劉金雨，石書玲

(天津商業(yè)大學，天津 300134)

1 問題的提出

“十四五”規(guī)劃指出，創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的新理念已成為當前時代發(fā)展的主題?？萍际堑谝簧a(chǎn)力，金融則是現(xiàn)代經(jīng)濟的推動力，科技創(chuàng)新離不開金融的支持。

近年來，天津市十分注重科技金融的創(chuàng)新發(fā)展，政府為促進科技與金融相結合陸續(xù)出臺了多項政策，以完善科技金融政策體系建設。在這種背景下，很有必要通過對現(xiàn)有的科技金融政策進行研究，并對科技金融政策進行分類，建立合理、科學、完整的分類體系，有助于從宏觀了解科技金融政策，并據(jù)此提供合理的建議，優(yōu)化天津市科技金融政策的結構，促進社會經(jīng)濟的高速發(fā)展。

2 文獻綜述

對于目前科技金融政策的分類尚未存在統(tǒng)一的分類標準，不同學者對于其分類的角度也有所不同。姍娜認為科技金融政策應分為財政性科技金融、政策性科技金融和商業(yè)性科技金融三類[1]；饒彩霞等采用了科技金融環(huán)境政策、科技金融市場化政策的分類方式[2]；苑澤明從科技金融政策的功能角度，將政策分為科技金融服務政策、科技金融財稅政策和科技金融市場政策[3]；李善民從更為宏觀的視角對科技金融政策進行分類，將其分為產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策[4]。

綜上，對科技金融政策的分類較為復雜且角度不一，不存在統(tǒng)一的分類標準，因此本文將從科技創(chuàng)新過程的角度對科技金融政策進行分類。

3 科技創(chuàng)新過程

要了解科技創(chuàng)新的過程，使科技創(chuàng)新得到有效的支持，就要對科技創(chuàng)新內(nèi)涵加以界定。筆者的觀點是，從國家和政府層面看，科技創(chuàng)新最根本的任務是國家競爭力的加強，整合資源為國家利益服務；從企業(yè)層面看，企業(yè)需要圍繞市場需求開發(fā)新產(chǎn)品，在市場競爭中加強本身的競爭力。

科技的創(chuàng)新階段主要包括：知識創(chuàng)新—孵化技術—科技成果轉(zhuǎn)化—高新技術產(chǎn)業(yè)化階段。本文將科技創(chuàng)新過程總體分為3個階段，第一階段：知識創(chuàng)新環(huán)節(jié)與研發(fā)新技術階段；第二階段：科技成果轉(zhuǎn)化階段；第三階段：科技成果產(chǎn)業(yè)化的階段。

3.1 科技創(chuàng)新的第一階段：知識創(chuàng)新環(huán)節(jié)與研發(fā)新技術階段

知識創(chuàng)新是科技創(chuàng)新的源頭，新的創(chuàng)意與構思影響新產(chǎn)品的產(chǎn)生與產(chǎn)品的改進，同時也賦予了研發(fā)階段新的內(nèi)容。研發(fā)新技術的途徑主要有兩個：①專業(yè)化的研究機構研發(fā)新技術，如科研院所或大學實驗室等；②企業(yè)內(nèi)部研發(fā)機構研發(fā)新技術。在這一階段，創(chuàng)新投入的內(nèi)部要素是創(chuàng)新投入的主要力量。內(nèi)部要素包括創(chuàng)新所需投入的創(chuàng)新人才、創(chuàng)新資本與創(chuàng)新載體。

3.2 科技創(chuàng)新的第二階段：采用新技術的階段，也是科技成果轉(zhuǎn)化階段

科技成果轉(zhuǎn)化的途徑主要有3個：①技術轉(zhuǎn)移或技術交易；②將技術納入創(chuàng)新平臺，從而被企業(yè)使用；③科技創(chuàng)業(yè)，將研發(fā)出的新技術作為新企業(yè)的主打產(chǎn)品?？萍紕?chuàng)新成果應能夠附著在傳統(tǒng)生產(chǎn)要素上提高投入產(chǎn)出效率，進而推動地區(qū)經(jīng)濟增長和經(jīng)濟社會全面發(fā)展。

3.3 科技創(chuàng)新的第三階段：科技成果產(chǎn)業(yè)化的階段

在這一階段，無論是創(chuàng)新中的企業(yè)還是科技創(chuàng)業(yè)的科研人員，都會根據(jù)市場需要來對創(chuàng)新成果的生產(chǎn)流程、性能、外觀等進行不斷地調(diào)整與新技術的改良，從而創(chuàng)造出更高的價值。

4 科技金融政策的分類

4.1 政策文本的選取

通過在天津市政府官網(wǎng)搜集，筆者選取了2012年至今天津市各區(qū)頒布的政策文本，按照以下原則對數(shù)據(jù)進行篩選。①政策制定的主體為天津市各區(qū)政府及部門；②政策內(nèi)容與科技金融緊密相關，應能明確體現(xiàn)出促進科技金融發(fā)展的措施。由于政策具有時效性，最終整理有效政策87份。

