劉貽新，馮倩倩，張光宇，許澤浩，歐春堯

（1.廣東工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院，廣東 廣州510520；2.廣東工貿(mào)職業(yè)技術(shù)學(xué)院，廣東 廣州510510）

隨著新一輪科技革命與技術(shù)創(chuàng)新的推進(jìn)，以量子計算、虛擬現(xiàn)實、3D打印等為代表的顛覆性技術(shù)不斷涌現(xiàn)，這對現(xiàn)有的生產(chǎn)消費模式與社會?技術(shù)體制產(chǎn)生了巨大沖擊。顛覆性創(chuàng)新(Disruptive Innovation)是一種以具有改寫競爭規(guī)則和催化新商業(yè)模式為特征的新技術(shù)作為核心[1]，對現(xiàn)有生產(chǎn)消費模式產(chǎn)生廣泛而深刻的顛覆性影響，驅(qū)動現(xiàn)有主流技術(shù)或產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)躍遷，繼而對國家產(chǎn)業(yè)體系產(chǎn)生重大影響的社會?技術(shù)體制變革過程[2]。從國家視角而言，顛覆性創(chuàng)新為產(chǎn)生技術(shù)突襲和建立新的社會?技術(shù)體制創(chuàng)造了可能，從而實現(xiàn)國家自主創(chuàng)新優(yōu)勢的整體提升以及在國際科技競爭中的“變軌超車”[3]。在此背景下，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體紛紛從國家層面對顛覆性技術(shù)進(jìn)行超前部署，著力加強(qiáng)其培育發(fā)展，譬如美國2015年出臺了國家層面的創(chuàng)新戰(zhàn)略計劃，將顛覆性創(chuàng)新納入國家戰(zhàn)略體系及國家發(fā)展路徑；2013年日本圍繞顛覆性創(chuàng)新部署顛覆性技術(shù)創(chuàng)新計劃(ImPACT，Impulsing Paradigm Change through Disruptive Technologies Program)，進(jìn)一步強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力；2018年歐盟頒布第九輪框架計劃持續(xù)推進(jìn)顛覆性技術(shù)的研發(fā)，著力發(fā)揮創(chuàng)新人物的引領(lǐng)作用以及提升區(qū)域創(chuàng)新能力；以色列自2013年以來不斷頒布科技發(fā)展計劃，逐步完善國家創(chuàng)新體系以實現(xiàn)顛覆性創(chuàng)新的快速發(fā)展。在中國，習(xí)近平總書記2018年在兩院院士大會上也提出了要“以關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新為突破口”，明確將顛覆性技術(shù)創(chuàng)新正式納入國家宏觀戰(zhàn)略并將其作為實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動、建設(shè)世界科技強(qiáng)國的重要手段。可見，顛覆性創(chuàng)新已成為國家非對稱戰(zhàn)略對抗取勝的關(guān)鍵，但無論是政府還是企業(yè)，對于當(dāng)前如何推進(jìn)顛覆性創(chuàng)新，仍存在著顛覆性技術(shù)的識別與選擇、顛覆性創(chuàng)新管理機(jī)制構(gòu)建等亟待解決的關(guān)鍵問題，尤其是從國家層面對顛覆性創(chuàng)新管理機(jī)制的特征及其實施路徑還缺乏系統(tǒng)的梳理與總結(jié)。

可持續(xù)轉(zhuǎn)型(Sustainable Transition，ST)理論是一種新興的創(chuàng)新管理理論和技術(shù)創(chuàng)新分析工具，主張顛覆性創(chuàng)新不僅需要關(guān)注于顛覆性技術(shù)的內(nèi)生演化，還必須重視顛覆性創(chuàng)新管理機(jī)制與外部環(huán)境的協(xié)同演進(jìn)，并提出通過創(chuàng)新生態(tài)位演化及保護(hù)空間構(gòu)建促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新及其產(chǎn)業(yè)化，為新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化管理提供有效的解決思路[4-5]。將ST理論與顛覆性創(chuàng)新管理結(jié)合起來研究，不僅有助于剖析顛覆性技術(shù)成長的全過程及其發(fā)展內(nèi)在規(guī)律，更有助于把握顛覆性技術(shù)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展、社會環(huán)境等外部因素的互動機(jī)制及其治理[6]。為此，本文將運用ST理論及其分析框架，基于國家視角構(gòu)建顛覆性技術(shù)成長全過程的概念模型，深入分析國外政府培育發(fā)展顛覆性創(chuàng)新的實施路徑，凝練其成功做法，由此得出有效構(gòu)建顛覆性創(chuàng)新管理機(jī)制的經(jīng)驗啟示，以期為政府加強(qiáng)培育和發(fā)展顛覆性創(chuàng)新提供理論借鑒與決策參考。

1 理論依據(jù)

1.1 顛覆性創(chuàng)新的特征與內(nèi)涵

欒恩杰認(rèn)為顛覆性技術(shù)的形成，包括以下3種：一是基于新原理、新發(fā)現(xiàn)的原始創(chuàng)新；二是基于現(xiàn)有技術(shù)的集成創(chuàng)新與應(yīng)用；三是科學(xué)原理與成熟技術(shù)的轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新應(yīng)用[7]。Govindarajan和Kopalle[8]提出國家層面的顛覆性創(chuàng)新包括低端顛覆和高端顛覆，第一層次的顛覆主要體現(xiàn)于市場或行業(yè)內(nèi)的局部變化，第二層次的顛覆則具有更大的影響，不僅對許多行業(yè)造成影響，同時在一定程度上改變了社會規(guī)范或制度。顛覆性技術(shù)在其成長過程中受到諸多要素的影響，Schuelke-Leech B[9]提出高端顛覆性創(chuàng)新的發(fā)展不受區(qū)域差異及技術(shù)壁壘限制，或通過對多技術(shù)的融合呈現(xiàn)多種技術(shù)特性，同時擾亂并促使現(xiàn)行的社會制度及生產(chǎn)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行重組，但顛覆性創(chuàng)新在形成技術(shù)創(chuàng)新能力之前仍需要對新產(chǎn)品和服務(wù)的變化積累關(guān)鍵的生產(chǎn)基礎(chǔ)。對于其關(guān)鍵因素的探討還有：用戶利益、核心戰(zhàn)略、戰(zhàn)略資源和價值網(wǎng)絡(luò)(Sainio[10])；創(chuàng)新研發(fā)活動、創(chuàng)新資源分配和創(chuàng)新生產(chǎn)流程(Williamson[11])；社會資本與服務(wù)性政策(Mahto[12])；國家支持創(chuàng)新研發(fā)活動的力度，包括支持方式、立法變化、國家發(fā)達(dá)與否、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)等(王超[13])。

