吳 矜

(廣東財經(jīng)大學(xué) 文化旅游與地理學(xué)院，廣東 廣州 510320)

人口老齡化國家或地區(qū)指其60歲及以上人口所占比例超過10%或65歲及以上人口所占比例超過7%[1]。2019年，中國65歲及以上人口達(dá)1.76億，占比12.6%[2]。就社會整體看，老年護(hù)理和生活成本加重社會負(fù)擔(dān)，影響資源配置、經(jīng)濟(jì)發(fā)展與運(yùn)轉(zhuǎn)效率[3-4]。就家庭而言，老年?duì)顟B(tài)影響家庭經(jīng)濟(jì)、時間等資源分配[5]；就個體而言，幸福感是個體基本需求[6-7]。

世界衛(wèi)生組織及學(xué)術(shù)界探討大量應(yīng)對策略，影響最廣泛的是“成功老化”概念[8-9]，認(rèn)為社會應(yīng)積極看待老齡化，把老年經(jīng)驗(yàn)與智慧視為社會資源的一部分，構(gòu)建積極的老年人社會參與環(huán)境?！俺晒匣辈粌H是提高老年生活質(zhì)量的需要，也能延緩社會老齡化、積極影響社會發(fā)展[10-11]。

一、畢生發(fā)展心理學(xué)

畢生發(fā)展心理學(xué)的核心假設(shè)是發(fā)展持續(xù)貫穿整個生命過程，個體在任何年齡階段都有發(fā)展、維持和損失調(diào)節(jié)這3個目標(biāo)，個體應(yīng)運(yùn)用資源實(shí)現(xiàn)主要目標(biāo)[12]。該理論根據(jù)年齡變化，對生命歷程中的資源發(fā)展進(jìn)行描述，認(rèn)為人類生命中的每個階段，都是不可避免的資源“增長”與“損失”2方面的變化的復(fù)合結(jié)構(gòu)；而個體在任何生命階段，都具有發(fā)展的可能性，也都需要面對損失帶來的挑戰(zhàn)。

該理論有3個發(fā)展原則：第一，增長受能力和客觀條件限制；第二，資源在整個生命歷程中是有限和波動的；第三，發(fā)展是動態(tài)過程，有的方面上升、有的方面下降[8]。動態(tài)過程包括多向發(fā)展和多功能[13]：多向發(fā)展是同一種行為可能引發(fā)不同方向上的增長和衰退，如老年人通過步行來改善心血管健康，同時可能引發(fā)關(guān)節(jié)健康風(fēng)險；多功能是同一事件收益和損失之間的動態(tài)關(guān)系，如老年人消耗金錢來聘請人員處理家務(wù)，從而釋放自由時間、減少體力支出，也可以自行處理家務(wù)，付出時間和體力來減少金錢損耗[9,14]。選擇在一方面會導(dǎo)致資源消耗，同時在另一方面釋放資源，這是損失和收益的動態(tài)發(fā)展。

畢生發(fā)展心理學(xué)還認(rèn)為環(huán)境主要產(chǎn)生2方面常規(guī)影響：其一，根據(jù)年齡增長而分層的常規(guī)影響主要指生理發(fā)展進(jìn)程(如青春期生理變化)及社會環(huán)境的客觀變化(如退休)，對同年齡段人群而言，影響是相似的；其二，根據(jù)歷史發(fā)展而分層的常規(guī)影響(如改革開放)，對同一背景下的同代人的影響是相似的[15]。

二、成功老化理論體系的建立與演變

正常老化是大多數(shù)人老化的一般過程，一般被認(rèn)為是“獨(dú)立個體的日常生活需求可以自我滿足”；他們的生理機(jī)能雖然下降，但不嚴(yán)重影響日常生活功能。異常老化則是與一般情況不同的、有異常態(tài)的老化情況，但不屬于病理老化。病態(tài)老化的個體通常受到殘疾、病痛、貧窮等各種資源缺乏的嚴(yán)重影響，不能滿足日常生活的自身需要[16]。

成功老化被認(rèn)為是一種適應(yīng)良好的老化過程，其早期概念主要關(guān)注晚年良好幸福感/生活滿意度[17-18]。這些早期理論的發(fā)展，側(cè)重對老年人生理與認(rèn)知功能的良好客觀評價，為生理醫(yī)學(xué)范疇所關(guān)注[19-21]。該時期的經(jīng)典理論是Rowe與Kahn[6]的成功老化(Successful Aging，簡稱SA)理論，核心觀點(diǎn)是避免疾病、保持良好的認(rèn)知能力與身體機(jī)能、保持社會參與。

