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(南京中醫(yī)藥大學,江蘇南京 210023)

0 引言

科技獎勵制度是為激勵自主創(chuàng)新、激發(fā)人才活力、營造良好創(chuàng)新環(huán)境采取的一項重要舉措和制度,對促進科學技術支撐引領經濟社會發(fā)展、加快建設創(chuàng)新型國家和世界科技強國具有非常重要的戰(zhàn)略意義。2020年10月27日,國務院正式公布修訂后的《國家科學技術獎勵條例》(以下簡稱《條例》),明確指出國家科學技術獎要與我國重大發(fā)展戰(zhàn)略更加緊密地結合,同時也加大了對自然科學基礎研究和應用基礎研究領域的獎勵。《條例》的修訂頒布從政策層面給廣大科技工作者進一步指明了前進道路和奮斗方向,同時也對高?？萍脊芾聿块T和科研成果管理人員提出了新時代的具體要求。在新形勢下,高校更要協(xié)助校內科研團隊做好科研成果報獎的頂層設計和前瞻謀劃,加強科技獎勵工作的組織、管理與協(xié)調,逐步提高科技成果獲獎的數量、質量和級別,進一步引導和激發(fā)高校一線科研工作者的科研熱情和創(chuàng)新意識,促進科技創(chuàng)新團隊、科研拔尖人才的脫穎而出,促進產出更多、更高質的創(chuàng)新性優(yōu)秀科研成果并實現落地轉化,推動具有重大意義和重要經濟效益的先進科技成果真正轉化為現實生產力,促進高校科技事業(yè)蓬勃發(fā)展。

1 《條例》新修訂的背景及簡況

1.1 背景

我國一貫高度重視科學技術獎勵工作。1999年,國務院頒布實施了《條例》,極大地激發(fā)了廣大科技工作者的創(chuàng)造性,推動了科學技術進步。《條例》分別于2003年和2013年進行了兩次修訂。2016年,黨中央、國務院印發(fā)《國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》,要求推進對科學技術獎勵制度的改革和完善。2017年,國務院辦公廳出臺了《關于深化科技獎勵制度改革的方案》,取消了限額推薦制的報獎方式[1]。2019年,《條例》修訂被列入國務院立法工作計劃。在科技事業(yè)蓬勃發(fā)展的新形勢下,科技部和司法部牽頭相關部門,綜合社會及學術領域的各方建議及意見,經過反復多輪調研、商討和修改,最終形成《條例》修訂草案,于2020年12月1日起正式施行[2]。

1.2 簡況

此次《條例》的新修訂,從我國科研事業(yè)發(fā)展具體情況出發(fā),將近年來科技獎勵具體實踐中探索的一系列改革舉措和做法經驗上升到法律規(guī)范層面,進一步健全評審標準,規(guī)范評審程序,完善了中國特色的科技獎勵制度。一是在獎勵導向上,強調要真正加大對自然科學基礎研究和應用基礎研究領域的獎勵,明確了國家自然科學獎、技術發(fā)明獎和科學技術進步獎不同獎種的定位與導向性。二是落實了提名制度,真正推進了報獎由推薦制到提名制的落地,做到了在堅持政府主導的基礎上強化科技獎勵的學術性,切實發(fā)揮專業(yè)領域學者專家的學術作用,實行由專家、學者、相關組織機構等提名的制度。三是建立健全獎勵評審的系統(tǒng)機制,深入明確了科學技術獎勵的評審職責、原則、標準、辦法及相關程序等,強化了各獎種的評審標準、辦法和激勵導向,進一步強調評審相關信息等應向社會及時公布。四是提出要強化科技獎勵誠信體系建設,要求建立科技獎勵誠信審核制度以及誠信嚴重失信行為數據庫,同時強調評審專家除學術水平之外,也必須具備較高的科學道德水準。五是切實加大評獎監(jiān)督力度,明確科技獎勵工作的各項紀律,確保提名工作和評審各流程工作的公平、公正和公開。新修訂的《條例》進一步完善了我國科技獎勵制度體系,提高了獎勵工作的科學性和規(guī)范性;同時,鼓勵社會力量設立科學技術獎,正向激勵和鼓舞在科學技術進步活動中作出突出貢獻的個人和組織。