眾多學(xué)者研究了顛覆性創(chuàng)新的特征，經(jīng)過梳理，本文認(rèn)為主要包括：一是變革性，即顛覆性創(chuàng)新在市場需求的主流屬性方面無法與現(xiàn)有的市場主流技術(shù)相媲美，但卻擁有明顯的創(chuàng)新特性，包括成本低、體積小、攜帶方便、易操作或安全等；二是初始低端性，即顛覆性創(chuàng)新端于低端市場或新市場，在技術(shù)的主流屬性及使用客戶群上均體現(xiàn)出低端性；三是加速成長性，即顛覆性創(chuàng)新進(jìn)入市場后，在市場和技術(shù)的驅(qū)動下，呈現(xiàn)出更快的成長與擴(kuò)散特性；四是侵蝕性，即顛覆性創(chuàng)新立足低端市場或新市場后，不斷由低端市場向主流市場進(jìn)行拓展，呈現(xiàn)蠶食式的侵蝕性；五是顛覆性，即隨著顛覆性創(chuàng)新的侵蝕，將與現(xiàn)有主流技術(shù)和產(chǎn)品產(chǎn)生正面競爭，呈現(xiàn)出明顯的破壞特質(zhì)，逼退主流產(chǎn)品，最終成為市場的領(lǐng)導(dǎo)者，建立新的社會?技術(shù)體制。

國家視角下顛覆性創(chuàng)新不只限于技術(shù)和市場范疇，而是立足于產(chǎn)業(yè)體系和社會范式的變革，引領(lǐng)國家科技創(chuàng)新的核心力量。國內(nèi)外學(xué)者也從不同視角出發(fā)對顛覆性創(chuàng)新的內(nèi)涵進(jìn)行深化和拓展：從顛覆過程來看，Reinhardt[14]認(rèn)為，顛覆性創(chuàng)新比維持性創(chuàng)新具有更高的技術(shù)優(yōu)勢以及市場生存能力，逐漸逼退乃至取代已有的維持性創(chuàng)新以凸顯自身的顛覆性，最終領(lǐng)導(dǎo)市場并擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)規(guī)模，所以其發(fā)展過程也可以理解為新技術(shù)進(jìn)入市場乃至占領(lǐng)市場的過程。從顛覆結(jié)果來看，Nagy等[15]根據(jù)顛覆效用的不同將顛覆性創(chuàng)新分為技術(shù)顛覆、商業(yè)模式顛覆和激進(jìn)的產(chǎn)品顛覆；吳佩[16]認(rèn)為顛覆性創(chuàng)新大多起源于主流市場中的低端或新市場，在擁有較多低消費群體的發(fā)展中國家有著較大優(yōu)勢；蘇秦[17]提出顛覆性創(chuàng)新是基于主流市場和產(chǎn)品主流性能而言的，對于現(xiàn)有的市場規(guī)則與競爭格局能夠產(chǎn)生較大的顛覆，并以3D打印機(jī)顛覆性創(chuàng)新應(yīng)用為例進(jìn)行分析。

1.2 顛覆性創(chuàng)新管理與ST理論

ST理論主張為新技術(shù)構(gòu)建一個研發(fā)支持且免受現(xiàn)有主流市場和社會?技術(shù)體制壓力的保護(hù)空間，促使新技術(shù)在進(jìn)入市場形成創(chuàng)新效應(yīng)前充分成長、試錯與調(diào)整，通過創(chuàng)新生態(tài)位的管理運作，進(jìn)而促進(jìn)新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化并形成可持續(xù)性發(fā)展的新興產(chǎn)業(yè)，最終實現(xiàn)社會?技術(shù)體制的變革[18]。作為一種技術(shù)管理工具，ST理論強(qiáng)調(diào)新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的關(guān)鍵在于創(chuàng)新生態(tài)位內(nèi)生演化以及外部體制環(huán)境因素的綜合影響，其實施過程與顛覆性技術(shù)的演化發(fā)展具有高度契合性：第一，ST理論提出為促進(jìn)新技術(shù)的研發(fā)轉(zhuǎn)化，需要為其提供一個相對隔絕的緩沖空間或?qū)嶒炁_，借助持續(xù)性研發(fā)和試錯跨越“死亡之谷”，提升其技術(shù)研發(fā)的成功率[19]，否則新技術(shù)將要面臨來自環(huán)境選擇的挑戰(zhàn)。第二，ST理論提出構(gòu)建創(chuàng)新生態(tài)位以驅(qū)動技術(shù)創(chuàng)新形成，并為新技術(shù)的成長提供資源支持與空間保護(hù)，強(qiáng)調(diào)以非市場機(jī)制對技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行引導(dǎo)，孕育產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新突破性發(fā)展[20]。就新技術(shù)內(nèi)生演化過程而言，Kemp等[21]提出新技術(shù)的戰(zhàn)略生態(tài)位管理(Strategic Niche Management,SNM)可分為5個階段：技術(shù)選擇，強(qiáng)調(diào)技術(shù)前景與發(fā)展?jié)摿?；實驗?gòu)建，技術(shù)人員及相關(guān)管理措施的體系構(gòu)建；實驗執(zhí)行，解決技術(shù)研發(fā)過程中的問題；實驗擴(kuò)大，促進(jìn)新技術(shù)沿著生態(tài)位路徑躍遷；保護(hù)撤離，進(jìn)行生態(tài)位評估與保護(hù)手段的撤離。對于創(chuàng)新生態(tài)位外部環(huán)境的影響，部分學(xué)者[18,22-23]由微觀到宏觀將其劃分為創(chuàng)新生態(tài)位、社會?技術(shù)體制和社會?技術(shù)景觀等3個層面，每個層面由多要素組成且相互關(guān)聯(lián)，層次越高的要素越穩(wěn)定。

雖然國內(nèi)外學(xué)者對顛覆性創(chuàng)新發(fā)展問題已積累諸多研究成果，但正如Millar等[24]所提到的：一方面，顛覆性創(chuàng)新的傳播比較復(fù)雜，其未來的發(fā)展高度是不確定的，特別是在早期階段顛覆性技術(shù)極易面臨成長“夭折”的大問題；另一方面，顛覆性創(chuàng)新通常涉及許多顛覆性技術(shù)，同時也伴隨著大量的產(chǎn)品、服務(wù)流程或商業(yè)模式的創(chuàng)新，這些因素因共同挑戰(zhàn)了現(xiàn)有的社會?技術(shù)體制而容易受到抵制。從顛覆性創(chuàng)新的演化特質(zhì)來看，顛覆性技術(shù)所具有的超越性能與技術(shù)革命性對于國家安全及非對稱軍事對抗有著重要的意義，所以從國家視角審視顛覆性創(chuàng)新的演化模式，既要考慮顛覆性技術(shù)的多重特點，也要兼顧顛覆性創(chuàng)新的動態(tài)擴(kuò)散過程[25]。ST理論的實施過程與顛覆性創(chuàng)新具有高度契合性，能夠為研究顛覆性創(chuàng)新演化過程提供一個客觀的分析框架。因此，引入ST理論分析顛覆性創(chuàng)新技術(shù)管理機(jī)制，有利于對顛覆性技術(shù)的成長演化及生態(tài)位躍遷問題進(jìn)行系統(tǒng)分析，為構(gòu)建有效的顛覆性創(chuàng)新管理機(jī)制提供參考。

