洪朝輝

[關(guān)鍵詞] 亞當(dāng)? 斯密 一隻看不見(jiàn)的手 市場(chǎng) 《道德情操論》《國(guó)富論》

引 言

在學(xué)界和公衆(zhòng)的觀念中，亞當(dāng)? 斯密(A.Smith，1723—1790)長(zhǎng)期被定性爲(wèi)西方古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的開(kāi)山鼻祖，而彰顯他在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)地位的標(biāo)誌性術(shù)語(yǔ)，就是“一隻看不見(jiàn)的手”(an invisible hand)。然而，這是一隻百年來(lái)被學(xué)界誤解、誤導(dǎo)，並且被公衆(zhòng)誤傳的“手”。

之所以作如此判定，是因爲(wèi)，通過(guò)對(duì)原始文獻(xiàn)的研讀、比對(duì)、分析可以發(fā)現(xiàn)，以往學(xué)界和公衆(zhòng)大多將斯密那隻“看不見(jiàn)的手”等同於“看不見(jiàn)的市場(chǎng)”，以爲(wèi)斯密的《國(guó)富論》一定詳盡論述了這一重要術(shù)語(yǔ)的革命性意義，以爲(wèi)“這隻手”的術(shù)語(yǔ)以及所蘊(yùn)含的重大思想一定是斯密的原創(chuàng)，並且對(duì)西方自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)做出了奠基性和歷史性貢獻(xiàn)，其實(shí)這些大都是人爲(wèi)臆想、以訛傳訛。

一 “一隻看不見(jiàn)的手”的真實(shí)意涵

無(wú)論是中外學(xué)術(shù)界還是民間，一提到亞當(dāng)? 斯密，總喜歡將其“一隻看不見(jiàn)的手”與“市場(chǎng)”緊密相連。這一跨世紀(jì)、超國(guó)界的罕見(jiàn)誤解，主要表現(xiàn)在大量流行的工具書(shū)和學(xué)者們的論著中。

首先，這類誤讀出現(xiàn)在一批著名西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家的著作中。例如，1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主科斯(R.Coase，1910—2013)就認(rèn)爲(wèi)，“一隻看不見(jiàn)的手”是指一種價(jià)格機(jī)制，它能夠?qū)⑺惺袌?chǎng)集中在一個(gè)和諧的狀態(tài)，並最大化國(guó)家的財(cái)富；①Ronald Coase, “The Wealth of Nations”，Essays on Economics and Economists (Chicago: University of Chicago Press, 1994), 82-83.2001年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主斯蒂格利茨(Joseph E.Stieglitz)也認(rèn)爲(wèi)，“一隻看不見(jiàn)的手”在斯密關(guān)於自由市場(chǎng)導(dǎo)致有效後果的爭(zhēng)論中，起到了中心的作用。②Joseph Stiglitz, “The Contributions of the Economics of Information to Twentieth Century Economics”, Quarterly Journal of Economics 115(2000): 1448, 1457; Joseph Stiglitz, “Information and Change in the Paradigm of Economics”, American Economics Review 92(2002): 460,477.

其次，一批西方知名學(xué)者和工具書(shū)也加入這一誤導(dǎo)的行列中。例一，克羅普西(J.Cropscy，1919—2012)認(rèn)爲(wèi)，“一隻看不見(jiàn)的手”就是市場(chǎng)的財(cái)産，它能使每個(gè)人的自我追求最終導(dǎo)致他人的受惠。③Joseph Cropscy, “The Invisible Hand: Moral & Political Considerations”，Adam Smith & Modern Political Economy: Bicentennial Essays on the Wealth of Nations (Ames: Iowa State University Press, 1979), 173.例二，馬嘉斯基(Christina Majaski)認(rèn)爲(wèi)，“看不見(jiàn)的手就是看不見(jiàn)的推動(dòng)自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)力量的一種象徵”④Christina Majaski，“The Invisible Hand is a Metaphor for the Unseen Forces that Move the Free Market Economy”，“Invisible Hand Definition”, Investopedia, May 5, 2019.https://www.investopedia.com/terms/i/invisiblehand.asp.。例三，塞德拉克(Tomá? Sedlá ek)的《善惡經(jīng)濟(jì)學(xué)》第11章的題目就是：“市場(chǎng)這隻看不見(jiàn)手的歷史?！雹軹omá? Sedlá?ek, Economics of Good and Evil: The Quest for Economic Meaning from Gilgamesh to Wall Street (Oxford: Oxford University Press, 2011), 259-274.例四，《英國(guó)大百科詞典》認(rèn)爲(wèi)，“這隻看不見(jiàn)的手”已經(jīng)被認(rèn)爲(wèi)“自由市場(chǎng)是促進(jìn)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)結(jié)果的最佳可能”。例五，《維基百科》“《國(guó)富論》”詞條寫(xiě)道：“第一次提出了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)會(huì)由‘無(wú)形之手’自行調(diào)節(jié)的理論?！?/p>

最後，受西方的影響，一些中文工具書(shū)也推波助瀾。例如，商務(wù)印書(shū)館2007年出版的《英漢證券投資詞典》解釋“看不見(jiàn)的手”時(shí)說(shuō)：“古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)? 斯密在《國(guó)富論》中提出的理論，認(rèn)爲(wèi)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不應(yīng)由政府干預(yù)，而應(yīng)由整個(gè)社會(huì)需求進(jìn)行選擇。這種社會(huì)需求被認(rèn)爲(wèi)是調(diào)節(jié)市場(chǎng)的‘看不見(jiàn)的手’?！薄栋俣劝倏啤方忉尅翱床灰?jiàn)的手”說(shuō)：“18世紀(jì)英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)? 斯密1776年在《國(guó)富論》中提出的命題。最初的意思是，個(gè)人在經(jīng)濟(jì)生活中衹考慮自己利益，受‘看不見(jiàn)的手’驅(qū)使，即通過(guò)分工和市場(chǎng)的作用，可以達(dá)到國(guó)家富裕的目的?！?/p>

從上述例子可以看出，學(xué)者們儘管使用的語(yǔ)言不同、語(yǔ)義有別，但對(duì)“這隻看不見(jiàn)手”有著三大基本認(rèn)知：其一，斯密所提出的“看不見(jiàn)的手”就是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，而市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是“看不見(jiàn)的手”；其二，這隻“看不見(jiàn)的手”具有自動(dòng)調(diào)節(jié)、內(nèi)在和諧、反政府干預(yù)的功能；其三，斯密詳細(xì)論述和解釋了這隻“手”在強(qiáng)化價(jià)格機(jī)制、增加國(guó)家財(cái)富、提高民衆(zhòng)財(cái)產(chǎn)方面的神奇功能。

因此，這裏就需要釐清有關(guān)自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的定義，這有助於界定斯密“一隻看不見(jiàn)手”是否真的與自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)思想相關(guān)聯(lián)。所謂自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，大致涵蓋三大要素：一是自由買賣行爲(wèi)的供求關(guān)係決定價(jià)格，它表明競(jìng)爭(zhēng)必須自由、自願(yuàn)、公平、互利，以便於價(jià)格系統(tǒng)能夠有效完成生産與消費(fèi)之間的協(xié)調(diào)；二是自由放任、最小化的政府干預(yù)；三是最優(yōu)化和最有效地配置資源。①Alfred Marshall, Principle of Economics (NY: Palgrave Macmillan, 2013[1890]), 269-275；田國(guó)強(qiáng)：《高級(jí)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》(北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2020)，第473頁(yè)；Vifredo Pareto,“The New Theories of Economics”, Journal of Political Economy 5(1897):485-502.接下來(lái)，再細(xì)讀斯密的原文，還原“這隻手”的本來(lái)面目。

首先，斯密在兩本存世的論著和一篇論文中，衹有各一次提到“一隻看不見(jiàn)的手”，而且與市場(chǎng)或自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的三大原則沒(méi)有直接關(guān)聯(lián)。

