護(hù)人居環(huán)境的理念并沒有深入到農(nóng)民心中。2020 年，隨著人居環(huán)境整治三年行動(dòng)的基本收官，如何維護(hù)農(nóng)村人居環(huán)境的整治成果，保證農(nóng)村人居環(huán)境持續(xù)向好發(fā)展，其最根本的舉措在于激發(fā)農(nóng)民的內(nèi)生動(dòng)力，使農(nóng)民自主自愿參與到人居環(huán)境整治中去，進(jìn)而維護(hù)農(nóng)村人居環(huán)境的現(xiàn)有成果。本研究結(jié)合埃莉諾·奧斯特羅姆［14］的自主治理理論對(duì)9 個(gè)村的典型問題和共性問題進(jìn)行分析，以期構(gòu)建農(nóng)民自主治理機(jī)制。

2.1 農(nóng)民自主治理的行為動(dòng)機(jī)弱

1）意識(shí)缺失。農(nóng)民公共精神的缺失將會(huì)導(dǎo)致農(nóng)村社會(huì)面臨失序困境。中華人民共和國(guó)成立以來，從農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社到人民公社，中國(guó)共產(chǎn)黨的基本執(zhí)政方針一直是將農(nóng)民們組織起來，直到人民公社體制廢除前，農(nóng)民們都一直服從和服務(wù)于國(guó)家目標(biāo)［16］。因此，雖然公社體制在廢除前滿足了農(nóng)民生產(chǎn)生活的部分內(nèi)在需求，但總體來說它是一種外部整合性力量，通過強(qiáng)制性措施施加于農(nóng)村社會(huì)。這種整合缺乏內(nèi)在力量的支撐，持續(xù)性不強(qiáng)，且在組織過程中造成農(nóng)民主體地位的喪失，農(nóng)民視人居環(huán)境等村莊公共事務(wù)為政府和村委會(huì)的職責(zé)，對(duì)村莊公共事務(wù)參與性急劇下降。同時(shí)受教育、收入、年齡和性別的影響，農(nóng)民的參與素質(zhì)和能力也有待提升。此外，隨著城鎮(zhèn)化的發(fā)展，農(nóng)民大多忙于家庭和個(gè)人事務(wù)，對(duì)人居環(huán)境等村莊公共事務(wù)不再熱心和關(guān)心。

宗族力量是鄉(xiāng)村凝聚力的重要支撐，與南方相比，中原地區(qū)宗族觀念較弱。TG 縣9 個(gè)村中只有Y村有宗祠。Y 村宗祠是近些年鄉(xiāng)賢回村帶領(lǐng)同姓人共同籌資建造的，僅承擔(dān)著一些祭拜的功能，對(duì)村莊內(nèi)部的凝聚作用有限，向心力的缺乏使得村民對(duì)農(nóng)村人居環(huán)境整治等公共議題缺乏關(guān)注。

XB 鄉(xiāng)書記表示，村子的事務(wù)主要由村委會(huì)和村民代表參與，村干部在發(fā)動(dòng)群眾參與到人居環(huán)境整治方面有較大不足。而且現(xiàn)在村里務(wù)農(nóng)的人很少，大多數(shù)人在外務(wù)工，待在村里的時(shí)間很少，他們并沒有時(shí)間參與到日常的清掃和環(huán)境維護(hù)活動(dòng)中去。

2）路徑依賴。農(nóng)村內(nèi)生力量日益式微導(dǎo)致其難以承擔(dān)人居環(huán)境治理的重任，而作為公共服務(wù)和公共產(chǎn)品提供者的政府，對(duì)農(nóng)村的物資、財(cái)力有著較高程度的掌控權(quán)，使得農(nóng)村對(duì)政府形成了長(zhǎng)期依賴的局面［17］。在農(nóng)村人居環(huán)境治理上，中國(guó)一直采取以政府為主導(dǎo)的運(yùn)動(dòng)式治理模式，依據(jù)政府制定的考核目標(biāo)對(duì)農(nóng)村人居環(huán)境問題采取專項(xiàng)整治行動(dòng)，如各地開展的“廁所革命”、農(nóng)村人居環(huán)境整治三年行動(dòng)方案、農(nóng)村環(huán)境綜合整治專項(xiàng)行動(dòng)等。運(yùn)動(dòng)式治理可以充分發(fā)揮政府的權(quán)威性作用，通過政治動(dòng)員、財(cái)政支持、政策激勵(lì)、目標(biāo)考核和環(huán)保督察等方式促進(jìn)基層開展農(nóng)村環(huán)境治理，這種自上而下的政府強(qiáng)迫命令雖然可以保障目標(biāo)的完成性與時(shí)限性，但其適用的農(nóng)村人居環(huán)境整治方案不盡相同。正如賀雪峰等［18］強(qiáng)調(diào)的，村級(jí)治理具有具體性、瑣碎性、不規(guī)則性、復(fù)雜性、偶發(fā)性和特殊性，政府自上而下的政策推進(jìn)存在“一刀切”、公眾參與性弱、可持續(xù)性差等弊端。