2 基于ST理論的顛覆性創(chuàng)新管理機(jī)制模型構(gòu)建

結(jié)合顛覆性技術(shù)的演化特征，本文基于ST理論構(gòu)建了顛覆性創(chuàng)新管理機(jī)制的理論模型(見圖1)，并將顛覆性技術(shù)演進(jìn)全過程劃分為以下3個層面：(1) 社會?技術(shù)景觀層，指社會?技術(shù)體制層與創(chuàng)新生態(tài)位層的外部環(huán)境，主要包括政治體制、社會價值、經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢等方面；(2)社會?技術(shù)體制層，指包含用戶偏好、知識存量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等與技術(shù)發(fā)展高度相關(guān)的因素的集合，是對技術(shù)體制的拓展；(3)創(chuàng)新生態(tài)位層，指包含基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)、文化等因素的顛覆性技術(shù)出現(xiàn)的主要場所和保護(hù)空間，是孕育顛覆性創(chuàng)新技術(shù)這一“變異種子”的土壤[26]。同時，將創(chuàng)新生態(tài)位層面中顛覆性技術(shù)的內(nèi)生演化過程劃分為以下4個階段：(1)愿景構(gòu)筑與路徑創(chuàng)造，根據(jù)顛覆性技術(shù)特征制定科學(xué)規(guī)范的技術(shù)選擇標(biāo)準(zhǔn)，選擇具有較好應(yīng)用前景，符合用戶需求，適合SNM管理的技術(shù)，充分整合創(chuàng)新資源，形成良好愿景與路徑創(chuàng)造；(2)技術(shù)生態(tài)位選擇培育，通過建立期望和渠道，選擇規(guī)范的保護(hù)空間和團(tuán)隊對新技術(shù)進(jìn)行實驗與試錯，并為其構(gòu)建保護(hù)空間并形成常態(tài)化機(jī)制；(3)實驗項目構(gòu)建與擴(kuò)大，通過完善學(xué)習(xí)過程和進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)管理建立有效的非常規(guī)項目管理方式，通過協(xié)調(diào)保護(hù)空間內(nèi)的創(chuàng)新主體和制定保護(hù)政策，漸進(jìn)式地學(xué)習(xí)與實驗，推進(jìn)技術(shù)研發(fā)；(4)市場確立和商業(yè)模式形成，為避免技術(shù)產(chǎn)生政策依賴而在其進(jìn)入市場后逐步撤離政策保護(hù)，通過引入社會支持保障技術(shù)快速發(fā)展，促進(jìn)新技術(shù)的市場轉(zhuǎn)化和商業(yè)模式形成[27]。

圖1 顛覆性創(chuàng)新技術(shù)管理機(jī)制模型Fig.1 Management mechanism model of disruptive innovation technology

3 代表性發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體顛覆性創(chuàng)新的案例分析

3.1 顛覆性創(chuàng)新外部演進(jìn)過程

3.1.1 社會?技術(shù)景觀層

社會?技術(shù)景觀層是指影響體制層與創(chuàng)新生態(tài)位發(fā)展的外部環(huán)境，其變化通常非常緩慢，但只要需求發(fā)生變化，就會對體制層施加壓力甚至擾亂其穩(wěn)定性，同時加快促進(jìn)創(chuàng)新生態(tài)位的形成，為新技術(shù)的培育與發(fā)展提供“機(jī)會窗口”。

美國在二戰(zhàn)結(jié)束后為了保持自身在世界科技的領(lǐng)先地位，就不斷提升對系統(tǒng)培育具有高風(fēng)險與高收益的顛覆性技術(shù)的重視程度，逐漸形成了顛覆性技術(shù)的培養(yǎng)體系——根據(jù)國家軍事需求以及對于未來技術(shù)的預(yù)測，通過制定相應(yīng)的創(chuàng)新政策及科技計劃等方式直接干預(yù)技術(shù)研發(fā)活動，以此來促進(jìn)顛覆性創(chuàng)新的發(fā)展[28]。

日本為了解決20世紀(jì)末日益激烈的國際競爭與嚴(yán)峻的社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題，提出以促進(jìn)顛覆性技術(shù)研發(fā)，加快實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與社會變革為導(dǎo)向，全面推進(jìn)開放與創(chuàng)新[29]。日本政府部門充分發(fā)揮其行政主體的地位，由依靠外部技術(shù)引進(jìn)再消化吸收的方式逐步向依靠中小企業(yè)自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變。

歐盟在20世紀(jì)90年代為了刺激經(jīng)濟(jì)增長和創(chuàng)造良好的就業(yè)環(huán)境，從1996年開始就制定一系列創(chuàng)新框架計劃，促進(jìn)了突破性技術(shù)的研發(fā)進(jìn)展[30]。歐盟主要是以提升科研投入、培育技術(shù)市場、促進(jìn)區(qū)域一體化為導(dǎo)向，以創(chuàng)新文化、企業(yè)和人才作為顛覆性技術(shù)研發(fā)的推動力，與相關(guān)產(chǎn)業(yè)建立技術(shù)聯(lián)系并形成集群化發(fā)展后，逐步拓展技術(shù)市場，發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)。

以色列由于自然資源制約以及長期戰(zhàn)亂影響，自政府至民眾對于改變與創(chuàng)新都有著深刻的認(rèn)識，這也是其良好創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)文化氛圍形成的主要原因。作為全球知名的“創(chuàng)新國度”與“中東硅谷”，以色列是全球高新科技發(fā)展最為興盛的國家之一，以其顛覆性技術(shù)聞名于全球市場，在其長期的探索過程中形成了完善的國家創(chuàng)新體系——政府基金與外資共建風(fēng)險投資基金，大力促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化，政府牽頭打造全球最強(qiáng)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化器，實現(xiàn)軍民融合技術(shù)的快速發(fā)展[31]。

3.1.2 社會?技術(shù)體制層

社會?技術(shù)體制層是對原有技術(shù)體制的拓展，是包含與支撐景觀層運行，促進(jìn)技術(shù)發(fā)展高度相關(guān)的因素的集合，主要有影響技術(shù)發(fā)展的行動者及團(tuán)體網(wǎng)絡(luò)、指導(dǎo)規(guī)范或規(guī)則、技術(shù)和基礎(chǔ)設(shè)施等方面。

美國對顛覆性創(chuàng)新的支持主要以《美國國家創(chuàng)新戰(zhàn)略》為主導(dǎo)，提出著重采取具有“激進(jìn)式創(chuàng)新”特征的政策行為，以此制定了多部鼓勵中小企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新研發(fā)活動的支持政策，如中小企業(yè)創(chuàng)新研究計劃(Small Business Innovation Research，SBIR)、小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移研究計劃(Small Business Technology Transfer，STTR)等，并通過美國國防高級研究計劃局(Defense Advanced Research Projects Agency，DARPA)、美國國際戰(zhàn)略研究中心(Center for Strategic and International Studies，CSIS)、麻省理工學(xué)院(Massachusetts Instituteof Technology，MIT)等重要機(jī)構(gòu)對未來顛覆性技術(shù)發(fā)展方向進(jìn)行預(yù)判并探索顛覆性技術(shù)識別方法，提升對基礎(chǔ)科學(xué)、高新科技研究與開發(fā)的重視程度[32]。

