文/劉雅芳（福建社會科學院經(jīng)濟研究所）

一、引言和理論假說

“一帶一路”是創(chuàng)新之路，國際科技創(chuàng)新合作已成為“一帶一路”倡議的重要組成部分，正在成為“一帶一路”建設(shè)的先導功能和支撐基礎(chǔ)。當前，“一帶一路”國際科技創(chuàng)新合作方面的研究成果已經(jīng)頗為豐富，學者們深入探究了“一帶一路”倡議下國際科技創(chuàng)新合作意義和基礎(chǔ)[1-3]、“一帶一路”倡議下國際科技創(chuàng)新合作模式[4-5]以及“一帶一路”倡議下深化中國國際技術(shù)創(chuàng)新合作的對策[1,2,6,7]，但鮮有學者關(guān)注“一帶一路”貿(mào)易暢通對中國國際科技創(chuàng)新合作的影響效應?；诖耍疚奶骄俊耙粠б宦贰辟Q(mào)易暢通對中國國際科技創(chuàng)新合作的影響效應，既拓展了“一帶一路”各國科技創(chuàng)新合作的研究領(lǐng)域，又可以促進中國與沿線國家的多邊科技創(chuàng)新合作，提升“一帶一路”國家科技創(chuàng)新能力。新貿(mào)易理論表明，國際貿(mào)易是促進技術(shù)進步的一個重要因素，被認為是技術(shù)進步的“催化劑”，技術(shù)會通過中間產(chǎn)品的對外貿(mào)易進行擴散，更進一步地，有形商品的貿(mào)易可以促進無形知識的交換[8]，而國際科技合作可以加快知識交流的廣度和深度[9]，因此，本文認為國際經(jīng)貿(mào)越暢通，國家之間的科技合作將會越頻繁。2013 年以來，“一帶一路”已成為新時期我國擴大對外開放的重要一環(huán)，其中作為“一帶一路”倡議的核心內(nèi)容，貿(mào)易暢通是實現(xiàn)中國與“一帶一路”沿線國家經(jīng)濟發(fā)展的重要抓手，同時隨著各個經(jīng)濟體相互依存、相互聯(lián)系程度的不斷加深，貿(mào)易暢通也為我國與“一帶一路”沿線國家深化國際科技合作提供了良好機遇。基于此，本文提出以下假設(shè)。

H1：“一帶一路”貿(mào)易暢通對中國國際科技創(chuàng)新合作產(chǎn)生積極的促進作用。

在“一帶一路”沿線的66 個國家中，中國、俄羅斯、印度、以色列、新加坡等是科技實力較強的國家[2]?？萍紝嵙^強國家之間的貿(mào)易導致的進出口國之間要素市場流動而引發(fā)的國際科技合作，可以實現(xiàn)技術(shù)互補，發(fā)揮各自的比較優(yōu)勢，達到既節(jié)省時間資金又提高技術(shù)水平的多重目標[10-11]?；诖耍疚奶岢鲆韵聝蓚€研究假設(shè)。

H2：“一帶一路”沿線國家的科技創(chuàng)新能力越強，貿(mào)易暢通對中國國際科技創(chuàng)新合作的促進作用越大。

H3：“一帶一路”沿線國家的高科技產(chǎn)品出口越多，貿(mào)易暢通對中國國際科技創(chuàng)新合作的促進作用越強。

二、研究設(shè)計

（一）樣本選取和數(shù)據(jù)來源

鑒于數(shù)據(jù)的可獲得性，本文選取文萊、柬埔寨、馬來西亞、菲律賓、新加坡、泰國、越南、蒙古、俄羅斯、阿富汗、孟加拉國、不丹、印度、馬爾代夫、尼泊爾、巴基斯坦、斯里蘭卡、亞美尼亞、阿塞拜疆、巴林、埃及、格魯吉亞、伊朗、以色列、約旦、科威特、黎巴嫩、阿曼、卡塔爾、沙特阿拉伯、敘利亞、土耳其、阿拉伯聯(lián)合酋長國、也門、阿爾巴尼亞、白俄羅斯、保加利亞、克羅地亞、捷克、愛沙尼亞、匈牙利、拉脫維亞、馬其頓、摩爾多瓦、黑山共和國、波蘭、羅馬尼亞、塞爾維亞、斯洛文尼亞、烏克蘭、哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦等“一帶一路”沿線53 個國家作為研究樣本，使用的樣本區(qū)間為2012 年到2019 年共8 個年份的數(shù)據(jù)。研究中，國際專利合作數(shù)量和各國專利數(shù)量數(shù)據(jù)來自智慧芽（PatSnap）全球?qū)＠麛?shù)據(jù)庫，各國家的成人識字率數(shù)據(jù)來自CSMAR 數(shù)據(jù)庫，其余數(shù)據(jù)來自CCER 經(jīng)濟金融數(shù)據(jù)庫“一帶一路”專題數(shù)據(jù)庫中的貿(mào)易數(shù)據(jù)。在模型估計中，對模型中所有連續(xù)變量進行了1%和99%分位的Winsorize 縮尾處理以克服極端值的影響。

