曾海鷹 岳 歡

（貴州大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，貴陽 550025）

引 言

受到工業(yè)革命的影響，人類逐漸增加了對能源的開發(fā)和利用，而過度依賴能源會對未來的穩(wěn)定發(fā)展造成隱患，對世界各國的經(jīng)濟都造成了嚴重的沖擊，同時也帶來了許多的環(huán)境污染問題。能源無節(jié)制大幅使用對生態(tài)環(huán)境造成了嚴重的破壞，溫室氣體的急劇增加日益威脅人類的生存發(fā)展。控制溫室氣體排放，抑制溫室效應(yīng)，不僅是經(jīng)濟社會持續(xù)繁榮的前提，更影響人類的可持續(xù)發(fā)展。中國在全球控制溫室效應(yīng)工作中發(fā)揮著舉足輕重的作用。長江三角洲地區(qū)作為我國經(jīng)濟發(fā)展較快的地區(qū)之一，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在最近20年間不斷發(fā)生變化，第一產(chǎn)業(yè)占GDP的比重從2000年的11.01%到2019年降低為3.93%，第二產(chǎn)業(yè)占GDP的比重從2000～2019年下降了8.43%，第三產(chǎn)業(yè)占GDP的比重近20年增加了15.5%，可以看出，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；另外，長三角地區(qū)位于長江下游，沿江海港口較多，進出口貿(mào)易水平得以提高，2019年，進出口總額達11.3萬億元。中國的碳排放總量位居世界第一，盡管出臺了許多關(guān)于碳減排的措施，但碳排放量仍居高不下。因此了解長三角地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、對外貿(mào)易和碳排放之間的關(guān)系，對于促進經(jīng)濟社會綠色轉(zhuǎn)型，實現(xiàn)中國整體碳達峰和碳中和具有重大意義。

1 文獻回顧

1.1 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和碳排放

關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和碳排放之間的關(guān)系，學(xué)者們進行了一系列的研究。有的學(xué)者認為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化會減少地區(qū)污染，降低碳排放量。如Chen和Gu（2011）［1］從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的角度驗證了優(yōu)化過程會改善環(huán)境質(zhì)量、降低污染物排放。Dasgup?ta等（2002）［2］認為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生調(diào)整是由于人們進行創(chuàng)新活動造成的，創(chuàng)新能夠促使企業(yè)的技術(shù)得到進步，從而促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進行調(diào)整，并且較強的環(huán)境規(guī)制能夠降低污染排放水平。周亞軍和吉萍（2019）［3］采用空間計量模型測算我國30個省域的人均二氧化碳排放量，結(jié)果得出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整升級能夠顯著降低碳排放水平。周星等（2016）［4］在探討產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人口效應(yīng)等影響因素和分析碳脫鉤的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性的過程中分別采用了Tapio脫鉤模型和LMDI模型，研究的結(jié)果表明第二產(chǎn)業(yè)比重的下降和第三產(chǎn)業(yè)比重的增長會促使碳排放減少，從而有利于經(jīng)濟發(fā)展與碳排放脫鉤。鄧光耀等（2018）［5］運用動態(tài)和靜態(tài)模型，得出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有助于降低能源消費碳排放。郭朝先（2012）［6］對中國碳排放進行分解，估算產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動對碳減排的貢獻，得出其平均貢獻率約在10%～16%，未來產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動將會減少碳排放。原嫄等（2017）［7］引入產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)水平，根據(jù)歐盟27國投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，引入產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度并分析其對區(qū)域碳排放的影響，得出制造業(yè)和服務(wù)業(yè)間產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度對碳排放的影響為負。黎振強和周秋陽（2021）［8］通過空間計量方法分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和碳排放之間的關(guān)系，得出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有助于減少碳排放。熊娜等（2021）［9］采用脫鉤指數(shù)研究了東盟一體化中產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展與碳排放變化問題，研究表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化協(xié)同規(guī)模擴張、產(chǎn)業(yè)市場倒逼機制、產(chǎn)業(yè)匹配度有助于治理碳排放。仲偉周等（2015）［10］通過時間序列模型分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對碳排放強度的影響，研究發(fā)現(xiàn)第二產(chǎn)業(yè)比重高的地區(qū)碳排放量高，節(jié)能減排應(yīng)從調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)入手。

