吳 凡
(國家發(fā)展和改革委員會(huì)一帶一路建設(shè)促進(jìn)中心,北京 100032)
當(dāng)前全球環(huán)境不斷惡化,經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇動(dòng)力不足,地緣政治風(fēng)險(xiǎn)攀升導(dǎo)致資源供給脆弱性加大,全球經(jīng)濟(jì)向綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型勢(shì)在必行。中國作為全球第二大經(jīng)濟(jì)體,近年來正尋求由高速度增長(zhǎng)向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)變,中國對(duì)于綠色發(fā)展的追求不斷彰顯。制造業(yè)作為中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主體,實(shí)現(xiàn)低排放低能耗發(fā)展,是中國經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)的主戰(zhàn)場(chǎng)。推進(jìn)制造業(yè)綠色發(fā)展,重點(diǎn)在于持續(xù)提升制造業(yè)創(chuàng)新能力和技術(shù)能力,并促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率的提升。近年來,中國國際貿(mào)易額、國際直接投資額及中國對(duì)外直接投資額不斷增加,參與全球制造業(yè)分工協(xié)作深度不斷增強(qiáng),多渠道國際經(jīng)濟(jì)合作已成為推動(dòng)中國制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,提升全要素生產(chǎn)率,實(shí)現(xiàn)制造業(yè)升級(jí)的重要手段。
從過去主要國家發(fā)展經(jīng)驗(yàn)看,多渠道國際經(jīng)濟(jì)合作獲取技術(shù)溢出是發(fā)展中國家實(shí)現(xiàn)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí),轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的主要路徑。當(dāng)前,中美貿(mào)易爭(zhēng)端導(dǎo)致全球經(jīng)濟(jì)不確定性加劇,世界經(jīng)濟(jì)逆全球化思潮上升,多渠道技術(shù)溢出能否持續(xù)、如何形成均存在不確定性[1]。因此,研究新形勢(shì)下多渠道技術(shù)溢出模式與中國制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型,對(duì)于選擇高效的技術(shù)溢出渠道,促進(jìn)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)以及確立后續(xù)升級(jí)路徑具有重要意義。
從已有文獻(xiàn)看,目前不同渠道技術(shù)溢出的研究主要分為國際貿(mào)易渠道、FDI渠道及ODI渠道,對(duì)于各渠道技術(shù)溢出研究集中在技術(shù)溢出模型闡述、存在性及其影響因素分析等方面。
國內(nèi)外學(xué)者對(duì)國際貿(mào)易渠道及FDI渠道研究較為豐富。貿(mào)易技術(shù)溢出領(lǐng)域,國外學(xué)者研究了貿(mào)易技術(shù)來源(Schiff等,2002)[2]、 產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段(Krammer,2010)[3]等因素對(duì)貿(mào)易技術(shù)溢出的影響,國內(nèi)學(xué)者就全國和地方層面的技術(shù)溢出展開研究(何雄浪和張澤義,2014)[4],并拓展了貿(mào)易技術(shù)溢出的影響因素,包括數(shù)字化轉(zhuǎn)型(路瑋孝,2021)[5]、 空間集聚(方慧等,2021)[6]等。FDI技術(shù)溢出領(lǐng)域,國內(nèi)外學(xué)者從創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)(唐宜紅等,2019;徐磊等,2020)[7,8]、 金融發(fā)展水平(趙蕾等,2018;張?zhí)N萍等,2018)[9,10]、 空間集聚(李小平和余東升,2021)[11]等視角展開研究。對(duì)于ODI技術(shù)溢出的研究起步較晚,國內(nèi)外學(xué)者通過建立古諾模型(Fosfuri和Motta,1999)[12]、學(xué)習(xí)型對(duì)外投資模型(冼國明和楊銳,1998)[13]、雙向擴(kuò)散模型(馬亞明和張巖貴,2003)[14]、三階段博弈模型(符磊和強(qiáng)永昌,2014)[15]等研究ODI技術(shù)溢出的存在性,并就創(chuàng)新能力(周經(jīng)和黃凱,2020)[16]、 房?jī)r(jià)上漲(郭娟娟等,2020)[17]等因素對(duì)ODI技術(shù)溢出的影響進(jìn)行了研究。也有學(xué)者對(duì)不同渠道與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間互動(dòng)機(jī)制展開研究(傅元海和林劍威,2021)[18]。
