吳 磊，杜 靜，朱晨高

（中國(guó)地質(zhì)大學(xué)（武漢）經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，湖北 武漢 430074）

一、引言

農(nóng)業(yè)是中國(guó)支撐國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)和發(fā)展的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，中國(guó)政府歷來(lái)重視農(nóng)業(yè)的發(fā)展，出臺(tái)了諸多政策提高農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)能力，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)代化與生產(chǎn)效率得到了顯著提高。但是，在我國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的過(guò)程中，也伴隨著生產(chǎn)資源浪費(fèi)、土壤肥力下降、生態(tài)環(huán)境破壞等嚴(yán)重問(wèn)題。《第二次全國(guó)污染源普查公報(bào)》顯示，2017 年種植業(yè)源水污染排放的主要污染物中氨氮流失量達(dá)到8.30 萬(wàn)噸；總氮流失量達(dá)到71.95 萬(wàn)噸。2018 年，全球農(nóng)業(yè)活動(dòng)排放的溫室氣體相較于1990 年增加了18%[1]。由農(nóng)業(yè)糧食系統(tǒng)中產(chǎn)生的溫室氣體的排放占全球人為溫室氣體排放的1/3。其中，中國(guó)農(nóng)業(yè)溫室氣體的排放量約占世界的11%～12%[2]。作為一個(gè)人口大國(guó)，中國(guó)農(nóng)業(yè)的發(fā)展不僅承擔(dān)著保證糧食安全的使命，還時(shí)刻面臨著資源約束增強(qiáng)，環(huán)境污染嚴(yán)重等問(wèn)題。

良好的生態(tài)環(huán)境是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在要求，是增進(jìn)民生福祉的優(yōu)先領(lǐng)域。面對(duì)這些挑戰(zhàn)，中國(guó)政府以綠色生態(tài)為導(dǎo)向，提出一系列舉措來(lái)強(qiáng)化農(nóng)業(yè)面源污染治理、資源循環(huán)利用以及生態(tài)保護(hù)，推動(dòng)農(nóng)業(yè)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。其中，農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新作為引領(lǐng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展的動(dòng)力之源，發(fā)揮著重要作用，是提高農(nóng)業(yè)生態(tài)效益、緩解環(huán)境污染問(wèn)題、推動(dòng)農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展、實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要工具。因此，科學(xué)地探究農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新對(duì)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率的影響，將有助于更加客觀地認(rèn)識(shí)當(dāng)前農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)，對(duì)于制定合理的農(nóng)業(yè)發(fā)展政策、把握農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的方向、推動(dòng)農(nóng)業(yè)綠色化、生態(tài)化發(fā)展，實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)、資源與環(huán)境三者協(xié)調(diào)統(tǒng)一發(fā)展具有重要的指導(dǎo)意義。

二、文獻(xiàn)綜述

“生態(tài)效率”概念由德國(guó)學(xué)者Schaltegger 和Sturm（1990）[3]于1990 年首次提出，主要是指生產(chǎn)活動(dòng)所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值與環(huán)境影響的比值。隨著研究的不斷深入，生態(tài)效率的含義逐漸豐富，主要是指在達(dá)到地球估計(jì)的生態(tài)環(huán)境承載能力下的滿(mǎn)足人類(lèi)生存和發(fā)展需要的產(chǎn)出與資源環(huán)境投入之間的協(xié)調(diào)關(guān)系[4]。農(nóng)業(yè)生態(tài)效率則主要是指在保證農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前提下，盡量減少農(nóng)業(yè)要素投入和資源消耗，盡可能降低對(duì)生態(tài)環(huán)境的污染破壞[5]，是衡量農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、資源三者協(xié)調(diào)關(guān)系的科學(xué)評(píng)價(jià)手段[6]。隨著農(nóng)業(yè)資源約束不斷增強(qiáng)，環(huán)境污染問(wèn)題日益嚴(yán)重，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)造成農(nóng)業(yè)生態(tài)效率低下的原因進(jìn)行了廣泛的探討，其得到的結(jié)論大致相同，認(rèn)為資源投入過(guò)多和污染排放過(guò)量是農(nóng)業(yè)生態(tài)效率損失的主要原因。如Rybaczewska Blazejowska 和Gierulski（2018）[7]研究發(fā)現(xiàn)由于自然資源，特別是能源的大量消耗以及肥料的過(guò)度使用，導(dǎo)致過(guò)度的污染排放是造成農(nóng)業(yè)生態(tài)效率低下的主要原因。

