田卓亞 ，齊振宏，楊彩艷 ，劉哲

（1. 華中農(nóng)業(yè)大學經(jīng)濟管理學院/雙水雙綠研究院，湖北 武漢 430070；2. 湖北農(nóng)村發(fā)展研究中心，湖北 武漢 430070）

生態(tài)種養(yǎng)技術(shù)是將種植技術(shù)和養(yǎng)殖技術(shù)有機結(jié)合，以此形成農(nóng)業(yè)內(nèi)部模塊的循環(huán)利用，從而達到將污染負效益轉(zhuǎn)變?yōu)檎б娴哪康?，是一種將農(nóng)村發(fā)展、農(nóng)民致富和生態(tài)友好融為一體的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式[1]。稻蝦共作技術(shù)作為一種典型的生態(tài)種養(yǎng)技術(shù)，充分利用生態(tài)耦合共生原理，實現(xiàn)種植業(yè)與養(yǎng)殖業(yè)相互協(xié)調(diào)，水稻與小龍蝦生產(chǎn)有機結(jié)合[2]。因具有優(yōu)質(zhì)高產(chǎn)、節(jié)本增收和生態(tài)安全的功效，在長江中下游地區(qū)呈“井噴式”發(fā)展，成為目前中國應用面積最廣、總產(chǎn)量最高的生態(tài)種養(yǎng)技術(shù)模式之一[3]。因此，在我國農(nóng)業(yè)面源污染嚴重、資源環(huán)境壓力加劇的背景下，稻蝦共作技術(shù)成為緩解我國農(nóng)業(yè)發(fā)展和資源環(huán)境之間矛盾沖突的重要手段。然而，在當前農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中，作為稻蝦共作技術(shù)關(guān)鍵采納群體的農(nóng)戶由于新技術(shù)采納的不確定性和階段性[4]，其技術(shù)采納率在某一靜態(tài)情況下較高，但持續(xù)采納不足。農(nóng)戶的持續(xù)采納意愿作為持續(xù)采納行為的重要前置因素，是稻蝦共作技術(shù)經(jīng)濟、生態(tài)和社會效益持久發(fā)揮的關(guān)鍵。政府作為農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣的主體，將不可避免地影響農(nóng)戶的技術(shù)持續(xù)采納意愿。此外，農(nóng)戶的社會人屬性和我國農(nóng)村“熟人社會”的特征，使得鄰里效應成為影響其稻蝦共作技術(shù)采納決策的關(guān)鍵因素[5]。因此，研究政府干預和鄰里效應對農(nóng)戶稻蝦共作技術(shù)持續(xù)采納意愿的影響，對從根本上實現(xiàn)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展與資源環(huán)境之間的相互協(xié)調(diào)，推動我國農(nóng)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型有著重要的現(xiàn)實意義。

目前，國內(nèi)外關(guān)于技術(shù)持續(xù)采用意愿或行為的研究主要集中在信息系統(tǒng)和信息技術(shù)采用領(lǐng)域，探討農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)尤其是稻蝦共作技術(shù)持續(xù)采用的文獻較為少見。國外學者主要通過計劃行為理論[6]、期望確認理論[7]等經(jīng)典理論對農(nóng)戶技術(shù)的采用行為進行研究，但較少區(qū)分采用和持續(xù)采用。此后，隨著研究的深入，有學者對用戶移動網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的采用和持續(xù)采用進行區(qū)分[8]表明用戶滿意度[9]、感知有用性[4]等因素會直接影響用戶對產(chǎn)品或服務(wù)的持續(xù)采用。隨著我國農(nóng)業(yè)技術(shù)的發(fā)展和推廣，國內(nèi)學者逐步關(guān)注農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)持續(xù)采用的影響因素，主要集中在政府政策、感知價值和技術(shù)認知等方面。有研究表明農(nóng)戶在技術(shù)采納過程中，從初始到后續(xù)階段其對技術(shù)和政策的認知是會發(fā)生變化的，有必要研究同一因素在不同階段的差異性作用[10]。如政府任何形式的補貼均能有效促進農(nóng)戶采用節(jié)水灌溉技術(shù)，其中相對于資金補貼，基礎(chǔ)設(shè)施補貼和設(shè)備補貼更有利于農(nóng)戶持續(xù)采用該技術(shù)[11]。此外，也有學者探討了政府規(guī)制和農(nóng)戶積極價值感知對農(nóng)戶秸稈機械化持續(xù)還田行為的積極影響及二者的交互 效應[12]。