國內(nèi)許多學(xué)者就不同渠道的技術(shù)溢出對(duì)中國制造業(yè)升級(jí)的影響進(jìn)行了研究,但對(duì)于綠色生產(chǎn)率方面的研究?jī)H涉及區(qū)域?qū)用婊騿吻兰夹g(shù)溢出。王曉紅等(2021)[19]采用空間計(jì)量模型分析了FDI、OFDI及其交互項(xiàng)對(duì)中國GFTP的影響。宋曉玲和李金葉(2021)[20]利用空間交叉模型檢驗(yàn)雙向FDI對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響。崔興華和林明裕(2019)[21]測(cè)算了工業(yè)企業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率,并采用傾向得分匹配法(PSM)和雙重差分法(DID)測(cè)算FDI對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響。
目前,已有文獻(xiàn)單獨(dú)就FDI或ODI技術(shù)溢出與綠色生產(chǎn)率之間的關(guān)系進(jìn)行研究,且多數(shù)研究集中于地區(qū)或區(qū)域?qū)用妫瑫r(shí)對(duì)比多渠道技術(shù)溢出,并將主要研究對(duì)象聚焦于制造業(yè)層面的研究較為缺乏。本文試圖將國際貿(mào)易、FDI和ODI與制造業(yè)綠色生產(chǎn)率納入同一個(gè)框架展開研究,以探討不同渠道的技術(shù)溢出對(duì)中國制造業(yè)綠色生產(chǎn)率的影響及內(nèi)在機(jī)制,并對(duì)中國未來制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)提出有益建議。
2.1.1 制造業(yè)綠色生產(chǎn)率測(cè)算
(1)基于非期望產(chǎn)出的超效率DEA模型
本文采用超效率SBM模型[22]測(cè)算制造業(yè)全要素綠色生產(chǎn)率,即考慮環(huán)境因素,產(chǎn)出包括非期望產(chǎn)出。假設(shè)有n個(gè)決策單元DMU,投入變量xi,期望產(chǎn)出變量非期望產(chǎn)出變量
定義矩陣X、Yp、Yq如下:X=[x1,…,xn],且X,Yp,Yq>0。 任意一個(gè) DMU 設(shè)為模型如下:
(2) Malmquist指數(shù)
Malmquist指數(shù)是衡量制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率從t時(shí)期到t+1時(shí)期的效率變化,定義如下:
全要素生產(chǎn)率指數(shù)TFP分解為綜合效率指數(shù)(TEC)和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)(TC),如下所示:
2.1.2 不同渠道技術(shù)溢出的影響測(cè)算
本文參考 Coe和 Helpman(1995)[23]的國際溢出模型,考察在開放經(jīng)濟(jì)條件下,國際貿(mào)易、FDI以及ODI3種渠道的研發(fā)溢出對(duì)中國制造業(yè)綠色生產(chǎn)率增長(zhǎng)率的影響,模型如下所示:
其中,本文測(cè)算以2005年為基期,β0為常數(shù),TFPit代表國內(nèi)第i個(gè)制造業(yè)在t時(shí)期的綠色生產(chǎn)率,OFDIit代表國內(nèi)第i個(gè)制造業(yè)在t時(shí)期從ODI渠道獲取的逆向技術(shù)溢出資本存量,RDit代表國內(nèi)第i個(gè)制造業(yè)在t時(shí)期的研發(fā)支出,F(xiàn)DIit代表國內(nèi)第i個(gè)制造業(yè)在t時(shí)期從FDI渠道獲取的技術(shù)溢出資本存量,CHit代表國內(nèi)第i個(gè)制造業(yè)在t時(shí)期從國際貿(mào)易渠道獲取的技術(shù)溢出資本存量,εit為誤差項(xiàng)。
變量描述如下:
(1)國內(nèi)研發(fā)資本存量
采用永續(xù)盤存法將制造業(yè)各行業(yè)的研發(fā)流量轉(zhuǎn)變?yōu)檠邪l(fā)存量,折舊率取值為10%[24]。
(2)國際貿(mào)易渠道的技術(shù)溢出
本文加入制造業(yè)第i行業(yè)進(jìn)口占制造業(yè)總進(jìn)口比重,模型如下[25]:
(3)FDI渠道的技術(shù)溢出
本文采用Lichtenberg和Potterie(1998)[25]的方法,模型如下:
(4)ODI渠道的技術(shù)溢出
模型如下[25]:
本文選取勞動(dòng)力投入、資本投入、能源投入作為投入指標(biāo),勞動(dòng)力投入以用工人數(shù)計(jì)算,單位為萬人,資本投入以資產(chǎn)總額計(jì)算,單位為萬元,能源投入以各制造行業(yè)主要消費(fèi)能源消費(fèi)品種折算成標(biāo)準(zhǔn)煤計(jì)算,單位為萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤,產(chǎn)出指標(biāo)包括期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出,期望產(chǎn)出指標(biāo),選取主營業(yè)務(wù)收入和利潤(rùn)總額作為產(chǎn)出指標(biāo),單位為萬元,非期望產(chǎn)出借鑒涂正革(2008)[26]的研究,選取各制造業(yè)二氧化硫和COD排放量,單位為萬噸。
