謝友杰

摘要：隨著核電市場的不斷發(fā)展，造假現(xiàn)象逐漸顯現(xiàn)，個(gè)別手段極其隱蔽，部分性質(zhì)非常惡劣，給核電項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量帶來了巨大的挑戰(zhàn)。文章基于國內(nèi)某核電項(xiàng)目（以下簡稱“項(xiàng)目”）圍繞防弄虛作假工作的開展，從防造假制度的建立、防造假措施的管理以及防造假舉報(bào)制度的制定進(jìn)行了探討。

關(guān)鍵詞：核電;質(zhì)量;防造假

引言

早在2014年，國家核安全局針對核電項(xiàng)目提出了“兩個(gè)零容忍”，即對“違規(guī)操作”和“弄虛作假”零容忍，但影響嚴(yán)重的造假事件仍有發(fā)生。為了持續(xù)深入貫徹國家核安全提出的“兩個(gè)零容忍”，項(xiàng)目成立防造假工作小組，從“不敢造假、不能造假、不想造假”三個(gè)方面制定并落實(shí)防造假措施，將防造假工作做細(xì)做實(shí)，徹底杜絕弄虛作假的行為。

1防造假管理制度的建立

項(xiàng)目各單位應(yīng)建立防造假管理制度，明確管理體系中文件的防造假要求、防造假立場聲明及防造假禁令，明確過程防范措施及舉報(bào)獎懲制度。項(xiàng)目業(yè)主公司可通過監(jiān)督、檢查的方式對相關(guān)單位制度的建立及落實(shí)情況進(jìn)行核查。

2防造假措施

2.1采購管理

2.1.1合同條款要求

各單位應(yīng)將防造假要求落實(shí)至采購合同中，包括但不限于：1）承諾不提供假冒、欺詐和可疑物項(xiàng)的條款;2）明確因弄虛作假行為造成買方經(jīng)濟(jì)損失的索賠條款;3）明確不得采用納入黑名單的企業(yè)或人員;

4）明確檢查配合的義務(wù)（如約定供應(yīng)商對其委托的第三方檢驗(yàn)報(bào)告進(jìn)行真實(shí)性檢查，形成驗(yàn)證記錄）。

2.1.2合同執(zhí)行

在合同執(zhí)行過程中采購部門、監(jiān)造單位、承包商/供應(yīng)商應(yīng)開展以下工作（包括但不限于）：

1）組織供應(yīng)商開展核安全文化、弄虛作假防控等內(nèi)容的宣貫。

2）監(jiān)造過程中，監(jiān)造人員應(yīng)進(jìn)行防弄虛作假檢查，對實(shí)體質(zhì)量、原材料質(zhì)量證明文件、過程記錄、第三方檢驗(yàn)報(bào)告等進(jìn)行檢查，原始記錄與檢驗(yàn)報(bào)告的比對檢查，對其真實(shí)性、合理性、規(guī)范性進(jìn)行審查。

3）對物項(xiàng)實(shí)體質(zhì)量或證明文件有質(zhì)疑時(shí)，可委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行獨(dú)立驗(yàn)證。

4）針對有監(jiān)管要求的物項(xiàng)，督促供應(yīng)商開展駐廠監(jiān)造。

5）對供應(yīng)商在質(zhì)量計(jì)劃的選點(diǎn)驗(yàn)證及相關(guān)工作開展情況方面進(jìn)行監(jiān)督。

6）對設(shè)計(jì)文件有指標(biāo)要求和項(xiàng)目確定的重點(diǎn)管控材料，應(yīng)視情況督促承包商/供應(yīng)商選取一定比例進(jìn)行監(jiān)督檢查。

2.1.3履約考核

采購部門、監(jiān)造單位、監(jiān)督承包商建立并完善合同履約評價(jià)、考核機(jī)制，對存在不良行為記錄的單位，按相關(guān)法規(guī)、合同條例和程序進(jìn)行處理;對存在造假事件的單位，組織評估及約談單位領(lǐng)導(dǎo)或加大監(jiān)造與考核力度等。