日本在2014年完善了國內(nèi)科技創(chuàng)新的綜合戰(zhàn)略，正式發(fā)布《科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新綜合戰(zhàn)略2014——為了創(chuàng)造未來的創(chuàng)新之橋》，主張對其國家技術(shù)政策進(jìn)行調(diào)整，將產(chǎn)業(yè)政策與技術(shù)政策結(jié)合起來，以政府專項計劃的方式進(jìn)行扶持。該戰(zhàn)略提出“科學(xué)、技術(shù)與創(chuàng)新”不僅是復(fù)興并持續(xù)推進(jìn)日本經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要動力，也是促使日本成功邁向未來的關(guān)鍵[33]。日本政府以ImPACT計劃為著力點，重點改變國內(nèi)技術(shù)研發(fā)的固有模式，由技術(shù)引進(jìn)轉(zhuǎn)變?yōu)樽灾鲃?chuàng)新，將封閉創(chuàng)新轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放創(chuàng)新，計劃重點推進(jìn)信息通信技術(shù)、納米技術(shù)和環(huán)境技術(shù)3大跨領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展，將其作為日本未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要方向。

歐盟由于各成員國創(chuàng)新能力的差異，更強(qiáng)調(diào)區(qū)域科技協(xié)同性以及創(chuàng)新要素擴(kuò)散度，所以提倡在顛覆性技術(shù)研發(fā)上施行使命導(dǎo)向型研發(fā)創(chuàng)新政策。2014年初歐盟啟動新一輪的研發(fā)創(chuàng)新框架計劃——歐盟“地平線2020”(Horizon 2020)，該計劃旨在整合各成員國的科研資源，包括之前單獨設(shè)立的歐盟研發(fā)框架計劃(Framework Programme，F(xiàn)P)、歐盟競爭與創(chuàng)新計劃(The EU Competitivenessand Innovation Framework Programme ，CIP)、歐洲創(chuàng)新與技術(shù)研究院(The European Institute of Innovation and Technology，EIT)等科技計劃[34]，同時聚焦3大目標(biāo)：一是打造卓越科學(xué)，著重提升全歐基礎(chǔ)學(xué)科研究支持力度，通過一系列顛覆性技術(shù)研究保持持久競爭力。二是成為全球工業(yè)領(lǐng)袖，通過推進(jìn)已有商業(yè)規(guī)劃的創(chuàng)新活動，通過提升創(chuàng)新能力解決全世界共同關(guān)注的問題。三是成功應(yīng)對社會挑戰(zhàn)，通過整合不同技術(shù)領(lǐng)域及學(xué)科的資源與知識，制定相關(guān)政策以支持研究初期到市場化的所有研發(fā)活動。

以色列充分利用其國內(nèi)濃厚的創(chuàng)業(yè)文化以及風(fēng)投資金促進(jìn)技術(shù)突破，例如于2011年所頒布的《天使法》，規(guī)定凡是投資以色列高科技企業(yè)的法定納稅人可豁免部分賦稅額度，有效地促進(jìn)了國內(nèi)風(fēng)投行業(yè)與創(chuàng)業(yè)公司的快速發(fā)展，并通過加強(qiáng)政府的主體地位，頒布《專利法》《產(chǎn)權(quán)法》等多部法律對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效的管理與保護(hù)，極大地鼓勵了以色列各行業(yè)領(lǐng)域的創(chuàng)新活動[35]。

3.1.3創(chuàng)新生態(tài)位

創(chuàng)新生態(tài)位是顛覆性創(chuàng)新技術(shù)出現(xiàn)的主要場所，能夠在微觀層面為新技術(shù)的演化發(fā)展提供一個保護(hù)空間，使其達(dá)到技術(shù)要求前遠(yuǎn)離現(xiàn)有體制層選擇的壓力。

美國為保障顛覆性技術(shù)研發(fā)的高效性與顛覆性技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)機(jī)制的良好運轉(zhuǎn)，成立了國防高級研究計劃局(DARPA)，并設(shè)置了國防情報局技術(shù)預(yù)測和審查委員會(Committee on Defense Intelligence Agency Technology Forecasts and Reviews，CDIATFR)、顛覆性技術(shù)辦公室 (Disruptive Technology Office，DTO)、未來顛覆性技術(shù)預(yù)測委員會(Committee on Forecasting Future Disruptive Technologies，CFFDT)、美國空軍研究委員會(Air Force Studies Board，AFSB)等多個與顛覆性創(chuàng)新相關(guān)的機(jī)構(gòu)[36]，依托強(qiáng)大的科研力量與市場體系形成了龐大的顛覆性技術(shù)創(chuàng)新常態(tài)化研究機(jī)制，先后對全球衛(wèi)星定位系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)、高超音速飛行器、無人機(jī)等重大顛覆性技術(shù)進(jìn)行研發(fā)和轉(zhuǎn)化，實現(xiàn)了全行業(yè)的整體變革，確立了美國在國際技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級領(lǐng)域長期的領(lǐng)先地位。

日本科技政策委員會(Councilfor Science&Technology Policy, CSTP)是日本科技政策的主導(dǎo)部門，為了推進(jìn)對社會和產(chǎn)業(yè)具有巨大影響力的顛覆性創(chuàng)新研發(fā)工作，日本政府提出了“ImPACT”計劃[37]，日本政府首次將顛覆性技術(shù)納入國家科技戰(zhàn)略，這是構(gòu)建新型創(chuàng)新體系、謀求產(chǎn)業(yè)和社會范圍內(nèi)顛覆性創(chuàng)新的重大計劃，該計劃重點支持對社會經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展造成重大變革，同時也會帶來較大風(fēng)險的顛覆性技術(shù)，旨在以科技創(chuàng)新促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級，并希望以技術(shù)創(chuàng)新管理模式帶來根本性變革。

歐盟也在第九框架協(xié)議計劃(The Ninth Framework Programme，F(xiàn)P9)對未來創(chuàng)新管理模式進(jìn)行了探索，提出通過兩大機(jī)構(gòu)對各類創(chuàng)新主體的顛覆性技術(shù)研發(fā)活動給予支持：一是“歐洲創(chuàng)新理事會探路者”(Pathfinder of European Innovation Council，EIC Pathfinder)，接受高校等機(jī)構(gòu)科研項目申請，著重解決中小企業(yè)成立初期的商業(yè)模式問題；二是歐洲創(chuàng)新理事會加速器(Accelerator of European Innovation Council，EIC Accelerator)，重點關(guān)注創(chuàng)新型企業(yè)關(guān)鍵技術(shù)由實驗室向市場轉(zhuǎn)化的問題，有針對性地根據(jù)企業(yè)發(fā)展及技術(shù)特性，以銀行、風(fēng)投公司和社會創(chuàng)新機(jī)構(gòu)為核心構(gòu)建完善的創(chuàng)新支持體系，支持企業(yè)的市場推廣工作[38]。同時也確立了中小企業(yè)在顛覆性技術(shù)研發(fā)中的重要地位，設(shè)立了歐洲顛覆性創(chuàng)新執(zhí)行局，旨在支持和推進(jìn)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)活動。

