□ 文 中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會(huì)

推動(dòng)企業(yè)合規(guī)機(jī)制步入正軌

中國(guó)信息通信研究院副院長(zhǎng) 王志勤

中國(guó)信息通信研究院副院長(zhǎng)王志勤在2021中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)法治大會(huì)的合規(guī)治理論壇的致辭中提出，扎實(shí)推進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和提升企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，對(duì)企業(yè)合規(guī)建設(shè)提出了更高要求。合規(guī)治理是一套基于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防治的治理體系，是對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)、進(jìn)出口、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、勞動(dòng)環(huán)境、社會(huì)責(zé)任等多方面進(jìn)行合規(guī)管控，具有較強(qiáng)的綜合性、獨(dú)立性和技術(shù)性。近年來(lái)國(guó)家高度重視企業(yè)合規(guī)管理機(jī)制，政府監(jiān)管部門(mén)發(fā)布了多項(xiàng)企業(yè)合規(guī)管理指引，初步形成了企業(yè)合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)，逐步推動(dòng)企業(yè)合規(guī)機(jī)制步入正軌。

她表示，中國(guó)信息通信研究院作為“國(guó)家高端專(zhuān)業(yè)智庫(kù) 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展平臺(tái)”，在推進(jìn)合規(guī)治理與法律制度改革方面持續(xù)發(fā)揮著重要的引領(lǐng)作用，希望中國(guó)信息通信研究院知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心能與更多行業(yè)組織、企事業(yè)單位加強(qiáng)合作，探索合規(guī)治理與法律制度改革的前沿課題，共同推動(dòng)合規(guī)機(jī)制逐步走向完善和發(fā)達(dá)，從而更好地助力我國(guó)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展。

我國(guó)企業(yè)合規(guī)發(fā)展“只爭(zhēng)朝夕，日新月異”

中國(guó)國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)商事法律服務(wù)中心副主任 張順

中國(guó)國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)商事法律服務(wù)中心副主任張順在2021中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)法治大會(huì)的合規(guī)治理論壇的致辭中表示，企業(yè)合規(guī)在我國(guó)的發(fā)展正呈現(xiàn)出“只爭(zhēng)朝夕，日新月異”的大好形勢(shì)，并介紹了近期企業(yè)合規(guī)的新發(fā)展、新動(dòng)向、新成果。

第一是政府推進(jìn)企業(yè)合規(guī)的力度進(jìn)一步加大。截至目前，在中央層面共有22個(gè)部委直接發(fā)力推進(jìn)企業(yè)合規(guī)。在地方層面，截止今年10月初，已有30個(gè)省市區(qū)的政府部門(mén)發(fā)布旨在促進(jìn)地方國(guó)有企業(yè)合規(guī)管理的指引性文件。

第二是國(guó)家發(fā)展規(guī)劃綱要明確提出企業(yè)合規(guī)要求。今年3月，國(guó)家第一次將企業(yè)合規(guī)寫(xiě)入五年發(fā)展規(guī)劃和遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要，由此可見(jiàn)，開(kāi)啟全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)新征程中的企業(yè)發(fā)展，合規(guī)既是必然要求，也是必由之路。11月，《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》開(kāi)始試行，將合規(guī)要求作為法律義務(wù)進(jìn)行規(guī)范，對(duì)企業(yè)合規(guī)的發(fā)展具有十分重要的意義。

第三是企業(yè)合規(guī)師應(yīng)運(yùn)而生。今年，企業(yè)合規(guī)師作為專(zhuān)業(yè)技術(shù)類(lèi)新職業(yè)，正式納入了《中華人民共和國(guó)職業(yè)分類(lèi)大典》，涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制也已將企業(yè)合規(guī)師作為獨(dú)立的專(zhuān)業(yè)人才，列入對(duì)涉案企業(yè)進(jìn)行合規(guī)監(jiān)管的第三方組織遴選人才的專(zhuān)家?guī)欤瑥娜瞬疟Ｕ戏矫鏋槠髽I(yè)合規(guī)的發(fā)展注入不竭的動(dòng)力。

第四是有關(guān)合規(guī)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)加速轉(zhuǎn)化。目前我國(guó)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化組織正在抓緊完成國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)家化。未來(lái)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)下的企業(yè)合規(guī)，對(duì)于企業(yè)提高社會(huì)信用、樹(shù)立形象、塑造品牌，都將發(fā)揮更大的增信賦能作用。

