余永定

提 要：

構(gòu)建“雙循環(huán)”新發(fā)展格局的思想已經(jīng)在社會(huì)各界廣泛傳播，但是對(duì)“雙循環(huán)”的內(nèi)涵仍有不同的理解。國內(nèi)國際雙循環(huán)、以國內(nèi)大循環(huán)為主體的思想，本質(zhì)上是對(duì)改革開放初期中國所確立的發(fā)展戰(zhàn)略的調(diào)整。

2020年7月30日，中共中央政治局提出“加快形成以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局”這一戰(zhàn)略部署”。構(gòu)建“雙循環(huán)”新發(fā)展格局的思想已經(jīng)在社會(huì)各界廣泛傳播，但是對(duì)“雙循環(huán)”的內(nèi)涵仍有不同的理解。有人認(rèn)為這是一種增長范式的調(diào)整或根本性轉(zhuǎn)變。有人認(rèn)為以國內(nèi)大循環(huán)為主體，強(qiáng)調(diào)的是今后的經(jīng)濟(jì)發(fā)展更加注重內(nèi)需，包括提高國內(nèi)消費(fèi)占GDP的比重。有人強(qiáng)調(diào)“雙循環(huán)”的重點(diǎn)在于循環(huán)，就是要打通國內(nèi)國際各種梗阻。還有人強(qiáng)調(diào)國際國內(nèi)雙循環(huán)是指要強(qiáng)化供給側(cè)改革，完善國內(nèi)統(tǒng)一大市場等等。我認(rèn)為國內(nèi)國際雙循環(huán)、以國內(nèi)大循環(huán)為主體的思想，本質(zhì)上是對(duì)改革開放初期中國所確立的發(fā)展戰(zhàn)略的調(diào)整。

改革開放之前，中國的發(fā)展戰(zhàn)略是“獨(dú)立自主、自力更生”。20世紀(jì)70年代末至80年代初，全國上下形成了兩個(gè)共識(shí)：一是引進(jìn)外國先進(jìn)技術(shù)，主要是引進(jìn)成套設(shè)備，二是開展對(duì)外貿(mào)易，利用比較優(yōu)勢參與國際分工。但在起步階段二者都需要外匯，而當(dāng)時(shí)中國的外匯極度短缺。1978年中國的外匯儲(chǔ)備總共才有1.67億美元。

但就在這個(gè)時(shí)候，中國遇到了有利的國際環(huán)境：隨著代工、貼牌生產(chǎn)（OEM）在東南亞地區(qū)興起，廣東沿海地區(qū)出現(xiàn)了一大批“三來一補(bǔ)”企業(yè)，即來料加工、來樣加工、來件裝配和補(bǔ)償貿(mào)易?！叭齺硪谎a(bǔ)”是“加工貿(mào)易”的一種原始形式，其特點(diǎn)是：外商負(fù)責(zé)提供設(shè)計(jì)、原材料和海外市場銷售，而國內(nèi)企業(yè)只需根據(jù)外商要求對(duì)原材料進(jìn)行加工，就可以按合同獲得相應(yīng)的外匯收入。這種貿(mào)易形式使得中國能夠在沒有“起始外匯”的情況下，充分發(fā)揮勞動(dòng)力資源豐富的優(yōu)勢，掙得外匯。隨著“三來一補(bǔ)”貿(mào)易的發(fā)展，中國逐漸積累起一定的外匯。有了外匯中國就可以進(jìn)口外國的先進(jìn)設(shè)備，對(duì)中國的工業(yè)體系進(jìn)行技術(shù)改造。1987 年，時(shí)任中國宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)秘書長王建提出“兩頭在外，大進(jìn)大出”的“國際大循環(huán)”理論，使一種成功的實(shí)踐上升為一種發(fā)展戰(zhàn)略。

除了通過加工貿(mào)易取得外匯之外，外商直接投資（FDI）也是取得外匯的另外一條重要途徑。外商直接投資不但為加工貿(mào)易企業(yè)提供了原材料、中間產(chǎn)品，而且提供了必要的機(jī)器設(shè)備。

簡言之，中國在改革開放之后的發(fā)展戰(zhàn)略主要是以加工貿(mào)易和外商直接投資為特點(diǎn)的出口導(dǎo)向戰(zhàn)略。國際大循環(huán)戰(zhàn)略是中國特色的出口導(dǎo)向發(fā)展戰(zhàn)略。中國的國際大循環(huán)戰(zhàn)略取得了巨大成功。這個(gè)戰(zhàn)略對(duì)于中國成為世界第一貿(mào)易大國、第二大經(jīng)濟(jì)體和第一大外匯儲(chǔ)備國居功至偉。2014年中國的外匯儲(chǔ)備一度高達(dá)4萬億美元，同1978年的1.67億美元相比，這是何等巨大的變化！

