張志豪，李善平，王 力，彭旭初，劉金飛

(1. 中國電建集團(tuán)成都勘測設(shè)計(jì)研究院有限公司，成都 610000；2.國能大渡河流域水電開發(fā)有限公司，成都 610000)

1 概述

我國對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控與預(yù)警體系的研究起步較晚，始于20世紀(jì)80年代，普遍應(yīng)用于金融業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)領(lǐng)域，隨著工程企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的提高，以上研究成果已逐漸應(yīng)用到實(shí)際項(xiàng)目中，例如，天津大學(xué)“三峽工程風(fēng)險(xiǎn)研究”課題組首次結(jié)合大型工程實(shí)踐對(duì)大型工程項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)，較為全面、系統(tǒng)地研究了風(fēng)險(xiǎn)管理理論和方法。黃河小浪底工程、京九鐵路、大亞灣核電站等，也取得了一定的經(jīng)濟(jì)效益和研究成果。但由于工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控存在外部環(huán)境復(fù)雜，涉及專業(yè)廣，參建單位多等特點(diǎn)，其分析過程復(fù)雜，以上成果應(yīng)用先例不多且基礎(chǔ)薄弱，缺乏歸納和總結(jié)，存在許多的缺陷和不足，不僅在理論上，而且在應(yīng)用方面還缺乏一定的系統(tǒng)性和專業(yè)性，尚未建立一套完整的適用于水電工程項(xiàng)目預(yù)警指標(biāo)體系。如何結(jié)合工程建設(shè)綜合管控管理職能，研究建立流域水電工程風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管控體系，是相關(guān)領(lǐng)域研究發(fā)展的趨勢[1-4]。

2 預(yù)警體系的結(jié)構(gòu)

預(yù)警指標(biāo)體系，從各工程建設(shè)期、建設(shè)后評(píng)價(jià)產(chǎn)生海量數(shù)據(jù)中抽絲剝繭，形成的關(guān)鍵管控信息，這些關(guān)鍵指標(biāo)的數(shù)據(jù)、歷史趨勢、關(guān)聯(lián)約束等信息，將時(shí)刻反饋出一個(gè)電站工程在建設(shè)、建設(shè)后評(píng)價(jià)的整體狀態(tài)、項(xiàng)目管理情況，是各電站工程的關(guān)鍵控制性指標(biāo)。本文試按以下維度進(jìn)行工程信息剖析和指標(biāo)梳理[5-7]。

2.1 指標(biāo)特性

按照指標(biāo)的時(shí)間特性，分為靜態(tài)指標(biāo)、趨勢性指標(biāo)。

1) 靜態(tài)指標(biāo)，指通過該指標(biāo)即可判斷事件、事物當(dāng)前狀態(tài)或問題，如一次碾壓合格率，安全材料上傳率等。該類指標(biāo)是體系中最基本指標(biāo)。

2) 趨勢性指標(biāo)，指賦予部分靜態(tài)指標(biāo)時(shí)間屬性，通過時(shí)間序列的指標(biāo)變化趨勢，確定工程的歷史發(fā)展進(jìn)程及未來發(fā)展趨勢，預(yù)測工程未來風(fēng)險(xiǎn)。該類指標(biāo)通常是由同一個(gè)靜態(tài)指標(biāo)的時(shí)間序列。

2.2 工程管控對(duì)象

按照工程不同管控專業(yè)、對(duì)象，可將指標(biāo)分為安全、質(zhì)量、進(jìn)度3大類指標(biāo)。

1) 安全管控指標(biāo)。重大安全隱患數(shù)量、隱患整改及時(shí)率、安全事故數(shù)量；安全檢查隱患整改完成率、危險(xiǎn)源(點(diǎn))在控情況、安全習(xí)慣性違章、危險(xiǎn)源(點(diǎn))在控率、安全生產(chǎn)費(fèi)用投入、人員安全培訓(xùn)、安委會(huì)召開次數(shù)、特種作業(yè)；增加安全監(jiān)測指標(biāo)。