(一)SA理論的內(nèi)涵與影響

Rowe和Kahn[22]認(rèn)為，早期老年學(xué)研究根據(jù)疾病狀態(tài)將老化簡單區(qū)分為正常老化與病理老化是不合理的，在非病理狀態(tài)下也存在不同老化情況；在此基礎(chǔ)上提出了SA理論。SA主要指在老化階段，生理與心理等方面的損失相對以前較為輕微的狀態(tài)，該理論核心是低生理健康風(fēng)險、身體與認(rèn)知功能的高水平以及積極參與生活[23]。經(jīng)過后續(xù)研究的拓展，近年成功老化模型組成部分被歸納發(fā)展為老年人的生理健康、心理健康及積極生活承諾(社會參與)[15]。

SA理論讓成功老化概念真正受到關(guān)注，成為公認(rèn)的理想老化狀態(tài)[24]。將老化研究從專注于疾病和衰落的學(xué)科轉(zhuǎn)變?yōu)閺?qiáng)調(diào)健康和生長的學(xué)科。此后的幾十年間，大量研究都在探索什么是成功老化，以及如何實(shí)現(xiàn)成功老化[20,25]。雖然原始SA理論模型關(guān)注的是老年人的客觀生理機(jī)能[22,26]，但是在后續(xù)的理論發(fā)展中，成功老化也逐漸被社會心理學(xué)領(lǐng)域視為重要的理論概念而沿用與拓展，并且逐步成為與積極老化、健康老化、生產(chǎn)性老化等概念的疊加概括[24]。

(二)成功老化理論的爭議與爭議中的發(fā)展演變

成功老化理論的發(fā)展，是在爭議中演變前進(jìn)的，其演變進(jìn)程見圖1。

圖1 成功老化理論的發(fā)展演變

1.概念及相關(guān)維度的含義以及測量方式

(1)早期關(guān)于主客觀維度與測量方式的爭議與演變

對成功老化理論的早期爭議主要在于主觀評價與客觀評價應(yīng)該側(cè)重何方。早期SA理論模型的3個維度中有2個都是客觀標(biāo)準(zhǔn)(避免疾病、保持良好認(rèn)知功能)，在進(jìn)行成功老化測量時，也多采用專業(yè)人員或者醫(yī)師的客觀評價[22,25]，但這樣的評價方式過于苛刻。Strawbridge等[27]對比研究了樣本中主觀評價成功老化的個體比例與Rowe和Kahn所定義標(biāo)準(zhǔn)評價的成功老化個體，發(fā)現(xiàn)前者得出50.3%的占比，后者只有18.8%。即根據(jù)最早的SA理論，超過80%的老年人被認(rèn)為是不成功老化的，這帶來了對SA理論的一個批評是造成了對所謂不成功老化人群的負(fù)面印象[25,28]。學(xué)界因此詬病該初始模型忽視老年人的自我健康認(rèn)知和心理狀態(tài)中積極的部分[26,29-30]。

成功老化理論在演變中開始關(guān)注主觀自我評價方面的測量維度，逐漸使用具有主觀與客觀兩方面的標(biāo)準(zhǔn)，在SA理論基礎(chǔ)上提出了更全面的多維度定義方式。最常用的多維結(jié)構(gòu)為包括生理(即身體功能/殘疾和健康狀況)、心理(例如生活滿意度/福祉)和社會參與(例如積極的生活/社會參與度)[31-32]。這些多維的定義或模型大多以SOC理論為基礎(chǔ)，將SA定義為個體適應(yīng)老齡化的過程，這個過程與個人選擇目標(biāo)密切相關(guān)，適應(yīng)是這個過程成功的重要機(jī)制與目標(biāo)。盡管功能受到限制，老年人仍然可以擁有目標(biāo)，目標(biāo)越多越能靈活適應(yīng)損失和收益，目標(biāo)可以成為SA的先決條件，而這些目標(biāo)應(yīng)當(dāng)與個體的實(shí)現(xiàn)能力相匹配，與老齡化人口的健康和福祉呈正相關(guān)[33-34]。Pruchno[35]提出的SA概念模型應(yīng)該由“客觀的成功”和“主觀的成功”這2個獨(dú)立、但相關(guān)的維度來定義。Depp與Jeste[36]整理成功老化量化研究文獻(xiàn)，歸納出10種成功老化定義的核心評判標(biāo)準(zhǔn)，前4類被采用最多，依次為生理功能、認(rèn)知功能、生活滿意度和主觀幸福感、社會參與與生產(chǎn)性活動。

