郝 濤 丁 堃 林德明 康旭東

(1.大連理工大學(xué)技術(shù)研究開發(fā)院 大連 116024;2. 大連理工大學(xué)科學(xué)學(xué)與科技管理研究所 大連 116024)

0 引 言

高校作為創(chuàng)新要素集聚、創(chuàng)新人才匯聚、創(chuàng)新成果凝聚的國家技術(shù)創(chuàng)新體系的重要組成部分，在推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力方面發(fā)揮著重要作用。隨著2015年修訂后的促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法出臺(tái)以來，科技成果轉(zhuǎn)化的“三權(quán)”(使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán))下放對(duì)高校開展科技成果轉(zhuǎn)化起到了有效的激勵(lì)作用，科技成果轉(zhuǎn)化也成為高校“雙一流”建設(shè)和評(píng)價(jià)的內(nèi)在要求。但另一方面，《2020年中國專利調(diào)查報(bào)告》[1]顯示我國有效發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率為34.7%，其中高校僅為3.8%，轉(zhuǎn)化效率明顯不足?？梢姡m然近年來科技部、教育部、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等多部門積極出臺(tái)自主權(quán)下放試點(diǎn)、簡化審批、減稅等各類科技成果轉(zhuǎn)化的激勵(lì)政策，但是實(shí)施效果并不顯著。這些政策都是宏觀層面的指導(dǎo)性政策建議，在高校的微觀層面并沒有得到有效的落實(shí)，而且與其他相關(guān)政策銜接不充分，沒有產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)。因此，亟需系統(tǒng)地梳理高校在微觀層面的科技成果轉(zhuǎn)化政策，破解存在的不足與問題，建立符合高校實(shí)際工作的科技成果轉(zhuǎn)化政策體系和治理體系。

在此背景下，科技成果轉(zhuǎn)化政策研究成為了學(xué)術(shù)界廣泛關(guān)注的熱點(diǎn)問題[2]。蔣興華等[3]對(duì)國內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化政策進(jìn)行梳理，分析新形勢下制約我國科技成果轉(zhuǎn)化制度因素，包括缺乏頂層制度設(shè)計(jì)、政策協(xié)調(diào)性差、科技成果處置權(quán)和收益分配權(quán)管理受限等，從發(fā)揮市場作用等角度就我國科技成果轉(zhuǎn)化制度體系建設(shè)提出對(duì)策建議。黃菁[4]以239項(xiàng)地方科技成果轉(zhuǎn)化政策為樣本，將定量統(tǒng)計(jì)分析、多維尺度等方法引入地方科技成果轉(zhuǎn)化政策研究領(lǐng)域，提出科技成果轉(zhuǎn)化政策地區(qū)差異較大、政策體系建設(shè)有待完善等問題并給出對(duì)策建議。王永杰等[5]對(duì)2009-2016年間我國涉及科技成果轉(zhuǎn)化的153項(xiàng)政策文本進(jìn)行定量定性分析，將政策文本內(nèi)容歸納為資金投入、人才等11個(gè)維度，針對(duì)政策存在的不足提出改進(jìn)建議。趙睿等[6]以2007-2019年全國31個(gè)省份地方政府部門頒布的促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化政策文本為研究對(duì)象，量化分析金融支持科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)政策并進(jìn)行區(qū)域比較，得出金融支持科技成果轉(zhuǎn)化的政策存在區(qū)域差異、綜合性政策較多，缺乏細(xì)化金融支持方法等結(jié)論，并提出政策建議。李進(jìn)華等[7]運(yùn)用內(nèi)容分析法對(duì)科技創(chuàng)新型城市深圳市與寧波市的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策文本進(jìn)行量化對(duì)比分析，得出深圳和寧波在政策供給、政策工具、政策實(shí)施等方面的異同點(diǎn)，為地方政府在優(yōu)化政策供給、理順政策實(shí)施部門關(guān)系等方面提出對(duì)策建議。從上述研究可以看出，現(xiàn)有研究主要聚焦于當(dāng)前科技成果轉(zhuǎn)化政策的制定、運(yùn)用和落實(shí)不到位等問題，而政策工具作為系統(tǒng)化和結(jié)構(gòu)化的分析方法，是政策分析的主要視角，是目前開展政策研究、解決政策問題、達(dá)成政策目標(biāo)的有效手段和措施。因此，上述問題需要通過政策工具的合理配置來解決。