以冬季供暖為例，NG 村響應(yīng)國(guó)家政策進(jìn)行了煤改氣，一些村莊如YJ 莊、MJ 莊進(jìn)行了集中供暖，但它們都存在不同程度的問題。NG 村由于煤改氣導(dǎo)致供暖費(fèi)用大幅度上升，供暖費(fèi)由1 000 元/月升至4 000 元/月，很多村民在冬季私下偷偷燃煤，和村干部打“游擊戰(zhàn)”，導(dǎo)致環(huán)境問題始終得不到解決。集中供暖也存在相似的問題，村干部表示：“如果供暖維持在15 ℃，比較暖和，村民就沒有意見；但是如果供暖只有12～13 ℃，村民就有意見了，甚至可能自己私下偷偷燒煤”。

在項(xiàng)目制“廁所革命”運(yùn)動(dòng)下，TG 縣9 個(gè)村都建立了衛(wèi)生廁所，但是很多廁所的運(yùn)行都只是流于形式，只有城中村NG 村由于集體都搬進(jìn)了樓房，從而實(shí)現(xiàn)了真正意義上的沖水式廁所的安裝。其他村子的衛(wèi)生廁所還是原本意義上的“旱廁”，需要集中抽走，且每次抽取還需要付一定的費(fèi)用，所以村莊中存在村民偷偷將排泄物倒入下水道的現(xiàn)象。

2.2 農(nóng)民自主治理的合作意愿低

1）利益內(nèi)向化。中華人民共和國(guó)成立之后，農(nóng)村社會(huì)內(nèi)部很長(zhǎng)時(shí)間里在經(jīng)濟(jì)上維持著一種扁平化的結(jié)構(gòu)。在國(guó)家對(duì)市場(chǎng)和人口的嚴(yán)格控制下，農(nóng)村個(gè)體間的差異往往并不明顯，村莊中的精英常將個(gè)人能力投入到村莊的公共事務(wù)之中，普通村民對(duì)村莊的公共事務(wù)也保持著較高程度的關(guān)注，而改革開放之后，農(nóng)村社會(huì)發(fā)生了很大變化。隨著市場(chǎng)化以及城鎮(zhèn)化程度不斷加深，大量農(nóng)民進(jìn)城務(wù)工經(jīng)商，農(nóng)民流動(dòng)性的增加導(dǎo)致其就業(yè)日益多元化，農(nóng)民收入越來越不依附農(nóng)村本身，農(nóng)民們的利益聚焦點(diǎn)逐漸由村莊轉(zhuǎn)向個(gè)人，導(dǎo)致其忙于個(gè)人事業(yè)而對(duì)村莊公共事務(wù)的關(guān)心日益下降。特別是隨著村級(jí)治理行政化趨勢(shì)的凸顯，越來越多農(nóng)民將人居環(huán)境整治等村莊公共事務(wù)視為政府的職責(zé)。

F村地處丘陵地帶，耕地面積少。本村人口4 600多人，人多地少導(dǎo)致人均耕地很少。此外，F(xiàn) 村地處交通要道，以商業(yè)為主，商鋪2 000 多家，產(chǎn)生的垃圾和生活廢水較多，人居環(huán)境亟需整治。而F 村街旁的商鋪大多屬于私人，村民忙于自己的生意，不愿出力出資對(duì)周圍的環(huán)境進(jìn)行整治。F 村的村民大多很富裕，而F 村因早年把村集體用地都劃給了村民，導(dǎo)致村集體用地和財(cái)產(chǎn)很少，沒有錢和余力來從事村莊人居環(huán)境的整治，公利和私利的矛盾導(dǎo)致人居環(huán)境整治陷入困境。

