汪俊瑛

(南京科技職業(yè)學(xué)院，江蘇 南京 210048)

人文社會科學(xué)是人類在認(rèn)識世界與生產(chǎn)實踐中形成的思想意識產(chǎn)物，在社會發(fā)展中屬上層建筑，其包括哲學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、歷史學(xué)、文藝學(xué)、語言學(xué)、藝術(shù)學(xué)等學(xué)科門類，具備獨特的認(rèn)識功能、思想功能和社會功能。高等院校是人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會服務(wù)和文化傳承重要載體，也是承擔(dān)人文社會科學(xué)相關(guān)學(xué)科研究和創(chuàng)新任務(wù)的重要力量。高職院校人文社科學(xué)科發(fā)展由于歷史條件、社會偏見、發(fā)展定位等因素影響，其科研水平相對薄弱。2019年4月，教育部、財政部聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于實施中國特色高水平高職學(xué)校和專業(yè)建設(shè)計劃的意見》(以下簡稱“雙高計劃”)，提出要集中力量建設(shè)50所左右高水平高職學(xué)校和150個左右高水平專業(yè)群[1]。江蘇省本輪評選有無錫職業(yè)技術(shù)學(xué)院等20所高職院校入選，其綜合發(fā)展水平具有一定的客觀代表性。評估江蘇20所“雙高計劃”高職院校人文社科科研投入產(chǎn)出效率，有利于了解職業(yè)院校人文社科科研績效現(xiàn)狀，有利于對應(yīng)調(diào)整投入結(jié)構(gòu)來提高科研成果的數(shù)量、質(zhì)量，避免資源浪費。

1 方法與模型

筆者主要采取數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)，采用基于規(guī)模報酬不變假設(shè)的CCR模型[2]和基于規(guī)模報酬可變假設(shè)的BCC模型[3]。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)是1978年美國運(yùn)籌學(xué)家Charnes等人在相對效率基礎(chǔ)上提出的一種線性規(guī)劃方法，主要用于評價同類組織工作效率相對有效性。決策單元生產(chǎn)前沿面數(shù)值為1則表明資源、規(guī)模配置最優(yōu)化合理狀態(tài)稱為技術(shù)有效，即DEA有效；若數(shù)值不為1則表明相關(guān)投入未處于最大化利用狀態(tài)，稱非DEA有效，決策單元離生產(chǎn)前沿面越近相應(yīng)技術(shù)效率值就越高?？蒲谢顒泳哂卸嗤度搿⒍喈a(chǎn)出特征，其績效評價適用DEA法。同時，DEA法無須人為設(shè)置各項指標(biāo)權(quán)重，具備避免主觀因素、簡化算法、減少誤差等優(yōu)勢。

2 研究指標(biāo)的選取及評價分析

2.1 研究指標(biāo)的選取及數(shù)據(jù)來源

表1 投入產(chǎn)出績效評價指標(biāo)體系

筆者選取江蘇省20所“雙高計劃”院校為決策單元(DMU)，以中國高校人文社會科學(xué)信息網(wǎng)《2018年度全國?？圃盒Ｈ宋?、社會科學(xué)研究與發(fā)展概況》及東南大學(xué)出版社《2018年江蘇省高等學(xué)校社科統(tǒng)計資料匯編》公開數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)[4,5]，收集每個決策單元的多項投入產(chǎn)出指標(biāo)。筆者參照教育部年度全國普通高等學(xué)校人文社科類統(tǒng)計年報數(shù)據(jù)指標(biāo)并結(jié)合相關(guān)專家意見，從人力、財力兩個方面考慮建立績效評價指標(biāo)體系，選取“博士學(xué)位數(shù)”“高級職稱數(shù)”“當(dāng)年投入人年數(shù)”代表人力投入，選取“研究與發(fā)展經(jīng)費當(dāng)年收入(千元)”代表財力投入，選取“學(xué)術(shù)交流次數(shù)”代表人力、財力兩類投入。在產(chǎn)出指標(biāo)方面，從理論與應(yīng)用兩方面考慮，選取“課題數(shù)”“論文數(shù)”“著作數(shù)”代表理論研究產(chǎn)出，選取“專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可數(shù)”“成果獲獎”“研究與咨詢報告”代表應(yīng)用研究產(chǎn)出[6]。其中由于專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可數(shù)、成果獲獎兩項指標(biāo)該年度絕大多數(shù)決策單元(DMU)數(shù)量為0，為保證DEA方法運(yùn)算結(jié)果合理性，該兩項僅作為評價參考指標(biāo)，不納入運(yùn)算過程。具體指標(biāo)體系見表1。

