□ 楊思涵 佟孟華

內(nèi)容提要 本文建立一個簡單的兩部門理論模型，采用2008~2019年中國31 個省級地區(qū)的面板數(shù)據(jù)，基于聯(lián)立方程模型實證檢驗人力資本與技術(shù)進步的三種匹配關(guān)系對經(jīng)濟增長的影響?？傮w來看，應(yīng)用人力資本-技術(shù)應(yīng)用匹配的正向經(jīng)濟效應(yīng)最強烈，創(chuàng)新人力資本-技術(shù)創(chuàng)新匹配次之，創(chuàng)新人力資本-技術(shù)應(yīng)用為無效匹配，不利于經(jīng)濟穩(wěn)增長；異質(zhì)性分析發(fā)現(xiàn)，東、西部地區(qū)的經(jīng)濟增長分別得益于創(chuàng)新人力資本-技術(shù)創(chuàng)新和應(yīng)用人力資本-技術(shù)應(yīng)用這兩種有效匹配，相對于高應(yīng)用人力資本，高創(chuàng)新人力資本的正向經(jīng)濟效應(yīng)更顯著；機制分析表明，勞動成本、全要素生產(chǎn)率、出口競爭力、產(chǎn)業(yè)升級和居民消費升級具有中介效應(yīng)和遮掩效應(yīng)，現(xiàn)階段經(jīng)濟穩(wěn)增長策略應(yīng)以短期優(yōu)先技術(shù)應(yīng)用、長期優(yōu)先技術(shù)創(chuàng)新為主導(dǎo)方向。本文剖析了人力資本和技術(shù)進步之間有效匹配和無效匹配的經(jīng)濟效應(yīng)，探討現(xiàn)階段應(yīng)如何平衡匹配關(guān)系，促進經(jīng)濟穩(wěn)增長，既豐富了人力資本和技術(shù)進步的相關(guān)研究，又為釋放人力資本紅利和合理配置社會資本提供了理論支持和經(jīng)驗證據(jù)。

一、引言

在穩(wěn)增長的基礎(chǔ)上實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展是中國經(jīng)濟邁入新階段的重要課題，是黨的十九大以來倡導(dǎo)和堅持以“穩(wěn)中求進”為工作基調(diào)的題中應(yīng)有之義。穩(wěn)增長的核心在于提高潛在的勞均產(chǎn)出，高質(zhì)量發(fā)展則意味著應(yīng)具有較高的經(jīng)濟效益和人民生活水平，而這又離不開勞均產(chǎn)出的提高。新古典增長理論認(rèn)為，物質(zhì)資本積累存在極限，在人口增長率和技術(shù)進步不變時，勞均產(chǎn)出保持在一個穩(wěn)定的均衡水平上，即勞均產(chǎn)出增長率逐漸下降，最終穩(wěn)定為0。中國的勞均產(chǎn)出正在隨資本深化過程的變動路徑做速率減緩的增長 （郭玉清和姜磊，2010），也就是說，雖然勞均產(chǎn)出仍在增長，但是勞均產(chǎn)出增長率卻在下降。若用勞均產(chǎn)出增長率來反映經(jīng)濟增長率，那么，減緩勞均產(chǎn)出增長率的下降速度就是中國在結(jié)構(gòu)性減速階段實現(xiàn)經(jīng)濟穩(wěn)增長的根本出路。

既然延緩勞均產(chǎn)出增長率的下降對于實現(xiàn)經(jīng)濟穩(wěn)增長如此重要，那么，如何進行干預(yù)就是關(guān)鍵。根據(jù)新古典增長理論和跨國經(jīng)驗證據(jù)的啟示，人力資本擴張和技術(shù)進步是長期經(jīng)濟增長的源泉，是經(jīng)濟增長率主要的貢獻力量。近20年來，國際上涌現(xiàn)出大量評估人力資本擴張和技術(shù)進步經(jīng)濟效應(yīng)的實證文獻（Silva&Teixeira，2011；Aditya&Acharyya，2013；孫超和譚偉，2004）。雖然這些文獻得到了較為一致的結(jié)論，即人力資本擴張和技術(shù)進步都能夠促進長期的經(jīng)濟增長，但除了豆建春等（2015）、臺航和崔小勇（2019）、李靜和楠玉（2019b）等少數(shù)研究外，其他研究均忽略了作為內(nèi)生變量的人力資本和技術(shù)進步之間存在相互進步和動態(tài)適配的關(guān)系，即人力資本和技術(shù)進步之間的匹配對經(jīng)濟增長的影響。進一步地，技術(shù)進步大致分為過程進步和技術(shù)創(chuàng)新，過程進步側(cè)重于生產(chǎn)過程中技術(shù)應(yīng)用效率的提升，對經(jīng)濟增長率的上升具有直接影響，技術(shù)創(chuàng)新則側(cè)重于實質(zhì)性、顯著性的知識存量上的邊際貢獻，能夠通過引起消費集的擴大間接提升經(jīng)濟增長率。也就是說，技術(shù)應(yīng)用和技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)進步的兩個方面，它們均能夠促進經(jīng)濟增長。然而，除鄒薇和代謙（2003）、林毅夫和張鵬飛（2006）以及潘士遠（2008）等少數(shù)研究外，其他學(xué)者普遍關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新對GDP 或GDP 增長率的影響，較少關(guān)注技術(shù)應(yīng)用對經(jīng)濟增長的影響，針對人力資本與技術(shù)應(yīng)用之間的匹配對經(jīng)濟增長影響的研究更是少之又少。

本文聚焦人力資本與技術(shù)進步之間的匹配對經(jīng)濟穩(wěn)增長的影響。不同于以往研究，一方面，本文定義經(jīng)濟穩(wěn)增長為長期高質(zhì)量的提升勞均產(chǎn)出，那么，勞均產(chǎn)出增長率在一定程度上就能夠直接刻畫經(jīng)濟增長的穩(wěn)定性；另一方面，本文將技術(shù)進步細分為技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)應(yīng)用，將人力資本細分為創(chuàng)新人力資本和應(yīng)用人力資本，強調(diào)人力資本與技術(shù)創(chuàng)新、 人力資本與技術(shù)應(yīng)用之間相互耦合共促增長的經(jīng)濟效應(yīng)。具體地，首先，以2008~2019年中國31 個省、自治區(qū)、直轄市（以下統(tǒng)稱為“省級地區(qū)”）的面板數(shù)據(jù)為研究樣本，利用聯(lián)立方程的系統(tǒng)估計法，檢驗創(chuàng)新人力資本—技術(shù)創(chuàng)新（有效匹配）、應(yīng)用人力資本—技術(shù)應(yīng)用（有效匹配）和創(chuàng)新人力資本—技術(shù)應(yīng)用（無效匹配）三種匹配關(guān)系對勞均產(chǎn)出增長率的作用效應(yīng)，重點解析三種匹配關(guān)系中哪一種或者哪幾種能夠顯著延緩勞均產(chǎn)出增長率的下降速率，從而有利于經(jīng)濟穩(wěn)增長；其次，探究地理區(qū)位和人力資本在這一過程中的異質(zhì)性影響。最后，剖析三種匹配關(guān)系究竟是如何通過勞動成本、 全要素生產(chǎn)率、 出口競爭力、 產(chǎn)業(yè)升級和居民消費升級這五種影響渠道作用于勞均產(chǎn)出增長率的，進而明確經(jīng)濟穩(wěn)增長的短期目標(biāo)和長期目標(biāo)。本文的研究結(jié)論豐富了人力資本和技術(shù)進步的相關(guān)研究，為釋放人力資本紅利、 合理配置社會資本和加快跨越發(fā)展階段提供了一定的理論支持和經(jīng)驗證據(jù)。

二、文獻綜述與理論模型

（一）文獻綜述

已有研究表明，人力資本不僅作為生產(chǎn)要素直接驅(qū)動經(jīng)濟增長（Romer，1990；郭東杰和魏熙曄，2020），而且作為技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)應(yīng)用的工具決定技術(shù)進步，間接作用于經(jīng)濟增長（Dowrick&Rogers，2002； Timmer & O’Mahony，2013； Hershbein &Kahn，2016）。Benhabib & Spiegel（1994）將Romer（1990）的技術(shù)創(chuàng)新思想和Nelson & Phelps（1966）的技術(shù)應(yīng)用思想融合到同一框架下，構(gòu)建了一個更為廣義的技術(shù)進步模型，并指出人力資本通過技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)應(yīng)用提高全要素生產(chǎn)率，進而促進經(jīng)濟增長這一內(nèi)生機理?？梢?，人力資本與技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)應(yīng)用的融合能夠更好地促進經(jīng)濟增長。

