李淑蘋

（華南師范大學(xué)外國(guó)語(yǔ)言文化學(xué)院 廣東廣州 510631廣東女子職業(yè)技術(shù)學(xué)院應(yīng)用外語(yǔ)學(xué)院 廣東廣州 511450）

提升是一種常見(jiàn)的語(yǔ)言現(xiàn)象，也是一項(xiàng)較為活躍的研究話題，按照Radford（2009）的理解，當(dāng)英語(yǔ)提升動(dòng)詞后接非限定性從句時(shí)，從句的主語(yǔ)為了核查格特征，需要移至主句主語(yǔ)位置，形成提升結(jié)構(gòu)；反之，從句主語(yǔ)不需要移位，主句主語(yǔ)位置可通過(guò)“it”或者“there”進(jìn)行填充?？此平缍ㄒ呀趺魑奶嵘?，但與之生成有關(guān)的探討并未止步，比如，因英語(yǔ)提升類動(dòng)詞后接限定與非限定從句引起的從句主語(yǔ)是否移位的問(wèn)題；因D-結(jié)構(gòu)取消，NP-語(yǔ)跡與PRO區(qū)分度降低而引起的提升結(jié)構(gòu)與控制結(jié)構(gòu)邊界相對(duì)模糊的問(wèn)題；因主語(yǔ)是否具有生命性特征帶來(lái)的控制亦或提升的話題；因現(xiàn)代漢語(yǔ)動(dòng)詞屈折變化參數(shù)界定引起的提升類動(dòng)詞分類以及后接從句限定與否的問(wèn)題。其中，一組常見(jiàn)的語(yǔ)料值得我們?cè)偎伎继嵘械木浞ㄍ茖?dǎo)，例如：

（1）a.She seemed to be particularly happy.

b.She seemed particularly happy.

（1）a.是典型的主語(yǔ)提升現(xiàn)象，she從它的論旨位置[Spec，VP]經(jīng)由內(nèi)嵌分句不定式結(jié)構(gòu)的[Spec，TP]最終停留在主句的[Spec，TP]處。由于she原生位置所在的內(nèi)嵌分句中非限定性T不能給she指派格，因此，she必須從從句的主語(yǔ)位置移位至主句的主語(yǔ)位置。且移位操作在從句主語(yǔ)位置留下語(yǔ)跡，與移位至主句主語(yǔ)位置的she同標(biāo)。（1）b與1（a）的區(qū)別在于，后者省略了內(nèi)嵌分句中的“to be”。無(wú)獨(dú)有偶，在網(wǎng)絡(luò)上查詢相關(guān)語(yǔ)料時(shí)發(fā)現(xiàn)，當(dāng)提升動(dòng)詞為seem和appear，內(nèi)嵌分句的VP結(jié)構(gòu)由“be+adj”構(gòu)成時(shí)，內(nèi)嵌分句的主語(yǔ)為了核查格特征移位至主句主語(yǔ)位置后，而內(nèi)嵌分句的“to be”既可以留在原位，也可以“省略”（暫時(shí)稱做省略），那么“to be”這種可有可無(wú)現(xiàn)象的產(chǎn)生到底出于何種原因？這種機(jī)制產(chǎn)生的背后與主語(yǔ)提升動(dòng)詞之間又有何種關(guān)聯(lián)？帶著這樣的疑問(wèn)，接下來(lái)將以seem為主要探討對(duì)象，對(duì)這類提升動(dòng)詞的提升機(jī)制進(jìn)行再討論。

