河南理工大學(xué) 周春曉

大學(xué)外部治理結(jié)構(gòu)改革是推動大學(xué)治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要內(nèi)容，是構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)制度的必然要求。2013年11月召開第十八屆三中全會首次提出了“國家治理體系和治理能力的現(xiàn)代化”，大學(xué)治理由此提高到國家戰(zhàn)略層面。大學(xué)治理主要包括內(nèi)部治理和外部治理兩個方面，目前研究主要集中在大學(xué)內(nèi)部治理方面，大學(xué)外部治理還有很大研究空間。大學(xué)治理是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，大學(xué)外部治理結(jié)構(gòu)關(guān)乎高等教育內(nèi)涵式發(fā)展，高等教育需要發(fā)展范式需要走出“單數(shù)”形態(tài)，進入多元共治的“復(fù)數(shù)”模式，只有同外部建立起足夠多的價值接觸點，其內(nèi)涵才能獲得新的活力，從而實現(xiàn)真正的“內(nèi)涵再創(chuàng)新”，以三螺旋理論為基礎(chǔ)深入探討大學(xué)外部治理結(jié)構(gòu)顯得尤為重要。

一、大學(xué)外部的多重關(guān)系

國際高等教育研究協(xié)會（ASHE）系列叢書指出：大學(xué)治理結(jié)構(gòu)是“涉及大學(xué)的相關(guān)利益者參與學(xué)校決策事務(wù)的過程和結(jié)構(gòu)?！盵1]外部治理結(jié)構(gòu)主要是指高校與外部利益相關(guān)者的關(guān)系，核心主要是大學(xué)、政府、產(chǎn)業(yè)的關(guān)系。自大學(xué)走出“象牙塔”以來，大學(xué)的職能由單一的教學(xué)功能擴展到教學(xué)、研究與社會服務(wù)，不可避免地與多方面的主體產(chǎn)生了聯(lián)系，其中大學(xué)與政府和產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)系最為密切?，F(xiàn)實中高等教育活動的展開不完全依賴大學(xué)，政府、企業(yè)、第三方利益相關(guān)者都可能對其施加影響。辨明大學(xué)與政府、產(chǎn)業(yè)的關(guān)系，對重構(gòu)大學(xué)外部治理結(jié)構(gòu)提供了理論前提。

大學(xué)與政府的關(guān)系是客觀存在的，是自大學(xué)出現(xiàn)以來就不能避而不談的。大學(xué)作為一種組織，為了自身的生存和發(fā)展，必須依賴于外部環(huán)境提供的資源，并與外部環(huán)境發(fā)生相互作用，在外部環(huán)境中，政府以一個關(guān)鍵的組織對大學(xué)有著至關(guān)重要的影響。大學(xué)內(nèi)部的所有要素都會受到政府組織的影響，無論是行政管理、教師的學(xué)術(shù)活動與學(xué)術(shù)管理，還是學(xué)生的學(xué)習(xí)活動，也即大學(xué)組織的內(nèi)部要素幾乎全部都會受到政府組織的直接影響并參與政府與大學(xué)關(guān)系的構(gòu)成。在我國，從計劃經(jīng)濟時代到市場經(jīng)濟時代，政府組織仍然是現(xiàn)代大學(xué)的最大出資者，并與大學(xué)有著千絲萬縷的關(guān)系。也就是，大學(xué)組織只能實現(xiàn)最大程度的自治，盡可能地避免政府的過多干涉，就算是在這種大學(xué)充分自治的情況下，大學(xué)組織內(nèi)部還存在著行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力是否真正平衡、“教授治?！笔欠衲軌蛘嬲龑崿F(xiàn)等問題。政府方面也要思考如何提供大學(xué)自治的土壤，明確權(quán)力邊界，最大限度地放權(quán)以激發(fā)大學(xué)自身的活力。