2）信息不對(duì)稱。伴隨著農(nóng)村社會(huì)的發(fā)展日漸趨向于個(gè)體化、市場(chǎng)化和流沙化，傳統(tǒng)熟人社會(huì)逐漸向半熟人社會(huì)和陌生人社會(huì)轉(zhuǎn)變［19］。村莊私人生活和公共生活發(fā)生了很大變化，家庭日益私密化，人與人因個(gè)人利益越走越遠(yuǎn)，人與人之間的信任程度和水平也逐漸下降，地方性共識(shí)因此不斷瓦解，甚至在信息溝通上，村莊也展現(xiàn)出與之前熟人社會(huì)不同的邏輯。半熟人社會(huì)下村內(nèi)村民小組至今仍有生產(chǎn)協(xié)作、生活互助、人情往來、文化娛樂等功能，但同一行政村莊內(nèi)村民間卻往往面熟而不知對(duì)方根底，信息不再透明使得人們對(duì)自己的村莊認(rèn)知日益模糊，而陌生化的村莊下埋藏著信息不對(duì)稱的危機(jī)。信息不對(duì)稱導(dǎo)致的最嚴(yán)重后果是村莊向心力的喪失，地方性共識(shí)的瓦解。喪失了地方性共識(shí)和鄉(xiāng)土邏輯的村莊社會(huì)，其基本秩序無(wú)法維系，自然不會(huì)再關(guān)心農(nóng)村人居環(huán)境等公共議題。

DB 村常住人口 2 700 余人，耕地 487 hm2，以種植西瓜和玉米為主。DB 村共8 個(gè)村民小組，村民忙于生計(jì)，人與人之間交往淡薄，在這樣的人際關(guān)系下，村莊凝聚力低，共建本村人居環(huán)境的意愿更低。

XW 村有 1 400 余人，153 hm2耕地。XW 村靠近瑪鋼廠，相較于務(wù)農(nóng)，從事瑪鋼廠工作獲得的收入更為可觀，村中青壯年基本都在瑪鋼廠工作。此外，瑪鋼廠提供的就業(yè)機(jī)會(huì)還吸引了來自河南、河北、四川等省共計(jì)100 余名的外省打工者，他們租住在村莊，但是不參與村里的活動(dòng)。同時(shí)村干部也不太清楚村民們的基本情況，本村人與外村人信息不通很大程度上影響了外來人口對(duì)農(nóng)村人居環(huán)境的參與。

2.3 農(nóng)民自主治理的規(guī)則效力差

1）地位沒落。與農(nóng)民利益內(nèi)向化形成鮮明對(duì)比的是國(guó)家正在通過運(yùn)動(dòng)式治理和項(xiàng)目制的方式攜帶資本下鄉(xiāng)，行政權(quán)力的過強(qiáng)干預(yù)使得村規(guī)民約效力日漸減弱。雖然中國(guó)的現(xiàn)行法律規(guī)定，基層政權(quán)只到鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）一級(jí)，村以下實(shí)行自治，但區(qū)別于以前的“皇權(quán)不下縣”，基層政府對(duì)村莊的干預(yù)日益增強(qiáng)。原本許多農(nóng)村出于改善村容村貌的目的，結(jié)合本村情況制定了一套規(guī)則，但項(xiàng)目制下村級(jí)治理忽視個(gè)體差異、片面強(qiáng)調(diào)規(guī)范化的做法不僅不符合農(nóng)村實(shí)際，還導(dǎo)致村規(guī)民約越來越形式化。另一方面，對(duì)個(gè)體農(nóng)民來說，工業(yè)化、城市化推動(dòng)了他們生計(jì)模式的改變，生產(chǎn)生活重心外移導(dǎo)致“空心村”的增多和人口外流，進(jìn)而導(dǎo)致倫理的淡化以及傳統(tǒng)的村規(guī)民約不再具有約束效力。

