史育抒欣

（上海大學(xué)，上海 200444）

在新型城市化建設(shè)廣泛推進的背景下，建筑行業(yè)邁入快速發(fā)展時期，企業(yè)間的競爭與合作形式呈現(xiàn)更復(fù)雜、多變的特點。為進一步規(guī)范行業(yè)發(fā)展形式，在招投標(biāo)管理領(lǐng)域，應(yīng)合理引進市場化競爭機制，構(gòu)建全過程項目招投標(biāo)風(fēng)險控制機制，積極分析、預(yù)防、管控招投標(biāo)風(fēng)險，樹立科學(xué)化、系統(tǒng)性的管理目標(biāo)，按照項目需求、文件編審、開標(biāo)、評標(biāo)定標(biāo)、合同簽訂等環(huán)節(jié)風(fēng)險表現(xiàn)特點的不同，制定針對性的預(yù)防與管控方案，全面提升項目建設(shè)方案的可行性與科學(xué)性。

1 建筑項目招投標(biāo)階段風(fēng)險管控工作的重要意義

1.1 優(yōu)化工程建設(shè)資源的配置結(jié)構(gòu)

項目的招投標(biāo)管理工作實質(zhì)上是將項目建設(shè)階段的設(shè)備、材料采購任務(wù)，以招標(biāo)的形式向有資質(zhì)的企業(yè)公示，企業(yè)結(jié)合自身發(fā)展實際，制定具體的投標(biāo)方案，交由招標(biāo)單位進行審核，經(jīng)由審核后簽訂合同。對建筑項目招投標(biāo)的風(fēng)險進行全過程、動態(tài)化的管控，可以確保招投標(biāo)工作嚴格按照行業(yè)規(guī)范進行，優(yōu)化工程建設(shè)資源的配置結(jié)構(gòu)。招投標(biāo)方式能夠為項目選擇更加優(yōu)質(zhì)的供應(yīng)商，維護市場穩(wěn)定性，降低采購綜合成本，對建立優(yōu)質(zhì)的行業(yè)競爭環(huán)境具有重要作用。與此同時，在項目招投標(biāo)管理的不同階段，按照管理風(fēng)險表現(xiàn)不同，引進市場化的競爭機制，還能夠針對性的提升項目建設(shè)資源的配置效率，有助于項目相關(guān)管理人員將質(zhì)量管理放在首要位置，在文件編審、評標(biāo)定標(biāo)的過程中，以招投標(biāo)風(fēng)險管理制度為指導(dǎo)，落實工程全過程管理的目標(biāo)。

1.2 有助于提升項目管理的實效性

通過對招投標(biāo)環(huán)節(jié)風(fēng)險的識別、評估與控制，可以針對常見風(fēng)險制定配套的監(jiān)督與管控對策，有助于提升項目管理的實效性，規(guī)范招投標(biāo)形式，從而推進系統(tǒng)性的工程風(fēng)險控制體系的構(gòu)建。當(dāng)前，隨著工程建筑領(lǐng)域施工技術(shù)的創(chuàng)新發(fā)展，工程建筑的規(guī)模更大，建筑結(jié)構(gòu)也更復(fù)雜，施工管理內(nèi)容涉及多個方面，在招標(biāo)方案的審核與評估環(huán)節(jié)，對相關(guān)工作人員的專業(yè)能力、信息素養(yǎng)等都提出了嚴格的要求。面對表現(xiàn)復(fù)雜的信息風(fēng)險、決策風(fēng)險、合同風(fēng)險，需要管理單位建立專門的風(fēng)險管理隊伍，提高單位整體風(fēng)險預(yù)測與管控水平，促進招投標(biāo)管理系統(tǒng)化、科學(xué)化管理機制的建立健全。

1.3 有利于建筑行業(yè)規(guī)范化管理體系的建設(shè)

新型城鎮(zhèn)化建設(shè)進程的不斷推進與基礎(chǔ)服務(wù)工程數(shù)量的提升，使得建筑市場的競爭形勢日趨激烈，部分建筑企業(yè)為了獲得更多的效益、搶占市場份額，選擇不正當(dāng)?shù)姆绞絽⑴c招投標(biāo)競爭，不僅擾亂了建筑行業(yè)的秩序，有時還會在實際建設(shè)階段使用不合格的材料、設(shè)備，魚目混珠、以次充好，導(dǎo)致建筑工程出現(xiàn)驗收不合格、使用安全性難以保證等問題。