例一，斯密第一次提到“一隻看不見(jiàn)的手”，既不是出自《道德情操論》(1759)，也不是《國(guó)富論》(1776)，而是1758年之前所寫(xiě)的《天文學(xué)史》一文。此文儘管生前沒(méi)有發(fā)表，但卻是他去世前唯一不捨得燒掉的一篇文稿，可見(jiàn)對(duì)這篇大作的珍愛(ài)。②Syed Ahmad, “Adam Smith's Four Invisible Hands”, History of Political Economy 22(1990): 142．1971年，此文第一次被發(fā)表③Alec Macfie, “The Invisible Hand of Jupiter”, Journal of the History of Ideas 32(1971): 595-599.。1980年，牛津大學(xué)出版社出版了他的文集，向世人展示了斯密“一隻看不見(jiàn)的手”的原始出處：

可以觀察到，在所有多神宗教、野蠻人和異教的古代時(shí)期，衹有自然的不規(guī)則事件纔被歸因於神靈的體制和力量?；鹑紵?，水復(fù)活；重物下降，而較輕的物質(zhì)由於其自身的性質(zhì)而向上飛行；這些都是物體自身性質(zhì)的必然；即使木星的那隻看不見(jiàn)的手也從未發(fā)現(xiàn)並作用於這些物體。④原文：“For it may be observed, that in all polytheistic religions, among savages, as well as in the early ages of Heathen antiquity,it is the irregular events of nature only that are ascribed to the agency and power of their gods.Fire burns, and water refreshes; heavy bodies descend, and lighter substances fly upwards, by the necessity of their own nature; nor was the invisible hand of Jupiter ever apprehended to be employed in those matters.”Adam Smith, The Glasgow Edition of the Works and Correspondence of Adam Smith(Oxford: Oxford University Press, 1980), vol.III, 49.

這是斯密試圖從宇宙、木星或神的角度，解釋“看不見(jiàn)的手”的局限，因爲(wèi)它沒(méi)有發(fā)現(xiàn)或無(wú)法解釋地球上所出現(xiàn)的水與火的生生滅滅和地心引力現(xiàn)象。所以，斯密平生第一次使用“看不見(jiàn)的手”的意思既與市場(chǎng)完全無(wú)關(guān)，更沒(méi)有將這隻“手”描述得如此神奇與萬(wàn)能，而是連燃火、活水和地心引力都沒(méi)能被它發(fā)現(xiàn)和解釋。

第二次提到“一隻看不見(jiàn)的手”，是1759年出版的《道德情操論》第四部分第一章。斯密描述了一個(gè)自私的地主是由一隻“看不見(jiàn)的手”帶領(lǐng)，將他的收穫分配給爲(wèi)他工作的人：

這位傲慢無(wú)情的地主望著自己廣闊的土地，沒(méi)有爲(wèi)(農(nóng)民)弟兄的需要而思考，而是想象著由自己消耗全部的收穫……(然而)他的腸胃承受能力與他的慾望之旺盛不成比例。多餘的(資源)他不得不分配給(他人)。因此，所有得利的人都源於這個(gè)地主的奢侈和遐想……(其實(shí))富人……是被一隻看不見(jiàn)的手所帶領(lǐng)……在沒(méi)有意圖、並不知道的情況下，就會(huì)促進(jìn)社會(huì)的利益。⑤原文：“The proud and unfeeling landlord views his extensive fields, and without a thought for the wants of his brethren, in imagination consumes himself the whole harvest that grows upon them....The capacity of his stomach bears no proportion to the immensity of his desires ...The rest he will be obliged to distribute among those...; all of whom thus derive from his luxury and caprice...The rich...are led by an invisible hand to make nearly the same distribution of the necessaries of life...and thus without intending it, without knowing it, advance the interest of the society....” Adam Smith, The Theory of Moral Sentiments（Indianapolis,IN: Liberty Fund, 1979[1759]），184-185.

這段引文的核心意思是，富人的自利慾望無(wú)限，但富人的消受能力有限，如果沒(méi)有富人的奢侈慾望和發(fā)財(cái)想象，富人就沒(méi)有動(dòng)力去僱傭農(nóng)民、投資土地和發(fā)財(cái)致富，於是，農(nóng)民就無(wú)地可種，土地就被拋荒，財(cái)富也就無(wú)從積累。而一旦富人發(fā)財(cái)成功，他將無(wú)法消受的多餘資源，衹能通過(guò)各種方式分配給他人。這樣，主觀利己的富人，不知不覺(jué)地在客觀上爲(wèi)社會(huì)和他人提供了好處和資源。斯密這一思想的表述，與以平衡供需爲(wèi)核心的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論也不存在直接或本質(zhì)聯(lián)繫。

第三次也是最後一次提到“一隻看不見(jiàn)的手”，是斯密於1776年出版的《國(guó)富論》：

實(shí)際上，他通常既不打算促進(jìn)公共利益，也不知道他對(duì)公共利益有多少促進(jìn)。他寧願(yuàn)支持本國(guó)産業(yè)而不支持外國(guó)産業(yè)，衹是想要確保他自己的安全；他這種重國(guó)內(nèi)産業(yè)、輕國(guó)外産業(yè)的態(tài)度，是爲(wèi)了最大限度地達(dá)到産品的價(jià)值，是自利的目的使然。與許多其他場(chǎng)合一樣，他這樣做衹是被一隻看不見(jiàn)的手引導(dǎo)著，去達(dá)到他並不想達(dá)到的目的。這種結(jié)果，往往既不會(huì)對(duì)社會(huì)更有害，也不是他意願(yuàn)的一部分。通過(guò)追求自己的利益，他比通常自己所真正希望的意願(yuàn)，更有效地促進(jìn)了社會(huì)利益。①原文：“He generally, indeed, neither intends to promote the public interest, nor knows how much he is promoting it.By preferring the support of domestic to that of foreign industry, he intends only his own security; and by directing that industry in such a manner as its produce may be of the greatest value, he intends only his own gain, and he is in this, as in many other cases, led by an invisible hand to promote an end which was no part of his intention.Nor is it always the worse for the society that it was not part of it.By pursuing his own interest, he frequently promotes that of the society more effectually than when he really intends to promote it.”Adam Smith, The Wealth of Nations (NY: Shine Classics, 2014[1776]), 242-243.

其中提及的“那隻手”，與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也沒(méi)有密切關(guān)聯(lián)。他的本意是，投資人重國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)、輕國(guó)外產(chǎn)業(yè)的主要目的是爲(wèi)了“安全”(security)，而不是直接推動(dòng)利潤(rùn)的最大化，儘管這種國(guó)內(nèi)投資的安全性在客觀和長(zhǎng)期意義上，有助於促進(jìn)投資人的根本利益。然而，這種爲(wèi)了投資安全的理性考慮，不一定符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所提倡的最佳資源配置效率，儘管投資人滿足了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩大假設(shè)：理性和追求利益最大化，但不一定滿足市場(chǎng)資源和效率配置的最優(yōu)化。②林金忠：“從‘看不見(jiàn)的手’到‘市場(chǎng)神話’”，《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》7(2012)：14。

除了展示斯密原文外，還需要澄清誰(shuí)是“這隻手”術(shù)語(yǔ)和思想的原創(chuàng)者。大量的文獻(xiàn)表明，在斯密之前，直接、明確使用“看不見(jiàn)的手”一詞的作者和文獻(xiàn)，至少有以下四例：

例一，古羅馬詩(shī)人奧維德(Ovid，前43—17)的作品提到：“扭動(dòng)並握住他看不見(jiàn)的手，在傷口內(nèi)造成傷口?！雹墼? “Twisted and plied his invisible hand, inflicting wound within wound.” James Bonar, A Catalogue of the Library of Adam Smith,Author of the “Moral Sentiments” and “The Wealth of Nations” (New York: Augustus M Kelly, 1966 [1932]), 125.這也許是至今發(fā)現(xiàn)的直接使用“看不見(jiàn)的手”的原始文獻(xiàn)，距離斯密大約一千七百五十年。

例二，莎士比亞(W.Shakespeare，1564—1616)在1605年寫(xiě)的悲劇《麥克白》中，藉麥克白之口提到了“血淋淋和看不見(jiàn)的手”(“Thy bloody and invisible hand”)④Bonar, A Catalogue of the Library of Adam Smith, 166.。

例三，英國(guó)作家和哲學(xué)家格蘭維爾(Joseph Glanvill，1636—1680)在1661年認(rèn)爲(wèi)：“在所有事物中，用看不見(jiàn)的手進(jìn)行自然的工作?！雹菰模骸癗ature work[ing] by an invisible hand in all things.”Stefan Andriopoulos, “The Invisible Hand: Supernatural Agency in Political Economy and the Gothic Novel”, English Literary History 66 (1999): 739-758.