國內(nèi)外學者對技術(shù)持續(xù)采納影響因素的研究，為本文提供了重要參考和借鑒，但仍存在以下不足：研究視角上，已有文獻多關(guān)注政府政策因素、主觀感知因素對技術(shù)持續(xù)采用的影響。而稻蝦共作技術(shù)是一項新興的農(nóng)業(yè)技術(shù)，其在應用上具有復雜性和特殊性。且目前我國農(nóng)村普遍地處偏遠、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者素質(zhì)偏低，導致政府干預覆蓋力度薄弱，可能會削弱稻蝦共作技術(shù)的傳播力度和深度。因此，鄰里交流成為農(nóng)戶獲取技術(shù)信息的重要渠道。已有研究多單獨探究政府政策對農(nóng)戶技術(shù)持續(xù)采納的影響，鮮有關(guān)注到鄰里效應在其中發(fā)揮的作用，并未將政府政策、鄰里效應納入同一分析框架探討其對技術(shù)持續(xù)采納意愿的交互影響。研究對象上，國內(nèi)外學者主要就信息技術(shù)的持續(xù)采用行為展開探討，少數(shù)國內(nèi)學者關(guān)注到了個別農(nóng)業(yè)技術(shù)，但是對于稻蝦共作這一生態(tài)種養(yǎng)技術(shù)鮮有涉及。而稻蝦共作技術(shù)實現(xiàn)了種植業(yè)與養(yǎng)殖業(yè)相互協(xié)調(diào)，形成了高產(chǎn)優(yōu)質(zhì)、節(jié)本增收、安全生態(tài)的綠色農(nóng)業(yè)發(fā)展模式，對于我國農(nóng)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展有著重要推動作用。因此，本文基于持續(xù)使用模型，利用湖北、湖南和安徽3個省904份農(nóng)戶微觀調(diào)研數(shù)據(jù)，采用Heckman兩階段模型，分析政府干預和鄰里效應對農(nóng)戶稻蝦共作技術(shù)持續(xù)采納意愿的影響，并探討二者的交互效應，以提高農(nóng)戶的稻蝦共作技術(shù)持續(xù)采納意愿，為稻蝦共作技術(shù)的持續(xù)推廣提供政策建議，促進我國農(nóng)業(yè)的綠色、高質(zhì)量發(fā)展。

1 理論分析

農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的不確定性導致農(nóng)業(yè)技術(shù)采納的階段性特征明顯[4]，而技術(shù)采納強調(diào)某一階段的靜態(tài)決策，只有通過持續(xù)地采納生態(tài)種養(yǎng)技術(shù)，才能從本質(zhì)上對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式產(chǎn)生影響，進而促進我國農(nóng)業(yè)發(fā)展的綠色轉(zhuǎn)型和升級[13]。意愿和行為不完全一致，但對行為有著重要影響。因此，農(nóng)戶的生態(tài)種養(yǎng)技術(shù)持續(xù)采納意愿是預測農(nóng)戶技術(shù)持續(xù)采納行為的重要工具[14]。

持續(xù)使用模型指出農(nóng)戶對技術(shù)的持續(xù)采用是在初次采用行為基礎(chǔ)上對技術(shù)采用的一種延伸和持續(xù)，是基于初次采用后的實際效果與采用前的期望水平相一致、符合個體對技術(shù)的采用預期后，表現(xiàn)出的多階段技術(shù)采用決策[4]。農(nóng)戶的稻蝦共作技術(shù)采納決策大至要經(jīng)歷兩個階段：第一階段是農(nóng)戶選擇是否采納稻蝦共作技術(shù)。第二階段是已經(jīng)采納的農(nóng)戶進一步?jīng)Q定是否持續(xù)采納該技術(shù)[11]。農(nóng)戶采納該技術(shù)后將所獲得的經(jīng)濟收益、采納效果與采納前的技術(shù)期望進行對比，對比后的期望確認結(jié)果是農(nóng)戶作出持續(xù)采納決策的重要依據(jù)。當技術(shù)收益達到農(nóng)戶的期望水平時，農(nóng)戶才會表現(xiàn)出一定的滿意度，進而做出持續(xù)采納的決策（圖1）。

1.1 政府干預對農(nóng)戶稻蝦共作技術(shù)持續(xù)采納意愿的影響

政府推廣稻蝦共作技術(shù)的目的，在于促進農(nóng)戶用生態(tài)種養(yǎng)技術(shù)替代傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)技術(shù)，以優(yōu)化農(nóng)業(yè)資源配置、提高農(nóng)業(yè)部門比較收益、緩解資源環(huán)境壓力。政府的干預政策是其調(diào)控經(jīng)濟的重要手段，對微觀經(jīng)濟領(lǐng)域有著重大影響[15]。農(nóng)戶作為理性的經(jīng)濟人，采納稻蝦共作技術(shù)所能獲得的經(jīng)濟效益是激發(fā)其持續(xù)采納意愿的關(guān)鍵。但由于稻蝦市場價格波動大、技術(shù)投資門檻高，稻蝦戶采納該技術(shù)的正外部性無法得以補償導致市場失靈。因此，政府需將正外部性內(nèi)部化，通過政策宣傳、技術(shù)補貼和懲罰措施干預農(nóng)戶的技術(shù)期望水平，進而激發(fā)農(nóng)戶的持續(xù)采納意愿[12,14]。