關(guān)于農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新與農(nóng)業(yè)生態(tài)效率間關(guān)系的研究相對(duì)較少，但現(xiàn)有的研究均表明科技進(jìn)步是農(nóng)業(yè)生態(tài)效率提升的重要驅(qū)動(dòng)力[8]。農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新一方面可以通過(guò)提高農(nóng)業(yè)資源配置效率，推動(dòng)農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)變等途徑提升農(nóng)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，從而促進(jìn)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，提高農(nóng)民的收入，減少農(nóng)村貧困[9]；另一方面可以通過(guò)提高資源利用程度，減少資源浪費(fèi)，以及通過(guò)各種清潔、節(jié)能設(shè)備等綠色技術(shù)創(chuàng)新來(lái)抑制碳排放[10]，從而提升農(nóng)業(yè)生態(tài)效率。但是，也有許多學(xué)者持相反態(tài)度，提出農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新并不總是有利于降低農(nóng)業(yè)碳排放，機(jī)械型的技術(shù)進(jìn)步也是農(nóng)業(yè)碳排放增加的重要原因之一[11]。如王寶義和張衛(wèi)國(guó)（2018）[12]研究發(fā)現(xiàn)，農(nóng)業(yè)機(jī)械化所帶來(lái)的環(huán)境負(fù)面影響已超過(guò)了正面影響，對(duì)于農(nóng)業(yè)生態(tài)效率存在抑制作用。與此同時(shí)，農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新也可能導(dǎo)致農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移[13]等變化而使得碳排放的增加[14]。正因如此，導(dǎo)致在關(guān)于農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新與農(nóng)業(yè)生態(tài)效率間關(guān)系的實(shí)證研究方面，不同學(xué)者的研究結(jié)論不盡相同。Abedullah 等（2015）[15]通過(guò)對(duì)巴基斯坦農(nóng)業(yè)采用不同技術(shù)的結(jié)果展開(kāi)對(duì)比分析發(fā)現(xiàn)，采用新技術(shù)更有利于生態(tài)效率的提升；吳梵等（2020）[16]指出農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新對(duì)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率存在顯著的促進(jìn)作用和明顯的空間依賴(lài)性特征。但王辰璇和姚佐文（2021）[17]從投入的角度探析了農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新與農(nóng)業(yè)生態(tài)效率間的關(guān)系，認(rèn)為兩者呈現(xiàn)“倒U”型特征。

此外，自然地理因素是影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展的基礎(chǔ)要素。農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展根本上要依賴(lài)于自然地理環(huán)境，農(nóng)業(yè)生態(tài)效率不僅受到社會(huì)經(jīng)濟(jì)的影響[18]，還受到農(nóng)業(yè)資源稟賦、自然生態(tài)環(huán)境[19]等多種因素的影響。隨著科技創(chuàng)新的發(fā)展，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)越來(lái)越能夠擺脫自然因素的制約，因此越來(lái)越多的學(xué)者將自然地理因素與農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新相結(jié)合，從自然地理視角探究農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新對(duì)農(nóng)業(yè)發(fā)展的影響。由于農(nóng)業(yè)區(qū)位選擇對(duì)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率著重要影響，因此不同區(qū)位的農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新對(duì)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響也不盡相同。Antonelli 等（2010）[20]指出技術(shù)進(jìn)步偏向與區(qū)域自然要素稟賦相匹配時(shí)更有利于農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率的提高，反之，也會(huì)起抑制作用；李潔等（2019）[21]以?xún)?nèi)蒙古為研究對(duì)象發(fā)現(xiàn)農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步在總體上對(duì)碳排放的增加具有抑制作用，但會(huì)受到自然與地域等因素的限制使得效果不太明顯。王辰璇和姚佐文（2021）[17]研究發(fā)現(xiàn)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新對(duì)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率的影響存在區(qū)域異質(zhì)性。

總結(jié)以往文獻(xiàn)，目前關(guān)于農(nóng)業(yè)生態(tài)效率的研究較為豐富，但關(guān)于農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新與農(nóng)業(yè)生態(tài)效率間關(guān)系的研究相對(duì)較少，許多學(xué)者在研究過(guò)程中假設(shè)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新與農(nóng)業(yè)生態(tài)效率間關(guān)系是線(xiàn)性的。此外，多數(shù)學(xué)者在探究?jī)烧哧P(guān)系時(shí)更加注重社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素的影響，而忽略了自然地理因素對(duì)于農(nóng)業(yè)發(fā)展的限制作用?；谝陨匣A(chǔ)，本文通過(guò)門(mén)檻回歸模型分析農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新與農(nóng)業(yè)生態(tài)效率間的非線(xiàn)性關(guān)系，并從異質(zhì)性角度分別探析經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、自然地理?xiàng)l件、人力資本視角下農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新對(duì)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率的影響。

