蘇新留,韓 燕

(鄭州大學 歷史學院，河南 鄭州 450001)

宛西自治在改革開放后受到國內(nèi)學術界的關注，經(jīng)過多年研究，眾多研究成果相繼出現(xiàn)，有力推動了宛西自治研究的發(fā)展。近三十年以來，隨著研究隊伍的逐漸增多、研究資料的不斷挖掘、研究范圍的擴大和研究視角的不同，對宛西自治時期的背景、理論和實踐、政權(quán)、教育和用人思想、局限性、歷史價值和現(xiàn)實意義等多方面的研究得到新的認識，涌現(xiàn)了不少有價值的創(chuàng)新性研究成果。

本文述評的對象是三十年來國內(nèi)外學術界對宛西自治的研究。主要以《史學月刊》《史林》《河南社會科學》《中州學刊》《鄭州大學學報(哲學社會科學版)》《南都學壇》等期刊發(fā)表的文章、學位論文、以及一些有代表性的著作等作為資料來源，并以學術界的重點研究內(nèi)容作為主要研究對象進行研究分析，盡可能全面、客觀、詳細、準確地反映近三十年來宛西自治研究的狀況。

一、研究概況

(一)著作

近三十年以來，出版了較多關于宛西自治的專門著作，這些著作運用大量的原始資料，同時作者也實地查訪宛屬各縣的相關遺址、遺跡和相關人物，核對史實或記錄詳情。著作中所參考的資料大部分來源于各地方志、文史資料、檔案、民國報紙、信札、照片、遺跡遺物、相關論著等，以及國外的一些研究性成果。原始資料包括宛西自治在實踐過程中產(chǎn)生的《地方自治大綱》[1]、《宛西自治實行法輯要》[2]、《怪杰別廷芳》[3]、《閑話宛西集》[4]等珍貴史料，還有宛西自治的實物見證——別公堰，這些都是研究宛西自治的重要依據(jù)。

具有代表性的學術研究類著作是《30年代宛西鄉(xiāng)村建設模式研究》[5]，該書運用豐富的歷史文獻資料研究宛西鄉(xiāng)村建設模式，對宛西自治進行了全方位的論述以及客觀公正的評價，為后來學者研究宛西自治提供了重要的借鑒?！栋倌赕?zhèn)平1900—2000》[6]這本書作為宛西地方史料，對研究宛西自治同樣具有重要的參考價值。宛西自治是由彭禹廷、別廷芳等地方精英所領導的，所以彭禹廷、別廷芳在宛西自治運動中的重大作用也成為一個重點研究領域。如《一代完人：彭禹廷先生》[7]一書記述了20世紀二三十年代，宛西鎮(zhèn)平、內(nèi)鄉(xiāng)、淅川、鄧縣在彭禹廷為首的地方人士的帶領下，為人民爭取生存權(quán)利而英勇奮斗的事跡?！蹲灾螌煟号碛硗鳌穂8]一書本著對歷史負責的態(tài)度，力求真實、確切、全面地記述了彭禹廷在宛西領導的自治運動?！秳e廷芳傳》[9]一書采用的資料多為首次披露，詳實記錄了宛西自治人物、抗日將領別廷芳的一生歷程，以及別廷芳推行地方自治的政治思想、方法措施、處事態(tài)度和治理成效，這本書具有珍貴的史料價值和欣賞價值。另外，運用了大量歷史文獻的紀實類著作和文學作品也是宛西自治研究的重要組成部分，且具有一定的學術價值。這類著作有《宛西自治》[10]、《亂世英杰——彭禹廷》[11]、《對話別廷芳》[12]、《亂世梟雄——別廷芳演義》[13]等。