數(shù)據(jù)選取于各類統(tǒng)計(jì)年鑒,本文參考OECDTiVA數(shù)據(jù)庫對(duì)中國制造業(yè)的分類,選取20個(gè)制造業(yè)行業(yè),如表1所示。
表1 制造業(yè)行業(yè)分類
經(jīng)測(cè)算①,2005~2019年中國制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率均值在0.557,仍處于偏低的水平,趨勢(shì)上看,2005~2016年中國制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率下降較為明顯,這與此時(shí)期以高耗能高排放的行業(yè)如鋼鐵、水泥等拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展為主的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式一致,而2016~2019年制造業(yè)綠色生產(chǎn)率總體小幅波動(dòng)略有所上升,這與制造業(yè)內(nèi)部逐步結(jié)構(gòu)調(diào)整基本吻合。分行業(yè)看,制造業(yè)各子行業(yè)的全要素綠色生產(chǎn)率大多呈現(xiàn)波動(dòng)性,并具有明顯的行業(yè)異質(zhì)性。
圖1顯示了2005~2019年制造業(yè)20個(gè)行業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率均值情況。均值較低前3位是紡織業(yè)、金屬冶煉和壓延加工業(yè)、皮革毛皮羽毛及其制品和制鞋業(yè),屬于低技術(shù)產(chǎn)業(yè);均值較高前3位是儀器儀表制造業(yè)、通信設(shè)備計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè),屬于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。
圖1 2005~2019年制造業(yè)各行業(yè)綠色生產(chǎn)率均值情況
從制造業(yè)子行業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率均值分布看,制造業(yè)子行業(yè)綠色生產(chǎn)水平的高低與其行業(yè)的技術(shù)密集度呈正相關(guān),已有文獻(xiàn)分析認(rèn)為,不同渠道技術(shù)溢出與國內(nèi)生產(chǎn)水平存在關(guān)聯(lián),因此不同渠道技術(shù)溢出對(duì)不同技術(shù)密集度的制造行業(yè)將產(chǎn)生不同影響,具有研究?jī)r(jià)值。
圖2描述了2005~2019年低技術(shù)、中高技術(shù)及高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的情況。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率基本為1,說明其效率值一直在技術(shù)前沿面,其原因在于醫(yī)藥制造業(yè)、通信設(shè)備計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)屬于高精尖產(chǎn)業(yè),是典型的低耗能高附加值產(chǎn)業(yè),且污染排放物提升空間并不大。低技術(shù)及中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色生產(chǎn)率逐年下降,而中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色生產(chǎn)率降幅比低技術(shù)產(chǎn)業(yè)更為明顯,但2016年之后有所收窄。原因有以下兩方面:(1)低技術(shù)產(chǎn)業(yè)如紡織業(yè)、煙草制造業(yè)和木材加工和木竹藤棕草制品業(yè)等屬于對(duì)原料粗加工的上游產(chǎn)業(yè),產(chǎn)業(yè)技術(shù)較為成熟,生產(chǎn)水平可提升空間不大,綠色生產(chǎn)率提升有限,因此綠色生產(chǎn)率波動(dòng)幅度不大,而中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)如機(jī)械設(shè)備制造業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)屬于中游產(chǎn)業(yè),普遍呈現(xiàn)高耗能高污染特征,隨著中國深度融入世界經(jīng)濟(jì),積極參與全球制造業(yè)產(chǎn)業(yè)分工,中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)不斷承接歐美國家同領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能,其中大部分仍是發(fā)達(dá)國家的落后產(chǎn)能,且這類產(chǎn)業(yè)在國內(nèi)發(fā)展過程中仍以規(guī)模增長(zhǎng)為重并不注重節(jié)能環(huán)保,因此中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色生產(chǎn)率持續(xù)下滑明顯;(2)2016年左右,中國內(nèi)部主動(dòng)尋求制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí),對(duì)制造業(yè)特別是以 “代加工”為特征的中高技術(shù)領(lǐng)域如機(jī)械設(shè)備制造業(yè)、化學(xué)制品制造業(yè)等環(huán)保要求趨嚴(yán),企業(yè)的環(huán)保升級(jí)改造意識(shí)及行動(dòng)加大,因此綠色生產(chǎn)率緩慢提升,但由于經(jīng)濟(jì)增速的制約,提升幅度并不大。