在科技成果轉(zhuǎn)化的政策工具研究方面，李春林等[8]對(duì)國家出臺(tái)的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化政策文本進(jìn)行量化分析，提出基于政策工具和高?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程的二維分析框架。朱文舒等[9]通過政策工具分析等方法，篩選出與醫(yī)學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的34項(xiàng)政策作為分析樣本，剖析醫(yī)療機(jī)構(gòu)在成果轉(zhuǎn)化過程中獲得的政策支持與存在的實(shí)際阻礙并給出對(duì)策建議。劉江濤[10]通過構(gòu)建基本政策工具、產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的二維空間框架，分析了科技成果轉(zhuǎn)化政策在政策工具選擇、組織和構(gòu)建中存在的問題?？玛柦躘11]通過政策工具類型維度與政策工具使用階段兩個(gè)維度，以深圳市2010-2019年間的科技成果轉(zhuǎn)化政策文本為例，運(yùn)用政策文本分析法找出政策特點(diǎn)、發(fā)展趨勢與不足，并提出相應(yīng)政策建議。馬江娜等[12]從政策工具和創(chuàng)新價(jià)值鏈雙重視角分析了我國科技成果轉(zhuǎn)化政策在政策工具設(shè)計(jì)、搭配及構(gòu)建中存在的問題。王晶金等[13]采用文本分詞和政策工具分析，對(duì)2016年兩份關(guān)于高校、國立科研機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的部委政策文本進(jìn)行量化分析。盧章平等[14]從政策制定部門、發(fā)展趨勢以及政策效力角度分析科技成果轉(zhuǎn)化政策，評(píng)價(jià)了政策工具的使用情況和存在的問題，提出了政策制定建議。

雖然政策工具的視角是近年來科技成果轉(zhuǎn)化政策研究的熱點(diǎn)，但是總體來看存在兩點(diǎn)不足，一是普遍從宏觀的國家層面，以及中觀的地方政府層面出臺(tái)的科技成果轉(zhuǎn)化政策文本作為研究主體，缺乏在微觀層面對(duì)高校自身的政策體系和政策選擇的量化分析。二是更多從其他領(lǐng)域的分析方法構(gòu)建分析框架，沒有全面反映高?？萍汲晒D(zhuǎn)化活動(dòng)的特征和內(nèi)在規(guī)律。因此，本論文在微觀層面搜集36所具有代表性的“雙一流”高校的科技成果轉(zhuǎn)化政策文本作為研究主體，建構(gòu)符合高校實(shí)際的科技成果轉(zhuǎn)化政策二維分析框架。通過政策工具的合理配置，結(jié)合高?？萍汲晒D(zhuǎn)化自身特點(diǎn)，從科技成果轉(zhuǎn)化治理體系維度來系統(tǒng)分析高?？萍汲晒D(zhuǎn)化政策，具有較強(qiáng)的適用性。

1 高校科技成果轉(zhuǎn)化政策分析框架、樣本選擇與編碼

政策工具是達(dá)到具體政策目標(biāo)的手段、方法和措施，是公共政策研究的重要路徑之一，反映了決策者的公共政策價(jià)值和理念[15]?；谡吖ぞ咭暯墙⒄叻治隹蚣埽軌蛟u(píng)測已有的政策體系，為未來的政策調(diào)整及優(yōu)化提供有效方法和途徑[16]。本文在Rothwell等政策工具理論的基礎(chǔ)上，結(jié)合高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的特點(diǎn)，首先建構(gòu)二維分析框架，進(jìn)而選取樣本再進(jìn)行編碼，據(jù)此深入系統(tǒng)地分析高校科技成果轉(zhuǎn)化政策工具的選擇偏好與政策工具配置。