三、研究模型設(shè)計(jì)及數(shù)據(jù)說(shuō)明

（一）模型構(gòu)建

1.SBM-Undesirable 模型構(gòu)建。傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析DEA 模型在對(duì)效率評(píng)價(jià)時(shí)無(wú)法考慮非期望產(chǎn)出的影響，因而常常高估效率值，使結(jié)果不準(zhǔn)確。鑒于環(huán)境效益是影響農(nóng)業(yè)生態(tài)效率的重要指標(biāo)之一，因此本文采用考慮非期望產(chǎn)出的SBM 模型對(duì)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率進(jìn)行測(cè)算，模型如下：

式中：x=（xij）?Rm×n，Y=（yij）?Rs×n，n 個(gè)部門(mén)，m個(gè)投入，s 個(gè)產(chǎn)出，其中s1個(gè)期望產(chǎn)出，s2個(gè)非期望產(chǎn)出。s-和sb表示投入和非期望產(chǎn)出過(guò)剩，而sg代表期望產(chǎn)出不足，ρ 為農(nóng)業(yè)生態(tài)效率值。

2.Tobit 回歸模型構(gòu)建。由于考慮含有非期望的SBM 模型測(cè)算出的農(nóng)業(yè)生態(tài)效率介于0～1 之間，屬于截尾數(shù)據(jù)，相比于采用最小二乘法（OLS）模型估計(jì)，采用最大似然估計(jì)法對(duì)Tobit 回歸模型參數(shù)進(jìn)行估計(jì)更為準(zhǔn)確。因此本文選擇采用Tobit 模型進(jìn)行回歸分析，考察農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新對(duì)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率的影響。模型構(gòu)建如下：

式中，α1～α5為回歸系數(shù)，α0為截距項(xiàng)，μ 為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

3.面板門(mén)檻模型構(gòu)建。為了進(jìn)一步考察農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新與農(nóng)業(yè)生態(tài)效率之間的關(guān)系是否存在非線(xiàn)性的門(mén)檻效應(yīng)，本文通過(guò)構(gòu)建面板門(mén)檻模型研究科技創(chuàng)新對(duì)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率的非線(xiàn)性影響。相較于主觀判斷選擇的分組比較，門(mén)檻回歸模型則更加客觀準(zhǔn)確，其優(yōu)點(diǎn)在于不需要給定非線(xiàn)性方程的形式，門(mén)檻值及其個(gè)數(shù)完全由樣本數(shù)據(jù)內(nèi)生決定。構(gòu)建模型如下：

單門(mén)檻模型：

雙門(mén)檻模型：

式中，Xit表示控制變量，γ 表示門(mén)檻值，μi表示不隨時(shí)間變化的個(gè)體固定效應(yīng)，εit表示隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

（二）變量說(shuō)明

1.被解釋變量。農(nóng)業(yè)生態(tài)效率（AEE）綜合反映了農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境保護(hù)、資源節(jié)約這三者統(tǒng)籌協(xié)調(diào)發(fā)展的情況[22]，因此，本文將投入指標(biāo)分為資源投入與環(huán)境投入，產(chǎn)出指標(biāo)綜合考慮農(nóng)業(yè)發(fā)展所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益與環(huán)境效益，分為期望與非期望產(chǎn)出兩種，具體的測(cè)算指標(biāo)如表1 所示。其中，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力投入，由于沒(méi)有直接的數(shù)據(jù)可表征農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力投入，因此采用農(nóng)林牧漁業(yè)從業(yè)人員進(jìn)行估算，農(nóng)業(yè)碳排放主要來(lái)源于化肥、農(nóng)藥、農(nóng)膜、柴油、農(nóng)業(yè)灌溉和機(jī)械總動(dòng)力，借鑒West 和Gregg（2002）[23]的研究，得到六類(lèi)碳排放系數(shù)并將其作乘積求和后得到農(nóng)業(yè)碳排放。農(nóng)業(yè)面源污染排放量的計(jì)算方法借鑒方永麗和曾小龍（2020）[5]的研究，通過(guò)熵值法將化肥流失、農(nóng)藥殘留和農(nóng)膜殘留三類(lèi)指標(biāo)綜合后計(jì)算獲得，化肥流失、農(nóng)藥殘留與農(nóng)膜殘留的系數(shù)分別取值為0.65、0.5、0.1。