人力資本與技術(shù)創(chuàng)新是否有效匹配能夠?qū)?jīng)濟穩(wěn)增長產(chǎn)生影響。若將人力資本按照受教育程度細分為初等教育水平、 中等教育水平和高等教育水平，可以發(fā)現(xiàn)，相比于前兩個階段，勞動者在接受高等教育后具有較為扎實的認(rèn)知基礎(chǔ)、 學(xué)習(xí)能力和市場競爭力，能夠滿足技能性人才市場的需求，更有利于技術(shù)創(chuàng)新（Ang et al.，2011；臺航和崔小勇，2019；靳婷婷和劉軍，2021）；若從人力資本的部門配置來看，生產(chǎn)性部門的人力資本可以改善生產(chǎn)效率并推動技術(shù)創(chuàng)新，而公共部門的人力資本僅可以改善公共服務(wù)的正外部性，卻不具有生產(chǎn)性，也無法通過推動技術(shù)創(chuàng)新來提高勞均產(chǎn)出增長率（Murphy et al.，1991；潘士遠等，2021）；若從人力資本所屬的行業(yè)類別來看，與實體經(jīng)濟緊密聯(lián)系的技術(shù)密集型行業(yè)存在人力資本不足的現(xiàn)象，而與虛擬經(jīng)濟相關(guān)聯(lián)的行政管制行業(yè)則存在人力資本過剩的現(xiàn)象，即人才的“脫實向虛”，使得人力資本與技術(shù)創(chuàng)新的匹配不足以推動技術(shù)進步（李靜和楠玉，2019a；李靜和楠玉，2019b）。因此，當(dāng)?shù)氐娜肆Y本若與技術(shù)創(chuàng)新有效匹配，則會促進長期經(jīng)濟增長，若無法適配或者無效匹配，則不僅會阻礙人力資本紅利的釋放，導(dǎo)致大量的研發(fā)投入無法與合理使用，從而不能起到推動技術(shù)進步的作用，還有可能造成經(jīng)濟停滯，不利于經(jīng)濟穩(wěn)增長。

如果當(dāng)?shù)氐娜肆Y本無法與技術(shù)創(chuàng)新有效匹配，那么與技術(shù)應(yīng)用合理匹配也可以實現(xiàn)經(jīng)濟增長。Teixeira & Queirós（2016）指出，人力資本對高度發(fā)達國家的經(jīng)濟增長具有顯著的積極影響，而對于轉(zhuǎn)型國家的高科技和知識密集型活動的專業(yè)化進程具有消極影響。究其原因，不同于發(fā)達國家，發(fā)展中國家的研發(fā)活動主要是對發(fā)達國家已經(jīng)發(fā)明出來的技術(shù)的引進和吸收（林毅夫和張鵬飛，2006），形成本地化的“中間技術(shù)”。技術(shù)模仿的成本遠低于技術(shù)創(chuàng)新，而技術(shù)模仿具有被動性，發(fā)展中國家在引進某項技術(shù)時，需要結(jié)合當(dāng)?shù)氐谋容^優(yōu)勢，考慮當(dāng)前技術(shù)對未來生產(chǎn)可能的影響。Acemoglu & Zilibotti（2001）認(rèn)為即使技術(shù)發(fā)達地區(qū)和技術(shù)欠發(fā)達地區(qū)擁有相同的技術(shù)，技術(shù)進步的運行條件無法與當(dāng)?shù)氐馁Y源稟賦適配，也會導(dǎo)致技術(shù)應(yīng)用效率不等，造成勞均產(chǎn)出增長率和人均收入上的不平等，不利于經(jīng)濟穩(wěn)增長；反之，如果欠發(fā)達地區(qū)選擇與其人力資本結(jié)構(gòu)相適宜的技術(shù)，并提高該項技術(shù)的應(yīng)用效率，勞均產(chǎn)出增長率就會保持在一個較高的水平，從而更快地縮小與發(fā)達地區(qū)之間的經(jīng)濟差距（李靜等，2019）。因此，欠發(fā)達地區(qū)的技術(shù)應(yīng)用和技術(shù)模仿應(yīng)內(nèi)嵌于當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟環(huán)境，內(nèi)生于已有的技術(shù)水平和人力資本結(jié)構(gòu)（Atkinson & Stiglitz，1969）。

綜上所述，技術(shù)進步和人力資本促進地區(qū)經(jīng)濟增長的前提是技術(shù)進步與相應(yīng)的人力資本有效契合，即技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)生要求與較高水平的人力資本相匹配，技術(shù)應(yīng)用則與中低水平的人力資本相匹配。當(dāng)然，這種匹配關(guān)系并不是一成不變的，當(dāng)技術(shù)進步發(fā)生外生性改變時，中低水平的人力資本通過系統(tǒng)教育、職業(yè)培訓(xùn)和“干中學(xué)”等方式，掌握和應(yīng)用高效率的新生產(chǎn)工具，匹配關(guān)系從低層次逐漸過渡到較高層次（姜雨和沈志漁，2012）。此時，允許存在一定程度的無效匹配，只是這種無效匹配是以犧牲勞動力市場的平衡和社會資本為前提的（Brida et al.，2008）。無效匹配意味著技能的供給和需求之間存在嚴(yán)重的不匹配，勞動者的資質(zhì)過高或者擁有不被需要的能力，無法受雇于與其專業(yè)相關(guān)的崗位，而不得不花費時間獲取實際需要的技能，或者失業(yè)。譬如，Kiersztyn（2013）的研究發(fā)現(xiàn)，在后共產(chǎn)主義過渡時期的20年中，大量受過高等教育的波蘭工人被迫從事技能要求較低的工作，從而形成技能損失和過度教育的現(xiàn)象，拉低了當(dāng)?shù)氐膭诰a(chǎn)出增長率；李靜等（2019）也指出，若原本應(yīng)進入技術(shù)創(chuàng)新部門的人力資本轉(zhuǎn)向從事技術(shù)應(yīng)用工作，就會造成技能損失，形成創(chuàng)新人力資本和技術(shù)應(yīng)用的無效匹配，從而不利于經(jīng)濟增長。

以往文獻在考察人力資本和技術(shù)進步的經(jīng)濟增長效應(yīng)時，往往假設(shè)人力資本與技術(shù)進步完全匹配。事實上，創(chuàng)新人力資本不僅可以與技術(shù)創(chuàng)新進行有效匹配，還能與技術(shù)應(yīng)用進行無效匹配，應(yīng)用人力資本只能與技術(shù)應(yīng)用進行有效匹配。無論人力資本與哪種技術(shù)進步適配，都能在不同程度上影響經(jīng)濟增長。本文嘗試打破這個假設(shè)，分析人力資本和技術(shù)進步的有效匹配和無效匹配對經(jīng)濟增長的影響，以期較為全面地考察人力資本和技術(shù)進步融合的經(jīng)濟增長的效應(yīng)。具體地，不同于以往文獻，本文將技術(shù)進步分為技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)應(yīng)用，相應(yīng)地將人力資本分為創(chuàng)新人力資本和應(yīng)用人力資本，將創(chuàng)新人力資本—技術(shù)創(chuàng)新和應(yīng)用人力資本—技術(shù)應(yīng)用視為有效匹配，將創(chuàng)新人力資本—技術(shù)應(yīng)用視為無效匹配，重點解析人力資本與技術(shù)進步的有效匹配和無效匹配對經(jīng)濟增長的影響機制，探究現(xiàn)階段究竟應(yīng)如何平衡匹配關(guān)系，進而實現(xiàn)經(jīng)濟平穩(wěn)過渡和高質(zhì)量增長，加快跨越式發(fā)展進程。