以色列主要通過加強(qiáng)政府的主體地位，充分利用其國內(nèi)濃厚的創(chuàng)業(yè)文化及風(fēng)投資金促進(jìn)技術(shù)進(jìn)行突破，在國家、區(qū)域和高校多個層面建立技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)，并在科研管理中施行首席科學(xué)家制度，同時提供有力的資金支持及增值服務(wù)。作為以色列科技創(chuàng)新體系的特色建制，以色列首席科學(xué)家辦公室（The Office of the Chief Scientist ，OCS）有效地推進(jìn)了以色列顛覆性技術(shù)研發(fā)工作[39]，在數(shù)十年的發(fā)展過程中OCS根據(jù)職能需要逐漸確立了研發(fā)基金、磁石計劃、趨勢項目、孵化器計劃和國際交流合作5大工作板塊。

3.2 顛覆性技術(shù)內(nèi)生演化過程的分析

3.2.1 愿景構(gòu)筑與路徑創(chuàng)造

顛覆性技術(shù)的識別和研發(fā)需要極其敏銳的洞察能力和創(chuàng)新意識，由于顛覆性技術(shù)存在前瞻性與潛在性的特點，并且前期應(yīng)用往往十分粗糙，難以受到重視，所以為顛覆性技術(shù)構(gòu)筑愿景、選擇標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范、選擇適合SNM管理的顛覆性技術(shù)并為其創(chuàng)造發(fā)展路徑，也就成為世界各國的普遍難題。

美國國防高級研究計劃局(DARPA)是最早關(guān)注顛覆性技術(shù)應(yīng)用于國防建設(shè)與未來戰(zhàn)爭的專門機(jī)構(gòu)，以避免技術(shù)突襲并謀求對敵方的技術(shù)突襲為宗旨，逐步開展顛覆性技術(shù)在國家安全和區(qū)域戰(zhàn)爭上的應(yīng)用，完善創(chuàng)新戰(zhàn)略部署。經(jīng)過長期的探索與發(fā)展，DARPA利用精簡的組織結(jié)構(gòu)以及反饋機(jī)制，極大地提高了顛覆性技術(shù)的研發(fā)效能，逐步形成了從技術(shù)研發(fā)到項目管理一整套完整的管理流程[40]，現(xiàn)已經(jīng)成功研發(fā)了無人作戰(zhàn)系統(tǒng)、導(dǎo)彈防御系統(tǒng)等軍用顛覆性技術(shù)。為提升技術(shù)競爭力，DARPA積極進(jìn)行技術(shù)信息交流、技術(shù)需求調(diào)研，制定了合理的顛覆性技術(shù)研究計劃。

日本顛覆性創(chuàng)新技術(shù)管理機(jī)制的特征主要是“政府主導(dǎo)、計劃引領(lǐng)”，即以政府部門為核心，在科技計劃中突出其顛覆性創(chuàng)新的特征及價值，同時實行項目經(jīng)理制度、加強(qiáng)科技計劃整體監(jiān)管和評估，例如日本ImPACT則是一個由政府主導(dǎo)的綜合性科技創(chuàng)新政策體系，旨在推進(jìn)高風(fēng)險、高沖擊性的研發(fā)活動，促進(jìn)對社會具有巨大影響力的顛覆性技術(shù)的研發(fā)轉(zhuǎn)化，以實現(xiàn)創(chuàng)新管理體系的根本性變革，為日本經(jīng)濟(jì)帶來強(qiáng)大的創(chuàng)新驅(qū)動力。該計劃在設(shè)立之初針對12個領(lǐng)域進(jìn)行了大規(guī)模的科技資助活動，旨在將日本建設(shè)成為世界上最具創(chuàng)新友好型及富有創(chuàng)業(yè)精神的國家，日本希望以ImPACT計劃為模板，對其他領(lǐng)域產(chǎn)生輻射作用與經(jīng)驗借鑒。

歐盟由于金融危機(jī)的影響，更注重于依靠科技創(chuàng)新來實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇與增長。2014年最新一屆歐盟委員會將創(chuàng)新作為支撐歐盟10大任務(wù)的重要基石，進(jìn)一步理清未來技術(shù)發(fā)展的方向，確立了以支持顛覆性技術(shù)研發(fā)轉(zhuǎn)化為主導(dǎo)的科技政策。“地平線2020”對歐盟現(xiàn)有各類創(chuàng)新計劃進(jìn)行系統(tǒng)性整合，為培育顛覆性創(chuàng)新構(gòu)建了良好的創(chuàng)新生態(tài)，將歐盟所有的科研資金與創(chuàng)新資源整合于一個靈活的框架，在各成員國中有著廣泛的認(rèn)同基礎(chǔ)，并將整個歐盟視作一體，為未來科技發(fā)展的各個層面提供了具體的構(gòu)想，得到了歐盟各界的廣泛支持[41]。

以色列以創(chuàng)新驅(qū)動本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展，提升科技創(chuàng)新世界地位為導(dǎo)向，在政府創(chuàng)新政策及科研資助的基礎(chǔ)上，由國家科技委員會確定發(fā)展方針與導(dǎo)向，首席科學(xué)家辦公室對科研項目進(jìn)行篩選，經(jīng)首席科學(xué)家論壇審核后由各自的主管部門對科研項目進(jìn)行分類管理，確立市場需求為技術(shù)轉(zhuǎn)化應(yīng)用方向，以孵化合作或風(fēng)投項目等支持形式促進(jìn)顛覆性技術(shù)研發(fā)活動。以色列還通過每年發(fā)布的科技計劃來對國內(nèi)技術(shù)發(fā)展趨勢進(jìn)行引導(dǎo)，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作，提升社會整體的研發(fā)水平，較為知名的科技計劃有種子基金計劃、生物技術(shù)計劃、磁石計劃、技術(shù)孵化器計劃等。

3.2.2 技術(shù)生態(tài)位選擇培育

構(gòu)建符合顛覆性技術(shù)演化特質(zhì)的實驗空間與管理機(jī)制是推進(jìn)顛覆性創(chuàng)新活動的基礎(chǔ)。由于顛覆性技術(shù)具有動態(tài)演化性，前期開發(fā)較困難，所以在國家層面為其選擇和建立實驗空間，構(gòu)建研發(fā)機(jī)制與選擇研發(fā)團(tuán)隊就顯得十分必要。

美國DARPA將管理機(jī)構(gòu)及審理流程進(jìn)行精簡，簡單的審理流程不僅有效避免了官僚體制的侵蝕，還提升了組織對于科研問題的反應(yīng)靈敏度，極大地縮短了科研項目的批報周期，大幅節(jié)省了顛覆性創(chuàng)新研發(fā)過程的時間周期。同時DARPA采取的是項目經(jīng)理管理方式，項目經(jīng)理主要負(fù)責(zé)科研項目的計劃、實施和控制，負(fù)責(zé)項目的整體運行，不僅需要在職責(zé)范疇內(nèi)進(jìn)行程序性決策，還需要根據(jù)項目的需要進(jìn)行協(xié)調(diào)溝通。