2) 質(zhì)量管控指標(biāo)。如機(jī)電工程質(zhì)量管控指標(biāo)、檢測頻次(原材料、半成品和成品)完成率、單元工程質(zhì)量評(píng)定合格率、單元工程質(zhì)量評(píng)定優(yōu)良率、檢測不合格數(shù)量整改率。

3) 進(jìn)度管控指標(biāo)。如工程關(guān)鍵路線的進(jìn)度偏差指標(biāo)、關(guān)鍵隧洞支護(hù)進(jìn)度等。

2.3 指標(biāo)的重要性或管控級(jí)別

根據(jù)不同指標(biāo)的重要性，將其分為重要指標(biāo)及一般指標(biāo)，分別對(duì)應(yīng)于不同的管理層級(jí)。

1) 重要指標(biāo)是面向集團(tuán)管理層的指標(biāo)，如單元工程優(yōu)良率等。通過重要指標(biāo)，可對(duì)工程的狀態(tài)及發(fā)展趨勢進(jìn)行直觀判斷。重要指標(biāo)是工程管控的直接依據(jù)。

2) 一般指標(biāo)是面向項(xiàng)目管理層的指標(biāo)，如一次加水合格率、平整度偏差平均值等。一般指標(biāo)一般用于項(xiàng)目管理層級(jí)對(duì)某個(gè)業(yè)務(wù)進(jìn)行管控，是重要指標(biāo)的基礎(chǔ)性指標(biāo)。當(dāng)重要指標(biāo)出現(xiàn)預(yù)警時(shí)，一般指標(biāo)可作為原因分析、追溯的依據(jù)性指標(biāo)。

上述按指標(biāo)特性、管控對(duì)象、管控層級(jí)劃分方法是3種不同的指標(biāo)分類方法。按照以靜態(tài)指標(biāo)、趨勢性指標(biāo)為縱向分類原則，以指標(biāo)重要性及不同管控類型為橫向分類原則，指標(biāo)體系的構(gòu)建模式如圖1所示。

圖1 分級(jí)預(yù)警指標(biāo)體系框架示意

3 靜態(tài)指標(biāo)

靜態(tài)指標(biāo)指通過該指標(biāo)即可判斷事件、事物當(dāng)前狀態(tài)或問題。靜態(tài)指標(biāo)需對(duì)質(zhì)量、安全、進(jìn)度3方面管控需求進(jìn)行分析。

3.1 質(zhì)量管控類靜態(tài)指標(biāo)

質(zhì)量，是工程建設(shè)的靈魂。質(zhì)量的管理，將關(guān)系到工程是否能夠發(fā)揮其規(guī)劃設(shè)計(jì)價(jià)值，達(dá)到預(yù)期建設(shè)目標(biāo)。然而在工程建設(shè)施工過程中，工程整體質(zhì)量是難以用單一的指標(biāo)或者數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)，質(zhì)量體系是由每一道工序，每一個(gè)單元工程的質(zhì)量構(gòu)成的。要抓住質(zhì)量管控的重點(diǎn)，需要篩選其中關(guān)鍵性、控制性指標(biāo)，通過這些質(zhì)量控制指標(biāo)的數(shù)據(jù)特征，抽取、還原工程建設(shè)質(zhì)量的總體情況。

本節(jié)將針對(duì)大壩填筑工程、邊坡及地下洞室開挖、邊坡及地下洞室支護(hù)、大體積混凝土澆筑等水電工程常見工作類型進(jìn)行質(zhì)量類的指標(biāo)梳理。

3.1.1大壩碾壓填筑工程

對(duì)于土石壩而言，大壩碾壓填筑工程的質(zhì)量是建設(shè)單位重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容。在大壩碾壓填筑過程中，碾壓覆蓋率、壓實(shí)度等指標(biāo)直接關(guān)系碾壓填筑質(zhì)量。以大壩碾壓填筑單元工程為基本分析單位，抽取其中關(guān)鍵性質(zhì)量分析指標(biāo)。

1) 預(yù)警指標(biāo)