社會性是大學(xué)的基本屬性之一，現(xiàn)代大學(xué)面臨著社會、市場等外部因素的考驗?！白鳛樯鐣酉到y(tǒng)的大學(xué)，只有在與社會其他系統(tǒng)形成互動的關(guān)系才能夠確保其正常運行，如果與社會其他系統(tǒng)，包括經(jīng)濟、政治系統(tǒng)不能夠相適應(yīng)時，就會抑制其發(fā)展”。[2]大學(xué)的外部環(huán)境紛繁復(fù)雜，對其發(fā)生著或大或小的影響，比如企業(yè)、市場等外部主體，對大學(xué)的資源配置發(fā)揮著重要影響。例如，在高等教育市場化的今天，大學(xué)除了爭取政府提供的政策傾斜與生均經(jīng)費以外，還不得不發(fā)揮自身優(yōu)勢，爭取更多的企業(yè)和社會資源。大學(xué)對社會具有資源依賴性，要適應(yīng)社會的發(fā)展和變化，其中產(chǎn)業(yè)升級、轉(zhuǎn)型對大學(xué)發(fā)展具有重要影響，直接影響人才培養(yǎng)規(guī)模、人才培養(yǎng)計劃；大學(xué)并不只是單方面受產(chǎn)業(yè)的影響，也會反過來影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型與升級，因為大學(xué)掌握了知識創(chuàng)新這一關(guān)鍵環(huán)節(jié)。所以說，大學(xué)與社會、產(chǎn)業(yè)有著天然的聯(lián)系，重構(gòu)大學(xué)外部治理結(jié)構(gòu)必然不能繞過這一重要方面。

二、大學(xué)外部治理結(jié)構(gòu)存在的問題

重構(gòu)大學(xué)外部治理結(jié)構(gòu)是實現(xiàn)大學(xué)治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要環(huán)節(jié)，是推動大學(xué)內(nèi)涵式發(fā)展的重要內(nèi)容。然而，當前我國高等教育剛邁入普及化階段，必然要進行一系列的變革與轉(zhuǎn)型，市場在資源配置中的決定性作用日益顯現(xiàn)，傳統(tǒng)“以政府為主導(dǎo)”的大學(xué)外部治理結(jié)構(gòu)逐漸突顯出不足和問題，大學(xué)外部治理結(jié)構(gòu)已到了不得不變革的時候。

（一）大學(xué)對政府的依賴程度過高

大學(xué)與政府的關(guān)系是一個復(fù)雜的巨系統(tǒng)，因為大學(xué)組織本身就是一個復(fù)雜巨系統(tǒng)。與此相對應(yīng)，“大學(xué)被內(nèi)化為政府組織的一個機構(gòu)，成為一個政府衙門，或是被淪為政府組織的附庸，這種情況在世界大學(xué)發(fā)展史上屢見不鮮”[3]。此時的政府與大學(xué)關(guān)系實際上是不存在的，與其說有大學(xué)組織，還不如說不存在。長期以來，我國由于政治體制原因，形成了政府本位的行政管理系統(tǒng)，主要表現(xiàn)為，大學(xué)政府辦，大學(xué)的資源由政府主要分配，自然而然大學(xué)的發(fā)展形態(tài)也就受到了政府的制約，導(dǎo)致大學(xué)對政府形成了強烈的依賴。雖然大學(xué)治理相關(guān)研究一直強調(diào)西方大學(xué)對我國大學(xué)治理的啟示與經(jīng)驗借鑒，但是我國大學(xué)仍然存在“自治意識薄弱、對政府存在諸多層面的服從依賴、依靠行政手段和行政命令”等“先天癥結(jié)”[4]，各種原因綜合導(dǎo)致大學(xué)不能根據(jù)外部環(huán)境和社會要求變化調(diào)整發(fā)展方向與策略，整體呈現(xiàn)出來的現(xiàn)象就是不能充分實現(xiàn)“自治”，不能充分激發(fā)學(xué)校的辦學(xué)活力。這些狀況并不是一時半會能得到有效改善的，需要大學(xué)、政府雙方作出轉(zhuǎn)變。

（二）社會參與大學(xué)治理的渠道不暢

社會其他利益相關(guān)者參與大學(xué)治理是提高辦學(xué)質(zhì)量和效益的重要舉措，但事實上，在多元共治方面，我國社會各界參與大學(xué)治理的渠道還不夠通常，同時參與積極性調(diào)動不夠。大學(xué)由于自身組織的特殊性，仍然具有半封閉的性質(zhì)，與社會的合作程度不高，僅限于一些無關(guān)緊要的管理事務(wù)，社會力量還沒有真正進入到大學(xué)治理的關(guān)鍵層面。盡管承認高等教育市場化是大學(xué)必須面對的現(xiàn)實，但是政府仍然是大學(xué)的主要投資者，大學(xué)還沒有形成爭取社會資源的體制機制，加之社會捐資教育制度不健全等因素，企業(yè)對大學(xué)的關(guān)注和資金支持還遠遠不夠。當前的社會參與大學(xué)治理的形式多為“即興式”“短暫型”，尚未形成完整、嚴密且富有層次的社會參與大學(xué)治理網(wǎng)絡(luò)體系。[5]相關(guān)機制平臺建設(shè)滯后、社會對大學(xué)治理的參與不足，導(dǎo)致社會資源無法進入大學(xué)，大學(xué)產(chǎn)品難以融入社會，這就需要一些核心因素將這些不同的社會組織連接起來，其中知識與人才是最關(guān)鍵的。