針對該種情況，通過確立科學(xué)性的招投標(biāo)管理機制，對招投標(biāo)環(huán)節(jié)的各項風(fēng)險進行預(yù)測、識別、分析、評價與管控，可以最大限度地降低風(fēng)險影響，控制不確定因素造成的工程損失。同時，招投標(biāo)風(fēng)險管理還能夠?qū)崿F(xiàn)對工程造價成本的有效控制，確保招投標(biāo)階段造價工作的有效性，進而提升整個建筑工程的經(jīng)濟效益。

2 招投標(biāo)不同環(huán)節(jié)的風(fēng)險表現(xiàn)分析

2.1 需求管理環(huán)節(jié)主要風(fēng)險表現(xiàn)

需求管理環(huán)節(jié)是招投標(biāo)管理的最初階段，該環(huán)節(jié)面臨的風(fēng)險主要包括項目審批風(fēng)險、需求風(fēng)險、項目決策風(fēng)險、程序風(fēng)險、時效風(fēng)險等。其中，審批風(fēng)險指的是審批準(zhǔn)備階段項目未立項時的風(fēng)險，具體包括按照需求制定的審批文件與實際招標(biāo)文件存在矛盾的部分，使得在后期合同簽訂的過程中出現(xiàn)利益糾紛；需求風(fēng)險指的是在招標(biāo)過程中，由于不確定因素導(dǎo)致招標(biāo)單位的需求出現(xiàn)重大變動，如工期變動、投資金額增加或減少、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)修改等；決策風(fēng)險是指招標(biāo)過程中，統(tǒng)籌策劃不合理，工程項目未完整納入項目招標(biāo)范疇內(nèi)，出現(xiàn)違規(guī)拆標(biāo)、重復(fù)招標(biāo)等情況；程序風(fēng)險指的是沒有嚴格按照建設(shè)程序、時間要求、設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)等要求發(fā)布招標(biāo)公告，在限額以下的建筑工程招標(biāo)中較為常見；時效風(fēng)險則是指招標(biāo)需求較為緊張時，預(yù)留的招標(biāo)周期較短，招標(biāo)資料不完整，導(dǎo)致漏項、期限沖突等問題，容易引發(fā)招標(biāo)違規(guī)現(xiàn)象。

2.2 文件編審環(huán)節(jié)主要風(fēng)險表現(xiàn)

文件編審環(huán)節(jié)的風(fēng)險具體表現(xiàn)為招標(biāo)方式選擇風(fēng)險、信息風(fēng)險等。招標(biāo)方式選擇風(fēng)險主要是由于招標(biāo)單位在選擇評標(biāo)方法、最低價、項目合理價方案時，主要考察投標(biāo)方的信譽等級，容易導(dǎo)致串標(biāo)、圍標(biāo)風(fēng)險。面對該種問題時，招標(biāo)管理單位往往會選擇對項目進行拆分，如，將工程設(shè)計拆分為不同的招標(biāo)項目，選擇同一單位中標(biāo)，可以有效規(guī)避風(fēng)險；信息風(fēng)險按照性質(zhì)不同可以分為文件風(fēng)險、評標(biāo)風(fēng)險。文件風(fēng)險是指招標(biāo)文件內(nèi)容編制不合理，預(yù)算過低或過高、技術(shù)規(guī)范不符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等；評標(biāo)風(fēng)險是指投標(biāo)單位制定供應(yīng)商，或是其他具有較高限制的條款，排斥潛在的具有投標(biāo)資格的企業(yè)單位。此外，投標(biāo)單位如果在評標(biāo)的過程中，選擇綜合評分的方式，應(yīng)按照經(jīng)濟標(biāo)、信譽標(biāo)以及技術(shù)標(biāo)指標(biāo)權(quán)重的不同，合理分配分值，但在實行過程中容易出現(xiàn)圍標(biāo)競投的風(fēng)險。

2.3 開標(biāo)準(zhǔn)備環(huán)節(jié)主要風(fēng)險表現(xiàn)