2 《條例》新修訂背景下高?？萍吉剟罟ぷ鞯默F狀與問題

2.1 現階段高?？萍吉剟罟ぷ鞯默F狀

科技獎勵是對科研人員科研探索能力及其自主創(chuàng)新科技成果給予的客觀認可和獎項榮譽。高校科技獎勵主要包括國家科學技術獎、省部級科技獎、重要社會力量獎(國家級學會或行業(yè)協(xié)會)等不同層次的獎項。獎勵既是對高?？萍汲晒麑哟魏退降目隙?也是對一線科研工作者科研能力和創(chuàng)新素養(yǎng)的認證,更是對高校科學研究水平和貢獻的認可,也是衡量高校建設成績的重要依據之一。

近年來,我國對科技獎勵工作日益重視,并給予越來越多的政策支持。在創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略引領和科技成果獎勵制度的激發(fā)下,作為創(chuàng)新體系重要組成部分的高校,早已在科學技術獎勵工作中起中流砥柱的作用。教育部科學技術司公布的數據顯示,“十三五”以來,高等院校共獲得70%以上的國家自然科學獎及技術發(fā)明獎,以及60%以上的科學技術進步獎,取得了較為顯著的成效[3]。國家科技獎一直是各高校報獎工作的重中之重,分為最高科學技術獎、自然科學獎、技術發(fā)明獎、科學技術進步獎和國際科學技術合作獎5項,能夠衡量高?？萍紕?chuàng)新能力與成果轉化能力,集中反映高校的科研水平、科技成果對國家區(qū)域經濟社會發(fā)展貢獻能力;另一方面,國家科技獎也是我國高校“雙一流”建設考核評估和教育部第5輪學科評估中最具有代表性的標志性評價指標之一。除此之外,各類省部級科技獎及重要社會力量獎也是高校報獎工作中的重要組成部分,都直接體現了各高?？萍假Y源的現有優(yōu)勢和潛在競爭力。

2.2 現階段高?？萍吉剟罟ぷ鞔嬖诘膯栴}

高?？萍吉剟罟ぷ髟谌〉镁薮蟪煽兊耐瑫r,也存在著一些問題和不足。

一是被動組織動員,忽視報獎意識的培養(yǎng)。高校的科研成果管理部門普遍采用下發(fā)申報通知-動員組織學院申報-匯總裝訂材料-報送上級部門這種機械性的上傳下達式組織管理方法,并未充分挖掘和調動一線科研工作人員和團隊的報獎意識和積極性,往往以行政安排代替科學篩選,影響了報獎工作的有序進行。此外,學院的一線科研團隊接到報獎通知后,普遍缺乏報獎的主動性,為完成任務匆忙倉促整理材料,趕在截止日期前提交申報書;甚至有些高校還存在報獎團隊人員組合臨時拼湊的現象。

二是缺乏頂層設計,戰(zhàn)略全局策劃不足?？萍吉剟罟ぷ魇且豁椣到y(tǒng)工程,具有復雜性和協(xié)同性,參與科技報獎的過程本身是一種成果整理和凝練提升的過程。然而,目前高?？蒲谐晒芾聿块T對報獎工作的組織和管理欠缺頂層設計,缺乏對報獎工作的整體部署和統(tǒng)籌規(guī)劃。高校中其實有不少高質量、高水平的科技成果,但因為缺乏科學合理的報獎策劃,這些科研成果未能申報高水平科技獎項,研究團隊的科研能力也未能得到本領域最高水平的同行評議和認可。這種現狀若不盡快改變,更加難以引導一線科研人員的報獎積極性和主動性,不利于高?？萍吉剟罟ぷ鞯挠行蚋咝ч_展。