具體而言，在農(nóng)業(yè)技術(shù)信息不充分不全面的農(nóng)村地區(qū)，政府通過講座、技術(shù)培訓等形式對農(nóng)戶進行稻蝦共作技術(shù)的宣傳和引導，一方面能提高農(nóng)戶對稻蝦共作技術(shù)的認知，幫助農(nóng)戶熟練掌握稻蝦共作技術(shù)知識和操作技巧，促進農(nóng)戶的采納行為。而后由于農(nóng)戶在初始采納過程中獲得良好經(jīng)濟效益體驗，達到自身的經(jīng)濟效益預期，農(nóng)戶會產(chǎn)生持續(xù)采納意愿[11]。另一方面，政府對農(nóng)戶進行稻蝦共作技術(shù)信息宣傳的過程，是向農(nóng)戶傳遞綠色和生態(tài)價值觀的過程。農(nóng)戶在接受新的價值觀之后，其思維模式和行為方式會發(fā)生轉(zhuǎn)變[16]。因此農(nóng)戶在摒棄傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)技術(shù)之后，不僅愿意采納而且傾向于持續(xù)采納稻蝦共作技術(shù)。其次，新技術(shù)的采納需要農(nóng)戶投入成本的同時也面臨著較大的效益風險，一定程度上會削弱農(nóng)戶的持續(xù)采納意愿[17]。稻蝦共作技術(shù)的采納尤為如此，前期稻田的改造、中期蝦苗的采購和后期的維護管理，都需要農(nóng)戶投入大量資金和人工成本。此外，農(nóng)業(yè)本身的弱質(zhì)屬性，使得農(nóng)戶在稻蝦共作過程中面臨著自然和市場的雙重風險，加大稻蝦戶經(jīng)濟收入的不確定性。而政府通過直接資金補貼、興建基礎(chǔ)設(shè)施和提供信貸支持等形式對農(nóng)戶進行補貼，能夠彌補農(nóng)戶采納新技術(shù)的額外成本和預期收益之間的差值，降低稻蝦戶收入的不確定性，改善農(nóng)戶的經(jīng)營收入和績效[14]。但第一階段技術(shù)采納所獲的直接收益不足以覆蓋高昂的初始成本投入，所以農(nóng)戶在預期收入和成本的驅(qū)使下，可能傾向于持續(xù)采納該技術(shù)，在不斷積累種養(yǎng)經(jīng)驗的同時增加經(jīng)濟收益，以抵扣初始的成本投入，最終獲利。最后，相比政策宣傳和技術(shù)補貼，懲罰措施作為一種負向的強化措施，通過法律法規(guī)、經(jīng)濟處罰等形式對農(nóng)戶的不良生產(chǎn)行為進行約束。值得注意的是，政府并不會由于農(nóng)戶不采納或不持續(xù)采納稻蝦共作技術(shù)而給予農(nóng)戶懲罰。此處的懲罰，主要是針對農(nóng)戶的非生態(tài)生產(chǎn)行為而言，如過度使用含磷農(nóng)藥和化肥等。在此背景下，農(nóng)戶基于經(jīng)濟理性和現(xiàn)實壓力，更愿意持續(xù)采納稻蝦共作技術(shù)，向生態(tài)生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)變，以降低今后農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中可能面臨的違規(guī) 成本。

1.2 鄰里效應對農(nóng)戶稻蝦共作技術(shù)持續(xù)采納意愿的影響

鄰里效應廣義上是指在一定社會關(guān)系背景下人與人之間行為的相互影響效應，這種效應為個體學習技能、交流經(jīng)驗等提供了機會[18]。本文中的鄰里效應指的是農(nóng)戶在生產(chǎn)活動中，其技術(shù)采納決策會受到鄰里農(nóng)戶的影響。這種影響主要通過鄰里交流和鄰里示范兩種途徑發(fā)揮作用[19]。一方面，稻蝦共作技術(shù)知識具有可傳播性，也具有非排他性和非競爭性，使得該技術(shù)知識通過鄰里交流的渠道被其他農(nóng)戶所利用，進而產(chǎn)生知識溢出效應，有效降低農(nóng)戶信息搜尋成本[20-21]。另一方面，農(nóng)戶采納該技術(shù)后，鄰里之間通過交流對該技術(shù)的有用性等形成一定的評價。若農(nóng)戶在采納后對該技術(shù)的評價好，滿意度高，則傾向于持續(xù)采納該技術(shù)；反之，則不 會。此外，農(nóng)戶對鄰里較強的認同感會產(chǎn)生強大的示范效應，使其將鄰里經(jīng)濟選擇的后果作為自己決策的參考。主要包括兩類：一是對于合作社、農(nóng)業(yè)企業(yè)等擁有較強農(nóng)業(yè)生產(chǎn)能力和高額農(nóng)業(yè)收入的新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體，農(nóng)戶會傾向于向此類主體學習先進的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)，例如稻蝦共作技術(shù)。二是資深鄰里、村干部等的稻蝦共作技術(shù)采納行為對農(nóng)戶起到示范作用，形成角色模型效應，有效降低農(nóng)戶風險認知，促使農(nóng)戶在采納行為的基礎(chǔ)之上產(chǎn)生持續(xù)采納意愿[5]。

1.3 政府干預和鄰里效應的交互效應

政府干預和鄰里效應作為兩種不同屬性的技術(shù)傳播渠道，對農(nóng)戶技術(shù)采納決策的影響存在著不同的階段和過程，易出現(xiàn)不同維度之間的交織互動，導致二者在實際影響過程中存在著交互效應。政府政策屬于正式規(guī)則，主要通過外在強制約束機制和自上而下的治理模式實現(xiàn)目標[22]。相比之下，鄰里效應作為非正式規(guī)則，一般產(chǎn)生于農(nóng)戶間長期的生產(chǎn)生活和互動交往，通過農(nóng)戶間的相互影響，使農(nóng)戶形成一種內(nèi)在的心理約束，進而實現(xiàn)對農(nóng)戶的技術(shù)引導[23-24]。

當政府干預和鄰里效應存在功能上的重疊時，二者表現(xiàn)為此消彼長的替代關(guān)系[25]。政府主要通過宣傳政策、技術(shù)補貼和懲罰措施等引導手段，向農(nóng)戶普及稻蝦共作技術(shù)要領(lǐng)，降低技術(shù)采納成本，約束農(nóng)戶的非生態(tài)生產(chǎn)行為，促使農(nóng)戶采納稻蝦共作技術(shù)。鄰里效應則通過鄰里交流和鄰里示范發(fā)揮作用，鄰里交流產(chǎn)生的知識溢出效應能向農(nóng)戶傳遞稻蝦共作技術(shù)信息，鄰里示范能增強農(nóng)戶對稻蝦共作技術(shù)的認同感。因此，政府干預和鄰里效應出現(xiàn)了技術(shù)引導功能上的重疊，從而可能表現(xiàn)出替代關(guān)系。