大壩填筑單元工程優(yōu)良率：大壩填筑單元工程優(yōu)良數(shù)與總驗(yàn)評(píng)單元數(shù)的比例。該指標(biāo)作為大壩填筑工程質(zhì)量的預(yù)警指標(biāo)。當(dāng)該指標(biāo)出現(xiàn)預(yù)警時(shí)，再進(jìn)一步分析以下一般指標(biāo)，用于找出單元優(yōu)良率預(yù)警的原因。

2) 一般指標(biāo)

壓實(shí)厚度合格率、干密度、孔隙率、含水率合格率、級(jí)配合格率、一檢合格率。

3.1.2地下洞室及邊坡開挖

在地下洞室及邊坡開挖過程中，控制開挖斷面形態(tài)，降低超挖、欠挖現(xiàn)象的出現(xiàn)率，是衡量開挖質(zhì)量的基礎(chǔ)性指標(biāo)。將選擇在地下洞室及邊坡開挖各工序中的質(zhì)量關(guān)鍵控制指標(biāo)，作為指標(biāo)體系的基本組成。

1) 預(yù)警指標(biāo)

開挖工程優(yōu)良率：開挖單元工程優(yōu)良數(shù)與總驗(yàn)評(píng)單元數(shù)的比例。該指標(biāo)作為地下洞室開挖及邊坡開挖質(zhì)量的預(yù)警指標(biāo)。當(dāng)該指標(biāo)出現(xiàn)預(yù)警時(shí)，再進(jìn)一步分析以下一般指標(biāo)，用于找出單元優(yōu)良率預(yù)警的原因。

2) 一般指標(biāo)

開挖平整度合格率、軸線偏差合格率。

3.1.3大壩混凝土澆筑(含其他大體積混凝土澆筑)

對(duì)混凝土壩、進(jìn)水塔等大體積混凝土澆筑的質(zhì)量控制，其最重要的關(guān)鍵是保證混凝土結(jié)構(gòu)的強(qiáng)度，確保結(jié)構(gòu)形體與設(shè)計(jì)的一致性。因此，擬將混凝土強(qiáng)度值、強(qiáng)度保證率以及體型偏差值合格率作為大體積混凝土澆筑的質(zhì)量控制指標(biāo)。

1) 預(yù)警指標(biāo)

澆筑單元工程優(yōu)良率：澆筑單元工程優(yōu)良數(shù)與總驗(yàn)評(píng)單元數(shù)的比例。該指標(biāo)作為大體積混凝土澆筑質(zhì)量的預(yù)警指標(biāo)。當(dāng)該指標(biāo)出現(xiàn)預(yù)警時(shí)，再進(jìn)一步分析以下一般指標(biāo)，用于找出單元優(yōu)良率預(yù)警的原因。

2) 一般指標(biāo)

混凝土強(qiáng)度保證率、平整度偏差平均值、體型偏差值合格率。

以上即為針對(duì)水電工程關(guān)注的工程質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行的初步梳理，該質(zhì)量指標(biāo)體系從3個(gè)不同類型工程對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)。

3.2 安全管控類靜態(tài)指標(biāo)

安全是工程建設(shè)的首要前提，水電工程安全管控包括3個(gè)方面：① 日常的工作安全管理，包括安全隱患排查、會(huì)議督導(dǎo)等工作；② 針對(duì)特殊工程部位、安全隱患的日常監(jiān)測，如圍巖穩(wěn)定監(jiān)測、危險(xiǎn)源監(jiān)測等；③ 建設(shè)期的防洪度汛也是建設(shè)管理單位重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容。按照以上3種不同安全管控業(yè)務(wù)進(jìn)行安全管控關(guān)鍵性指標(biāo)梳理。

1) 日常安全

日常安全類指標(biāo)主要是對(duì)現(xiàn)場安全管理工作的量化考核，如安全檢查次數(shù)，資料上傳情況等。由于日常安全工作大多是制度宣貫、檢查整改等，因此，通過這類量化指標(biāo)可有效的督促現(xiàn)場按照制度要求進(jìn)行安全管理。針對(duì)日常安全部分初步梳理以下指標(biāo)。