國外也有對宛西自治的研究，美國芝加哥大學教授艾愷為了研究宛西自治，1985年到淅川調(diào)查。在此之前，他曾幾次到香港、臺灣找陳重華了解情況，并作了談話記錄?！睹绹鴮W者訪陳舜德談話記錄》[14]一書內(nèi)容非常豐富，不僅有陳重華本人和淅川當時的情況，還有鎮(zhèn)平、內(nèi)鄉(xiāng)、鄧州、西峽等地的一些歷史記述，具有較高的史料價值，是研究宛西自治的重要參考資料[15]。美國學者張信的《20世紀初期中國社會之演變——國家與河南地方精英(1900—1937)》[16]詳細地探究了彭禹廷、陳舜德、寧洗古、別廷芳四人的成長經(jīng)歷，以及他們作為地方精英在被邊緣化的宛西地區(qū)為奪得權(quán)力而進行的宛西自治。美國費正清和費維愷合編的《劍橋中華民國史(下)》[17]研究了同時期晏陽初、陶行知、梁漱溟的鄉(xiāng)村實驗與彭禹廷領導的鄉(xiāng)村建設實驗的差別和最終遭遇失敗的原因。

(二)學術論文

相比于著作，學術論文是學術界研究成果的重要載體，具有數(shù)量多、范圍廣、更新快、視角新穎、內(nèi)容細致、研究多樣化、方法多元化等特點。筆者在中國知網(wǎng)上以“宛西自治”為主題進行檢索，結(jié)果顯示，總庫50多篇學術論文，其中學術期刊39篇，學位論文10篇，其余文章為會議論文、特色期刊等。但實際上，以“宛西自治”為主題的檢索并不能完全地統(tǒng)計到所有值得探討的學術論文，所以筆者參考的學術論文包括但不限于以“宛西自治”為主題檢索到的學術論文。通過知網(wǎng)對以“宛西自治”為主題檢索到的論文進行計量可視化分析，結(jié)果顯示，這部分學術論文的主要主題分布最靠前的5個分別是宛西自治、別廷芳、地方自治、鄉(xiāng)村建設和彭禹廷，說明這是重點研究的內(nèi)容。從文獻來源分布來看，《史林》《史學月刊》《河南大學學報(社會科學版)》《鄭州大學學報(哲學社會科學版)》《南都學壇》是主要的研究陣地。

二、宛西自治的背景

在20世紀二三十年代宛西的社會歷史條件下，宛西自治活動之所以能夠出現(xiàn)并持續(xù)較長的時間，主要是由宛西的地理環(huán)境、社會狀況、地方精英三方面因素所決定的。《淺析民國時期“宛西自治”的歷史背景》一文中提出宛西天然的地理位置——地處偏僻，交通阻塞，遠離政治中心，成為政府統(tǒng)治力量薄弱之處；加上軍閥混戰(zhàn)、天災人禍、兵災匪禍不斷，導致宛西地區(qū)社會秩序極度混亂，更加削弱了政府對宛西的統(tǒng)治力量；以及彭禹廷、別廷芳等地方割據(jù)勢力的崛起和自發(fā)聯(lián)合[18]。

《宛西自治“三自主義”“理論群體”初探》認為，以“三自主義”理論為指導的宛西自治是有著深刻背景的，當時“正在以孫中山的地方自治遺教精神為指針推行自治”，而彭禹廷認為推行自治要從宛西的實際出發(fā)，宛西的實際是“匪患蜂起，禍害宛西”“官匪勾結(jié)，政治黑暗”“捐稅沉重，民不聊生”“經(jīng)濟脆弱，糊口無望”。宛西自治的進行離不開一群像彭禹廷一樣堅持宛西自治的“理論群體”，他們共同努力著對宛西自治進行艱難的探索[19]。

萬新芳認為彭禹廷“為推行宛西自治所進行的富有創(chuàng)新精神的民眾宣傳”“使宛西民眾了解自治，支持自治，投身自治”，為宛西自治的實施作了“思想和輿論的準備”[20]?！逗幽戏说溨卫淼臍v史考察(1912—1949)》[21]、《民國時期匪災對河南農(nóng)村地權(quán)分配的影響》[22]、《近代南陽盆地區(qū)域史研究述論》[23]等文章論述了宛西自治前的匪患嚴重程度。正是在這樣的背景下，彭禹廷為救民于水火之中，決心在家鄉(xiāng)宛西地區(qū)實施自救行為，即宛西自治和鄉(xiāng)村建設。在“三自主義”的指導下實現(xiàn)“路不拾遺、夜不閉戶、村村無訴、家家有余”的目標。