例四，法國(guó)啓蒙運(yùn)動(dòng)時(shí)期的作家伏爾泰(Voltaire，1694—1778)在1718年創(chuàng)作的悲劇《歐第伯》中有兩句臺(tái)詞寫(xiě)道：“顫抖，不幸的國(guó)王，一隻看不見(jiàn)的手懸在頭頂”，“一隻看不見(jiàn)的手推開(kāi)了我的禮物”。⑥原文：“Tremble, unfortunate King, an invisible hand suspends above your head” and “an invisible hand pushed away my presents”,Bonar, A Catalogue of the Library of Adam Smith, 192.

有意思的是，斯密第一次提到“看不見(jiàn)的手”時(shí)，用了定冠詞(the invisible hand)；第二次、第三次都使用定量詞，“一隻看不見(jiàn)的手”(an invisible hand)；但他與四位前人一樣，從來(lái)不使用複數(shù)的“手”，如“invisible hands”，這就更可證明斯密是模仿了前人具有神性的隱喻。因爲(wèi)，天主教或基督教堅(jiān)持一神論，絕對(duì)拒絕兩神論或多神論，一隻手代表一個(gè)神，與“神的手”(God’s Hand)異曲同工，皆是單數(shù)。

另外，不僅“一隻看不見(jiàn)的手”的術(shù)語(yǔ)不是斯密原創(chuàng)，“這隻手”的原始含義與思想也不是斯密首創(chuàng)。根據(jù)斯密在《道德情操論》和《國(guó)富論》中提及的“一隻看不見(jiàn)的手”綜合分析，其本質(zhì)的思想內(nèi)涵是“主觀願(yuàn)望與客觀後果不符”。而這一思想和觀點(diǎn)在17世紀(jì)的歐洲就開(kāi)始流行。例如，英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家配第(W.Petty，1623—1687)在英國(guó)革命期間，對(duì)這個(gè)主觀與客觀相悖的理論就有所涉獵①Sir William Petty, Essays On Mankind and Political Arithmetic (Whitefish, Montana: Kessinger Publishing, 2010), 87-92.；與他同時(shí)代的洛克(J.Locke，1632—1704)也提及這種觀點(diǎn)②John Locke, Second Treatise on Government (London: Wiretap Electronic Text Archive, 1699)；John Locke, The Works of John L ocke,vol.1 (An Essay concerning Human Understanding Part 1) [1689] (London: Rivington, 1824), 12th ed., vol.1.。明確、具體發(fā)展這一思想的則是曼德維爾(B.Mandeville，1670—1733)，在1714年發(fā)表的《蜜蜂的寓言》中試圖證明“私人之惡乃公共利益”，即如果沒(méi)有蜜蜂對(duì)自己私利的渴望，蜜蜂所在的社區(qū)經(jīng)濟(jì)就會(huì)崩潰，這樣，剩下的蜜蜂衹能在空心樹(shù)上過(guò)著簡(jiǎn)單的生活。由此，形成著名的“蜂蜜悖論”。③Bernard Mandeville, The Fable of the Bees: or Private Vices, Publick Benefits (London: Printed for Edmund Parker, 1723), 10.

對(duì)此，斯密在1759年的《道德情操論》中引用了曼德維爾這一思想④Adam Smith, The Theory of Moral Sentiments, 308、308-314.，既表示他事先瞭解這一思想，也表明他對(duì)知識(shí)産權(quán)的尊重。同時(shí)，在《國(guó)富論》發(fā)表之前的1740年，與斯密同時(shí)代的好友休謨(D.Hume，1711—1776)也曾主張人類體制(如貨幣、語(yǔ)言)是由個(gè)人指向另一目的的行爲(wèi)而産生的⑤David Hume, A Treatise of Human Nature (Oxford: Clarendon Press, 2007), book 2, part 3.；1767年，弗格森(A.Ferguson，1723—1816)也把私人財(cái)産描述爲(wèi)人類行爲(wèi)的結(jié)果，但不是執(zhí)行人類意圖的結(jié)果，強(qiáng)調(diào)行爲(wèi)與行爲(wèi)意圖的不同。⑥Adam Ferguson, An Essay on the History of Civil Society (London: A.Strahan; and A.Cadell; and W.Creech, and J.Bell & Co.at Edinburgh, 1767), part first.

應(yīng)該指出，斯密並不認(rèn)同曼德維爾的“私人之惡乃公共利益”的觀點(diǎn)，因爲(wèi)曼德維爾認(rèn)爲(wèi)自私是惡，屬於壞心辦好事；而斯密則認(rèn)爲(wèi)自利無(wú)可厚非，而且，從人性的角度論，壞心辦好事，以及主觀爲(wèi)己、客觀爲(wèi)他的現(xiàn)象，是可以接受的。⑦Adam Smith, The Theory of Moral Sentiments, 308、308-314.但是，二人在主觀願(yuàn)望與客觀後果相悖的核心觀點(diǎn)上，大致相同。⑧Syed Ahmad, “Adam Smith's Four Invisible Hands”, History of Political Economy 22(1990):139．可是長(zhǎng)期以來(lái)，有人以爲(wèi)，“看不見(jiàn)的手”的思想概念是斯密的首創(chuàng)，如《反脆弱》的作者就認(rèn)爲(wèi)：“否則，他(斯密)不可能發(fā)明‘看不見(jiàn)的手’這一概念?！雹醄美]納西姆? 尼古拉斯? 塔勒布：《反脆弱》(北京：中信出版社，2014)，第30頁(yè)。

二 “一隻看不見(jiàn)的手”是如何被誤解的

在斯密去世後的一百多年裏，他的這隻“看不見(jiàn)的手”並沒(méi)有受到著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家的重視與引用，包括馬爾薩斯(T.Malthus，1766—1834)的《人口論》(1798)、李嘉圖(D.Ricardo，1772—1823)的《政治經(jīng)濟(jì)與稅收原理》(1817)、馬克思(K.Marx，1818—1883)的《資本論》(1887)、馬歇爾(A.Marshall，1842—1924)的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》(1890)等等，即使反對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的凱恩斯(J.M.Keynes，1883—1946)於1936年出版《就業(yè)、利息和貨幣通論》時(shí)，也對(duì)這隻“看不見(jiàn)的手”置若罔聞。

需要申明的是，說(shuō)“看不見(jiàn)的手”沒(méi)有引起著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家群體的關(guān)注，並非是說(shuō)所有學(xué)科的專家或者所有經(jīng)濟(jì)學(xué)研究者都沒(méi)有興趣。從相關(guān)文獻(xiàn)看，劍橋大學(xué)法律教授梅特蘭(F.Maitland，1850—1906)曾在1875年提到了“看不見(jiàn)的手”的隱喻問(wèn)題，並且第一次將“這隻手”所表達(dá)的“利益和諧”(harmony of interests)與“自由放任”(laissez—faire)理念相聯(lián)繫。⑩Frederick Maitland, A Historical Sketch of Liberty and Equality: As Ideals of English Political Philosophy from the Time of Hobbes to the Time of Coleridge (Indianapolis: Liberty Fund, 2000[1875]), 131.這個(gè)有關(guān)“自由放任”的解釋，爲(wèi)以後的“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”解釋提供了想象和發(fā)展的基礎(chǔ)，因爲(wèi)“自由放任”與“最小化政府干預(yù)”類似，是前述市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的三大要素之一。鑒於當(dāng)時(shí)英國(guó)社會(huì)對(duì)自由放任理念非常熱衷，而且也是學(xué)術(shù)界的一門(mén)“顯學(xué)”，梅特蘭的“創(chuàng)造性”想象引起了劍橋大學(xué)師生的追捧。但是，斯密“這隻手”的原意與“自由放任”沒(méi)有直接關(guān)係，相反，他認(rèn)爲(wèi)強(qiáng)調(diào)商人與資本單方面的自由會(huì)産生許多負(fù)面影響，對(duì)員工不利。?Adam Smith, The Wealth of Nations, 36-49.同期，大約三位經(jīng)濟(jì)學(xué)研究者分別在1874年、1885年、1893年的論著中提到了“看不見(jiàn)的手”，但要麼完全沒(méi)有評(píng)論①August Onken, Adam Smith in der Culturgeschicte (Vienna : Faesy & Frick, 1874).，要麼忠實(shí)原文而沒(méi)有誤解②James Bonar, Philosophy and Political Economy in Some of Their Historical Relations (New York: Swan Sonnenschein, 1893), 383.，或者忽略了它的隱喻③Henry Buckle, History of Civilisation in England (London: Longmans, Green, and Co., 1885), 218-219.。進(jìn)入20世紀(jì)後，提及“看不見(jiàn)手”的經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)始增加。例如，庇古(A.C.Pigou，1877—1959)在1929年的著作中開(kāi)始關(guān)注“這隻手”④Arthur Cecil Pigou, The Economics of Welfare (London: Macmillan, 1929), 129.，格雷(A.Gray，1882—1968)在1931年將“看不見(jiàn)的手”視爲(wèi)“自由放任的準(zhǔn)宗教懲罰”⑤Alexander Gray, The Development of Economic Doctrine (London: Longmans Green and Co., 1931), 146.。