隨著對主觀維度與評價方式的深入研究，有越來越多的成果開始達(dá)成共識：生理健康客觀欠佳的老人不應(yīng)被排除在成功老化之外。因?yàn)榧幢闶怯新约膊?、?jīng)歷了重大病痛、甚至是殘疾的老年人，仍然可能保有積極良好的自我認(rèn)知評價，度過幸福感較高的晚年生活[20,37-38]；也有的研究發(fā)現(xiàn)患有慢性疾病本身并不會影響成功老化，而是自我感知到的健康和健康促進(jìn)行為(如糖尿病自我管理)與成功老化更相關(guān)[37]。

近幾年來主觀評價開始占據(jù)主導(dǎo)地位，對老年人主觀幸福感和生活質(zhì)量等方面進(jìn)行自評價測量。成功老化的主觀評價，尤其是自我感知的心理狀態(tài)，可能比客觀狀態(tài)更能影響成功老化結(jié)果[37,39]。Bardo等[40]認(rèn)為，與身體和認(rèn)知健康相反，幸福感在整個人生過程中增加，直到60歲中后期才開始逐漸下降，這種表明良好的身體健康和認(rèn)知功能可能不是幸福的必要組成部分。Bardo和Lynch[39]最近的研究發(fā)現(xiàn)，即便認(rèn)知能力與生理健康狀態(tài)不理想，老年人也可能保有較高的幸福感認(rèn)知，因此主觀自我評價的幸福感和生活滿意度與成功老化的積極關(guān)聯(lián)更為密切。Dillaway和Byrnes[41]將幸福和生活滿意度視為成功的老齡化。Lee等[11]的成功老化量表根據(jù)Suri和Gross[42]，Gwee等[43]，Cho等[44]的研究成果，以積極影響和生活滿意度為結(jié)果指標(biāo)。

在具體測量量表上，F(xiàn)reund與Baltes[45]的研究成果得到廣泛認(rèn)可，該研究聚焦于老年自身心理感知，使用主觀幸福感(3個子量表)、積極情緒和無孤獨(dú)感(2個子量表)進(jìn)行測量[46-47]。但該量表較為冗長，結(jié)合研究資源、時間和老年人精神狀況，在具體領(lǐng)域之實(shí)證研究中不太現(xiàn)實(shí)。近年來的測量研究中，Huijg等[32]、Lee等[11]根據(jù)各自的研究需求，開發(fā)了相應(yīng)量表。但整體來說，尚未有適合廣泛使用的統(tǒng)一量表。

(2)爭議中的維度拓展與演變

早期爭論的結(jié)果導(dǎo)致了近10年來的研究成果中，對成功老化的測量由客觀標(biāo)準(zhǔn)為主，逐漸轉(zhuǎn)變到主觀與客觀并重[25]；在休閑研究等社會科學(xué)領(lǐng)域和心理學(xué)領(lǐng)域，主觀標(biāo)準(zhǔn)甚至比客觀標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用更多[25]。對成功老化的評判焦點(diǎn)也逐漸轉(zhuǎn)移到概念含義、包含的維度和影響變量的選擇上，認(rèn)為應(yīng)該擴(kuò)大、修正和放松成功老化的內(nèi)涵和評判標(biāo)準(zhǔn)[25,28]。

概括成功老化研究發(fā)現(xiàn)，最早期研究關(guān)注主觀自我評價[17-18]，之后偏向生理機(jī)能與社會參與[26,29-30]，近年側(cè)重于老年人主觀自我評價的生理、心理、社交等綜合狀態(tài)[24]?？梢?，生理健康、心理/情緒狀態(tài)和社會參與是成功老化理論中一直備受關(guān)注的主要維度[24,37]。此外，靈性[24]、目標(biāo)和偏好[38,48]、居住地[25,49]、社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境[37]、城市設(shè)計與交通[25]、歷史文化背景[21,24]、自身經(jīng)濟(jì)地位[37]、早年生活經(jīng)歷[25,37]、重大生活事件[37-38]、技術(shù)發(fā)展[25]等變量的影響在近10年來的研究成果中逐漸呈現(xiàn)[24]，對成功老化的修改和拓展一直在進(jìn)行。