當二者存在功能上的差異表現(xiàn)出比較優(yōu)勢時，可以通過策略性地合作彌補自身不足，表現(xiàn)為互補關(guān)系[26]。鄰里效應雖然可以通過技術(shù)知識溢出和示范作用，一定程度上調(diào)動農(nóng)戶稻蝦共作技術(shù)采納的積極性，但農(nóng)戶最終是否采納或者是否愿意持續(xù)采納還取決于農(nóng)戶的個人意志，故鄰里效應作為非正式規(guī)則具有一定的脆弱性。相應地，政府干預作為正式規(guī)則雖具有強制性和確定性優(yōu)勢，但由于我國農(nóng)村地區(qū)信息閉塞及政策執(zhí)行效率等問題，政府干預的覆蓋力度有限。因此，一方面，政府干預可為鄰里效應作用的發(fā)揮提供一定的保障，解決其脆弱性和軟弱性的問題；另一方面，鄰里效應可以彌補政府干預的不足，緩解政府政策覆蓋面不足的窘境，實現(xiàn)優(yōu)勢互補，共同影響著農(nóng)戶的技術(shù)采納決策。

2 數(shù)據(jù)來源與研究設(shè)計

2.1 數(shù)據(jù)來源

本文數(shù)據(jù)來源于課題組2019年7—8月在湖北省、湖南省和安徽省開展的農(nóng)戶問卷調(diào)查。調(diào)研地點選擇主要考慮三個方面：第一，地理環(huán)境。3個省均位于長江中下游平原地區(qū)，地形平坦，土壤肥沃，水源充足，擁有得天獨厚的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件，適宜種植水稻和稻蝦共作技術(shù)的推廣。第二，農(nóng)業(yè)發(fā)展情況。湖北省、湖南省和安徽省為我國的糧食主產(chǎn)區(qū)，農(nóng)業(yè)綜合發(fā)展水平高，生產(chǎn)集約度高，小龍蝦養(yǎng)殖面積和產(chǎn)量位居全國前列[27]。第三，課題研究需要。根據(jù)課題研究目的，調(diào)查內(nèi)容圍繞稻蝦共作技術(shù)推廣過程中的政府干預、鄰里效應和農(nóng)戶采納情況等展開。

整個調(diào)研過程采用隨機抽樣和分層抽樣相結(jié)合的方式進行每個縣（市）、鄉(xiāng)鎮(zhèn)選擇。在每個省選取3個縣（市），具體包括湖北省的潛江市、赤壁市和浠水縣；湖南省的安鄉(xiāng)縣、南縣和臨湘市；安徽省的長豐縣、霍邱縣和全椒縣。在抽取的9個樣本縣（市）中根據(jù)鄉(xiāng)鎮(zhèn)距離縣（市）遠近和每個鄉(xiāng)鎮(zhèn)的務(wù)農(nóng)人數(shù)情況，在每個縣（市）選擇3個鄉(xiāng)鎮(zhèn)，并隨機在每個鄉(xiāng)鎮(zhèn)選擇30～40個熟悉家庭農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的成員進行面對面的問卷訪談。本次調(diào)研共發(fā)放 1 000份問卷，剔除信息缺失過多，前后矛盾和不一致的問卷，最終獲取有效問卷904份，問卷有效率為90.40%，其中湖北省257份，湖南省325份，安徽省322份。

2.2 變量設(shè)置

2.2.1 被解釋變量 本研究選取的因變量有兩個：一是采納行為，即農(nóng)戶是否正在采納稻蝦共作技術(shù)；二是持續(xù)采納意愿，即已采納稻蝦共作技術(shù)的農(nóng)戶在未來是否愿意繼續(xù)采納該技術(shù)。采納行為通過題項“您2019年是否采納稻蝦共作技術(shù)”來測量，若采納賦值為1，反之賦值為0（表1）。持續(xù)采納意愿通過題項“您是否愿意繼續(xù)采納稻蝦共作技術(shù)？1=非常不愿意；2=不愿意；3=一般；4=愿意；5=非常愿意”來測量（表1）。

2.2.2 核心解釋變量 根據(jù)研究設(shè)計，本文選取了政府干預和鄰里效應2個核心解釋變量（表1）。

表1 描述性統(tǒng)計Table 1 Descriptive statistics

1）政府干預。在參考蓋豪等[12]和姚科艷等[14]研究的基礎(chǔ)上，本文將政府干預變量劃分為政策宣傳、技術(shù)補貼和懲罰措施3個維度。稻蝦共作技術(shù)雖生態(tài)效益顯著，但私人經(jīng)濟收益周期較長，且該技術(shù)的額外投入成本較高[14]。因此，需要政府的宣傳、補貼和懲罰等政策積極干預，促使農(nóng)戶產(chǎn) 生持續(xù)采納意愿，進而推動該技術(shù)的擴散和普及。本文中政策宣傳、技術(shù)補貼和懲罰措施的測量均采用主觀變量，因為政府政策最終的作用主體是農(nóng) 戶，農(nóng)戶對政府政策的主觀感受是其干預效果的重要體現(xiàn)。