表2 皮爾遜相關(guān)系數(shù)

2.2 樣本數(shù)據(jù)相關(guān)度分析

用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)進(jìn)行科研效率運(yùn)算時，首先要確保投入產(chǎn)出指標(biāo)間具有較強(qiáng)的相關(guān)性。本文對原始統(tǒng)計數(shù)據(jù)采取皮爾遜(Pearson)相關(guān)分析來驗證。具體皮爾遜相關(guān)系數(shù)見表2，可見所有投入產(chǎn)出指標(biāo)間都具有一定的正相關(guān)性。

2.3 DEA計算結(jié)果分析

表3 2017-2018年度江蘇省20所“雙高計劃”院校 人文社科科研投入產(chǎn)出效率

將原始數(shù)據(jù)處理輸入DEA-Solver Pro 5.0軟件做DEA運(yùn)算分析。通過CCR模型得到綜合技術(shù)效率，BCC模型得到純技術(shù)效率，再通過計算分析(CCR值/BCC值)獲得規(guī)模效率，最終形成表3。

2.3.1 綜合技術(shù)效率分析。綜合技術(shù)效率為1，投入產(chǎn)出DEA有效，即相關(guān)科研資源的投入得到了應(yīng)有的產(chǎn)出，處于最佳狀態(tài)。綜合技術(shù)效率不為1，則投入產(chǎn)出為非DEA有效，即投入相關(guān)科研資源未獲得預(yù)期產(chǎn)出。在非DEA有效的數(shù)值中，綜合技術(shù)效率越接近1，績效水平相對越高。20所雙高職業(yè)院校中，綜合技術(shù)效率均值0.868，存在13.2%的資源浪費。其中共有江蘇農(nóng)林職業(yè)技術(shù)學(xué)院等11所DEA有效，占比55%；另有無錫職業(yè)技術(shù)學(xué)院等9所非DEA有效。在非DEA有效學(xué)校中，綜合技術(shù)效率最高為南通航運(yùn)職業(yè)技術(shù)學(xué)院0.982，最低為江蘇海事職業(yè)技術(shù)學(xué)院0.447，校際差距比較明顯。

2.3.2 純技術(shù)效率分析。純技術(shù)效率為1，表明現(xiàn)有科研資源投入利用率已達(dá)最大化，產(chǎn)出也已達(dá)最大化。20所雙高職業(yè)院校中，共有江蘇農(nóng)林職業(yè)技術(shù)學(xué)院等14所純技術(shù)效率為1，院校數(shù)量占比70%，均值為0.907，表明90.7%的投入已充分利用。純技術(shù)效率為1而綜合技術(shù)效率不為1如無錫職業(yè)技術(shù)學(xué)院，則說明影響總體績效水平的主要因素是該學(xué)校的投入資源規(guī)模，可以通過增加或減少資源規(guī)模來提升總體科研績效水平。對于純技術(shù)效率不為1的6所高職院校如江蘇經(jīng)貿(mào)職業(yè)技術(shù)學(xué)院，還要在目前資源投入前提下采取各種激勵措施，進(jìn)一步促進(jìn)產(chǎn)出。

2.3.3 規(guī)模效率和規(guī)模報酬分析。規(guī)模效率為1表明學(xué)校科研資源投入規(guī)模已處于最合適的狀態(tài)，規(guī)模報酬保持應(yīng)不變。規(guī)模效率不為1則表明規(guī)模報酬處在遞增或遞減的低效率狀態(tài)，需要擴(kuò)大或縮小規(guī)模。從表中可知20所雙高職業(yè)院校中，共有江蘇農(nóng)林職業(yè)技術(shù)學(xué)院等11所規(guī)模效率為1。江蘇經(jīng)貿(mào)職業(yè)技術(shù)學(xué)院等9所處于規(guī)模報酬遞減狀態(tài)，說明投入冗余，應(yīng)進(jìn)一步提高資源利用率，減少相關(guān)資源過度投入。蘇州農(nóng)業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院處于規(guī)模遞增狀態(tài)，其純技術(shù)效率為1，顯示目前的科研資源投入已達(dá)最佳利用率，其規(guī)模效率值為0.559，可以通過進(jìn)一步擴(kuò)大資源規(guī)模達(dá)到綜合技術(shù)效率的提升。另外，20所雙高職業(yè)院校的規(guī)模效率均值為0.958，要大于純技術(shù)效率均值0.907，表明前者對綜合效率的影響程度要比后者大，因此保持合理的規(guī)模效率是很有必要的。