三、宛西自治的過程

(一)宛西自治的理論和實踐

宛西自治理論是以自衛(wèi)、自治、自富為內(nèi)容的三自主義(自富在后來的鄉(xiāng)村建設活動中改為自養(yǎng))，作為宛西鄉(xiāng)村建設和自治活動的理論依據(jù)，貫穿于宛西自治的始終?！堵哉撏鹞髯灾卫碚摗芬晃恼J為宛西自治的“三自主義”理論思想，“為宛西自治的推行和發(fā)展奠定了理論基礎，提出了理論依據(jù)，有力地指導了宛西自治的發(fā)展”[24]。池楨的《為宛西地方自治正名:彭禹廷的“地方主義”》探究了彭禹廷把自己的“三自主義”稱為地方主義，這個地方主義的目的就是為了自救，而自救最好的辦法就是地方自治。為了清除妨礙地方自治的土匪、匪式軍隊、貪官污吏這三大障礙，必須完全擺脫政府，但這容易招致國民政府的懷疑，于是把“三自主義”與孫中山的三民主義聯(lián)系起來，稱其是縮小的三民主義，以證明宛西自治的合法性，其實質(zhì)卻是“盜版”的民族主義，以此作為爭奪權(quán)力的一種手段，“其目的是為某種政治行為辯護，并賦予這種行為合法性”[25]。

“三自主義”的自衛(wèi)依托的是民團，民團是宛西自治的保障，也是宛西自治派擁有政治自主權(quán)的武裝力量。但民團究竟是一個怎樣的隊伍？學者的看法是有爭議的。大多數(shù)學者認為民團安定了地方社會秩序和內(nèi)外環(huán)境，是宛西自治的建設者和保護者。但《內(nèi)鄉(xiāng)民團述論》一文卻對民團持否定態(tài)度，認為地方民團頭目憑借民團的武裝力量割據(jù)一方，在政治上對勞苦大眾進行壓迫，在經(jīng)濟上無止境地施加剝斂，導致農(nóng)民處在死亡邊緣[26]。

宛西自治的實踐途徑主要有四個方面。軍事上，創(chuàng)辦民團，以民團武裝來抵御土匪、匪式軍隊、貪官污吏的壓迫，以自衛(wèi)來保障自治。政治上，“力求擺脫官治，避免紳治，追求民治”。經(jīng)濟上，“一方面整頓經(jīng)濟秩序，建立規(guī)章制度；一方面發(fā)展生產(chǎn)，治窮致富”。文化教育上，大力興辦教育和重視文化建設?！芭碛硗ⅰ灾髁x’理論的實踐與探索,是一場資產(chǎn)階級改良主義性質(zhì)的現(xiàn)代化區(qū)域自治實驗?！盵27]金融上，《“宛西自治”紙幣的發(fā)現(xiàn)與初步研究》一文論述了出現(xiàn)的“公雞票”和“老別票”，為宛西自治籌措了必備資金，有利于地方自治政策的實施[28]。

有關“三自主義”自富的內(nèi)容，包括開源和節(jié)流兩個方面，孫子文論述了自富過程中的消極治窮，即節(jié)流，包括禁食鴉片、禁止賭博、禁止洋貨等，以節(jié)約費用；積極的治窮，即開源活動，包括提倡植樹造林、改良農(nóng)業(yè)、提倡家庭副業(yè)、開辦平民工廠、整修水陸交通、開荒改地等。雖然這些自富活動具有積極意義，但由于沒有變更舊的社會基礎和社會制度，“不能從根本上解決中國農(nóng)村的經(jīng)濟問題”[29]。

(二)宛西自治時期的政權(quán)

