李新寧

（南陽師范學(xué)院 經(jīng)濟與管理學(xué)院，河南 南陽 473061）

一、引言

綠色技術(shù)既是架起“綠水青山”通往“金山銀山”的“橋梁”，又是實現(xiàn)“碳排放達(dá)峰后穩(wěn)中有降”的重要途徑，更是建設(shè)“美麗中國”必須依托的關(guān)鍵核心技術(shù)之一。自Brawn&Wield(1994)首次提出“綠色技術(shù)”這一概念以來，伴隨資源環(huán)境問題的加劇和世界各國對謀求綠色發(fā)展、可持續(xù)發(fā)展的共識，綠色技術(shù)創(chuàng)新日益引起重視（陳洪昭等，2018；王琳等，2021）。自1983 年以來，中國開始實施科技攻關(guān)計劃，且把“綠色環(huán)?？萍肌敝鸩郊{入“科技攻關(guān)計劃”之中。之后，又陸續(xù)發(fā)布《環(huán)境保護技術(shù)政策要點》(1986 年)、《中國跨世紀(jì)綠色工程規(guī)劃》 （1996 年）、《“十二五”節(jié)能減排綜合性工作方案》 （2011 年）、 《國家科技支撐計劃項目》 （2014 年）、《“十三五”節(jié)能減排綜合性工作方案》 （2016 年）。中國還制定和出臺《發(fā)明專利申請優(yōu)先審查管理辦法》 （2012 年）、《企業(yè)綠色采購指南(試行)》 （2014 年12 月）、《國家重點節(jié)能低碳技術(shù)推廣目錄出臺》 （2018 年）、《關(guān)于構(gòu)建市場導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系的指導(dǎo)意見》 （2019 年） 等一系列相關(guān)規(guī)定，并在此基礎(chǔ)上充分保障綠色技術(shù)創(chuàng)新的有效實施?！笆奈濉币?guī)劃綱要更是提出“構(gòu)建市場導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系”“強化綠色發(fā)展的法律和政策保障”。

實際上，綠色技術(shù)創(chuàng)新是推動中國經(jīng)濟發(fā)展方式“數(shù)量型→質(zhì)量型”“規(guī)模擴張→結(jié)構(gòu)升級”“要素驅(qū)動→創(chuàng)新驅(qū)動”，進而實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵問題。綠色技術(shù)創(chuàng)新不僅涵蓋前端的“研究開發(fā)”，而且涵蓋后端的“市場化應(yīng)用”，其逐步發(fā)展成為國際新一輪工業(yè)革命、科技競爭和全球產(chǎn)業(yè)高端分工重塑的新興領(lǐng)域，亦成為全球綠色發(fā)展的重要動力之一和對創(chuàng)新鏈條上資源進行優(yōu)化配置的主要技術(shù)創(chuàng)新之一（楊東、柴慧敏，2015；姚珺等，2020；秦炳濤等，2021）。經(jīng)過多年的不斷發(fā)展，中國綠色技術(shù)創(chuàng)新取得重大進展，卻同時存在激勵制度不完善（稅收政策分散和力度較小，且政策間協(xié)同性差）、市場制度不成熟（資本化運作和專業(yè)化中介服務(wù)機構(gòu)有待發(fā)展，產(chǎn)權(quán)交易體系、融資體系、社會服務(wù)體系有待完善，且缺乏對周期長的綠色技術(shù)創(chuàng)新項目的支持）、社會參與不充分（參與制度和管理發(fā)展滯后，公眾參與性較低且不穩(wěn)定，且科技組織機構(gòu)規(guī)模較小、功能單一、發(fā)展不平衡）、社會保障制度不完善（各地有關(guān)環(huán)保法的可操作性較低，且執(zhí)法力度較小、執(zhí)法手段單一，缺乏對綠色技術(shù)創(chuàng)新全過程的法律規(guī)定，執(zhí)法期間的透明性有待加強）、相關(guān)法律法規(guī)不健全等一系列的問題（孫育紅、張春曉，2018；張江雪等，2018；汪明月，2020；楊明海等，2021）。