安全檢查隱患整改完成率：安全管理工作的重點(diǎn)是針對(duì)已發(fā)生的問題合規(guī)合理的快速閉合。該指標(biāo)反映對(duì)上級(jí)公司、政府部門以及業(yè)主、監(jiān)理和施工單位自查提出的安全問題整改完成情況。

危險(xiǎn)源(點(diǎn))在控情況：該指標(biāo)按照危險(xiǎn)源動(dòng)態(tài)分類管控責(zé)任要求每月(實(shí)時(shí))更新各層級(jí)負(fù)責(zé)的危險(xiǎn)源(點(diǎn))責(zé)任清單，對(duì)工區(qū)內(nèi)危險(xiǎn)源(點(diǎn))實(shí)施實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)跟蹤監(jiān)控，按危險(xiǎn)源(點(diǎn))分級(jí)預(yù)警，確保可控在控。

重大危險(xiǎn)源未按期巡查：對(duì)確定的危險(xiǎn)源，按照監(jiān)控措施進(jìn)行定期巡查，應(yīng)及時(shí)上傳巡檢記錄，巡檢記錄按時(shí)上傳情況作為安全管控關(guān)鍵指標(biāo)。

綜合安全檢查次數(shù)：將固定周期的每一次綜合安全檢查的詳細(xì)記錄作為安全指標(biāo)，督導(dǎo)現(xiàn)場認(rèn)真有效的進(jìn)行安全檢查。

安全管理制度數(shù)量：各參建單位按規(guī)范要求制定的安全管理制度數(shù)量。

安全會(huì)議次數(shù)：按照管理制度要求，每季度、每月、每周的安全會(huì)議次數(shù)，以安全會(huì)議記錄、紀(jì)要為準(zhǔn)。

2) 安全監(jiān)測

安全監(jiān)測，主要是利用各類監(jiān)測設(shè)備、系統(tǒng)，對(duì)工程的重點(diǎn)部位、安全隱患等進(jìn)行日常監(jiān)測，如位移、應(yīng)力、環(huán)境等指標(biāo)，從而提前掌控工程結(jié)構(gòu)、危險(xiǎn)源的內(nèi)部變化趨勢，降低發(fā)生安全事故的概率。

監(jiān)測值：該指標(biāo)用于反映重要結(jié)構(gòu)、邊坡的安全監(jiān)測情況。

監(jiān)測儀器完好率：該指標(biāo)用于反映各家監(jiān)測施工單位安裝埋設(shè)的監(jiān)測儀器完好情況。

3) 防洪度汛

防洪度汛期是工程建設(shè)的重大風(fēng)險(xiǎn)期，關(guān)注防洪度汛期的氣候、工區(qū)環(huán)境情況，合理安排防洪度汛工作，是確保工程能夠安全度過防洪度汛期的關(guān)鍵。因此，初步針對(duì)防洪度汛期關(guān)注點(diǎn)梳理指標(biāo)如下。

流量預(yù)測值：根據(jù)水情監(jiān)測獲取。當(dāng)預(yù)測值超過警戒流量時(shí)，應(yīng)及時(shí)采取防洪度汛緊急預(yù)案，確保工程安全。

工區(qū)降雨強(qiáng)度：由氣象監(jiān)測獲取。當(dāng)強(qiáng)度值或強(qiáng)度預(yù)測值超過安全降雨強(qiáng)度，應(yīng)及時(shí)采取相應(yīng)措施，確保工程安全。

上游流量：同水位預(yù)測值，由水情監(jiān)測獲取。

以上是針對(duì)水電工程建設(shè)期安全管控的需求初步梳理的指標(biāo)體系。

3.3 進(jìn)度管控類靜態(tài)指標(biāo)

進(jìn)度管理，是指采用科學(xué)的方法確定進(jìn)度目標(biāo)，編制進(jìn)度計(jì)劃和資源供應(yīng)計(jì)劃，進(jìn)行進(jìn)度控制，在與質(zhì)量、費(fèi)用目標(biāo)協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)工期目標(biāo)。工程項(xiàng)目進(jìn)度管理的目的就是為了實(shí)現(xiàn)最優(yōu)工期，多快好省地完成任務(wù)。針對(duì)水電工程項(xiàng)目進(jìn)度管理特點(diǎn)，初步梳理進(jìn)度類關(guān)鍵指標(biāo)如下。