1.1分析框架

1.1.1 X維度:基本政策工具維度 依據(jù)政策工具對(duì)科技活動(dòng)的作用方式的不同，Rothwell和Zegveld將科技政策的政策工具分為供給型政策工具、環(huán)境型政策工具和需求型政策工具[17]。這些政策工具的方法已經(jīng)形成比較成熟的體系，在科技創(chuàng)新政策[18]、科技創(chuàng)業(yè)政策[19]、人才政策[20]、人工智能產(chǎn)業(yè)政策[21]、區(qū)塊鏈政策[22]、養(yǎng)老金融政策[23]、太陽能產(chǎn)業(yè)政策[24]等方面得到很好的運(yùn)用，科技成果轉(zhuǎn)化作為科技活動(dòng)的一種形式，這種政策工具的分析框架同樣適用。

借鑒Rothwell和Zegveld的思想與研究成果，結(jié)合科技成果轉(zhuǎn)化尤其是高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的創(chuàng)新供給側(cè)、產(chǎn)學(xué)研合作、科技人員兼職等自身特點(diǎn)，將基本政策工具分為供給、環(huán)境和需求三種類型，即X軸上的三類政策工具。其中，供給型推動(dòng)、需求型拉動(dòng)，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化起直接的影響作用。與之相對(duì)的，環(huán)境型政策工具起間接的影響作用，如圖 1 所示。

圖1 政策工具對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的作用方式

a.供給型政策工具。供給型政策工具是指高校提供包括但不限于技術(shù)、資金、人才等諸多資源，通過支持發(fā)展的要素來直接擴(kuò)大供給，從而直接推動(dòng)高校的科技成果轉(zhuǎn)化。供給型高?？萍汲晒D(zhuǎn)化政策工具可分為權(quán)利歸屬、收益分配、人事管理、資金支持、專業(yè)化機(jī)構(gòu)等。

權(quán)利歸屬包括明確職務(wù)科技成果形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，產(chǎn)學(xué)研合作和成果轉(zhuǎn)化過程產(chǎn)生的使用權(quán)、收益權(quán)、處置權(quán)等各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，以及為鼓勵(lì)科技成果轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的職務(wù)科技成果所有權(quán)和長期使用權(quán)賦權(quán)。

收益分配包括職務(wù)科技成果通過許可、轉(zhuǎn)讓和作價(jià)投資形成的收益在學(xué)校、院系、團(tuán)隊(duì)、專業(yè)化機(jī)構(gòu)的比例分配及操作流程。

人事管理包括科技人員從事科技成果轉(zhuǎn)化的兼職或離崗創(chuàng)業(yè)管理、領(lǐng)導(dǎo)干部科技成果轉(zhuǎn)化取酬管理。

資金支持包括為鼓勵(lì)科技成果轉(zhuǎn)化的專項(xiàng)資金、產(chǎn)學(xué)研合作經(jīng)費(fèi)、校地合作經(jīng)費(fèi)的設(shè)立和管理。

專業(yè)化機(jī)構(gòu)包括技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、技術(shù)轉(zhuǎn)移公司等高校專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的設(shè)立和管理。

b.環(huán)境型政策工具。環(huán)境型政策工具是通過間接的方式來對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)生作用，具體指高校通過某些手段，如流程管理、評(píng)價(jià)制度、風(fēng)險(xiǎn)防范等來影響高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的環(huán)境因素，從而為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化提供有利于其發(fā)展的政策環(huán)境，進(jìn)而非直觀地促進(jìn)高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化實(shí)施。環(huán)境型政策工具細(xì)化后，又可分為組織領(lǐng)導(dǎo)、規(guī)范審批流程、明確定價(jià)機(jī)制、公示機(jī)制、評(píng)價(jià)機(jī)制、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范等。

組織領(lǐng)導(dǎo)包括建立職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化(涵蓋知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、人事管理、財(cái)務(wù)管理、資產(chǎn)管理、合同管理等)工作機(jī)制，明確職能分工。

規(guī)范審批流程包括職務(wù)科技成果許可、轉(zhuǎn)讓、作價(jià)投資的流程審批，包括分級(jí)審批、轉(zhuǎn)化認(rèn)定、合同簽署等。

定價(jià)機(jī)制包括定價(jià)方式(協(xié)議定價(jià)、技術(shù)市場掛牌交易、拍賣)、科技成果評(píng)估和認(rèn)定、科技成果價(jià)值分析等。

