賈 益 方素梅 張大偉

（中國社會(huì)科學(xué)院，北京 100081；青島日?qǐng)?bào)社，山東 青島 266001）

鑄牢中華民族共同體意識(shí)，是習(xí)近平總書記在新時(shí)代民族發(fā)展條件下提出的重大原創(chuàng)性理論。中華民族共同體意識(shí)最終形成于近代，但中華民族共同體的凝聚，則是一個(gè)長期的歷史過程。費(fèi)孝通先生認(rèn)為，“中華民族作為一個(gè)自覺的民族實(shí)體，是近百年來中國和西方列強(qiáng)對(duì)抗中出現(xiàn)的，但作為一個(gè)自在的民族實(shí)體則是幾千年的歷史過程所形成的?！盵1]對(duì)于這一自在實(shí)體及其歷史形成過程，一般概括為：中國是一個(gè)有著悠久歷史的統(tǒng)一多民族國家，在長期的交流交往交融中，中國各族人民的關(guān)系越來越緊密，逐漸形成不可分的統(tǒng)一體。在長期的歷史發(fā)展過程中，“我國的各民族之間既有矛盾斗爭，又互相聯(lián)系和日益接近；既有各自民族的特點(diǎn)，又日益形成著它們間在經(jīng)濟(jì)、政治、文化上的共同點(diǎn)；既分別存在和建立過不同的國家政權(quán)，又日益趨向于政治的統(tǒng)一和建立統(tǒng)一的國家”。[2]關(guān)于中國統(tǒng)一多民族國家歷史以及中華民族形成與發(fā)展的研究，近30年來一直是學(xué)術(shù)界的熱點(diǎn)，出版和發(fā)表了一大批具有重要影響的成果。本文在先行研究的基礎(chǔ)上，試圖梳理和分析中國統(tǒng)一多民族國家的歷史發(fā)展與中華民族共同體意識(shí)的凝聚自覺之間的關(guān)系，進(jìn)一步理解中華民族“歷史共同體的連續(xù)敘事”的內(nèi)在邏輯，為鑄牢中華民族共同體意識(shí)提供學(xué)術(shù)支持。

一、統(tǒng)一多民族國家的形成發(fā)展，是中華民族凝聚歷史進(jìn)程的重要組成部分

中國多民族國家的統(tǒng)一，不是自古以來就有的。但是，在今天中國這一地理空間內(nèi)，從有史以來，各民族逐漸統(tǒng)一于一個(gè)國家政權(quán)，這樣的趨勢(shì)卻是可以從中國歷史發(fā)展中明顯觀察到的。這樣一種統(tǒng)一的趨勢(shì)，不僅構(gòu)成了統(tǒng)一多民族國家形成發(fā)展的基本過程，也是中華民族整體性逐步得到強(qiáng)化的體現(xiàn)。

中國歷史上國家的出現(xiàn)，雖然存在很多爭議，但從考古資料可以斷定，距今5000—4000年間，我國黃河中下游、長江中下游和其他地區(qū)，普遍出現(xiàn)了不少城邑，它們已經(jīng)具備了國家形成的要素，即階層和階級(jí)的產(chǎn)生以及強(qiáng)制性權(quán)力系統(tǒng)的出現(xiàn)。進(jìn)入公元前2000年之后，中原地區(qū)先后形成夏、商、周等較大的政權(quán)，這些政權(quán)都吸收境內(nèi)不同部族、邦國而成，具有較大的疆域，形成了較為發(fā)達(dá)的文明中心。

尤其是自周初實(shí)行分封制以后，融合周（姬姜族姓）與殷遺民及東方舊族統(tǒng)治勢(shì)力，楔入土著，致使“古代以族姓為集群條件的局面，遂因此改觀，成為以諸侯相融合的新組合”，諸侯之間又因?yàn)橥占漓肱c異姓婚姻的聯(lián)系，逐步凝結(jié)為強(qiáng)烈的“自群”意識(shí)，以至“后世的華夏觀念，當(dāng)由周初族群結(jié)合而開其端倪”。[3]在此基礎(chǔ)上，周朝統(tǒng)治疆域更為廣闊，其文化的影響，則散點(diǎn)式推移至中原之外。春秋戰(zhàn)國以后，諸侯國成為政治運(yùn)作的基本單位，但在文化禮儀上，由西周分封形成的文化網(wǎng)絡(luò)反而大為發(fā)展，成為諸夏之間彼此認(rèn)同的媒介。[4]這同“尊王攘夷”發(fā)展而來的“華夷”之辨，共同造成了此一時(shí)期華夏民族的進(jìn)一步凝聚融合。

秦漢多民族國家的建立，是我國歷史上的第一次大統(tǒng)一。秦并六國為一，乃是諸夏族群凝聚趨勢(shì)的完成，至漢武帝北擊匈奴、南平甌越、通西域，在西南夷和東北設(shè)置郡縣，統(tǒng)一格局進(jìn)一步鞏固擴(kuò)大。秦漢實(shí)行中央集權(quán)的郡縣制度，隨著這一體制向所有統(tǒng)治區(qū)域的推廣，促成了書同文、車同軌、行同倫等文化上共同特征的形成。在思想意識(shí)上，與統(tǒng)一王朝相適應(yīng)的“傳之無窮”“施之罔極”的大一統(tǒng)意識(shí)受到統(tǒng)治者推崇，被稱為“天地之常經(jīng)，古今之通誼”[5]。另一方面，秦漢統(tǒng)一國家，也通過一系列政策和制度，實(shí)現(xiàn)多民族國家的穩(wěn)定治理，例如在郡縣制框架之下設(shè)立了道、屬國、都護(hù)等各級(jí)管理機(jī)構(gòu)，管理邊疆民族事務(wù)；又如，通過和親、互市等手段，密切與周邊民族政權(quán)的關(guān)系。秦漢國家的這些特征，形成了統(tǒng)一多民族國家構(gòu)建和發(fā)展的基礎(chǔ)，同時(shí)也是中華民族發(fā)展整體性趨勢(shì)的重要組成部分。

自公元3世紀(jì)初，東漢王朝解體，群雄割據(jù)，魏蜀吳三國鼎足而立，到西晉方才形成短暫統(tǒng)一；此后，北方動(dòng)蕩，出現(xiàn)了主要由少數(shù)民族建立的十六國，與南方東晉政權(quán)對(duì)峙；隨后又演變?yōu)槟铣捅背姆至?。直到公?世紀(jì)30年代，才又開始了隋、唐的統(tǒng)一。在將近500年的分裂混亂中，各民族發(fā)生大規(guī)模遷徙，民族之間的關(guān)系也錯(cuò)綜復(fù)雜。在這一背景下，統(tǒng)一多民族國家發(fā)展的要素，在分立各國各政權(quán)及其相互關(guān)系中，都有所體現(xiàn)。具體包括：第一，各政權(quán)維護(hù)自身統(tǒng)治的合法性，都以“正統(tǒng)”自居，試圖統(tǒng)一天下，而以少數(shù)民族為主的政權(quán)中，更以攀附華夏為據(jù)正統(tǒng)之必要條件。第二，在戰(zhàn)亂之中，保證封建經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)與發(fā)展，亦是各政權(quán)維護(hù)自身穩(wěn)定之基礎(chǔ)。在北方，北魏孝文帝改革，加速了北方各族封建化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展；在南方，大批漢族南遷，與南方各族共同開發(fā)，促進(jìn)了江南經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。第三，在南北各政權(quán)分立斗爭、割據(jù)統(tǒng)治下，各民族間不僅有激烈的斗爭，也有前所未有的交流融合，北方各族的“漢化”“胡化”現(xiàn)象頻見于史書，南方各土著也大量融入漢族。第四，在政權(quán)組織中，多民族治理的方式在秦漢制度基礎(chǔ)上有所增益。如北方各政權(quán)中央和地方體制上對(duì)各族的分而治之；南朝劉宋之后，創(chuàng)立以酋帥為郡守令長統(tǒng)轄以蠻戶”的“左郡左縣”制度等。