（二）變量定義

1.被解釋變量國際專利合作數(shù)量（COOPER）

借 鑒Archibugi 等（2002）[12]、曲如曉等（2019）[13]的研究，本文采用中國同“一帶一路”沿線國家的聯(lián)合專利申請合計（包括發(fā)明申請、授權(quán)發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計4 種專利類型）作為中國同“一帶一路”沿線國家科技創(chuàng)新合作的度量指標。該指標越高表示中國同該國家的國際科技創(chuàng)新合作水平越高，反之則表示同該國家的國際科技創(chuàng)新合作水平較差。

2.關(guān)鍵解釋變量對中國進出口貿(mào)易占對外貿(mào)易總額比重（MYCT）

參考黃華華等（2020）[14]的研究，采用“一帶一路”沿線國家對中國進出口貿(mào)易占對外貿(mào)易總額比重作為貿(mào)易暢通指標。該指標數(shù)值越高表示中國同該國家的貿(mào)易越暢通，反之則表示同該國家的貿(mào)易較少。

3.調(diào)節(jié)變量和控制變量

為驗證假設(shè)H2 和H3，本文以“一帶一路”沿線各國的專利申請數(shù)量表征各國家的科技創(chuàng)新能力（Patent），以“一帶一路”沿線各國的高科技產(chǎn)品出口額表征各國家的高科技產(chǎn)品出口（High_tech_Export）。此外，本文還選取了“一帶一路”沿線各國的成人識字率（Literacy）、國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）、人口總數(shù)（Population）作為模型的控制變量。

（三）計量模型設(shè)定

為了驗證假設(shè)H1，本文構(gòu)建了模型（1），以考察貿(mào)易暢通對中國同“一帶一路”沿線國家科技創(chuàng)新合作的影響。當MYCT 的回歸系數(shù)（α1）顯著大于0 時，則H1 成立，表示“一帶一路”貿(mào)易暢通對中國國際科技創(chuàng)新合作產(chǎn)生積極的促進作用。在模型中還加入了“一帶一路”沿線國家科技和經(jīng)濟發(fā)展等方面的控制變量，具體包括各國家的科技創(chuàng)新能力（Patent）、各國家的高科技產(chǎn)品出口（High_tech_Export）、各國的成人識字率（Literacy）、國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）、人口總數(shù)（Population）。此外，Country為國家固定效應，用以控制國家層面的差異。Year為時間固定效應，用以控制不可觀察時間因素對各國的共同沖擊效應，ε為隨機誤差項。

對于H2 和H3，本文構(gòu)建了檢驗模型（2），進一步考察“一帶一路”沿線國家的科技創(chuàng)新能力和高科技產(chǎn)品出口對貿(mào)易暢通與中國國際科技創(chuàng)新合作之間關(guān)系的調(diào)節(jié)效應，在實際的估計模型中，將Patent 和High_tech_Export 依次代替模型（2）中的Cov，重點關(guān)注以上變量與貿(mào)易暢通的交互項MYCT×Cov：如果假設(shè)H2 成立，MYCT×Patent的估計系數(shù)（β2）顯著大于0，即“一帶一路”沿線國家的科技創(chuàng)新能力越強，貿(mào)易暢通對中國國際科技創(chuàng)新合作的促進作用越大；如果假設(shè)H3成立，MYCT×High_tech_Export的估計系數(shù)（β2）顯著大于0，即“一帶一路”沿線國家的高科技產(chǎn)品出口越多，貿(mào)易暢通對中國國際科技創(chuàng)新合作的促進作用越強。其他變量同模型（1）。

三、實證結(jié)果

（一）變量的描述性統(tǒng)計分析

變量的描述性統(tǒng)計（未取對數(shù)處理）結(jié)果如表1 所示，考慮到有些變量出現(xiàn)負值并且數(shù)值的變動區(qū)間非常大，為保證估計結(jié)果的有效性，對除貿(mào)易暢通（MYCT）和各國的成人識字率（Literacy）以外的變量取對數(shù)處理，對可能出現(xiàn)0值以及小于0 值的情況，利用公式ln[x+(x2+1)1/2]進行取對數(shù)處理（表1）。