加強綠色技術(shù)創(chuàng)新，既有助于為經(jīng)濟發(fā)展注入新動力，又可為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展激發(fā)凝聚力，還能大幅度激發(fā)綠色發(fā)展凝聚力。已有關(guān)于綠色技術(shù)創(chuàng)新的研究大多是從經(jīng)濟與資源（Thomas 等，2006；Driessen 等，2013；陶鋒等，2021）、企業(yè)戰(zhàn)略管理（Samir，2007；Zarebska 等，2016；孫麗文等，2019）、產(chǎn)品周期（Bernauer 等，2006；楊國忠、席雨婷，2019；高紅貴、朱于珂，2021） 以及國家、區(qū)域或行業(yè)（肖黎明等，2019；鄧峰等，2021） 等角度進行論述。但缺乏對綠色技術(shù)創(chuàng)新制度的形成邏輯、運作機制的分析，尤其是對綠色技術(shù)創(chuàng)新制度間的聯(lián)動機制缺乏案例分析。實際上，完善綠色技術(shù)創(chuàng)新制度，不僅要從傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新的制度基礎(chǔ)進行延伸，更要重視綠色技術(shù)創(chuàng)新制度的“聯(lián)動性”“協(xié)調(diào)性”。對綠色技術(shù)創(chuàng)新制度高質(zhì)量發(fā)展的認(rèn)識應(yīng)秉持動態(tài)、開放、系統(tǒng)性的視野，建構(gòu)邏輯自洽的分析框架，進而依靠發(fā)達(dá)國家的先進經(jīng)驗進行深層次的解構(gòu)，才更容易弄清楚綠色技術(shù)創(chuàng)新制度高質(zhì)量演進的層次性、遞進性，進而有助于在實踐中采取針對性的措施促進中國綠色技術(shù)創(chuàng)新制度的高質(zhì)量發(fā)展。鑒于此，文章構(gòu)建一個綠色技術(shù)創(chuàng)新制度高質(zhì)量發(fā)展的體系框架，并對發(fā)達(dá)國家綠色技術(shù)創(chuàng)新制度的實踐進行佐證，從中得出發(fā)達(dá)國家綠色技術(shù)創(chuàng)新制度建設(shè)的有益經(jīng)驗，以期為中國綠色技術(shù)創(chuàng)新制度的高質(zhì)量發(fā)展提供有益參考。

二、綠色技術(shù)創(chuàng)新制度體系的基本架構(gòu)

綠色技術(shù)創(chuàng)新制度主要涉及的是支持和保障綠色技術(shù)創(chuàng)新的政策、機制及規(guī)定的統(tǒng)稱。其不僅具有引導(dǎo)性和規(guī)范性，而且涵蓋相關(guān)的法律和政策，更包括企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)和社會公眾、組織的有效參與，文章借鑒參考楊發(fā)庭(2016)、郭騰達(dá)等(2020)、劉海英等(2021)有關(guān)綠色技術(shù)創(chuàng)新及其聯(lián)動治理的研究思路，認(rèn)為綠色技術(shù)創(chuàng)新制度可為創(chuàng)新主體提供創(chuàng)新熱情和引導(dǎo)創(chuàng)新方向，從而大幅度增加技術(shù)創(chuàng)新的收益，其涵蓋激勵制度、市場制度、參與制度、保障制度四個方面。

1. 綠色技術(shù)創(chuàng)新激勵制度

通常而言，政府對綠色技術(shù)創(chuàng)新具有引導(dǎo)功能，甚至在很大程度上能起到非常重要的激勵作用。這主要是因為政府作為引導(dǎo)者不僅可以通過制度設(shè)計、政策制定來引導(dǎo)綠色技術(shù)創(chuàng)新，而且能依靠制定和出臺一系列的激勵措施，逐步促進綠色財稅、產(chǎn)業(yè)、教育、人才、采購機制的完善，進一步提高綠色技術(shù)創(chuàng)新水平。而且政府能借助于宏觀調(diào)控來推進公共資源的合理配置，并在此基礎(chǔ)上為企業(yè)、市場提供一系列的政策支持，在有效維護市場競爭秩序的基礎(chǔ)上大幅度推動綠色技術(shù)創(chuàng)新的可持續(xù)發(fā)展。綠色技術(shù)創(chuàng)新政策激勵制度的支撐功能主要體現(xiàn)為彌補市場失靈和提升企業(yè)內(nèi)生創(chuàng)新能力兩方面：就前者來講，政府干預(yù)這只“看得見的手”能有效彌補市場失靈的缺陷，進而起到高效配置資源的作用；就后者而言，綠色技術(shù)創(chuàng)新由于投資較大、風(fēng)險較高、周期較長，常常導(dǎo)致企業(yè)“創(chuàng)新熱情不足”。政府制定和出臺一系列的優(yōu)惠政策，塑造優(yōu)良的創(chuàng)新氛圍和環(huán)境，并逐步提高支持力度和增加資金投入，從而減少企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的成本，能在很大程度上提升企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的自主性和內(nèi)生性。

綠色技術(shù)創(chuàng)新市場制度。市場在很大程度上被看成是綠色技術(shù)創(chuàng)新的“試金石”和“主戰(zhàn)場”，其可在很大程度上誘導(dǎo)、激發(fā)技術(shù)創(chuàng)新。尤其是，市場作為利用和配置資源的一種行之有效的“方式”，能引導(dǎo)經(jīng)濟主體依靠供求機制、競爭機制、風(fēng)險機制，高效利用和配置各種各樣的創(chuàng)新資源，進而實現(xiàn)綠色創(chuàng)新資源的充分、自由流動，在此過程中進一步凸顯效率高、速度快的特點。但需要注意的是，唯有在公平、合理的競爭環(huán)境中，市場才可高效激發(fā)創(chuàng)新活力。綠色技術(shù)創(chuàng)新市場制度主要涉及的是創(chuàng)新主體高效彰顯市場在創(chuàng)新資源、創(chuàng)新指向、創(chuàng)新路徑、創(chuàng)新路線等領(lǐng)域的積極導(dǎo)向功能，且在此基礎(chǔ)上快速、及時、精準(zhǔn)地跟蹤、熟悉、把握市場需求的嶄新動態(tài)和新技術(shù)革命的發(fā)展動態(tài)，立足于市場交易多樣化和利潤最大化，有效組合一系列創(chuàng)新要素的制度。綠色技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)代市場制度的支撐功能主要體現(xiàn)為資源配置效應(yīng)和新技術(shù)革命效應(yīng)：就前者而言，市場可被看成是區(qū)域創(chuàng)新集聚的“孵化器”，更在很大程度上能被視為引導(dǎo)創(chuàng)新生產(chǎn)要素流動的“關(guān)鍵力量”。在對資源起決定性的市場的配置下，企業(yè)將注意力集中于新技術(shù)、新產(chǎn)品、新模式等新經(jīng)濟形態(tài)的創(chuàng)新，而財政科技投入流向基礎(chǔ)和前沿研究。顯然，市場能在短期內(nèi)推動綠色技術(shù)創(chuàng)新成果的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化，并在此基礎(chǔ)上實現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的高質(zhì)量發(fā)展。