隋唐國家的統(tǒng)一，建立在前期民族大融合的基礎(chǔ)上，采取一系列措施促進(jìn)了各民族的交往交流交融。伴隨著統(tǒng)一進(jìn)程，隋唐國家體制逐漸穩(wěn)定，至唐太宗時(shí)期，中央的三省六部、地方的州縣制，皆在漢晉體制基礎(chǔ)上，進(jìn)一步加強(qiáng)了中央集權(quán)；又行科舉之制，人才選拔渠道、方式由朝廷完全把控。經(jīng)濟(jì)方面，大運(yùn)河的修建使南北經(jīng)濟(jì)聯(lián)系進(jìn)一步增強(qiáng)。作為統(tǒng)一多民族國家，隋唐王朝表現(xiàn)出巨大的包容性，唐太宗稱“自古皆貴中華，賤夷狄，朕獨(dú)愛之如一”[6]。貞觀年間，唐太宗以突厥突利、頡利可汗部分治羈縻州府，此后唐代十道中大多設(shè)立羈縻府州管轄少數(shù)民族。盡管唐廷對(duì)于羈縻府州及其部眾，以“全其部落，以為捍蔽”而又“不離其土俗”為大原則因俗而治，但從國家體制而言，其皆為唐朝天下聲教所及之處。就基本政策而言，隋唐國家對(duì)周邊各族，以德化、征伐參合用之，總體來說至唐中前期都保持了民族關(guān)系的穩(wěn)定。隋唐統(tǒng)一多民族國家的強(qiáng)盛，以及各民族的發(fā)展交融，顯示出中華民族整體性的進(jìn)一步增強(qiáng)。

晚唐以后，地方藩鎮(zhèn)形成割據(jù)之勢(shì)，唐滅之后，更演變?yōu)槲宕畤姆至丫置?。與此同時(shí)，契丹在東北地區(qū)強(qiáng)盛起來，以東北為根據(jù)地，實(shí)現(xiàn)了一定范圍內(nèi)的統(tǒng)一。此后北宋也基本統(tǒng)一華北和南方地區(qū)，大體與契丹所建遼朝形成南北對(duì)峙。金滅遼和北宋之后，又形成金和南宋的南北分立。在這一時(shí)期，還形成了西夏、大理、西遼等以少數(shù)民族為主的國家。大體而言，這些政權(quán)雖相互獨(dú)立，彼此戰(zhàn)爭不斷，但相對(duì)穩(wěn)定的局部統(tǒng)一形勢(shì)下，區(qū)域性經(jīng)濟(jì)文化的發(fā)展以及政權(quán)內(nèi)各民族關(guān)系的增強(qiáng)，則為更高程度的統(tǒng)一打下了基礎(chǔ)。此外，各政權(quán)多少都以漢唐體制為基本的國家體制，進(jìn)而在文化上發(fā)展出一些共同性的特點(diǎn)和趨勢(shì)，舉其大者則有：一是“正統(tǒng)”意識(shí)，不僅兩宋自居中華正統(tǒng)，遼、金、西夏等民族政權(quán)也以中國自道；一是儒學(xué)作為國家統(tǒng)治的基本意識(shí)形態(tài)在各政權(quán)內(nèi)都受到重視。

公元13世紀(jì)初，蒙古入主中原建立元朝，逐一平定各政權(quán)完成統(tǒng)一。元朝的統(tǒng)一，不僅是王朝在更大版圖上的統(tǒng)一，也由于其繼承和發(fā)展了宋遼金以后合天下為一體、各民族共為“中國”（中華）的大一統(tǒng)觀念，而建構(gòu)起不同以往的“華夷一體”的統(tǒng)一多民族國家。明朝建立，形成了以漢族為主的統(tǒng)治區(qū)和北方蒙古各部的對(duì)峙，至明后期，滿族在東北崛起，入主中原，又一次形成了全國性的大統(tǒng)一。

元明清時(shí)期，中央集權(quán)制度進(jìn)一步得到加強(qiáng)。元代中央體制大體承襲宋制，地方則以“行中書省”統(tǒng)馭之，行省制度不僅在元代發(fā)揮了維護(hù)蒙古貴族統(tǒng)治的作用，還經(jīng)明代分權(quán)改造，成為鞏固中央集權(quán)和大一統(tǒng)的有力工具，成為定制；[7]此外，元代還在全國廣設(shè)驛站，通達(dá)邊情、宣布號(hào)令，并為明清繼承，成為大一統(tǒng)國家的重要基礎(chǔ)設(shè)施。明清制度，除進(jìn)一步完善中央地方各類官職，引人注目的是皇權(quán)的加強(qiáng)。在地方上，明代以來在城鄉(xiāng)推行里甲制度，設(shè)甲長、里長，有催征、互保之責(zé)，加強(qiáng)了對(duì)基層的控制。這一時(shí)期，王朝一統(tǒng)國家對(duì)各民族的統(tǒng)治和治理制度也更為嚴(yán)密有效。元代在地方上將宣慰使司、招討使、安撫使、宣撫使、長官司等“參用其土人為之”，稱為土官，在西南民族地區(qū)實(shí)施因俗而治的治理，并不同程度地因襲至明清，部分地區(qū)在20世紀(jì)上半葉才完全廢除。土官土司制自元至清，其治理原則，雖可追溯至秦漢以來在民族地方實(shí)行的羈縻之制，但較之前代，其系統(tǒng)性和制度化程度都更為完備。清代的地方行政體制，除“直省”外，還有“藩部”，其管轄范圍明確為內(nèi)扎薩克及喀爾喀蒙古、厄魯特蒙古、“回部”，以及西藏等地。有清一代，這些地方被稱為“外藩各部”或“藩部”[8]?！胺俊焙汀爸笔　?，均為清代統(tǒng)一治權(quán)之下的地方行政治理制度，只是“藩部”行政體制更為多元、與中央關(guān)系也較為復(fù)雜。其特殊體制包括扎薩克旗制度、“駐藏大臣”制度、駐扎大臣和“伯克”制，以及八旗駐防體制等。元清兩代還專設(shè)管理宗教和西藏事務(wù)的宣政院及理藩院，尤其是清代的理藩院地位極為重要，“掌內(nèi)外藩蒙古、回部及諸番部封授朝覲疆索貢獻(xiàn)黜陟征發(fā)之政令，控馭撫綏，以固邦翰”[9]。這些制度的存在和相關(guān)政策的施行，對(duì)于維護(hù)多民族統(tǒng)一國家的穩(wěn)定，既是非常必要的，也在歷史進(jìn)程中發(fā)揮了應(yīng)有的效用。

總之，由先秦至清代前期，統(tǒng)一多民族國家的逐漸發(fā)展和鞏固，構(gòu)成了中國歷史的基本特征。這種統(tǒng)一多民族國家形成和發(fā)展的歷程，同時(shí)也是中華民族共同體不斷得到凝聚和整體性得到強(qiáng)化的一個(gè)過程。

二、統(tǒng)一多民族國家的發(fā)展鞏固，促進(jìn)了中華民族共同體的凝聚

在中華民族作為一個(gè)歷史共同體不斷凝聚的過程中，統(tǒng)一多民族國家的發(fā)展不僅是其重要組成部分，而且對(duì)中華民族整體性和共同意識(shí)的增強(qiáng)也在多方面起著促進(jìn)作用，舉其要者可以概括為：華夷一統(tǒng)地理空間及其觀念的演進(jìn)、國家政權(quán)主導(dǎo)的各民族交融互動(dòng)、禮法國家與共同文化的發(fā)展等。

（一）華夷一統(tǒng)地理空間及其觀念的演進(jìn)

商、周國家形成，尤其是周朝建立后，形成以王畿為“中國”，撫綏四方諸侯的觀念和制度。隨著“中國”內(nèi)涵擴(kuò)大為指代黃河中下游一帶以及雛形中的華夏民族，“四方”也涵括了不同的地理單元和民族。在周天子以“王一人”一統(tǒng)“天下”的觀念之下，“中國”與“四方”構(gòu)成的“天下”，皆歸一統(tǒng)。這種“溥天之下，莫非王土。率土之濱，莫非王臣”[10]的地理政治觀念，逐漸演變?yōu)榇呵飸?zhàn)國以后“大一統(tǒng)”和華夷觀念的認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)。

秦漢的統(tǒng)一，以諸夏為核心，統(tǒng)治的領(lǐng)域北達(dá)匈奴、建河西四郡、通西域，東北至朝鮮四郡，南平甌、越，以西南夷為郡縣，建立了地域廣闊的多民族國家。[11]與此同時(shí)，北方匈奴統(tǒng)一了草原地區(qū)。這種統(tǒng)一王朝的傳統(tǒng)在以后的歷史中得以延續(xù)：三國、晉、宋、明繼承了農(nóng)業(yè)區(qū)統(tǒng)一的傳統(tǒng)，鮮卑、柔然、突厥、回鶻、契丹等繼承了游牧區(qū)統(tǒng)一的傳統(tǒng)。局部的統(tǒng)一，為進(jìn)一步的統(tǒng)一創(chuàng)造了更大范圍的地理空間；而漢、唐、元、清含括華夷的大一統(tǒng)王朝的出現(xiàn)，又完成和鞏固了這種統(tǒng)一?！爸袊鴼v史上長期存在過的兩個(gè)統(tǒng)一——農(nóng)業(yè)區(qū)的統(tǒng)一和游牧區(qū)的統(tǒng)一，終將形成混同南北的一個(gè)大統(tǒng)一，這是中國歷史發(fā)展的必然性所決定的”[12]。

