厲建祥,王夢(mèng)涵

(中石化安全工程研究院有限公司，山東青島 266104)

0 前言

HSE管理體系審核是推動(dòng)體系有效運(yùn)行，提升企業(yè)安全管理水平的重要手段，是國(guó)際知名大型企業(yè)的通行做法。挪威船級(jí)社(DNV·GL)使用國(guó)際安全評(píng)級(jí)系統(tǒng)(International Safety Rating System，ISRS)衡量、改進(jìn)和展示組織的健康、安全、環(huán)境及業(yè)務(wù)績(jī)效等方面的水平，于2019年4月了發(fā)布第9版ISRS，汲取了現(xiàn)代管理體系的理念，結(jié)合與世界知名企業(yè)合作的經(jīng)驗(yàn)，新增涵蓋資產(chǎn)管理、能源管理和信息安全等國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。

杜邦公司創(chuàng)建安全管理22要素評(píng)估過程，評(píng)估范圍涵蓋工藝安全和行為安全兩方面，運(yùn)用管理系統(tǒng)和過程控制方法，識(shí)別工藝危害，預(yù)防事故傷害發(fā)生。杜邦可持續(xù)解決方案(DuPont Sustainable Solutions，DSS)投資開發(fā)了審核軟件SAF Audit Tools，可將審核數(shù)據(jù)直接錄入系統(tǒng)，自動(dòng)計(jì)算各個(gè)要素和體系得分，按固定格式生成報(bào)告，并在整改反饋階段實(shí)現(xiàn)整改的確認(rèn)、實(shí)施、驗(yàn)收與延期功能。

縱觀國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀，HSE管理體系、職業(yè)健康管理體系與質(zhì)量管理體系的審核工作都逐漸趨向于標(biāo)準(zhǔn)化、流程化、智能化，形成了規(guī)范的審核標(biāo)準(zhǔn)、流程以及配套的信息化業(yè)務(wù)系統(tǒng)；從依賴人的專業(yè)知識(shí)與審核經(jīng)驗(yàn)逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橐揽繉I(yè)化審核工具實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化、智能化審核，輔助審核員快速準(zhǔn)確判斷企業(yè)管理存在的問題和面臨的風(fēng)險(xiǎn)。審核軟件的開發(fā)，提高了審核人員的審核效率與質(zhì)量，還可將不同客戶審核數(shù)據(jù)進(jìn)行集中分析與對(duì)標(biāo)。

1 石化企業(yè)HSE管理體系審核系統(tǒng)開發(fā)依據(jù)

石化企業(yè)依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，普遍建立和實(shí)施安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系、職業(yè)健康管理體系、環(huán)境管理體系，大型石化企業(yè)則建立安全、健康、環(huán)境一體化的HSE管理體系，如中國(guó)石化集團(tuán)公司發(fā)布《HSE管理體系手冊(cè)》作為HSE管理的綱領(lǐng)性強(qiáng)制性文件，HSE管理體系以GB/T45001—2020《職業(yè)健康安全管理體系 要求及使用指南》、GB/T 24001—2016《環(huán)境管理體系 要求及使用指南》為指導(dǎo)原則，要素按照PDCA循環(huán)架構(gòu)設(shè)置，涵蓋生產(chǎn)安全、環(huán)境、職業(yè)健康等方面，包括領(lǐng)導(dǎo)、承諾和責(zé)任，策劃，支持，運(yùn)行過程管控，績(jī)效評(píng)價(jià)，改進(jìn)6大部分、34個(gè)二級(jí)要素， HSE管理體系要素結(jié)構(gòu)如圖1所示。

圖1 HSE管理體系要素PDCA循環(huán)示意

2 HSE管理體系審核系統(tǒng)開發(fā)

2.1 設(shè)計(jì)思路

基于HSE管理體系要素結(jié)構(gòu)，以HSE管理體系審核關(guān)鍵環(huán)節(jié)及對(duì)應(yīng)表單為設(shè)計(jì)依據(jù)，分解體系核心要素，設(shè)置審核內(nèi)容、方法、依據(jù)與評(píng)分項(xiàng)，融合審核工作流程，設(shè)計(jì)多人在線合作的信息化功能模塊，實(shí)現(xiàn)審核資源信息共享，提升審核工作效率與質(zhì)量，主要包括以下設(shè)計(jì)原則。

a) 圍繞HSE管理體系審核工作實(shí)施過程，突出審核流程化，通過控制關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)審核項(xiàng)目全流程閉環(huán)管理。

b) 功能簡(jiǎn)潔、界面操作友好，滿足業(yè)務(wù)管理要求，網(wǎng)頁端與移動(dòng)端融合，注重便捷性和應(yīng)用效果。

c) 提高系統(tǒng)集成化程度，增強(qiáng)數(shù)據(jù)互聯(lián)互通性，減少數(shù)據(jù)錄入量，提升系統(tǒng)的運(yùn)行效率。

