王虹燕， 張 燕

(上海市教育委員會科技發(fā)展中心， 上海 200071)

當(dāng)前高校已成為國家科技創(chuàng)新體系的主要組成部分，是科技成果的供給側(cè)、高質(zhì)量專利產(chǎn)出的重要來源。面對新時(shí)代建設(shè)科技強(qiáng)國和教育強(qiáng)國的需要，知識產(chǎn)權(quán)特別是專利作為高校科研院所科技創(chuàng)新工作的重要方面，一直備受國家和社會關(guān)注。然而，目前國內(nèi)專利“大而不優(yōu)，多而不強(qiáng)”的矛盾和問題仍然普遍存在，科研人員選擇性地披露科技成果，高價(jià)值發(fā)明流失嚴(yán)重，嚴(yán)重阻礙了高質(zhì)量專利的轉(zhuǎn)化應(yīng)用。2020年2月，教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量 促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》，明確要求高校應(yīng)從源頭加強(qiáng)對科技創(chuàng)新成果的管理與服務(wù)，逐步建立完善職務(wù)科技成果披露制度，科研人員應(yīng)主動、及時(shí)向所在高校進(jìn)行職務(wù)科技成果披露。同年5月，科技部、教育部聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)高等學(xué)校專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)發(fā)展的實(shí)施意見》，也將健全職務(wù)科技成果披露制度納入了高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)發(fā)展的重點(diǎn)任務(wù)。

“舉一綱而萬目張，解一卷而眾篇明”，健全職務(wù)科技成果披露制度就是提升專利質(zhì)量的這“一綱”、那“一卷”。當(dāng)前，低質(zhì)量的專利，包括技術(shù)含量不高、創(chuàng)新性不強(qiáng)的專利，以及很容易“繞開”權(quán)利要求的專利，或者通過反向工程容易模仿或拷貝的專利，如果缺乏專業(yè)化的管理，也會影響高等院校、科研院所、企業(yè)進(jìn)一步開發(fā)并轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的積極性。大量的低質(zhì)量專利，不僅會增加有商業(yè)價(jià)值專利的篩選成本，加大科技成果轉(zhuǎn)化的難度，還可能會導(dǎo)致一些假許可、假轉(zhuǎn)讓現(xiàn)象的發(fā)生。而披露對專利的形成具有重要的影響，披露制度的建立是實(shí)現(xiàn)信息共享、增強(qiáng)內(nèi)生約束、擠出專利水分、提升專利質(zhì)量的關(guān)鍵，對促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化起著舉足輕重的作用。一方面能有效加強(qiáng)對職務(wù)科技成果的追蹤管理，引導(dǎo)科研人員依法依規(guī)開展科技成果轉(zhuǎn)化活動，防止國有資產(chǎn)流失；另一方面，能及時(shí)掌握科研人員科技創(chuàng)新的最新進(jìn)展，盡早挖掘有潛力的科技成果進(jìn)行布局和保護(hù)。因此，如何建立健全職務(wù)科技成果披露制度，引導(dǎo)專利脫虛向?qū)崳钱?dāng)下政府以及高?？蒲性核巾毥鉀Q的重要課題。

1 高校職務(wù)科技成果披露現(xiàn)狀分析

建立實(shí)施高校職務(wù)科技成果披露制度要從認(rèn)識現(xiàn)狀出發(fā)。借鑒George等[1]、常旭華等[2]的定義，高校職務(wù)科技成果披露是指高校教師按照相關(guān)規(guī)定，如實(shí)向所在高校披露(申報(bào))在職期間依托高校資源所完成的具有商業(yè)價(jià)值的發(fā)明。根據(jù)《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒-2020》數(shù)據(jù)顯示，2019年，高校專利申請數(shù)340 685件，占全國總數(shù)8.12%；高校專利授權(quán)數(shù)213 163件，占全國總數(shù)8.61%，其中發(fā)明專利授權(quán)數(shù)92 394件，占全國總數(shù)25.60%，超過了1/4。由此可見，高校是國內(nèi)產(chǎn)出發(fā)明專利的主力之一。2010年以來，國內(nèi)高校專利申請數(shù)不斷上升，2017年起平均每個高校的專利申請數(shù)突破了100個；每年專利授權(quán)數(shù)占申請數(shù)的比重從52%上升到63%(圖1、圖2)。2015年以來，高校專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可數(shù)實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長，年均增幅達(dá)35.3%；通過所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可方式獲得的單件專利收入呈波動增長態(tài)勢，在2017年達(dá)到最高值后有所下降(圖3、圖4)。進(jìn)一步分析可以得出：