一、提升結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)要回顧

談及提升結(jié)構(gòu)自然離不開(kāi)具有中心語(yǔ)投射功能的提升動(dòng)詞，Maria Polinsky（2013）認(rèn)為這類動(dòng)詞在句法結(jié)構(gòu)上具有共性。比如，TP結(jié)構(gòu)是2個(gè)子句構(gòu)成，主句動(dòng)詞不能給外論元分派論旨角色，內(nèi)嵌分句的主語(yǔ)需提升至主句的指示語(yǔ)位置從而滿足擴(kuò)充投射原則。具有此類結(jié)構(gòu)特點(diǎn)的英語(yǔ)提升動(dòng)詞有seem、appear、happen、be likely、turn out、be apt和begin，其中，begin在控制結(jié)構(gòu)和提升結(jié)構(gòu)中都呈現(xiàn)出相應(yīng)的句法特點(diǎn)。此外，Stiebels（2007，2010）提出具備情態(tài)及體貌的動(dòng)詞通常可當(dāng)提升謂詞來(lái)使用，換言之，提升類動(dòng)詞在某種程度上具有助動(dòng)詞的一些特征，主要用于協(xié)助主要?jiǎng)釉~構(gòu)成時(shí)態(tài)或者語(yǔ)態(tài)所需的形態(tài)特征，而整句話的事件則取決于內(nèi)嵌小句的主要?jiǎng)釉~。

漢學(xué)界，有關(guān)提升結(jié)構(gòu)的研究存在一定的差異性。在李艷惠（1985）的研究中，“可能”“難/容易”以及“開(kāi)始”被劃歸為提升動(dòng)詞，“好像”不是提升動(dòng)詞，提升結(jié)構(gòu)對(duì)主語(yǔ)的選擇具有限制性，其從句為非限定性從句；黃正德（1988）認(rèn)為“可以”“會(huì)（表示趨勢(shì)）”以及用于分裂句的“是”屬于提升動(dòng)詞，前兩者的主語(yǔ)必須提升，而后者的主語(yǔ)則可以保留在原位。此外，當(dāng)“有”用于表示存在和完成時(shí)，可做提升動(dòng)詞使用，但對(duì)主語(yǔ)做出了限制要求，必須為有定名詞。與上述兩位學(xué)者的研究視角略有不同，曹逢甫（1996）通過(guò)語(yǔ)義句法特征分析，將提升動(dòng)詞分為時(shí)態(tài)動(dòng)詞、認(rèn)知情態(tài)動(dòng)詞、難易動(dòng)詞以及分裂句的“是”、好像、看起來(lái)。李京廉（2009）、王丹丹（2010）、何元建（2010）等都對(duì)漢語(yǔ)類提升動(dòng)詞進(jìn)行了相應(yīng)的分析，何（2010）認(rèn)為“好像”可以當(dāng)做提升動(dòng)詞來(lái)使用。由此看來(lái)，句中是否存在具有時(shí)體標(biāo)記以及呈現(xiàn)提升變化的動(dòng)詞是否具有情態(tài)和體貌的本質(zhì)屬性將影響著漢語(yǔ)提升類動(dòng)詞的劃分。

二、Seem類主語(yǔ)提升結(jié)構(gòu)的再生成分析

（一）常見(jiàn)結(jié)構(gòu)生成機(jī)制分析

根據(jù)以往研究，若某英語(yǔ)結(jié)構(gòu)存在提升，必定含有這幾項(xiàng)特征：該結(jié)構(gòu)含有一個(gè)主句和一個(gè)不定分句；內(nèi)嵌分句的主語(yǔ)可以從分句的主語(yǔ)位置移位至主句的主語(yǔ)位置；主句動(dòng)詞不給主語(yǔ)指派任何論旨角色。接下來(lái)，以“Mary seemed to know the story.”進(jìn)行推導(dǎo)演示。

（2）a.〔TP（DPe） seemed [TP Mary to know the story〕

b.[TP[DP Mary i][VP seemed [TP Mary i to know the story]