3. 綠色技術(shù)創(chuàng)新社會參與制度

社會力量的參與主體一般涵蓋社會組織（社會團體、基金會、民辦非企業(yè)單位等）、大眾傳媒、公眾等。其中，社會組織的功能體現(xiàn)為匯聚經(jīng)濟個體的“利益訴求”，從中找出“最大公約數(shù)”，使之在社會公共政策制定中得以彰顯；大眾傳媒的功能表現(xiàn)為在社會大眾中宣傳國家的“大政方針”，進而影響輿論尤其是網(wǎng)絡(luò)輿情“關(guān)注點”和“動向”；社會公眾的功能體現(xiàn)為積極參與相關(guān)信息，并進行建設(shè)性的評論。綠色技術(shù)創(chuàng)新社會參與制度一般分為“有形社會參與制度”和“無形社會參與制度”兩種：前者一般是指通過物質(zhì)、金錢等有形之物進行參與的制度，而后者一般是指通過意識、觀念、情感等無形之物進行參與的制度。綠色技術(shù)創(chuàng)新社會參與制度的支撐功能體現(xiàn)為社會網(wǎng)絡(luò)支持效應(yīng)和抵抗社會風(fēng)險能力效應(yīng)：就前者來講，企業(yè)創(chuàng)新行為的發(fā)生、擴散受制于其所處社會網(wǎng)絡(luò)的影響，而社會公眾對環(huán)境問題的敏感度、關(guān)注度以及認(rèn)知度，能極大推進企業(yè)的綠色技術(shù)；就后者而言，科技、金融中介既可以促進“科技成果轉(zhuǎn)化”，又能推動“合作創(chuàng)新”。特別是，風(fēng)險資本的蓬勃發(fā)展有助于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，而科技非政府組織所構(gòu)建的“信用評級體系”“創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)體系”，則能在某種程度上促進企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新。

4. 綠色技術(shù)創(chuàng)新社會保障制度

主要涉及的是以綠色技術(shù)創(chuàng)新的生命周期為中心，充分依靠制定相對嚴(yán)格的一系列法律法規(guī)，陸續(xù)實現(xiàn)“有法可依”“有法必依”“執(zhí)法必嚴(yán)”“違法必究”的制度。綠色技術(shù)創(chuàng)新社會保障制度能為那些從事高端化、前沿化、現(xiàn)代化研發(fā)活動的企業(yè)提供穩(wěn)定性、強有力的保障，使之能在預(yù)期的時間內(nèi)收回“研發(fā)成本”，并在此基礎(chǔ)上盡可能獲得豐厚的經(jīng)濟效益。通常而言，綠色技術(shù)創(chuàng)新法律保障制度的支撐功能體現(xiàn)為：法律保障制度能依靠不斷打擊有關(guān)的侵權(quán)、壟斷、盜版等一系列阻礙綠色技術(shù)創(chuàng)新的行為，陸續(xù)加強在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的一系列反壟斷政策，尤其是，借助對相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)“濫用行為”的較為嚴(yán)格的防范，并在此基礎(chǔ)上全方位、寬領(lǐng)域的高效支持自主知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造，進一步提升創(chuàng)新主體運用自主知識產(chǎn)權(quán)的靈活性、多樣性和綜合性，最終陸續(xù)保障綠色技術(shù)創(chuàng)新的可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展。