圖2 2005~2019年制造業(yè)各類型產(chǎn)業(yè)綠色生產(chǎn)率情況
本文通過Bootstrap方法對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析,并利用Stata對(duì)多渠道下的技術(shù)溢出對(duì)制造業(yè)綠色生產(chǎn)率的影響展開回歸研究,模型見式(5),結(jié)果如表2所示。
表2 不同渠道的技術(shù)溢出對(duì)制造業(yè)綠色生產(chǎn)率的影響
表2可以看出,國際貿(mào)易技術(shù)溢出、外商直接投資技術(shù)溢出及對(duì)外投資技術(shù)溢出對(duì)制造業(yè)整體及不同類型產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率影響的顯著性和方向較為一致,即國際貿(mào)易技術(shù)溢出影響不顯著,外商直接投資技術(shù)溢出阻礙綠色全要素生產(chǎn)率的提升,對(duì)外投資技術(shù)溢出促進(jìn)綠色生產(chǎn)率的提升。
從制造業(yè)整體看,國際貿(mào)易技術(shù)溢出對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響不顯著,外商直接投資技術(shù)溢出系數(shù)為負(fù),并在1%的顯著性水平上顯著,說明其阻礙綠色全要素生產(chǎn)率的提升,對(duì)外投資技術(shù)溢出系數(shù)為正,并在1%顯著性水平上顯著,說明其促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率的提升。這意味著雖然國際貿(mào)易有利于中國企業(yè)積極學(xué)習(xí)國外先進(jìn)制造技術(shù),提升生產(chǎn)水平,進(jìn)而推動(dòng)綠色全要素生產(chǎn)率的提升,但由于中國長(zhǎng)年貿(mào)易順差較大,出口商品以高耗能、高污染產(chǎn)品為主,過去出口拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)展模式抑制了高耗能高污染企業(yè)對(duì)綠色生產(chǎn)技術(shù)的需要,從而導(dǎo)致國際貿(mào)易渠道技術(shù)溢出對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率不顯著,這與梁會(huì)君(2019)[27]的研究結(jié)論一致;FDI渠道技術(shù)溢出抑制制造業(yè)綠色生產(chǎn)率的提升,這驗(yàn)證了 “污染避難所”假說,由于外資對(duì)中國直接投資主要以低附加值、人力資本密集領(lǐng)域?yàn)橹?,往往投向高污染高耗能企業(yè),外商直接投資規(guī)模的擴(kuò)大導(dǎo)致國內(nèi)污染排放加大,同時(shí)FDI導(dǎo)致國內(nèi)同領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)加劇,企業(yè)利潤(rùn)下滑,技術(shù)革新能力不足,制約了企業(yè)獲取綠色生產(chǎn)技術(shù)的動(dòng)機(jī),從而阻礙綠色全要素生產(chǎn)率的提高,導(dǎo)致產(chǎn)業(yè) “低端鎖定”,這與朱東波和任力(2017)[28]、 李斌等(2016)[29]結(jié)論一致;ODI可以促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率的提升,對(duì)外直接投資可以積極學(xué)習(xí)和吸收目的國的先進(jìn)技術(shù),通過海外企業(yè)與國內(nèi)母公司的技術(shù)傳導(dǎo)機(jī)制,提升國內(nèi)母公司的生產(chǎn)水平,從而提升綠色全要素生產(chǎn)率。
從不同類型產(chǎn)業(yè)對(duì)比來看,同一渠道的技術(shù)溢出對(duì)產(chǎn)業(yè)的綠色生產(chǎn)率呈現(xiàn)異質(zhì)性。由于國際貿(mào)易渠道的技術(shù)溢出對(duì)各類產(chǎn)業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率影響均不顯著,本文僅對(duì)FDI渠道的技術(shù)溢出和ODI渠道的技術(shù)溢出的影響進(jìn)行進(jìn)一步分析。FDI技術(shù)溢出對(duì)中高技術(shù)、低技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響系數(shù)分別是-7.5108和-1.4565,并在1%水平上顯著,對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響系數(shù)是-3.0092,并在5%水平上顯著,意味著FDI技術(shù)溢出的抑制作用在中高技術(shù)行業(yè)表現(xiàn)最明顯。