日本ImPACT計劃在項目執(zhí)行的過程中還具有2點特征(見圖2，資料來源于日本科學(xué)振興機(jī)構(gòu)(Japan Science and Technology Agency，JST)資料)：(1) 在項目論證過程中，項目經(jīng)理需要向?qū)彶樾〗M提交研發(fā)計劃，由執(zhí)行委員會來評估是否屬于顛覆性創(chuàng)新。重點支持高風(fēng)險與具有較高挑戰(zhàn)性，成功研發(fā)后可能對經(jīng)濟(jì)社會產(chǎn)生重大影響甚至對現(xiàn)有的市場產(chǎn)生重大變革的創(chuàng)新研發(fā)活動；(2)ImPACT施行過程嚴(yán)格按照項目經(jīng)理制度實行，以項目經(jīng)理(Program Managers，PMs)牽頭開展項目研究，PMs通常是由在該領(lǐng)域有一定建樹，同時具有超前創(chuàng)新思維的專家擔(dān)任，PMs在項目選題、團(tuán)隊管理、項目決策、經(jīng)費使用和知識產(chǎn)權(quán)歸屬等方面具有高度的自主權(quán)。為了保證反饋的及時性還建立了專員聯(lián)絡(luò)制度，聯(lián)絡(luò)員作為項目與項目經(jīng)理及評審專家的紐帶，通過及時反饋項目的實際情況、資金流向和維持政府聯(lián)系，最大幅度地降低項目經(jīng)理的溝通成本，提升顛覆性技術(shù)研發(fā)機(jī)制的運作效率。

圖2 ImPACT 計劃的運營構(gòu)架Fig.2 Operational framework of ImPACT plan

歐盟“地平線2020”計劃實施了一系列創(chuàng)新舉措，有效地穩(wěn)固了技術(shù)生態(tài)位以提升其顛覆性技術(shù)研發(fā)轉(zhuǎn)化效率和促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。其關(guān)鍵創(chuàng)新點包括：(1)精簡規(guī)劃項目的申請手續(xù)，并統(tǒng)一報批規(guī)則、降低審批門檻，大幅降低平均申報時間；(2) 支持歐盟以外的申請人及非主流的創(chuàng)意項目，確保來自世界各地的優(yōu)秀申請人能夠參與項目研發(fā)；(3)為具有較好發(fā)展前景的青年科學(xué)家或首次申請人員提供更多的機(jī)會與支持，為優(yōu)秀的申請人員提供技術(shù)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)化的一條龍服務(wù)；(4)在科研項目篩選中重視貼近市場、能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的科研設(shè)想，注重創(chuàng)造商業(yè)機(jī)會。

首席科學(xué)家辦公室(OCS)是以色列培育顛覆性技術(shù)的核心機(jī)構(gòu)。該辦公室下設(shè)的各種行業(yè)委員會由各個領(lǐng)域的杰出人物組成，他們一般是科技創(chuàng)新領(lǐng)域的專家學(xué)者或成功企業(yè)家等知名人士，其主要任務(wù)就是把握未來技術(shù)的發(fā)展方向，幫助社會及企業(yè)開展技術(shù)研發(fā)工作，同時為研究人員實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)化提供風(fēng)險資助，還負(fù)責(zé)管理協(xié)調(diào)技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域的國際科研合作項目[42]。首席科學(xué)家屬于聘任制，是以色列執(zhí)行科技決策，進(jìn)行項目管理與評估的重要人才支柱，目的在于避免各部門各自為政造成對科技項目的重復(fù)投入或遺漏，能夠有效地促進(jìn)各部門參與制定科技規(guī)劃，規(guī)范項目管理流程。

3.2.3實驗項目構(gòu)建與擴(kuò)大

在實驗初步完成后則進(jìn)入實驗擴(kuò)大階段，對顛覆性技術(shù)的創(chuàng)新效應(yīng)進(jìn)行初步檢驗，主要采用完善學(xué)習(xí)過程和管理社會網(wǎng)絡(luò)等方式，在保護(hù)空間內(nèi)進(jìn)行漸進(jìn)式的學(xué)習(xí)與試錯。新技術(shù)在技術(shù)生態(tài)位培育完成，推向下一步實驗后，即可通過引入社會力量促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的加快形成，開始探尋新技術(shù)的市場轉(zhuǎn)化和推廣。

美國為了保證顛覆性技術(shù)的研發(fā)效能與技術(shù)轉(zhuǎn)化，除了依托DARPA等機(jī)構(gòu)進(jìn)行軍事技術(shù)的研發(fā)，也面向國家安全、國家情報、國土安全威脅、能源技術(shù)等方面需求設(shè)立如戰(zhàn)略能力辦公室（Office of Strategic Competence，SCO）、國防創(chuàng)新試驗小組（Defense Innovation Unit Experimental）、國防創(chuàng)新咨詢委員會（Defense Innovation Advisory Board，DIAB）等特殊機(jī)構(gòu)。在實驗選擇和擴(kuò)大方面這些機(jī)構(gòu)又存在一定差異，以DARPA和DIUx而言，DARPA更為重視遠(yuǎn)期和內(nèi)部的技術(shù)創(chuàng)新，主要是作為基礎(chǔ)發(fā)現(xiàn)和應(yīng)用研究間的紐帶，并堅持以項目經(jīng)理全權(quán)管理，不采用同行評議，對某一個研究主題采用多團(tuán)隊多技術(shù)路線的競爭性分階段資助[41]；DIUx則更為重視外部技術(shù)創(chuàng)新的獲取，著重于國防部和硅谷之間開展軍民兩用技術(shù)開發(fā)與合作，所采取的實驗構(gòu)建方式是不直接資助的，通過與國防實驗室建立聯(lián)系，梳理有價值的技術(shù)信息，同時組織由國防部、軍方、中小技術(shù)企業(yè)和風(fēng)投機(jī)構(gòu)參與的技術(shù)展示會，經(jīng)過需求溝通、技術(shù)展示后，篩選目標(biāo)公司，借助硅谷風(fēng)險投資模式應(yīng)用于國防科技研發(fā)。

在日本ImPACT計劃的項目實施過程中，如果一項技術(shù)理念被認(rèn)為是能夠帶來顛覆性創(chuàng)新和變革性影響的，先由項目經(jīng)理提請專家組審查，獲得專家組批準(zhǔn)后的項目經(jīng)理則挑選一個或多個研發(fā)機(jī)構(gòu)開展研發(fā)，研發(fā)過程中產(chǎn)生的研發(fā)費用、運營成本和基金管理都由ImPACT計劃資助。對于項目的組織實施，項目經(jīng)理能夠靈活調(diào)整研發(fā)進(jìn)程，但需要每半年向?qū)＜医M提交計劃進(jìn)度報告以供其進(jìn)行多角度的審查評估，如果被認(rèn)為是“研發(fā)進(jìn)程或計劃管理存在問題”和“對社會和產(chǎn)業(yè)預(yù)期影響力難以達(dá)到”，委員會則有權(quán)取消項目經(jīng)理的職位。

歐盟為了鼓勵顛覆性技術(shù)的研發(fā)并促進(jìn)新技術(shù)由實驗室向市場轉(zhuǎn)移，實施了持續(xù)提升科研投入、施行使命導(dǎo)向型研發(fā)創(chuàng)新政策等重要舉措。由于在世界范圍內(nèi)廣泛存在的創(chuàng)新結(jié)構(gòu)性缺陷，歐盟成員國一致提倡建立科技基金，不斷增加創(chuàng)新投入，通過稅收補(bǔ)貼的方式來刺激商業(yè)創(chuàng)新投入。歐盟“地平線2020”(Horizon 2020)中計劃投入770億歐元用于促進(jìn)新技術(shù)由實驗室到市場的轉(zhuǎn)化，其中包括基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域投資244.41億歐元，工業(yè)領(lǐng)域總投資170.16億歐元，社會挑戰(zhàn)領(lǐng)域總預(yù)算為296.79億歐元。