但是，這些零散、有限、不成規(guī)模的誤解，到了第二次世界大戰(zhàn)後出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)折。1948年，美國(guó)第一位諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主(1970年)薩繆爾森(P.A.Samuelson，1915—2009)在他的傳世教科書(shū)《經(jīng)濟(jì)學(xué)》中，首次將斯密的“一隻看不見(jiàn)的手”之暗喻升格升華，與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的宗旨直接聯(lián)繫，創(chuàng)造了一系列“毫無(wú)根據(jù)的想法”⑥Gavin Kennedy, “The ‘Invisible Hand’ Phenomenon in Economics”, Propriety and Prosperity—New Studies on the Philosophy of Adam Smith (London: Palgrave Macmillan, 2014), 211.。例如，他寫(xiě)道：

(斯密)感到非常激動(dòng)，因爲(wèi)他發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)體系中的秩序是受到“一隻看不見(jiàn)的手”的神秘原則指引：即每個(gè)人好像被“一隻看不見(jiàn)的手”指引，衹追求自私的利益，但卻取得了對(duì)所有人都有利的結(jié)果，因此，任何由政府作出的對(duì)自由競(jìng)爭(zhēng)的干預(yù)行爲(wèi)都是有害的。⑦Paul A.Samuelson, Economics: An Introductory Analysis (New York: McGraw-Hill Book Company, 1948), 36.

其實(shí)，這段對(duì)後人具有重大誤導(dǎo)影響的解釋，至少有五點(diǎn)與斯密的原文和原意不符。其一，斯密在提到“看不見(jiàn)的手”的文本中，完全看不出有“非常激動(dòng)”的心情，衹是平淡而又自然地一筆帶過(guò)；其二，在斯密眼裏，這隻手不是什麼“神秘原則”，而是一目瞭然的比喻而已；其三，斯密的所有著作從未肯定“自私”(selfish)的個(gè)人行爲(wèi)，也從不認(rèn)爲(wèi)商人的所有行爲(wèi)是“自私”，因爲(wèi)“自私”行爲(wèi)的最大特徵是“損人”，而斯密肯定的是“自利”(self—interest)，與“自私”形成原則區(qū)別；其四，斯密關(guān)於“這隻手”的原意，完全沒(méi)有包含“政府”與“自由競(jìng)爭(zhēng)”的關(guān)係問(wèn)題，這是一個(gè)重大誤導(dǎo)與謬誤；其五，斯密原文用的是肯定詞，表示“這隻手”直接提供了一種動(dòng)力，而不是玄乎乎的“好像”(as if)。⑧Gavin Kennedy, “Adam Smith and the Invisible Hand: From Metaphor to Myth”, Economic Journal Watch 6 (2009):250-251.

從1948年出版第一版《經(jīng)濟(jì)學(xué)》，到2010年出版第十九版，六十多年間，薩繆爾森不斷豐富、修正和創(chuàng)造性地發(fā)展這隻“看不見(jiàn)的手”的原始思想。例如，在1951年版，他開(kāi)始“張冠李戴”，表示斯密在當(dāng)時(shí)的“一隻看不見(jiàn)的手”已經(jīng)看到了一般均衡的基因⑨Samuelson, Economics: An Introductory Analysis, 2nd ed., 1951, 598.，儘管瓦爾拉斯(L.Walras，1934—1910)是在斯密之後的近百年纔創(chuàng)立一般均衡理論。薩繆爾森還將斯密的一個(gè)隱喻與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所推崇的“完全競(jìng)爭(zhēng)”相連接，但完全競(jìng)爭(zhēng)的理念是19世紀(jì)下半期纔被發(fā)明⑩Gavin Kennedy, “Samuelson and the Modern Economics of the Invisible Hand”, History of Economic Ideas 3 (2010): 111.。

不過(guò)，在1958年的第四版和1967年的第七版，薩繆爾森的觀點(diǎn)出現(xiàn)反復(fù)，開(kāi)始淡化“這隻手”的作用，認(rèn)爲(wèi)“這隻手”是不可能“促進(jìn)總體利益的”?Samuelson, Economics: An Introductory Analysis, 4th ed., 1958, 36, 211, 470; 7th ed., 1967, 478.。但在1963年，他又宣稱：“斯密發(fā)現(xiàn)的一隻看不見(jiàn)的手，會(huì)導(dǎo)致每個(gè)自私的個(gè)人，爲(wèi)了最佳的公共利益作出貢獻(xiàn)”，並讚美斯密爲(wèi)自私行爲(wèi)與公共利益之間提供了一個(gè)完美的“紫色通道”。?Samuelson, Economics: An Introductory Analysis, 6th ed., 1963, 128.請(qǐng)注意，斯密從沒(méi)有爲(wèi)“自私”張目，而是爲(wèi)“自利”辯護(hù)。

由於薩繆爾森擁有衆(zhòng)多的一流經(jīng)濟(jì)學(xué)弟子，而且後來(lái)大多成爲(wèi)美國(guó)一流大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，還有更多的弟子成爲(wèi)美國(guó)行政、立法、新聞、媒體各界的著名人士，由此導(dǎo)致薩繆爾森的這一“毫無(wú)根據(jù)”的論斷流傳久遠(yuǎn)且深入。?Gavin Kennedy, “The ‘Invisible Hand’ Phenomenon in Economics”，213.尤其是在1970年，薩繆爾森獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)之後，他的誤傳、誤導(dǎo)就獲得更加權(quán)威和廣泛的傳播，而且他的解釋被後輩們敬若神明、深信不疑，沒(méi)有動(dòng)因去查閱斯密的原文，進(jìn)行深刻的領(lǐng)悟。

更有意思的是，薩繆爾森在1970年代繼續(xù)改變對(duì)這隻“萬(wàn)能之手”的解釋。他在1976年出版的第十版《經(jīng)濟(jì)學(xué)》中提到，如果斯密還活著，一定會(huì)強(qiáng)調(diào)“自由放任的完全競(jìng)爭(zhēng)將不會(huì)完全是理想的”，因爲(wèi)“自由放任將是沒(méi)有效率的”；並且總結(jié)道：“在這裏，完全競(jìng)爭(zhēng)的制衡機(jī)制是不存在的，爲(wèi)生存而奮鬥的達(dá)爾文主義不是受那隻看不見(jiàn)的手所支配的最佳結(jié)果。政府在經(jīng)濟(jì)生活中的創(chuàng)新作用是巨大，而且在一個(gè)獨(dú)立的世界裏是無(wú)法避免的?！雹貾aul Samuelson and Peter Tenin, Economics: An Introductory Analysis, 10th ed., 1976, 635.如果薩繆爾森能夠堅(jiān)持己見(jiàn)，將自由派的觀點(diǎn)和“誤解”堅(jiān)持到底，也許會(huì)得到更多的學(xué)術(shù)尊重，可是，他對(duì)“這隻手”的解釋卻是忽左忽右。