公示機(jī)制包括建立科技人員取得職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)、科技成果定價(jià)、異議處理、兼職取酬等公示流程。

評(píng)價(jià)機(jī)制包括將科技人員從事科技成果轉(zhuǎn)化的業(yè)績作為職稱評(píng)審、崗位聘任、聘期考核等方面的認(rèn)定依據(jù)。

風(fēng)險(xiǎn)防范包括科技成果轉(zhuǎn)化全流程的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和管理，包括盡職調(diào)查、合同履約、經(jīng)費(fèi)管理、人事管理、維權(quán)訴訟等。

c.需求型政策工具。需求型政策工具不同于環(huán)境型的間接影響與供給型的直接推動(dòng)，需求型作用機(jī)理在于從需求面出發(fā)，通過擴(kuò)大需求來拉動(dòng)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化，如高校通過服務(wù)外包、拓展供需對(duì)接等方式支持科技成果市場化、商業(yè)化運(yùn)營，拓展科技成果轉(zhuǎn)化渠道，減少市場和受讓方潛在的不確定性，提升科技成果轉(zhuǎn)化效益。需求型政策工具細(xì)分為供需平臺(tái)建設(shè)、拓展渠道、委托第三方中介。

供需平臺(tái)建設(shè)包括高校為推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化建立的產(chǎn)學(xué)研合作平臺(tái)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營平臺(tái)、科技成果推廣平臺(tái)、校地合作平臺(tái)等轉(zhuǎn)化載體。

拓展渠道包括學(xué)校參加各類科技成果展會(huì)、開展科技成果對(duì)接和路演、國際技術(shù)轉(zhuǎn)移交流等。

委托第三方中介是指為推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化采購第三方技術(shù)中介的專業(yè)化服務(wù)，推動(dòng)科技成果供需雙方精準(zhǔn)對(duì)接，促進(jìn)科技成果有效落地。

1.1.2 Y維度:科技成果轉(zhuǎn)化治理體系維度 上述的X維度是政策工具維度普遍采用的分類方式，為了進(jìn)一步反映高校科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)的特征和內(nèi)在規(guī)律，本文從科技成果治理的角度設(shè)計(jì)Y維度。20世紀(jì)90年代后，治理理論成為公共管理領(lǐng)域的新熱點(diǎn)，十九大報(bào)告明確提出治理體系和治理能力現(xiàn)代化的目標(biāo)，科技管理中的多主體參與、柔性治理模式、治理工具的靈活多樣成為科技管理體制改革的新方向，科技治理已成為科技政策與管理領(lǐng)域新的理論熱點(diǎn)[25-29]。

考慮到高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的長期性、復(fù)雜性、專業(yè)性和系統(tǒng)性的特點(diǎn)，涉及多主體多要素全流程，相較于管理而言，治理的理念更加適用于高?？萍汲晒D(zhuǎn)化。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的治理體現(xiàn)在對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化全流程、全要素、全方位進(jìn)行管理、引導(dǎo)和監(jiān)督，強(qiáng)調(diào)高校、科技成果、科研人員、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、企業(yè)等治理各環(huán)節(jié)、各要素的相互依賴、相互作用與相互影響，通過構(gòu)建規(guī)范化并具有約束力的組織模式、制度規(guī)則和行為方式，提升高校的科技成果轉(zhuǎn)化效率。

因此，本文引入科技成果轉(zhuǎn)化治理體系維度，從科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)的行為特征出發(fā)，用科技成果轉(zhuǎn)化治理體系這一政策工具來合理配置創(chuàng)新資源、規(guī)范轉(zhuǎn)化行為、激發(fā)轉(zhuǎn)化活力、提升轉(zhuǎn)化能力，構(gòu)建符合科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律的科技成果轉(zhuǎn)化治理體系和轉(zhuǎn)化生態(tài)，實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化的治理現(xiàn)代化，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化提質(zhì)增效。結(jié)合高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的實(shí)際特點(diǎn)，以促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化為導(dǎo)向，就加強(qiáng)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化治理體系的鏈條分為權(quán)利治理、規(guī)范行為、激勵(lì)機(jī)制、能力建設(shè)四類政策工具。