開標(biāo)準(zhǔn)備環(huán)節(jié)的風(fēng)險表現(xiàn)為決策風(fēng)險、誤判風(fēng)險、信息錯漏風(fēng)險、修改風(fēng)險、報價風(fēng)險等。決策風(fēng)險是指投標(biāo)方對建筑項目現(xiàn)場情況調(diào)查不全面、沒有充分了解工程概況內(nèi)容、盲目進行投標(biāo)，導(dǎo)致無法完成建筑任務(wù)，出現(xiàn)廢標(biāo)情況；誤判風(fēng)險是指投標(biāo)方?jīng)]有仔細了解招標(biāo)單位公布的信息資料、對工程招標(biāo)條款解讀不正確，導(dǎo)致投標(biāo)方案無效；錯漏風(fēng)險是指文件信息出現(xiàn)錯漏，沒有及時改正，導(dǎo)致投標(biāo)單位文件編制出現(xiàn)錯漏情況；修改風(fēng)險是指文件提交后，修改、答疑與澄清的程序不合理、內(nèi)容存在沖突等導(dǎo)致的投標(biāo)混亂情況；清單報價風(fēng)險是指招標(biāo)文件編制中存在缺項、漏項或與工程設(shè)計嚴重不符，引發(fā)索賠糾紛。

2.4 評標(biāo)定標(biāo)環(huán)節(jié)主要風(fēng)險表現(xiàn)

評標(biāo)風(fēng)險的表現(xiàn)較為復(fù)雜，具體包括審核風(fēng)險、廢標(biāo)風(fēng)險、評標(biāo)異常、人為風(fēng)險、違規(guī)風(fēng)險、標(biāo)底風(fēng)險等。審核風(fēng)險主要是由于缺乏專門的評標(biāo)小組或小組設(shè)置不合理、評審隊伍不獨立、文件解讀不全面等問題，導(dǎo)致評標(biāo)結(jié)果不準(zhǔn)確；廢標(biāo)風(fēng)險指的是投標(biāo)方準(zhǔn)備不充分、文件內(nèi)容存在錯誤或漏洞，出現(xiàn)廢標(biāo)情況；評標(biāo)異常是指投標(biāo)文件出現(xiàn)不合理報價、圍標(biāo)情況，評標(biāo)小組沒有及時發(fā)現(xiàn)并提出質(zhì)疑；人為風(fēng)險是指對投標(biāo)方、投標(biāo)小組、評標(biāo)隊伍進行人為干預(yù)的情況，影響招標(biāo)客觀性；違規(guī)行為是指投標(biāo)方采用串標(biāo)、圍標(biāo)的不正當(dāng)競投手段，引發(fā)違規(guī)風(fēng)險；標(biāo)底控制是招標(biāo)方為了降低成本進行干預(yù)，控制標(biāo)底的行為。

2.5 合同簽訂環(huán)節(jié)主要風(fēng)險表現(xiàn)

合同風(fēng)險主要是指合同變更、細則風(fēng)險與信息風(fēng)險。如果合同內(nèi)容與招標(biāo)文件內(nèi)容存在矛盾部分，或是招標(biāo)單位為了獲取更高的利益、規(guī)避法律法規(guī)要求簽署“陰陽合同”，就會出現(xiàn)變更風(fēng)險，引發(fā)后續(xù)索賠糾紛；細則風(fēng)險是指招投標(biāo)相關(guān)方?jīng)]有以書面的形式規(guī)定具體管理條款，如驗收標(biāo)準(zhǔn)、工程技術(shù)要求等內(nèi)容沒有明確在條款中體現(xiàn)，由于標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、合同依據(jù)不完整等導(dǎo)致的糾紛風(fēng)險；信息風(fēng)險是指合同中對建筑材料造價、質(zhì)量要求、設(shè)備類型等信息沒有提出明確的限制，實際采購物資不符合要求引發(fā)的風(fēng)險；結(jié)算控制風(fēng)險是指招標(biāo)金額與結(jié)算金額差異較大，款項支付未按工程進度支付，導(dǎo)致結(jié)算金額嚴重超支；簽訂時效管理風(fēng)險指的是在合同簽訂的過程中，由于商討、編制時間過程導(dǎo)致的風(fēng)險，對項目工期、進度、造價等都有著一定的影響。