馬克思指出：“辯證法在對(duì)現(xiàn)存事物的肯定的理解中同時(shí)包含對(duì)現(xiàn)存事物的否定的理解?！痹谖铱磥恚瑖H大循環(huán)戰(zhàn)略的成功產(chǎn)生了四大問題。第一，國際市場難以進(jìn)一步容納中國龐大的出口能力；第二，中國產(chǎn)業(yè)體系抵御外部沖擊能力下降；第三，自主創(chuàng)新動(dòng)力難以提升；第四，資源的跨境跨時(shí)錯(cuò)配嚴(yán)重。對(duì)國際大循環(huán)戰(zhàn)略進(jìn)行調(diào)整的需要應(yīng)運(yùn)而生。此外，國際地緣政治形勢的變化更是增加了調(diào)整國際大循環(huán)戰(zhàn)略的迫切性。

國際市場容量有限。隨著中國重要產(chǎn)品出口在世界總出口中的占比越來越高，中國出口的擴(kuò)張刺激了西方國家貿(mào)易保護(hù)主義情緒，并導(dǎo)致中國貿(mào)易條件的惡化。中國貿(mào)易總額和貿(mào)易順差占GDP的比重一度分別高達(dá)60%和10%左右。2005年在“十一五”規(guī)劃的討論中，中國政府便提出了主要依靠國內(nèi)市場和消費(fèi)的思想。2006年之后中國貿(mào)易總額和貿(mào)易順差占GDP的比重迅速下降。因此，現(xiàn)在提出“雙循環(huán)以國內(nèi)循環(huán)為主體”并不是發(fā)展范式的根本轉(zhuǎn)變，而是早已開始的旨在降低對(duì)外依存度的調(diào)整的延續(xù)。

產(chǎn)業(yè)體系抵御外部沖擊能力下降。參與國際分工必須平衡效率和安全之間的關(guān)系。所謂安全包括三方面的內(nèi)容：一是未來發(fā)展的可能性。國際貿(mào)易理論和發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中所討論的“幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)”和“防止被鎖定在國際分工低端”實(shí)質(zhì)上就是一種安全問題。二是經(jīng)濟(jì)安全。例如糧食安全、能源安全。三是軍事安全。

中國面對(duì)的重要挑戰(zhàn)是如何一方面積極參與國際分工、最大限度收獲國際分工帶來的好處，另一方面最大限度維護(hù)中國產(chǎn)業(yè)體系安全。產(chǎn)業(yè)體系安全包含三個(gè)維度。第一，產(chǎn)業(yè)體系的完整性；第二，產(chǎn)業(yè)體系的自主性；第三，產(chǎn)業(yè)體系的適應(yīng)性。舉例來說，高科技領(lǐng)域的全球價(jià)值鏈?zhǔn)俏鞣娇鐕局鲗?dǎo)，中國企業(yè)參與全球價(jià)值鏈，對(duì)提高中國企業(yè)技術(shù)水平有巨大幫助。但多數(shù)中國企業(yè)只不過是全球價(jià)值鏈中的某個(gè)或某幾個(gè)環(huán)節(jié)的加工者。中國企業(yè)不應(yīng)主動(dòng)脫鉤，脫離全球產(chǎn)業(yè)鏈。但如何在鼓勵(lì)中國企業(yè)積極參與世界分工，特別是全球產(chǎn)業(yè)鏈的同時(shí)，使中國產(chǎn)業(yè)體系中的重要門類得到自主發(fā)展，則是需要認(rèn)真思考的。

自主創(chuàng)新動(dòng)力不足。中國提高技術(shù)水平的政策經(jīng)歷過幾個(gè)不同階段。最初是使用外匯購買大型成套設(shè)備。而后則是引入直接投資，寄希望于外國投資者會(huì)把先進(jìn)技術(shù)帶到中國。為了鼓勵(lì)外國投資者轉(zhuǎn)讓技術(shù)，中國提出“市場換技術(shù)”的方針。中國的汽車產(chǎn)業(yè)是“市場換技術(shù)”方針的忠實(shí)實(shí)踐者。外國投資者提供技術(shù)，中國合資者則逐步提高汽車生產(chǎn)的國產(chǎn)化率。我認(rèn)為中國汽車行業(yè)的“市場換技術(shù)”政策是失敗的。中國目前已經(jīng)成為世界最大汽車生產(chǎn)國，卻鮮有自主品牌。2000年代以來，加入全球價(jià)值鏈成為企業(yè)取得先進(jìn)技術(shù)的重要方式。但是，即便在某個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)，中國企業(yè)可以取得最新技術(shù)，但仍然無法掌握整個(gè)產(chǎn)品的最新技術(shù)。作為面對(duì)美國技術(shù)封鎖和打壓的大國，中國必須強(qiáng)調(diào)自主研發(fā)，研發(fā)投資是高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的必要條件。中國教育和科研體系改革必須進(jìn)一步深化，以滿足自主創(chuàng)新的需求。