隋唐王朝統(tǒng)治的疆域比秦漢要大，并且通過征伐和羈縻府州等制度，對(duì)周邊各族有強(qiáng)弱不等的控制，中華民族統(tǒng)一的地理空間進(jìn)一步擴(kuò)大。晚唐以后的分裂最后演變成遼、宋、西夏、金等政權(quán)分立的局面，遼金不僅占據(jù)中原一部分地區(qū)，對(duì)東北地區(qū)的統(tǒng)治也進(jìn)一步加強(qiáng)，控制范圍東至日本海，北至外興安嶺；而南詔在西南地區(qū)，也將原來分散的部落統(tǒng)一至其下。這都為元以后更大范圍的統(tǒng)一奠定了基礎(chǔ)。元朝統(tǒng)治范圍，“北逾陰山，西極流沙，東盡遼左，南越海表”，“唐所謂羈縻之州，往往在是，今皆賦役之，比于內(nèi)地”[13]較之漢唐盛世，除了“腹里”地區(qū)，更設(shè)嶺北、云南等行省，加強(qiáng)對(duì)原來邊地的控制；此外元朝政府所設(shè)的宣政院，其主要職責(zé)之一即是兼管青藏地區(qū)的政務(wù)。

元代疆域之廣大，超越漢唐盛世，成為統(tǒng)治者宣揚(yáng)自身統(tǒng)治合法性的重要證據(jù)，并進(jìn)一步申說，之所以能如此，是因忽必烈等皇帝得“天命”具“君德”，而能混一天下，行仁德之政。[14]元代這一正統(tǒng)敘述的策略，為明清兩代所承認(rèn)，也為后者所發(fā)展，從而形成了元以后正統(tǒng)觀念之巨大轉(zhuǎn)變，即以混一華夷的大統(tǒng)一為王朝合法性最重要的表征和條件。以這種正統(tǒng)觀為核心的“中華觀”逐步為各族人民接受，是中華民族凝聚力在元明清時(shí)期進(jìn)一步發(fā)展和鞏固的重要表現(xiàn)。

經(jīng)過長期的歷史發(fā)展，中華民族的地理空間在清代得以確定。正如譚其驤先生指出：“17世紀(jì)、18世紀(jì)，歷史的發(fā)展使中國需要形成一個(gè)統(tǒng)一的政權(quán)，把中原地區(qū)和各個(gè)邊區(qū)統(tǒng)一在一個(gè)政權(quán)之下。而清朝正是順應(yīng)了歷史發(fā)展的趨勢(shì)，完成了這個(gè)統(tǒng)一任務(wù)。17世紀(jì)、18世紀(jì)清朝之所以能夠在這么大的范圍之內(nèi)完成統(tǒng)一，這決不是單純的由于那時(shí)的清朝在軍事上很強(qiáng)，在軍事上取得一系列的勝利所能夠做到的。單純的、一時(shí)軍事上的勝利和軍事征服要是沒有社會(huì)、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)來維持的話，統(tǒng)一是不能持久的。但是清朝在完成統(tǒng)一之后，鞏固下來了，穩(wěn)定下來了，到了19世紀(jì)中葉以后遭遇帝國主義從東南西北各方面入侵，給他們侵占了一部分土地去了，但基本上還是維持下來了。”[15]中華民族地理空間的確立，一方面是中國歷史上各民族交往互動(dòng)、共同推動(dòng)的結(jié)果，另一方面也是中華民族作為一個(gè)實(shí)體在近代得以自覺的一個(gè)基本前提。

（二）國家政權(quán)主導(dǎo)下各民族的交融互動(dòng)

在中國古代各民族之間廣泛地存在著政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化等方面的交往交流交融關(guān)系，具體體現(xiàn)為軍事征伐、政治管轄與服從、經(jīng)濟(jì)往來與教化、民族間的婚姻等社會(huì)交往，以及文化上的相互吸收借鑒。古代國家政權(quán)下的一些相關(guān)政策，實(shí)際上是這些既有關(guān)系的政策化、制度化運(yùn)作，通過相應(yīng)的政策和制度，調(diào)節(jié)民族之間的關(guān)系，以達(dá)到維護(hù)穩(wěn)定統(tǒng)治、保障一統(tǒng)秩序的目標(biāo)。這樣一些政策和制度，如和親與聯(lián)姻、冊(cè)封與職貢、貢市與互市、屯田與遷徙，又促進(jìn)了各民族的交往交流交融和中華民族整體性的增強(qiáng)。

1.和親與聯(lián)姻

在古代社會(huì)，統(tǒng)治者之間以婚姻關(guān)系來擴(kuò)大自己勢(shì)力或者與敵對(duì)勢(shì)力取得和解，是較為常見的現(xiàn)象。此種政治聯(lián)姻在殷周之時(shí)便已見于記載，其中也有殷周王室與周邊“戎狄”之結(jié)親。漢初，劉邦聽劉敬之計(jì)，以“家人子名為長公主”，使劉敬往匈奴“結(jié)和親約”[16]。這便是中國歷史上著名的“和親之策”。這一策略的目的，短期而言，是暫停兵戈；長期而言，則是不以兵戈而使對(duì)方臣服于己。為使對(duì)方接受和親，則需以身份較高之女子（公主）使其貴之，并“厚遣之”，歲時(shí)遣使贈(zèng)物。換言之，“和親”之策是以聯(lián)姻為中心的一系列籠絡(luò)之策。這也是此后歷代和親政策的基本內(nèi)容。以后各朝，和親之策因時(shí)而有所變化。魏晉南北朝之時(shí)，政權(quán)林立，此起彼伏，和親更是成為各國合縱連橫之重要手段。如代、魏各政權(quán)與各民族政權(quán)的和親就有代與宇文氏、慕容氏、鐵弗等，北魏與后秦、北涼、柔然、氐等，西魏與柔然、突厥等，東魏與柔然、吐谷渾、突厥等，以及北周、北齊（北齊高氏與鮮卑人關(guān)系頗為密切，也可算在內(nèi)）與柔然、突厥等，幾乎涵蓋其建國和發(fā)展過程中的周邊政權(quán)。[17]唐朝與其他民族的和親，是將其納入以唐為中心之權(quán)力關(guān)系秩序，周邊各民族為在這一秩序中取得一席之地，也將求取和親作為爭奪或鞏固統(tǒng)治權(quán)力的重要手段。宋遼夏金時(shí)期，遼夏金之間皆有和親關(guān)系，而宋與各民族政權(quán)之間則出于偏見而堅(jiān)持不采用和親方式，明代的情況也是如此。清朝建立以后，不同民族之間出于政治目的締結(jié)的婚姻關(guān)系，主要指滿族與蒙古統(tǒng)治者之間的聯(lián)姻，其政治性非常突出，婚姻的范圍、對(duì)象、方式（嫁娶）等等一切，都出于皇室調(diào)節(jié)與蒙古政治關(guān)系的需要。

從民族交往的角度看，和親或政治聯(lián)姻能夠以婚姻的形式，突破雙方在政治或文化上的隔膜，打開溝通的孔道。長期來看，和親與聯(lián)姻作為一種民族間的交流方式，密切了民族之間關(guān)系，這是無可置疑的。除了統(tǒng)治者和貴族之間在婚姻嫁娶層面的交流外，和親和聯(lián)姻所帶動(dòng)的人員、物資、文化的交流，在文化差異較大的情況下，往往具有開創(chuàng)意義。如文成公主嫁入吐蕃，帶來中原的農(nóng)業(yè)、手工業(yè)物資以及醫(yī)書等典籍，隨行的還有各種匠人，據(jù)傳文成公主還精通歷算風(fēng)水等術(shù)，對(duì)于古代漢藏民族關(guān)系，影響巨大。而另外一些長期影響，也不容忽視。例如，在與漢長期的和親影響下，至兩晉時(shí)期，南匈奴的劉淵等人，已經(jīng)將自己姓氏的由來與漢高祖和冒頓單于的和親聯(lián)系起來，自稱“漢氏之甥”，欲成漢高祖之業(yè)，統(tǒng)一天下?？梢?，和親及其后果已經(jīng)成為邊疆民族認(rèn)同“大一統(tǒng)”的重要思想資源。而松贊干布希望通過和親，在唐代所建構(gòu)的大一統(tǒng)秩序中取得一席之地，也表現(xiàn)出邊疆民族在文化心理上與中原王朝的緊密連接。無論哪一層次的認(rèn)同，都為中華民族意識(shí)的鑄造起到了促進(jìn)作用。