權(quán)利治理。通過對(duì)高?？萍汲晒叭龣?quán)”(使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán))的自主權(quán)進(jìn)行有效的協(xié)調(diào)，以及科技成果賦權(quán)的模式探索，提升科技成果轉(zhuǎn)化治理體系的權(quán)利治理能力，推動(dòng)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化。

規(guī)范行為。通過規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化的全流程管理，強(qiáng)化科技成果轉(zhuǎn)化治理體系的流程治理的合規(guī)性，提升科技成果轉(zhuǎn)化效能，防范科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)。

激勵(lì)機(jī)制。通過建立科技成果轉(zhuǎn)化收益機(jī)制、設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金等方式，激發(fā)科技人員開展科技成果轉(zhuǎn)化的積極性和主動(dòng)性，為科技成果轉(zhuǎn)化治理體系的績效治理提供動(dòng)力機(jī)制，營造科技成果轉(zhuǎn)化氛圍。

能力建設(shè)。通過建立專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，培養(yǎng)技術(shù)經(jīng)理人等方式，為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提供全鏈條、專業(yè)化、綜合性服務(wù)。為科技成果轉(zhuǎn)化治理體系的能力治理提供條件保障。

1.1.3 二維分析框架的構(gòu)建 結(jié)合對(duì)政策工具和科技成果轉(zhuǎn)化治理體系兩個(gè)維度特征的梳理，形成基于政策工具的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化政策二維分析框架，如圖2所示。然后，從各個(gè)高校的科技成果轉(zhuǎn)化政策中析出政策工具，利用分析框架回答高校在科技成果轉(zhuǎn)化政策制定實(shí)施中選擇了哪些政策工具？如何配置這些政策工具？而這些政策工具又對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化治理體系鏈條的哪些環(huán)節(jié)起到了什么樣的作用？從而進(jìn)一步回答現(xiàn)有的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化政策如何推動(dòng)了科技成果轉(zhuǎn)化工作提質(zhì)增效。

圖2 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化政策二維分析框架

1.2樣本選擇本文選取具有代表性的“雙一流”高校作為調(diào)查對(duì)象。因?yàn)楦咝Ｆ毡閷⒖萍汲晒D(zhuǎn)化政策定為內(nèi)部文件，所以通過深入訪談和調(diào)研的方式獲取這些政策文本，并約定僅限于本論文的研究使用。截止2020 年12 月底，獲取36 所“雙一流”高校正式印發(fā)的科技成果轉(zhuǎn)化政策文件共計(jì)69 份，包括意見、辦法、細(xì)則等，涵蓋審批、定價(jià)、公示、收益分配、人事管理、資金支持、專業(yè)化機(jī)構(gòu)建設(shè)等，按照統(tǒng)一格式編制成號(hào)，如表1所示。

表1 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的政策文本

1.3科技成果轉(zhuǎn)化政策文本的內(nèi)容分析單元編碼根據(jù)構(gòu)建的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化政策二維分析框架，對(duì)36所“雙一流”高校的科技成果轉(zhuǎn)化政策樣本進(jìn)行編碼，從政策文本的內(nèi)容中提取政策工具進(jìn)行進(jìn)一步分析。編碼程序具體如下：

第一，政策文本的預(yù)處理。通過深入調(diào)研梳理和獲取36所“雙一流”高校涉及許可轉(zhuǎn)讓、收益分配、人事兼職等與科技成果轉(zhuǎn)化密切相關(guān)的科技成果轉(zhuǎn)化政策文件合計(jì)69份。對(duì)政策樣本進(jìn)行細(xì)化分類，并將文本進(jìn)行編號(hào)，通過研讀政策條款內(nèi)容進(jìn)行逐一摘錄，為后續(xù)編碼做準(zhǔn)備。

第二，編碼。首先，根據(jù)文件制定單位進(jìn)行一級(jí)編碼。其次，根據(jù)政策類型和內(nèi)容進(jìn)行二次編碼，例如每個(gè)高校的綱領(lǐng)性管理辦法為單位編碼1。最后，根據(jù)政策文本和每個(gè)條款的順序進(jìn)行三級(jí)編碼。