1.2 對外貿(mào)易和碳排放

關(guān)于對外貿(mào)易和碳排放之間的影響，許多學(xué)者也進行了研究。 Copeland和 Taylor（1994）［11］首次提出 “污染天堂假說”，將一國環(huán)境政策引入國際貿(mào)易中，認為在各國不同強度的環(huán)境政策下，污染密集型企業(yè)會流入到環(huán)境標準相對較低的國家或地區(qū)中，從而引致這些國家或地區(qū)的環(huán)境污染。宋德勇和易艷春（2011）［12］通過時間序列數(shù)據(jù)回歸得出FDI對碳排放有負向影響，由于FDI的技術(shù)溢出，F(xiàn)DI的流入在一定程度上可以改善我國生態(tài)環(huán)境質(zhì)量，緩解碳排放壓力。代迪爾和李子豪（2011）［13］通過建立多維度碳排放模型，從結(jié)構(gòu)、規(guī)模、技術(shù)和管制4個效應(yīng)出發(fā)，觀察了碳排放的影響，分析得出FDI的技術(shù)效應(yīng)可以改善中國的環(huán)境質(zhì)量，但規(guī)模擴張增加了中國工業(yè)碳排放。許可和王瑛（2015）［14］選用了我國30個省市自治區(qū)的面板數(shù)據(jù)，對中國對外投資與本國碳排放量的關(guān)系進行計量分析，得出我國OFDI對國內(nèi)碳排放呈顯著的正效應(yīng)，但各個地區(qū)的此種正效應(yīng)存在明顯的差異。郭紅艷和韓立巖（2008）［15］對中國1992～2006年的數(shù)據(jù)進行計量檢驗，得出外商直接投資增加對環(huán)境產(chǎn)生正的影響，但是影響程度比較小。溫懷德等（2008）［16］通過構(gòu)建線性經(jīng)濟計量模型，根據(jù)面板數(shù)據(jù)分析得出出口貿(mào)易造成了環(huán)境污染，進口貿(mào)易抑制環(huán)境污染，但作用較小，中國應(yīng)該調(diào)整出口和引資政策以改善環(huán)境質(zhì)量。閆玲等（2021）［17］運用空間杜賓模型檢驗對外貿(mào)易對我國碳排放的空間效應(yīng)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)對外貿(mào)易對本地和鄰近地區(qū)的碳排放存在顯著的抑制作用。焦建玲等（2017）［18］基于30個省（區(qū)、市）2000～2013年面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建空間面板模型，實證結(jié)果認為進口貿(mào)易技術(shù)能降低碳排放強度，且空間影響的間接效應(yīng)大于直接效應(yīng)。

1.3 文獻述評

結(jié)合既有文獻來看，國內(nèi)外學(xué)者對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和對外貿(mào)易與碳排放的關(guān)系進行了多方面的探討，目前關(guān)于碳排放的研究較少針對某一特定區(qū)域，大多從國家或者省域視角出發(fā)，將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、對外貿(mào)易和碳排放三者結(jié)合起來的研究也較少，基于空間權(quán)重矩陣的研究比較單一，大多只研究一種空間權(quán)重矩陣，另外，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和對外貿(mào)易對碳排放的影響的研究結(jié)果會因選擇不同的區(qū)域而不同?；诖耍疚囊蚤L三角地區(qū)41個地級市作為研究對象，以2000～2019年20年數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，運用空間自相關(guān)檢驗，結(jié)合三者空間權(quán)重矩陣和空間杜賓模型考察產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、對外貿(mào)易和碳排放之間的關(guān)系，以期為長三角地區(qū)節(jié)能減排、提高生態(tài)環(huán)境質(zhì)量提供參考和建議。

2 長三角地區(qū)碳排放量空間特征

利用GeoDa軟件將長三角地區(qū)41城市的碳排放量分為5個等級。從長三角地區(qū)碳排放分布圖（圖略）中可以看出，近幾年長三角地區(qū)碳排放量沒有發(fā)生明顯的變化，2000年碳排放量較高的地區(qū)是上海、蘇州、無錫、杭州、南京、寧波、合肥和溫州；到2009年，碳排放量較高的城市是上海、蘇州、無錫、杭州、南京、寧波、合肥和南通；到2019年，碳排放量較高的城市仍然是上海、蘇州、無錫、南京、杭州、合肥、寧波和南通。

3 計量模型

3.1 模型設(shè)定

由于本地碳排放會對鄰近區(qū)域產(chǎn)生一定的溢出效應(yīng)，而空間杜賓模型將自變量和因變量同時引入模型中，能夠更好的解釋變量之間的空間關(guān)系，因此從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和合理化兩個方面來衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，選擇空間杜賓模型對三者進行實證分析，其模型表達式如下：

其中，i表示城市，t表示年份，lnCO2表示第t年i城市的二氧化碳排放量的對數(shù)，W表示空間權(quán)重矩陣，WISUit、WISOit、Wopenit和WXit分別表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、對外貿(mào)易和其他控制變量的空間溢出項，εit為隨機干擾項。