2.冊(cè)封納貢與互市

冊(cè)封朝貢政策和關(guān)系，在秦漢混一六合形成郡縣制國家之后，以儒家“服制”觀念為依據(jù)而建構(gòu)形成，是“大一統(tǒng)”的產(chǎn)物，其運(yùn)行有賴于天子為中心的天下秩序的共同認(rèn)可，對(duì)冊(cè)封授予者和接受者而言，也是在這一秩序下各安其分的選擇。因此，在中國歷史上，除了安定四方的實(shí)際需要，統(tǒng)一王朝莫不以八方來朝、“百蠻”入貢為王朝興盛的重要表征，上至秦漢，延至隨唐，以及明清，四方職貢皆是朝廷彰顯一統(tǒng)之盛的重要內(nèi)容，多見于史籍；通過現(xiàn)存一些圖像資料，如《王會(huì)圖》《朝貢圖》等，也能窺見一斑。

就冊(cè)封的接受者而言，通過冊(cè)封，不僅有取得和平、獲取厚利等好處，同時(shí)其權(quán)力以天子授予的形式在天下秩序中得到承認(rèn)，甚至得到一定程度上的鞏固。正因?yàn)槿绱耍瑑?cè)封和朝貢關(guān)系作為中國歷史上的一項(xiàng)基本政策，在歷朝歷代都有所施行，是大一統(tǒng)秩序不可或缺的一環(huán)。

在各民族的朝貢往來當(dāng)中，也有貢使將部分貢納送至指定地點(diǎn)交割，或者將隨行物資進(jìn)行出售的活動(dòng)，這在明代以后頗為流行，多以“貢市”一詞稱之。此外，對(duì)地區(qū)和民族間經(jīng)濟(jì)交換活動(dòng)進(jìn)行管理和控制，這樣的活動(dòng)被稱為“互市”。

作為國家統(tǒng)治政策的一個(gè)部分，封貢和互市帶有強(qiáng)烈的政治管制與政治博弈性，但其在客觀上，無疑對(duì)民族間的經(jīng)濟(jì)文化交流有積極促進(jìn)作用。例如在唐朝時(shí)期，和突厥、回紇、吐蕃、吐谷渾、渤海等民族政權(quán)的互市貿(mào)易都很發(fā)達(dá)，主要形式是以縑帛換取牛馬的交易，這在經(jīng)濟(jì)上符合雙方利益。由于絲綢之路貿(mào)易的繁榮，唐之縑帛實(shí)際上成為通用貨幣，北方和西部各族以牛馬賣的絲綢，實(shí)際上等于獲得了進(jìn)一步交易的中介物，可以用之購買其他所需貨物；而唐獲取牛馬，則主要用于農(nóng)耕和助軍旅。宋遼金西夏時(shí)期，各政權(quán)雖在軍事和政治上對(duì)立，但經(jīng)濟(jì)往來卻通過榷場、和市等方式進(jìn)行。此外自唐開始，便有將朝貢所貢之物于指定地點(diǎn)查驗(yàn)，并將其計(jì)價(jià)，依厚往薄來原則，賜予相應(yīng)回禮的做法。這實(shí)際上成了一種交易行為，唐時(shí)許多貢使便是利用朝貢進(jìn)行貿(mào)易活動(dòng)的商人。至宋代，這種所謂貢賜貿(mào)易也構(gòu)成了各民族間經(jīng)濟(jì)交流的重要內(nèi)容。對(duì)于西藏和西北地區(qū)，明初以來便實(shí)行“以茶馭番”之法，西藏等地也通過朝貢等形式，獲取所需茶葉。

3.屯田與遷徙

古代中原居民向邊疆民族地區(qū)的大規(guī)模遷徙，一開始以戍守士兵為主，隨著歷史的發(fā)展，屯田移民占有的比例越來越高。對(duì)邊疆民族的遷徙，主要是歸附人口的安置，也有出于分化需要而強(qiáng)行遷徙的。前者如漢武帝以后，匈奴和其他北方民族部眾大量歸附，漢朝一般將其安置于邊郡之塞外，助其守邊。這些部眾一般保持了原來的生產(chǎn)生活習(xí)俗，少部分則轉(zhuǎn)為農(nóng)耕。東漢之后，中原戰(zhàn)亂頻仍，人口大減，各政權(quán)紛紛以招徠或強(qiáng)行掠奪周邊民族人口為策，以補(bǔ)充賦稅人口和兵役的不足。南朝時(shí)期，各王朝對(duì)南部山民的征討掠奪和招徠政策從未停止。魏晉南北朝的民族遷徙帶來的被動(dòng)或主動(dòng)的交融，不光發(fā)生在南北之間，北方各族與漢族之間、南方各族與漢族之間，也有著頻繁的互動(dòng)。

此后各代，邊疆屯田和為穩(wěn)定統(tǒng)治而實(shí)行的有組織遷徙更加頻繁。就有組織的邊地遷徙和屯田活動(dòng)而言，明代規(guī)模最大，其形式主要有軍屯、商屯和民屯三種。由于衛(wèi)所多分布于邊地，邊地屯田成為軍屯最主要的部分，史載：“東自遼左，北抵宣、大，西至甘肅，南盡滇、蜀，極于交阯，中原則大河南北，在在興屯矣?！盵18]按衛(wèi)所軍戶計(jì)算，其人口遷徙規(guī)模不小。如明代萬歷年間，云南軍屯人數(shù)達(dá)到29萬，所耕種的土地達(dá)到100多萬畝。明太祖朱元璋時(shí)期，大量民人被遷往北平和“九邊”之地，以鞏固北部邊防，明成祖朱棣時(shí)期更是將各地田少或無田之民遷來以實(shí)京師。在南方地區(qū)，則將湖廣人煙稠密之地丁口抽調(diào)往云南屯田。明初見于記載的有組織民屯，規(guī)模都在數(shù)萬，甚至十?dāng)?shù)萬?？偟膩碚f，其數(shù)量應(yīng)當(dāng)超過軍屯。此外北部京師、九邊，西北甘州，云南、四川等邊疆地區(qū)，往往是商屯比較興盛的地方。

明清時(shí)期，除了漢民以屯田等方式向邊疆地區(qū)移民，將邊疆民族移往內(nèi)地或其他地區(qū)，往往也是政府民族治理的一個(gè)手段。如清代，駐防各地的八旗兵士實(shí)際上包含了滿、蒙古、漢、錫伯等民族成分；此外清政府還將改土歸流后的一些土司遷往內(nèi)地，甚至有遷往新疆的；在西北戰(zhàn)事中，出于政治軍事的需要，將部分回部人口遷往內(nèi)地。

古代國家主導(dǎo)下的大規(guī)模民族遷徙，尤其是大量內(nèi)地人口向邊疆地區(qū)的遷入和屯墾，深刻地改變了當(dāng)?shù)厣鐣?huì)生產(chǎn)方式與民族分布情況。民屯遷入者，給邊疆地區(qū)帶來了新的生產(chǎn)生活方式；衛(wèi)所制度下的軍戶累代之后，其駐守之地也便成為故土了。這些變化，無疑是促進(jìn)中國各民族融合、互嵌，產(chǎn)生互相認(rèn)同意識(shí)的重要推動(dòng)因素。

（三）禮法國家與共同文化的發(fā)展

在中國古代，禮儀制度為表現(xiàn)的德化政治和儒學(xué)為中心的文教設(shè)置，是國家統(tǒng)治的基礎(chǔ)之一。西周確立的禮治，以“親親”“尊尊”為核心，雖經(jīng)戰(zhàn)國秦漢以后法家的洗禮，但一直保存了強(qiáng)大的生命力，尤其是西漢以后的儒家，發(fā)展出三綱五常的意識(shí)形態(tài)，通過教化禮樂的倡導(dǎo)，不僅在治國理政中維護(hù)了封建等級(jí)秩序，更將此種價(jià)值觀推廣至基層社會(huì)和四裔邊疆，移風(fēng)易俗，成為穩(wěn)固統(tǒng)治、長治久安的重要手段。而中國古代所謂“移風(fēng)化俗”，以達(dá)到“九州共貫、六合同風(fēng)”之目的的措施，主要是指儒學(xué)為中心的文教設(shè)置，其大端有二：一為尊崇孔子和儒教，建立相應(yīng)制度；二是與科舉制度相配合，形成學(xué)校制度。