表1 農(nóng)業(yè)生態(tài)效率投入產(chǎn)出指標(biāo)

2.解釋變量。本文采用農(nóng)業(yè)、林業(yè)、畜牧業(yè)、狩獵、誘捕、捕魚(yú)的專(zhuān)利申請(qǐng)量作為農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新水平的衡量指標(biāo)。文中涉及的控制變量主要包括：工業(yè)化水平（Indus）、農(nóng)村金融（RF）、農(nóng)業(yè)機(jī)械密度（AMD）、農(nóng)業(yè)人力資本質(zhì)量（HC）和農(nóng)業(yè)政策（AP）。具體變量說(shuō)明如下：（1）工業(yè)化水平采用工業(yè)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重衡量；（2）農(nóng)村金融通過(guò)農(nóng)林牧漁業(yè)貸款余額與銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)貸款余額的比值衡量；（3）農(nóng)業(yè)機(jī)械密度用農(nóng)業(yè)機(jī)械總動(dòng)力與農(nóng)作物總播種面積比值反映；（4）農(nóng)業(yè)人力資本質(zhì)量由每百個(gè)勞動(dòng)力中高中及高中以上文化水平的人數(shù)加以說(shuō)明；（5）農(nóng)業(yè)政策采用財(cái)政農(nóng)業(yè)支出占總支出的比重來(lái)衡量。

（三）研究區(qū)域、數(shù)據(jù)來(lái)源及處理

本文選取中國(guó)2005—2019 年省級(jí)區(qū)域的面板數(shù)據(jù)作為研究樣本。由于西藏地區(qū)數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性以及統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的一致性，本文剔除了西藏地區(qū)數(shù)據(jù)。本文數(shù)據(jù)主要來(lái)源于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)金融年鑒》《中國(guó)農(nóng)村統(tǒng)計(jì)年鑒》等。數(shù)據(jù)單位及描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表2 所示。

表2 變量的統(tǒng)計(jì)性描述

四、實(shí)證結(jié)果與分析

（一）Tobit 回歸結(jié)果分析

本文運(yùn)用Stata 15.0 軟件進(jìn)行Tobit 回歸分析，表4 顯示了農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新對(duì)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率的回歸結(jié)果。回歸（1）和回歸（2）的結(jié)果表明無(wú)論是否加入控制變量，農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新對(duì)于農(nóng)業(yè)生態(tài)效率都存在顯著的正向影響。在加入控制變量后，工業(yè)化水平和農(nóng)村金融、機(jī)械密度與農(nóng)業(yè)人力資本質(zhì)量因素均通過(guò)了1%水平的顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明這些因素對(duì)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率存在顯著影響作用。

表3 Tobit 回歸結(jié)果

表4 分區(qū)域回歸結(jié)果

回歸（2）模型中，農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的系數(shù)為0.036 9，顯著為正，表明農(nóng)業(yè)科技水平的提高能夠有效促進(jìn)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率的提升。這主要是由于農(nóng)業(yè)水、土資源是有限的，通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新可以?xún)?yōu)化農(nóng)業(yè)水土資源的配置，減少資源浪費(fèi)，而且各種機(jī)械設(shè)備的使用可以大大提高農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)效率，有助于農(nóng)業(yè)產(chǎn)值的提高。另一方面，隨著人們對(duì)于生態(tài)環(huán)境重視程度不斷提高，技術(shù)創(chuàng)新水平也在逐漸向綠色化的方向發(fā)展，綠色技術(shù)、工藝等方面創(chuàng)新對(duì)于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的提高、生態(tài)環(huán)境的保護(hù)都有正向的促進(jìn)作用。

工業(yè)化水平與農(nóng)業(yè)生態(tài)效率的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，表明工業(yè)化水平對(duì)于農(nóng)業(yè)生態(tài)效率存在反向抑制作用。出現(xiàn)此現(xiàn)象的原因可能是一方面工業(yè)化水平的提高加強(qiáng)了農(nóng)業(yè)對(duì)于機(jī)械設(shè)備的依賴(lài)，化石能源消耗加快，促使農(nóng)業(yè)環(huán)境污染進(jìn)一步增強(qiáng)，另一方面可能是由于工業(yè)的發(fā)展擠占了農(nóng)業(yè)發(fā)展所需的人力資本、資金等生產(chǎn)要素，限制了農(nóng)業(yè)的發(fā)展。