（二）理論模型

本部分將通過討論研發(fā)部門和最終產(chǎn)品部門間的配置，分析人力資本與技術(shù)進步之間的匹配關(guān)系對經(jīng)濟增長（由“勞均產(chǎn)出及其增長率”衡量）的影響。為簡化模型構(gòu)建，假定勞動力總數(shù)為h，分為人力資本和普通勞動力。其中，人力資本分布在最終產(chǎn)品部門和研發(fā)部門，普通勞動力只能分布在最終產(chǎn)品部門。假設(shè)全部勞動力中有θ 比例為人力資本，則人力資本總量為θh；分布在最終產(chǎn)品部門的人力資本比例為aL，其余1-aL比例在研發(fā)部門。則最終產(chǎn)品部門的人力資本為θaLh，普通勞動力為（1-θ）aLh；研發(fā)部門的勞動力總量為（1-aL）h，且全部為人力資本。

如果企業(yè)的研發(fā)部門研發(fā)了一種技術(shù)，欲將其應(yīng)用于生產(chǎn)活動以提高生產(chǎn)效率，則需由最終產(chǎn)品部門來執(zhí)行。如果兩部門之間存在人力資本與技術(shù)應(yīng)用的無效匹配，使得研發(fā)與應(yīng)用之間存在摩擦，也就是說，最終產(chǎn)品部門的人力資本不能高效率的應(yīng)用該項技術(shù)，則企業(yè)很有可能會因技術(shù)應(yīng)用效率滯后而無法實現(xiàn)邊際生產(chǎn)率最大化?？紤]到研發(fā)與最終生產(chǎn)之間存在摩擦，企業(yè)的技術(shù)應(yīng)用能力應(yīng)與最終產(chǎn)品部門的比較優(yōu)勢相匹配，并制約著研發(fā)部門的生產(chǎn)。借鑒林毅夫（2002）、李靜和楠玉（2017）的做法，本文將企業(yè)的技術(shù)應(yīng)用能力定義為最終產(chǎn)品部門的物質(zhì)資本與人力資本的比率與總物質(zhì)資本與人力資本比率的比值（見式1）。其中，最終產(chǎn)品部門的物質(zhì)資本占總物質(zhì)資本的比例為aK，其余1-aK為研發(fā)部門物質(zhì)資本占總物質(zhì)資本的比例。

不同于Romer（1990）、李靜和楠玉（2019a）對研發(fā)函數(shù)的設(shè)定，t+1 期的研發(fā)產(chǎn)出取決于t 時期研發(fā)部門的人力資本數(shù)量（1-aL）h、物質(zhì)資本占比1-aK、研發(fā)存量At和技術(shù)應(yīng)用能力，則研發(fā)部門的生產(chǎn)函數(shù)設(shè)定為式（2）：

其中，A0給定。最終產(chǎn)品部門的生產(chǎn)函數(shù)只與最終產(chǎn)品部門的物質(zhì)資本、 勞動力總量和技術(shù)水平有關(guān)，遵循C-D 形式，設(shè)定為式（3）：

代表性消費者的長期效用最大化問題為：

其中，μt為影子價格，求解上述最優(yōu)化問題，可得到如下的最優(yōu)條件：

橫截性條件：

將式（6）代入式（7）有：

根據(jù)式（6）有：

由式（10）和式（11），可以得到均衡狀態(tài)下的技術(shù)應(yīng)用能力滿足：

從式（12）可以看出，企業(yè)在均衡狀態(tài)下的技術(shù)應(yīng)用能力與貼現(xiàn)率、 最終產(chǎn)品部門的人力資本對總產(chǎn)出的彈性成正相關(guān)，與研發(fā)部門的物質(zhì)資本占比、勞動力總數(shù)成負(fù)相關(guān)?？梢?，研發(fā)部門和最終產(chǎn)品部門的物質(zhì)資本和人力資本配置都能夠直接影響經(jīng)濟增長。若企業(yè)的技術(shù)應(yīng)用能力偏離均衡狀態(tài)，就會導(dǎo)致經(jīng)濟增長無法在最優(yōu)路徑上。因此，當(dāng)且僅當(dāng)TA=TA*時，才能實現(xiàn)最優(yōu)經(jīng)濟增長。具體來看，物質(zhì)資本方面，假定貼現(xiàn)率、最終產(chǎn)品部門的人力資本對總產(chǎn)出的彈性和勞動力總數(shù)不變，當(dāng)研發(fā)部門的物質(zhì)資本占比較低時，TA>TA*，企業(yè)的實際技術(shù)應(yīng)用能力偏離均衡狀態(tài)，勞均產(chǎn)出增長率隨著研發(fā)部門物質(zhì)資本投入的提升而下降，但是勞均產(chǎn)出仍在增加，此時，技術(shù)創(chuàng)新能夠刺激經(jīng)濟增長； 伴隨研發(fā)部門物質(zhì)資本占比的進一步提高，TA

人力資本方面，人力資本具有高流動特征，容易在研發(fā)部門和最終產(chǎn)品部門間發(fā)生轉(zhuǎn)移，形成無效匹配。假定其他因素不變，如果創(chuàng)新人力資本由研發(fā)部門轉(zhuǎn)移到最終產(chǎn)品部門，形成創(chuàng)新人力資本與技術(shù)應(yīng)用的無效匹配，就會導(dǎo)致最終產(chǎn)品部門的人力資本占比aL增加，降低企業(yè)的實際技術(shù)應(yīng)用能力。由式（12）可以發(fā)現(xiàn)，企業(yè)在均衡狀態(tài)下的技術(shù)應(yīng)用能力并不取決于最終產(chǎn)品部門的人力資本占比，而是與最終產(chǎn)品部門的人力資本對總產(chǎn)出的彈性成正相關(guān)。也就是說，如果僅僅是最終產(chǎn)品部門的人力資本占比增加，而最終產(chǎn)品部門的人力資本對總產(chǎn)出的彈性不變，那么企業(yè)均衡狀態(tài)下的技術(shù)應(yīng)用能力也不變。此時，企業(yè)的實際技術(shù)應(yīng)用能力降低，低于均衡值，勞均產(chǎn)出增長率也相應(yīng)降低。由此可見，創(chuàng)新人力資本—技術(shù)應(yīng)用的無效匹配會加速勞均產(chǎn)出增長率的下降。

三、實證策略、變量與數(shù)據(jù)

（一）實證策略

根據(jù)文獻綜述與理論模型部分所述，人力資本和技術(shù)進步的匹配與經(jīng)濟增長之間可能存在雙向因果關(guān)系。如若采用單方程建模，極易得到有偏誤的估計結(jié)果，而使用聯(lián)立方程模型進行參數(shù)估計，不僅可以有效解決內(nèi)生性問題，還能夠更為準(zhǔn)確地識別關(guān)鍵變量的凈效應(yīng)。本文的聯(lián)立方程組共有兩個方程，第一個是經(jīng)濟增長決定方程，用來識別人力資本與技術(shù)進步的匹配是否能促進經(jīng)濟增長。第二個方程是匹配決定方程，用來識別經(jīng)濟增長如何影響人力資本與技術(shù)進步之間的匹配。結(jié)合兩個方程的估計結(jié)果，可以考察人力資本與技術(shù)進步匹配對經(jīng)濟增長的影響凈效應(yīng)和作用渠道。具體形式如下：

方程中，下標(biāo)i 表示省級地區(qū)，t 表示年份。具體地，本文的地區(qū)樣本是中國31 個省、直轄市、自治區(qū)。t 的取值范圍是2008~2019年，觀測期始于2008年是因為本文測算人力資本的關(guān)鍵數(shù)據(jù)源《中國科技統(tǒng)計年鑒》 只披露了2008年及以后年份的數(shù)據(jù)（2008年只披露了部分省級地區(qū)），止于2019年是因為絕大多數(shù)變量目前只能獲得截止2019年的數(shù)據(jù)。本文的樣本期不包含2008年之前的年份，避免了金融危機對國內(nèi)經(jīng)濟的巨大沖擊引致的估計誤差。在經(jīng)濟增長決定方程中，rljcc為勞均產(chǎn)出增長率；jh 為人力資本與技術(shù)進步的匹配，包括jh1、jh2 和jh3，其中jh1 表示創(chuàng)新人力資本—技術(shù)創(chuàng)新匹配，jh2 表示應(yīng)用人力資本—技術(shù)應(yīng)用匹配，jh3 表示創(chuàng)新人力資本—技術(shù)應(yīng)用匹配；control1 為一組控制變量。在匹配決定方程中，control2 為控制變量集。εit均為隨機誤差項。