西周時(shí)期，周公制禮作樂，定下了其基本制度。至于春秋，雖“禮崩樂壞”，但是否行周禮卻成為華夷之辨的核心標(biāo)準(zhǔn)。秦漢之后，歷朝歷代都以一整套禮儀制度，作為王朝秉承天命、順天應(yīng)人的重要表征。歷朝歷代，皆以正閏，即是否接續(xù)正統(tǒng)、感應(yīng)德運(yùn)，為王朝合法性的重要基礎(chǔ)，其外在表征則是改易正朔、服色、禮樂制度等。即便在邊疆民族政權(quán)入主中原之時(shí)，其正統(tǒng)的禮樂建構(gòu)，也是如此。如十六國時(shí)期，各族胡人相繼在中原建立政權(quán)，在接受華夏正統(tǒng)觀的前提下，紛紛改閏易德，以鞏固自身合法性基礎(chǔ)。宋遼金西夏時(shí)期，各政權(quán)爭居正統(tǒng)，皆以自己為“天下之正”，行中國之禮往往成為與此相關(guān)的重要內(nèi)容。金世宗稱：“本國拜天之禮甚重。今汝等言依古制筑壇，亦宜。我國家絀遼、宋主，據(jù)天下之正，郊祀之禮豈可不行?！盵19]元代之正統(tǒng)，強(qiáng)調(diào)一統(tǒng)天下而以故俗治天下，故尊崇年號(hào)、郊祀天地、宗廟之祭等均以政治需要，因循前代。清代不僅在作為大一統(tǒng)王朝重要表征的意義上繼承了中國歷史中的“禮治”傳統(tǒng)，在祭祀禮儀上也以禮部為中心，承襲明制，管理藩屬、外國和國內(nèi)各邊疆民族的朝貢、接待等禮儀。

在儒家大一統(tǒng)的治理理念中，王化政治的實(shí)現(xiàn)通過帝王得天之運(yùn)，行天之道而實(shí)現(xiàn)，其最終的效果，則是通過帝王教化而使得天道大行。歷朝歷代，禮俗教化之法，大約有三：一是依據(jù)《禮記》之“化民成俗，其必由學(xué)”而興學(xué)校；二是通過皇帝提倡和垂范之禮儀以正風(fēng)化；三是以各種手段宣諭于百姓，即所謂“置木鐸以敎民”。其中第二種方法，漢魏以來，朝廷命官中有御使大夫等“憲官”，彰“宣導(dǎo)風(fēng)化”“正百官紀(jì)綱”之事，唐宋以后，禮制下移，朝廷不僅垂范祭祀天地山川之禮，更禁絕民間淫祀，在禮典中規(guī)定庶民禮儀，各級(jí)令守皆有“宣導(dǎo)風(fēng)化”之責(zé)。至于明清，不僅是朝廷和官員，更有城鄉(xiāng)社會(huì)中紳士研究禮儀，提倡儒家禮俗，成為一時(shí)之風(fēng)。第三種方法，明清以來逐漸形成“置木鐸”的制度，尤其以清代的圣諭宣講制度最為典型，其目的是以漢文化之傳統(tǒng)道德規(guī)范，向所有民眾宣示教化，圖謀清朝統(tǒng)治之長治久安。而且，圣諭宣講從一開始就不是只針對(duì)直省的，還包括了八旗；在穩(wěn)定民族地區(qū)的統(tǒng)治之后，往往以《圣諭》的宣講作為“善后”手段，“化導(dǎo)”少數(shù)民族，使其“范圍禮教”，如雍正改土歸流之后的云南土司義學(xué)教育中，則令“先令熟番子弟來學(xué)，日與漢童相處。宣講圣諭廣訓(xùn)，俟熟習(xí)后再令誦習(xí)詩書”[20]。

自兩漢以后，尊崇儒學(xué)而行文教，逐漸成為政權(quán)合法正統(tǒng)的重要標(biāo)志。魏晉南北朝時(shí)期，北方民族入主中原，在其政權(quán)建設(shè)中，以儒學(xué)教化乃是由武功走向文教的重要手段。北燕馮跋建政之后頒布詔書：“武以平亂，文以經(jīng)務(wù)，寧國濟(jì)俗，實(shí)所憑焉?！蔂I建太學(xué)，以長樂劉軒、營丘張熾、成周翟崇為博士郞中，簡二千石已下子弟年十五已上敎之?！盵21]大一統(tǒng)的隋唐時(shí)期，中央王朝對(duì)少數(shù)民族地區(qū)，則有詩書教化，以“漸陶聲教”之意。遼宋西夏金時(shí)期，各政權(quán)皆以儒學(xué)治國。宋真宗時(shí)期，張齊賢上書朝廷，靈州李繼遷“仍聞潛設(shè)中官，全異羌夷之體，曲延儒士，漸行中國之風(fēng)。覩此作為，志實(shí)非小”[22]?？梢姰?dāng)時(shí)，即以儒士治國，“行中國之風(fēng)”為有逐鹿天下，爭奪正統(tǒng)之志的表現(xiàn)。元朝尊孔崇儒亦是國家行為。不僅如此，元代儒臣還以推廣儒學(xué)為“丕變?nèi)A夏”之道。

明代建國，北有蒙古，而南方大體安定，故其民族政策在北方以征伐為主，南方以“德化”為先。對(duì)于南方土司地區(qū)，除一系列政治經(jīng)濟(jì)政策之外，設(shè)立儒學(xué)以化導(dǎo)之是重要措施。洪武二年（1369），元太祖朱元璋令天下府州縣皆設(shè)學(xué)，其后，宣撫、安撫等土官也都設(shè)立儒學(xué)。少數(shù)民族士子入學(xué)之后，學(xué)有所成，亦可參與科舉和貢舉。就導(dǎo)民成俗的作用而言，明朝對(duì)社學(xué)也相當(dāng)重視，在各民族地區(qū)，所謂以社學(xué)教“民夷子弟”，而使“風(fēng)化大行”“風(fēng)氣漸變”的記載，多見于史志。清朝入關(guān)之后，“清承明制”，尊孔崇儒、設(shè)學(xué)興教、開科取士等等措施自不必多說，其八旗學(xué)校教育更是體現(xiàn)清王朝大一統(tǒng)與多元并存文教的特點(diǎn)。順治朝入關(guān)之后，即在京師國子監(jiān)、順天府學(xué)設(shè)八旗學(xué)校，令八旗子弟入學(xué)，后因?qū)W生人數(shù)日增，又專設(shè)八旗官學(xué)、義學(xué)等作為八旗子弟教育機(jī)構(gòu)，各地駐防八旗也都設(shè)立學(xué)校培養(yǎng)子弟。在西南地區(qū)，不僅延續(xù)明代為土官子弟設(shè)學(xué)的成規(guī)，而且隨著“開辟苗疆”和“改土歸流”的進(jìn)展，官學(xué)義學(xué)等也隨之大量舉辦，無論是數(shù)量還是深入邊疆的程度，都超過了明代。在南方民族地區(qū)，對(duì)于清政府以民人、熟（番/苗/夷）、生（番/苗/夷）分類治理，“欲其漸仁摩義，默化潛移，由生番而成熟番，由熟番而成士庶”[23]的政策，義學(xué)教育體現(xiàn)得最為明顯。

總之，無論是漢族還是少數(shù)民族入主中原，為了維護(hù)政權(quán)的合法性和穩(wěn)定，歷朝歷代都將禮教祭祀和文教設(shè)置視為重要手段，并起到了相應(yīng)的作用。這些禮儀制度和儒學(xué)為中心的一系列文化價(jià)值觀，經(jīng)過國家主導(dǎo)的大力宣揚(yáng)，深入各民族中，成為中華各民族同創(chuàng)造的精神文化的重要資源。