XB 鄉(xiāng)書記表示，之前村子有一些老人、能人，他們承擔(dān)了文化傳承和規(guī)矩制定的職責(zé)，但現(xiàn)在村子里這樣的人越來越少了。在調(diào)研中，也有一些村規(guī)民約制定的比較好的村莊，如XB 村書記通過七字歌的方式擬制了本村的村規(guī)民約，但隨著外出務(wù)工人口的增多，村子基本沒有人可以承擔(dān)這樣的職責(zé)。

2）運(yùn)行失范。一些地方的村規(guī)民約本是為了更好地建設(shè)鄉(xiāng)村，卻在執(zhí)行的過程中變成了空頭文字［20］，其實(shí)施力度低、受重視程度低、影響力低，使得基層組織在按照村規(guī)民約對(duì)違約村民進(jìn)行懲罰時(shí)，很多村民出于對(duì)村規(guī)民約的不認(rèn)可而拒不遵從。除此之外，部分村規(guī)民約所采取的懲戒方式還會(huì)涉及是否合理合法的問題，因?yàn)橐恍徒浯胧?huì)涉及村集體成員的合法福利，而這些懲戒制裁措施并不符合中國(guó)的法律法規(guī)，很難得到村民的接受和認(rèn)可，這就很容易引起上訪之類的社會(huì)事件。此外，一些村莊在制定村規(guī)民約時(shí)，往往由村黨支部、村委會(huì)組織村民代表大會(huì)討論通過，這就導(dǎo)致包括農(nóng)村人居環(huán)境衛(wèi)生在內(nèi)的諸多條款在制定過程中沒有充分動(dòng)員村民參與，村民也沒有渠道對(duì)村規(guī)民約進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)，使村民對(duì)村規(guī)民約的認(rèn)同性大打折扣。

XB 村書記表示，按理說村規(guī)民約的制定應(yīng)該嚴(yán)格遵守“四議兩公開”原則，但現(xiàn)在村規(guī)民約的制定普遍流于形式，其擬定基本靠村干部，而村干部的文化水平有限，所以村規(guī)民約的制定都是參考其他村子的規(guī)定，并沒有發(fā)動(dòng)廣大村民。

BY 村在前期的人居環(huán)境治理中主要采取“以惡制惡”的方式。對(duì)不整理自家門戶衛(wèi)生、隨意丟棄垃圾的村民，村委采取的辦法是把村民丟棄的垃圾回收重新倒回村民自家門口，以起警示作用。這種方法雖然有效，但在強(qiáng)調(diào)合法合理執(zhí)政、按照村規(guī)民約辦事的當(dāng)下越來越受限制。后來BY 村擯棄了這種做法，通過紅黑榜及公示的方式對(duì)農(nóng)民形成輿論壓力，督促他們參與到人居環(huán)境整治中。

3 機(jī)制重構(gòu)：農(nóng)村人居環(huán)境整治中農(nóng)民自主治理的優(yōu)化路徑

3.1 行為動(dòng)機(jī)機(jī)制重構(gòu)

1）塑造主體精神，激發(fā)農(nóng)民自我教育。埃莉諾·奧斯特羅姆［14］認(rèn)為自主治理制度本身具有內(nèi)在成長(zhǎng)性，通過學(xué)習(xí)可以驅(qū)使自主治理逐步成長(zhǎng)，走向成熟。宣傳教育一方面可以促使農(nóng)民重視人居環(huán)境保護(hù)，有效保護(hù)公共池塘資源；另一方面可以培養(yǎng)農(nóng)民的公共精神，重塑他們對(duì)本村人居環(huán)境的關(guān)注度和保護(hù)觀。當(dāng)農(nóng)民對(duì)人居環(huán)境的重要性達(dá)成共識(shí)后，日后落實(shí)人居環(huán)境相關(guān)政策將會(huì)較為順利。