2.2 系統(tǒng)主要功能

石化企業(yè)HSE管理體系審核系統(tǒng)按照全流程線上審核業(yè)務(wù)實(shí)施過程進(jìn)行規(guī)劃，包含基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)流程、企業(yè)提升3個(gè)業(yè)務(wù)管理模塊，通過HSE基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)的實(shí)時(shí)調(diào)用，為審核業(yè)務(wù)、企業(yè)提升提供統(tǒng)一數(shù)據(jù)支持，打破傳統(tǒng)數(shù)據(jù)孤立性，突出資源共享的高效性，提供全面的審核信息，減少審核員在審核過程中的工作量，為高質(zhì)高效開展審核工作提供有效支撐。石化企業(yè)HSE管理體系審核系統(tǒng)整體功能架構(gòu)如圖2所示。

圖2 審核系統(tǒng)功能框架示意

2.2.1 系統(tǒng)基礎(chǔ)信息

a) 企業(yè)信息。審核系統(tǒng)收錄企業(yè)基礎(chǔ)檔案，企業(yè)信息包括實(shí)時(shí)調(diào)取的審核歷史數(shù)據(jù)，及企業(yè)管理員更新維護(hù)的企業(yè)靜態(tài)信息。

b) 專家檔案。審核系統(tǒng)收錄國(guó)家注冊(cè)審核員檔案，檔案包括專家職務(wù)、專業(yè)、所在企業(yè)及聯(lián)系方式。通過審核系統(tǒng)向?qū)徍藛T本人推送審核、培訓(xùn)等通知并接收審核員本人回復(fù)，可實(shí)現(xiàn)組建審核專家隊(duì)伍，提升人員溝通反饋效率。

c) 法律法規(guī)/制度標(biāo)準(zhǔn)。審核系統(tǒng)可通過端口訪問的方式，按條款精確搜索查詢法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)庫(kù)，包括國(guó)家、地方及行業(yè)主要法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，以及相關(guān)公司的規(guī)章制度。

d) 審核歷史。審核系統(tǒng)對(duì)歷年完成的審核項(xiàng)目資料自動(dòng)歸檔記錄，在審核時(shí)可供審核員查詢企業(yè)審核歷史記錄，實(shí)現(xiàn)對(duì)審核內(nèi)容的智能建議。

e) 事故事件。審核系統(tǒng)收錄國(guó)內(nèi)石化企業(yè)生產(chǎn)安全事故、事件，并對(duì)事故原因與HSE體系要素進(jìn)行關(guān)聯(lián)分析，類比相似問題，輔助審核員判斷問題可能引發(fā)的后果，追溯事故暴露出的HSE體系運(yùn)行的薄弱環(huán)節(jié)和管理痛點(diǎn)、難點(diǎn)。

f) 知識(shí)文庫(kù)。審核系統(tǒng)知識(shí)文庫(kù)含HSE管理及專業(yè)技術(shù)資料，專業(yè)知識(shí)文庫(kù)瀏覽，學(xué)習(xí)先進(jìn)機(jī)構(gòu)、企業(yè)成功案例與新方法，增強(qiáng)審核員自身專業(yè)知識(shí)儲(chǔ)備，輔助審核員提升審核能力。

g) 標(biāo)簽詞庫(kù)。審核系統(tǒng)包含基于HSE體系要素的多標(biāo)簽分類方法，建立關(guān)鍵詞標(biāo)簽詞庫(kù)，通過模糊搜索與精確查找相結(jié)合的方式，實(shí)現(xiàn)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、事故案例、發(fā)現(xiàn)問題間的智能、精準(zhǔn)、快速搜索。