三、中國現(xiàn)代國家建構(gòu)與中華民族意識(shí)的自覺與鞏固

（一）“對(duì)他自覺為我”：近代國家主權(quán)與中華民族自覺

中國統(tǒng)一多民族國家的發(fā)展，在清朝到了一個(gè)新的階段，一個(gè)突出的表現(xiàn)，就是清朝對(duì)自身疆域和“華夷”關(guān)系的新理解。至遲在乾隆朝以后，清朝統(tǒng)治者對(duì)歸于疆理和朝貢互市之國就已經(jīng)有了清晰的區(qū)分，《清朝通典》稱，“故以杜典及續(xù)通典所載諸國參較於今日輿圖”，如挹婁、靺鞨、烏桓、鮮卑、南詔、吐蕃、黨項(xiàng)等等，“莫不盡入版圖，歸于疆理”，而“有朝獻(xiàn)之列國，互市之群番，革心面內(nèi)之部落，喁喁向化，環(huán)四海而達(dá)重洋”[24]。體現(xiàn)在邊疆治理中對(duì)“夷”“種人”“土司”與“外夷”的區(qū)分，[25]其實(shí)在國家認(rèn)同層面，反映的也是“中國”和“外夷”的中外之分。[26]1840年以后，從西方列強(qiáng)和中國的相互關(guān)系看，其在政治上、文化上的互為“他者”，已經(jīng)逐漸取代傳統(tǒng)的“華夷之辨”。對(duì)中國人而言，“對(duì)他自覺為我”的意識(shí)，也以清朝國家與西方列強(qiáng)的對(duì)立為表象，開始明晰起來。而這種意識(shí)的明晰，正是中華民族認(rèn)同從自在向自覺的轉(zhuǎn)變。晚清時(shí)期，這一轉(zhuǎn)變可以從清朝統(tǒng)治者的“國家建設(shè)”與邊疆各族對(duì)列強(qiáng)入侵的反抗兩個(gè)方面舉例說明。

為應(yīng)對(duì)千年未有之變局，晚清時(shí)期的統(tǒng)治階級(jí)進(jìn)行了一系列的改革。自同治年起，即有曾國藩、李鴻章等為首的湘、淮軍勢(shì)力，為應(yīng)付內(nèi)憂外患，以軍事改革為中心，吸收西方技術(shù)，鞏固清朝政權(quán)的改革。同光時(shí)期的一系列新政，雖未觸及清朝封建統(tǒng)治制度的根本，但在軍事和部分財(cái)政治理上，可算是邁出了清朝國家近代化建設(shè)的第一步。甲午戰(zhàn)爭的失敗，使改革驟然加速，“保國、保種、保教”的呼吁，反映了士大夫階層對(duì)危機(jī)的認(rèn)識(shí)，已經(jīng)由國家間軍事力量的比較，深入到國家制度和文化層面。其中，“上下相維”“合同而化”等強(qiáng)調(diào)國家治理一體化的話語也開始在制度與文化層面改革的考量中發(fā)揮越來越重要的作用。另一方面，在與列強(qiáng)侵略殖民意圖的無數(shù)角力中，清朝統(tǒng)治者對(duì)于邊疆地區(qū)土地、人民、主權(quán)等的整合也逐漸加強(qiáng)。例如經(jīng)由1874年日本侵臺(tái)事件，臺(tái)灣的“番地”“番民”在國際條約中被確認(rèn)為大清國的版圖和臣民。而清朝此后開始著眼于鞏固海防，對(duì)“生番”之地實(shí)施“開山撫番”，采取較為積極進(jìn)取的態(tài)度。[27]隨著中國邊疆危機(jī)的加深，清政府在18世紀(jì)末19世紀(jì)初，采取了一系列加強(qiáng)邊疆控制的措施。平定阿古柏入侵后，清政府于1884年在新疆建省，政治體制實(shí)行一體化的郡縣制度，經(jīng)濟(jì)上改革田賦，加強(qiáng)其與內(nèi)地交流；1887年臺(tái)灣建省，繼續(xù)鞏固海防、撫慰“番人”、清理田賦等。辛丑之后，清政府實(shí)施“新政”，在邊疆地區(qū)也推行了一些改革，例如：在蒙古、東北地區(qū)實(shí)行“移民實(shí)邊”，開設(shè)銀行、建立警務(wù)體制，廣設(shè)廳縣等；在西藏，則有張蔭棠等推行新政，試圖改革政教合一體制，以鞏固“主國名義”，興學(xué)革教，以“破除漢番畛域、固結(jié)人心”；[28]川邊地區(qū)，則是趙爾豐在“改土歸流”名義下進(jìn)行的一系列政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)改革。這些“新政”措施雖然大多流于表面，但其維護(hù)國家主權(quán)、促進(jìn)邊疆與內(nèi)地治理體制和文化一體化的努力，也是清政府在邊疆地區(qū)新政中明顯的“國家建設(shè)”訴求。

1840年以后，列強(qiáng)對(duì)中國展開了全方位的的侵略和殖民，邊疆地區(qū)首當(dāng)其沖。在一系列邊疆危機(jī)中，各族人民表現(xiàn)出了保家衛(wèi)國的認(rèn)同感。在19世紀(jì)60—90年代抵抗沙俄搶占中國西北、東北、蒙古地區(qū)的斗爭中，當(dāng)?shù)馗髅褡迦嗣窠M織團(tuán)練，打擊沙俄軍隊(duì)，保衛(wèi)故土；或遷入內(nèi)地，不愿接受侵略者的統(tǒng)治。在西南地區(qū)，各族人民對(duì)英法侵略者在邊疆地區(qū)的蠶食侵吞展開了抵抗。例如1874年阻止英國“探險(xiǎn)隊(duì)”入滇的馬嘉理事件；19世紀(jì)90年代滇西干崖、隴川、勐卯諸土司和景頗族各山官，為保衛(wèi)清與緬甸分界地方的鐵壁關(guān)、銅壁關(guān)、虎據(jù)關(guān)等地，率各族人民進(jìn)行了戰(zhàn)斗，其出發(fā)點(diǎn)，即在于為國（清朝）守土，“上報(bào)國恩，下保民生”[29]。除此之外，資本主義和帝國主義經(jīng)濟(jì)上對(duì)中國市場的控制，以及對(duì)廣大人民的直接或間接經(jīng)濟(jì)掠奪也越來越嚴(yán)重，中國各族人民的反抗也因此體現(xiàn)在更多方面。例如在19世紀(jì)后期各地發(fā)生的“反洋教”運(yùn)動(dòng)中，除了出于維護(hù)本民族固有文化習(xí)俗的反抗，更多的是反抗“洋教”與“洋人”與官府沆瀣一氣，壓榨和侵奪百姓。故當(dāng)時(shí)提出的口號(hào)多為“仇官滅洋”等。

總之，從晚清開始，中華民族整體意識(shí)的自覺，成為中國近代社會(huì)基本矛盾運(yùn)動(dòng)的主體性體現(xiàn)，中華民族的獨(dú)立解放、復(fù)興富強(qiáng)，則成為這一社會(huì)歷史運(yùn)動(dòng)的趨向。這又可以從兩方面來理解：一方面，是中華民族作為一個(gè)整體，不僅是在中國統(tǒng)一多民族國家發(fā)展進(jìn)程中整體性不斷加強(qiáng)的產(chǎn)物，也是在殖民主義、帝國主義將之作為一個(gè)整體進(jìn)行殖民、侵略對(duì)象的過程中形成自覺的。在共同反抗侵略的過程中，各民族之間團(tuán)結(jié)日益增強(qiáng)、休戚與共的命運(yùn)共同體意識(shí)不斷增強(qiáng)。另一方面，隨著中華民族共同體由自在走向自覺，以天命為基礎(chǔ)的王朝統(tǒng)治的合法性將由以人民和民族為主體的合法性所取代。而這后一方面的變化，則在20世紀(jì)初期近代民族主義思潮推動(dòng)下逐漸明晰。

（二）近代民族主義思潮與“中華民族”一詞內(nèi)涵的演變

辛亥革命前夕，近代民族主義思潮的主要表現(xiàn)是革命派以“種族意識(shí)”鼓動(dòng)革命，但其本身的出現(xiàn)和發(fā)展，離不開在“亡國滅種”危險(xiǎn)下，在民族平等基礎(chǔ)上團(tuán)結(jié)全民族的共有背景；而“反滿”的目標(biāo)，也需要在更能爭取整個(gè)中華民族的民權(quán)民生這一點(diǎn)上，取得推翻清朝統(tǒng)治的合法性。從中華民族自覺進(jìn)程的角度看，20世紀(jì)初出現(xiàn)的民族主義思潮，對(duì)中華民族對(duì)外自覺、追求獨(dú)立解放，對(duì)內(nèi)建立民主國家、追求各民族平等團(tuán)結(jié)起到了重要作用。其中頗具意義的是“中華民族”一詞在傳統(tǒng)王朝國家向現(xiàn)代民族國家轉(zhuǎn)型的歷史進(jìn)程中，隨著民族自覺的深化而被廣泛接受和認(rèn)同，成為民族自覺的重要象征。