在該推導(dǎo)過(guò)程中，DP“Mary”首先以指示語(yǔ)（specifier）的身份與位于內(nèi)嵌分句內(nèi)的V‘“know the story”進(jìn)行合并形成VP“Mary know the story”，并接受動(dòng)詞“know”所賦予的論旨角色。接下來(lái)，DP“Mary”移位至內(nèi)嵌分句指示語(yǔ)位置，與T‘“to know the story構(gòu)成TP“Mary to know the story”，滿足擴(kuò)充投射原則（EPP）。由于TP的中心語(yǔ)T是非限定性的INFL，不能賦予/核查格特征，于是DP“Mary”的格特征沒(méi)有得到核查，于是DP再次移位直至主句TP“……seemed to know the story”的指示語(yǔ)位置，由于seemed是限定性的INFL，所以DP在滿足EPP原則的同時(shí)，也接受了來(lái)自seemed的格特征核查。

移位過(guò)程中，位于主句的“seemed”沒(méi)有外論元，根據(jù)擴(kuò)充投射原則，TP必須借助一個(gè)主語(yǔ)占據(jù)此位，于是充當(dāng)“know”外論元的“Mary”從內(nèi)嵌分句的指示語(yǔ)位置移位至主句的指示語(yǔ)位置。根據(jù)Chomsky（1955/1975）的觀點(diǎn)，移位（內(nèi)合并）包含2個(gè)顯著操作，其一是拷貝操作，即成為被替換成分的復(fù)制；其二是刪除操作，即刪除一些拷貝。對(duì)于英語(yǔ)而言，只有論元移位所形成語(yǔ)鏈最左側(cè)的拷貝才有語(yǔ)音表征。這也是我們所看到的Mary為何出現(xiàn)在“Mary seemed to know the story”的主語(yǔ)位置，而內(nèi)嵌分句的位置沒(méi)有任何成分存在的原因所在。

（二）“To be”省略結(jié)構(gòu)的生成探討

通過(guò)對(duì)例（2）進(jìn)行推導(dǎo)，可以看出，主語(yǔ)提升結(jié)構(gòu)需滿足格指派、論元移位以及擴(kuò)充投射原則。此外，在論旨角色指派上已有較為一致的結(jié)論，即主句動(dòng)詞不對(duì)外論元指派任何論旨角色，充當(dāng)整個(gè)TP主語(yǔ)的DP是在內(nèi)嵌分句中接受論旨角色。然而在這些已近乎一致化和規(guī)范化的操作背后，類似于例（1）結(jié)構(gòu)的語(yǔ)料也活躍于主語(yǔ)提升結(jié)構(gòu)中。比如：

（3）a.James seems to be younger.

b.James seems younger.

（4）a.They seemed to be interested in the movie.

b.They seemed interested in the movie.

（5）a.Mary seems to be a clever girl.

b.Mary seems a clever girl.

例（3）—（5）中，所有的a句都是典型的主語(yǔ)提升結(jié)構(gòu)，而與之對(duì)應(yīng)的b句與相應(yīng)的a句對(duì)比，貌似只是省略了“to be”之后的結(jié)構(gòu)。在句法操作中，但凡經(jīng)歷概念——意圖（C-I）接口，可以表征出來(lái)的成分應(yīng)具有唯一性，且經(jīng)過(guò)發(fā)音——感覺(jué)（A-P）接口識(shí)別之后，所能表征出來(lái)的語(yǔ)音形式應(yīng)按照線性序列呈現(xiàn)唯一性。于是，心中不免產(chǎn)生這樣一個(gè)疑問(wèn)：為何上述3組例子中的“to be”既可以存在于原先的提升結(jié)構(gòu)中，又可以出現(xiàn)在新的結(jié)構(gòu)中？那么新的結(jié)構(gòu)是一種基于提升結(jié)構(gòu)變化之后的全新CP還是一種新的提升結(jié)構(gòu)？就此，我們將通過(guò)提升結(jié)構(gòu)的傳統(tǒng)推導(dǎo)方式來(lái)甄別上述“省略”結(jié)構(gòu)。