2.2.2 審核業(yè)務(wù)管理

以審核策劃、現(xiàn)場(chǎng)審核、審核反饋3個(gè)階段為基礎(chǔ)，建設(shè)全流程審核業(yè)務(wù)功能，包括要素配置、項(xiàng)目管理、任務(wù)分配、在線評(píng)分、整改反饋等6個(gè)業(yè)務(wù)流程模塊，梳理業(yè)務(wù)流程，突出信息傳遞與業(yè)務(wù)功能，支持審核業(yè)務(wù)的全流程線上實(shí)施，并在要素配置、在線評(píng)分和報(bào)告生成等模塊進(jìn)行了創(chuàng)新設(shè)計(jì)以適應(yīng)新階段體系審核工作的要求，審核系統(tǒng)業(yè)務(wù)流程如圖3所示。

圖3 審核系統(tǒng)業(yè)務(wù)流程示意

本文重點(diǎn)介紹要素配置、在線評(píng)分和報(bào)告生成3個(gè)業(yè)務(wù)流程模塊的功能。

a) 要素配置功能。審核系統(tǒng)首次在業(yè)務(wù)流程中打造要素自動(dòng)配置功能，可實(shí)現(xiàn)不同審核方案的自由組合，協(xié)助企業(yè)開展“1+X”全要素審核和專項(xiàng)審核。系統(tǒng)設(shè)計(jì)多功能任務(wù)分配，體系要素貫穿各專業(yè)線條，實(shí)現(xiàn)各專業(yè)獨(dú)立審核，要素審核任務(wù)分配如表1所示。

表1 要素分配表(以領(lǐng)導(dǎo)、承諾和責(zé)任為例)

b) 在線評(píng)分功能。系統(tǒng)內(nèi)置評(píng)分匯總模型，專家在各自專業(yè)組分別評(píng)分后自動(dòng)對(duì)得分進(jìn)行匯總計(jì)算，降低人為計(jì)算偏差，系統(tǒng)可分別計(jì)算企業(yè)安全管理總得分率和專業(yè)得分率。計(jì)算方法見式(1)。

α

=

x

，·

P

，

(1)

式中：

α

——要素

i

的實(shí)際得分；

x

，——專業(yè)

j

要素

i

的得分；

P

，——專業(yè)

j

要素

i

權(quán)重因子，根據(jù)要素重要度確定，對(duì)于固定要素a，

P

a，∈(0,1)，且

ΣP

a，=1。

企業(yè)安全管理總得分率由實(shí)際得分與標(biāo)準(zhǔn)得分計(jì)得到，計(jì)算方法見式(2)。

(2)

式中：

X

——企業(yè)安全管理總得分率，%；

α

——標(biāo)準(zhǔn)得分。

c) 報(bào)告生成功能。審核系統(tǒng)內(nèi)置預(yù)先設(shè)計(jì)好的標(biāo)準(zhǔn)報(bào)告模板，系統(tǒng)根據(jù)輸入內(nèi)容，提取審核結(jié)論與專家意見，并將要素得分詳情和統(tǒng)計(jì)圖表自動(dòng)寫入標(biāo)準(zhǔn)格式的審核報(bào)告中。通過直觀對(duì)比企業(yè)要素整體運(yùn)行情況與專業(yè)要素運(yùn)行情況(圖4)，突出企業(yè)在PDCA循環(huán)中面臨的重大風(fēng)險(xiǎn)與核心問題，引導(dǎo)企業(yè)對(duì)發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行“五個(gè)回歸”溯源分析，查找管理原因。為改進(jìn)提升提供合理化建議，督促企業(yè)完成整改，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理。

圖4 企業(yè)要素運(yùn)行狀況

2.2.3 企業(yè)提升管理

審核系統(tǒng)開發(fā)了企業(yè)提升管理子系統(tǒng)，包含企業(yè)要素運(yùn)行對(duì)比，關(guān)鍵問題分析，專家能力評(píng)估等功能模塊。通過系統(tǒng)內(nèi)置模型調(diào)用數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)審核數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)管理水平的全面展示，輔助提升管理水平。

a) 企業(yè)要素運(yùn)行對(duì)比。審核系統(tǒng)可根據(jù)勾選的企業(yè)名稱關(guān)聯(lián)到該企業(yè)的歷史審核項(xiàng)目，自動(dòng)生成企業(yè)要素得分圖表，直觀展示企業(yè)體系運(yùn)行效果，快速識(shí)別薄弱環(huán)節(jié)。同板塊企業(yè)間可進(jìn)行橫向?qū)Ρ?，同企業(yè)不同時(shí)間支持縱向?qū)Ρ?，直觀展示企業(yè)當(dāng)前管理水平及提升情況，見圖5。