里程碑進(jìn)度滯后時(shí)間：工程總體里程碑節(jié)點(diǎn)進(jìn)度滯后時(shí)間。

分標(biāo)段關(guān)鍵路線進(jìn)度滯后時(shí)間：標(biāo)段關(guān)鍵線路進(jìn)度滯后時(shí)間。

分標(biāo)段非關(guān)鍵路線進(jìn)度滯后時(shí)間：標(biāo)段非關(guān)鍵線路進(jìn)度滯后時(shí)間。各標(biāo)段非關(guān)鍵線路進(jìn)度滯后，容易影響關(guān)鍵線路進(jìn)度，甚至由非關(guān)鍵線路轉(zhuǎn)變?yōu)殛P(guān)鍵線路，因此，其進(jìn)度滯后時(shí)間也需要進(jìn)行統(tǒng)一的管控和分級(jí)預(yù)警。

以上是針對(duì)進(jìn)度管控的靜態(tài)指標(biāo)初步梳理。

4 趨勢性指標(biāo)

管理者可通過各類靜態(tài)指標(biāo)數(shù)據(jù)及指標(biāo)預(yù)警，實(shí)時(shí)掌控工程在質(zhì)量、進(jìn)度、安全方面的實(shí)時(shí)狀態(tài)。對(duì)于工程管控而言，不但要實(shí)現(xiàn)“事中”、“事后”的有效管控，還要能對(duì)“事前”進(jìn)行提前預(yù)測，消除潛在風(fēng)險(xiǎn)。然而，單一時(shí)刻的靜態(tài)指標(biāo)，缺乏對(duì)比分析的基礎(chǔ)，難以判斷工程的發(fā)展趨勢和潛在問題，只能對(duì)過程、結(jié)果進(jìn)行考核。要轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)被動(dòng)的“事后”管理考核模式，實(shí)現(xiàn)“事前”積極主動(dòng)預(yù)測防范的，需要通過指標(biāo)數(shù)據(jù)的變化趨勢來映射工程發(fā)展趨勢，探索影響因素及變化規(guī)律。因此，在靜態(tài)指標(biāo)的基礎(chǔ)上建立趨勢性指標(biāo)，是實(shí)現(xiàn)工程預(yù)測、風(fēng)險(xiǎn)管理的有效途徑。

在已有的靜態(tài)指標(biāo)基礎(chǔ)上，對(duì)趨勢性指標(biāo)按照不同管控類型進(jìn)行了初步梳理。

4.1 質(zhì)量管控類趨勢指標(biāo)

質(zhì)量管控類趨勢指標(biāo)，主要反映工程質(zhì)量的管控趨勢。選取單元工程質(zhì)量優(yōu)良率、單元一檢合格率等靜態(tài)指標(biāo)為基礎(chǔ)，建立質(zhì)量類管控趨勢指標(biāo)體系。

鄰月單元工程質(zhì)量優(yōu)良率下降：指當(dāng)月單元工程質(zhì)量優(yōu)良率與上月單元工程優(yōu)良率之差為負(fù)值，且負(fù)值大于規(guī)定值。該指標(biāo)對(duì)單月單元工程質(zhì)量優(yōu)良率下降過快進(jìn)行預(yù)警。

多月單元工程質(zhì)量優(yōu)良率下降：指連續(xù)N月(N≥3)，單月單元工程質(zhì)量優(yōu)良率與上月單元工程優(yōu)良率之差為負(fù)值。該指標(biāo)從宏觀上可直觀了解工程質(zhì)量控制趨勢，當(dāng)出現(xiàn)多月單元工程質(zhì)量優(yōu)良率連續(xù)下降時(shí)，應(yīng)及時(shí)對(duì)項(xiàng)目管理人員提示預(yù)警，加強(qiáng)現(xiàn)場質(zhì)量管控。