（二）變量和數(shù)據(jù)

1. 核心變量

（1）經(jīng)濟穩(wěn)增長：本文采用各省的勞均產(chǎn)出增長率（rljcc）測度經(jīng)濟穩(wěn)增長。勞均產(chǎn)出為國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）與從業(yè)人員數(shù)的比值。國內(nèi)生產(chǎn)總值采用GDP 平減指數(shù)以2008年為基期進行平減。一方面，勞均產(chǎn)出增長率越高，表明經(jīng)濟增長越快；另一方面，勞均產(chǎn)出增長率越高，表明其穩(wěn)定在一定區(qū)間內(nèi)的可能性越大，經(jīng)濟增長的穩(wěn)定性也就越高。

（2）人力資本與技術(shù)進步的匹配：本文采用人力資本水平與技術(shù)進步的交互項表征人力資本與技術(shù)進步的匹配。具體地，采用創(chuàng)新人力資本與技術(shù)創(chuàng)新的交互項表征創(chuàng)新人力資本—技術(shù)創(chuàng)新匹配（jh1），采用應(yīng)用人力資本與技術(shù)應(yīng)用的交互項表征應(yīng)用人力資本—技術(shù)應(yīng)用匹配（jh2），采用創(chuàng)新人力資本與技術(shù)應(yīng)用的交互項表征創(chuàng)新人力資本—技術(shù)應(yīng)用匹配（jh3）。

人力資本水平： 本文界定的人力資本分布體現(xiàn)在研發(fā)部門和最終生產(chǎn)部門之間，涉及到技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)應(yīng)用兩方面，因此需分開衡量。采取高人力資本在研發(fā)部門就業(yè)的比例，即科研人員中大學(xué)及以上學(xué)歷占比來衡量創(chuàng)新人力資本水平（rlzbcx）；采取高人力資本在最終生產(chǎn)部門就業(yè)的比例，為0.5×（各省本年高級、技師和高級技師證書的獲取人數(shù)占職業(yè)技能考核總?cè)藬?shù)的比值）+0.5×（各省本年高級、技師和高級技師證書的獲取人數(shù)占職業(yè)技能獲取證書總?cè)藬?shù)的比值） 來衡量應(yīng)用人力資本（rlzbyy）。

技術(shù)進步： 專利申請量和授權(quán)量是企業(yè)技術(shù)進步的直接成果。中國對專利的界定分為發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設(shè)計專利三類，其中發(fā)明專利定義為前所未有、獨創(chuàng)、新穎的專利技術(shù)和方法，是對現(xiàn)有知識存量的增量貢獻，創(chuàng)新程度最高；實用新型專利定義為與已有技術(shù)相比，有實質(zhì)性特點和進步，界定范圍較為模糊，創(chuàng)新程度低于發(fā)明專利；外觀設(shè)計專利更側(cè)重于對產(chǎn)品的形狀、圖案、色彩或三者結(jié)合上的進步，一般是對已有技術(shù)的消化吸收，或結(jié)合當(dāng)?shù)氐姆A賦進行小范圍改造，創(chuàng)新程度最低。因此在用專利數(shù)量表征技術(shù)進步時，應(yīng)將三類專利分開構(gòu)建指標(biāo)。為防止企業(yè)申請專利的其他不可觀測動機和混淆因素干擾回歸結(jié)果，本文采用各省當(dāng)年的專利授權(quán)量占申請量的比例進行衡量?？紤]到相對于發(fā)明專利和外觀設(shè)計專利，實用新型專利的界定范圍較模糊，可能會對實證結(jié)果產(chǎn)生影響，故不采用。使用當(dāng)年的發(fā)明專利授權(quán)量占總申請量的比例刻畫技術(shù)創(chuàng)新（jscx），使用當(dāng)年的外觀設(shè)計授權(quán)量占總申請量的比例刻畫技術(shù)應(yīng)用（jsyy）。

2. 控制變量

（1）經(jīng)濟增長決定方程。根據(jù)內(nèi)生經(jīng)濟增長理論并考慮兩個方程的可識別，經(jīng)濟增長決定方程控制了對外開放程度、市場化程度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、投資率、信息化水平、政府科技支出、教育水平等。①對外開放程度使用進出口總額（根據(jù)當(dāng)年的平均匯率折算成人民幣計價）占GDP 的比重衡量。②市場化程度用非國有單位就業(yè)人數(shù)占從業(yè)人員數(shù)的比重表示。③產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)用第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP 的比重表示。④投資率為資本形成總額（根據(jù)固定資產(chǎn)投資價格平減指數(shù)以2008年為基期進行平減）占GDP 的比重。⑤信息化水平為移動電話年末用戶占總?cè)丝诘谋戎?。⑥政府科技支出為各省政府的科技支出占財政支出的比重。⑦教育水平為?dāng)年本科畢業(yè)生數(shù)的自然對數(shù)。模型還控制了初始經(jīng)濟增長水平，從跨國層面來看，初始經(jīng)濟增長水平較低的國家往往通過更快的技術(shù)模仿和應(yīng)用實現(xiàn)經(jīng)濟追趕 （Barro & Sala-i-Martin，2003）。由于本文使用的是年度面板數(shù)據(jù)，因此引入滯后一期的勞均產(chǎn)出增長率（rljcc1）作為初始水平的度量。

（2）匹配決定方程。匹配決定方程控制了若干對人力資本水平和技術(shù)進步產(chǎn)生影響的變量，如勞動年齡人口比重、居民消費水平、城鎮(zhèn)化率、金融化程度、政府科技支出等。①勞動年齡人口比重捕捉了勞動力供給數(shù)量和素質(zhì)的稟賦變化，為15~64 周歲勞動人口占總?cè)丝跀?shù)的比重。②居民消費水平為城鎮(zhèn)居民人均消費支出和人均可支配收入的比值，衡量了地區(qū)總體富裕程度。理論上，教育作為一項購買性支出，隨著消費水平的提高，家庭對子女教育的需求和物質(zhì)支持隨之上升，提升人力資本水平。與此同時，居民消費需求的擴大能夠激勵企業(yè)深化技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)應(yīng)用。③城鎮(zhèn)化率為城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋戎?。城市的產(chǎn)業(yè)在城市，控制其他變量不變，推進城鎮(zhèn)化進程能夠穩(wěn)定勞動力的供給，促使勞動力水平和成本的提高，推升該地區(qū)的人力資本水平，也使得城市社會治理變得高效和精準(zhǔn)，為技術(shù)創(chuàng)新和變革提供更加舒適的環(huán)境（高琳，2021）。④金融化程度。金融化程度對于工業(yè)企業(yè)特別是制造業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新而言是把雙刃劍，一方面實體企業(yè)投身金融投資可以獲得豐厚的利潤，為技術(shù)研發(fā)提供物質(zhì)支撐，另一方面企業(yè)獲取資金的渠道容易發(fā)生偏移，由主營業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)為金融投資，從而弱化發(fā)展基礎(chǔ)，不利于技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用（段軍山和莊旭東，2021）。本文采用年末金融機構(gòu)存貸款余額占GDP 的比重刻畫金融化程度。⑤政府科技支出為各省政府的科技支出占財政支出的比重?？紤]到上一期的勞均產(chǎn)出增長率會對當(dāng)期的人力資本—技術(shù)進步匹配產(chǎn)生影響，因此引入勞均產(chǎn)出增長率的滯后一期。最后，與經(jīng)濟增長決定方程類似，模型同樣控制了人力資本和技術(shù)進步交互項的滯后一期（jh11、jh21、jh31）。

以上變量的數(shù)據(jù)主要來自《中國科技統(tǒng)計年鑒》、《中國統(tǒng)計年鑒》和各省統(tǒng)計年鑒。除GDP 和資本形成總額之外的所有價格型變量均用CPI 平減指數(shù)以2008年為基期進行平減處理。變量定義和描述性統(tǒng)計特征見表1。