三是側重申報材料包裝,缺乏真實性把控。高校的科技成果管理工作人員都傾向于把重點放在申報時間節(jié)點的把控和申報材料的整合、包裝上,疏于審查申報材料的真實性,因此,需要加強制度層面的設計,加快高?？萍吉剟钫\信體系建設,避免學術腐敗和科研不端行為的出現。

3 《條例》新修訂背景下高?？萍吉剟罟ぷ鞯慕M織與管理

新修訂的《條例》進一步適應了新形勢下基礎科學研究和技術創(chuàng)新發(fā)展的客觀規(guī)律,有利于增強廣大科技工作者投身科研事業(yè)的使命感和責任感,同時,對高校科技成果管理部門組織開展獎勵工作的管理和服務能力也提出了更高的要求和標準。新形勢下,高?？萍吉剟罟ぷ髡咭淞⑾到y(tǒng)管理觀念,推進科研成果的全過程有效管理,通過更具前瞻性的頂層設計統(tǒng)籌組織報獎工作,牢牢堅守科技誠信底線,不斷強化科研道德建設。只有精準定位不同類型的項目,綜合考量獎項的類別和層次,才能不斷提高科研成果的獲獎等級和數量。

3.1 加強科研成果過程管理,培養(yǎng)系統(tǒng)管理思維

高?？萍吉剟钍且豁楅L期性、系統(tǒng)性、程序性,需要協(xié)同配合的聯(lián)動性工作。一方面,科技創(chuàng)新成果的質量是獲獎的決定性因素;另一方面,科技獎勵工作的管理能力和組織水平與所獲科技獎項的層次和數量也有直接聯(lián)系。因此,高?？萍汲晒芾砣藛T要不斷學習業(yè)務知識,熟悉最新獎勵政策和申報要求,積極運用過程管理方法,更新科技管理觀念,主動探索報獎工作的創(chuàng)新模式;培養(yǎng)系統(tǒng)管理思維,以系統(tǒng)觀念謀劃和落實報獎工作,不斷提升報獎工作的質量和水平。

高校對科技獎勵組織工作僅僅停留在申報的動員、準備階段是完全不夠的,要主動向前、向后,做到有機延伸及合理拓展,有意識地將科技獎勵工作貫穿科研項目立項、研究開發(fā)、成果應用、成果登記和獎項申報、成果推廣應用等科技活動的全過程[4]。高?？萍汲晒芾聿块T從項目立項到開展的全過程都要具備報獎意識,加強成果管理,以成果培育為抓手,促進重大成果的產出[5]。獲得獎項也不是科研活動的終點,科技成果管理部門應當重點關注科技獎勵政策在應用層面的體現,建立獎后定期跟蹤評估管理機制,深入推動獲獎成果落地轉化和科技成果產業(yè)化進程,積極引導成果轉化,讓成果真正向效益、向實用轉化,實現成果的更高價值[6]。

3.2 做好頂層設計規(guī)劃,加強統(tǒng)籌部署全局

高?？萍吉剟罟ぷ麟m已取得了一定的成績,但目前仍缺乏合理布局和系統(tǒng)策劃,嚴重欠缺全?？傮w規(guī)劃層面的前瞻謀劃和科學部署。每一項獲得科技獎項的項目,實際上都凝聚了高校的大量科研投入、研究團隊的努力耕耘和通力協(xié)作,以及科技獎勵工作的精心組織和管理。高校創(chuàng)新基地平臺的建設以及高層次人才、高水平科研團隊的管理都為高校申報科技獎勵提供了有力的技術支撐[7]?？蒲谐晒嘤头趸且粋€長期的過程,高校只有有意識地將學校科技發(fā)展規(guī)劃與國家戰(zhàn)略發(fā)展需要緊密結合,主動圍繞我國戰(zhàn)略重點布局,積極做好整體部署和科學規(guī)劃,才能更好地推進“十四五”期間高校科技獎勵工作的有序開展。要加強組織謀劃,組建具有扎實協(xié)作基礎的科研團隊,實現優(yōu)勢互補、聯(lián)合申報,強化科學統(tǒng)籌的總體規(guī)劃和管理協(xié)調。高校科技成果管理部門要科學部署、放長眼光、加強投入,尤其是要在《條例》新修訂背景下,貫徹落實習近平總書記關于科技創(chuàng)新的重要論述,注重引導和培育高?；A研究領域的厚積薄發(fā),充分認識到基礎研究是科技創(chuàng)新源頭,著力解決好基礎研究的瓶頸問題,認真籌劃,下好“先手棋”。