第三，政策工具的提取與預(yù)處理。以69份樣本政策文本的具體條款作為內(nèi)容分析單元，進(jìn)行政策工具的提取，并對(duì)政策工具進(jìn)行刪除重復(fù)和歸并的預(yù)處理，最終得到編碼的政策工具964個(gè)。

第四，政策工具的標(biāo)引。通過調(diào)研大連理工大學(xué)、清華大學(xué)、浙江大學(xué)、上海交通大學(xué)、西安交通大學(xué)、西北工業(yè)大學(xué)等20余所高校的管理人員、學(xué)者，根據(jù)上述的二維政策分析框架，對(duì)其進(jìn)行政策工具類型標(biāo)引、識(shí)別與歸類。對(duì)于界定范圍不明確的政策工具或不同編碼人有歧義的內(nèi)容，通過集體討論達(dá)成一致看法，并征求相關(guān)“雙一流”高校管理專家的意見，最終形成基于政策工具的科技成果轉(zhuǎn)化政策文本的內(nèi)容分析單元編碼表，具體結(jié)果如表2所示。

表2 政策文本內(nèi)容分析單元編碼表

第五，編碼的驗(yàn)證和檢驗(yàn)。為了進(jìn)一步檢驗(yàn)政策編碼結(jié)果的可靠性，對(duì)重點(diǎn)高校的管理專家和工作人員進(jìn)行抽樣訪談，對(duì)編碼和歸類進(jìn)行二次驗(yàn)證和檢驗(yàn)。

2 頻數(shù)統(tǒng)計(jì)分析

在對(duì)政策工具內(nèi)容分析編碼的基礎(chǔ)上將其歸類，形成高?？萍汲晒D(zhuǎn)化政策二維分析分布圖?？傮w來看，高校的科技成果轉(zhuǎn)化政策貫徹和執(zhí)行了國家和主管部門關(guān)于高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的要求，兼顧了供給面、環(huán)境面和需求面政策工具的運(yùn)用，內(nèi)容涉及高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的權(quán)利治理、規(guī)范行為、激勵(lì)機(jī)制、能力建設(shè)等綜合治理體系的四個(gè)環(huán)節(jié)，對(duì)提升科技成果的有效供給能力、激發(fā)科技人員開展科技成果轉(zhuǎn)化的積極性、強(qiáng)化專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移能力建設(shè)、規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化的全流程管理和風(fēng)險(xiǎn)防控等提供政策依據(jù)和指導(dǎo)方案。

2.1基本政策工具維度分析高?？萍汲晒D(zhuǎn)化政策文本的基本政策工具維度分析結(jié)果如圖3所示。根據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果分析，應(yīng)用最多的是環(huán)境型政策工具，占58.92%；其次是供給型政策工具，占35.17%；需求型政策工具應(yīng)用最少，僅占5.91%。進(jìn)一步分析可以發(fā)現(xiàn)，在環(huán)境型政策工具中，規(guī)范審批流程、定價(jià)和公示占54.22%，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范和加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)分別占20.95%和18.66%，評(píng)價(jià)機(jī)制僅占6.16%。在供給型政策工具中，占比最大的是收益分配，達(dá)到39.8%，其次是人事管理，占比28.6%，說明高校在供給側(cè)的科技成果轉(zhuǎn)化政策更多是通過明確收益分配和人事管理來引導(dǎo)科研人員從事科技成果轉(zhuǎn)化的積極性和合規(guī)性。在需求類政策工具中，拓展供需渠道和采購第三方中介服務(wù)基本持平，但由于總體比例過小，為后續(xù)出臺(tái)以需求為導(dǎo)向的政策預(yù)留了完善空間。