常用的空間權(quán)重矩陣有空間鄰接、反距離、地理距離、經(jīng)濟和嵌套等，本文嘗試使用空間鄰接權(quán)重矩陣、地理距離矩陣和經(jīng)濟權(quán)重矩陣3種權(quán)重矩陣進行估計。其中，空間鄰接權(quán)重矩陣的表達式為：

地理距離空間權(quán)重矩陣公式為：

Wij為第i行、j列的矩陣元素，dij表示城市i與城市j的直線距離。經(jīng)濟距離空間權(quán)重矩陣的形式為：

3.2 變量說明及指標選取

3.2.1 被解釋變量

碳排放量（CO2），本文對碳排放量數(shù)據(jù)進行對數(shù)處理。

根據(jù)IPCC指南來估算長三角各城市的二氧化碳排放量：

其中，C為碳排放總量，Ei、Ai、Bi分別表示第i種能源的消費量、折標準煤系數(shù)和碳排放系數(shù)，本文選取8種能源消耗來計算碳排放量，各種能源數(shù)據(jù)如表1所示。

表1 各種能源的轉(zhuǎn)換數(shù)值及碳排放系數(shù)

3.2.2 解釋變量

（1）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化（ISU）：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化在一定程度上可以衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，因此根據(jù)長三角地區(qū)各城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比重數(shù)據(jù)，用第三產(chǎn)業(yè)和第二產(chǎn)業(yè)的比重來表示。

（2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化（ISO）：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化能夠衡量生產(chǎn)要素的合理配置程度，本文用泰爾指數(shù)來衡量，泰爾指數(shù)越小，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越合理。

（3）對外貿(mào)易（open）：對外貿(mào)易體現(xiàn)了國家或地區(qū)間的貿(mào)易活動，通常包括進口和出口兩個方面，本文采用進出口總額占GDP的比重作為衡量指標。

3.2.3 其他控制變量

（1）經(jīng)濟增長（lngdp）：經(jīng)濟增長的衡量指標用長三角地區(qū)2000～2019年各城市的人均GDP的對數(shù)，為了消除通貨膨脹的影響，以2000年為基期對以當年價格計算GDP數(shù)據(jù)進行處理，調(diào)整為實際GDP。

（2）城鎮(zhèn)化水平：城鎮(zhèn)化水平通常用城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘陌俜直葋肀硎荆?006年以前部分數(shù)據(jù)用非農(nóng)村人口占總戶籍人口的百分比表示。

（3）技術(shù)水平（tec）：用全要素生產(chǎn)率來表示，全要素生產(chǎn)率可以在一定程度上衡量技術(shù)進步。

（4）能源消費結(jié)構(gòu)（es）：通過各省（區(qū)、市）綜合能源平衡表算出煤炭消費量，再根據(jù)相應(yīng)比重算出各城市煤炭消費量，用各城市煤炭消費量占全部能源消費的比重表示。

數(shù)據(jù)來源及統(tǒng)計性描述見表2。

表2 變量的數(shù)據(jù)說明及統(tǒng)計性描述

4 實證分析

4.1 空間相關(guān)性檢驗

4.1.1 全局空間自相關(guān)分析

根據(jù)長三角地區(qū)各城市2000～2019年的碳排放量數(shù)據(jù)，借助STATA軟件使用空間鄰接、地理距離和經(jīng)濟3種權(quán)重矩陣進行空間相關(guān)性檢驗，得到碳排放量全局Moran'I指數(shù)，如表3所示，在2000～2019年間，長三角地區(qū)霧霾污染全局Moran'I指數(shù)均大于0且在5%的水平下顯著，呈現(xiàn)逐年遞增趨勢，表明長三角區(qū)各城市碳排放存在顯著的正的空間相關(guān)性。

表3 碳排放量全局Moran'I指數(shù)

4.1.2 局域空間自相關(guān)分析

通過STATA畫出長三角地區(qū)碳排放的Moran'I散點圖，從圖1散點圖可以看出，分布在一、三象限的城市較多，意味著長三角地區(qū)碳排放量存在顯著的正空間相關(guān)性。

圖2 2000年、2009年、2019年長三角城市碳排放量莫蘭散點圖

4.2 空間杜賓模型

本文采用Wald檢驗和LR檢驗對空間計量模型進行檢驗，檢驗結(jié)果如表4所示，從表中可以看到，Wald檢驗和LR檢驗在1%的顯著性水平下顯著，說明空間杜賓模型更適合本文的分析。