2.2物項(xiàng)驗(yàn)收、復(fù)驗(yàn)管理

2.2.1物項(xiàng)驗(yàn)收管理

1）通過實(shí)施有效的源頭檢查、出廠驗(yàn)收、到貨檢查，及早識別假冒偽劣產(chǎn)品。

2）物項(xiàng)出廠驗(yàn)收過程中重點(diǎn)關(guān)注未進(jìn)行現(xiàn)場見證的控制點(diǎn)、工序時(shí)間較長的記錄報(bào)告、涉及單一批次數(shù)量較大或多批次物項(xiàng)的檢查報(bào)告、以及涉及第三方采購材料或服務(wù)的質(zhì)量記錄。

3）監(jiān)理單位應(yīng)參與工程材料驗(yàn)收，并驗(yàn)證材料合格證、質(zhì)量證明書、第三方檢測報(bào)告等相應(yīng)技術(shù)文件的真實(shí)性，并形成檢查記錄。

4）乙供材料進(jìn)場入庫驗(yàn)收時(shí)，各建安單位對供方提交的產(chǎn)品材料的合格證、質(zhì)量證明書、第三方檢測報(bào)告的真實(shí)性進(jìn)行查驗(yàn)并建立核查臺賬。

5）項(xiàng)目業(yè)主公司通過監(jiān)督檢查、抽查等方式對物項(xiàng)驗(yàn)收情況進(jìn)行監(jiān)督。

2.2.2材料復(fù)驗(yàn)管理

1）采購方應(yīng)根據(jù)采購技術(shù)規(guī)格書及相關(guān)規(guī)定的要求，對采購的原材料、外購零部件進(jìn)行適當(dāng)抽檢復(fù)驗(yàn)，制定材料進(jìn)場復(fù)驗(yàn)管理規(guī)定并明確抽檢比例和檢驗(yàn)項(xiàng)目。

2）監(jiān)理單位參與乙供物項(xiàng)復(fù)驗(yàn)過程的取樣、送檢過程及復(fù)檢報(bào)告的真實(shí)性驗(yàn)證。

3）工程材料經(jīng)驗(yàn)收合格后，在使用過程中被發(fā)現(xiàn)存在質(zhì)量問題時(shí)，項(xiàng)目業(yè)主公司及監(jiān)理單位有權(quán)利要求對該批次工程材料重新驗(yàn)收。

4）對進(jìn)場材料質(zhì)量存在疑慮或參考相關(guān)經(jīng)驗(yàn)反饋需進(jìn)行復(fù)驗(yàn)時(shí)，由提出方組織進(jìn)行材料復(fù)驗(yàn)，復(fù)驗(yàn)的項(xiàng)目可根據(jù)材料重要性進(jìn)行選擇。

2.3施工過程管理

2.3.1施工工藝過程控制

1）施工前和施工后檢查現(xiàn)場驗(yàn)收中，應(yīng)關(guān)注弄虛作假行為。

2）針對現(xiàn)場焊接及無損檢驗(yàn)活動，開展監(jiān)督檢查、現(xiàn)場巡檢及質(zhì)量控制點(diǎn)見證等。

3）建立焊接射線檢測底片臺賬，確保底片管理的有效性，保障檢查結(jié)果的真實(shí)性與可追溯性。

2.3.2施工質(zhì)量記錄內(nèi)容核查

1）工程施工、調(diào)試及運(yùn)行領(lǐng)域重要崗位人員（無損檢測、質(zhì)檢、焊工等）在入廠時(shí)簽名留證，建立電子簽名臺賬，實(shí)施人員簽名備案制度;必要時(shí)對簽字真實(shí)性進(jìn)行抽驗(yàn)。

2）核查特種作業(yè)人員、特種設(shè)備操作人員、調(diào)試人員、運(yùn)行人員、維修人員資質(zhì)證書真實(shí)性和有效期、勞動關(guān)系。