（三）產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新程度不高

高等教育市場化背景下，大學(xué)治理繞不開外部環(huán)境的影響，其中最主要的就是市場、企業(yè)的影響，并且其影響力越來越凸顯。產(chǎn)學(xué)研合作是大學(xué)發(fā)展的必然趨勢，是大學(xué)提升自身創(chuàng)新能力的有效路徑，也是國家實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展的基本途徑。產(chǎn)學(xué)研結(jié)合政策驅(qū)使下，產(chǎn)業(yè)、大學(xué)、科研機構(gòu)等需要充分發(fā)揮各自的優(yōu)勢，推動深度合作的達成，形成強大的集研究、開發(fā)、生產(chǎn)一體化的創(chuàng)新系統(tǒng)，產(chǎn)生更高的經(jīng)濟社會效益。但是，當前企業(yè)與大學(xué)、科研院所在價值取向上的差異性導(dǎo)致了技術(shù)供給與需求的嚴重脫節(jié)；不合理的利益分配機制直接影響了產(chǎn)學(xué)研合作的開展；還有合作模式的選擇不當，企業(yè)自身技術(shù)創(chuàng)新能力提升緩慢等原因。從我國大學(xué)產(chǎn)學(xué)研合作模式的選擇來看，表現(xiàn)出方式單一，結(jié)合的深度、廣度和效度不夠等特點。

三、基于三螺旋理論的大學(xué)外部治理結(jié)構(gòu)的重構(gòu)

創(chuàng)新型大學(xué)是大學(xué)發(fā)展的必然形態(tài)，三螺旋理論為大學(xué)轉(zhuǎn)型提供了理論支撐。三螺旋的實質(zhì)，是從“核心元素驅(qū)動（線性驅(qū)動）→系統(tǒng)驅(qū)動→多系統(tǒng)驅(qū)動”的轉(zhuǎn)變，大學(xué)-產(chǎn)業(yè)-政府，不是三個主體，而是三個系統(tǒng)的互相補充、交疊和促進。[6]三重螺旋模型由大學(xué)和其他一些知識生產(chǎn)機構(gòu)；產(chǎn)業(yè)部門，包括大型企業(yè)集團和跨國公司、高科技啟動公司；政府部門，包括國家層面的以及跨國層面的、區(qū)域性的、地方性的等三個部分組成。這三個系統(tǒng)在履行傳統(tǒng)的知識創(chuàng)造、政策協(xié)調(diào)和財富生產(chǎn)職能外，各部門之間的互動還衍生出一系列新的職能，最終孕育了以知識為基礎(chǔ)的創(chuàng)新型社會。[7]創(chuàng)新型大學(xué)首當其沖包括在內(nèi)，這就需要通過重構(gòu)大學(xué)外部治理結(jié)構(gòu)，來平衡大學(xué)的利益相關(guān)者，確保大學(xué)的有序運行，大學(xué)外部治理的三螺旋模式所描述的是一種理想的三螺旋關(guān)系，大學(xué)、政府、產(chǎn)業(yè)三者既有共同的目標，又有各自的發(fā)展邏輯。