圖1 2010—2019年平均每個高校 的專利申請數(shù)

圖2 2010—2019年高校每年專利授權(quán)數(shù) 占申請數(shù)比重

圖3 2010—2019年高校專利運(yùn)營情況

圖4 2010—2019年高校專利所有權(quán) 轉(zhuǎn)讓及許可平均收入

1.1 專利申請和轉(zhuǎn)化效度不足

在專利申請授權(quán)方面，國內(nèi)高校專利授權(quán)數(shù)占申請數(shù)的比重從2010年的52%上升到2019年的63%，但這10年間最高僅為67%，2014年又降為57%，中間起落不一，專利申請授權(quán)量率仍有較大提升空間。值得關(guān)注的是，雖然中國在專利申請數(shù)量方面已經(jīng)超越美國和其他創(chuàng)新型國家，但僅以專利申請來衡量專利價(jià)值及創(chuàng)新實(shí)力并不客觀，從專利類型來看，發(fā)明專利的價(jià)值要遠(yuǎn)高于外觀和實(shí)用兩種專利類型，也更能代表創(chuàng)新實(shí)力。2019年，國內(nèi)高校發(fā)明專利申請數(shù)、授權(quán)數(shù)占比分別為61.9%、43.3%，所占比重均高于國內(nèi)發(fā)明專利申請數(shù)、授權(quán)數(shù)占比的29.6%、14.6%，但均低于國外發(fā)明專利申請數(shù)、授權(quán)數(shù)占比的84.7%、78.4%[3]?？梢妵鴥?nèi)高校在核心專利比例上還有待提高。在專利運(yùn)營方面，2010—2019年，高校專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可數(shù)與專利申請數(shù)、授權(quán)數(shù)存在較大差距，且有擴(kuò)大趨勢，轉(zhuǎn)化應(yīng)用效率不高；通過所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可方式獲得的單件專利收入增長不穩(wěn)定，專利轉(zhuǎn)化含金量還有待提升。高校專利申請和轉(zhuǎn)化的效度不足，直接反映了專利申請前的披露和評估工作還存在嚴(yán)重缺位情況，因此，建立實(shí)施高校職務(wù)科技成果披露制度刻不容緩。

1.2 人才支撐力度不夠

技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)是推動科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的重要載體，當(dāng)前國內(nèi)高校專利申請數(shù)量在逐年上升，而從事高校成果轉(zhuǎn)化工作的專職人員仍然嚴(yán)重不足，作為成果轉(zhuǎn)化前端的信息披露工作也勢必會受其影響。根據(jù)《中國科技成果轉(zhuǎn)化2020年度報(bào)告(高等院校與科研院所篇)》， 填報(bào)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作相關(guān)信息的1 378家高校中，僅466家高校自建了技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)， 806家高校填報(bào)了科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作人員數(shù)量信息，累計(jì)共16 404人，其中專職5 754人、兼職10 650人，平均每家高校擁有專職工作人員7人、兼職工作人員13人，只有個位數(shù)專職工作人員的人力配置對日趨重要的科技成果轉(zhuǎn)化工作的支撐力度是不夠的，這也不利于科技成果披露制度的建立和開展。

1.3 制度范式尚未形成

高校是催化產(chǎn)業(yè)技術(shù)變革、加速創(chuàng)新驅(qū)動的策源地，推動科技成果轉(zhuǎn)化、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展是高校的重要使命。反觀當(dāng)前高校職務(wù)科技成果披露現(xiàn)狀，雖然國家政策層面已提出高校應(yīng)從源頭上加強(qiáng)對科技創(chuàng)新成果的管理與服務(wù)，逐步建立完善職務(wù)科技成果披露制度，但各高校并未形成有效有力的披露制度和工作范式。其一，學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)管理基礎(chǔ)普遍較弱，對于職務(wù)科技成果披露、專利申請事前評估等工作，一直以來長期處于被動管理狀態(tài)。部分學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)管理與科技成果轉(zhuǎn)化分屬不同部門負(fù)責(zé)，尚未形成相融合的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制，在一定程度上影響了高校專利質(zhì)量的管控和專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用的成效。其二，高校科研人員披露意愿度不高，導(dǎo)致這一現(xiàn)象產(chǎn)生的影響因素是多方面的，諸如教師更注重科研成果的學(xué)術(shù)價(jià)值、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識和能力不強(qiáng)、學(xué)校缺乏專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和團(tuán)隊(duì)等等。手握高價(jià)值發(fā)明的科研人員往往更愿意采取“體外循環(huán)”的方式，更高效地轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成果并獲取最大收益。