自1985年起，諾德豪斯(William Nordhaus)(2018年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主)與薩繆爾森開(kāi)始合作編寫(xiě)《經(jīng)濟(jì)學(xué)》第十二版，對(duì)“看不見(jiàn)的手”的“神奇”解釋再度出現(xiàn)搖擺：“‘看不見(jiàn)的手’的學(xué)說(shuō)是一個(gè)概念，用於解釋爲(wèi)什麼市場(chǎng)機(jī)制的後果看起來(lái)如此有序。斯密關(guān)於這個(gè)對(duì)市場(chǎng)機(jī)制具有引領(lǐng)功能(的手)，已經(jīng)激發(fā)了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)資本主義的崇拜和批評(píng)。但是，經(jīng)過(guò)兩個(gè)世紀(jì)的經(jīng)驗(yàn)和思考，我們現(xiàn)在認(rèn)識(shí)到該學(xué)說(shuō)的範(fàn)圍局限和現(xiàn)實(shí)局限?！雹赑aul Samuelson and William Nordhaus, Economics: An Introductory Analysis, 12th ed., 1985, 46.到了1998年的第十六版，兩人繼續(xù)誤導(dǎo)斯密的“看不見(jiàn)的手”，把“這隻手”的神奇效用從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、完全競(jìng)爭(zhēng)、一般均衡，發(fā)展到斯密聞所未聞的“帕累托最優(yōu)”③Paul Samuelson and William Nordhaus, Economics: An Introductory Analysis, 16th ed., 1998, 266.，而“帕累托最優(yōu)”理論是帕累托(V.Pareto，1848—1923)在20世紀(jì)初纔發(fā)明的，比斯密晚了一百多年。這種顯而易見(jiàn)的牽強(qiáng)已經(jīng)到了無(wú)以復(fù)加、不顧歷史事實(shí)的地步。到了最後一版的2010年，薩繆爾森與他的合作者仍然堅(jiān)持這隻“看不見(jiàn)的手”的本質(zhì)就是競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，強(qiáng)調(diào)“看不見(jiàn)的手理論假定買賣雙方擁有關(guān)於買賣商品和服務(wù)的完整信息”。④Paul Samuelson and William Nordhaus, Economics: An Introductory Analysis, 19th ed., 2010, 164.這又與斯密所使用的18世紀(jì)隱喻完全不同，因爲(wèi)當(dāng)時(shí)社會(huì)和時(shí)代信息貧乏，而且重商主義的非競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)英國(guó)社會(huì)。

在薩繆爾森的誤導(dǎo)性影響下⑤Gavin Kennedy, “Adam Smith and the Invisible Hand”, 251.，1950年代後，一批著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家也紛紛跟進(jìn)，加入美化、神化斯密“一隻手”的大合唱中。例如，1974年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主、奧地利學(xué)派代表哈耶克(F.Hayek，1899—1992)強(qiáng)調(diào)斯密從別人那裏借來(lái)的“那隻手”的隱喻，與他自己原創(chuàng)的“自發(fā)秩序”(Spontaneous Order）理論具有原則性的相似，並將“這隻手”視爲(wèi)理解所有社會(huì)科學(xué)的門(mén)戶，似乎沒(méi)有“這隻手”就無(wú)法入門(mén)任何一門(mén)社會(huì)科學(xué)。⑥Friedrich Hayek, The Constitution of Liberty (Chicago: The University of Chicago Press, 1960); Friedrich Hayek, Studies in Philosophy, Politics, Economics and the History of Ideas (Chicago: The University of Chicago Press, 1978), 97.另外，1972年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主阿羅(K.Arrow，1921—2017)在1971年讚美“這隻看不見(jiàn)的手”：“肯定是對(duì)經(jīng)濟(jì)思想的最重要貢獻(xiàn)”⑦Kenneth Arrow and Frank Hahn, General Competitive Analysis (San Francisco: Holden-Day, 1971), 1-2.，沒(méi)有之一。1987年，根據(jù)阿羅對(duì)斯密的觀察發(fā)現(xiàn):“制度是在參與者的背後支持下運(yùn)作，而指揮這種運(yùn)作的手是看不見(jiàn)的。”⑧Kenneth Arrow, “Economic Theory and the Hypothesis of Rationality”，The New Palgrave: A Dictionary of Economics, ed.John Eatwell, Murray Milgate and Peter Newman (London: Macmillan, 1987), 71.還有，另一位諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主托賓(J.Tobin，1918—2002)比阿羅含蓄一些，他在1992年認(rèn)爲(wèi)，“這隻手”是“歷史上最偉大和最具影響力的思想之一”⑨James Tobin, “The Invisible Hand in Modern Macroeconomics”，Adam Smith’s Legacy: His Place in the Development of Modern Economics (London: Routledge, 1992), 117.。

大致而言，目前對(duì)“一隻看不見(jiàn)的手”的理解至少出現(xiàn)了十一種“學(xué)派”和觀點(diǎn)：(1)它是一種自利行爲(wèi)，同時(shí)也是一種造福他人的力量；(2)它是一種價(jià)格機(jī)制，推動(dòng)市場(chǎng)走向均衡；(3)它能促使個(gè)人不自覺(jué)的行爲(wèi)結(jié)果推動(dòng)社會(huì)秩序的建立；(4)它是一種好的競(jìng)爭(zhēng)，促使合理利用資源和有效增長(zhǎng)收入，最後促進(jìn)公共利益；(5)它是一種交換過(guò)程中的共同利益；(6)它是一種演化心理學(xué)，因爲(wèi)它有助於獲取知識(shí)、技能和愛(ài)好，並能夠推動(dòng)交易，最後導(dǎo)致人們自己和整個(gè)國(guó)家的財(cái)富最大化；(7)它是一種超然於人的意志之上、來(lái)自自然界秩序的天意；(8)它是一種能夠限制資金外流的力量，對(duì)國(guó)家安全做出貢獻(xiàn)；(9)它是一種能強(qiáng)化國(guó)防的力量，因爲(wèi)商人的主觀意願(yuàn)是將資金留在國(guó)內(nèi)，卻在無(wú)意中強(qiáng)化了國(guó)防力量，並對(duì)社會(huì)大衆(zhòng)有利；(10)它是斯密的一個(gè)笑話而已，不能太較真；①William Grampp, “What did Smith Mean by the Invisible Hand?”, Journal of Political Economy 108(2000): 444-450.(11)它是上帝監(jiān)督人類歷史和控制自然的一種運(yùn)作②Peter Harrison, Ronald L.Numbers and Michael H.Shank, Wrestling with Nature: From Omens to Science (Chicago: University of Chicago Press, 2011), 253-280.。

尤其是，“這隻手”逐漸超越經(jīng)濟(jì)學(xué)界，得到各類非經(jīng)濟(jì)學(xué)者的無(wú)端讚美和不實(shí)杜撰，已經(jīng)到了令人瞠目的地步。正如一位學(xué)者所總結(jié)的，那隻萬(wàn)能的手至少與十六種社會(huì)科學(xué)、自然科學(xué)的理論和現(xiàn)象發(fā)生了直接關(guān)聯(lián)，包括進(jìn)化論、生態(tài)學(xué)、種族學(xué)、宗教學(xué)、遺傳學(xué)、犯罪學(xué)、貿(mào)易學(xué)、管理學(xué)、智商、市場(chǎng)均衡等都被歸功於這隻萬(wàn)能的“手”。③Robert Nozick, “Invisible Hand Explanations”, American Economic Review 84(1994): 314-31.“看不見(jiàn)的手”已經(jīng)成了一個(gè)“筐”，根據(jù)學(xué)者的所需，什麼都可以往裏面裝。

根據(jù)肯尼迪(Gavin Kennedy)的統(tǒng)計(jì)，自1948年到21世紀(jì)初，竟然至少有25本西方著名的大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(shū)，錯(cuò)誤地重複或強(qiáng)化薩繆爾森的武斷和杜撰。④Gavin Kennedy, “The ‘Invisible Hand’ Phenomenon in Economics”，214.而且，截至2011年，在亞馬遜網(wǎng)站共有33888本專著提到“看不見(jiàn)的手”。具體而言，從1816年到1938年，論述“這隻手”的論著數(shù)量幾乎可以忽略不計(jì)；從1942年到1974年，年平均出版的有關(guān)論著增加一倍；從1975年到1979年，僅僅五年，又增加一倍；在1980—1989年的十年間，猛增大約6.5倍；在1990到1998年期間，達(dá)到歷史最高峰，比1980—1989年又增加20%。到了2000—2006年，數(shù)量開(kāi)始下降，比1990—1998年的最高峰減少了60%。⑤Warren Samuels, assisted by Marianne Johnston and William Perry, Erasing the Invisible Hand: Essays on an Elusive and Misused Concept in Economics (New York: Cambridge University Press, 2011), 18-19.此後，逐漸式微。所以，真正把斯密的一句隱喻誇張地與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本原理、理論、範(fàn)式密切聯(lián)繫，主要發(fā)生在20世紀(jì)下半葉。⑥Gavin Kennedy, “Adam Smith and the Invisible Hand”, 240, 257.