四、實證結(jié)果分析

（一）基準(zhǔn)回歸3SLS 估計結(jié)果

根據(jù)聯(lián)立方程識別的階條件和秩條件，結(jié)構(gòu)方程（13）和（14）均為過度識別。本文運用三階段最小二乘法（3SLS）對聯(lián)立方程模型進行系統(tǒng)估計。在結(jié)構(gòu)方程模型中，勞均產(chǎn)出增長率和人力資本—技術(shù)進步匹配為內(nèi)生變量，除這兩者以外的變量為預(yù)定變量，其中，預(yù)定變量包含所有的外生變量和滯后的內(nèi)生變量。將預(yù)定變量的線性組合作為工具變量進行估計，表2 報告了具體的估計結(jié)果，列（1）～（3）分別為創(chuàng)新人力資本—技術(shù)創(chuàng)新匹配、 應(yīng)用人力資本—技術(shù)應(yīng)用匹配和創(chuàng)新人力資本—技術(shù)應(yīng)用匹配與勞均產(chǎn)出增長率聯(lián)立方程的估計結(jié)果。

表1 變量的描述性統(tǒng)計特征

如表2 所示，不論是哪種人力資本—技術(shù)進步匹配均在5%統(tǒng)計水平上對勞均產(chǎn)出增長率產(chǎn)生顯著的正向影響，表明人力資本—技術(shù)進步匹配能夠促進經(jīng)濟增長，但當(dāng)期的勞均產(chǎn)出增長率不會對當(dāng)期的人力資本—技術(shù)進步匹配產(chǎn)生影響。具體來看，首先，創(chuàng)新人力資本—技術(shù)創(chuàng)新匹配對勞均產(chǎn)出增長率的正向效應(yīng)的估計值為9.0102，控制其他因素不變的情況下，創(chuàng)新人力資本—技術(shù)創(chuàng)新匹配提升1%，最終可以帶來勞均產(chǎn)出增長率提升9.0102%。由于樣本中勞均產(chǎn)出增長率的均值為0.5678%，標(biāo)準(zhǔn)差為1.7480%，因此，控制其他因素，創(chuàng)新人力資本—技術(shù)創(chuàng)新匹配提升1 個百分點，勞均產(chǎn)出增長率將提高15.8686倍個均值和5.1545 倍個標(biāo)準(zhǔn)差，這是個頗為可觀的影響效應(yīng)。

其次，應(yīng)用人力資本—技術(shù)應(yīng)用匹配對勞均產(chǎn)出增長率的正向效應(yīng)為19.3207，創(chuàng)新人力資本—技術(shù)應(yīng)用匹配的估計系數(shù)為8.5530。即應(yīng)用人力資本與技術(shù)應(yīng)用這一有效匹配對勞均產(chǎn)出增長率的正向效應(yīng)最大，且遠大于另外兩者，創(chuàng)新人力資本和技術(shù)應(yīng)用的無效匹配的正向效應(yīng)最小?？梢?，一方面，提升技術(shù)應(yīng)用效率，促進應(yīng)用人力資本與技術(shù)應(yīng)用的合理匹配能夠大幅提升勞均產(chǎn)出增長率，促進經(jīng)濟增長；另一方面，將本應(yīng)投入技術(shù)創(chuàng)新的人力資本挪用于技術(shù)應(yīng)用，也能促進經(jīng)濟增長，但是若將原本投入技術(shù)創(chuàng)新的人力資本歸位于技術(shù)創(chuàng)新部門，不占用技術(shù)應(yīng)用部門的人力資本名額，對勞均產(chǎn)出增長率的提升將非常巨大。這反映出省級地區(qū)的人力資本存在部門間的無效匹配，在一定程度上抑制了勞均產(chǎn)出增長率的上漲，或者說，加劇了勞均產(chǎn)出增長率的下降，阻礙經(jīng)濟穩(wěn)增長的實現(xiàn)。

最后，本文的理論模型中假定人力資本分布在最終產(chǎn)品部門和研發(fā)部門，普通勞動力只能分布在最終產(chǎn)品部門。若技術(shù)應(yīng)用只能在最終產(chǎn)品部門進行，技術(shù)創(chuàng)新只能在研發(fā)部門進行，那么，就會出現(xiàn)應(yīng)用人力資本與技術(shù)應(yīng)用的匹配和創(chuàng)新人力資本與技術(shù)創(chuàng)新的匹配兩種情況，不存在創(chuàng)新人力資本與技術(shù)應(yīng)用的無效匹配。當(dāng)研發(fā)部門的物質(zhì)資本占比較高時，人力資本受到激勵，偏好于從事研究工作，并形成大量的創(chuàng)新儲備人才，但研發(fā)部門的崗位供不應(yīng)求，部分創(chuàng)新人力資本被迫進入最終產(chǎn)品部門，與技術(shù)應(yīng)用形成無效匹配，不僅提高了勞動成本，還導(dǎo)致人力資本和社會資本的浪費，阻礙經(jīng)濟穩(wěn)增長。

除人力資本—技術(shù)進步匹配外的其他因素對勞均產(chǎn)出增長率同樣有著不可忽視的作用。以創(chuàng)新人力資本—技術(shù)創(chuàng)新為例，在控制變量中，只有對外開放程度和政府科技支出對勞均產(chǎn)出增長率有正向作用，其中政府科技支出的系數(shù)較大卻不顯著，而市場化程度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、投資率、信息化水平和教育水平均具有顯著的負(fù)向效應(yīng)，即降低了勞均產(chǎn)出增長率。若粗略地將它們的影響系數(shù)相加，得到7.5797，抵消了大部分創(chuàng)新人力資本—技術(shù)創(chuàng)新匹配的正向效應(yīng)。在產(chǎn)業(yè)部門非均衡發(fā)展的背景下，制造業(yè)的勞動生產(chǎn)率快速改進，使得服務(wù)業(yè)的相對成本上升，占比增加，其勞動生產(chǎn)率又難以提高，從而形成“鮑莫爾之病”。隨著市場化程度提高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，固定資產(chǎn)投資擴張，網(wǎng)絡(luò)化信息化的普及和全民教育水平的提升，勞動生產(chǎn)率增長較慢的服務(wù)業(yè)占比增加，從而拉低了勞均產(chǎn)出增長率。

由于本文的控制變量中未包含所有影響勞均產(chǎn)出增長率的因素，因此，總體來看，各省級地區(qū)的勞均產(chǎn)出增長率有極大的可能呈現(xiàn)逐年降低的趨勢，而三種人力資本—技術(shù)進步匹配均緩解了這種下降趨勢。需要指出的是，雖然各省級地區(qū)的勞均產(chǎn)出增長率不斷下降（圖1），但是勞均產(chǎn)出逐年增加的態(tài)勢還未改變，只是表現(xiàn)出增長疲軟的形態(tài)（圖2）。

（二）穩(wěn)健性檢驗

為了進一步檢驗基準(zhǔn)回歸結(jié)論的可靠性，本文分別采用了如下兩種方法進行穩(wěn)健性檢驗：①調(diào)整地區(qū)樣本量；②調(diào)整樣本觀測期。

圖1 勞均產(chǎn)出增長率時間趨勢圖（2008～2019年）

圖2 勞均產(chǎn)出時間趨勢圖（2008～2019年）

第一，本文觀測期是2008～2019年，首末年份剛好覆蓋了次貸危機和中美貿(mào)易戰(zhàn)，為剔除重大外部沖擊對估計結(jié)果的嚴(yán)重干擾，分別對2010～2019年、2008～2018年、2010～2018年三個時段進行估計。如表3 所示，三個時段樣本回歸結(jié)果中關(guān)鍵變量的系數(shù)大小和符號均與基準(zhǔn)回歸基本一致，說明本文結(jié)論是穩(wěn)健的；第二，首先，由于西藏自治區(qū)的應(yīng)用人力資本的缺失數(shù)據(jù)較多，為避免填充數(shù)據(jù)干擾回歸結(jié)果，剔除掉西藏自治區(qū)的樣本重新估計；其次，由于本文考察的是省級地區(qū)層面的樣本，而中國的省級地區(qū)數(shù)量相對較少，因此，為排除特定省份樣本出現(xiàn)極端值而主導(dǎo)基準(zhǔn)回歸結(jié)論的可能性，本文在回歸中每次剔除掉一個特定的省級地區(qū)后重新進行估計，即重新估計30 次。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，僅在剔除北京市或新疆維吾爾自治區(qū)時，創(chuàng)新人力資本—技術(shù)創(chuàng)新匹配的回歸系數(shù)變得不顯著，但系數(shù)仍為正值，且遠小于應(yīng)用人力資本—技術(shù)應(yīng)用匹配的回歸系數(shù)，不影響基準(zhǔn)回歸結(jié)論，基本可以接受。其他情形下關(guān)鍵變量的實證結(jié)論未發(fā)生明顯變化，再次說明本文結(jié)論是穩(wěn)健的。