2 國內(nèi)外制度實(shí)踐比較

綜觀國外高校技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)踐，技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室(TTO)被認(rèn)作高校的經(jīng)濟(jì)引擎，科技成果披露是技術(shù)轉(zhuǎn)移流程的第一步，科研人員將科技成果披露給TTO之后，由TTO進(jìn)行評估并決定是否申請專利，為此申請數(shù)會比披露數(shù)少，且TTO可以較早地介入并掌握技術(shù)成果，啟動技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。對國內(nèi)外高校建立職務(wù)科技成果披露制度和開展實(shí)踐活動的比較分析可從以下幾方面進(jìn)行討論：

2.1 制度規(guī)定方面

對于高校職務(wù)科技成果披露問題的研究最早在美國受到關(guān)注。當(dāng)前美國眾多高校規(guī)定，教職工必須向?qū)W校披露自己的技術(shù)發(fā)明成果。美國托萊多大學(xué)TTO制定了《發(fā)明人指導(dǎo)手冊》和《研究手冊》，其中規(guī)定“所有教職工(包括全體教員、工作人員、在美訪學(xué)的外國研究人員等)必須向校方披露所有科研成果”；若發(fā)明人基于合同約定僅向校外個人或企業(yè)披露發(fā)明信息，應(yīng)與對方簽署保密協(xié)議，且不得有損校方權(quán)益；若向校方披露發(fā)明后再向第三方披露，應(yīng)通知校方參與披露過程。當(dāng)出現(xiàn)教師惡意體外循環(huán)和隱形持股問題，美國和日本高校選擇中斷與教職員工及其所屬企業(yè)的合作[4]。而目前國內(nèi)高校關(guān)于職務(wù)科技成果披露的要求多以原則性規(guī)定體現(xiàn)，實(shí)際操作管理不嚴(yán)、彈性較大，這導(dǎo)致學(xué)校教師對披露制度的感知度和認(rèn)可度不高。由此，一些高校教師因?yàn)榉N種原因采取選擇性披露發(fā)明成果，甚至出現(xiàn)通過本人或其他人名義開設(shè)“潛水公司”轉(zhuǎn)化職務(wù)成果的現(xiàn)象，而管理部門對此大多選擇“睜一只眼閉一只眼”，這不僅讓學(xué)校無法從源頭上全面了解和掌握技術(shù)信息，還給學(xué)校和教師帶來了一系列風(fēng)險(xiǎn)隱患。

2.2 工作流程方面

在市場面前，專利性并非實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化的決定性因素，為此TTO主要尋找具有市場價(jià)值的技術(shù)，高度重視技術(shù)轉(zhuǎn)移前端的發(fā)明披露和商業(yè)可行性評估。國外許多高校都設(shè)立了技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室來專門負(fù)責(zé)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，并形成了成熟的運(yùn)行模式。以最具代表的美國斯坦福大學(xué)的技術(shù)許可辦公室(OTL)模式為例，其工作流程主要包括發(fā)明披露、技術(shù)評估、營銷與談判、后續(xù)跟進(jìn)工作等環(huán)節(jié)。具體而言，首先，由發(fā)明人向OTL提交“技術(shù)披露表”，OTL記錄在案并將發(fā)明交由一名技術(shù)經(jīng)理人負(fù)責(zé)全流程服務(wù)；其次，技術(shù)經(jīng)理人與各方廣泛接觸，在掌握大量市場信息后，對該發(fā)明披露進(jìn)行合理的商業(yè)價(jià)值評估，決定學(xué)校是否要將此發(fā)明申請專利；接著，技術(shù)經(jīng)理人主動接觸企業(yè)，在不透露技術(shù)秘密的前提下，向企業(yè)介紹技術(shù)用途及可能的收益等情況，并進(jìn)行專利許可談判；最后，當(dāng)專利許可協(xié)議開始執(zhí)行后，由OTL負(fù)責(zé)監(jiān)督協(xié)議的實(shí)施情況，按規(guī)定對專利收入進(jìn)行分配和管理。反觀國內(nèi)高校，對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理的意識和能力相對較弱。一方面，科技成果的形成與轉(zhuǎn)化工作，多數(shù)由學(xué)?？萍继幍榷鄠€職能部門負(fù)責(zé)，不是一個有機(jī)的整體，全流程管理不足；另一方面，披露和評估兩個步驟是科技成果轉(zhuǎn)化工作中的薄弱甚至缺失環(huán)節(jié)，學(xué)校在制定校內(nèi)相關(guān)管理辦法時(shí)，更側(cè)重于成果完成人提交成果轉(zhuǎn)化申請后的相關(guān)規(guī)程制定，對技術(shù)轉(zhuǎn)移前端工作重視不足，缺少有關(guān)職務(wù)科技成果披露制度的明確規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)化流程設(shè)計(jì)，一定程度上影響了教師的發(fā)明披露意愿。