原因在于,外商直接投資以產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移為主,有減少母國環(huán)境規(guī)制成本的訴求,轉(zhuǎn)移到中國的大多為產(chǎn)業(yè)的邊緣技術(shù),投資集中在委托代加工的行業(yè),對(duì)應(yīng)著中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)即機(jī)械設(shè)備制造業(yè)、化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)等,這也導(dǎo)致中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)負(fù)相關(guān)影響比低技術(shù)產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)明顯。ODI技術(shù)溢出對(duì)高技術(shù)、中高技術(shù)及低技術(shù)產(chǎn)業(yè)均在1%水平上顯著,且系數(shù)依次為7.0557、6.4633和4.9055,意味著ODI技術(shù)溢出的促進(jìn)作用在高技術(shù)行業(yè)最大,其次為中高技術(shù)行業(yè)。原因在于,中國對(duì)外直接投資傾向于投資具備核心技術(shù)優(yōu)勢(shì)的企業(yè),通過研發(fā)費(fèi)用分?jǐn)?、研發(fā)成果剝離以及逆向技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)母國技術(shù)進(jìn)步(趙偉等,2006)[30],同時(shí)促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率的提升,因此ODI渠道的技術(shù)溢出影響在高技術(shù)、中高技術(shù)及低技術(shù)產(chǎn)業(yè)依次遞減。
本文基于2005~2019年中國制造業(yè)20個(gè)子行業(yè)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù),測(cè)算了中國制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率,結(jié)果表明,中國制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率仍處在較低的水平,有較大潛在提升空間,提升空間主要在中高技術(shù)和低技術(shù)產(chǎn)業(yè),這也是中國制造業(yè)升級(jí)改造的重點(diǎn)領(lǐng)域。不同渠道技術(shù)溢出對(duì)制造業(yè)總體和不同技術(shù)密集度產(chǎn)業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率的影響方向一致,其中國際貿(mào)易技術(shù)溢出影響不顯著,F(xiàn)DI技術(shù)溢出對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)明顯的抑制作用,ODI技術(shù)溢出則表現(xiàn)出良好的促進(jìn)作用。從影響程度上看,F(xiàn)DI技術(shù)溢出的抑制作用從大到小依次是中高技術(shù)、低技術(shù)產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè),而ODI技術(shù)溢出的促進(jìn)作用從大到小依次是高技術(shù)、中高技術(shù)及低技術(shù)產(chǎn)業(yè)。
綜上,要有效提高中國制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率,重點(diǎn)在于中高技術(shù)領(lǐng)域,如以代加工為主的中游機(jī)械設(shè)備等制造業(yè)及以粗加工、資源類為主的上游低技術(shù)制造業(yè)領(lǐng)域。對(duì)比不同渠道技術(shù)溢出,可看出國際貿(mào)易及FDI可以深化中國與其他國家經(jīng)濟(jì)合作,實(shí)現(xiàn)以出口拉動(dòng)經(jīng)濟(jì),但是并不利于中國制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)。因此,在當(dāng)前逆全球化及世界經(jīng)濟(jì)下行的形勢(shì)下,甄別國別風(fēng)險(xiǎn),謹(jǐn)慎選取社會(huì)及經(jīng)濟(jì)態(tài)勢(shì)穩(wěn)定的國家,投資具備技術(shù)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè),主動(dòng)學(xué)習(xí)和吸收外國技術(shù)是中國制造業(yè)實(shí)現(xiàn)綠色升級(jí)的主要路徑。
注釋:
①限于篇幅,歷年制造業(yè)各行業(yè)綠色生產(chǎn)率略去。
工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)2022年1期