顯然，斯密在世時(shí)，對(duì)這個(gè)被後人無(wú)端炒熱的術(shù)語(yǔ)並不重視，他在兩本傳世的近千頁(yè)著作中總共各提及一次而已。相反，他在《道德情操論》對(duì)所珍愛(ài)的“適度”(propriety)“同情”(sympathy)兩個(gè)詞，分別重複了541次和294次。⑦羅衛(wèi)東、劉璐：“基於亞當(dāng)? 斯密‘合宜性’理論的人類個(gè)體行爲(wèi)模型”，《社會(huì)科學(xué)戰(zhàn)綫》7(2016)：38。對(duì)此，英國(guó)經(jīng)濟(jì)史學(xué)家羅特希爾德(Emma G.Rothschild)公開(kāi)表示，“看不見(jiàn)的手”不是斯密經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要概念，而衹是在開(kāi)一個(gè)反諷的玩笑而已。⑧Emma Georgina Rothschild, “Adams Smith and the Invisible Hand”, American Economic Review Paper and Process 84(May 1994):319-322.而且，正如格拉普(W.D.Grampp，1914—2019)所說(shuō)，“一隻看不見(jiàn)的手”的術(shù)語(yǔ)，“與其說(shuō)重要，不如說(shuō)有趣”而已。⑨Grampp,“What did Smith Mean by the Invisible Hand?”, 442.難怪1902年出版的嚴(yán)復(fù)翻譯的《國(guó)富論》(譯爲(wèi)《原富》)，竟然將“這隻看不見(jiàn)的手”忽略不譯了⑩嚴(yán)復(fù)：“論沮抑外貨不使?fàn)庝N之政”，《原富》(上海：南洋公學(xué)譯書(shū)院，1902)，部丁上，篇二；胡培兆：“當(dāng)辨《原富》與《國(guó)富論》”，《學(xué)術(shù)月刊》9(2002): 64。。所以，在斯密的時(shí)代，“這隻看不見(jiàn)的手”既不是一個(gè)新理論，也不是一個(gè)新解釋。更重要的是，“對(duì)亞當(dāng)? 斯密而言，‘看不見(jiàn)的手’與市場(chǎng)沒(méi)有任何關(guān)係”?Gavin Kennedy, “Adam Smith and the Invisible Hand”, 240, 257.。

三 “一隻看不見(jiàn)的手”爲(wèi)何被誤解

斯密“一隻看不見(jiàn)的手”之所以長(zhǎng)期被衆(zhòng)多學(xué)者誤解、誤傳，既有學(xué)理方面的因素，也有誤解者所處時(shí)代的因素，更有誤解者的主觀動(dòng)機(jī)所致。

（一）從學(xué)理而言，詮釋學(xué)是允許作者、文本、讀者三大主體共同努力，合理解讀歷史文獻(xiàn)真義的。

首先，詮釋學(xué)理論承認(rèn)，詮釋者對(duì)歷史文本的闡釋，離不開(kāi)所謂的“前理解”即研究者理解某一文獻(xiàn)的先行立場(chǎng)或視角，這些理解“是基於理解者的前結(jié)構(gòu)的先行的前理解，前結(jié)構(gòu)將構(gòu)成理解者的不可言喻的無(wú)可爭(zhēng)論的先入之見(jiàn)”①洪漢鼎：《詮釋學(xué)：它的歷史和當(dāng)代發(fā)展》(北京：人民出版社，2001)，第205頁(yè)。。所以，一些讀者和學(xué)者對(duì)斯密、對(duì)斯密的三個(gè)文本關(guān)於“一隻看不見(jiàn)的手”的學(xué)術(shù)理解，並加上學(xué)者自己的“前理解”，重構(gòu)問(wèn)題和規(guī)定預(yù)期，對(duì)歷史文本的生成提出新的詮釋與解讀，是可以被有條件地允許的。但是，所有主觀的“前理解”必須而且衹能忠實(shí)於原文和原意，這是學(xué)術(shù)研究的底綫。

其次，一位學(xué)術(shù)大家在他的作品中“偶爾”引用一個(gè)術(shù)語(yǔ)或暗喻，導(dǎo)致衆(zhòng)多後來(lái)學(xué)者的不同理解和解釋不是一件稀奇之事，這類似於孔子的《論語(yǔ)》與有關(guān)孔子的“論語(yǔ)學(xué)”常常出現(xiàn)不同一樣，或者“孔子的歷史”與“歷史的孔子”也常常發(fā)生矛盾一樣。因爲(wèi)，“孔子的歷史”是根據(jù)《論語(yǔ)》相關(guān)內(nèi)容還原歷史上的真實(shí)孔子，而“歷史的孔子”則是自漢武帝“罷黜百家，獨(dú)尊儒術(shù)”以來(lái)，官方和學(xué)者根據(jù)各自所需，“古爲(wèi)今用”地增刪而成。對(duì)此，朱維錚說(shuō)：“在孔子研究歷史上，以假作真或以假亂真的現(xiàn)象，太常見(jiàn)了。出於歪心惡意的造假不說(shuō)，即使出於好心善意的造假，當(dāng)造假者的現(xiàn)實(shí)需要已經(jīng)成爲(wèi)歷史，而他們製造的假孔子形象卻沒(méi)有從科學(xué)上受到清算，那將會(huì)有怎樣的社會(huì)效應(yīng)呢？”②朱維錚：《走出中世紀(jì)》(上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，2007)，第286頁(yè)。基於此，學(xué)界就有必要通過(guò)文獻(xiàn)考古的努力，儘量還原“歷史的斯密”，限制“斯密的歷史”對(duì)斯密的褻瀆和人爲(wèi)消費(fèi)。

再次，斯密對(duì)待“隱喻”(metaphor)的學(xué)理評(píng)價(jià)與使用也值得一議。斯密不僅是一位哲學(xué)家、倫理學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家，也是一位修辭學(xué)家，他對(duì)自己著作的用詞認(rèn)真而小心：“我是一個(gè)慢、很慢的工匠，在我可忍受的滿意之前，我所寫(xiě)的東西至少要修改六遍?！雹跘dam Smith, Correspondence of Adam Smith (Oxford: Oxford University Press, 1987), 311.他在教授修辭學(xué)時(shí)提到：隱喻具有美學(xué)意義的前提是，它能給文字提供“適當(dāng)?shù)谋磉_(dá)力”，同時(shí)又能以“更醒目和更有趣的方式”予以表達(dá)。④Adam Smith, Lectures on Rhetoric and Bells Letters (Oxford: Oxford University Press, 1983[1759]), 29.在斯密之前的17世紀(jì)和他所處的18世紀(jì)的歐洲，“一隻看不見(jiàn)的手”在宗教講道、戲劇對(duì)白、詩(shī)歌文學(xué)和政治語(yǔ)言中已廣泛流行，所以，斯密的隱喻在當(dāng)時(shí)是衆(zhòng)人皆知、耳熟能詳?shù)摹Ｋ谡撝信紶柼峒?，衹是起到了一個(gè)“更醒目和更有趣”的表達(dá)效果而已。作爲(wèi)一個(gè)嚴(yán)肅的修辭學(xué)家，斯密如果決定將一個(gè)不經(jīng)意的隱喻，演繹成一個(gè)如薩繆爾森所誤解的傳世經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，那他一定會(huì)像論述“適度”“同情”一樣，多次強(qiáng)調(diào)、詳盡分析和深入論證，決不可能不經(jīng)意地一筆帶過(guò)。