除此之外，刑事合規(guī)激勵(lì)機(jī)制加速完善，有力促進(jìn)了我國(guó)民營(yíng)企業(yè)合規(guī)；合規(guī)適用領(lǐng)域進(jìn)一步拓寬，在促進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力提升方面的作用更加突出；多方社會(huì)力量關(guān)注和支持企業(yè)合規(guī)，合規(guī)熱潮在全社會(huì)不斷興起。我國(guó)的企業(yè)合規(guī)事業(yè)正在開(kāi)創(chuàng)輝煌燦爛的美好前景。

企業(yè)合規(guī)在上海浦東的實(shí)踐與探索

上海市浦東新區(qū)檢察院副檢察長(zhǎng) 逄政

上海市浦東新區(qū)人民檢察院副檢察長(zhǎng)逄政在2021中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)法治大會(huì)的合規(guī)治理論壇上分享了題為“企業(yè)合規(guī)的浦東實(shí)踐與探索”的演講。逄政表示，浦東新區(qū)人民檢察院是全國(guó)檢察機(jī)關(guān)企業(yè)合規(guī)第一批改革試點(diǎn)單位，立足于浦東國(guó)際金融中心、科創(chuàng)中心的區(qū)位特質(zhì)，積極地推進(jìn)各項(xiàng)工作，進(jìn)行了有益的實(shí)踐與探索，形成了與浦東區(qū)位特點(diǎn)相適應(yīng)的普通模式。主要有三個(gè)方面：

一是在案件適用范圍方面，在罪名選擇上重點(diǎn)選取涉及金融，知識(shí)產(chǎn)權(quán)、網(wǎng)絡(luò)信息保護(hù)等相關(guān)領(lǐng)域，及具有自貿(mào)特質(zhì)的涉及犯罪案件。在刑期選擇上，從案件適用范圍從相對(duì)不起訴的輕罪案件，逐步擴(kuò)展至重罪案件。在企業(yè)選擇上，在啟動(dòng)前充分發(fā)揮社會(huì)調(diào)查的作用，綜合考量涉案企業(yè)的經(jīng)營(yíng)規(guī)模、人員狀況，評(píng)估進(jìn)行企業(yè)合規(guī)的必要性與可行性。

二是建立企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)管機(jī)制時(shí)，浦東從外委會(huì)組成、專(zhuān)家名錄庫(kù)組建、跨區(qū)域共享三個(gè)方面，結(jié)合本地區(qū)的實(shí)際情況進(jìn)行了有益的實(shí)踐與探索，建立了具有浦東的特點(diǎn)監(jiān)管機(jī)制。

三是第三方監(jiān)督評(píng)估方面，浦東新區(qū)人民檢察院逐步形成了風(fēng)險(xiǎn)告知將有效性評(píng)估，將合規(guī)指引的模式。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的告知、合規(guī)有效性評(píng)估、合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，在進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)合規(guī)建設(shè)、決定各類(lèi)案件最終處理方式、為行業(yè)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)第三方監(jiān)督評(píng)估提供參考等方面起到很大的推動(dòng)作用。

逄政表示，企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)工作仍然存在，還有許多可以探討的空間，浦東新區(qū)人民檢察院將在嚴(yán)格依法的前提下，牢固樹(shù)立能動(dòng)檢查的理念，進(jìn)行積極有力的探索與實(shí)踐。

數(shù)據(jù)合規(guī)的基本問(wèn)題

中國(guó)人民公安大學(xué)法學(xué)院院長(zhǎng) 李玉華

中國(guó)人民公安大學(xué)法學(xué)院院長(zhǎng)李玉華在2021中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)法治大會(huì)的合規(guī)治理論壇上作了題為“數(shù)據(jù)合規(guī)的基本問(wèn)題”的演講。她從企業(yè)社會(huì)責(zé)任理論和多元社會(huì)治理理論兩個(gè)方面，論證了數(shù)據(jù)合規(guī)的理論依據(jù)。

李玉華認(rèn)為，數(shù)據(jù)合規(guī)是企業(yè)社會(huì)責(zé)任的一個(gè)方面。如今數(shù)據(jù)已成為新的生產(chǎn)要素，企業(yè)在充分利用數(shù)據(jù)獲得紅利的同時(shí)，也要承擔(dān)相應(yīng)的社會(huì)責(zé)任。她表示，十四五時(shí)期是數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要時(shí)期，數(shù)據(jù)治理和保護(hù)也成為社會(huì)治理的重要任務(wù)，所以企業(yè)開(kāi)展數(shù)據(jù)合規(guī)也是承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，參與社會(huì)治理。