綠色技術(shù)創(chuàng)新的制度聯(lián)動體系是指不同綠色技術(shù)創(chuàng)新制度之間的相互聯(lián)系、密切互動的過程（楊發(fā)庭，2014）：一是政策激勵制度是“主導(dǎo)”。政府應(yīng)借助于財稅、產(chǎn)業(yè)、采購、人才等諸多政策，充分激發(fā)企業(yè)進行綠色技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)、生產(chǎn)的積極性；二是現(xiàn)代市場制度是“平臺”?，F(xiàn)代市場制度要求所有的市場主體均必須公平、合理地進行交易，進而實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，并以此為基礎(chǔ)推動綠色技術(shù)創(chuàng)新信息流動的速度，最終大幅度促進綠色技術(shù)創(chuàng)新的生態(tài)化、規(guī)?；l(fā)展；三是社會參與制度是“補充”。社會公眾對綠色技術(shù)創(chuàng)新的需求能逐步轉(zhuǎn)化為綠色技術(shù)創(chuàng)新意識，其能充分依靠網(wǎng)絡(luò)、微信等新型媒體，曝光、傳播破壞綠色技術(shù)創(chuàng)新的行為。社會組織尤其是科技類、城鄉(xiāng)社區(qū)服務(wù)類社會組織，能在發(fā)展戰(zhàn)略、技術(shù)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略、標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略、政府采購等方面提供一系列的幫助，進而推動綠色技術(shù)創(chuàng)新的高質(zhì)量發(fā)展；四是法律保障制度是“硬約束”。法律法規(guī)作為“硬約束”，可在很大程度上促進科技成果逐步轉(zhuǎn)為生產(chǎn)力，進而在很大程度上起到積極保護創(chuàng)新行為的作用，且在一定意義上體現(xiàn)了公平性和權(quán)威性（尤喆等，2019）。這四者之間直接的關(guān)系是：政策激勵制度是“主導(dǎo)”，現(xiàn)代市場制度是“平臺”，社會參與制度是“補充”，法律保障制度是“硬約束”，四者相輔相成、相互促進，逐步產(chǎn)生“復(fù)合推動力”，協(xié)同促進綠色技術(shù)創(chuàng)新。

三、綠色技術(shù)創(chuàng)新制度協(xié)同發(fā)展的國際實踐樣態(tài)

關(guān)于綠色技術(shù)創(chuàng)新制度體系的建設(shè)，以美國、日本、德國、英國等為代表的發(fā)達(dá)國家，在理論研究和具體的政策實踐方面，均早于并且先進于中國。因此，根據(jù)綠色技術(shù)創(chuàng)新制度的基本框架，系統(tǒng)性的研究綠色技術(shù)創(chuàng)新制度建設(shè)的全球發(fā)展經(jīng)驗，且以此為基礎(chǔ)提出適合中國國情的綠色技術(shù)創(chuàng)新制度體系建設(shè)的進路，是科學(xué)建設(shè)中國綠色技術(shù)創(chuàng)新制度體系的重要切入點。

1. 政策的多維激勵：積極制定系統(tǒng)高效的科技政策

（1） 政策的高效運轉(zhuǎn)

美國的財稅政策基本上分為“財政直接補貼”和“稅收支持政策”兩種形式。其中，基于“稅收支持政策”為主要形式，具體體現(xiàn)為：美國通常會給予那些從事前沿化、現(xiàn)代化、關(guān)鍵性綠色技術(shù)研發(fā)活動的企業(yè)進行大幅度的稅收優(yōu)惠。日本對綠色技術(shù)創(chuàng)新的支持往往選擇“直接研發(fā)補貼”的方式，其范圍主要集中于重大技術(shù)研發(fā)設(shè)備、國外較為先進技術(shù)的引進。此外，日本對其企業(yè)與國外進行的“技術(shù)交易”也給予一定程度的研發(fā)補貼。日本的綠色財政稅收政策，既可大幅度減少企業(yè)特別是中小企業(yè)創(chuàng)新的成本，又能在很大程度上激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新動力。

（2） 綠色采購政策的積極實施

在綠色采購政策方面，美國積極制定和出臺了高效整合的“聯(lián)邦綠色采購計劃”和“綠色認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)體系”，并積極支持中小企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新，且在此基礎(chǔ)上運用一系列的綠色采購配套設(shè)施。英國分別于2006 年、2007 年出臺“采購未來”報告、“改革政府采購”報告，涉及的綠色采購均具有相對規(guī)范的流程和較為明確的“開支重點”，在推動社會發(fā)展過程中起到十分重要的作用（王茹，2013）。1996 年，德國實施《經(jīng)濟循環(huán)法案》和《廢物處理條例》，而《經(jīng)濟循環(huán)法案》把那些資源節(jié)約型、環(huán)境友好型產(chǎn)品的采購“單列一章”，通過綠色采購來為企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新提供全方位、寬領(lǐng)域的支持。1996年，日本成立“綠色采購網(wǎng)絡(luò)聯(lián)盟”，旨在促進成員（政府、企業(yè)、社團組織、消費者） 間綠色采購信息咨詢和互動，之后于2003 年制定“綠色采購共同化協(xié)議”。

（3） 綠色教育政策的主動推行

在綠色教育政策方面，美國政府非常注重環(huán)保、創(chuàng)新教育，選擇一系列形式激發(fā)公民的環(huán)境保護意識，且以此為基礎(chǔ)主動吸引國外的優(yōu)秀科技人員。英國綠色學(xué)校積極倡導(dǎo)“綠色生活”“綠色文化”“綠色文明”等諸多綠色理念，且在潛移默化中熏陶在校學(xué)生。德國的環(huán)保教育分為”環(huán)保習(xí)慣養(yǎng)成教育”和“環(huán)保專業(yè)知識教育”兩種形式，并借助于人文社會學(xué)科塑造、樹立學(xué)生的生態(tài)價值觀和依靠自然科學(xué)學(xué)科課程傳授生態(tài)知識。1983 年成立的“萊茵豪森教育培訓(xùn)中心”，每年培訓(xùn)超過5 萬名的學(xué)員。