宛西自治是地方精英領導的、獨立于政府控制之外的、自身獨有的一套政治系統(tǒng)。宛西自治不是由政府自上而下實行的，而是由地方人物自下而上進行的，這種自治的特點就是不受政府控制，擁有政治權(quán)力。《30年代宛西鄉(xiāng)村建設中的體制改良》一文認為宛西自治派領導在一定范圍內(nèi)擁有政治權(quán)力，這為宛西社會和體制上的改良提供了前提，“使得改良措施能夠以社會宣傳和強制命令兩種方式同時推行”[30]。

池楨認為“在當時的混亂時局中，誰掌握了武裝力量，政權(quán)也就必然為其操控。軍事資源被地方精英攫取，標志著這一地區(qū)正式的國家政權(quán)體系的崩潰。取代舊有國家政權(quán)的是地方精英自己組建的以民團為基礎的自治政府”[31]。如何使這個“自治政府”正常有效地運轉(zhuǎn)？有學者認為在宛西地方精英鄉(xiāng)村政治運行機制中，“參與宛西地方建設的精英領袖及其追隨者”“彭禹廷的鄉(xiāng)村建設理論”“地方軍事力量”，這些構(gòu)成了“地方精英所構(gòu)建的政治運行機制有序運行，使混亂的宛西社會恢復運轉(zhuǎn)，使宛西社會長期控制在精英手中”[32]。

(三)地方精英的教育和用人思想

彭禹廷、別廷芳是宛西自治的主要領導者，他們的教育思想在宛西自治中起著決定性作用?！杜碛硗⑧l(xiāng)村建設教育思想與實踐》一文論述了彭禹廷的鄉(xiāng)村建設教育思想是根據(jù)鄉(xiāng)村自治培養(yǎng)人才，運用教學做合一的方法，實行“三桿教育”和平民教育，“是一次學習、比較、吸納、創(chuàng)新的鄉(xiāng)村教育實驗”[33]?！秳e廷芳的教育思想與實踐》一文論述了別廷芳重視教育的實際效用，大搞技術培訓，是一種為現(xiàn)實服務的教育。別廷芳認為在國家強大后，可以“搞點理想教育，搞點研究教育”[34]。郭曉平從“三自教育”研究彭禹廷和別廷芳的教育思想，論述了“三自教育”是由自衛(wèi)、自治和自富教育組成的，使彭禹廷和別廷芳的思想和主張深入宛西民眾中并貫徹于他們的實踐，對宛西自治與鄉(xiāng)村建設起到了“積極的促進作用”[35]?！?0年代豫西南的職業(yè)教育》論述了職業(yè)教育的目的是為宛西自治培植人才，根據(jù)社會需要培養(yǎng)學生、民眾、教師、干部等，出現(xiàn)了“一大批政治人才、軍事人才和技術骨干”，對現(xiàn)代職業(yè)教育的發(fā)展有一定的借鑒和參考價值[36]。萬新芳認為宛西自治的教育是服務于自治，是一種區(qū)域現(xiàn)代化教育實驗[37]。

《別廷芳用人思想探略》一文認為別廷芳除注重網(wǎng)羅人才、培植人才外，還非常注重選用那些忠于他的人，進行政治人才的臺階式選拔和新老行政人員的緩慢交替[38]?！墩撏鹞鬣l(xiāng)村建設中的基層干部培養(yǎng)》一文論述了宛西自治干部通過訓練班、演講和學校教育等方式進行技能訓練。思想上，進行宛西自治的合法性教育；任用上，以本土化為原則，推動宛西自治，但在民眾中過多強調(diào)個人威望，缺乏信仰教育，導致“人亡政息”的結(jié)局[39]。