李玉華還總結(jié)了數(shù)據(jù)合規(guī)的三個(gè)維度。一是個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)的合規(guī)，如信息收集當(dāng)中的知情權(quán)，包括對(duì)用戶畫(huà)像使用知情權(quán)等等，除此之外還有可攜帶權(quán)、刪除權(quán)。 二是數(shù)據(jù)安全合規(guī)，數(shù)據(jù)安全合規(guī)有國(guó)家法律作為依據(jù)，如《個(gè)人信息保護(hù)法》《數(shù)據(jù)安全法》《網(wǎng)絡(luò)安全法》《網(wǎng)絡(luò)安全審查辦法》等。三是數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)的合規(guī)，我國(guó)采用數(shù)據(jù)本地化的政策，積極推動(dòng)統(tǒng)一的國(guó)際規(guī)則生成。

最后，李玉華闡述了數(shù)據(jù)合規(guī)的行政及刑事激勵(lì)機(jī)制。一方面是數(shù)據(jù)合規(guī)的行政激勵(lì)機(jī)制，對(duì)此我國(guó)目前法律上還沒(méi)有明確作出規(guī)定，但已經(jīng)進(jìn)行了相應(yīng)的一些探索；另一方面是數(shù)據(jù)合規(guī)在刑事訴訟的激勵(lì)，從2020年3月起最高檢開(kāi)始推動(dòng)企業(yè)合規(guī)不起訴，此外，合規(guī)以后對(duì)企業(yè)從輕處理，甚至在我國(guó)采取強(qiáng)制措施的階段，也可以根據(jù)企業(yè)采取合規(guī)的情況，采取比較輕緩的強(qiáng)制措施。

企業(yè)合規(guī)刑事法律制度的一體化思考

中國(guó)政法大學(xué)刑事司法學(xué)院副院長(zhǎng) 王志遠(yuǎn)

中國(guó)政法大學(xué)刑事司法學(xué)院副院長(zhǎng)王志遠(yuǎn)在2021中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)法治大會(huì)的合規(guī)治理論壇上系統(tǒng)解析了當(dāng)前企業(yè)合規(guī)的刑事法律制度。他表示，從我國(guó)當(dāng)前的法律規(guī)定來(lái)看，企業(yè)合規(guī)的刑事法律制度主要包括兩個(gè)部分，單位犯罪制度和單位犯罪合規(guī)不起訴制度。

王志遠(yuǎn)提出，結(jié)合當(dāng)前的三元社會(huì)結(jié)構(gòu)，單位犯罪制度是通過(guò)對(duì)單位施加刑事責(zé)任，利用單位的影響力來(lái)遏制個(gè)人的犯罪行為的一種策略性的產(chǎn)物，它的底蘊(yùn)就是企業(yè)合規(guī)。單位犯罪合規(guī)不起訴制度，實(shí)際上是在以合規(guī)為基礎(chǔ)的單位犯罪制度基礎(chǔ)上，考慮效率因素而建立起來(lái)的一種新制度。從司法角度來(lái)看，企業(yè)合規(guī)不起訴制度就是公正和效率的一種混合產(chǎn)物。

王志遠(yuǎn)表示，當(dāng)前的企業(yè)合規(guī)刑事法律制度存在的突出問(wèn)題，在單位犯罪制度中顯著體現(xiàn)為單位犯罪適用率低和單位犯罪的司法異化問(wèn)題。司法異化問(wèn)題有兩條異化道路，一是單位犯罪成為組織體成員逃避刑罰的一種理由；二是在單位犯罪成立的情況下，組織體成員可以成立犯罪，但所受處罰通常比自然人犯罪要輕緩很多。

最后，王志遠(yuǎn)建議，在一體化思維方式之下，單位犯罪整個(gè)制度要實(shí)現(xiàn)三元分離、平行追責(zé)；而企業(yè)合規(guī)只是一種階段性的標(biāo)準(zhǔn)考察，階段性的企業(yè)組織缺陷的整改，并不需要完成企業(yè)文化的正規(guī)化建設(shè)，在認(rèn)定單位犯罪之后，再去給企業(yè)一個(gè)比較長(zhǎng)期的合規(guī)監(jiān)督。