2. 市場制度的多層驅(qū)動：促進技術(shù)創(chuàng)新與市場緊密結(jié)合

（1） 資本市場制度良性運作

在資本市場制度運作方面，美國的資本市場功能十分健全。其中，納斯達(dá)克、風(fēng)險投資對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響較為深遠(yuǎn)，那些凸顯發(fā)展前途的科技型中小企業(yè)均能從納斯達(dá)克市場中獲得高質(zhì)量的融資服務(wù)和較低的融資成本。德國于1997 年3月成立“新市場”，進一步為高成長性、高創(chuàng)新性的中小企業(yè)、風(fēng)險資本提供一系列的融資平臺，加之較為完善的法蘭克福證券市場，這不僅有利于為風(fēng)險資本的自由退出創(chuàng)造高效的途徑，而且能為德國高科技企業(yè)的發(fā)展提供資金支持（惠巖巖，2018）。日本政府成立了一系列的“中小企業(yè)金融網(wǎng)絡(luò)”，綜合運用投資、貸款、擔(dān)保、保險、租賃等諸多融資措施，為中小企業(yè)提供全面性、多樣化的融資服務(wù)。

（2） 風(fēng)險投資制度較為完善

基于中介組織，美國的風(fēng)險投資總體上是以處于創(chuàng)業(yè)期的高科技企業(yè)作為重要的投資對象，很多全球跨國企業(yè)均是通過這種方式獲得成長和發(fā)展的。特別是，美國積極推行的“小企業(yè)創(chuàng)新研究計劃”，在某種程度上極大促進了高新技術(shù)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，更是在很大程度上對風(fēng)險投資業(yè)的發(fā)展起到至關(guān)重要的推動作用。德國風(fēng)險投資資金一般由銀行、養(yǎng)老金、保險公司、政府等構(gòu)成，彰顯多樣化、長期性的發(fā)展態(tài)勢，有力地保證了風(fēng)險資本健康、可持續(xù)發(fā)展。特別是，德國復(fù)興信貸銀行作為德國舉足輕重的信貸機構(gòu)，長期致力于為廣大的中小企業(yè)在研發(fā)、營銷設(shè)計方面，提供多層次、多領(lǐng)域的融資。在日本，政府制定和出臺多部法律規(guī)定養(yǎng)老金來源應(yīng)基于金融機構(gòu)、大公司為主。日本于1963 年制定《日本小企業(yè)投資法》，這是一部風(fēng)險投資制度，并于20 世紀(jì)70 年代對其進行推行。1983 年，日本在東京、大阪等地建立股票市場，并借助“開發(fā)事業(yè)團”機構(gòu)，將技術(shù)市場與金融市場進行有機統(tǒng)一，進而更好地服務(wù)于日本的綠色技術(shù)創(chuàng)新活動。

3. 社會力量的多環(huán)參與：提高公眾和社會組織參與程度

（1） 科技中介組織蓬勃發(fā)展

美國的金融中介通常涵蓋商業(yè)銀行、信用聯(lián)社、保險公司、投資公司等，且各家公司均有經(jīng)濟、法律顧問，這些顧問不同的信息咨詢機構(gòu)相互促進、團結(jié)合作，能進一步為綠色科技的發(fā)展提供有關(guān)的信息咨詢支撐。英國在國內(nèi)成立了政府層面的科技中介機構(gòu)—企業(yè)聯(lián)合辦公室。還有英國皇家學(xué)會、大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化中心、慈善科技中介組織等在公共層面成立的科技中介機構(gòu)，以及形式各樣、規(guī)模不同的私人中介公司。英國的科技中介機構(gòu)經(jīng)過多年發(fā)展，已陸續(xù)產(chǎn)生一個體系完整、層次多樣、覆蓋面較廣以及結(jié)構(gòu)合理的科技中介服務(wù)體系。

（2） 大眾傳媒和非政府組織形式多樣

美國政府推動非政府組織發(fā)展的措施既有稅收減免、購買服務(wù)，又有減免場地費用、撥款、培訓(xùn)等措施。這些措施極大推動了非政府組織的發(fā)展。德國的大眾傳媒積極向社會普及綠色創(chuàng)新、環(huán)保方面的知識，同時還主動參與到綠色環(huán)?；顒又小５聡沫h(huán)保非政府組織具有非常大的影響力，可有效參與政府、企業(yè)通過社會發(fā)起的一系列涉及環(huán)保的相對重要的“經(jīng)濟規(guī)劃”。英國的各級政府與非政府組織構(gòu)建了良好的合作伙伴關(guān)系，且以此為基礎(chǔ)促進雙方的真誠合作，并有效規(guī)范了政府行為，以高效確保非政府組織可獲得的公平權(quán)(Apak，2015)。日本外務(wù)省成立“非政府組織事業(yè)輔助金”“國際志愿者存款”“草根無償資金合作”等一系列項目，進一步推動非政府組織的發(fā)展，而非政府組織亦有效提供相關(guān)的公共服務(wù)，深度參與、促進經(jīng)濟社會發(fā)展。