以色列政府為了加強(qiáng)新技術(shù)的市場轉(zhuǎn)化，通過在國家、區(qū)域、企業(yè)和高校等不同層面組建研發(fā)中心，協(xié)調(diào)和管理國內(nèi)新產(chǎn)品研發(fā)及技術(shù)應(yīng)用研究。在國家層面，研發(fā)中心是參與國際科研計劃的重要橋梁，例如與歐洲多個國家組成的“尤里卡”計劃，目的在于集中優(yōu)勢科研能力，以市場為導(dǎo)向優(yōu)化產(chǎn)品研發(fā)技術(shù)，提升產(chǎn)品的核心競爭力；在區(qū)域?qū)用?，研發(fā)中心對技術(shù)研發(fā)也提供必要的支持，比如針對全國11個地區(qū)的農(nóng)業(yè)、教育、旅游等問題開展專項研究；在企業(yè)層面，研發(fā)中心通過與國內(nèi)眾多創(chuàng)新主體進(jìn)行合作，進(jìn)行技術(shù)商業(yè)化，重點實現(xiàn)如生命科學(xué)、科技金融、人工智能與機(jī)器人、AR與VR(增強(qiáng)與虛擬現(xiàn)實)、自動化、清潔能源等領(lǐng)域的新興技術(shù)從實驗室到市場全過程的培育轉(zhuǎn)化。

3.2.4 市場確立和商業(yè)模式形成

在新技術(shù)達(dá)到市場生態(tài)位的培育預(yù)期后，需要及時撤離政策保護(hù)措施以避免技術(shù)產(chǎn)生政策依賴，同時對新技術(shù)進(jìn)行評估，以促進(jìn)新技術(shù)范式的形成，實現(xiàn)從技術(shù)向市場的成功跨越。

在美國國家創(chuàng)新體系逐步形成，持續(xù)進(jìn)行顛覆性創(chuàng)新探索的過程中，政府部門不僅著眼于戰(zhàn)略制定與路徑創(chuàng)造，也發(fā)揮著扶持中小企業(yè)創(chuàng)新、加快技術(shù)研發(fā)進(jìn)程的關(guān)鍵作用，是國家基礎(chǔ)研究商業(yè)化的動力來源與主要的風(fēng)險承擔(dān)者。在顛覆性技術(shù)完成前期轉(zhuǎn)化準(zhǔn)備后，DARPA等機(jī)構(gòu)就會開展技術(shù)項目模擬與論證，并通過與產(chǎn)業(yè)鏈的互動交流選擇符合技術(shù)特性的轉(zhuǎn)化流程，當(dāng)技術(shù)成果得到價值認(rèn)可或者子單元與企業(yè)達(dá)成匹配，正式開展合作后，DARPA等機(jī)構(gòu)便會自行撤離和退出。

日本主要采取以科技計劃引導(dǎo)社會科技資源的高效配置，指導(dǎo)科技政策落實與推進(jìn)非政府組織建設(shè)等措施鞏固創(chuàng)新效應(yīng)，促進(jìn)技術(shù)范式形成，重點聚焦以顛覆性技術(shù)提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力及產(chǎn)品競爭優(yōu)勢，以政府集中協(xié)調(diào)的創(chuàng)新項目管理模式促進(jìn)顛覆性技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，中小企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)所重點發(fā)展的技術(shù)領(lǐng)域與項目實施，始終圍繞政府所頒布的科技發(fā)展計劃框架來執(zhí)行，有效地提升了創(chuàng)新資源的整合利用以及新技術(shù)研發(fā)轉(zhuǎn)化成功率。

歐盟推進(jìn)歐洲創(chuàng)新理事會(EIC)建設(shè)以培育創(chuàng)新文化，推進(jìn)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，《歐洲歸來：加速突破性創(chuàng)新》報告提出，在提高科研投資的基礎(chǔ)上，建立一個新的突破性技術(shù)旗艦計劃，加快培育顛覆性創(chuàng)新。同年5月，歐盟政府領(lǐng)導(dǎo)就歐盟科技創(chuàng)新未來發(fā)展進(jìn)行磋商，在大會議案《歐洲研究創(chuàng)新的新議程——歐洲未來的機(jī)會》報告中，提出3條促進(jìn)新技術(shù)轉(zhuǎn)化、加快創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)增長的重要舉措。主要包括：一是完善有利于科研創(chuàng)新的完善法律法規(guī)和金融政策體系；二是培育引導(dǎo)新市場的創(chuàng)新發(fā)展能力；三是在科研創(chuàng)新領(lǐng)域推行任務(wù)導(dǎo)向的科研管理模式，比如設(shè)立攻克癌癥、綠色交通、無污染海洋等專項任務(wù)。

以色列風(fēng)險投資行業(yè)及孵化器的良好運作也為顛覆性技術(shù)的市場化確立發(fā)揮了良好的保障作用。在20世紀(jì)90年代，以色列不少創(chuàng)新企業(yè)由于資金短缺而大量倒閉，以色列政府專門撥款1億美元成立了YOZMA基金(在希伯來語中，Yozma 是“創(chuàng)造、開啟”的意思)，以此來引導(dǎo)民間資金，鼓勵商業(yè)性創(chuàng)業(yè)投資。YOZMA基金通過杠桿效應(yīng)為國內(nèi)創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供了良好的資本支持，同時吸引大量國外投資，刺激了投資產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，形成了如耶路撒冷風(fēng)投合伙企業(yè) (Jerusalem Venture Partners，JVP)等重要風(fēng)投企業(yè)，有效地促進(jìn)了顛覆性技術(shù)的轉(zhuǎn)化。

4 經(jīng)驗啟示

4.1 加強(qiáng)宏觀計劃支持，推進(jìn)技術(shù)保護(hù)空間構(gòu)建

重視科技創(chuàng)新頂層設(shè)計與路徑創(chuàng)造，不斷探索對顛覆性技術(shù)的評估方法與過程管理，探索技術(shù)轉(zhuǎn)化過程中關(guān)鍵問題的解決路徑。由于在顛覆性技術(shù)研發(fā)的初始階段，中小企業(yè)或新興技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)是創(chuàng)新活動的主要執(zhí)行者，其研發(fā)部門同樣也是顛覆性技術(shù)的主要產(chǎn)生場所，但由于顛覆性技術(shù)的前沿性與不可預(yù)知性，顛覆性技術(shù)的研發(fā)初期往往需要投入大量的研發(fā)成本，同時由于社會容錯機(jī)制的缺失，使得多數(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)難以承擔(dān)其技術(shù)投入成本及技術(shù)失敗風(fēng)險，所以以市場為主導(dǎo)的顛覆性技術(shù)創(chuàng)新尤為困難。為了保障顛覆性創(chuàng)新的持續(xù)推進(jìn)，政府應(yīng)根據(jù)社會?技術(shù)情景及時完善創(chuàng)新政策體系，增加顛覆性技術(shù)研發(fā)的財政支持以構(gòu)建“保護(hù)空間”，提供一個相對穩(wěn)定且隔絕的環(huán)境開展新顛覆性技術(shù)的研發(fā)轉(zhuǎn)換，并根據(jù)技術(shù)特性搭建非常規(guī)的項目管理方式，實現(xiàn)高效且快速的技術(shù)研發(fā)、突破與轉(zhuǎn)化工作，以提升顛覆性技術(shù)的研發(fā)與轉(zhuǎn)化效率，促進(jìn)持續(xù)性顛覆性創(chuàng)新效應(yīng)的形成。