2.3 專業(yè)隊(duì)伍方面

斯坦福大學(xué)OTL模式下，學(xué)校的知識產(chǎn)權(quán)管理和經(jīng)營十分專業(yè)，其設(shè)立的技術(shù)許可辦公室配有專業(yè)的技術(shù)經(jīng)理人，既具有很強(qiáng)的技術(shù)背景，又精通經(jīng)濟(jì)、法律、管理、銷售和談判。這為發(fā)明披露后的市場價(jià)值評估、篩選需要申請專利的發(fā)明、與專利律師合作等一系列工作的高效開展提供了充分可靠的人力保障，讓教師可以充分信任OTL的職業(yè)素養(yǎng)和技術(shù)轉(zhuǎn)移能力，向OTL進(jìn)行發(fā)明披露。而國內(nèi)高校專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移人員嚴(yán)重不足，由于高校所給予技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人才的待遇不高且沒有明確的晉升機(jī)制，導(dǎo)致愿意投身于此的專業(yè)人才較少，很難建設(shè)一支具備多方面專業(yè)資質(zhì)的工作隊(duì)伍。有些高校甚至仍未設(shè)立專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，科技成果轉(zhuǎn)化工作由科研管理相關(guān)部門負(fù)責(zé)，其經(jīng)驗(yàn)和人員明顯不足，無法在早期介入技術(shù)發(fā)明的研究過程中，第一時(shí)間掌握高質(zhì)量發(fā)明成果的具體信息，開展專利培育和運(yùn)營工作。

2.4 共贏的激勵制度

Markman等對美國54所高校教職員工的調(diào)查結(jié)果顯示，教師更愿意把不太好的發(fā)明而不是最好的發(fā)明技術(shù)披露給學(xué)校[5]，一定程度上反映了共贏的激勵機(jī)制對發(fā)明披露行為的促進(jìn)作用。國外高校通過設(shè)立激勵性的利益分配機(jī)制，較好地處理各方面的利益關(guān)系，調(diào)動了各方面的積極性和主動性。如斯坦福大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移收入，15%用于OTL辦公經(jīng)費(fèi)的運(yùn)行開支，學(xué)校、發(fā)明人所在院系和發(fā)明人各得其余85%的1/3[6]。這種收益分配方式，一方面有效調(diào)動了技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室的積極性，引導(dǎo)其將專利運(yùn)營放在工作首位，精耕發(fā)明披露、技術(shù)評估、營銷與談判和后續(xù)跟進(jìn)工作，通過創(chuàng)造利潤實(shí)現(xiàn)自收自支的平衡，以知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益帶動知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、管理；另一方面，保障發(fā)明人通過成果轉(zhuǎn)化獲得較高的合理收入，激勵發(fā)明人支持成果轉(zhuǎn)化和后續(xù)技術(shù)開發(fā)工作，將更多的精力投入到科研中去，從而形成良性循環(huán)。近年來，國內(nèi)為激發(fā)科技人員科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化動力，從中央到地方陸續(xù)出臺了一系列政策文件，如《教育部科技部關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》(教技〔2016〕3號)中提出“在制定科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化獎勵和收益分配辦法時(shí)，要充分聽取學(xué)?？萍既藛T的意見，兼顧學(xué)校、院系、成果完成人和專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)等參與科技成果轉(zhuǎn)化的各方利益”。但現(xiàn)有各項(xiàng)政策文件主要對職務(wù)科技成果完成人的獎勵和報(bào)酬做出了明確規(guī)定，著重加大對科研人員的激勵，對科技成果轉(zhuǎn)化中的服務(wù)群體關(guān)注較少，對于轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果的部門(機(jī)構(gòu))或工作人員的收益分配政策沒有給出細(xì)化規(guī)定或方案，難以在學(xué)校內(nèi)真正落實(shí)，一定程度上影響了這類主體的積極性。