以（3）為例，首先，我們將（3）a.處理為：

（6）a.[TP[DP e] seems [TP James to be younger]

b.[TP[DP James i][VP seems [TP James i to be younger]

DP“James”首先以指示語(yǔ)（specifier）的身份與位于內(nèi)嵌分句內(nèi)的V‘“be younger”進(jìn)行合并形成VP“James be younger”，并接受動(dòng)詞“be”所賦予的論旨角色。接下來(lái)，DP“James”移位至內(nèi)嵌分句指示語(yǔ)位置，與T‘“to be younger構(gòu)成TP“James to be younger”，滿足擴(kuò)充投射原則（EPP）。由于TP的中心語(yǔ)T是非限定性的INFL，不能賦予/核查格特征，于是DP“James”的格特征沒(méi)有得到核查，因此，DP再次移位直至主句TP“……seems to be younger”的指示語(yǔ)位置，鑒于seems是限定性的INFL，所以DP在滿足EPP原則的同時(shí)，也接受了來(lái)自seems的格特征核查。于是，a句的推導(dǎo)符合了格過(guò)濾原則、論元移位以及擴(kuò)充投射原則，不存在任何疑問(wèn)之處。

接下來(lái)，我們嘗試對(duì)（3）b進(jìn)行推導(dǎo)。假如（3）b中的“James seems younger”并未與（3）a中的“James seems to be younger”同時(shí)出現(xiàn)，我們認(rèn)定（3）b就是一個(gè)簡(jiǎn)單的CP，但是當(dāng)兩句放在一起時(shí)，因“to be”的“在與不在”問(wèn)題，是否為提升結(jié)構(gòu)可能會(huì)畫出一個(gè)不大不小的問(wèn)號(hào)。為了更好地解決疑慮，我們先回歸到句法運(yùn)算的一個(gè)原點(diǎn)位置，即，中心語(yǔ)“seem”。根據(jù)Cambridge Dictionary在線詞典對(duì)“seem”的解釋，“seem”從語(yǔ)類特征角度來(lái)說(shuō)，具有[+V，-N]的特性，選擇NP、AP、PP以及非限定性的TP作為其補(bǔ)語(yǔ)，蘊(yùn)含“產(chǎn)生某種即存的效果”“判定為某種特性”“看上去……”等，與“特征或者狀態(tài)”之意密切相關(guān)，那么“seem”是不是就可以被理解為一個(gè)用于指涉“性質(zhì)、特征、狀態(tài)”、具有INFL屈折變化，但缺乏“施為”效果的動(dòng)詞，那么，在DP“seem”XP的結(jié)構(gòu)中，DP并非seem所意指的重點(diǎn)，相反位于其右側(cè)的XP才是整個(gè)CP的焦點(diǎn)。在這種情況下，“seem”和“be”具有相似的語(yǔ)類特征。

在之前的提升推導(dǎo)中，了解到“James”移位至主句主語(yǔ)位置進(jìn)行格特征核查，與位于內(nèi)嵌分句的[Spec，TP]以及[Spec，VP]處的語(yǔ)跡形成論元鏈。論旨角色由VP中的V“be”進(jìn)行指派，因?yàn)椤癰e”和“seem”具有相近的指涉功能，既然be已經(jīng)指派論旨角色于DP“James”，那么“James”的論旨條件讀數(shù)已經(jīng)減至為零，所以便無(wú)法接受位于高位的“seem”所給出的任何論旨角色。如若接受，一方面違反題元理論，另一方面在一個(gè)CP中，一個(gè)論元也無(wú)法身兼雙職，否則會(huì)出現(xiàn)角色混亂的現(xiàn)象。