（一）明晰政府的權(quán)力邊界，提升大學(xué)的自治水平

大學(xué)與政府是既有交集也有相對獨立的部分，要想促進大學(xué)內(nèi)涵式發(fā)展，必須先厘清大學(xué)的外延，也就是明確大學(xué)與政府的關(guān)系，大學(xué)與政府是具有共同目標又有各自發(fā)展邏輯的辯證關(guān)系。大學(xué)外部治理結(jié)構(gòu)中最關(guān)鍵的一環(huán)是實現(xiàn)政府與大學(xué)之間的“管辦分離”，使大學(xué)擺脫對政府的過度依賴?！胺艡?quán)”不是簡單的政府權(quán)力向大學(xué)的“下放”，而是意味著大學(xué)辦學(xué)事項中政府不該管的權(quán)力向辦學(xué)實體的權(quán)利回歸。當前存在的政府權(quán)力對大學(xué)權(quán)力的僭越現(xiàn)象，其根本原因在于政府管理大學(xué)的權(quán)力內(nèi)容和邊界的具有模糊性，給政府教育行政自由裁量權(quán)留下“恣意”的可能空間。大學(xué)擁有辦學(xué)自主權(quán)，實現(xiàn)充分的自治，是我國建設(shè)創(chuàng)新型大學(xué)的重要前提，大學(xué)對政府不能只是資源依賴，要充分實現(xiàn)大學(xué)自治，鞏固校長的法人地位，以法治化思維破解高等學(xué)校辦學(xué)自主權(quán)難題，維護學(xué)術(shù)自由，充分發(fā)揮學(xué)術(shù)優(yōu)勢，為政府提供相關(guān)服務(wù)與知識創(chuàng)新，進而改變大學(xué)與政府的行政化關(guān)系。

（二）加快機制平臺建設(shè)，實現(xiàn)大學(xué)與社會的有效溝通

大學(xué)既要遵循社會的發(fā)展邏輯，又要遵循其本身的發(fā)展邏輯，既要有選擇地適應(yīng)社會，又要充分發(fā)揮大學(xué)的主體性，這是現(xiàn)代大學(xué)發(fā)展的基本要求，也是保證大學(xué)健康、有序發(fā)展的基本條件。重建大學(xué)外部治理結(jié)構(gòu)，需要通過機制和平臺建設(shè)，實現(xiàn)大學(xué)與社會的參與互動。首先，可以借鑒國外大學(xué)董事會制度，提高社會參與的廣度和深度。讓有一定影響力的政治家、企業(yè)家加入董事會或理事會，社會人士的大量加入，可以極大地提高大學(xué)決策的廣泛性和科學(xué)性；大學(xué)應(yīng)加大與社會組織的聯(lián)系，通過簽訂合作協(xié)議、互派工作人員和聯(lián)合開展科研等形式，擴大互動的內(nèi)涵和外延，這種合作不是流于形式的淺合作，而是互相吸收、互相促進的深入合作。其次，大學(xué)還應(yīng)接受社會力量的監(jiān)督，可以通過制定和公開大學(xué)發(fā)展年度報告的形式，向社會公布大學(xué)的發(fā)展情況，包括財務(wù)情況、年度總結(jié)、科研情況以及發(fā)展規(guī)劃等內(nèi)容。

（三）深化產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，提高大學(xué)的創(chuàng)新能力

我國領(lǐng)導(dǎo)人在中國科學(xué)院第十九次院士大會上指出：“要加大應(yīng)用基礎(chǔ)研究力度，以推動重大科技項目為抓手，疏通應(yīng)用基礎(chǔ)研究和產(chǎn)業(yè)化連接的快車道，促進創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈精準對接，加快科研成果從樣品到產(chǎn)品再到商品的轉(zhuǎn)化，把科技成果充分應(yīng)用到現(xiàn)代化事業(yè)中去。”創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈如何實現(xiàn)精準對接，核心要素是知識創(chuàng)新，新知識生產(chǎn)范式下的知識創(chuàng)新具有系統(tǒng)性和互動性特點，大學(xué)與產(chǎn)業(yè)兩大創(chuàng)新主體之間的互動融合和相互協(xié)同為知識創(chuàng)新提供了良好土壤，同時，知識創(chuàng)新也為大學(xué)與產(chǎn)業(yè)的互動合作提供了堅實橋梁。雖然大學(xué)與產(chǎn)業(yè)在互動合作中有著不同動機和訴求，但人才與知識這兩方面至始至終都是大學(xué)與產(chǎn)業(yè)互動合作的有效結(jié)合點。大學(xué)與產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展既是教育形態(tài)變革的途徑，也是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的通道，以人才驅(qū)動產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的核心連接點。產(chǎn)業(yè)可以借助官方或非官方平臺發(fā)布技術(shù)需求，大學(xué)可以密切關(guān)注行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心需求，開展核心技術(shù)研究，從而實現(xiàn)從根本上解決當前科技、經(jīng)濟“兩張皮”的問題。