（3） 行業(yè)協(xié)會、學(xué)會等層出不窮

行業(yè)協(xié)會、學(xué)會等機構(gòu)的設(shè)立，推動了綠色技術(shù)創(chuàng)新。德國各州均設(shè)有“技術(shù)轉(zhuǎn)移中心”和“技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟”，在很大程度上能幫助企業(yè)申請專利、申請科技創(chuàng)新補助經(jīng)費等，并在此基礎(chǔ)上推進了價值形成過程中的整體創(chuàng)新。德國工業(yè)研究協(xié)會工作聯(lián)合會逐步成為德國聯(lián)邦政府相對重要的合作伙伴，特別是在政府、經(jīng)濟界、科學(xué)界三者之間起著“紐帶”作用。日本的振興會、學(xué)會等社會團體遍布全國，其通常被看成是銜接政府和民間的橋梁，且很多中小企業(yè)都會加入相應(yīng)的社會團體，并在此基礎(chǔ)上推動企業(yè)綠色技術(shù)的科研、生產(chǎn)以及銷售。此外，日本很多學(xué)會均創(chuàng)辦有“刊物”，且出版研究報告及其相關(guān)書籍，這樣能及時、精確化了解科技和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新動向，并在此基礎(chǔ)上及時發(fā)布最新的技術(shù)創(chuàng)新信息。

4. 法律法規(guī)的多重保障：全力為綠色技術(shù)創(chuàng)新保駕護航

（1） 制定有關(guān)綠色技術(shù)創(chuàng)新的法律

美國綠色技術(shù)創(chuàng)新的法律體系非常嚴(yán)格，非常重視執(zhí)法的規(guī)范化、嚴(yán)肅性，對于那些違反該法律的企業(yè)給予嚴(yán)厲的處罰。1969 年，美國國會通過《國家環(huán)境政策法》，對從事綠色技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)的企業(yè)給予大力支持，此后又制定和修改《清潔空氣法》 《全國合作研究法》等一系列法律。1710 年，英國出臺《安娜女王法令》，被看成是全球首部著作權(quán)法，之后又于1852 年頒布《英國專利法》，被視為現(xiàn)代專利制度最終產(chǎn)生的標(biāo)志。截至目前，德國制定和出臺的《污水排放法》 《自然保護法》等環(huán)保法律法規(guī)超過8000 部。在日本，政府依靠逐步健全法律體系進一步促進綠色消費，陸續(xù)產(chǎn)生集全面性、系統(tǒng)性、長期性于一體的消費綠色化戰(zhàn)略，尤其是多層面、多領(lǐng)域的法律體系在很大程度上支持綠色技術(shù)創(chuàng)新(Miao，2017)。

（2） 強化法律實施期間的監(jiān)督和鼓勵

美國非常重視對一系列專利法案的修訂、完善以及革新，進而適應(yīng)層出不窮的新技術(shù)。尤其是，美國注重對專利和知識產(chǎn)權(quán)的保護，并在此基礎(chǔ)上為發(fā)明人提供“獨占權(quán)”，使之能通過不斷創(chuàng)新產(chǎn)品而獲得“高額利潤”。英國對一般技術(shù)的審查為2～3 年，但對綠色技術(shù)的審查程序卻非常靈活，審查過程較快，基本上在9 個月之內(nèi)就可獲得專利權(quán)。顯然，英國針對綠色技術(shù)創(chuàng)新實施的“綠色通道”，在很大程度上減少了綠色技術(shù)專利的申請時間，從而可高效防止專利申請積壓的問題，進一步促進綠色技術(shù)創(chuàng)新主體快速研發(fā)，并在很大程度上促使創(chuàng)新追申請高質(zhì)量的專利。日本在企業(yè)、高校、科研院所成立了“知識產(chǎn)權(quán)部”，其不僅負(fù)責(zé)研發(fā)相關(guān)的綠色技術(shù)，而且還負(fù)責(zé)有關(guān)的專利申請和管理。日本的很多企業(yè)均設(shè)立了“獎勵制度”，對那些有重要發(fā)明專利的員工給予獎勵(Chakraborty，2017)。尤其是，日本的高校和科研院所將知識產(chǎn)權(quán)看成是教師、研發(fā)人員考評的重要指標(biāo)。

三、中國構(gòu)建綠色技術(shù)創(chuàng)新制度體系的進路

縱觀以上研究，發(fā)達(dá)國家綠色技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展經(jīng)驗體現(xiàn)為政策的多維激勵（積極制定系統(tǒng)高效的科技政策）、市場制度的多層驅(qū)動（促進技術(shù)創(chuàng)新與市場緊密結(jié)合）、社會力量的多環(huán)參與（提高公眾和社會組織參與程度）、法律法規(guī)的多重保障（全力為綠色技術(shù)創(chuàng)新保駕護航）。中國綠色技術(shù)創(chuàng)新制度體系的建設(shè)，應(yīng)在借鑒發(fā)達(dá)國家綠色技術(shù)創(chuàng)新制度建設(shè)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，從簡政放權(quán)（制定科學(xué)、系統(tǒng)的政策體系）、市場完善（健全資本市場制度和強化產(chǎn)學(xué)研合作機制）、積極調(diào)動（有效強化社會的參與程度）、崇尚法治（規(guī)范和完善法律保障制度） 等方面著手推進。