表4 全局Moran'I指數(shù)

通過前文Moran'I指數(shù)的分析可知，長三角地區(qū)各城市二氧化碳排放量正空間相關(guān)性越來越強，基于以上的分析，對3種權(quán)重矩陣下的直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng)分解結(jié)果如表5所示。

表5 空間杜賓模型效應(yīng)分解結(jié)果

從直接效應(yīng)來看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化在3種權(quán)重矩陣下對碳排放的影響為負，在空間鄰接權(quán)重矩陣中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化對碳排放的影響顯著為負，其系數(shù)為-0.0013875，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化程度每增加1%，本地區(qū)碳排放量相應(yīng)減少0.013875%。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化對碳排放的效應(yīng)為正，說明泰爾指數(shù)越大，本地區(qū)碳排放量越高，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越合理，本地區(qū)的碳排放量越低。從間接效應(yīng)來看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化會增加鄰近地區(qū)碳排放量。在3種權(quán)重矩陣下，對外貿(mào)易對碳排放的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)都為正，意味著對外開放水平的提高會增加本地區(qū)和鄰近地區(qū)的碳排放量，雖然對外貿(mào)易對碳排放量產(chǎn)生一定影響，但這種影響較小。經(jīng)濟水平增長和城鎮(zhèn)化水平的提高會增加本地區(qū)的碳排放量，隨著長三角地區(qū)的技術(shù)進步，在一定程度上能抑制碳排放量的增加，煤炭消費比重的提高會增加二氧化碳排放，使生態(tài)環(huán)境質(zhì)量降低。

5 主要結(jié)論與政策建議

本文在梳理相關(guān)文獻的基礎(chǔ)上，基于2000～2019年長三角41個城市的相關(guān)數(shù)據(jù)，計算碳排放量的全局Moran'I指數(shù)和局域自相關(guān)分析，根據(jù)相應(yīng)的空間計量模型得出以下結(jié)論：（1）長三角地區(qū)碳排放量空間效應(yīng)顯著；（2）從直接效應(yīng)來看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化會抑制碳排放量的增長，從間接效應(yīng)來看，反而會增加鄰近地區(qū)的二氧化碳排放量；（3）我國貿(mào)易規(guī)模大，但是缺乏高附加值產(chǎn)品，對我國造成了環(huán)境的污染和資源的消耗，因此對外開放水平的提高會增加本地區(qū)和鄰近地區(qū)的碳排放量；（4）隨著經(jīng)濟增長和城鎮(zhèn)化水平的提高，本地區(qū)的碳排放量會增加，鄰近地區(qū)的碳排放量會減少。從杜賓效應(yīng)分解結(jié)果可以看出，技術(shù)進步會減少碳排放量的增加，此外，以煤炭為主的能源消耗方式會增加碳排放量。

基于以上分析，本文提出以下建議：（1）由空間相關(guān)性檢驗可以看出長三角地區(qū)的空間相關(guān)程度較高，各地級市應(yīng)加強城市間的協(xié)調(diào)發(fā)展，建立區(qū)域碳減排合作；（2）減少長三角的碳排放量要依靠產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，提高產(chǎn)業(yè)的高級化和合理化程度在一定程度上可以緩解碳排放壓力。針對碳排放量沒有達標的產(chǎn)業(yè)或企業(yè)可制定相應(yīng)的環(huán)境保護政策，進行嚴格管控和整治。積極促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化發(fā)展，提高資源合理化配置，實現(xiàn)高利潤低排放，使資源向新興產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，助推產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型和升級；（3）進出口貿(mào)易會增加碳排放量，適當提高對外貿(mào)易門檻，引進新興產(chǎn)業(yè)；（4）技術(shù)進步對減少地區(qū)的碳排放量有著明顯的效果。應(yīng)構(gòu)建綠色技術(shù)創(chuàng)新體系，加大對環(huán)保技術(shù)和節(jié)能產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入，發(fā)展綠色金融，激發(fā)現(xiàn)有的技術(shù)型人才的積極性，與高校合作共同培養(yǎng)技術(shù)型人才，更好的促進可持續(xù)發(fā)展；（5）優(yōu)化能源的消費結(jié)構(gòu)，能源的消費總量大，霧霾污染就大，因此要對能源消費結(jié)構(gòu)進行適當?shù)恼{(diào)整，支持鼓勵可持續(xù)性能源的發(fā)展利用，普及清潔能源，加快向綠色能源系統(tǒng)轉(zhuǎn)型；（6）轉(zhuǎn)變居民傳統(tǒng)思想，倡導(dǎo)綠色生活方式，共同建設(shè)美好家園。