表4 非DEA有效高職院?？蒲型度氘a(chǎn)出投影分析

2.3.4 非DEA有效單元投影分析。從表3數(shù)據(jù)可以看出，共有9所高職院校為非DEA有效單元，需要進(jìn)一步采用松弛變量與效益值相結(jié)合進(jìn)行分析[7]。其中無錫職業(yè)技術(shù)學(xué)院、南通航運(yùn)職業(yè)技術(shù)學(xué)院、蘇州農(nóng)業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院3所高校純技術(shù)效率值為1，其非DEA有效的原因是規(guī)模效率非DEA有效，可以按照規(guī)模報酬顯示結(jié)果，適當(dāng)?shù)亟档突蛟黾涌蒲型度胍?guī)模來達(dá)到DEA有效。其余6所學(xué)院純技術(shù)效率值和規(guī)模效率值均不為1，其非DEA有效的原因是由兩者共同造成的?？梢酝ㄟ^提高資源利用率、科研人員積極性、有效科研時間效率，減少資源投入規(guī)模等多方面途徑來總體提高科研效率。表4中所列數(shù)據(jù)為通過BCC模型進(jìn)行投入、產(chǎn)出計算時，進(jìn)行投入冗余值與產(chǎn)出不足值的投影分析，每項在原投入量的基礎(chǔ)上減少得出新的投入量為達(dá)到DEA有效的投入量。以江蘇經(jīng)貿(mào)職業(yè)技術(shù)學(xué)院為例，在投入方面，高級職稱投入冗余81.864人，博士學(xué)位人員投入冗余10.391人，當(dāng)年投入人年數(shù)投入冗余13.284人，學(xué)術(shù)交流投入冗余198.102次，研究與發(fā)展經(jīng)費收入投入冗余3 368.691千元，與此同時，在產(chǎn)出方面，要想達(dá)到理想的DEA有效目標(biāo)要增加著作數(shù)1.943部，其余學(xué)院分析類似。

3 研究結(jié)論及建議

筆者運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)法DEA對江蘇省20所雙高計劃高職院校人文社科科研投入產(chǎn)出效率作了綜合效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率等方面的整體分析，并對6個非DEA有效高校投入產(chǎn)出情況作了投入冗余值和產(chǎn)出不足值的投影分析。通過對比發(fā)現(xiàn)，2018年江蘇省“雙高計劃”高職院校人文社科科研績效水平總體屬于中等，存在投入科研資源過剩，產(chǎn)出未達(dá)到合理預(yù)期等情況，可以通過以下幾個方面來總體提高科研效率。

3.1 在人文社科科研經(jīng)費方面

江蘇省20所入選雙高計劃高職院校均屬于綜合實力較強(qiáng)的高職院校，其政策支持傾斜度和經(jīng)費保障相對于非雙高院校有一定的優(yōu)勢，但從投入力度和產(chǎn)出的效果來看，其綜合效率均值未達(dá)到0.9以上，可以發(fā)現(xiàn)并非人力和財力投入越多就能達(dá)到相對較高的效率。那么在科研經(jīng)費方面應(yīng)當(dāng)做到：①優(yōu)化科研經(jīng)費的資源配置，以國家、社會、學(xué)校實際需求為導(dǎo)向開展人文社科研究，著重向?qū)W科聯(lián)合、學(xué)科前沿研究傾斜。②健全科研經(jīng)費管理制度。在放管服的大背景下，鼓勵科研人員按規(guī)定進(jìn)行經(jīng)費支出，配合項目負(fù)責(zé)人全過程開展經(jīng)費管理服務(wù)，與此同時，加強(qiáng)內(nèi)部財務(wù)風(fēng)險控制，使得科研經(jīng)費高效、透明、規(guī)范使用。