3）核查質(zhì)量記錄形成的及時(shí)性，采用整理數(shù)據(jù)或機(jī)打記錄時(shí)保留的原始記錄。

4）審查檢驗(yàn)報(bào)告，核查過程記錄的真?zhèn)渭皵?shù)據(jù)的符合性，檢查原始記錄與報(bào)告的一致性。對檢測報(bào)告簽字人的資質(zhì)進(jìn)行審核。

5）通過登陸檢測機(jī)構(gòu)官網(wǎng)、函件查詢、郵件查詢、掃描二維碼等途徑進(jìn)行質(zhì)量文件的查驗(yàn)，對查驗(yàn)屬實(shí)后的簽字進(jìn)行確認(rèn)。

2.4人員防造假意識及能力培養(yǎng)

各單位對人員開展弄虛作假案例的培訓(xùn)。同時(shí)，提升采購人員和質(zhì)量控制人員防造假問題的識別能力，結(jié)合典型弄虛作假案例，針對性開展防弄虛作假知識的培訓(xùn)。

2.5造假信息辨別方法

造假信息辨別的方法一般可分為簽字信息辨別;印章信息辨別;數(shù)據(jù)信息辨別;檢測報(bào)告辨別。

簽字信息辨別可從筆跡核對;考勤記錄核實(shí)及工作量判斷三個(gè)方面進(jìn)行辨別。大致的辨別方式如下：

——通過筆跡核對，判斷是否為本人書寫?，F(xiàn)場人員可通過備案的“簽字筆跡”進(jìn)行核對;非現(xiàn)場人員可通過不同批次文件中當(dāng)事人簽字筆跡的對比進(jìn)行核對。存在疑問時(shí)，可采用當(dāng)事人當(dāng)場簽字、邀請其他人員共同核對、委托專門機(jī)構(gòu)做筆跡鑒定等方式進(jìn)行確認(rèn)。

——通過對當(dāng)事人考勤記錄的核實(shí)，包括人資考勤表、門禁出入記錄，判斷在記錄中的日期/時(shí)間、工作的完成日期/時(shí)間，簽字當(dāng)事人是否在崗。

——若通過筆跡核對和考勤記錄核實(shí)，仍存在疑問，可對記錄顯示工作量進(jìn)行分析，判斷是否可由當(dāng)事人在相應(yīng)的時(shí)間段內(nèi)完成，以判斷記錄簽字的真實(shí)性。

印章辨別可查看檢測報(bào)告的檢測單位印章、CMA、CNAS是否清晰、準(zhǔn)確、有效，形狀是否規(guī)則，是否在印章使用有效期內(nèi);印章有無處理痕跡，如印章與文件內(nèi)容重合處有無被遮蓋的地方、有無字體變化;不同批次文件的同一印章是否相同，如單位名稱、印章形狀、字體、位置是否完全一致;印章文件為復(fù)印件時(shí)，印章處清晰度與文件內(nèi)容的對比。

數(shù)據(jù)信息辨別可通過雷同性、規(guī)律性、精度合理性、邏輯性及來源追溯等方面進(jìn)行辨別，大致的辨別方式如下：

——檢查對比不同批次的記錄數(shù)據(jù)，是否出現(xiàn)數(shù)據(jù)完全雷同的情況，通過核算數(shù)據(jù)正確性判斷是否存在造假。

——對比同一批次或不同批次記錄數(shù)據(jù)，如數(shù)據(jù)呈現(xiàn)規(guī)律性出現(xiàn)，可初步判斷為數(shù)據(jù)造假，如1、2、1、2、1、2…。

——對比數(shù)據(jù)精度與使用測量儀器的精度，如數(shù)據(jù)超出儀器的精度等級，可初步判定為數(shù)據(jù)造假。

——數(shù)據(jù)不符合邏輯，比如“平整度”測量為負(fù)值、有關(guān)聯(lián)的數(shù)據(jù)缺少關(guān)聯(lián)性（如電流-電壓-電阻），可初步判定為數(shù)據(jù)造假。