如果說(shuō)DP的提升是通過(guò)論元移位完成格過(guò)濾，核查自身所蘊(yùn)含的名詞格特征。那么“to be”的省略必須事出有因。按照最簡(jiǎn)主義對(duì)移位進(jìn)行解讀，其精髓在于2項(xiàng)顯著操作，其一是拷貝操作，即成為被替換成分的復(fù)制；其二是刪除操作，即刪除一些拷貝。換言之，被移位的成分必定與移位目標(biāo)之間有重合部分，重合之處要么是隱性特征的核查，要么就是指涉意義的替代（如照應(yīng)和算子變量）。在上述討論中還存在一個(gè)關(guān)鍵性成分輕動(dòng)詞v，一直被遺忘在提升結(jié)構(gòu)之外。輕動(dòng)詞v主要用于負(fù)責(zé)核查動(dòng)詞的時(shí)體特征。

在（6）b中，seems體現(xiàn)的“時(shí)”特征為現(xiàn)在時(shí)，其“體”特征屬于典型的非完成體。于是，這兩項(xiàng)特征與輕動(dòng)詞v所攜帶的特征一致。貌似所有的特征均已核查完畢，但是作為一元謂詞的seem，其論旨角色指派功能還未大展身手，從充分詮釋的角度來(lái)看，不免有些遺憾。于是位于內(nèi)嵌分句的“to be”需要一起移位至“seem”處，由于單純的“be”移位會(huì)隱含“時(shí)體”屈折變化問(wèn)題，所以非限定性標(biāo)記“to”挺身而出，用自己的非時(shí)體特征將“be”管轄住。因此，此時(shí)的“to be”是不含任何屈折變化的成分，故不存在“時(shí)體”再次核查的困擾，其上移只是為了滿足“seem”的指涉特征。確切地說(shuō)，“to be”是在“seem”利己原則的驅(qū)使下，為了更好地滿足“seem”其解讀特征的充分詮釋需求，與非限定性標(biāo)記“to”一起被“吸引”到此處，屬于被動(dòng)的移位。所以在現(xiàn)有的語(yǔ)料中“to be”會(huì)時(shí)而隱去。

討論至此，我們發(fā)現(xiàn)在“seem”為主句動(dòng)詞的主語(yǔ)提升結(jié)構(gòu)中，除了內(nèi)嵌分句的主語(yǔ)會(huì)發(fā)生“提升”類的移位操作之外，當(dāng)內(nèi)嵌分句的動(dòng)詞為“be”時(shí)，因“be”與“seem”在語(yǔ)類特征方面具有高度相似性，于是，為了詮釋“seem”的未解之意，“to be”作為一個(gè)組合被動(dòng)吸引至“seem”的位置，在充分詮釋“seem”之后，完成歷史使命，進(jìn)行自我刪除，防止對(duì)C-I和A-P接口之外表征的影響。同時(shí)，“to be”可以被刪除也說(shuō)明“to be”在接口層面的“不可見(jiàn)”對(duì)整體結(jié)構(gòu)不會(huì)產(chǎn)生影響。所以，在seem為主句動(dòng)詞的提升結(jié)構(gòu)中，存在兩項(xiàng)重要的移位操作，主語(yǔ)論元移位出于對(duì)格過(guò)濾原則和論旨角色指派的充分解讀，而非限定性動(dòng)詞合并成分移位除了核查時(shí)體特征之外，也有可能存在核查語(yǔ)類未詮釋特征的“移位+刪除”操作，但前提條件是移位成分與目標(biāo)成分之間在語(yǔ)類特征方面具有高度相似性。換言之，存在兩個(gè)成分的提升，一個(gè)主動(dòng)后的填充，一個(gè)被動(dòng)后的刪除。

（三）“To be”不省略的探討

通過(guò)上節(jié)探討，我們發(fā)現(xiàn)當(dāng)主句主語(yǔ)動(dòng)詞為seem時(shí)，主語(yǔ)的移位屬于自利原則驅(qū)使下的主動(dòng)提升，主要任務(wù)是完成主句主語(yǔ)空位的填充，而“to be”是在自利原則驅(qū)使下的被動(dòng)提升，在與“seem”之間進(jìn)行未解之意核查后，“to be”采取了一勞永逸的刪除操作，這就是（3）—（5）中b句存在的原因。從表征詮釋具有唯一性的這個(gè)角度去理解，既然b句的表現(xiàn)形式合法化，可以存在，為何（3）—（5）中的a也可以在接口之后被表征出來(lái)？