圖3 政策文本中基本政策工具使用百分比示意圖

通過對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化政策文本的量化分析，目前高校科技成果轉(zhuǎn)化的政策工具配置存在以下不足：

a.環(huán)境型政策工具應(yīng)用存在過溢 。根據(jù)頻數(shù)統(tǒng)計(jì)分析，69份政策文本中篩選出的政策工具條款共計(jì)964條，其中，環(huán)境型政策工具條款568條，占比58.92%，超過供給型和需求型政策工具條款比例的總和。而在環(huán)境型政策工具中，注重流程規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)防控的政策占比75.18%，評(píng)價(jià)機(jī)制的政策僅占比6.16%，具體的政策工具使用存在一定程序的不平衡。

b.部分有效的供給型政策工具沒有得到應(yīng)用。供給型政策工具在應(yīng)用過程中最顯著的特點(diǎn)是收益分配工具的應(yīng)用，達(dá)到39.8%，人事管理(包括取酬、創(chuàng)業(yè)、兼職等)占比28.6%。但在直接作用于供給側(cè)的資金支持、專業(yè)化機(jī)構(gòu)和能力建設(shè)方面應(yīng)用比例較小，分別占比7.08%和7.37%。說明高校在如何提升自身科技成果轉(zhuǎn)化的服務(wù)能力和水平，為科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)提供全鏈條和專業(yè)化服務(wù)的政策應(yīng)用存在一定程度的缺失。

c.需求型政策工具使用頻率低，存在缺失。需求型政策工具與環(huán)境型和供給型政策工具相比，僅占5.91%。與龐大的科技成果數(shù)量形成鮮明對(duì)比，科技成果與市場嚴(yán)重脫節(jié)導(dǎo)致無法形成有效對(duì)接，是阻礙大量科技成果無法轉(zhuǎn)化為應(yīng)用技術(shù)和現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的最主要原因。需求型政策工具通過供需平臺(tái)建設(shè)、拓展渠道和第三方中介服務(wù)等手段暢通供需雙方對(duì)接渠道，縮短科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)程，減小科技成果與企業(yè)需求、市場需求脫節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)。在國家加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研深度融合的宏觀政策背景下，以需求為導(dǎo)向的政策工具對(duì)促進(jìn)高校科技成果有效轉(zhuǎn)化的作用較環(huán)境型政策工具更為直接，因此須加強(qiáng)相應(yīng)的需求型政策制定。

2.2科技成果轉(zhuǎn)化治理體系維度分析高?？萍汲晒D(zhuǎn)化治理體系維度分析結(jié)果如表3所示。根據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化政策提供了包括權(quán)利治理(5.5%)、規(guī)范行為(57.37%)、激勵(lì)機(jī)制(19.81%)和能力建設(shè)(17.32%)等治理要素在內(nèi)的高校科技成果轉(zhuǎn)化全治理體系的干預(yù)。根據(jù)條款的具體分布，發(fā)現(xiàn)絕大多數(shù)政策工具都是應(yīng)用在加強(qiáng)科技成果治理體系的規(guī)范行為環(huán)節(jié)，其次是激勵(lì)機(jī)制和能力建設(shè)，其中能力建設(shè)中的加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)比重較大。在權(quán)利治理環(huán)節(jié)，尤其是通過賦權(quán)促進(jìn)轉(zhuǎn)化比例較低。這說明現(xiàn)階段高?？萍汲晒D(zhuǎn)化圍繞科技成果“三權(quán)”下放，主要結(jié)合轉(zhuǎn)化收益、人事管理和組織領(lǐng)導(dǎo)開展政策制定，同時(shí)加強(qiáng)成果轉(zhuǎn)化的全流程管理和風(fēng)險(xiǎn)防控，與之相比，加強(qiáng)專業(yè)化機(jī)構(gòu)和服務(wù)能力建設(shè)的具體策略有待加強(qiáng)。

表3 各治理要素的政策工具頻數(shù)統(tǒng)計(jì)表

此外，科技成果轉(zhuǎn)化治理體系的管控政策工具比例過大，引導(dǎo)和激勵(lì)政策工具使用不足。無論是人事管理、審批流程、公示、定價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)防范甚至收益分配的政策工具都主要分布在規(guī)范行為的治理范疇，占57.37%。即使在能力建設(shè)的治理范疇，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)的比重也占56.89%。說明當(dāng)前高校制定科技成果轉(zhuǎn)化政策更多關(guān)注的是科技成果轉(zhuǎn)化的合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)防控，真正作為激勵(lì)和引導(dǎo)的權(quán)利治理如在賦權(quán)、評(píng)價(jià)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)方面；能力建設(shè)如校內(nèi)外的技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)化服務(wù)方面的比重較低。