2）鄰里效應。借鑒李濤和周開國[19]的研究，將鄰里效應劃分為鄰里交流和鄰里示范。一方面，鄰里交流為農(nóng)戶提供稻蝦共作技術(shù)信息來源；另一方面鄰里示范能作為農(nóng)戶技術(shù)采納決策的參考。

2.2.3 控制變量 基于已有研究，本文控制了其他可能影響農(nóng)戶技術(shù)采納的因素，主要包括農(nóng)戶個體特征、經(jīng)營特征、村莊特征[28-29]和技術(shù)認知[30]。 農(nóng)戶的個體特征選取年齡、受教育程度和風險偏好3個變量；經(jīng)營特征選取耕地面積、農(nóng)業(yè)收入占比和采納年限3個變量；村莊特征選取合作社數(shù)量和灌溉條件2個變量；技術(shù)認知選取有用性認知、價格認知、效益認知和成本認知4個變量。因此，本文將上述變量納入控制變量之中，以排除干擾。此外，本文亦通過設(shè)置地區(qū)虛擬變量，以控制區(qū)域固定效應。

關(guān)于風險偏好的測量，本文參考侯麟科等[31]的 研究，通過題項“若你有種植水稻新品種的計劃，市場上有兩種單產(chǎn)差異的水稻新品種，您會選擇哪種品種？”來測量。選項設(shè)計有3組，第一組：A品種450～550 kg/667m2，B品種400～650 kg/667m2；第二組：A品種450～550 kg/667m2，B品種350～800 kg/667m2；第三組：A品種450～550 kg/667m2，B品種300～900 kg/667m2。則風險偏好程度=1-選擇A品種的個數(shù)/3，其中風險偏好程度為0，表示農(nóng)戶都選擇了A品種，農(nóng)戶為（嚴格）風險規(guī)避型；若風險偏好程度為1，則表示農(nóng)戶全部選擇了B品種，農(nóng)戶為（嚴格）風險偏好型；若風險偏好程度取值在0～1之間，農(nóng)戶為風險中立型。取值越大，表明農(nóng)戶的風險偏好程度越高；反之，風險偏好程度 越低。

2.2.4 識別變量 按照Heckman樣本選擇模型的要求，為保證農(nóng)戶稻蝦共作技術(shù)采納行為的可識別性，所選取的影響農(nóng)戶采納行為的變量個數(shù)必須大于影響農(nóng)戶持續(xù)采納意愿的變量個數(shù)，且多余的變量只對農(nóng)戶的采納行為有影響，而對持續(xù)采納意愿沒有影響。有研究表明，感知有用性和易用性是影響初始階段技術(shù)采納的關(guān)鍵，但經(jīng)過第一階段的采納之后，隨著時間的推移、技術(shù)經(jīng)驗的積累，農(nóng)戶的使用技巧會增加，此時感知易用性對技術(shù)持續(xù)采納意愿的影響不顯著，而感知有用性的影響依然顯著[32]。因此，本文選取感知易用性作為識別變量，同時將感知有用性納入控制變量之中。

變量定義與賦值、基本統(tǒng)計結(jié)果見表1。

3 模型構(gòu)建

農(nóng)戶的稻蝦共作技術(shù)采納決策包括兩個連續(xù)階段：第一階段是農(nóng)戶的稻蝦共作技術(shù)采納行為；第二階段是已經(jīng)采納稻蝦共作技術(shù)的農(nóng)戶是否愿意繼續(xù)采納該技術(shù)。如果農(nóng)戶第一階段未采納稻蝦共作技術(shù)，則其持續(xù)采納意愿是無法觀測的。只有當農(nóng)戶采納了稻蝦共作技術(shù)，其持續(xù)采納意愿才是可以觀測的。因此，農(nóng)戶的稻蝦共作技術(shù)持續(xù)采納意愿存在樣本自選擇偏誤問題，需要采用Heckman樣本選擇模型進行分析。本文構(gòu)建的Heckman樣本選擇模型為：

式（1）表示選擇方程，式（2）表示結(jié)果方程。其中，y1i為潛變量，y1i和y2i代表兩個因變量，分別表示農(nóng)戶的采納行為和持續(xù)采納意愿。當且僅當y1i=1時，y2i才可以被觀測；c=1，2，3，4，5，表示農(nóng)戶的持續(xù)采納意愿，x1i和x2i分別表示影響農(nóng)戶采納行為和持續(xù)采納意愿的自變量；α和β為待估參數(shù)；μ1i和μ2i為殘差項；i為第i個樣本農(nóng)戶。

式（2）中農(nóng)戶持續(xù)采納意愿的條件期望為：

式（3）中λ(·)為逆米爾斯比率；ρ為y1i和y2i的相關(guān)系數(shù)；σ為標準差。為了保證式（1）可識別，避免第一階段和第二階段變量相同多帶來的多重共線性問題，需要至少引入一個對第一階段有影響但對第二階段沒有影響的識別變量。即式（1）自變量的個數(shù)必須大于式（2）自變量的個數(shù)。

為了進一步驗證政府干預和鄰里效應的互補與替代關(guān)系，本文借鑒陳建林[33]的研究，通過判斷系數(shù)的符號來確定二者的互補和替代關(guān)系。若交互項系數(shù)為正，表明一個變量的邊際效應隨著另一個變量的增加而增加，因此二者存在互補關(guān)系；交互項系數(shù)為負，表明一個變量的邊際效應隨著另一個變量的增加而遞減，因此二者存在替代關(guān)系。此外，此處的替代效應是一種相對概念，并非另一個變量完全不起作用。