農(nóng)村金融與農(nóng)業(yè)生態(tài)效率間的回歸系數(shù)為-0.023 2，顯著為負(fù)，說(shuō)明農(nóng)村金融與農(nóng)村生態(tài)效率呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。國(guó)家出臺(tái)了多項(xiàng)政策推動(dòng)農(nóng)村金融的發(fā)展，旨在促進(jìn)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，但農(nóng)村金融的發(fā)展仍面臨信用環(huán)境缺失，金融市場(chǎng)信息不對(duì)稱(chēng)等多種制約因素，負(fù)向的影響結(jié)果說(shuō)明農(nóng)業(yè)金融政策仍需要不斷完善，仍需要強(qiáng)化監(jiān)督懲罰手段，充分發(fā)揮財(cái)政資金的正向引導(dǎo)作用。

機(jī)械密度與農(nóng)業(yè)生態(tài)效率間的回歸系數(shù)為0.280 7，顯著為正，說(shuō)明農(nóng)業(yè)機(jī)械密度的提升可以有效促進(jìn)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率的提升。機(jī)械密度在一定程度體現(xiàn)了農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)水平、農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新成果的推廣水平，以及農(nóng)業(yè)的基礎(chǔ)設(shè)施水平。農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的改進(jìn)能夠大大提升農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率是可以肯定的。

農(nóng)業(yè)人力資本質(zhì)量與農(nóng)業(yè)生態(tài)效率間的回歸系數(shù)為0.012，顯著為正，說(shuō)明農(nóng)業(yè)人力資本質(zhì)量對(duì)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率具有顯著的促進(jìn)作用。分析其原因主要是由于農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力是農(nóng)業(yè)發(fā)展的基本要素，受教育程度較高的勞動(dòng)力不僅思想較為開(kāi)放，對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新成果接受程度較高，且其環(huán)境意識(shí)也普遍較高，有利于農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境的保護(hù)。相較于傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)方式，農(nóng)業(yè)的發(fā)展正逐漸向綠色農(nóng)業(yè)、精準(zhǔn)農(nóng)業(yè)、智慧農(nóng)業(yè)等方向轉(zhuǎn)變，這些都離不開(kāi)高素質(zhì)的人才。

農(nóng)業(yè)政策變量通過(guò)了1%顯著性水平的檢驗(yàn)，其影響系數(shù)為0.005 7，說(shuō)明財(cái)政農(nóng)業(yè)支出的比重增加會(huì)對(duì)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率產(chǎn)生正向影響。從近年來(lái)農(nóng)業(yè)財(cái)政政策來(lái)看，國(guó)家以農(nóng)業(yè)增效、農(nóng)民增收、農(nóng)村增綠為目標(biāo)逐步調(diào)整和完善農(nóng)業(yè)支持保護(hù)政策，在提高支農(nóng)效能的基礎(chǔ)上突出綠色導(dǎo)向，其正向結(jié)果說(shuō)明財(cái)政支農(nóng)政策已成為農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要保障。

（二）地理區(qū)位特征的影響

各省份所處地理區(qū)位的不同可能會(huì)導(dǎo)致科技創(chuàng)新對(duì)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率的影響呈現(xiàn)異質(zhì)性，表5 顯示了中國(guó)東中西部地區(qū)、南北方地區(qū)、以及“胡煥庸線(xiàn)”兩側(cè)地區(qū)科技創(chuàng)新對(duì)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率影響的差異。表5 中列（1）～ 列（3）的結(jié)果顯示東中部地區(qū)與中西部地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)p 值均拒絕原假設(shè)，南北方和“胡煥庸”線(xiàn)分區(qū)得到的經(jīng)驗(yàn)p 值也均通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，證明了上述區(qū)域各變量系數(shù)差異在統(tǒng)計(jì)上的顯著性。