構(gòu)建教育機(jī)制，一是要發(fā)揮村干部的宣傳帶動(dòng)作用。關(guān)鍵要提升宣傳教育的有效性和可操作性，解決政策制定的“懸空”問題［21］。將宣傳教育同農(nóng)民生活生產(chǎn)和接受水平相結(jié)合，從農(nóng)民的接受能力、知識(shí)水平和生活閱歷出發(fā)，采取易于喜聞樂道、接受的方式對(duì)農(nóng)民進(jìn)行教育，如通過戲曲和公益電影等文藝下鄉(xiāng)的形式宣傳人居環(huán)境保護(hù)理念。二是發(fā)揮農(nóng)民自身的學(xué)習(xí)帶動(dòng)作用。通過“小手牽大手”等多種形式開展教育活動(dòng)，由點(diǎn)及面，將學(xué)校、家庭、鄉(xiāng)村緊密聯(lián)系起來，帶動(dòng)社會(huì)共同參與農(nóng)村人居環(huán)境保護(hù)事業(yè)。對(duì)此，村組織和學(xué)校要加大資金和師資投入，為人居環(huán)境保護(hù)理念的傳播提供教育場(chǎng)所、設(shè)施等物資條件，并結(jié)合當(dāng)?shù)靥攸c(diǎn)開發(fā)人居環(huán)境保護(hù)相關(guān)課程，加強(qiáng)思想教育。三是利用融媒體進(jìn)行傳播教育。首先利用融媒體制作一些與農(nóng)民的認(rèn)知和審美相符的科普內(nèi)容，通過手機(jī)等媒介進(jìn)行傳播［22］。其次利用一些新興傳播的方式進(jìn)行宣傳，可以通過制作短視頻、動(dòng)漫、H5、3D 可視化產(chǎn)品以及微信表情包等加大對(duì)農(nóng)民的吸引力，吸引他們更多地閱讀、學(xué)習(xí)、感受，加強(qiáng)對(duì)農(nóng)村人居環(huán)境保護(hù)的認(rèn)同性，增強(qiáng)對(duì)人居環(huán)境的保護(hù)意識(shí)。

2）重構(gòu)內(nèi)生秩序，拓寬農(nóng)民參與渠道。農(nóng)村人居環(huán)境資源作為公共池塘資源為農(nóng)民所共同占有，按照Cox 等［23］的設(shè)計(jì)原則，其全部規(guī)則或者至少部分規(guī)則應(yīng)該由占用者設(shè)計(jì)，因?yàn)橹挥挟?dāng)人們參與進(jìn)來，其設(shè)計(jì)的規(guī)則才是被大部分人所接受的。尤其是農(nóng)村的復(fù)雜性特點(diǎn)，使得國(guó)家在治理過程中無(wú)法完全做到精準(zhǔn)判斷，所以要?jiǎng)訂T農(nóng)民參與到人居環(huán)境的整治中，激發(fā)其內(nèi)生秩序的形成。

可借鑒“象山經(jīng)驗(yàn)”，健全議事協(xié)商制度、創(chuàng)新協(xié)商議事形式、完善議事協(xié)商活動(dòng)載體，進(jìn)而推動(dòng)農(nóng)村協(xié)商民主作用的發(fā)揮。一是建立環(huán)境訴求表達(dá)制度。擴(kuò)大農(nóng)民對(duì)人居環(huán)境整治的參與力度，首先了解農(nóng)民的需求，然后通過農(nóng)民反映、入戶走訪、微信留言、上級(jí)反饋等線上線下相結(jié)合的方式，不斷拓展參與渠道，收集人居環(huán)境整治的相關(guān)內(nèi)容和議題。二是發(fā)揮村兩委樞紐作用。由村兩委牽頭指派專門的議事委員，并成立“說事議事廳”，對(duì)農(nóng)民提出的人居環(huán)境整治訴求和建議逐條商議，并交由“說事議事廳”商討決定。三是定期召開農(nóng)民議事大會(huì)。充分運(yùn)用“一事一議”民主決策機(jī)制讓農(nóng)民參與到議題的“說、議、辦、評(píng)、曬”各個(gè)環(huán)節(jié)，通過事前公示、事中討論和事后存檔的方式讓農(nóng)民切實(shí)參與到人居環(huán)境的治理中去。

3.2 合作意愿機(jī)制重構(gòu)

1）重構(gòu)逐利動(dòng)力，強(qiáng)化激勵(lì)懲戒。Ostrom［24］指出在合作能產(chǎn)生更大的生存機(jī)會(huì)和發(fā)展空間的情況下，個(gè)人往往會(huì)采用權(quán)變的策略。農(nóng)村人居環(huán)境關(guān)乎農(nóng)民的生活和健康等切身利益，保護(hù)農(nóng)村人居環(huán)境很容易從個(gè)人選擇上升為群體共識(shí)，激發(fā)群體合作意愿。而農(nóng)村人居環(huán)境資源作為公共池塘資源，面臨“搭便車”的風(fēng)險(xiǎn)，合理地安排激勵(lì)懲戒制度能有效規(guī)范人們的行為，降低風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)農(nóng)民的共同利益。