4 結(jié)果與分析

4.1 政府干預、鄰里效應與稻蝦共作技術(shù)采納行為、持續(xù)采納意愿分析

政府干預和鄰里效應是影響農(nóng)戶技術(shù)采納的重要因素。政府干預中，政策宣傳和技術(shù)補貼的均值，分別為3.760和3.199（表1），表明宣傳和補貼是政府推廣新興農(nóng)業(yè)技術(shù)的重要手段。而政府懲罰的均值為4.209，說明調(diào)研地區(qū)各級政府為推廣稻蝦共作技術(shù)，對農(nóng)戶的非生態(tài)生產(chǎn)行為進行有效地約束。鄰里效應中，鄰里交流和鄰里示范的均值分別為3.751和3.663（表1）。二者均處于較高水平，表明除了政府干預外，鄰里間的交流和示范也是農(nóng)業(yè)技術(shù)信息傳播的重要途徑。

關(guān)于農(nóng)戶的技術(shù)采納決策，目前農(nóng)戶的稻蝦共作技術(shù)采納率較高，占比為76.33%（表2）。說明作為理性經(jīng)濟人的農(nóng)戶對該技術(shù)本身經(jīng)濟效益的認可，所以會產(chǎn)生技術(shù)采納行為。相比之下，未采納稻蝦共作技術(shù)的農(nóng)戶占比較低，僅為23.67%。因為稻蝦共作技術(shù)同屬于勞動力和資金密集型技術(shù)，勞動力不足、經(jīng)濟資本匱乏的家庭，即使在經(jīng)濟利益的驅(qū)使下，也不會輕易做出采納該技術(shù)的決策。

表2 采納行為與持續(xù)采納意愿情況分析Table 2 Analysis of adoption behaviors and continuous adoption intention

農(nóng)戶的稻蝦共作技術(shù)持續(xù)采納意愿總體較高，在已采納稻蝦共作技術(shù)的農(nóng)戶中，有明確持續(xù)采納意愿的農(nóng)戶占比高達86.67%，其中32.90%的農(nóng)戶有著強烈的持續(xù)采納意愿（表2）。調(diào)研表明主要原因是農(nóng)戶在采納該技術(shù)后，一方面農(nóng)戶所獲得經(jīng)濟收益達到預期水平，另一方面該技術(shù)前期的固定投入較大，短期采納的收益難以覆蓋大額的成本投入。因此，多數(shù)農(nóng)戶會表現(xiàn)出明確的持續(xù)采納意愿。明確表示不愿意持續(xù)采納稻蝦共作技術(shù)的農(nóng)戶占比為13.33%（表2）。調(diào)研表明部分農(nóng)戶會因為短期的經(jīng)營收益無法覆蓋初始投資成本而導致技術(shù)期望確認水平降低，進而不愿持續(xù)采納該技術(shù)。

4.2 政府干預對稻蝦共作技術(shù)持續(xù)采納意愿的影響分析

關(guān)于農(nóng)戶的稻蝦共作技術(shù)采納行為，回歸結(jié)果顯示，技術(shù)補貼對農(nóng)戶稻蝦共作技術(shù)采納行為有正向影響，且在5%的統(tǒng)計水平上顯著（表3）。因為稻蝦共作技術(shù)投資大的特點對農(nóng)戶采納該技術(shù)具有阻礙作用，而技術(shù)補貼政策可以有效降低農(nóng)戶的投資成本。且技術(shù)補貼、扶持力度越大，農(nóng)戶自有資金壓力越小，故農(nóng)戶會傾向于采納該技術(shù)。政策宣傳和懲罰措施對農(nóng)戶采納行為的影響均不顯著，因為政府政策會存在運行性失靈的情況。在政策宣傳上，政府與農(nóng)戶之間存在著培訓信息的不對稱，政府不能及時獲得農(nóng)戶技術(shù)實踐的反饋[34]。在懲罰措施方面，盡管我國已經(jīng)制定“綠色”政策，但總體看來我國的環(huán)保法規(guī)建設(shè)明顯落后于發(fā)達國家，同時在執(zhí)行的過程中，缺乏有效地監(jiān)督，對農(nóng)戶違規(guī)生產(chǎn)行為的懲處力度也不夠，實施效果不理想[35]。

政策宣傳對農(nóng)戶稻蝦共作技術(shù)持續(xù)采納意愿的影響不顯著（表3）。因為目前我國農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體依然以小農(nóng)戶為主，其老齡化和低教育特征明顯，接受新技術(shù)的能力和動力均不足[36]。此外，政府對農(nóng)業(yè)技術(shù)的宣傳和推廣只是自上而下、單方面進行，農(nóng)戶采納技術(shù)后面臨的困惑和技術(shù)難題無處反饋，進而降低了農(nóng)戶對該技術(shù)的期望確認程度。與農(nóng)戶第一階段技術(shù)采納決策不同的是，技術(shù)補貼對農(nóng)戶稻蝦共作技術(shù)持續(xù)采納意愿的影響不顯著。可能的原因是在第一階段采納后，農(nóng)戶對稻蝦共作技術(shù)的經(jīng)濟成本形成一定的認知，發(fā)現(xiàn)政府的技術(shù)補貼難以彌補過高的投入，對該技術(shù)未來的經(jīng)濟收益未形成理想的預期。此種情況下，技術(shù)補貼很難對農(nóng)戶的技術(shù)持續(xù)采納意愿發(fā)揮應有的作用。

表3 政府干預對農(nóng)戶稻蝦共作技術(shù)持續(xù)采納意愿影響的估計結(jié)果Table 3 Estimation results of the impact of government intervention on farmers’ willingness to continuously adopt the integrated rice-crayfish farming technology