（1）東中西部地理區(qū)位特征影響的異質(zhì)性。中國(guó)東中西部地區(qū)的劃分主要依據(jù)其地理位置與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，東部是最早實(shí)行沿海開(kāi)放政策，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)較高，而西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)較差。表5 列（1）～ 列（3）的結(jié)果顯示東、西部地區(qū)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新與農(nóng)業(yè)生態(tài)效率之間的系數(shù)為正，且均通過(guò)了1%的顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明東西部地區(qū)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新對(duì)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率存在顯著的促進(jìn)作用。中部地區(qū)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的系數(shù)為負(fù)，但未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。分析其原因在于，東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，現(xiàn)代化水平較高，由此東部地區(qū)農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施水平相對(duì)較高，并且作為政策開(kāi)放程度較高的地區(qū)，對(duì)于農(nóng)業(yè)環(huán)境保護(hù)相關(guān)政策、農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)政策響應(yīng)程度更快，有助于農(nóng)業(yè)生態(tài)效率的提升。西部地區(qū)地廣人稀，生產(chǎn)條件相對(duì)較差、生產(chǎn)技術(shù)也相對(duì)落后，因而農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新水平適當(dāng)提高，其對(duì)于農(nóng)業(yè)生態(tài)效率的影響可能就比較顯著。而中部地區(qū)的糧食總產(chǎn)量遠(yuǎn)超過(guò)東西部地區(qū)，是國(guó)家非常重要的糧食生產(chǎn)基地，因而，農(nóng)業(yè)資源投入多，能源消耗量大，但農(nóng)業(yè)技術(shù)水平相對(duì)較差，在追求糧食產(chǎn)量的同時(shí)也可能存在犧牲環(huán)境為代價(jià)的情況，造成農(nóng)業(yè)資源浪費(fèi)、碳排放量大與面源污染嚴(yán)重。

（2）南北地理區(qū)位特征影響的異質(zhì)性。中國(guó)南北方的溫度、氣候、降水、土壤環(huán)境等自然條件差異較大，由此帶來(lái)農(nóng)業(yè)資源稟賦、耕作制度、生產(chǎn)方式的較大差異，這既導(dǎo)致農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)性生產(chǎn)條件的差異，也導(dǎo)致農(nóng)業(yè)發(fā)展規(guī)劃與環(huán)境治理政策選擇上的差異。表5 中第（4）列和第（5）列結(jié)果顯示南方和北方地區(qū)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的估計(jì)系數(shù)均為正值，且通過(guò)了5%水平下的顯著性檢驗(yàn)，表明無(wú)論南方和北方，農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新對(duì)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率均存在顯著的正向促進(jìn)作用。從估計(jì)系數(shù)大小來(lái)看，相較于南方，北方農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的促進(jìn)作用更加明顯。出現(xiàn)此現(xiàn)象的原因可能是南方地區(qū)總體呈現(xiàn)“人多、地少”的特點(diǎn)，水資源較為豐富且分布也比較均勻，在水資源和氣候條件約束較小的南方地區(qū)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的基礎(chǔ)性條件較好，對(duì)于農(nóng)業(yè)技術(shù)的需求程度相對(duì)較低，而北方地區(qū)多以平原為主，地形較為平坦，耕地面積較多，有利于農(nóng)業(yè)規(guī)?；娃r(nóng)業(yè)技術(shù)成果利用效率的提高。此外，北方地區(qū)的氣候類(lèi)型主要是溫帶季風(fēng)型氣候與溫帶大陸性氣候，降水量較少，水資源短缺是限制農(nóng)業(yè)發(fā)展的主要因素，農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新如節(jié)水灌溉方面的技術(shù)水平的提升能夠有效減少資源約束的壓力。相較于水土資源較好的南方，同等條件的科技創(chuàng)新在農(nóng)業(yè)發(fā)展條件較差的地區(qū)發(fā)揮的作用更大，提高農(nóng)業(yè)產(chǎn)能的效率更高，因而農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新在北方地區(qū)作用強(qiáng)度更大。