一是建立農(nóng)村環(huán)境補(bǔ)償制度。通過貨幣補(bǔ)償?shù)恼蚣?lì)機(jī)制鼓勵(lì)公眾積極參與到生態(tài)修復(fù)和環(huán)境保護(hù)中。完善補(bǔ)償制度，建立補(bǔ)償專項(xiàng)基金；提高補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，擴(kuò)大補(bǔ)償發(fā)放覆蓋面；調(diào)動(dòng)農(nóng)民的積極性，從農(nóng)民的實(shí)際需求出發(fā)設(shè)置補(bǔ)償制度。二是規(guī)范農(nóng)村環(huán)境制裁措施。自主治理要有效運(yùn)行需遵守分級(jí)制裁的原則［14］，有效的制裁往往是由參與者自己實(shí)施的，而不是由外部權(quán)威所實(shí)行的，所以在制定農(nóng)村環(huán)境制裁措施時(shí)可以根據(jù)農(nóng)民對(duì)人居環(huán)境的破壞程度由低到高分層次進(jìn)行制裁。三是引導(dǎo)農(nóng)民參與環(huán)境保護(hù)。對(duì)積極參與農(nóng)村人居環(huán)境整治的個(gè)人和集體通過衛(wèi)生流動(dòng)紅旗或宣傳欄公示等制度進(jìn)行名譽(yù)獎(jiǎng)勵(lì)［25］，滿足農(nóng)民在社會(huì)尊重和自我價(jià)值實(shí)現(xiàn)等各方面的精神需求。四是健全村委會(huì)環(huán)?；I資機(jī)制。鼓勵(lì)農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織通過多種渠道籌集資金，依法盤活集體建設(shè)用地、農(nóng)村閑置房屋和宅基地，改善農(nóng)村人居環(huán)境，營(yíng)造清潔有序、健康宜居的生產(chǎn)生活環(huán)境。

2）重構(gòu)信任秩序，增強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)。埃莉諾·奧斯特羅姆［14］在構(gòu)建自主治理原則時(shí)指出需要在公共池塘中建立一個(gè)低成本的地方公共論壇來解決公共池塘資源占用者之間的沖突。因此，在沖突解決中，一是建立農(nóng)村環(huán)境信任機(jī)制。Ahn 等［26］指出在試圖將農(nóng)民組織進(jìn)一個(gè)較大的團(tuán)體之前，要培養(yǎng)他們建立直接的互信和互利關(guān)系，所以要加強(qiáng)農(nóng)村環(huán)境治理信用體系建設(shè)，具體包括建立健全農(nóng)村環(huán)境治理權(quán)力清單、環(huán)境治理政務(wù)失信記錄、村干部環(huán)境治理終身負(fù)責(zé)制等，建立完善農(nóng)民環(huán)境行為引導(dǎo)制度、村級(jí)環(huán)境信息公開制度等，加強(qiáng)社會(huì)信用建設(shè)。二是完善農(nóng)村信息共享機(jī)制。目前大多數(shù)村莊還保留著熟人社會(huì)的某些特征，且不同于城市建筑構(gòu)局，村莊具有平面性和開放性［27］。社會(huì)關(guān)系的重合性和物理空間的開放性為搭建統(tǒng)一的農(nóng)村環(huán)境信息平臺(tái)奠定了基礎(chǔ)，有助于打破信息壁壘，實(shí)現(xiàn)信息共享，促進(jìn)信息對(duì)稱，促進(jìn)村民間相互理解，產(chǎn)生信任，達(dá)成合作。三是完善農(nóng)村環(huán)境治理協(xié)調(diào)機(jī)制。對(duì)圍繞人居環(huán)境產(chǎn)生的沖突首先要做好摸排巡邏，化解苗頭。充分發(fā)揮村干部的引領(lǐng)帶頭作用，廣泛摸排，及早化解，防御前移。其次要探索建立“互聯(lián)網(wǎng)+網(wǎng)格管理”的服務(wù)管理模式，提升人居環(huán)境整治的精細(xì)化和智能化程度，完善信息收集、處置，做好調(diào)解工作的受理、調(diào)解、分流和引導(dǎo)；根據(jù)矛盾糾紛的性質(zhì)和調(diào)處的難易程度做好限期調(diào)解。