3 提高建筑項目招投標(biāo)風(fēng)險管控質(zhì)量的有效對策

3.1 合理運用風(fēng)險態(tài)度報價模型，降低合同計價風(fēng)險

（1）建立風(fēng)險態(tài)度函數(shù)模型。在工程項目建設(shè)的過程中，相關(guān)管理單位應(yīng)科學(xué)執(zhí)行建設(shè)工程前期的工程招標(biāo)工作，按照招標(biāo)文件進行風(fēng)險管理。在實踐管理工作中，為保證不同管理環(huán)節(jié)風(fēng)險管控的實效性，可以引進風(fēng)險態(tài)度管理模式，優(yōu)化合同計價管理，降低合同風(fēng)險。管理單位應(yīng)深入了解風(fēng)險態(tài)度報價理論與具體應(yīng)用形式，建立招投標(biāo)報價模型，設(shè)置風(fēng)險等級、評估方法，通過函數(shù)關(guān)系計算公式，得出具體的風(fēng)險評估結(jié)果，以此為依據(jù)確定投標(biāo)方相關(guān)評估系數(shù)。通常情況下，分布函數(shù)由投標(biāo)方掌握，當(dāng)投標(biāo)方報價時，當(dāng)報價達到標(biāo)準(zhǔn)，可以進一步深入了解合同內(nèi)容。不同投標(biāo)方的風(fēng)險態(tài)度存在差異，如果經(jīng)由風(fēng)險態(tài)度模型函數(shù)關(guān)系計算后，表現(xiàn)的風(fēng)險系數(shù)低且成本核算高，則可以認定該投標(biāo)方的中標(biāo)概率最高。

（2）合理選擇合同計價的方法。在確定合同計價具體方法的過程中，需要注意以下三點：一是如果工程周期短且風(fēng)險低，計價變化量小，可以采用固定價合同的模式報價；二是如果工程周期長、工程量大、造價成本高且計價變化量大，可以選擇簽訂可調(diào)合同，加強對單價的控制；三是若建筑工程擁有較高的工程造價，那么需要在合同當(dāng)中適當(dāng)?shù)靥砑酉鄳?yīng)條款，以有效降低因為實施和招標(biāo)的時間長而導(dǎo)致的工程計價問題。基于風(fēng)險態(tài)度模型，合理選擇合同計價的方法，可以有效控制合同簽訂過程中的不確定風(fēng)險，為項目的順利招標(biāo)提供保障。

3.2 建立健全招投標(biāo)審核監(jiān)督制度

為全面提升建筑項目管理水平，針對招投標(biāo)環(huán)節(jié)出現(xiàn)的各種效益、質(zhì)量影響因素，招投標(biāo)單位應(yīng)在全面梳理風(fēng)險表現(xiàn)特點的基礎(chǔ)上，建立健全招投標(biāo)工作流程規(guī)范監(jiān)督制度，細化工程立項、文件編審、評標(biāo)定標(biāo)、合同簽訂環(huán)節(jié)的管理規(guī)范，設(shè)置獨立、專業(yè)的評審小組，保證各項管理工作內(nèi)容能夠有效銜接。在對建筑工程招投標(biāo)過程進行管理時，為了保證管理效果得到提升，應(yīng)當(dāng)加強管理的力度，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)積極構(gòu)建完善的建筑市場監(jiān)督機構(gòu)，同時，制定規(guī)范性、統(tǒng)一性的過程監(jiān)管制度，保證招投標(biāo)活動各相關(guān)流程規(guī)范，為工作人員開展實際審核工作提供制度依據(jù)。在制度建設(shè)的過程中，需要全面分析各參與主體需求，設(shè)置合理的評審方法，并引進市場化的競投模式，保證投標(biāo)文件各項公示內(nèi)容的完整性、準(zhǔn)確性。需要注意，資格預(yù)審作為招投標(biāo)風(fēng)險多發(fā)的環(huán)節(jié)，在投標(biāo)方資質(zhì)的實際審核工作中，由于投標(biāo)方資質(zhì)、規(guī)模、信譽等情況存在一定的差異，在審核過程中，應(yīng)對投標(biāo)方技術(shù)水平、資金要求、售后服務(wù)、組織結(jié)構(gòu)、工作隊伍、資金狀況等方面的指標(biāo)進行評估，確保中標(biāo)單位符合建筑工程各方資質(zhì)要求，提高監(jiān)督工作的針對性，嚴格落實招投標(biāo)管理要求。除此之外，在按照監(jiān)督規(guī)范開展具體評標(biāo)工作室，應(yīng)結(jié)合工程實際需求，靈活選擇監(jiān)督、調(diào)查的方法，如，可以采用現(xiàn)場勘驗與網(wǎng)絡(luò)搜索結(jié)合的方式，保證相關(guān)信息收集的完整性。還應(yīng)重點排查投標(biāo)方合作關(guān)系、掛靠行為，排查隱性關(guān)系，合理限制投標(biāo)單位的數(shù)量，最大限度地杜絕圍標(biāo)、串標(biāo)問題的發(fā)生，營造公正、平等的競爭環(huán)境。