（1） 制定科學(xué)、系統(tǒng)的政策體系

“市場失靈”為政府對綠色技術(shù)創(chuàng)新提供了“干預(yù)依據(jù)”。美國、日本、德國、英國非常重視制定一系列的綠色財稅、采購、信用、綠色等政策，從而為綠色技術(shù)創(chuàng)新制度提供形式各樣的政策支持。綠色教育政策可被視為體現(xiàn)長期性、系統(tǒng)性、基礎(chǔ)性特征的工程，又被看成是綠色發(fā)展強有力的助推器，能進一步為綠色技術(shù)創(chuàng)新注入嶄新的發(fā)展活力。綠色技術(shù)創(chuàng)新的逐步推進需要構(gòu)建凸顯創(chuàng)新、復(fù)合、外向、科技型的綠色人才隊伍。中國綠色技術(shù)創(chuàng)新制度體系的構(gòu)建，首先應(yīng)逐步完善客觀、公正的人才評價標(biāo)準(zhǔn)和用人標(biāo)準(zhǔn)，有效保證公平競爭的機制，高效配置人才資源，有效激發(fā)人才的潛能，使之在自由、寬松的發(fā)展環(huán)境中展示才能。嘗試成立“綠色人才專項資金”，并支持人才的交流、引進以及配置，尤其是應(yīng)重獎有突出貢獻的個人和團隊。政府的綠色采購必須優(yōu)先選擇有效符合環(huán)境標(biāo)志認(rèn)證和綠色采購標(biāo)準(zhǔn)的低碳產(chǎn)品，并塑造全國綠色采購網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)（趙細(xì)康，2006）。尤其是，對于那些適合政府采購技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品，政府更應(yīng)實施“收購政策”和“訂購制度”，逐步增加綠色產(chǎn)業(yè)的采購比例，盡可能地創(chuàng)造高新技術(shù)產(chǎn)品的龐大需求，并高效保護社會綠色科技投入的熱情。其次應(yīng)嘗試成立“國家和區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新專項基金”，逐步強化對政府財政科技撥款的使用監(jiān)督，并以此為基礎(chǔ)充分確?！皩？顚Ｓ谩?。此外，還可依靠政策性銀行、商業(yè)銀行全方位的支持綠色技術(shù)創(chuàng)新項目，給予其低息、無息貸款，從而為不同類型的創(chuàng)新主體提供一系列的籌資保障。最后政府應(yīng)逐步完善擔(dān)保機制和風(fēng)險投資體系，為一系列創(chuàng)新主體的融資提供強有力的保障。不斷增強企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的投入主體、研發(fā)主體中的主體地位，盡可能地顯示高等院校、科研院所的生力軍作用，協(xié)同塑造高質(zhì)量且有影響力的創(chuàng)新、公共服務(wù)平臺，進一步塑造市場化的合作機制，主動引入金融資本，不斷增強產(chǎn)業(yè)、科技、金融的聯(lián)系，合理引導(dǎo)創(chuàng)新資源有效聚集，千方百計地調(diào)動創(chuàng)新主體的積極性，并在此基礎(chǔ)上充分釋放創(chuàng)新要素的能量。

（2） 健全資本市場制度和強化產(chǎn)學(xué)研合作機制

市場制度能被視為創(chuàng)新活動的制度基礎(chǔ)，應(yīng)依靠成立中外合資機構(gòu)、促進國內(nèi)證券市場國際化發(fā)展等方式，大力吸引全球資本涌向綠色技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域。陸續(xù)拓展金融機構(gòu)服務(wù)邊界，把綠色產(chǎn)業(yè)看成是重點的扶持對象，快速促進碳交易市場體系的完善，尤其是應(yīng)充分吸收全球先進的資本市場制度，盡可能地為綠色技術(shù)創(chuàng)新塑造優(yōu)良的外部融資環(huán)境。為此，應(yīng)大力支持風(fēng)險資本的可持續(xù)發(fā)展，主動塑造優(yōu)良的宏觀環(huán)境。這是因為企業(yè)的發(fā)展日益依賴風(fēng)險資本的支持。基于政府層面而言，構(gòu)建健全的資本市場，并以此為基礎(chǔ)推動風(fēng)險資本循環(huán)投資，進而有助于風(fēng)險資本的推出、進入新的投資循環(huán)周期。值得注意的是，綠色技術(shù)創(chuàng)新政策的出發(fā)點應(yīng)體現(xiàn)為逐步完善市場的制度、法律建設(shè)和規(guī)范市場行為標(biāo)準(zhǔn)。塑造較為健全的產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)平臺，不斷探尋市場化的運作機制，推動產(chǎn)學(xué)研合作機制的常態(tài)化和長效化，最終將產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新提高到相對較高的層次。要全方位深化稅收、財政、信貸、投資等方面政策改革，并盡可能維持價格穩(wěn)定。