懲罰措施對農(nóng)戶稻蝦共作技術(shù)持續(xù)采納意愿有正向影響，且在5%的統(tǒng)計水平上顯著（表3）。政府的懲罰措施主要是針對農(nóng)戶的非生態(tài)生產(chǎn)行為，而不是農(nóng)戶的技術(shù)不采納行為。只是農(nóng)戶在第一階段采納稻蝦共作技術(shù)，符合政府環(huán)境治理、農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展目標。若農(nóng)戶在第二階段放棄采納，回歸傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式，將加大其非生態(tài)生產(chǎn)行為發(fā)生的概率。此種情況下，農(nóng)戶會面臨一定的違規(guī)成本。因此，農(nóng)戶在經(jīng)濟理性的驅(qū)使下，傾向于持續(xù)采納稻蝦共作技術(shù)。

此外，為了保證回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。本文分別利用Probit模型和Oprobit模型進行檢驗，從政府干預的回歸結(jié)果看，二者在影響方向和顯著性上與Heckman模型的回歸結(jié)果基本保持一致（表3），說明Heckman模型的回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。

4.3 鄰里效應對農(nóng)戶稻蝦共作技術(shù)持續(xù)采納意愿的影響分析

回歸結(jié)果顯示，鄰里交流對農(nóng)戶稻蝦共作技術(shù)采納行為的影響不顯著，而對農(nóng)戶持續(xù)采納意愿有正向影響，且在10%的統(tǒng)計水平上顯著（表4）?？赡艿脑蚴?，在推廣初期，稻蝦共作作為一種新興的農(nóng)業(yè)技術(shù)，農(nóng)戶對其認知和了解程度有限，農(nóng)戶之間的技術(shù)交流更多地局限于傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)技術(shù)而非稻蝦共作技術(shù)[37]。而經(jīng)過第一階段的采納后，農(nóng)戶對技術(shù)本身會形成一定的認知，積累一定的種養(yǎng)經(jīng)驗，此時農(nóng)戶之間通過交流對技術(shù)采納的滿意度形成一定的評價，若滿意度高和評價好，則農(nóng)戶傾向于持續(xù)采納，反之則不會。

鄰里示范對農(nóng)戶的采納行為有正向影響，且在10%的統(tǒng)計水平上顯著，而對農(nóng)戶持續(xù)采納意愿的影響不顯著（表4）。因為在初始階段農(nóng)戶主要是通過鄰里推薦和示范獲取技術(shù)信息，并形成最初的技術(shù)體驗。然而示范事物的良好推廣取決于示范對象本身的典型性及不同主體之間的差異性[38]。鄰里中存在的稻蝦共作技術(shù)示范戶一般是潛在的新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體，自身的稟賦水平高、學習能力強，而以上條件并非多數(shù)農(nóng)戶所具備的。因此，作為理性經(jīng)濟人的農(nóng)戶，在初次采納的體驗中充分認識到自身與鄰里示范農(nóng)戶在稻蝦共作技術(shù)采納條件上的差距，很難在鄰里農(nóng)戶的刺激和驅(qū)動下，產(chǎn)生采納動機和持續(xù)采納意愿。

為了保證回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。本文再次利用前文所述方法進行穩(wěn)健性檢驗，從鄰里效應回歸的結(jié)果看，二者在影響方向和顯著性上與Heckman模型的回歸結(jié)果基本保持一致（表4），說明原模型的回歸結(jié)果是可靠的。

表4 鄰里效應對農(nóng)戶稻蝦共作技術(shù)持續(xù)采納意愿影響的估計結(jié)果Table 4 Estimation results of neighborhood effects on farmers’ willingness to continuously adopt the integrated rice-crayfish farming technology

4.4 政府干預與鄰里效應的交互效應分析

政策宣傳與鄰里交流的交互項負向影響農(nóng)戶的持續(xù)采納意愿，且在1%的統(tǒng)計水平上顯著（表5），表明政策宣傳與鄰里交流之間存在著替代關(guān)系。因為調(diào)研過程中了解到，政府為推廣稻蝦共作技術(shù)，調(diào)動各級農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣主體、出臺多種政策和文件，以促進農(nóng)戶對該技術(shù)的掌握和應用。然而鄰里農(nóng)戶之間認知的局限性和生活環(huán)境的同質(zhì)性，使得農(nóng)戶對于新興農(nóng)業(yè)技術(shù)的掌握程度較低。且口口相傳的技術(shù)信息傳播方式雖速度快、效率高，但準確性差、可信度低，很難解決實際技術(shù)操作中的難題，甚至與政策宣傳中所傳遞的技術(shù)信息存在相悖之處，造成對其他農(nóng)戶的誤導，由此帶來一定經(jīng)濟損失。因而，一定程度上抑制了農(nóng)戶的技術(shù)持續(xù)采納意愿[39]。所以，在農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣過程中，鄰里交流一定程度上妨礙了政策宣傳積極作用的發(fā)揮，替代了政策宣傳對農(nóng)戶技術(shù)持續(xù)采納意愿的影響。