（3）“胡煥庸線(xiàn)”兩側(cè)的異質(zhì)性?！昂鸁ㄓ埂本€(xiàn)是劃分中國(guó)人口密度的對(duì)比線(xiàn)，將中國(guó)分為地理面積差異較小但人口密度十分懸殊的西北和東南地區(qū)兩部分。表5 中第（6）列和第（7）列結(jié)果顯示農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新與農(nóng)業(yè)生態(tài)效率間影響的系數(shù)顯著為正，表明無(wú)論是西北地區(qū)還是東南地區(qū)，農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新對(duì)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率存在顯著的促進(jìn)作用。從系數(shù)對(duì)比來(lái)看，相較于東南地區(qū)，西北地區(qū)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新對(duì)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率的促進(jìn)作用更強(qiáng)。出現(xiàn)此現(xiàn)象的原因可能是“胡煥庸線(xiàn)”不僅是人口地理的分界線(xiàn)，也是一條綜合的生態(tài)環(huán)境線(xiàn)，“胡煥庸線(xiàn)”的東南一側(cè)聚集了中國(guó)90%以上的人口與產(chǎn)值，其城鎮(zhèn)化相對(duì)更高，農(nóng)業(yè)技術(shù)條件也更為先進(jìn)，但由于其較為優(yōu)越的生產(chǎn)條件，使得農(nóng)業(yè)發(fā)展對(duì)于科技的依賴(lài)性較小。而西北一側(cè)不僅人口較少、且生產(chǎn)環(huán)境惡劣，極大限制了農(nóng)業(yè)的發(fā)展，而農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新則是西北地區(qū)減輕人口與資源環(huán)境約束，提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力的有效手段，在同等條件下西北地區(qū)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新水平的促進(jìn)作用更強(qiáng)。

表5 單門(mén)檻模型估計(jì)結(jié)果

（三）門(mén)檻模型回歸結(jié)果分析

本文首先進(jìn)行了門(mén)檻效應(yīng)檢驗(yàn)，結(jié)果顯示單門(mén)檻模型對(duì)應(yīng)的P 值通過(guò)了10%顯著性水平的檢驗(yàn)，雙重門(mén)檻模型未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，故選擇單一門(mén)檻模型進(jìn)一步估計(jì)與檢驗(yàn)結(jié)果（見(jiàn)表6）。其次本文對(duì)門(mén)檻估計(jì)值的真實(shí)性進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果顯示門(mén)檻估計(jì)值所對(duì)應(yīng)的LR 值為0，小于5%置信水平下的臨界值，表明此模型的門(mén)檻估計(jì)值與真實(shí)值相符（限于篇幅，本文未列出門(mén)檻效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果與LR 檢驗(yàn)圖）?；貧w結(jié)果顯示：2005—2019 年間農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新對(duì)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率存在門(mén)檻效應(yīng)，且農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新對(duì)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率間的影響呈現(xiàn)“U 型”趨勢(shì)，當(dāng)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新水平低于門(mén)檻值時(shí)，農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新與農(nóng)業(yè)生態(tài)效率之間存在負(fù)相關(guān)關(guān)系，當(dāng)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新水平高于門(mén)檻值時(shí)，農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新對(duì)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率存在顯著的促進(jìn)作用。其原因在于，當(dāng)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新水平較低時(shí)，農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新一方面可能更加偏向于農(nóng)業(yè)機(jī)械技術(shù)、化肥、農(nóng)藥等注重提高生產(chǎn)力的方向，對(duì)于綠色技術(shù)的偏向性不強(qiáng)。而機(jī)械設(shè)備使用伴隨的能源消耗以及化肥、農(nóng)藥等化學(xué)化合物的使用都帶來(lái)了較為嚴(yán)重的環(huán)境污染。另一方面是存在創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率不高的問(wèn)題，人們對(duì)于新技術(shù)的接受程度不高，使得農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的促進(jìn)作用發(fā)揮不明顯。而當(dāng)農(nóng)業(yè)科技水平逐漸提高時(shí)，許多農(nóng)業(yè)技術(shù)相對(duì)更加成熟，人們對(duì)于新技術(shù)的接受程度也逐漸提高，并且隨著人們環(huán)境意識(shí)的提高，農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新也逐漸向節(jié)能減排、農(nóng)業(yè)環(huán)境治理等方向轉(zhuǎn)變，農(nóng)業(yè)技術(shù)逐漸偏向綠色化，更有利于農(nóng)業(yè)生態(tài)效率的提升。

表6 穩(wěn)健性檢驗(yàn)回歸結(jié)果

控制變量對(duì)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率的影響。實(shí)證結(jié)果顯示，農(nóng)業(yè)政策未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，與Tobit 回歸模型符號(hào)相反。其余四個(gè)控制變量均通過(guò)了1%水平下的顯著性檢驗(yàn)，其中工業(yè)化水平、農(nóng)業(yè)金融與農(nóng)業(yè)生態(tài)效率間存在負(fù)相關(guān)關(guān)系，機(jī)械密度、人力資本與農(nóng)業(yè)生態(tài)效率存在正相關(guān)關(guān)系。此結(jié)論與上文均保持一致，體現(xiàn)了結(jié)果的穩(wěn)健性。