（二）“這隻手”之所以在第二次世界大戰(zhàn)前很少有人關(guān)心或誤讀，在戰(zhàn)後的五十多年卻被全方位、多層次地誤解，而在21世紀(jì)第一個(gè)十年後又逐漸式微，是時(shí)代因素使然。

在二戰(zhàn)前後，美化和誇大“一隻手”的解釋難以大規(guī)模出現(xiàn)，在於1930—1940年代的西方社會(huì)和經(jīng)濟(jì)學(xué)界亟需主張政府干預(yù)的凱恩斯主義。面對(duì)自1929年以來(lái)的經(jīng)濟(jì)大蕭條的危機(jī)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的失靈，社會(huì)上下需要政府的干預(yù)來(lái)刺激消費(fèi)、提供充分就業(yè)、限制自由放任的經(jīng)濟(jì)制度。時(shí)代需要?jiǎng)P恩斯主義和羅斯福新政，自然也就相應(yīng)地抑制了經(jīng)濟(jì)學(xué)家誇大那隻“手”的興趣。

二戰(zhàn)結(jié)束後，隨著經(jīng)濟(jì)的復(fù)甦和政府的失靈，一批以自由主義爲(wèi)宗旨的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)始創(chuàng)立了貨幣經(jīng)濟(jì)學(xué)派、理性選擇學(xué)派、供應(yīng)學(xué)派等，儘管他們的經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)、方法、模型存在很大不同，但經(jīng)濟(jì)學(xué)思想?yún)s是異曲同工，那就是堅(jiān)決反對(duì)凱恩斯主義，強(qiáng)力提倡自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，強(qiáng)調(diào)個(gè)人自由選擇，反對(duì)政府干預(yù)。⑤洪朝輝：“適度經(jīng)濟(jì)學(xué)思想的跨學(xué)科演化”，《南國(guó)學(xué)術(shù)》3(2020)：411。這就爲(wèi)薩繆爾森的誤解、誤導(dǎo)創(chuàng)造了條件。尤其是進(jìn)入1970年代，美國(guó)出現(xiàn)滯脹危機(jī)，凱恩斯主義基本失靈，爲(wèi)薩繆爾森誤導(dǎo)提供了主客觀的需要與動(dòng)力。

這裏有必要介紹一下薩繆爾森的個(gè)人經(jīng)歷。在1930年代經(jīng)濟(jì)大蕭條期間，他是美國(guó)芝加哥大學(xué)的本科生(1931—1935)和哈佛大學(xué)的研究生(1937—1941)，當(dāng)時(shí)能夠構(gòu)成對(duì)資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和民主思想的威脅，主要來(lái)自蘇聯(lián)的馬克思主義、社會(huì)主義的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和凱恩斯的政府干預(yù)學(xué)說(shuō)。1945年，麻省理工學(xué)院經(jīng)濟(jì)系主任要求正在那裏執(zhí)教的年輕教授薩繆爾森撰寫(xiě)一本有關(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)的教科書(shū)，因爲(wèi)當(dāng)時(shí)使用的舊教科書(shū)多是由凱恩斯主義所主導(dǎo)，對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、高失業(yè)率、大蕭條充滿了悲觀主義，這顯然難以滿足充滿樂(lè)觀的新時(shí)代戰(zhàn)後大學(xué)生的需求。於是，當(dāng)薩繆爾森在1948年推出《經(jīng)濟(jì)學(xué)》教科書(shū)之後，立即成爲(wèi)最暢銷的經(jīng)濟(jì)學(xué)著作，被翻譯成四十種語(yǔ)言，可謂時(shí)勢(shì)造英雄。

到了1950—1960年代，薩繆爾森對(duì)“一隻手”的解釋出現(xiàn)反復(fù)與左右搖擺的觀點(diǎn)，也與當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)界的客觀情勢(shì)有關(guān)。當(dāng)時(shí)，凱恩斯主義的影響力尚存，反凱恩斯主義的學(xué)術(shù)力量並沒(méi)有佔(zhàn)據(jù)主流，而薩繆爾森是新古典綜合學(xué)派的主要旗手，主張妥協(xié)與中道，希望將馬歇爾爲(wèi)首的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)之自由市場(chǎng)理論與凱恩斯主義爲(wèi)首的保守經(jīng)濟(jì)理論予以綜合。具體而言，薩繆爾森的一大使命，就是將凱恩斯的就業(yè)理論與馬歇爾的價(jià)值論和分配論合二爲(wèi)一，提倡混合經(jīng)濟(jì)，即混合自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)，組合市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制與國(guó)家干預(yù)機(jī)制，以及綜合市場(chǎng)微觀調(diào)節(jié)與政府宏觀干預(yù)。這就是爲(wèi)什麼他在1958年的第四版《經(jīng)濟(jì)學(xué)》中的觀點(diǎn)出現(xiàn)向凱恩斯主義靠攏的原因。①Gavin Kennedy, “The ‘Invisible Hand’ Phenomenon in Economics”，212.當(dāng)然，薩繆爾森的左右搖擺，也可以解釋爲(wèi)他是一位適應(yīng)時(shí)勢(shì)、從善如流、不斷改進(jìn)自己觀點(diǎn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。

這類誤解之所以在1990年代達(dá)到高峰、2010年前又開(kāi)始式微，是因爲(wèi)2008年全球性的金融危機(jī)所導(dǎo)致的市場(chǎng)失靈，促使更多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)“那隻手”的神話、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的萬(wàn)能、主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的權(quán)威產(chǎn)生懷疑與挑戰(zhàn)，尤其是以阿瑟(W illiam B.Arthur)爲(wèi)首的“複雜經(jīng)濟(jì)學(xué)”派，開(kāi)始全面創(chuàng)立新的經(jīng)濟(jì)學(xué)派，深刻批判主流經(jīng)濟(jì)學(xué)。②W.Brian Arthur, Complicity and the Economy (NY: Oxford University Press, 2015).不過(guò)，儘管2010年後，有關(guān)誤解的勢(shì)頭出現(xiàn)減弱，但並不能有效阻止這一謬誤的歷史慣性，衆(zhòng)多經(jīng)濟(jì)學(xué)家依然我行我素、不思自我糾偏，繼續(xù)有意無(wú)意地將“那隻手”與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)緊密地聯(lián)爲(wèi)一體。

（三）在任何時(shí)代，要想讓杜撰、誤導(dǎo)的學(xué)術(shù)理論產(chǎn)生效應(yīng)，都需要學(xué)者的主觀努力與具體實(shí)施，因而，這就需要探討衆(zhòng)多經(jīng)濟(jì)學(xué)家誤解“這隻手”的主觀動(dòng)機(jī)。

其一，缺乏研讀原始文獻(xiàn)的良好習(xí)慣，並且很少對(duì)不同版本的原文進(jìn)行語(yǔ)義比較、背景分析、隱喻探究，由此導(dǎo)致人云亦云、以訛傳訛。目前經(jīng)濟(jì)學(xué)界有不少學(xué)者習(xí)慣引用整本專著或整篇文章而不註具體頁(yè)碼，甚至對(duì)作者原話的引用也不顯示頁(yè)碼；有些學(xué)者衹是根據(jù)文獻(xiàn)的題目望題生義，或者間接引用他人的註釋，自己其實(shí)沒(méi)有逐字逐句地閱讀原始文獻(xiàn)。對(duì)這一現(xiàn)象，已故經(jīng)濟(jì)學(xué)家楊小凱曾痛心疾首地論及。③洪朝輝：“楊小凱的‘學(xué)道’境界”，陳一諮主編《中國(guó)向何處去？——追思楊小凱》(紐約：明鏡出版社，2004)，第89頁(yè)。而薩繆爾森的誤解在於，他衹聽(tīng)信芝加哥大學(xué)一些助教的二手傳播，自己從沒(méi)有去閱讀《道德情操論》《國(guó)富論》的不同版本和翻譯。④Gavin Kennedy, “Adam Smith and the Invisible Hand”, 251.