3 啟示與建議

鑒于以上研究分析，為推進(jìn)國內(nèi)高校職務(wù)科技成果披露制度建立實(shí)施，進(jìn)一步擴(kuò)大披露制度對提高專利質(zhì)量、促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的溢出效應(yīng)，建議結(jié)合國內(nèi)實(shí)際情況從以下3個方面進(jìn)行考慮：

3.1 加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理意識

科技創(chuàng)新居于國家發(fā)展全局的核心位置，而科技成果轉(zhuǎn)化是科技之爭的重要領(lǐng)域，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理，又是實(shí)現(xiàn)科技成果成功轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵。高校在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化高質(zhì)量發(fā)展過程中應(yīng)更加重視知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和管理。當(dāng)前，政府層面已出臺了系列政策指導(dǎo)高校強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)工作，逐步建立披露制度。但在實(shí)踐中，大部分高校由于種種原因仍未建立有效的職務(wù)科技成果披露制度，這體現(xiàn)了高校在加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)管理意識上的薄弱，以及對影響成果轉(zhuǎn)化能級的核心問題認(rèn)識還不到位，最終直接影響了高校的知識產(chǎn)權(quán)工作和成果轉(zhuǎn)化工作。高校作為科研成果的權(quán)利人應(yīng)承擔(dān)其專利申請人和權(quán)利人的義務(wù)權(quán)力，有必要加強(qiáng)職務(wù)發(fā)明成果管理的規(guī)范性，提高科研人員從事創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)意識，引導(dǎo)科研人員依法開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動,切實(shí)保障國家和高校合法權(quán)益。高校管理人員亟須轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)知識管理觀念，從經(jīng)濟(jì)和市場的角度領(lǐng)會知識產(chǎn)權(quán)的深刻內(nèi)涵，學(xué)習(xí)掌握知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)，切實(shí)提升知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識和風(fēng)險(xiǎn)防控能力，并落實(shí)到具體制度建立和實(shí)施中，真正為高價(jià)值專利培育和高質(zhì)量成果轉(zhuǎn)化賦能。

3.2 建立規(guī)范的披露制度和程序

高校職務(wù)科技成果披露工作的開展需要規(guī)范的管理制度和工作程序。一方面，出臺嚴(yán)格的校內(nèi)政策文件，確定具體的職務(wù)科技成果披露工作要求和流程，明確教師的職責(zé)與義務(wù)，規(guī)定教師必須在一定期限內(nèi)向?qū)W校披露其科研成果，確保披露人員范圍、內(nèi)容形式、審核流程等事項(xiàng)更加規(guī)范。成果披露后，由高校決定是否通過申請專利或以其他方式保護(hù)，從而實(shí)現(xiàn)在源頭上加強(qiáng)對科技創(chuàng)新成果的管理與服務(wù)，讓發(fā)明披露真正成為科技成果轉(zhuǎn)化全流程管理的“關(guān)鍵起步”。另一方面，設(shè)立高效的披露工作程序。通過知識產(chǎn)權(quán)信息化管理，結(jié)合學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，制定完善發(fā)明披露表格模板，優(yōu)化披露工作質(zhì)量和效率。針對科研人員對披露制度感知度不高的現(xiàn)狀，可以通過加強(qiáng)披露制度宣貫、專利知識培訓(xùn)教育，設(shè)計(jì)制作公開的、易操作的披露程序手冊，提高科研人員知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識和發(fā)明披露意愿，逐步協(xié)調(diào)學(xué)校專利數(shù)量和質(zhì)量的關(guān)系。具體實(shí)踐中應(yīng)注意，在披露識別方面，技術(shù)轉(zhuǎn)移工作人員應(yīng)主動與科研人員建立聯(lián)系，在早期介入技術(shù)研發(fā)過程，重點(diǎn)跟蹤院士、千人計(jì)劃等重點(diǎn)人才成果和國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、聯(lián)合攻關(guān)項(xiàng)目等重大專項(xiàng)成果，協(xié)助并督促科研人員披露發(fā)明成果。對標(biāo)國際一流大學(xué)，提高對于科技成果披露的信息要求，不僅包含技術(shù)信息，還應(yīng)包含主要發(fā)明人、相關(guān)信息公開披露和論文出版情況等等，做到有非常清晰的概念、有確切的產(chǎn)品想法、有明確的價(jià)值主張。在披露指導(dǎo)方面，高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)或部門要不斷提高知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)化運(yùn)營能力，首先根據(jù)技術(shù)特點(diǎn)和價(jià)值以及推廣應(yīng)用的市場前景，衡量申請專利的意義和必要性，其次對現(xiàn)有申請做必要審查，并對未來專利的維持期限做可能性預(yù)測。特別要強(qiáng)調(diào)，機(jī)構(gòu)工作人員要對科技成果進(jìn)行市場調(diào)研、價(jià)值評估，準(zhǔn)確定位技術(shù)的市場前景，并與科研人員保持緊密溝通聯(lián)系，共同探討生產(chǎn)可行性、可專利性、新穎性、潛在用途和市場等，確保處理科研成果的專業(yè)性、時(shí)效性和保密性。在披露激勵方面，科研人員意愿是影響成果轉(zhuǎn)化模式的重要因素，提升科研人員披露意愿是減少乃至杜絕“體外循環(huán)”行為的重要手段。如對主動披露職務(wù)科技成果信息的科研人員，可給予一定的政策性獎勵；對有意愿利用職務(wù)科技成果創(chuàng)辦企業(yè)的科研人員，實(shí)施“產(chǎn)權(quán)激勵”解決其合規(guī)性問題，支持科研人員進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化并獲得一定的回報(bào)，減少披露后的擔(dān)憂。