（四）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文從以下三個(gè)角度對(duì)上述實(shí)證進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。首先是考慮到經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的滯后性，本文將解釋變量滯后一期作為解釋變量進(jìn)行回歸分析，結(jié)果如表7 第（1）列。其次，農(nóng)業(yè)受災(zāi)情況也是影響區(qū)域農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展的原因之一，考慮到遺漏變量可能會(huì)對(duì)回歸結(jié)果造成影響，本文將農(nóng)業(yè)受災(zāi)率納入到原有模型中進(jìn)行回歸分析，結(jié)果如表7 第（2）列。最后，由于科技創(chuàng)新投入與一個(gè)地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步具有較強(qiáng)的相關(guān)性，本文在表7 模型（2）的基礎(chǔ)上，采用農(nóng)業(yè)科技投入作為解釋變量來(lái)進(jìn)行回歸分析。由于缺少直接的數(shù)據(jù)，本文通過(guò)農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重乘上科技研發(fā)投入來(lái)表征，其回歸結(jié)果如表7 模型（3）。從表中可以看出農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新影響系數(shù)的符號(hào)、顯著性均未發(fā)生改變。其余控制變量的系數(shù)，除農(nóng)業(yè)政策外，其影響方向與顯著性未發(fā)生改變，這說(shuō)明本文的實(shí)證結(jié)論是穩(wěn)健的。

五、結(jié)論與建議

本文的主要研究結(jié)論如下：第一，從2005—2019 年，中國(guó)各?。ㄊ校┺r(nóng)業(yè)生態(tài)效率均不斷上升；截至2019 年，全國(guó)接近2/3 的省份效率值達(dá)到有效狀態(tài)。第二，從全國(guó)層面來(lái)看，2005—2019 年農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新對(duì)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率存在顯著的促進(jìn)作用；東西部地區(qū)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新對(duì)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率均呈現(xiàn)促進(jìn)作用，而在中部地區(qū)則存在抑制作用，其影響并不顯著；北方和西北地區(qū)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新對(duì)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率的促進(jìn)作用較東南地區(qū)更強(qiáng)。第三，農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新對(duì)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率的影響存在門(mén)檻效應(yīng)：當(dāng)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新小于門(mén)檻值時(shí)，兩者之間呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系，當(dāng)跨越門(mén)檻值后，農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新對(duì)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率存在顯著的促進(jìn)作用。第四，工業(yè)化水平、農(nóng)村金融、農(nóng)業(yè)受災(zāi)率對(duì)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率提升存在抑制作用；農(nóng)業(yè)機(jī)械密度、農(nóng)村人力資本、農(nóng)業(yè)政策對(duì)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率總體上呈現(xiàn)顯著的促進(jìn)作用，但在部分區(qū)域人力資本與農(nóng)業(yè)政策發(fā)揮的作用不明顯。

基于以上結(jié)論，提出以下幾方面的政策建議。（1）要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的投入，運(yùn)用稅收減免、財(cái)政貼息等優(yōu)惠政策引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新，特別要促進(jìn)農(nóng)業(yè)良種培育、節(jié)能減排等新型農(nóng)業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新，突破農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新對(duì)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率負(fù)面影響，實(shí)現(xiàn)二者的良性互動(dòng)循環(huán)。（2）要更加重視地理特征對(duì)于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的影響，針對(duì)不同區(qū)域的農(nóng)業(yè)發(fā)展采取差異化政策，成立區(qū)域性農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新中心，注重區(qū)域特色農(nóng)業(yè)技術(shù)研究，鼓勵(lì)各地開(kāi)拓各具特色的生態(tài)農(nóng)業(yè)發(fā)展范式與路徑。（3）要注重農(nóng)業(yè)生態(tài)效率的均衡發(fā)展，對(duì)仍處于低效狀態(tài)的省份，在政策上予以支持，促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資源的合理配置，積極促進(jìn)區(qū)域農(nóng)業(yè)規(guī)?；⒕G色化的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)區(qū)域間農(nóng)業(yè)生態(tài)效率的均衡提升。（4）要加大政府農(nóng)業(yè)綠色財(cái)政支出力度，加大對(duì)于農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資金補(bǔ)貼，健全農(nóng)業(yè)金融服務(wù)體系，完善投融資制度，堅(jiān)持綠色金融與綠色財(cái)政政策共同發(fā)力，助力農(nóng)業(yè)生態(tài)效率的提升。