(四)宛西自治的局限性

宛西自治的局限性也是宛西自治最終必然走向失敗的原因?！稓v史上的宛西鄉(xiāng)村自治》一文認為，宛西自治是維護封建割據(jù)勢力，代表封建地主階級利益，必然走向失敗[40]?！督庾x檔案中的“宛西自治”》一文認為，宛西自治是地主階級的一種自救或改良，代表著封建地主階級利益，雖然在安定社會秩序、發(fā)展經(jīng)濟、興辦教育等方面取得了一定成績，但自治觸動了土豪劣紳的利益，影響了國民黨對地方的統(tǒng)治，導致了彭禹廷和別廷芳的結(jié)局[41]?！逗喺搫e廷芳與宛西自治》一文認為，彭禹廷領導的宛西自治跟別廷芳領導的宛西自治存在著本質(zhì)差異，別廷芳領導的宛西自治雖然一定程度上促進了經(jīng)濟和文教的發(fā)展，但也滯緩了宛西經(jīng)濟和社會的近代化，使宛西成為凄苦陰森的地獄，給人民帶來異常深廣的災難。他是封建勢力的代表，“借地方自治之名，行封建土皇帝據(jù)地自雄之實”[42]?！?0世紀二三十年代豫西南豪紳政治的特點及其實質(zhì)》一文，論述了宛西地方精英借民團武裝清除匪患，使宛西有一個相對穩(wěn)定的社會環(huán)境，但確立了豪紳政權(quán)，獨立于國民黨政權(quán)體系之外的自治政府，憑借權(quán)力掠奪地方資源，惡化了宛西的社會環(huán)境，“致使當?shù)鼗蔚纳鐣Y(jié)構(gòu)更具暴力色彩”[43]。

四、宛西自治的歷史價值與現(xiàn)實意義

近三十年以來，學者從多個視角對宛西自治進行評價，既有肯定的一面，也有否定的一面。正如萬新芳所認為的，“對宛西自治，我們要歷史地辯證地加以認識”，既不能全盤否定，也不能全盤肯定，而是“該肯定的肯定，該否定的就否定”[44]。臺灣作者沈松僑認為宛西自治的諸項措施多有侵越政府職權(quán)者，地方精英與國家權(quán)力不免陷于長期的沖突與對抗，但宛西自治運動有著不容抹殺的重大成績[45]。陳傳海認為別廷芳雖然在宛西自治中有一些不當之處，但目的是為了維護宛西的長治久安。宛西自治在他的領導下，出現(xiàn)了社會秩序安定、生產(chǎn)發(fā)展、文化猛進的局面，促進了社會生產(chǎn)力的發(fā)展，利于以后的全民抗戰(zhàn)[46]。張冉的《別廷芳與宛西地方自治》一文，論述了別廷芳推行的宛西自治使“宛西一帶治安穩(wěn)定，生產(chǎn)發(fā)展，教育普及”[47]。

池楨把宛西鄉(xiāng)村建設稱為一場地方國家建設。他在《宛西自治中的“地方”國家建設》一文中認為，宛西鄉(xiāng)村建設涉及宛西鄉(xiāng)村社會各個方面，地方精英試圖利用靠武力奪取的完全自主權(quán)來全面提升宛西社會，這是一項系統(tǒng)的國家建設，起到了穩(wěn)定和發(fā)展鄉(xiāng)村的作用，但也有些措施“加劇了宛西地區(qū)的封閉性”，阻礙了區(qū)域現(xiàn)代化的實現(xiàn)，可謂功過參半[48]?！秶?、地方與鄉(xiāng)村建設——1930—1940年河南宛西地方自治研究》從“地方國家建設”和“發(fā)展型地方主義”兩個方面詮釋宛西鄉(xiāng)村建設，把宛西鄉(xiāng)村建設稱為地方精英在政府無力發(fā)展宛西社會的情況下，憑借武力奪得完全自主權(quán)進行的地方國家建設，這不是分裂國家，而是代替國家進行地方建設，這種鄉(xiāng)村建設思想就是“發(fā)展型地方主義”，為使其合法性，把它視為對國家民族主義盜版的地方民族主義，以此來更好地推動宛西自治活動[49]。