3.2 在科研人才管理使用方面

近年來，國家加大了高職院校的扶持力度，圍繞高層次學(xué)科人才的引進(jìn)，各高職院校的人才結(jié)構(gòu)有了較大程度的發(fā)展和提升，特別是博士學(xué)位或副教授以上職稱人才數(shù)量有所增多。但是從DEA分析中的規(guī)模報酬的狀態(tài)結(jié)果可以看出，大部分非EDA有效高職院校，其均呈現(xiàn)規(guī)模遞減的狀態(tài)，即高層次人才的投入并沒有提升人文社科科研的綜合效率，反映出人才的創(chuàng)新能力、規(guī)模效應(yīng)還未充分利用和釋放。在高層次科研人才管理使用方面應(yīng)該從激勵和壓力兩個方面開展。①在激勵方面，要提高科研人員薪資待遇，關(guān)注科研人員特別是青年科技工作者的成長晉升需求，營造寬松便利的科研環(huán)境，擴(kuò)大科研項目自主權(quán)。②在壓力方面，加強(qiáng)現(xiàn)有科研隊伍的培訓(xùn)，重視青年人才的傳幫帶的體系化培養(yǎng)，鼓勵合作參與國家級、省級重大項目；另外還要加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德、科研誠信教育，加強(qiáng)對學(xué)術(shù)不端行為的制度化、常態(tài)化管理。

3.3 在學(xué)術(shù)交流方面

學(xué)術(shù)交流是推動人才培養(yǎng)、學(xué)術(shù)合作、成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的重要渠道，數(shù)據(jù)統(tǒng)計中年度學(xué)術(shù)交流人次含參加學(xué)術(shù)會議人次、受聘講學(xué)人次、社科考察、進(jìn)修學(xué)習(xí)、合作研究派出人次等方面。在一定程度上，其與產(chǎn)出成果應(yīng)成正比例關(guān)系，但是從DEA分析中的規(guī)模報酬的狀態(tài)結(jié)果學(xué)術(shù)交流次數(shù)是屬于投入冗余，未達(dá)到預(yù)期效果。相關(guān)高職院?？蒲泄芾聿块T應(yīng)對學(xué)術(shù)交流申請如規(guī)模、形式、人員、內(nèi)容、預(yù)期效果等予以把關(guān)審批，盡量減少非必要的或無效交流投入，嚴(yán)防學(xué)術(shù)腐敗和學(xué)術(shù)浪費。

3.4 在成果產(chǎn)出方面

相對于投入冗余來說，產(chǎn)出不足數(shù)據(jù)要稍少。在4類成果指標(biāo)中大部分高職院校均需單類成果數(shù)量增加，雙高計劃高職院校中江蘇海事職業(yè)技術(shù)學(xué)院、蘇州工藝美術(shù)職業(yè)技術(shù)學(xué)院、常州信息職業(yè)技術(shù)學(xué)院等3所需兩類成果數(shù)量增加。從統(tǒng)計的產(chǎn)出成果類型可以看出并不包含專利轉(zhuǎn)讓許可數(shù)量、獲獎等指標(biāo)，并非該兩項不重要，而是在數(shù)據(jù)統(tǒng)計過程中發(fā)現(xiàn)絕大部分高職院校此兩項的年度數(shù)據(jù)為0，從一定程度上反映出高職院校人文社科類成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用及社會認(rèn)可度并不理想，這也要求高職院校人文社科研究應(yīng)結(jié)合國家宏觀政策、著眼社會普遍需要、發(fā)掘企業(yè)效益需求等實際方面來開展。

3.5 科研績效水平具有波動性

2018年度數(shù)據(jù)的DEA分析僅代表該年度高職院校人文社科科研資源利用率及投入產(chǎn)出情況。對于DEA有效的高職院校不能停滯不前，盡管綜合技術(shù)效率為1達(dá)到最優(yōu)，仍然需要加強(qiáng)動態(tài)監(jiān)測、績效管理，持續(xù)促進(jìn)科研數(shù)量質(zhì)量提升。對于非DEA有效的高職院校更需要找出問題原因，優(yōu)化資源配置，構(gòu)建科學(xué)的科研管理制度，充分運(yùn)用校政企多方主體合作提升人文社科績效水平，實現(xiàn)少投入、高產(chǎn)出。