2.成功老化框架對于理解逆境和挑戰(zhàn)的適用性

有學(xué)者認(rèn)為成功老化負(fù)面定義老年人，形成“不成功老化”的負(fù)面標(biāo)簽[25-28]，由此引發(fā)“成功老化理論是否適用于資源不足的老年人群”的爭議[50]。有研究成果表明，盡管有身體機(jī)能、社會環(huán)境等方面障礙，但仍有老年人可以成功地衰老[20-38]。生命歷程理論體系中的許多模型嘗試幫助老年人應(yīng)對逆境、實(shí)現(xiàn)成功老化[30]，選擇、優(yōu)化、補(bǔ)償(SOC)模型[51]和彈性理論[50]是其中的重要代表性模型。

在老齡化背景下，SA理論發(fā)展的同一時期，畢生發(fā)展理論體系也逐漸形成，該理論體系的核心理念是人生是持續(xù)發(fā)展的整體過程，老齡化是其中一個階段，成功老化是以前所有生活經(jīng)歷發(fā)展的綜合結(jié)果，是有效地在損失和收益之間取得平衡[30,51]。其中，最具代表性的理論模型為選擇、優(yōu)化、補(bǔ)償模型(Model of Selection，Optimization，and Compensation，SOC)[51]。該模型可以概括為以實(shí)現(xiàn)成功老化為目標(biāo)的自我管理與資源配置的過程模型[52-53]。

基于對SA理論與SOC模型等生命歷程理論的總結(jié)，有學(xué)者提出，SA理論本身并不能被視為一種模型，而應(yīng)當(dāng)是描述了一種結(jié)果和評價標(biāo)準(zhǔn)的理論[28]；Rowe與Kahn[25]也認(rèn)為SA理論強(qiáng)調(diào)成功的結(jié)果，而SOC等生命歷程理論模型則展示了實(shí)現(xiàn)這個成功老化結(jié)果的有效的機(jī)制與過程[30]。在這個基礎(chǔ)上，SA理論與SOC模型等生命歷程理論結(jié)合在成功老化的大理論框架下，形成更為多元、成熟的成功老化理論系統(tǒng)。

三、休閑領(lǐng)域的成功老化

基于休閑活動在老年生活中占據(jù)重要地位，在老年休閑研究中，也常引入成功老化與老年幸福感的概念。在全球人口老齡化的背景下，旅游和老齡化研究的聯(lián)系應(yīng)當(dāng)成為重要研究方向，探討旅游及休閑對老化狀態(tài)的影響。在休閑領(lǐng)域中，成功老化的應(yīng)用流變見圖2。

圖2 成功老化與休閑研究的關(guān)系

(一)旅游社會關(guān)系研究與老齡化現(xiàn)象

老齡化是現(xiàn)代社會的重要現(xiàn)象，旅游與現(xiàn)代社會的關(guān)系探討體現(xiàn)在許多旅游社會學(xué)的研究主題中。當(dāng)老年人群脫離工作崗位時，生活重心崩解，對旅游和休閑行為的激發(fā)動機(jī)和效益需求都表現(xiàn)得更加強(qiáng)烈[54]。因此，旅游社會學(xué)通過休閑旅游與老齡化之間的關(guān)系研究，探討旅游所扮演的角色和產(chǎn)生的影響[55]。

對日常觀念的重視，使得旅游社會學(xué)研究延展到了日常生活：日常生活和旅游生活的相互作用、建構(gòu)和影響，形成建構(gòu)論旅游社會學(xué)[56]。Urry[57]認(rèn)為通過對旅游現(xiàn)象(非日常社會)和非旅游現(xiàn)象(日常社會)的對比研究，可以揭示日常社會的問題和矛盾。