——對數(shù)據(jù)的來源進(jìn)行追溯，如測量人員不清楚測量方法或未配備測量儀器，可初步判定為數(shù)據(jù)造假;辨識報(bào)告中的數(shù)據(jù)是否與原始記錄一致，避免原始記錄不合格修改正式報(bào)告中數(shù)據(jù)的造假情況。

檢測報(bào)告的辨別可通過初步辨別和官方查詢兩字方式，大致辨別的方式如下：

——通過檢查證書樣式、發(fā)證機(jī)構(gòu)名稱、印章等對證書進(jìn)行初步辨別。

——通過官網(wǎng)、電話、公函等方式向發(fā)證機(jī)構(gòu)核實(shí)，一般提供身份信息、證書編號等信息，對資格項(xiàng)目、有效期進(jìn)行核實(shí)。

2.6造假行為類型及識別方法

造假的類型一般可分為實(shí)體造假;第三方檢驗(yàn)報(bào)告和試驗(yàn)報(bào)告造假、資質(zhì)造假;原材料質(zhì)量證明文件造假;過程記錄和報(bào)告造假;質(zhì)保體系記錄造假。

實(shí)體造假行為可分為未使用規(guī)定品牌;假冒其他廠家產(chǎn)品;產(chǎn)品以次充好，通過對照合同要求的符合性檢查可進(jìn)行識別。

第三方檢驗(yàn)報(bào)告和試驗(yàn)報(bào)告造假行為可分為資質(zhì)作假;公章造假;報(bào)告數(shù)據(jù)造假（實(shí)際的檢驗(yàn)試驗(yàn)工作未進(jìn)行）;原始記錄不合格而報(bào)告合格，通過資質(zhì)認(rèn)證;學(xué)習(xí)法規(guī)要求;報(bào)告核實(shí)渠道和查閱原始記錄的方式可進(jìn)行識別。

資質(zhì)造假行為可分為企業(yè)資質(zhì)造假和人員資質(zhì)造假，通過政府網(wǎng)站進(jìn)

行資質(zhì)查詢及資質(zhì)有效期進(jìn)行判斷可進(jìn)行識別。

原材料質(zhì)量證明文件造假行為可分為同一家單位格式不一致;多份報(bào)告完全一致或相似度高;遮擋修改再次復(fù)印、違規(guī)復(fù)驗(yàn)（規(guī)格書不允許復(fù)驗(yàn)）;檢驗(yàn)項(xiàng)目不全、結(jié)果不符合，通過固定格式審查;印章上的企業(yè)名稱真實(shí)性檢查;證書上相關(guān)數(shù)字、關(guān)鍵詞及印章信息的追溯;涂改的規(guī)范性檢查（原則上不允許涂改）;對照原始數(shù)據(jù)檢查是否存在復(fù)驗(yàn)的情況;證書中的試驗(yàn)項(xiàng)目和結(jié)果的符合性檢查;階段性監(jiān)查（如：專項(xiàng)巡檢、完工報(bào)告階段審查）等方式進(jìn)行識別。

過程記錄和報(bào)告造假行為可分為同一人員簽字字體不同、簽字代簽;違規(guī)補(bǔ)焊;檢測數(shù)據(jù)記錄不是實(shí)測值;簽字時(shí)間邏輯順序不符;違反程序要求刮改記錄和無證上崗，通過對簽字人員實(shí)際字體比對;檢查補(bǔ)焊記錄（是否有依據(jù)的補(bǔ)焊工藝規(guī)程和評定）;酸洗清潔工序檢查時(shí)注意部件表面的局部母材色差及灰白色斑點(diǎn);對照標(biāo)準(zhǔn)值查詢原始記錄;對照各工序操作記錄的時(shí)間（原則上不允許涂改）;對照過程記錄簽字時(shí)間與質(zhì)量計(jì)劃的簽點(diǎn)時(shí)間;對照各類文件的批準(zhǔn)時(shí)間，未經(jīng)批準(zhǔn)不可開展相應(yīng)活動;人員的資質(zhì)證書或授權(quán)書的檢查等方式進(jìn)行識別;