其二，不願(yuàn)或不敢推翻約定俗成的謬誤。儘管有些學(xué)者也覺(jué)得將“看不見(jiàn)的手”等同於市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)於勉強(qiáng)，而且有點(diǎn)張冠李戴，但鑒於長(zhǎng)期的約定俗成，懶得細(xì)究，而且推翻前人定論的風(fēng)險(xiǎn)與代價(jià)太大。這類似哥倫布(C.Colombo，1451—1506)發(fā)現(xiàn)新大陸時(shí)所犯的世紀(jì)大錯(cuò)，明明是哥倫布的糊塗和偏見(jiàn)，將新大陸的南美當(dāng)印度，但又不願(yuàn)認(rèn)錯(cuò)、糾錯(cuò)；結(jié)果，後人也將錯(cuò)就錯(cuò)，硬生生地再造了一個(gè)“印度”，導(dǎo)致全世界出現(xiàn)了兩個(gè)印度：東印度(真)、西印度(假)，導(dǎo)致印第安人(印度人)的名稱今日仍然流行！這也是滯後的傳統(tǒng)力量和頑固的歷史慣性之可怕。

其三，因善而誤。有些學(xué)者其實(shí)知道“看不見(jiàn)的手”等於市場(chǎng)的說(shuō)法不是斯密的原話和原意，但覺(jué)得，不必小題大作；而且，流行的錯(cuò)誤解釋更能提升斯密這個(gè)自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)之父的光輝形象，尤其是鑒於廣大民衆(zhòng)難以理解斯密艱澀的文字修辭和理論精髓，但一句淺顯易懂的“看不見(jiàn)的手”，既雅俗共賞又趣味盎然，更可觸類旁通、自由發(fā)揮；再加上，經(jīng)常引用“這隻手”也是經(jīng)濟(jì)政策和政治論戰(zhàn)中的有力修辭，有助於有效、有力地宣揚(yáng)自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的思想和理念。

其四，拉大旗作虎皮，試圖利用名家的“名言”爲(wèi)自己的特定觀點(diǎn)“保駕護(hù)航”，結(jié)果就導(dǎo)致長(zhǎng)期以來(lái)的以訛傳訛，積重難返。那些對(duì)“一隻手”進(jìn)行過(guò)誇張解釋的知名學(xué)者，大多反對(duì)凱恩斯的政府干預(yù)，主張自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，如阿羅、科斯、托賓、哈耶克、斯蒂格利茨(薩繆爾森的學(xué)生)等，他們大都屬於現(xiàn)代自由主義的經(jīng)濟(jì)學(xué)派，並希望繼承和發(fā)展斯密的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和19世紀(jì)末的新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)思想，希望利用“這隻手”成爲(wèi)反對(duì)政府干預(yù)的有力工具。

其實(shí)，如果一定要強(qiáng)調(diào)“看不見(jiàn)的手”與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)存在關(guān)聯(lián)，就有出現(xiàn)兩種似是而非的可能：一是將“這隻手”與任何現(xiàn)象相聯(lián)繫，包括不要擔(dān)心任何罪犯，因爲(wèi)有“一隻手”一定會(huì)逼罪犯在特定時(shí)空改邪歸正；對(duì)於子女的教育也完全可以自由放任，因爲(wèi)他們的不良行爲(wèi)一定會(huì)在這隻“神手”的作用下，或遲或早地得到糾正、浪子回頭；也不要憂慮自己今天的厄運(yùn)連連，因爲(wèi)一定有“一隻手”會(huì)使你否極泰來(lái)、轉(zhuǎn)危爲(wèi)安。二是可以用許多類似“一隻手”的術(shù)語(yǔ)或警句來(lái)代替“這隻手”，起到同樣的神奇功能。例如，“前途是光明的，但道路是曲折的”，因爲(wèi)有“一隻手”一定會(huì)指引你從曲折的道路走向光明的前途；又如，宗教中的“上帝保佑”，因爲(wèi)上帝就是一隻看不見(jiàn)的手，冥冥中不斷地調(diào)整著市場(chǎng)的供需矛盾、均衡著價(jià)格的起起落落、制衡著貧富的兩極分化。這樣，“這隻手”又具有了宿命論的意義，一切災(zāi)難都會(huì)消失，衹是或遲或早的時(shí)間問(wèn)題。但這一切，與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)沒(méi)有必然聯(lián)繫。

結(jié) 語(yǔ)

通過(guò)梳理亞當(dāng)? 斯密留下來(lái)的原始文獻(xiàn)，可以澄清四大事實(shí)：其一，他一生的著作衹在三處提到“一隻看不見(jiàn)的手”，而且衹是一句隱喻，形容主觀爲(wèi)己、客觀爲(wèi)人的現(xiàn)象和道理，與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)沒(méi)有直接關(guān)係。其二，“一隻看不見(jiàn)的手”的術(shù)語(yǔ)和思想不是斯密的原創(chuàng)，衹是在引述前人的一句隱喻而已。其三，將“一隻看不見(jiàn)的手”與“自由放任”相聯(lián)繫的第一人，是1875年的劍橋教授梅特蘭；但與“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”直接聯(lián)繫的始作俑者，是薩繆爾森在1948年出版的《經(jīng)濟(jì)學(xué)》；此後，學(xué)者們將“這隻手”的地位誇大到無(wú)以復(fù)加的地步，然而此“手”已非彼“手”也。其四，極力誇大和誤傳“看不見(jiàn)手”的學(xué)者大多主張市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、自由放任，這與他們以訛傳訛的動(dòng)機(jī)之間可以找到邏輯關(guān)係，作爲(wèi)對(duì)比，很少有主張政府干預(yù)的學(xué)者對(duì)“這隻手”進(jìn)行正面誇大。

其實(shí)，正如經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩繆爾斯(W.Samuels，1933—2011)所強(qiáng)調(diào)的，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，根本就不存在一隻什麼看不見(jiàn)的“手”，繼續(xù)誤用這隻“手”，衹會(huì)導(dǎo)致整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)界的“尷尬”，因爲(wèi)“幾乎所有對(duì)該術(shù)語(yǔ)的使用，都不會(huì)爲(wèi)實(shí)體知識(shí)帶來(lái)任何好處”。①Warren Samuels, Erasing the Invisible Hand: Essays on an Elusive and Misused Concept in Economics (New York: Cambridge University Press, 2011), 293.而斯密對(duì)市場(chǎng)與政府的關(guān)係問(wèn)題，在《國(guó)富論》中已經(jīng)說(shuō)得很清楚，有效市場(chǎng)的存在需要滿足五大給定條件：(1)交易公正；(2)交易自由；(3)個(gè)人自由有保障；(4)司法公正；(5)合同完整；同時(shí)，各國(guó)政府不能偏頗地執(zhí)行衹爲(wèi)一個(gè)特殊利益集團(tuán)服務(wù)的經(jīng)濟(jì)政策。所以，斯密既反對(duì)單方面地推崇“自由放任”，也堅(jiān)持不能違反所有的政府法規(guī)；他還批評(píng)國(guó)家參與殖民地的高昂投資，反對(duì)建立關(guān)稅、支持自由貿(mào)易；他尤其認(rèn)爲(wèi)，人與人之間的關(guān)係最好基於合作的道德基礎(chǔ)，推動(dòng)互惠互利的交換，而不是自私的、損人利己的商業(yè)行爲(wèi)。②Adam Smith, The Wealth of Nations, 394-414

然而，斯密的這些基本思想和精髓，在許多現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家的誤導(dǎo)、誤傳之下，構(gòu)成了他對(duì)“後代丟失的遺產(chǎn)”③Gavin Kennedy, “The ‘Invisible Hand’ Phenomenon in Economics”, 218.。對(duì)此，肯尼迪強(qiáng)調(diào)，斯密思想的精髓就是一句話：“當(dāng)有可能，用市場(chǎng)；當(dāng)有必要，政府干預(yù)?！雹蹽avin Kennedy, “The ‘Invisible Hand’ Phenomenon in Economics”, 218.所以，當(dāng)今經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)重溫斯密原始經(jīng)典、復(fù)興斯密思想。