圖5 部分石化企業(yè)要素運(yùn)行得分對(duì)比

b) 問題統(tǒng)計(jì)分析。對(duì)已結(jié)束的審核項(xiàng)目，系統(tǒng)自動(dòng)統(tǒng)計(jì)要素問題數(shù)量，并對(duì)各要素嚴(yán)重/一般問題排序，識(shí)別短板要素。利用系統(tǒng)內(nèi)置的關(guān)鍵詞標(biāo)簽體系，將審核發(fā)現(xiàn)問題采用分詞模型篩選關(guān)鍵詞，并計(jì)算關(guān)鍵詞與標(biāo)簽詞匯的相似度，將相似度最高的標(biāo)簽確定為問題類別，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)問題的分類訓(xùn)練與學(xué)習(xí)，實(shí)現(xiàn)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、事故案例與審核發(fā)現(xiàn)問題之間的智能關(guān)聯(lián)。

c) 專家能力評(píng)估。審核項(xiàng)目結(jié)束后，系統(tǒng)對(duì)專家綜合能力進(jìn)行評(píng)估與評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)來源主要包括要素報(bào)告撰寫水平、發(fā)現(xiàn)問題深度與數(shù)量、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人評(píng)分等，形成審核專家能力庫(kù)。

3 系統(tǒng)應(yīng)用情況

根據(jù)審核系統(tǒng)在石化企業(yè)的試用情況，通過專家審核評(píng)分，審核系統(tǒng)根據(jù)計(jì)算方法，計(jì)算得出某石化企業(yè)各要素審核得分詳情如圖6、圖7所示，該企業(yè)要素整體運(yùn)行得分率為68.9%，運(yùn)行短板要素為“績(jī)效監(jiān)測(cè)”要素，由評(píng)級(jí)準(zhǔn)則判定企業(yè)HSE管理水平為基本合格。

圖6 某企業(yè)要素運(yùn)行得分

圖7 某企業(yè)要素運(yùn)行得分率

由圖7可以看出，該企業(yè)法律法規(guī)識(shí)別、資源投入、現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)管理與績(jī)效監(jiān)測(cè)等要素運(yùn)行情況較為薄弱。在下一步工作中應(yīng)增強(qiáng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)依法合規(guī)性，及時(shí)識(shí)別、轉(zhuǎn)化、承接相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)制度；加大資源投入力度，做好安全管理的基礎(chǔ)保障工作，對(duì)施工作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)加強(qiáng)管理，強(qiáng)化標(biāo)識(shí)管理，增強(qiáng)作業(yè)人員的主動(dòng)安全意識(shí)。

審核系統(tǒng)在試點(diǎn)石化企業(yè)運(yùn)行結(jié)果表明，審核系統(tǒng)符合企業(yè)對(duì)于審核工作信息化的需求，滿足審核主體業(yè)務(wù)流程的功能需要，能夠?qū)Ξ?dāng)前審核數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。企業(yè)通過對(duì)問題的分類分析，能夠快速找到問題根源，有效挖掘企業(yè)管理存在的深層問題，并參考同類別問題的改進(jìn)措施給出合理化建議，找準(zhǔn)改進(jìn)方向，降低企業(yè)的治理難度。

4 結(jié)論

通過建設(shè)石化企業(yè)HSE管理體系審核系統(tǒng)，創(chuàng)新線上審核模式，實(shí)現(xiàn)審核數(shù)據(jù)的互聯(lián)互通，有效提升了審核工作效率和企業(yè)管理效益。審核系統(tǒng)相比傳統(tǒng)線下審核模式具有便捷、高效的特點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)了審核數(shù)據(jù)的共享和利用。通過系統(tǒng)的建設(shè)與審核數(shù)據(jù)的收集，使審核系統(tǒng)逐漸成為掌握企業(yè)HSE管理體系運(yùn)行情況的有效工具。