首先，我們將（3）a里的所有成分按照雙叉結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)寫出來(lái)，如例（7）所示：

（7）[TP[DP Jamesi T’[T ? vP[v ? VP[Vseems TP[DP Jamesi T’ [T to VP [DPJamesi v’ [be younger ]

接下來(lái)，遵照經(jīng)濟(jì)原則進(jìn)行探討，若我們把“to be”進(jìn)行移位與“seems”的指涉之意進(jìn)行核查與刪除，那么，此項(xiàng)操作將會(huì)越過(guò)兩個(gè)XP。倘若我們讓“to be”保留在原位，按照成分統(tǒng)制原則（c-command），位于高位的“seems”可以直接管轄到VP內(nèi)的“to be”。顯然留在原位的“to be”要比實(shí)現(xiàn)“seems”自利原則所采用的被動(dòng)提升式的“吸引+刪除”更加省力。

由此看來(lái)，兩個(gè)結(jié)構(gòu)存在的原因都符合了特征核查，也都得到了充分詮釋和完全收斂，只是a句比b句更為省力和經(jīng)濟(jì)，所以在語(yǔ)料呈現(xiàn)時(shí)，a句更為普及。在主語(yǔ)提升類動(dòng)詞中，除了seem之外，與seem具有語(yǔ)類特征高度相似性的appear也具有相同的“to be”或者缺省“to be”的結(jié)構(gòu)形式。至于其他類提升動(dòng)詞，因未對(duì)語(yǔ)料進(jìn)行考察，暫未得出結(jié)論。

三、小結(jié)

本文通過(guò)對(duì)主語(yǔ)提升類動(dòng)詞“seem”所含有的“to be”存在與否現(xiàn)象進(jìn)行了生成機(jī)制探討，發(fā)現(xiàn)：

（1）seem、appear、be 在語(yǔ)類特征和指涉意義上有高度相似性。（2）當(dāng)主句動(dòng)詞由“seem”或者“appear”擔(dān)當(dāng)，內(nèi)嵌分句為非限定性時(shí)態(tài)分句，且分句動(dòng)詞為“be”，內(nèi)嵌分句的指示語(yǔ)提升至主句主語(yǔ)位置的同時(shí)，內(nèi)嵌分句的“to be”可吸引至主句的V處與seem進(jìn)行核查，待主句動(dòng)詞指涉之意充分詮釋后，“to be”可進(jìn)行刪除操作，實(shí)現(xiàn)成功收斂。（3）吸引較之成分統(tǒng)制而言，運(yùn)算成本較高，故在現(xiàn)有的語(yǔ)料中，既有“DP seem to be YP”的存在，也有“DP seem YP”的呈現(xiàn) 。（4）在提升結(jié)構(gòu)中，除了有內(nèi)嵌主語(yǔ)的提升之外，也存在非限定性時(shí)態(tài)標(biāo)記與分句動(dòng)詞合并后的吸引和刪除。在本次探討中，由于seem、be和appear在語(yǔ)類特征、補(bǔ)語(yǔ)選擇以及意義指涉方面存在高度的相似性，所以才有了be的“去和留”兩種形式。當(dāng)然，在吸引操作過(guò)程中，“to be”和“seem”之間的核查，除了seem論旨指派未詮釋引起的核查需求之外，其句法深層動(dòng)因何在，目前還是值得去探索的一個(gè)問(wèn)題。其他類提升結(jié)構(gòu)中是否也存在類似現(xiàn)象？如果存在，相應(yīng)參數(shù)應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)補(bǔ)充。