表1 變量的描述性統(tǒng)計

（二）實證估計結(jié)果分析

影響中國同“一帶一路”沿線國家國際科技創(chuàng)新合作的宏、微觀方面因素非常多，在實證分析的變量選取中難免會出現(xiàn)遺漏變量的情況，從而產(chǎn)生內(nèi)生性問題。本文借鑒Malmendier等（2011）的研究方法，采用面板固定效應模型，以盡可能降低由遺漏變量導致的內(nèi)生性問題。表2 的（1）和（2）列報告了假設(shè)H1 的檢驗結(jié)果，其中（1）列為不包含控制變量的基礎(chǔ)模型的回歸結(jié)果，（2）列為包含控制變量的回歸結(jié)果。（1）列和（2）列估計結(jié)果中MYCT 的估計系數(shù)分別為0.0009和0.0011，均在1%的水平上顯著，說明貿(mào)易暢通與中國同“一帶一路”沿線國家國際科技創(chuàng)新合作呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，假設(shè)H1 得到證實。

表2 貿(mào)易暢通對中國國際科技創(chuàng)新合作以及“一帶一路”沿線國家的科技創(chuàng)新能力和高科技產(chǎn)品出口調(diào)節(jié)效應的實證結(jié)果

為考察“一帶一路”沿線國家的科技創(chuàng)新能力和高科技產(chǎn)品出口對貿(mào)易暢通與中國國際科技創(chuàng)新合作之間關(guān)系的調(diào)節(jié)效應，本文利用模型（2）進行了檢驗。表2 的（3）列和（4）列分別報告了以上調(diào)節(jié)效應的回歸結(jié)果，其中MYCT的回歸系數(shù)依然都在5%的水平上顯著為正，但本部分重點關(guān)注各調(diào)節(jié)變量與貿(mào)易暢通的交互項，結(jié)果顯示，MYCT×Patent的回歸系數(shù)為0.0004，在1%的水平上顯著，說明“一帶一路”沿線國家的科技創(chuàng)新能力越強，貿(mào)易暢通對中國國際科技創(chuàng)新合作的促進作用越大，這一結(jié)果驗證了假設(shè)H2。MYCT×High_tech_Export的回歸系數(shù)為0.0001，在1%的水平上顯著，表明“一帶一路”沿線國家的高科技產(chǎn)品出口越多，貿(mào)易暢通對中國國際科技創(chuàng)新合作的促進作用越強，假設(shè)H3 得到驗證。

四、研究結(jié)論和啟示

隨著“一帶一路”倡議的不斷推進，貿(mào)易暢通作為“一帶一路”建設(shè)的基礎(chǔ)和重點，已經(jīng)成為中國和“一帶一路”沿線國家貿(mào)易的橋梁和紐帶。那么貿(mào)易是否會影響中國與“一帶一路”沿線國家的國際科技創(chuàng)新合作，更進一步地，是否會有促進作用？抑或是抑制作用？本文針對這一問題進行深入研究，首先在理論分析的基礎(chǔ)之上提出了三個假設(shè)：（1）“一帶一路”貿(mào)易暢通對中國國際科技創(chuàng)新合作產(chǎn)生積極的促進作用，（2）“一帶一路”沿線國家的科技創(chuàng)新能力越強，貿(mào)易暢通對中國國際科技創(chuàng)新合作的促進作用越大，（3）“一帶一路”沿線國家的高科技產(chǎn)品出口越多，貿(mào)易暢通對中國國際科技創(chuàng)新合作的促進作用越強。其次，基于“一帶一路”沿線53 個國家樣本數(shù)據(jù)進行實證檢驗，檢驗結(jié)果驗證了以上三個研究假設(shè)。本文的研究表明，“一帶一路”貿(mào)易暢通對中國國際科技創(chuàng)新合作產(chǎn)生了積極的促進作用，同時與科技創(chuàng)新能力越強和高科技產(chǎn)品出口越多的國家維持貿(mào)易暢通，有助于提升中國國際科技創(chuàng)新合作水平。

2014 年以來，中國經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級邁入關(guān)鍵時期，因此加強與“一帶一路”沿線國家，特別是加強與科技實力較強國家科技合作來促進技術(shù)創(chuàng)新成為當前中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的重要途徑。此外，“一帶一路”國際科技合作要因國施策，一國一策、重點突破，以提高合作層次和效果。例如，對于科技強國以色列，其計算機科學、化學及遺傳學領(lǐng)域的技術(shù)水平長期處于世界前列，而近年來中國的互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)也不斷發(fā)展、突破，因而兩國在網(wǎng)絡(luò)和計算機領(lǐng)域具有合作動力和潛力，可以此為突破口加強研發(fā)合作；對于能源大國哈薩克斯坦，其經(jīng)濟發(fā)展主要依賴于石油、采礦及煤炭業(yè)，是重要的能源出口國，與中國經(jīng)濟互補性強，完善交通等基礎(chǔ)設(shè)施是其合作的重大需求，應該以支撐交通基礎(chǔ)設(shè)施工程的技術(shù)轉(zhuǎn)移為突破口，推進雙方合作。