單批次單元工程質(zhì)量優(yōu)良率下降：指單批次單元工程質(zhì)量優(yōu)良率與上一批次單元工程優(yōu)良率之差為負(fù)值，且負(fù)值大于規(guī)定值。該指標(biāo)對(duì)單批次單元工程質(zhì)量優(yōu)良率下降過快進(jìn)行預(yù)警。

多批次單元工程質(zhì)量優(yōu)良率下降：指連續(xù)N批次(N≥3)，單批次單元工程質(zhì)量優(yōu)良率與上批次單元工程優(yōu)良率之差為負(fù)值。該指標(biāo)從宏觀上可直觀了解工程質(zhì)量控制趨勢，當(dāng)出現(xiàn)多批次單元工程質(zhì)量優(yōu)良率連續(xù)下降時(shí)，應(yīng)及時(shí)對(duì)項(xiàng)目管理人員提示預(yù)警，加強(qiáng)現(xiàn)場質(zhì)量管控。

4.2 安全管控類趨勢指標(biāo)

安全管控類趨勢指標(biāo)，主要反映工程安全的管控趨勢。選取安全檢查隱患整改完成率、危險(xiǎn)源(點(diǎn))在控情況等靜態(tài)指標(biāo)為基礎(chǔ)，建立安全類管控趨勢指標(biāo)體系。

月度安全檢查隱患整改完成率下降：指當(dāng)月累計(jì)安全檢查隱患整改率與上月累計(jì)安全檢查隱患整改率之差為負(fù)值。該指標(biāo)針對(duì)安全檢查、隱患整改的工作閉環(huán)狀態(tài)進(jìn)行分析和控制。

危險(xiǎn)源(點(diǎn))在控?cái)?shù)下降：指當(dāng)月累計(jì)危險(xiǎn)源在控?cái)?shù)與上月累計(jì)在控?cái)?shù)之差為負(fù)值。該指標(biāo)針對(duì)重大危險(xiǎn)源在控情況進(jìn)行趨勢性對(duì)比分析。

4.3 進(jìn)度管控類趨勢指標(biāo)

進(jìn)度管控類趨勢指標(biāo)，主要反映工程進(jìn)度的管控趨勢。選取工程里程碑節(jié)點(diǎn)偏差、工程關(guān)鍵線路進(jìn)度偏差等靜態(tài)指標(biāo)為基礎(chǔ)，建立進(jìn)度類管控趨勢指標(biāo)體系。

工程里程碑節(jié)點(diǎn)偏差率增大：月工程總體里程碑節(jié)點(diǎn)負(fù)偏差與上月工程總體里程碑節(jié)點(diǎn)偏差之差，當(dāng)負(fù)偏差絕對(duì)值不變或增大時(shí)，進(jìn)行預(yù)警。該指標(biāo)可直觀反映里程碑節(jié)點(diǎn)偏差的糾正情況，是對(duì)工程總體進(jìn)度的控制性趨勢指標(biāo)。

工程關(guān)鍵線路進(jìn)度偏差率增大：月工程關(guān)鍵線路進(jìn)度負(fù)偏差與上月工程工程關(guān)鍵線路進(jìn)度負(fù)偏差之差，當(dāng)負(fù)偏差絕對(duì)值不變或增大時(shí)，進(jìn)行預(yù)警。該指標(biāo)可直觀反映工程關(guān)鍵線路進(jìn)度偏差的糾正情況，是對(duì)工程進(jìn)度的控制性趨勢指標(biāo)。

5 結(jié)語

本文以流域全方位、全要素、重點(diǎn)管控的角度出發(fā)，立足于工程建設(shè)管理的業(yè)務(wù)需求，圍繞業(yè)務(wù)量化，按照“分層分級(jí)、重點(diǎn)管控”的原則，研究并梳理了不同類型電站的安全、質(zhì)量、進(jìn)度管控預(yù)警指標(biāo)體系，以達(dá)到動(dòng)態(tài)還原工程建設(shè)中、建設(shè)后的整體狀態(tài)及項(xiàng)目管理情況。