3.3 規(guī)則效力機(jī)制重構(gòu)

1）重構(gòu)運(yùn)作方式，注重日常管護(hù)。Cox 等［28］指出，建設(shè)問題事關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施投資，而保養(yǎng)問題則事關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施的日常維護(hù)。因此，要完善村莊的日常管護(hù)，一是與基層政府的政策銜接。與當(dāng)?shù)剜l(xiāng)鎮(zhèn)政府、縣政府達(dá)成合作，明確與地方政府及有關(guān)部門、運(yùn)行管理單位的對(duì)接，將農(nóng)村人居環(huán)境整治中無(wú)能力處理的有害垃圾、不可回收垃圾交由縣環(huán)衛(wèi)局、縣填埋場(chǎng)集中處理。二是與第三方公司開展合作。鼓勵(lì)專業(yè)化、市場(chǎng)化建設(shè)和運(yùn)行管護(hù)，有條件的地區(qū)可推行垃圾污水處理統(tǒng)一籌辦、統(tǒng)一配置、統(tǒng)一運(yùn)營(yíng)、統(tǒng)一處理。三是要規(guī)范運(yùn)營(yíng)程序。鼓勵(lì)有條件的地區(qū)籌建集中糞池，對(duì)廁所糞污進(jìn)行統(tǒng)一的無(wú)害化處理；探索建立垃圾污水處理農(nóng)戶付費(fèi)制度；對(duì)居民的生活垃圾進(jìn)行分類和集中處理。四是開展專業(yè)化培訓(xùn)。努力發(fā)動(dòng)農(nóng)民作為村內(nèi)的公益性基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)行維護(hù)的主要力量，對(duì)農(nóng)民“工匠”進(jìn)行動(dòng)員，支持他們作為植樹造林、道路承接和環(huán)境整治等小型農(nóng)村工程項(xiàng)目的帶頭人發(fā)揮作用。鼓勵(lì)農(nóng)民投身于公共衛(wèi)生義務(wù)打掃和綠化中，根據(jù)村莊的規(guī)模和常住人口設(shè)立保潔員，對(duì)保潔管理人員進(jìn)行嚴(yán)格的上崗培訓(xùn)，如垃圾分類、垃圾車駕駛等，從村集體財(cái)務(wù)中劃出部分資金作為報(bào)酬。

2）重構(gòu)監(jiān)管規(guī)則，規(guī)范監(jiān)督評(píng)價(jià)。埃莉諾·奧斯特羅姆［29］自主治理理論的一個(gè)重要原則就是有效監(jiān)督，這就需要時(shí)刻監(jiān)督農(nóng)民對(duì)規(guī)則的遵守情況，要加強(qiáng)人們將公共池塘資源一代代維持下去的意識(shí)。提高有效監(jiān)督必須要明白其核心不僅在于監(jiān)督的制度是否完善，還在于提高農(nóng)民對(duì)村務(wù)的關(guān)心程度，而且要培養(yǎng)出內(nèi)生性的組織力量，所以一定要調(diào)動(dòng)農(nóng)民參與到公共事務(wù)中，并通過村規(guī)民約的形式規(guī)范化。