4.2 設(shè)立專門負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)，建立非常規(guī)項目運作模式

針對顛覆性技術(shù)的成長過程設(shè)立專門的研究機(jī)構(gòu)，是提升顛覆性創(chuàng)新研究效率、增加顛覆性技術(shù)創(chuàng)新成功率的重要方式。在當(dāng)前時代背景下，隨著對于顛覆性創(chuàng)新認(rèn)識的不斷深化，不少國家已設(shè)立專門的顛覆性技術(shù)管理機(jī)構(gòu)，作為探索未來科技趨勢、尋找符合國情的自主創(chuàng)新之路的重要抓手。例如始終重視國防科技創(chuàng)新頂層設(shè)計的美國和日本，為了確保顛覆性創(chuàng)新研究方向的準(zhǔn)確性以及為其提供研究動力，專門設(shè)立了諸如DARPA和ImPACT等重要機(jī)構(gòu)，不僅能有效地為增強(qiáng)軍事能力提供技術(shù)解決方案，還是保持本國軍事技術(shù)領(lǐng)先地位的重要引擎。通過建立獨立部門來管理和推進(jìn)顛覆性創(chuàng)新研究這一重要舉措引起了世界各國的重視，俄羅斯也仿照DARPA的科技項目管理模式成立了國防高級研究基金會，對顛覆性技術(shù)未來發(fā)展方向進(jìn)行預(yù)測與捕捉，大力促進(jìn)顛覆性創(chuàng)新的衍生和發(fā)展。我國亦可借鑒DARPA等機(jī)構(gòu)的管理模式，圍繞重大顛覆性技術(shù)的技術(shù)預(yù)警、需求論證、組織研發(fā)、應(yīng)用推薦等成長過程，設(shè)立與當(dāng)前體制分割限制的顛覆性技術(shù)專職部門或機(jī)構(gòu)，主動開展顛覆性技術(shù)研發(fā)動向追蹤，加強(qiáng)關(guān)鍵共性核心技術(shù)的布局與儲備，形成新的競爭優(yōu)勢。

4.3 突出創(chuàng)新人物地位，探索推行項目經(jīng)理制度

從顛覆性創(chuàng)新的歷史進(jìn)程上來分析，許多領(lǐng)域所發(fā)生的顛覆性變革以及顛覆性技術(shù)的產(chǎn)生發(fā)展都來源于創(chuàng)新人物及其對重大需求的感知，顛覆性創(chuàng)新的研發(fā)管理既需要以國家安全的現(xiàn)實需求為導(dǎo)向，設(shè)置專門機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理，也需要充分發(fā)揮創(chuàng)新體系運作優(yōu)勢，建立柔性多層次協(xié)調(diào)機(jī)制，同時利用創(chuàng)新人物對于技術(shù)成長的預(yù)判不斷地調(diào)整未來技術(shù)發(fā)展方向以及未來戰(zhàn)略的設(shè)計。所以美、日等國都在科研機(jī)構(gòu)中設(shè)立項目經(jīng)理這一特殊職位，并選拔出一批具有高度敏銳洞察能力與創(chuàng)新意識的專業(yè)人才，以此建立顛覆性創(chuàng)新人才管理機(jī)制?？萍际菄覒?zhàn)斗力及創(chuàng)新綜合實力的重要體現(xiàn)，在重大軍事需求的導(dǎo)引下，建立顛覆性創(chuàng)新人才管理機(jī)制能夠有效地提升研發(fā)機(jī)構(gòu)對于顛覆性技術(shù)的識別的靈敏度及反應(yīng)速度，同時為顛覆性技術(shù)從實驗室原理突破到產(chǎn)業(yè)應(yīng)用的特有成長過程提供綜合性的支持，包括完善的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用機(jī)制和顛覆性技術(shù)的基礎(chǔ)環(huán)境管理機(jī)制，推動新技術(shù)快速釋放顛覆性創(chuàng)新潛能。

5 結(jié)論與展望

當(dāng)前，中國正處于經(jīng)濟(jì)向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時期。建立有效的顛覆性創(chuàng)新管理機(jī)制，促進(jìn)顛覆性創(chuàng)新技術(shù)的培育，是中國擺脫“低端鎖定”困境、爭取戰(zhàn)略主動的關(guān)鍵路徑和重要手段。美、日等科技強(qiáng)國在培育發(fā)展顛覆性技術(shù)過程中，積累了許多有益的經(jīng)驗，有著重要的參考價值。然而，目前中國顛覆性創(chuàng)新的理論與實踐的成熟度還有待提高。本文以ST理論視角為基礎(chǔ)，探討了國家顛覆性創(chuàng)新技術(shù)管理機(jī)制的運行形式和實施路徑。在此基礎(chǔ)上，構(gòu)建了基于顛覆性創(chuàng)新技術(shù)演化過程的管理機(jī)制模型，并結(jié)合代表性發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的顛覆性創(chuàng)新管理典型案例，深度剖析了顛覆性創(chuàng)新的外部演進(jìn)及內(nèi)生演化過程。結(jié)果表明,顛覆性創(chuàng)新管理機(jī)制在發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的顛覆性創(chuàng)新進(jìn)程中在發(fā)揮主導(dǎo)作用，建立了非常規(guī)項目運作模式，設(shè)立專門機(jī)構(gòu)和招聘項目經(jīng)理，并不斷推進(jìn)顛覆性創(chuàng)新的頂層設(shè)計和建設(shè)保護(hù)空間，形成顛覆性創(chuàng)新技術(shù)管理機(jī)制，由此凝練為3點啟示：(1)通過加強(qiáng)宏觀計劃支持，推進(jìn)技術(shù)戰(zhàn)略生態(tài)空間構(gòu)建；(2) 設(shè)立專門負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)，建立非常規(guī)項目運作模式；(3)突出創(chuàng)新人物地位，探索推行項目經(jīng)理制度。

本文運用ST理論分析了具有代表性的發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)體顛覆性創(chuàng)新技術(shù)管理機(jī)制的構(gòu)建和實踐經(jīng)驗。從理論上為探討顛覆性創(chuàng)新技術(shù)的外部演進(jìn)過程和內(nèi)生演化過程提供了理論分析框架，并初步探討了顛覆性創(chuàng)新技術(shù)管理機(jī)制的形成條件。在實踐中可以加深對顛覆性創(chuàng)新價值及其演進(jìn)特征的認(rèn)識，為構(gòu)建具有符合我國國情的顛覆性創(chuàng)新技術(shù)管理機(jī)制提供理論支持，為政府加快顛覆性創(chuàng)新技術(shù)培育與發(fā)展提供決策參考。