懲罰措施與鄰里交流的交互項正向影響農(nóng)戶的持續(xù)采納意愿，且在5%的統(tǒng)計水平上顯著（表5），表明懲罰措施與鄰里交流之間存在著互補關(guān)系。我國廣大農(nóng)村地區(qū)地理位置分散且信息閉塞，所以政府的懲罰政策難免存在執(zhí)行不到位、覆蓋力薄弱的問題。而鄰里交流作為農(nóng)村地區(qū)最普遍和頻繁的信息溝通方式，在稻蝦共作技術(shù)推廣過程中具備信息傳遞路徑短、效率高的特點。在政府懲罰措施作用不足或者失效時，鄰里交流可以作為重要的補充手段，有助于幫助農(nóng)戶了解政府的懲罰規(guī)則，同時形成一種內(nèi)在的心理約束，刺激農(nóng)戶的技術(shù)持續(xù)采納意愿。

為了保證回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，分別利用Probit和Oprobit模型對農(nóng)戶兩個階段的采納決策分別進行回歸。對比發(fā)現(xiàn)，二者在影響方向和顯著性上與Heckman模型的回歸結(jié)果基本保持一致（表5），表明Heckman模型的回歸結(jié)果是穩(wěn)健可靠的。

表5 政府干預與鄰里效應的交互項對農(nóng)戶稻蝦共作技術(shù)持續(xù)采納意愿的估計結(jié)果Table 5 Estimation results of the impact of government intervention and neighborhood effect interaction on farmers’ willingness to continuously adopt the integrated rice-crayfish farming technology

5 結(jié)論與政策建議

5.1 結(jié)論

研究表明，現(xiàn)階段農(nóng)戶對稻蝦共作技術(shù)的采納率總體較高。在已采納該技術(shù)的690個農(nóng)戶中，86.67%的農(nóng)戶愿意持續(xù)采納該技術(shù)，有利于該技術(shù)的持續(xù)推廣和效益發(fā)揮。政府干預政策中，同一政策對農(nóng)戶不同階段技術(shù)采納決策的影響存在差異。其中技術(shù)補貼能顯著促進農(nóng)戶的稻蝦共作技術(shù)采納行為，而懲罰措施顯著增強農(nóng)戶的稻蝦共作技術(shù)持續(xù)采納意愿。即技術(shù)補貼主要是在農(nóng)戶技術(shù)采納的初始階段發(fā)揮作用，而要促進農(nóng)戶持續(xù)采納仍需依靠政府的懲罰措施。鄰里效應在農(nóng)戶不同階段技術(shù)采納決策中扮演的角色有所不同。鄰里示范顯著正向影響農(nóng)戶稻蝦共作技術(shù)采納行為，即示范效應越強，農(nóng)戶在初始階段的采納積極性越高。而鄰里交流則顯著促進農(nóng)戶的技術(shù)持續(xù)采納意愿，農(nóng)戶間相互交流越頻繁，其持續(xù)采納意愿越強。政府干預與鄰里效應對農(nóng)戶稻蝦共作技術(shù)持續(xù)采納意愿的影響存在著交互效應。其中，政策宣傳和鄰里交流對農(nóng)戶持續(xù)采納意愿的影響存在著替代效應,鄰里交流會妨礙政策宣傳作用的發(fā)揮；懲罰措施與鄰里交流對農(nóng)戶持續(xù)采納意愿的影響存在著互補效應,鄰里交流所形成的無形約束是政府懲罰的重要補充，有利于增強農(nóng)戶的持續(xù)采納意愿。

本研究當前只關(guān)注了農(nóng)戶稻蝦共作技術(shù)的持續(xù)采納意愿，后續(xù)研究可以關(guān)注農(nóng)戶稻蝦共作技術(shù)的持續(xù)采納行為，該方面的研究將為政府部門推廣稻蝦共作技術(shù)、普及生態(tài)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式提供參考。

5.2 政策建議

基于以上研究結(jié)論，為進一步提高農(nóng)戶稻蝦共作技術(shù)的持續(xù)采納意愿，進而促進稻蝦共作技術(shù)的擴散，使其生態(tài)、經(jīng)濟和社會效益惠及整個社會，本文提出以下政策建議：

1）完善政府干預機制，充分釋放宣傳、補貼和懲罰等政府干預對農(nóng)戶技術(shù)采納不同階段的政策效力。農(nóng)戶采納的初始階段，要加大技術(shù)補貼力度，減少農(nóng)戶投資成本，進而提高農(nóng)戶對該技術(shù)的期望確認水平，使得稻蝦共作技術(shù)能盡快擴散；在持續(xù)采納階段，需進一步完善對農(nóng)戶非生態(tài)生產(chǎn)行為的懲罰措施，進而增強農(nóng)戶的生態(tài)意識，促使其產(chǎn)生持續(xù)采納意愿。

2）加強農(nóng)戶之間的交流，尤其是與村外農(nóng)戶的互動。利用行政村和村民小組，開展形式多樣的文化活動，一方面通過搭建農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)交流互鑒平臺，構(gòu)建聯(lián)結(jié)村內(nèi)外的傳幫帶體制機制，刺激 農(nóng)戶的持續(xù)采納意愿；另一方面通過樹立經(jīng)營規(guī)模大、經(jīng)濟效益好的稻蝦示范戶，激發(fā)農(nóng)戶的技術(shù)采納動機。

3）農(nóng)業(yè)技術(shù)的推廣和持續(xù)擴散要多管齊下，將正式規(guī)則和非正式規(guī)則充分結(jié)合，例如將懲罰措施與鄰里交流有效結(jié)合，以彌補政府懲罰措施覆蓋面不足的問題。政策宣傳發(fā)揮作用的同時也要注意鄰里交流的影響，鄰里交流中所獲取的技術(shù)信息并不總是準確可靠的，可能會影響到政府宣傳作用的發(fā)揮。