(二)成功老化理論在休閑領(lǐng)域的應(yīng)用

具體到休閑領(lǐng)域，成功老化理論的應(yīng)用一般與幸福感等積極情緒和心理狀態(tài)結(jié)合，而休閑領(lǐng)域的幸福感研究，總體著眼于休閑領(lǐng)域滿意度和休閑效益等方面。這類研究認(rèn)為整體幸福感由不同領(lǐng)域的滿意度組成，休閑領(lǐng)域滿意度是其中重要的一環(huán)，缺乏休閑會導(dǎo)致幸福感的下降，進(jìn)而影響成功老化[58]。如，Yamashita等[59]認(rèn)為中老年時代是利用閑暇的最理想的生活階段之一，而由于照顧長輩等原因?qū)е碌男蓍e時間減少，會讓中老年人喪失增進(jìn)幸福感的機(jī)會，進(jìn)而負(fù)面影響成功老化。

Bardo[60]將幸福感理解為特定領(lǐng)域滿意度的產(chǎn)物，認(rèn)為是各個領(lǐng)域的滿意度結(jié)合作用下形成整體幸福感。隨著年齡增長，某些領(lǐng)域的幸福感會下降，如健康狀況的惡化導(dǎo)致健康滿意度下降，子女離開和配偶離世導(dǎo)致家庭滿意度下降等，這將影響整體幸福感的狀態(tài)，需要在別的特定領(lǐng)域，如社交、休閑等領(lǐng)域，提高滿意度，以提高老年人整體幸福感。因此，隨著年齡增長，休閑對于生活質(zhì)量的重要性也會增長。

此外，成功老化理論中一些被認(rèn)為能夠有效實(shí)現(xiàn)成功老化的模型或策略，如選擇、優(yōu)化和補(bǔ)償(SOC)模型，也被應(yīng)用于老年休閑決策研究中。Burnett-Wolle與Godbey[61]總結(jié)在休閑領(lǐng)域的基于SOC理論的假設(shè)包括：a.休閑相關(guān)目標(biāo)和相關(guān)行為的重新選擇促進(jìn)了福祉；b.優(yōu)化或補(bǔ)償可以實(shí)現(xiàn)目標(biāo)追求和促進(jìn)福祉；c.如休閑目標(biāo)不切實(shí)際或無意義，則停止相關(guān)行為有助于促進(jìn)幸福感。

四、未來發(fā)展方向

成功老化是一個復(fù)雜龐大的系統(tǒng)，已有的成功老化理論尚不能涵蓋這種理想老化狀態(tài)的方方面面。換言之，成功老化理論體系需要不斷補(bǔ)充拓展[21,30]。就目前的成果而言，主要有以下發(fā)展方向[24-25,28]：

1.中觀與宏觀角度

以往的成功老化研究過于關(guān)注老年個體的微觀狀態(tài)，而成功的老化可能是一個多層次的概念：從諸如個人特征之類的個人微觀層次開始，一直延伸至諸如社會結(jié)構(gòu)、城市環(huán)境便利性等中觀、甚至宏觀的層次，涵蓋了從微觀到宏觀的不同水平的許多因素[24-25]。

2.社會層面與積極層面

既然老齡化社會不可避免，那么整個社會層面的成功老化也必須被關(guān)注。因?yàn)樯鐣用娴某晒匣瑯訒绊懫渲袀€體的狀態(tài)，所以個體所處的社會環(huán)境背景以及環(huán)境背景與個體的互動聯(lián)系，需要被關(guān)注[28,30]。此外，以往研究的重點(diǎn)是避免老齡化社會的負(fù)面影響，但更需要考慮的應(yīng)該是促進(jìn)老齡化社會積極的一面[25]。因?yàn)槔夏耆说闹腔叟c經(jīng)驗(yàn)，也可以成為社會所需要的積極資源。

3.流動性的生命整體視角

從流動性視角，人生是持續(xù)發(fā)展的整體過程[30,52]。以往的成功老化研究多關(guān)注老年時期，但成功老化不是在老年階段自然發(fā)生的，而是長期發(fā)展的結(jié)果；因此比老年更早的階段應(yīng)當(dāng)被關(guān)注[35]。

至于成功老化體系的兩大理論，SA理論傾向于描述發(fā)展的結(jié)果，SOC則關(guān)注對發(fā)展的成功管理的動態(tài)過程。SA和SOC交織發(fā)展，SOC過程導(dǎo)向SA結(jié)果，SA狀態(tài)影響下一階段的SOC過程中的具體決策傾向。2個理論的觀點(diǎn)及相互聯(lián)系，也體現(xiàn)了流動性觀點(diǎn)。