3.3 完善相關(guān)配套制度和政策

高校相關(guān)配套制度政策的完善可以進(jìn)一步減少障礙和阻力，保障披露制度行之有效。首先，披露制度作為知識產(chǎn)權(quán)管理和成果轉(zhuǎn)化工作的關(guān)鍵一環(huán)，高校需建立科學(xué)有效的管理體系，促進(jìn)科技創(chuàng)新、知識產(chǎn)權(quán)管理和科技成果轉(zhuǎn)化有機(jī)融合，充分發(fā)揮披露制度的作用，形成專利申請實(shí)施的良性循環(huán)機(jī)制。在組織架構(gòu)上，可以參照國外的TTO模式，通過設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，提供技術(shù)從實(shí)驗(yàn)室到產(chǎn)業(yè)端的全流程管理和專業(yè)服務(wù)，基于發(fā)明披露環(huán)節(jié)，明確技術(shù)轉(zhuǎn)移前期的專利申請與否以及后續(xù)的權(quán)屬配置、轉(zhuǎn)化路徑等內(nèi)容。其次，建立以高質(zhì)量專利為導(dǎo)向的發(fā)明披露制度需要充分的專業(yè)人才支持，高校應(yīng)結(jié)合自身實(shí)際，有計(jì)劃地打造一支具備經(jīng)濟(jì)、法律、管理、談判等專業(yè)知識和服務(wù)能力的專職人員隊(duì)伍，或者利用校外優(yōu)質(zhì)平臺資源，為校內(nèi)成果披露、評估、運(yùn)營、產(chǎn)業(yè)化等提供全方位專業(yè)服務(wù)，破解校內(nèi)編制受限、人力支撐不足的問題。再次，為調(diào)動各主體的積極性，學(xué)校還需在崗位設(shè)置、收益分配、人才評價(jià)等方面做進(jìn)一步政策優(yōu)化。在崗位設(shè)置上，加快設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移類崗位，暢通技術(shù)轉(zhuǎn)移人才職稱晉升通道；在收益分配上，合理制定成果完成人、高校、科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的分配比例政策，保障各主體獲得穩(wěn)定的轉(zhuǎn)化收益；在人才評價(jià)上，將科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)指標(biāo)列入考核體系中，激勵教師披露成果、支持轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

中國正在加快構(gòu)建以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局，技術(shù)是關(guān)鍵的生產(chǎn)要素，專利是技術(shù)的主要載體，暢通技術(shù)要素流轉(zhuǎn)渠道、提高專利資源配置效率，對促進(jìn)形成“雙循環(huán)”新發(fā)展格局具有重要意義。通過建立實(shí)施高校職務(wù)科技成果披露制度，有助于進(jìn)一步強(qiáng)化高校知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理，規(guī)范引導(dǎo)科研人員開展成果轉(zhuǎn)化活動，切實(shí)體現(xiàn)減少“專利泡沫”、助推技術(shù)轉(zhuǎn)化、保護(hù)國有資產(chǎn)的重要作用。高校在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化工作中應(yīng)結(jié)合國家相關(guān)法律政策和學(xué)校發(fā)展實(shí)際，主動研究探索促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的政策措施，不斷提升學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)化意識和能力，提升教師發(fā)明披露意愿，保障職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化披露制度落地落實(shí)。