（三）異質(zhì)性分析

地區(qū)間發(fā)展特征的差異是否影響人力資本—技術(shù)進步匹配的經(jīng)濟效應(yīng)有待商榷。本文從地理區(qū)位優(yōu)勢和特定指標(biāo)特征兩個角度出發(fā)，分析地區(qū)位置和人力資本水平對這一經(jīng)濟效應(yīng)的異質(zhì)性影響。

第一，將樣本劃分為東部、中部和西部地區(qū)，設(shè)定地區(qū)虛擬變量，分別與創(chuàng)新人力資本—技術(shù)創(chuàng)新、 應(yīng)用人力資本—技術(shù)應(yīng)用和創(chuàng)新人力資本—技術(shù)應(yīng)用（及其滯后項）進行交乘。表4 的回歸結(jié)果顯示，相對于中西部地區(qū)，創(chuàng)新人力資本—技術(shù)創(chuàng)新匹配對東部地區(qū)的勞均產(chǎn)出增長率提升作用更顯著，而相對于東中部地區(qū)，應(yīng)用人力資本—技術(shù)應(yīng)用匹配和創(chuàng)新人力資本—技術(shù)應(yīng)用匹配對西部地區(qū)的勞均產(chǎn)出增長率提升作用更顯著?？梢?，東部地區(qū)更偏向于以技術(shù)創(chuàng)新為核心的經(jīng)濟增長模式，西部地區(qū)則偏向于以技術(shù)應(yīng)用為核心的經(jīng)濟增長模式，并且，西部地區(qū)存在人力資本—技術(shù)進步的無效匹配現(xiàn)象，這種無效匹配能夠在一定程度上顯著促進經(jīng)濟穩(wěn)增長。此外，三種匹配關(guān)系均沒有在統(tǒng)計意義上對中部地區(qū)的經(jīng)濟穩(wěn)增長產(chǎn)生顯著作用，但是均在經(jīng)濟意義上發(fā)揮著負(fù)向的經(jīng)濟效應(yīng)，可見，中部地區(qū)還沒有形成以人力資本—技術(shù)進步為核心的經(jīng)濟增長模式。

表2 人力資本—技術(shù)進步匹配對經(jīng)濟增長影響的估計結(jié)果

表3 穩(wěn)健性檢驗

表4 基于地區(qū)異質(zhì)性分析的估計結(jié)果

表5 基于人力資本異質(zhì)性分析的估計結(jié)果

第二，借助平均數(shù)分別對創(chuàng)新人力資本和應(yīng)用人力資本的高低進行界定，設(shè)定虛擬變量，分別與創(chuàng)新人力資本—技術(shù)創(chuàng)新、 應(yīng)用人力資本—技術(shù)應(yīng)用和創(chuàng)新人力資本—技術(shù)應(yīng)用（及其滯后項）進行交乘。表5 的回歸結(jié)果顯示，相對于低創(chuàng)新人力資本而言，高創(chuàng)新人力資本均至少在10%統(tǒng)計水平上顯著提升三種匹配關(guān)系對勞均產(chǎn)出增長率的影響效應(yīng)。其中，高創(chuàng)新人力資本對應(yīng)用人力資本—技術(shù)應(yīng)用匹配的經(jīng)濟增長效應(yīng)的提升效果最強烈，這可能得益于創(chuàng)新人力資本的外部性和對應(yīng)用人力資本的替代性和互補性。相比之下，應(yīng)用人力資本水平的高低并未顯著影響三種匹配關(guān)系的經(jīng)濟增長效應(yīng)，這可能是因為應(yīng)用人力資本無法逆向替代創(chuàng)新人力資本。

五、進一步討論：優(yōu)先技術(shù)應(yīng)用還是優(yōu)先技術(shù)創(chuàng)新

人力資本與技術(shù)進步的匹配關(guān)系并不是絕對靜態(tài)的，而是多種狀態(tài)并存且互有轉(zhuǎn)化。本文涉及到的三種匹配關(guān)系就是同時存在，并且，隨著經(jīng)濟發(fā)展階段的變遷，從以應(yīng)用人力資本—技術(shù)應(yīng)用匹配為主逐漸向以創(chuàng)新人力資本—技術(shù)創(chuàng)新匹配為主動態(tài)發(fā)展。這意味著，人力資本與技術(shù)進步在這一過程中持續(xù)匹配，依據(jù)經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)在要求有不同的側(cè)重點。

（一）影響渠道分析

前文的實證分析已驗證了三種人力資本—技術(shù)進步匹配均能夠提高勞均產(chǎn)出增長率，促進經(jīng)濟穩(wěn)增長，但由于其他因素的變化對勞均產(chǎn)出增長率的負(fù)向效應(yīng)中和了人力資本與技術(shù)進步匹配的正向效應(yīng)，造成勞均產(chǎn)出增長率先增后減的情況。這一發(fā)現(xiàn)與不少經(jīng)驗證據(jù)不一致，因此，有必要解釋這一后果究竟是如何發(fā)生的?，F(xiàn)階段，中國在產(chǎn)業(yè)升級的進程中“摸爬滾打”，雖然機器設(shè)備的使用代替了原本部分勞動力，即人力資本、技術(shù)應(yīng)用和技術(shù)創(chuàng)新的匹配顯著提高了勞均產(chǎn)出增長率，但仍有大量勞動密集型企業(yè)在“微笑曲線”的底部。勞動密集型生產(chǎn)線的更新和產(chǎn)業(yè)深化的決策都需要衡量勞動成本，隨著勞動力受教育程度的普遍提高，勞動成本急劇上漲，部分企業(yè)選擇向外遷移尋求更低的可變成本，以緩解短期內(nèi)區(qū)域工資上漲的壓力，卻延緩了自主創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型升級的進程（魏下海等，2021），抑制了全要素生產(chǎn)率的提升，無法滿足居民的消費需求和創(chuàng)造新的消費需求，不利于保持其在國際市場上的出口競爭優(yōu)勢。當(dāng)然，這些都不利于經(jīng)濟的穩(wěn)定增長。

本文基于聯(lián)立方程模型（15）和（16），從勞動成本、全要素生產(chǎn)率、出口競爭力、產(chǎn)業(yè)升級和居民消費升級五個方面探討人力資本與技術(shù)進步匹配究竟是怎樣影響經(jīng)濟增長的，并進一步分析有效匹配和無效匹配對經(jīng)濟增長的凈效應(yīng)。聯(lián)立方程模型中的經(jīng)濟增長決定方程（15）和中介變量方程（16）由下式給出：

其中，M 為中介變量，分別表示勞動成本（ldcb）、全要素生產(chǎn)率（tfp）、出口競爭力（ckjzl）、產(chǎn)業(yè)升級（cysj）和居民消費升級（xfsj），人力資本—技術(shù)進步匹配對勞均產(chǎn)出增長率的總效應(yīng)為式（13）中的β2，直接效應(yīng)為η2，變量M 的間接效應(yīng)（中介效應(yīng)）為ν1η3。前文中β2顯著為正，根據(jù)中介效應(yīng)模型的檢驗步驟，在ν1顯著的條件下，如果回歸中η2和η3均顯著，ν1η3和β2同號，則存在部分中介效應(yīng)，ν1η3和β2異號，則存在遮掩效應(yīng)，中介效應(yīng)占比為|ν1η3/β2|；如果η2不顯著η3顯著，則存在完全中介效應(yīng)。

在中介變量中，勞動成本采用職工平均工資漲幅表示，出口競爭力采用本省出口額占全國出口額比重與本省GDP 占全國GDP 比重的比值衡量，產(chǎn)業(yè)升級采用第三產(chǎn)業(yè)比重與第二產(chǎn)業(yè)比重的比值刻畫，居民消費升級采用交通通信、教育文化娛樂和醫(yī)療保健支出占總消費支出的比重測度，全要素生產(chǎn)率采用面板隨機前沿法測算，具體過程如下：