一是完善農(nóng)村人居環(huán)境的監(jiān)督機(jī)制。發(fā)揮村兩委組織以及宗族、鄉(xiāng)賢理事會(huì)等民間權(quán)威性組織的引領(lǐng)帶頭作用；在村里設(shè)環(huán)境衛(wèi)生監(jiān)督維護(hù)員，發(fā)揮好監(jiān)督職責(zé)，增強(qiáng)監(jiān)督的引導(dǎo)和約束效力；嚴(yán)格控制化學(xué)物質(zhì)的污染以及污染物的排放總量；對(duì)想要申辦的農(nóng)村企業(yè)，要制定好與此相關(guān)的環(huán)境污染測(cè)評(píng)，避免將一些具有高污染、高耗能的企業(yè)和項(xiàng)目轉(zhuǎn)移到農(nóng)村。二是完善農(nóng)村人居環(huán)境的評(píng)價(jià)機(jī)制。當(dāng)前，農(nóng)村垃圾治理的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系相對(duì)落后，也缺乏統(tǒng)一、明確的考評(píng)體系，所以要建立健全社會(huì)評(píng)價(jià)機(jī)制，可引入權(quán)威的第三方機(jī)構(gòu)，并結(jié)合政府的績(jī)效評(píng)價(jià)、農(nóng)民的認(rèn)可度和滿意度評(píng)價(jià)以及其他方面的評(píng)價(jià)等多種方式，及時(shí)向社會(huì)公開，提高透明度，隨時(shí)接受社會(huì)各界的監(jiān)督評(píng)議。三是完善農(nóng)村人居環(huán)境的輿論監(jiān)管機(jī)制。埃莉諾·奧斯特羅姆［29］指出，公共池塘內(nèi)的人們生活在一起，年復(fù)一年地耕種著同樣的土地，維護(hù)自己的信譽(yù)和口碑對(duì)社群中每個(gè)成員有重要意義。這同樣適用于已經(jīng)進(jìn)入半熟人社會(huì)的農(nóng)村，它依然保留著一些熟人社會(huì)的特點(diǎn)，村民往往從同村人的肯定評(píng)價(jià)中感受到自己的成就與價(jià)值，村莊對(duì)個(gè)體依然有重要的價(jià)值引導(dǎo)作用。所以可在村規(guī)民約中設(shè)置一定的評(píng)比機(jī)制，調(diào)動(dòng)村民自治的熱情，并巧借鄰里之間對(duì)“家長(zhǎng)里短”的議論，對(duì)衛(wèi)生環(huán)境較差的家庭造成輿論壓力，進(jìn)而有效形成村民間的相互監(jiān)督。

4 小結(jié)

不斷改善農(nóng)村人居環(huán)境是實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的重要任務(wù)，關(guān)系到農(nóng)民的根本福祉。動(dòng)員農(nóng)民自主治理是提升農(nóng)村治理成效的重要途徑，且農(nóng)民參與到農(nóng)村人居環(huán)境整理中最契合農(nóng)民自身的想法和利益的保護(hù)。行為動(dòng)機(jī)、合作意愿和規(guī)則效力的三重構(gòu)建有利于形成一個(gè)更全面的農(nóng)村人居環(huán)境整治機(jī)制。這也契合了黨的十九屆五中全會(huì)提出的“推動(dòng)綠色發(fā)展，促進(jìn)人與自然和諧共生”的目標(biāo)，真正建設(shè)成為一個(gè)農(nóng)村人居環(huán)境自治機(jī)制。同時(shí)要注意農(nóng)村人居環(huán)境整治確實(shí)是一個(gè)多元主體共同參與的過程，不能完全忽視傳統(tǒng)政府、第三方盈利及非盈利公司在內(nèi)的市場(chǎng)方面的作用；但鄉(xiāng)村社會(huì)有其獨(dú)特性，其“最后一公里”主要還是依靠農(nóng)民自主治理來打通，所以要充分發(fā)揮農(nóng)民在農(nóng)村人居環(huán)境整治中的主體性，助力農(nóng)民自主治理。

農(nóng)村人居環(huán)境整治問題將會(huì)是一個(gè)長(zhǎng)期存在的問題，不僅需要政府和農(nóng)民的持續(xù)關(guān)注和大量投入，也需要學(xué)術(shù)界持續(xù)性的關(guān)注和研究。首先，農(nóng)村人居環(huán)境整治是一個(gè)國(guó)家性大議題，勢(shì)必伴隨著政府?dāng)y資本下鄉(xiāng)與市場(chǎng)的資源輸入，在這種情況下如何平衡三方力量、凸顯農(nóng)民的主體性力量是需要持續(xù)關(guān)注的重點(diǎn)。其次，中國(guó)農(nóng)村基本情況千差萬(wàn)別，雖然在現(xiàn)實(shí)中發(fā)揮農(nóng)民自主治理有助于因地制宜解決問題，但如何在學(xué)術(shù)層面形成具有可復(fù)制、推廣的地方性治理模式依然值得思考，這些都為未來聚焦農(nóng)村人居環(huán)境整治提供了探索與研究的方向。