（3） 有效強化社會的參與度

社會力量的廣泛參與通常被看成是健全綠色技術(shù)創(chuàng)新制度的重要動力之一。其中，美國、英國、日本的科技中介組織較為發(fā)達(dá)，而美國、德國、英國、日本的大眾傳媒和非政府組織形式多樣，德國、日本的行業(yè)協(xié)會、學(xué)會等層出不窮。非政府組織對于一國及地區(qū)的社會經(jīng)濟發(fā)展舉足輕重，應(yīng)采取一系列的舉措促使其在綠色文化傳播中彰顯更大的功能。為此，應(yīng)盡量對非政府組織的法律地位進行全方位的明晰，通過法律來有效保護非政府的一系列發(fā)展權(quán)力。增強對非政府組織的多層次監(jiān)督，可嘗試實行相對獨立的“第三方評估制度”，并將結(jié)果進行公開發(fā)布，進而使非政府組織的活動資金透明化。大眾傳媒是社會參與的一項重要內(nèi)容，而大眾傳媒從業(yè)人員應(yīng)深入理解綠色技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展理念，不斷增強自身有關(guān)綠色技術(shù)創(chuàng)新的業(yè)務(wù)素質(zhì)，而大眾傳媒機構(gòu)應(yīng)十分注重培養(yǎng)懂創(chuàng)新、愛創(chuàng)新的傳媒人才。尤其是，應(yīng)立足于“公共利益”大力調(diào)動大多數(shù)社會民眾的有效參與，正確引導(dǎo)社會輿論方向，推動社會公眾參與綠色技術(shù)創(chuàng)新文化傳播（汪明月等，2019）。還應(yīng)積極支持有關(guān)綠色技術(shù)創(chuàng)新的廣播電視節(jié)目，全力塑造綠色技術(shù)創(chuàng)新的傳播媒體品牌，全方位的打造媒體精品。通過各種方式積極展示科技中介組織的教育培訓(xùn)、溝通協(xié)調(diào)、紐帶橋梁、引導(dǎo)融入功能，進而大幅度推動綠色技術(shù)更好擴散、更快拓展、更加健全。政府應(yīng)為非政府組織搭建綠色技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展平臺，而非政府組織應(yīng)千方百計地吸納一系列的創(chuàng)新資源，強化協(xié)作創(chuàng)新，進一步促進創(chuàng)新資源的深度集成和開放共享。

（4） 規(guī)范和完善法律保障制度

美國、德國、英國、日本等國制定了一系列關(guān)于綠色技術(shù)創(chuàng)新的法律法規(guī)，這些發(fā)達(dá)國家尤為注重在法律實施期間的全方位監(jiān)督和嚴(yán)格執(zhí)行情況，并以此強力保護創(chuàng)新主體進行綠色技術(shù)創(chuàng)新的積極性和主動性，且全力營造綠色技術(shù)創(chuàng)新的良好法律環(huán)境。應(yīng)基于頂層設(shè)計層面制定和出臺針對綠色技術(shù)創(chuàng)新的國家戰(zhàn)略規(guī)劃，且以此為基礎(chǔ)把綠色技術(shù)創(chuàng)新及其應(yīng)用納入政府考核體系。在此方面，政府應(yīng)合理構(gòu)建綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè)的主體發(fā)展框架，且在各行業(yè)中主動探尋綠色技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，進一步大幅度推動綠色技術(shù)的推廣和應(yīng)用，科學(xué)彰顯綠色經(jīng)濟政策體系的導(dǎo)向功能。應(yīng)不斷健全綠色技術(shù)創(chuàng)新的一系列法律法規(guī)，進而將綠色技術(shù)評估方案、綠色技術(shù)創(chuàng)新成果保護等相關(guān)內(nèi)容納入法律范疇，且以此為基礎(chǔ)為綠色技術(shù)創(chuàng)新的項目評估、成果轉(zhuǎn)化等提供強有力的制度保障，并進一步整頓、規(guī)范綠色技術(shù)創(chuàng)新的市場秩序（齊紹洲等，2019）。不斷檢查、監(jiān)督資源節(jié)約和環(huán)境保護的一系列法律法規(guī)的實施和落實情況，陸續(xù)強化執(zhí)法監(jiān)管力度和完善執(zhí)法系統(tǒng)。應(yīng)進一步促進企業(yè)的綠色生產(chǎn)和變革，認(rèn)真執(zhí)行資源節(jié)約、環(huán)境保護的一系列法律法規(guī)，加大懲罰力度，提高法律的威懾力。依靠確立市場交易原則和交易規(guī)則，進一步保護企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新互動，依靠技術(shù)創(chuàng)新推動綠色經(jīng)濟發(fā)展，并以此為基礎(chǔ)激發(fā)綠色經(jīng)濟的新動能。應(yīng)立足于中國綠色技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展現(xiàn)狀，逐步完善經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的相關(guān)法規(guī)建設(shè)，強化企業(yè)的綠色競爭優(yōu)勢。由于綠色經(jīng)濟在發(fā)展初期會面臨較大的困難，因此政府應(yīng)依靠稅收優(yōu)惠、綠色補貼、綠色轉(zhuǎn)移支付等方式來支持綠色產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，逐步加大對綠色技術(shù)研發(fā)的支持力度，進而助推綠色經(jīng)濟增長點的培育和經(jīng)濟綠色的轉(zhuǎn)型升級。