3 政策工具的配置與優(yōu)化方案

基于以上結(jié)論，結(jié)合新時(shí)期國家對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作高質(zhì)量發(fā)展的政策目標(biāo)，針對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化政策工具配置的優(yōu)化，提出如下對(duì)策建議。

a.加大科技成果轉(zhuǎn)化績效評(píng)價(jià)的環(huán)境型政策工具應(yīng)用。一方面，要堅(jiān)持“以人為本”，突出科技成果轉(zhuǎn)化的質(zhì)量導(dǎo)向，重點(diǎn)評(píng)價(jià)科技成果轉(zhuǎn)化績效和突出社會(huì)貢獻(xiàn)情況，在職稱評(píng)聘、崗位競聘、業(yè)績考核等方面完善相關(guān)評(píng)價(jià)政策，切實(shí)發(fā)揮對(duì)科研人員開展科技成果轉(zhuǎn)化的引導(dǎo)作用。另一方面，在科技成果專利化的過程中，將科技成果績效評(píng)價(jià)從事后評(píng)價(jià)提前至專利申請(qǐng)前的評(píng)估，建立專利申請(qǐng)前的成果轉(zhuǎn)化前置評(píng)審機(jī)制，提升待轉(zhuǎn)化科技成果的源頭質(zhì)量。

b.加大對(duì)專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)的供給型政策引導(dǎo)，提升專業(yè)化服務(wù)能力?？萍汲晒D(zhuǎn)化具有長期性、復(fù)雜性和專業(yè)性，對(duì)標(biāo)歐美高校較為成熟的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作體系，技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)(TTO/IPTTO/OTL)在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中表現(xiàn)的專業(yè)化水平和服務(wù)能力，對(duì)提升歐美高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率發(fā)揮著重要作用[30-34]。因此，要加強(qiáng)以市場為導(dǎo)向的高校專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)，明晰機(jī)構(gòu)在成果轉(zhuǎn)化中的責(zé)權(quán)利，有效解決國內(nèi)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作存在的重管理、輕運(yùn)營、人員少、動(dòng)力不足等問題，助推高校高價(jià)值科技成果的產(chǎn)出和落地轉(zhuǎn)化。

c.加大以需求為導(dǎo)向的供需對(duì)接、拓展渠道等需求型政策工具應(yīng)用?？萍汲晒D(zhuǎn)化的過程，本質(zhì)上是一個(gè)科技供給與市場需求對(duì)接的過程，創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈之間存在的脫節(jié)一定程度上影響了科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)效性。因此，高校要加強(qiáng)科技供給與市場需求、供需對(duì)接平臺(tái)、產(chǎn)學(xué)研合作推廣渠道的政策引導(dǎo)，實(shí)施產(chǎn)學(xué)研深度融合，提升技術(shù)要素的市場化配置能力，形成“政產(chǎn)學(xué)研金介用”的科技成果轉(zhuǎn)化生態(tài)系統(tǒng)，服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展。

d.加大科技成果賦權(quán)政策在科技成果轉(zhuǎn)化治理體系中的應(yīng)用。高校要實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化治理體系和治理能力現(xiàn)代化，關(guān)鍵在統(tǒng)籌科技成果轉(zhuǎn)化多要素、全方位、一體化推進(jìn)，形成創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈共生共融的良性循環(huán)。高校作為科技成。果的權(quán)利主體，要尊重科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)在規(guī)律，發(fā)揮轉(zhuǎn)化各要素尤其是科研人員的積極性。對(duì)權(quán)屬清晰、轉(zhuǎn)化前景明朗、轉(zhuǎn)化意愿強(qiáng)烈的職務(wù)科技成果，可賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)。要遵循“放得出、管得住、用得成”的原則，建立賦權(quán)成果的審批流程和負(fù)面清單制度，明晰賦權(quán)各方的責(zé)權(quán)利。賦權(quán)機(jī)制的建立，能夠使得高校在加強(qiáng)權(quán)利治理和風(fēng)險(xiǎn)防控的同時(shí)，極大激發(fā)科研人員的轉(zhuǎn)化熱情，保障科技成果轉(zhuǎn)化提質(zhì)增效。