《早期鄉(xiāng)村現(xiàn)代化的有益嘗試——評別廷芳的宛西自治》認為，宛西自治本質(zhì)上是一場資產(chǎn)階級自我改良運動，沒有觸動封建土地所有制，但自治促進了經(jīng)濟的發(fā)展和社會秩序的穩(wěn)定，是早期鄉(xiāng)村現(xiàn)代化的一次有益嘗試[50]。《宛西自治:一場夭折的區(qū)域現(xiàn)代化實驗》認為宛西自治的各種社會變革活動帶有強烈的內(nèi)向性和區(qū)域性，“在社會的穩(wěn)定、進步和發(fā)展方面取得了一些比較明顯的成效”“是一場具有改良色彩的現(xiàn)代化實驗”。由于思想意識絕對化、精英政治孤立化、缺乏群眾基礎，導致宛西自治在中途夭折。但反映出的獨特歷史經(jīng)驗和教訓，利于我們多層面了解中國近代社會變遷的復雜性，為目前現(xiàn)代化建設中認識和解決農(nóng)村、農(nóng)民、農(nóng)業(yè)問題提供了借鑒[51]。

在當時的社會歷史條件下，宛西自治在鄉(xiāng)村建設中注重教育和知識分子、注重復興農(nóng)村經(jīng)濟、注重改良社會風俗等，取得了一定的成績。這些在宛西自治過程中起積極作用的方針、政策、措施，仍能為我們新時代中國特色社會主義建設提供歷史經(jīng)驗和借鑒意義，因此宛西自治具有一定的現(xiàn)實意義。

五、對三十年來宛西自治研究的思考

三十年來，學術界在總結(jié)和吸收前人研究的基礎上，繼續(xù)深化宛西自治各方面的研究，也不斷探索、嘗試新的研究領域，宛西自治研究不斷完善，研究成績斐然，主要體現(xiàn)在以下幾個方面：一是關于宛西自治的一些傳統(tǒng)問題研究取得重大進展，對一些基本問題的研究達成共識；二是研究范圍擴展到理論、鄉(xiāng)村建設、匪患、政治、教育、思想、人物、民眾宣傳等多個方面，專題研究不斷深入，學術觀點不斷創(chuàng)新和多元化；三是學者對宛西自治的研究視角更加新穎，對以往肯定的觀點持懷疑態(tài)度，不再盲目跟隨。

但是，我們也要正視并改進宛西自治研究中存在的問題與不足。主要有以下四個方面。

1.研究力量不均衡。研究力量主要集中在少數(shù)研究機構(gòu)和少數(shù)知名學者，缺乏新鮮的研究血液。各個研究領域的研究力量也存在著分布不均，如研究宛西自治理論、鄉(xiāng)村建設、教育、局限性四個方面的學者比較多，而在其他領域的研究力量則比較薄弱。

2.研究資料較少，檔案資料還需要進一步挖掘。對現(xiàn)存資料也要仔細甄別、去偽存真、客觀看待，對撰寫資料的作者也要深入了解，避免陷入作者的主觀意識里。更要防止過度依賴某一方面的史料，要參考多方的資料，并進行實地考察，了解當?shù)厝罕娂坝嘘P人物對宛西自治的評價，然后得出客觀公正的結(jié)論。

3.研究范圍狹窄，缺乏對底層民眾、人物生活狀況、文化風俗等方面的研究。研究的問題比較片面，深度還不夠。研究方法也較為簡單，既沒有運用多學科的研究方法，也沒有運用數(shù)據(jù)來說明一些問題。需要進一步推動宛西自治研究的深度和廣度。

4.宛西自治前期是彭禹廷領導的，后期是別廷芳領導的。兩人的思想、行事作風、待人處事是不相同的，他們所領導的宛西自治也有著本質(zhì)區(qū)別，因此對宛西自治的研究不能一概而論。如果全面否定宛西自治，認為其是倒行逆施、是歷史的倒退，這是不公正的，應該說，宛西自治存在著一定的積極意義。這提醒我們在研究宛西自治的時候，應當實事求是地分析和評價宛西自治，以當時的社會歷史條件為前提，進行客觀的分析研究。