“中華民族”一詞出現(xiàn)于20世紀(jì)初，系由“中華”和“民族”組合而成。其中的“中華”一詞來源甚早，與“中國”一樣，不僅用于正統(tǒng)王朝的國家自稱，也是具有歷史連續(xù)性、與王朝合法性緊密關(guān)聯(lián)的歷代王朝的貫通性名號(hào)。晚清時(shí)期在和西方的交往中，中國和中華作為主權(quán)對(duì)等國家的稱呼，頻頻出現(xiàn)于中外各種條約文本和法令等制度性文獻(xiàn)中，其含義逐漸向現(xiàn)代國家的名號(hào)轉(zhuǎn)變。[30]而“民族”雖見于古籍，且有“類族辨物”之意，但現(xiàn)代意義上的“民族”卻是19、20世紀(jì)之交從日本傳入，與現(xiàn)代民族國家、民族主義、國民等概念關(guān)系密切。在時(shí)代背景下，民族觀念往往又與“種族”觀念合一且摻雜混淆使用。[31]正是在這種民族觀念影響下，清末知識(shí)分子在現(xiàn)代民族的意義上使用了“漢種”“漢族”“黃種”“黃族”“中國種族”“中國民族”“中華民族”“中華種族”等族稱。其中“中國民族（種族）”和“中華民族（種族）”都是由上述內(nèi)含傳統(tǒng)觀念，到晚清以后有開始具有現(xiàn)代民族國家稱號(hào)意義的“中國”“中華”，加上“民族”組合而成的族稱。

1902年梁啟超發(fā)表于《新民叢報(bào)》上的《論中國學(xué)術(shù)思想之大勢(shì)》，較早使用了“中華民族”一詞。1905年的《歷史上中國民族之觀察》一文，更是頻繁使用了“中華民族”一詞，將之作為“中國主族”之稱，認(rèn)為“中華民族”與“漢族”基本上是同一意義，指的是“中國主族”，其源頭可追溯到黃帝，并且后來也以“黃帝子孫”“炎黃一派”相認(rèn)同；而且，中華民族（漢族）最初就是由“多數(shù)民族”混合而成，此后又經(jīng)過了多次混合而不斷擴(kuò)大。在辛亥革命前十年的革命與改良論戰(zhàn)中，“中華民族”一詞被賦予了其最初的意義，即基本上與“中國民族（種族）”一樣、以“漢族”或擴(kuò)大的“漢族”為內(nèi)涵。此外，當(dāng)時(shí)的知識(shí)分子皆將“中華民族”或“中國民族”看成因“同化”作用而不斷擴(kuò)大的群體看待，以此來說明歷史上中國民族統(tǒng)一格局的形成，并因應(yīng)當(dāng)時(shí)的國內(nèi)各族（主要是滿漢之間）的“種界”畛域問題。在這一點(diǎn)上，革命派因?yàn)閺?qiáng)調(diào)“漢族”的主權(quán)，更多從“種族”意義上使用“中華民族（種族）”；而梁啟超和楊度等人則強(qiáng)調(diào)“中華民族”作為族稱的文化色彩及其融合性。

中華民國以“中華”為國名，宣示“國家之本，在于人民。合漢、滿、蒙、回、藏諸地為一國，即合漢、滿、蒙、回、藏諸族為一人。是曰民族之統(tǒng)一”[32]。此即為“五族共和”之原則聲明。當(dāng)時(shí)社會(huì)的主流，多提倡“五族大同”、化除畛域。如革命派的黃興、劉揆一等成立“中華民國民族大同會(huì)”（后改名“中華民族大同會(huì)”），袁世凱授意成立“五族國民合進(jìn)會(huì)”等，皆以結(jié)合五族為一體為目標(biāo)?！爸腥A民族”這一名詞也成為這種“五族一體”“五族一家”觀念的重要指稱符號(hào)。例如袁世凱在1912年11月致庫倫活佛電文中，就在這個(gè)意義上使用了“中華民族”一詞，稱：“外蒙同為中華民族，數(shù)百年來，儼如一家。”[33]與此相呼應(yīng)，蒙古王公西盟會(huì)議議定的《烏伊兩盟各札薩克勸告庫倫文》也宣告：“共和新立，五族一家，南北無爭，中央有主，我蒙同系中華民族，自宜一體出力，維持民國，與時(shí)推移?！盵34]為強(qiáng)調(diào)五族之間的融合，當(dāng)時(shí)不少的著作亦將辛亥以前所建立的黃帝世系、“漢族”一元的觀念，嫁接到構(gòu)成中華民國的“五大民族”起源上，認(rèn)為中國各民族都出于一個(gè)源頭，甚至認(rèn)同漢族西來說，認(rèn)為各民族都來自西方。因出于一源，故能如“一家兄弟”般結(jié)合。[35]

辛亥革命后，這類中國民族整體性的論述經(jīng)常出現(xiàn)在各類報(bào)刊、文告和教科書中。一般而言，除了上述民族一元論，更多的還是從各族在歷史上相互融合的角度來說明其整體性。1917年一篇名為《中國民族同化之研究》的文章論述了“中華民族同化之史跡”，認(rèn)為“搜五族同化之跡。罄竹難書。擷其要略。不外兵事之影響。與政術(shù)之作用。是以五族之先。支別繁多。始則由內(nèi)部之镕合。繼則與他族相同化”，而“同化之由來，趨于文明之傾向。華族文明發(fā)揚(yáng)，遠(yuǎn)在他族之上”[36]。當(dāng)時(shí)，這種以“漢族”為中心的“同化”融合論，與辛亥之前的“漢族”發(fā)展史敘述互為呼應(yīng)。

第一次世界大戰(zhàn)之后的1919年，孫中山開始對(duì)三民主義中的“民族主義”做重新解釋，認(rèn)為民族主義雖古已有之，但興盛于18、19世紀(jì)，而中國則只有“民族”而無“民族主義”，故現(xiàn)在“漢族當(dāng)犧牲其血統(tǒng)、歷史與夫自尊自大之名稱，而與滿、蒙、回、藏之人相見于誠，合為一爐而冶之，以成一中華民族之新主義”[37]。此后直到1923年國民黨改組，孫中山在多個(gè)場合講到要像美國的熔爐那樣，熔鑄一個(gè)“大中華民族”。1921年3月在國民黨本部駐粵辦事處的演說中，他又特別強(qiáng)調(diào)“應(yīng)該講漢族底民族主義”，因五族其他四族無“自衛(wèi)能力”，要“拿漢族來做個(gè)中心，使之同化于我，并且為其他民族加入我們組織建國底機(jī)會(huì)。仿美利堅(jiān)民族底規(guī)模，將漢族改為中華民族，組成一個(gè)完全底民族國家”[38]?？梢?，在孫中山的思想中，和當(dāng)時(shí)許多人一樣，還自覺或不自覺地還存在著大漢族主義，甚至以漢人為中心借助宗族發(fā)揚(yáng)“民族主義”的“宗族民族主義”思想觀念。然而，隨著“中華民族”這一概念的逐漸廣為傳播，成為人們熟悉的名詞，將中國各民族作為一個(gè)整體稱之為中華民族的觀念，已然初步成為共識(shí)。

（三）中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下的現(xiàn)代國家建構(gòu)與中華民族觀

20世紀(jì)30年代以后，隨著日本帝國主義對(duì)中國的侵略步步加深，中國各族人民團(tuán)結(jié)凝聚的意識(shí)進(jìn)一步加強(qiáng)，尤其是抗日戰(zhàn)爭全面爆發(fā)之后，現(xiàn)代國家和民族觀念在社會(huì)上廣泛傳播，體現(xiàn)中國國民整體觀念的“中華民族”一詞，從中原到邊疆幾乎人人皆知，中華民族精神、中華民族復(fù)興等觀念，亦成為抗日救亡的重要信念支撐。各族人士對(duì)中華民族的理解，都是從中國全體國民的角度出發(fā)，強(qiáng)調(diào)國內(nèi)各個(gè)民族有著緊密不可分的關(guān)系，中華民族是各個(gè)民族結(jié)合而成的“國族”。為了打敗日本侵略者，獲得中華民族的獨(dú)立，建設(shè)富強(qiáng)的國家，各族人民必須團(tuán)結(jié)起來，共同抗戰(zhàn)建國。[39]這些認(rèn)識(shí)，充分體現(xiàn)了各民族民眾對(duì)中華民族觀念的深入理解和認(rèn)同。[59]