其中，lnpgdp 為人均實際GDP 的對數(shù)，lnlabor表示勞動投入，采用各省級地區(qū)年末戶籍人口數(shù)衡量，lncapital 為使用永續(xù)盤存法測算的資本存量，參考張軍等（2004） 的做法，折舊率設(shè)定為9.6%。采用Battese & Coelli（1988）提出的方法（如式（18））測算省級地區(qū)的全要素生產(chǎn)率，該方法度量了省級地區(qū)真實產(chǎn)出與最優(yōu)產(chǎn)出之間的相對偏離度，使得測算出的全要素生產(chǎn)率具有可比性：

經(jīng)濟增長決定方程（15） 中的控制變量同式（13），中介變量方程（16）中的控制變量包含中介變量的滯后一期、勞動年齡人口比重、居民消費水平、城鎮(zhèn)化率、金融化程度和人均GDP 的自然對數(shù)。估計結(jié)果如表6 所示。列（1）～（3）的核心解釋變量分別為創(chuàng)新人力資本—技術(shù)創(chuàng)新匹配、 應(yīng)用人力資本—技術(shù)應(yīng)用匹配和創(chuàng)新人力資本—技術(shù)應(yīng)用匹配。

表6 中的估計結(jié)果顯示，勞動成本在創(chuàng)新人力資本—技術(shù)創(chuàng)新匹配和創(chuàng)新人力資本—技術(shù)應(yīng)用匹配對勞均產(chǎn)出增長率的影響過程中分別具有部分中介效應(yīng)和遮掩效應(yīng)，中介效應(yīng)占比分別為67.3734%和12.4804%；全要素生產(chǎn)率在創(chuàng)新人力資本—技術(shù)創(chuàng)新匹配對勞均產(chǎn)出增長率的影響過程中具有遮掩效應(yīng)，在應(yīng)用人力資本—技術(shù)應(yīng)用匹配對勞均產(chǎn)出增長率的影響過程中具有部分中介效應(yīng)，中介效應(yīng)占比分別為6.8770%和9.7584%；出口競爭力在應(yīng)用人力資本—技術(shù)應(yīng)用匹配對勞均產(chǎn)出增長率的影響過程中具有遮掩效應(yīng)，中介效應(yīng)占比為18.5186%； 產(chǎn)業(yè)升級在應(yīng)用人力資本—技術(shù)應(yīng)用匹配和創(chuàng)新人力資本—技術(shù)應(yīng)用匹配對勞均產(chǎn)出增長率的影響過程均具有遮掩效應(yīng)，中介效應(yīng)占比分別為14.8754%和4.7511%；消費升級在應(yīng)用人力資本—技術(shù)應(yīng)用匹配對勞均產(chǎn)出增長率的影響過程中是部分中介變量，中介效應(yīng)占比為21.4131%。

第一，Panel A 的實證結(jié)果顯示，創(chuàng)新人力資本—技術(shù)創(chuàng)新匹配降低勞動成本，而創(chuàng)新人力資本—技術(shù)應(yīng)用匹配則增加勞動成本，可見，研發(fā)部門擠占最終產(chǎn)品部門的資源，以提高勞動成本為代價，阻礙研發(fā)成果在技術(shù)應(yīng)用中的回報轉(zhuǎn)化率。第二，Panel B 的實證結(jié)果顯示，創(chuàng)新人力資本—技術(shù)創(chuàng)新匹配降低全要素生產(chǎn)率，而應(yīng)用人力資本—技術(shù)應(yīng)用匹配則提高全要素生產(chǎn)率。全要素生產(chǎn)率能夠促進勞均產(chǎn)出增長率上漲，可見，現(xiàn)階段若想通過提高全要素生產(chǎn)率激發(fā)經(jīng)濟增長內(nèi)在潛力，應(yīng)優(yōu)先提升技術(shù)應(yīng)用效率而非技術(shù)創(chuàng)新（李靜等，2019）。第三，Panel C 的實證結(jié)果顯示，應(yīng)用人力資本—技術(shù)應(yīng)用匹配能夠提高出口競爭力，卻削弱勞均產(chǎn)出增長率的增長幅度?，F(xiàn)階段仍以勞動密集型產(chǎn)業(yè)為主，最終產(chǎn)品部門通過技術(shù)模仿提升技術(shù)應(yīng)用效率，從而擴大生產(chǎn)規(guī)模，削弱勞均產(chǎn)出增長率的增長幅度，但總體來看，應(yīng)用人力資本—技術(shù)應(yīng)用匹配仍然能夠大幅度地提升勞均產(chǎn)出增長率，從另一個角度也反映出中國目前保持經(jīng)濟穩(wěn)增長仍應(yīng)以提升技術(shù)應(yīng)用效率為主導(dǎo)戰(zhàn)略。第四，Panel D 的實證結(jié)果顯示，除創(chuàng)新人力資本—技術(shù)創(chuàng)新匹配外，另外兩者均不利于產(chǎn)業(yè)升級，然而，剝離出產(chǎn)業(yè)升級對勞均產(chǎn)出增長率的正向效應(yīng)后，應(yīng)用人力資本—技術(shù)應(yīng)用能夠顯著大幅度地促進勞均產(chǎn)出增長率的上漲，表明短期內(nèi)優(yōu)先技術(shù)應(yīng)用并非長久之計，若想實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級，仍需激勵技術(shù)創(chuàng)新，促進長期創(chuàng)新人力資本與技術(shù)創(chuàng)新的持續(xù)匹配。第五，Panel E 的實證結(jié)果顯示，創(chuàng)新人力資本—技術(shù)創(chuàng)新匹配能夠刺激居民消費升級，而應(yīng)用人力資本—技術(shù)應(yīng)用匹配則不利于居民消費升級，卻能夠加強勞均產(chǎn)出增長率的上升。

表6 人力資本—技術(shù)進步匹配對勞均產(chǎn)出增長率的作用渠道分析

表7 人力資本—技術(shù)進步匹配對長期經(jīng)濟增長影響的估計結(jié)果

總體來看，創(chuàng)新人力資本—技術(shù)創(chuàng)新的有效匹配能夠降低勞動成本，促進產(chǎn)業(yè)升級和居民消費升級，卻降低了全要素生產(chǎn)率；應(yīng)用人力資本—技術(shù)應(yīng)用的有效匹配能夠提高全要素生產(chǎn)率，提升出口競爭力，卻增加勞動成本，不利于產(chǎn)業(yè)升級和居民消費升級；創(chuàng)新人力資本—技術(shù)應(yīng)用的無效匹配不僅增加勞動成本，還不利于產(chǎn)業(yè)升級和居民消費升級。綜上所述，結(jié)構(gòu)性減速時期的經(jīng)濟穩(wěn)增長策略應(yīng)以提升技術(shù)應(yīng)用效率為短期首要目標(biāo)，以技術(shù)創(chuàng)新為長期首要目標(biāo)，而如果忽略技術(shù)創(chuàng)新，全然致力于提升技術(shù)應(yīng)用效率，則無異于飲鴆止渴。

另外，雖然五個中介機制中經(jīng)濟決定增長方程的部分回歸系數(shù)不顯著，但是仍然能夠發(fā)現(xiàn)在控制了中介變量的影響后，應(yīng)用人力資本—技術(shù)應(yīng)用匹配對勞均產(chǎn)出增長率的正向效應(yīng)最強烈，創(chuàng)新人力資本—技術(shù)創(chuàng)新匹配次之，創(chuàng)新人力資本—技術(shù)應(yīng)用匹配最弱，且遠小于前面兩者，再次驗證基準(zhǔn)回歸中的實證結(jié)論。

（二）長期影響分析

為了探究人力資本—技術(shù)進步匹配對經(jīng)濟穩(wěn)增長的長期影響，驗證前文結(jié)論的有效性，本文考慮時滯問題，采用式（13）~（14）的基準(zhǔn)模型對提前一期的勞均產(chǎn)出增長率（rljcc2）進行回歸，估計結(jié)果如表7 所示。表7 的估計結(jié)果顯示，在三種匹配關(guān)系中，創(chuàng)新人力資本—技術(shù)創(chuàng)新匹配和創(chuàng)新人力資本—技術(shù)應(yīng)用匹配對提前一期的勞均產(chǎn)出增長率仍具有顯著的正向作用。本文還分別對提前2~4 期的勞均產(chǎn)出增長率進行回歸，發(fā)現(xiàn)除了創(chuàng)新人力資本—技術(shù)創(chuàng)新正向顯著外，其他均不顯著。這表明，創(chuàng)新人力資本—技術(shù)創(chuàng)新的有效匹配不僅具有短期的經(jīng)濟增長效應(yīng)，還能夠顯著促進長期的經(jīng)濟穩(wěn)增長。創(chuàng)新人力資本—技術(shù)應(yīng)用的無效匹配雖然不利于經(jīng)濟的健康發(fā)展，但是仍然具有一定的長期影響，這可能與創(chuàng)新人力資本的外部性有關(guān)。相較而言，應(yīng)用人力資本—技術(shù)應(yīng)用的有效匹配只能促進短期的經(jīng)濟增長。因此，經(jīng)濟穩(wěn)增長策略應(yīng)以提升技術(shù)應(yīng)用效率為短期首要目標(biāo)，以技術(shù)創(chuàng)新為長期首要目標(biāo)。