質(zhì)保體系記錄造假行為可分為簽字記錄造假;審批造假;不符合的更改為符合等，通過簽字人員實(shí)際字體進(jìn)行比對;涂改的規(guī)范性檢查和邏輯關(guān)系判斷等方式進(jìn)行識別。

2.7對造假行為的處罰

項(xiàng)目業(yè)主公司編寫并發(fā)布了《安全質(zhì)量考核與積分管理》，對舉報(bào)調(diào)查屬實(shí)的安全質(zhì)量造假行為，依據(jù)相關(guān)考核標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行處罰。

2.8防造假經(jīng)驗(yàn)反饋

上級單位和監(jiān)管單位新發(fā)布的弄虛作假問題，應(yīng)及時(shí)組織開展經(jīng)驗(yàn)反饋活動，增加對應(yīng)的預(yù)防和糾正措施，積極開展同行評估與交流活動，吸取同行電站的良好做法，從而進(jìn)一步提升各單位防造假體系的有效性。

3防造假舉報(bào)制度

3.1舉報(bào)郵箱的設(shè)置

各單位需設(shè)立安全質(zhì)量環(huán)境舉報(bào)電話和郵箱，并在廠區(qū)范圍內(nèi)設(shè)置舉報(bào)信箱，鼓勵所有人員對于弄虛作假問題進(jìn)行監(jiān)督舉報(bào)。舉報(bào)內(nèi)容為安全、質(zhì)量、環(huán)保領(lǐng)域“弄虛作假、違規(guī)操作”等行為，描述內(nèi)容應(yīng)詳細(xì)、完整、真實(shí)，語言清晰無歧義，便于他人理解，不得夸大事實(shí)、惡意人身攻擊、造謠及誹謗他人。

3.2舉報(bào)人保護(hù)及獎勵

所有人員必須正確對待舉報(bào)人依法舉報(bào)的行為。任何單位和個(gè)人不得以任何借口、任何形式打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人，受理舉報(bào)的部門及其工作人員受理舉報(bào)事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依紀(jì)依法辦事，保護(hù)舉報(bào)人的合法權(quán)益。受理當(dāng)面舉報(bào)時(shí)應(yīng)當(dāng)在能夠保密的場所進(jìn)行，專人接待，無關(guān)人員不得旁聽和詢問。舉報(bào)信件的收發(fā)、拆閱、轉(zhuǎn)辦、保管和面述或者電話舉報(bào)的接待、接聽、記錄、錄音等工作，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)防泄露舉報(bào)內(nèi)容和遺失舉報(bào)材料。嚴(yán)禁將舉報(bào)人的姓名、工作單位（部門）、住址等有關(guān)情況和舉報(bào)內(nèi)容透露給被舉報(bào)人，舉報(bào)人的人身安全受到威脅時(shí)，各單位應(yīng)及時(shí)采取保護(hù)措施。

對于通過舉報(bào)途徑暴露安全、質(zhì)量、環(huán)保問題或弄虛作假，經(jīng)核實(shí)舉報(bào)成立的，由歸口部門進(jìn)行評估，并經(jīng)單位領(lǐng)導(dǎo)審批后按照流程發(fā)放獎勵。

結(jié)束語

通過對防造假制定的長效機(jī)制，項(xiàng)目明確了各級單位和部門的管理責(zé)任，落實(shí)“兩個(gè)零容忍”的要求，造假事件的發(fā)生得到了有效的預(yù)防和管控，各單位防造假意識和識別造假問題的能力也得到了一定的提高，為工程整體質(zhì)量增加了一道保護(hù)屏障。

參考文獻(xiàn)：

[1]范紅姿，王軍，張克暉，馬炎炎.論核電企業(yè)防造假管理[J].北京：中國工人出版社，2021.