1939年2月23日，顧頡剛在《益世報(bào)·邊疆周刊》發(fā)表題為《中華民族是一個(gè)》的文章，從歷史發(fā)展的角度說明中國的民族經(jīng)過幾千年混合，血緣的分界已經(jīng)不可尋，而無種族之見的中國文化也非一元，而是各民族文化混合而成。因此，中華民族是一個(gè)整體，歷史學(xué)需要研究這一個(gè)整體的歷史，而現(xiàn)實(shí)政治中也不應(yīng)把國內(nèi)各族都稱為“民族”[40]。這一觀點(diǎn)引起費(fèi)孝通等民族學(xué)研究者的質(zhì)疑，他認(rèn)為，中國是由眾多“文化、語言、體質(zhì)”不同的民族而結(jié)成的“政治的統(tǒng)一”，民族的存在是一個(gè)客觀的事實(shí)，民族問題的解決要靠平等來解決，而不是靠取消“民族”這個(gè)名詞。[41]由此引發(fā)一場關(guān)于中華民族的討論。這場討論因?yàn)楫?dāng)時(shí)抗日戰(zhàn)爭的大環(huán)境而沒有繼續(xù)下去，但以民族國家的理論去理解顧頡剛先生的“一個(gè)”或“整個(gè)”的“中華民族”，指的就是現(xiàn)代民族國家層面的國家民族（state nation）；基與此，近代中國面臨的民族自決問題，就是中華民族對(duì)帝國主義的民族自決。在這個(gè)層面上，只有“一個(gè)中華民族”。就這一點(diǎn)而言，顧頡剛的理解是正確的。[42]

不過，正如馬克思主義史學(xué)家翦伯贊在當(dāng)時(shí)所指出的那樣，以歷史上的漢族“同化”過程，來說明“中華民族是一個(gè)”的觀點(diǎn)，不僅在實(shí)踐上未具有效性，而且在理論上也非常不“科學(xué)”。因?yàn)檫@樣的民族歷史實(shí)際上是脫離具體歷史階段和現(xiàn)實(shí)斗爭的歷史觀，是為“大漢族主義”的民族觀。如果要正確地理解和說明中國的民族歷史和民族問題，對(duì)于民族學(xué)者而言，其任務(wù)“不在于回憶過去大漢族主義的光榮，不在于制造一些欺蒙的理論，而在于以最大的真誠，以兄弟的友愛，以現(xiàn)實(shí)的利益，用革命與戰(zhàn)斗在中山先生的民族主義的旗幟下把國內(nèi)各民族真真的團(tuán)結(jié)起來，反對(duì)日本法西斯侵略爭取中華民族的自由”[43]。

中國共產(chǎn)黨的中華民族觀，也正是從這一點(diǎn)上生發(fā)出來的。1938年，在中國六屆六中全會(huì)的報(bào)告中，毛澤東特別強(qiáng)調(diào)：“我們的抗日民族統(tǒng)一戰(zhàn)線，不但是國內(nèi)各個(gè)黨派各個(gè)階級(jí)的，而且是國內(nèi)各個(gè)民族的。針對(duì)著敵人已經(jīng)進(jìn)行并還將加緊進(jìn)行分裂我國內(nèi)各少數(shù)民族的詭計(jì)，當(dāng)前的第十三個(gè)任務(wù)，就在于團(tuán)結(jié)各民族為一體，共同對(duì)付日寇?！盵44]1938年10月召開的擴(kuò)大的六中全會(huì)根據(jù)毛澤東報(bào)告通過的決議中，中國共產(chǎn)黨明確提出“團(tuán)結(jié)中華各民族（漢、滿、蒙、回、藏、苗、瑤、夷、番等）為統(tǒng)一的力量，共同抗日?qǐng)D存”的主張。[45]1939年12月毛澤東在《中國革命和中國共產(chǎn)黨》中指出：“中國是一個(gè)由多數(shù)民族結(jié)合而成的擁有廣大人口的國家?！盵46]至此，中國共產(chǎn)黨確立了“中國是一個(gè)多民族的國家，中華民族是代表中國境內(nèi)各民族之總稱”的中華民族觀。[47]這一中華民族觀，是中國共產(chǎn)黨將馬列主義基本原理和中國具體實(shí)際相結(jié)合的產(chǎn)物，有著完整的內(nèi)涵。在國家民族層面，體現(xiàn)了代表中華民族建立廣泛的抗日統(tǒng)一戰(zhàn)線、實(shí)現(xiàn)新民主主義革命建國任務(wù)的自覺，即由中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)中華民族實(shí)現(xiàn)對(duì)于帝國主義的民族自決；在國內(nèi)民族問題層面，則承認(rèn)和保證各民族的平等權(quán)利，在共同對(duì)日的原則下，有自己管理自己事務(wù)之權(quán)，同時(shí)建立平等聯(lián)合的統(tǒng)一國家；在體制層面，則不再以蘇聯(lián)模式為教條，在統(tǒng)一人民共和國內(nèi)部實(shí)行民族區(qū)域自治。

中華人民共和國的建立，以“建設(shè)一個(gè)中華民族的新社會(huì)和新國家”[48]為目標(biāo)，延續(xù)了中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)新民主主義革命的初心。在這一統(tǒng)一的多民族國家內(nèi)部，明晰了中華民族多元一體的結(jié)構(gòu)，在制度、法律和政策方面，把少數(shù)民族視為中華民族的組成部分。[49]并且通過民族區(qū)域自治制度的制度安排，既體現(xiàn)各民族的平等地位，更把全國各民族都聯(lián)合起來，“組成一個(gè)大家庭”，這個(gè)“民族大家庭”，就是中華民族的共同體。[50]

四、結(jié) 語

中華民族整體性的演進(jìn)以及中華民族共同體意識(shí)的凝聚和自覺，經(jīng)歷了一個(gè)長期的歷史過程。在這一歷史進(jìn)程中，統(tǒng)一多民族國家的形成與發(fā)展，成為中華民族不斷凝聚在一起的重要條件和基礎(chǔ)；中華民族共同體的萌芽和壯大，又成為中國統(tǒng)一多民族國家不斷鞏固和發(fā)展的重要推動(dòng)力。中國歷史上的王朝國家統(tǒng)一和分裂交替，以統(tǒng)一的不斷擴(kuò)大為趨勢(shì)，其結(jié)果不僅是王朝統(tǒng)治區(qū)域、統(tǒng)治力量的不斷擴(kuò)大，也使得中華民族的地理、文化空間進(jìn)一步整合，各民族之間政治、經(jīng)濟(jì)、文化的交往融合得以加深，中華民族共同體不斷凝聚發(fā)展。

鴉片戰(zhàn)爭爆發(fā)以后，傳統(tǒng)中國在差序格局和天下一統(tǒng)觀念下構(gòu)建的社會(huì)認(rèn)同和政治體系遭到了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，國家和民族處于生死存亡的緊要關(guān)頭。面對(duì)亡國滅種的空前危機(jī)，中華民族意識(shí)開始自覺和逐漸強(qiáng)化，各民族人民共御外侮、同赴國難，中華民族凝聚力在血與火的錘煉中不斷增強(qiáng)。中華民族從一個(gè)古老的多元自在的聚合體，逐步向一個(gè)現(xiàn)代的一體自覺的共同體轉(zhuǎn)變。在被迫納入西方殖民主義所構(gòu)造的世界體系過程中，清朝國家保持了其整體性。在此背景下，中華民族作為一個(gè)整體的自覺，因此具有了與之前長期歷史發(fā)展過程之間的連續(xù)性，也具備了在近代條件下建立現(xiàn)代國家的主體性。此后，中華民族的基本內(nèi)涵，及其與現(xiàn)代國家構(gòu)造的關(guān)系，則在中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)建設(shè)“中華民族的新國家和新社會(huì)”的革命探索中，獲得完滿認(rèn)識(shí)和制度上的解決，進(jìn)一步鞏固了中華民族共同體意識(shí)，開啟了中華民族發(fā)展的新紀(jì)元。