3.3 構(gòu)建全過程風(fēng)險動態(tài)管控機制

建筑產(chǎn)業(yè)的蓬勃發(fā)展形勢下，為有效規(guī)避、控制招投標(biāo)環(huán)節(jié)的各項管理與決策風(fēng)險，相關(guān)招投標(biāo)單位應(yīng)從工程風(fēng)險預(yù)測、評估、控制等角度出發(fā)，制定覆蓋招投標(biāo)管理全過程的動態(tài)風(fēng)險管控機制。具體來講，首先，招投標(biāo)單位應(yīng)加強聯(lián)合，合理借助現(xiàn)代大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、遠程通信等技術(shù)，搭建建筑工程管理數(shù)據(jù)庫，將項目從立項到合同具體簽訂環(huán)節(jié)的各項數(shù)據(jù)存儲到數(shù)據(jù)庫中，并在信息化管理平臺上建立各種數(shù)字化分析、計算模型，運用信息技術(shù)構(gòu)建動態(tài)化的風(fēng)險預(yù)測、評估機制，提升風(fēng)險識別的準(zhǔn)確率；其次，針對投標(biāo)方案審核需求的不同，選擇配套的審核方法，優(yōu)化審核流程，加強對關(guān)鍵風(fēng)險點的控制。如，在審核商務(wù)性質(zhì)的文件信息時，需要單位財務(wù)、法律部門協(xié)同合作，強化對法律風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、流程風(fēng)險的分析，制定對應(yīng)性的風(fēng)險控制對策；第三，科學(xué)設(shè)置評審流程，對于風(fēng)險評估結(jié)果進行合理轉(zhuǎn)化。在方案進行多層評審后，應(yīng)結(jié)合評估結(jié)果進行決策，并簽署中標(biāo)合同，保證決策的科學(xué)性與合理性。以暗標(biāo)評審為例，在評審過程中，需要明確暗標(biāo)文件內(nèi)容，對應(yīng)的投標(biāo)方案事先不進行公示，即不顯示文件內(nèi)容、投標(biāo)方，以電子編碼的形式呈現(xiàn)，評標(biāo)小組對方案進行審核，評標(biāo)完成后，暗標(biāo)的投標(biāo)人與自動編碼相匹配，再根據(jù)明標(biāo)部分予以綜合整理，從而有效防止專家評審中出現(xiàn)以公徇私的風(fēng)險。

4 結(jié)語

建筑工程施工技術(shù)與管理技術(shù)的不斷突破發(fā)展，使得建筑工程的整體建設(shè)速度、質(zhì)量也隨之提升，在招投標(biāo)環(huán)節(jié)對各項影響工程質(zhì)量與效益的不確定風(fēng)險進行全方位管控，可以在保證工程高效、安全推進的基礎(chǔ)上，保障建筑工程相關(guān)方的合法權(quán)益。建筑項目招投標(biāo)各環(huán)節(jié)風(fēng)險表現(xiàn)特征的不同，為提升管理質(zhì)效，管理單位應(yīng)建立起全過程風(fēng)險管控機制，引進風(fēng)險態(tài)度模型，動態(tài)、深入分析工程建設(shè)各項信息，推進工程建筑領(lǐng)域招投標(biāo)管理規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化體系的全面建設(shè)，為我國建筑行業(yè)的現(xiàn)代化發(fā)展提供支持。