六、結(jié)論與建議

人力資本、 技術(shù)應(yīng)用和技術(shù)創(chuàng)新之間的匹配是保證經(jīng)濟穩(wěn)增長的關(guān)鍵因素。本文建立一個簡單的兩部門理論模型，采用2008~2019年中國31個省級地區(qū)的面板數(shù)據(jù)，基于聯(lián)立方程模型實證檢驗了人力資本與技術(shù)進步匹配的經(jīng)濟效應(yīng)，探究有效匹配和無效匹配對經(jīng)濟增長的影響。研究發(fā)現(xiàn)：第一，三種匹配均能夠顯著提升勞均產(chǎn)出增長率，即人力資本與技術(shù)進步匹配能夠促進經(jīng)濟穩(wěn)定增長，其中，應(yīng)用人力資本—技術(shù)應(yīng)用匹配的效應(yīng)最強烈，創(chuàng)新人力資本—技術(shù)創(chuàng)新匹配的效應(yīng)次之。第二，省級地區(qū)的人力資本存在部門間的無效匹配，最終產(chǎn)品部門的資源被擠占，若將原本投入技術(shù)創(chuàng)新的人力資本歸位于技術(shù)創(chuàng)新部門，不占用技術(shù)應(yīng)用部門的人力資本名額，將會大幅提升勞均產(chǎn)出增長率，有利于實現(xiàn)經(jīng)濟穩(wěn)增長。第三，地理區(qū)位和人力資本在這一過程中具有異質(zhì)性影響。東、西部地區(qū)的經(jīng)濟增長分別得益于創(chuàng)新人力資本—技術(shù)創(chuàng)新和應(yīng)用人力資本—技術(shù)應(yīng)用這兩種有效匹配，并分別形成偏向于以技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)應(yīng)用為核心的經(jīng)濟增長模式，相對于高應(yīng)用人力資本，高創(chuàng)新人力資本的正向經(jīng)濟效應(yīng)更顯著，表明創(chuàng)新人力資本和應(yīng)用人力資本之間存在互補性和單向替代性。第四，勞動成本、全要素生產(chǎn)率、出口競爭力、產(chǎn)業(yè)升級和居民消費升級在三種匹配關(guān)系對勞均產(chǎn)出增長率的影響過程中具有中介效應(yīng)和遮掩效應(yīng)。創(chuàng)新人力資本—技術(shù)創(chuàng)新的有效匹配能夠降低勞動成本，促進產(chǎn)業(yè)升級和居民消費升級，卻降低全要素生產(chǎn)率。應(yīng)用人力資本—技術(shù)應(yīng)用的有效匹配能夠提高全要素生產(chǎn)率，提升出口競爭力，卻增加勞動成本，不利于產(chǎn)業(yè)升級和居民消費升級。創(chuàng)新人力資本—技術(shù)應(yīng)用的無效匹配既增加勞動成本，又不利于產(chǎn)業(yè)升級和居民消費升級。此外，創(chuàng)新人力資本—技術(shù)創(chuàng)新的有效匹配能夠促進長期經(jīng)濟穩(wěn)定增長，而應(yīng)用人力資本—技術(shù)應(yīng)用的有效匹配卻只能夠促進短期經(jīng)濟增長。可見，結(jié)構(gòu)性減速時期的經(jīng)濟穩(wěn)增長策略應(yīng)以提升技術(shù)應(yīng)用效率為短期首要目標(biāo)，以技術(shù)創(chuàng)新為長期首要目標(biāo)。

實現(xiàn)短期內(nèi)的應(yīng)用人力資本與技術(shù)應(yīng)用合理匹配，能夠提高技術(shù)應(yīng)用效率，減少研發(fā)到應(yīng)用之間的摩擦，避免創(chuàng)新人力資本與技術(shù)應(yīng)用過度匹配造成技能損失，改善人力資本在研發(fā)部門和最終產(chǎn)品部門之間的配置效率。因此，短期來看，主要是保障非研發(fā)部門（可細化至最終產(chǎn)品部門）的人力資本待遇和供給； 促進長期創(chuàng)新人力資本與技術(shù)創(chuàng)新持續(xù)匹配，能夠降低勞動成本，促進產(chǎn)業(yè)升級和消費升級，激發(fā)經(jīng)濟增長潛力。因此，長期來看，主要是保障高素質(zhì)人力資本的供給和技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境。綜上所述，本文從人力資本和技術(shù)創(chuàng)新兩方面提出以下三條建議：

第一，從制度上為人力資本提供無差異化的基礎(chǔ)教育和差異化的高等教育。接受教育是人力資本的必然經(jīng)歷的投資過程?；A(chǔ)教育方面，公平問題是現(xiàn)階段亟待解決的問題，增加對欠發(fā)達地區(qū)一線教育工作者的投入，切實解決其現(xiàn)實生活中的難題，通過名師優(yōu)師的力量培育農(nóng)村新人才，縮小城鄉(xiāng)學(xué)生在基礎(chǔ)教育層次的差距，為高等教育夯實基礎(chǔ)。高等教育方面，最終產(chǎn)品部門就業(yè)崗位的“術(shù)業(yè)有專攻”除了內(nèi)涵普通高等教育和職業(yè)教育源源不斷的輸送高素質(zhì)的應(yīng)用型人才之外，還要求當(dāng)?shù)氐墓卜?wù)部門開設(shè)滿足市場需求的職業(yè)課程，重新評估涉及教育和科學(xué)產(chǎn)業(yè)的多層面綜合性的政策，旨在促進熟練勞動力和需要相同資格的經(jīng)濟活動之間的適配。

第二，為非研發(fā)部門的人力資本提供高質(zhì)量的公共服務(wù)體系。人力資本的培育和就業(yè)離不開當(dāng)?shù)乜平涛男l(wèi)體等公共服務(wù)部門的組織水平和供給質(zhì)量。人才與就業(yè)崗位之間存在的信息不對稱等問題導(dǎo)致人力資本在研發(fā)部門和最終產(chǎn)品部門之間極易發(fā)生不合理匹配，公共服務(wù)部門可健全人力資源與人力資本信息化建設(shè)，通過開設(shè)就業(yè)和創(chuàng)業(yè)指導(dǎo)課程、進行人力資源測評、鼓勵民間人力資本服務(wù)機構(gòu)的衍生和發(fā)展、 推廣全國人力資本公共服務(wù)平臺和農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移就業(yè)平臺的建設(shè)和運作，運用數(shù)據(jù)采信和大數(shù)據(jù)算法，助推人才與崗位之間的動態(tài)適配。

第三，營造舒適的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，健全科技評估和競爭機制。目前企業(yè)的自主創(chuàng)新能力整體偏低，仍過度依賴于政府主導(dǎo)，專利意識需進一步增強，法律保護意識較弱，存在不正當(dāng)競爭現(xiàn)象。應(yīng)加強產(chǎn)學(xué)研合作，通過招標(biāo)課題或項目審批等形式鼓勵高?？蒲袡C構(gòu)與企業(yè)進行橫向協(xié)作和互動研究，提高創(chuàng)新能力。健全專利制度，設(shè)立創(chuàng)新知識庫，避免專利權(quán)的濫用和亂用，適度但不過度保護企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)。完善科技評審機制，規(guī)范評估體系和流程，統(tǒng)一評審標(biāo)準(zhǔn)，避免出現(xiàn)評審專家構(gòu)成非專業(yè)化、一票否決、暗箱操作等不公正不公平現(xiàn)象。