4.2 政策文本的編碼

為了對科技金融的相關政策進行更有效細致的研究，基于對已有文獻的閱讀及對政策的解讀，將科技金融政策按照科技創(chuàng)新的過程進行分類。對于天津市科技金融政策87份文本逐句閱讀，同類屬性編碼合并與歸納，從而確定出科技金融政策的分類框架。

將87份政策文件全部導入NVivo質(zhì)性分析軟件中，查找文本中有關科技金融相關的條款，運用扎根理論進行逐句閱讀編碼，最開始會形成大量的開放性編碼，對這些編碼內(nèi)容進行歸納、分類，將同一類型的內(nèi)容歸納入相同的節(jié)點，將不同內(nèi)容創(chuàng)建到新節(jié)點中。最后得出以下相關詞匯，具體包括“創(chuàng)新券”“創(chuàng)業(yè)風險投資”“風險補償”“科技保險”“科技貸款”“融資支持”“融資租賃”“稅收優(yōu)惠”“投資基金”“知識產(chǎn)權質(zhì)押”“專項資金投入”“人才投入”“創(chuàng)新平臺”“孵化器”“中介服務機構”“科技成果轉(zhuǎn)化”“知識產(chǎn)權保護”“服務平臺建設”“專業(yè)化成果轉(zhuǎn)化團”等19個關鍵詞。其中：資金投入、人才投入的政策投入范圍較廣，因此可將其在政策工具中細分。對相關的條款進行編碼，將一級節(jié)點歸納得出二級節(jié)點，二級節(jié)點歸納得出三級節(jié)點。

4.3 政策的分類

根據(jù)前文描述，本文已將科技金融政策分為3類，即創(chuàng)新資源投入政策、創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化政策、創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化政策。因此，按照政策的分類將父節(jié)點歸類為3種(見表1)。

表1 天津市科技金融政策父節(jié)點參考點數(shù)值整體情況

根據(jù)對政策分析所找出的17個關鍵詞，其中：“創(chuàng)新券”“創(chuàng)業(yè)風險投資”“風險補償”“科技保險”“科技貸款”“融資支持”“融資租賃”“稅收優(yōu)惠”“投資基金”“知識產(chǎn)權質(zhì)押”“專項資金投入”“創(chuàng)新平臺”“孵化器”“中介服務機構”可以統(tǒng)一歸類為創(chuàng)新資源投入政策；“科技成果轉(zhuǎn)化”“人才投入”“資金投入”“服務平臺建設”“專業(yè)化成果轉(zhuǎn)化團”可以歸類為創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化政策；由于“人才投入”“資金投入”的廣泛性，因此同時將其歸為創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化政策。

通過將關鍵詞進行首次分類后，已清楚3個父節(jié)點所包含的關鍵詞，隨后對父節(jié)點中包含的關鍵詞進行更細致的分類。

對于創(chuàng)新資源投入政策：“創(chuàng)新券”“創(chuàng)業(yè)風險投資”“風險補償”“科技保險”“科技貸款”“融資支持”“融資租賃”“稅收優(yōu)惠”“投資基金”“知識產(chǎn)權質(zhì)押”“專項資金投入”可以歸類為初始資本投入；“創(chuàng)新平臺”“孵化器”“中介服務機構”可以歸類為創(chuàng)新載體；“人才投入”直接稱其為人才投入政策。

對于創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化政策：“資金投入”歸類為資本投入；“服務平臺建設”“專業(yè)化成果轉(zhuǎn)化團”歸類為第三方轉(zhuǎn)化服務；“人才投入”直接稱其為人才支持政策。

對于創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化政策，相關的政策文本中僅僅提到了將資金用于科技成果產(chǎn)業(yè)化，因此在這一父節(jié)點中只包含“資金補助”一項子節(jié)點。

通過以上分類，最終將天津市科技金融政策分為三大類(見表2)。

表2 天津市科技金融政策參考點數(shù)值整體情況

5 結束語

政策具有導向與協(xié)調(diào)作用，將金融資源分配到科技創(chuàng)新的各階段中，使得政府明確介入創(chuàng)新不同階段的強度。分類是研究政策的基礎，建立合理、科學、完整的分類體系，有助于從宏觀和微觀了解科技金融政策，建立完善的科技金融政策體系，提升有限資源的配置效率，提高有效資源的利用效率，增加產(chǎn)出。通過對科技創(chuàng)新過程的分析可知，科技金融政策的分類應與科技創(chuàng)新過程密切相關。筆者通過運用質(zhì)性分析軟件NVivo進行編碼歸類，最終將科技金融政策分為三類：創(chuàng)新資源投入政策、創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化政策、創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化政策。