3.3 精準定位不同項目,綜合考量類別層次

根據《條例》規(guī)定,我國目前的科技獎勵體系主要涵蓋國家最高科學技術獎、自然科學獎、技術發(fā)明獎、科學技術進步獎、國際科學技術合作獎、省部級科技獎,以及重要社會力量獎。新修訂的《條例》明確指出了國家獎三大類別各自的特點與側重點:自然科學獎重點關注前瞻性及理論性;技術發(fā)明獎重點關注原創(chuàng)性與實用性;科學技術進步獎則重點關注創(chuàng)新性及效益性。此外,在技術發(fā)明獎中增加了實用性和應用前景等條件;在科學技術進步獎中則增加了技術創(chuàng)新、應用效益等條件。

新形勢下,高?？萍汲晒芾聿块T應及時關注國家、省部科技獎勵辦公室發(fā)布的最新政策、條例及消息,深入研究掌握科技獎勵政策的變化趨勢和評獎動態(tài),在充分了解掌握項目成果創(chuàng)新內容和先進性的基礎上,及早通盤考量、統(tǒng)籌規(guī)劃報獎布局,有針對性地組織動員。精準確定申報等級是提高報獎質量的關鍵環(huán)節(jié)[8]?？萍汲晒芾砣藛T要注意結合不同獎種的申報要求和具體條件,為各個報獎項目找準定位,積極拓展申報渠道,系統(tǒng)謀劃、精細判斷,為各報獎團隊準確選擇適合的申報獎項類別和層次,根據科技成果的特點與優(yōu)勢,深度挖掘該項目的科研價值或產業(yè)應用價值,集成、凝練創(chuàng)新優(yōu)勢,選擇合適的報獎時機與恰當的獎勵種類與成果等級,既不妄自菲薄、“高獎低報”,也不要盲目拔高、“低獎高報”,提高報獎工作的質量。

3.4 堅守科研誠信底線,強化科研道德建設

保證科技獎勵工作的公正性、公開性、公平性和學術權威性至關重要。應當將高質量和高水平的科技獎勵授予那些真正潛心科研、勇于創(chuàng)新、不畏艱難、敢于挑戰(zhàn)的一線科學研究工作者。同時,在科技報獎工作中堅守科研誠信底線,強化科研道德建設也是重中之重。科研誠信體系是社會信用體系最重要的組成部分之一,也是科研工作的底線和基石[9]。在《條例》新修訂背景下,高?？萍汲晒芾聿块T應著力建設并完善創(chuàng)新導向的科研生態(tài)環(huán)境,從制度上真正落實對科研不端行為的一票否決,對“跑獎”“要獎”行為零容忍。加強高校科技獎勵工作中的各項紀律規(guī)定,強化高?？萍吉剟钫\信體系建設,使之形成促進科技創(chuàng)新發(fā)展的精神動力。一方面,科技成果管理部門要不斷加強科研誠信教育和學術道德教育,實施關口前移,預先要求申報獎項的項目負責人作為責任主體,主動簽署誠信承諾書,需鄭重承諾其未剽竊,未侵占他人的發(fā)現、發(fā)明或者其他科學技術成果,未使用或編造虛假實驗數據和素材,并對申報獎項材料的真實性承擔責任[10]。另一方面,科技成果管理人員在報獎組織工作中也要主動強化報獎工作的高度責任意識,加強對報獎材料的形式審查、推薦公示和原始資料的核查工作,認真審核,層層把關。