資源跨境、跨時(shí)錯(cuò)配。由于執(zhí)行以加工貿(mào)易和直接投資為特征的出口導(dǎo)向發(fā)展戰(zhàn)略，中國長期維持貿(mào)易項(xiàng)目順差和資本項(xiàng)目順差?！半p順差”的結(jié)果就是外匯儲(chǔ)備不斷積累。同時(shí)，中國海外金融資產(chǎn)配置能力又較差。這就導(dǎo)致中國海外資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)出現(xiàn)了許多不理想之處。集中表現(xiàn)在：盡管中國海外凈資產(chǎn)達(dá)2萬億美元，但是十多年來中國的投資收入始終為逆差。隨著人口老齡化和中美貿(mào)易摩擦的長期化，中國的貿(mào)易順差可能難以維持。一旦出現(xiàn)經(jīng)常項(xiàng)目逆差、貿(mào)易逆差和投資收入逆差并存的局面，國際收支平衡就只能靠資本流入維持，而這種國際收支格局將使一國陷入債務(wù)陷阱，其后果將十分嚴(yán)重。

總之，中國過去國際大循環(huán)的戰(zhàn)略是非常成功的，但是任何事物都有其局限性，現(xiàn)在我們必須要進(jìn)一步加速這種調(diào)整，特別是在中美關(guān)系不確定性較高的情況下。只有順利實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變，才能維持經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定的增長，實(shí)現(xiàn)中國自立自強(qiáng)于世界民族之林的百年夢想。

第一，實(shí)現(xiàn)從“國際大循環(huán)”到“雙循環(huán)”的轉(zhuǎn)變，需要建立一個(gè)相對(duì)獨(dú)立完整的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，確保糧食和能源安全，把中國建設(shè)成一個(gè)制造業(yè)強(qiáng)國。糧食和能源安全攸關(guān)中華民族命運(yùn)，其重要性遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過如何發(fā)揮比較利益的考慮。在當(dāng)前國際形勢緊張的環(huán)境下，盡管要依然重視服務(wù)業(yè)的發(fā)展，特別是要提高服務(wù)業(yè)的發(fā)展質(zhì)量，但中國必須保持制造業(yè)大國、強(qiáng)國的地位。

第二，中國應(yīng)進(jìn)一步降低GDP增長對(duì)外部需求的依賴。這又需要擴(kuò)大內(nèi)需。應(yīng)該肯定的是，十幾年前中國就已經(jīng)朝著更加依賴國內(nèi)市場的方向努力了。但無論是以進(jìn)出口貿(mào)易總額在GDP中的占比，還是以出口在GDP的占比來衡量，中國的對(duì)外依存度仍然偏高，還有進(jìn)一步降低的余地。

第三，中國應(yīng)加速對(duì)國際貿(mào)易失衡的糾正。中國對(duì)美國的貿(mào)易順差過高，不利于本國的資源配置，同時(shí)又引起了中美之間新的貿(mào)易順差。應(yīng)加速糾正國際貿(mào)易的失衡，尤其是對(duì)美國貿(mào)易的失衡。

第四，中國應(yīng)實(shí)行中性的貿(mào)易投資政策。中國應(yīng)盡快取消退稅政策中的不合理部分，盡快實(shí)現(xiàn)匯率的清潔浮動(dòng)，對(duì)外資實(shí)施國民待遇。過去我們強(qiáng)調(diào)出口導(dǎo)向，未來需要在進(jìn)口替代方面下更多功夫。

第五，中國需要對(duì)海外資產(chǎn)結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整。隨著中國進(jìn)入人口老齡化社會(huì)，將難以維持大量的貿(mào)易順差。此時(shí)，如果繼續(xù)維持投資收入逆差，就會(huì)變成經(jīng)常項(xiàng)目逆差國。換言之，中國最終就會(huì)成為債務(wù)國，這種情況將是災(zāi)難性的。中國現(xiàn)在必須努力提高海外資產(chǎn)的收益率，只有這樣，國民的生活水平才不至于因老齡化而過分下降。

第六，中國需要把更多資源用于提高和加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，對(duì)教育體系和科研體系進(jìn)行調(diào)整。大學(xué)應(yīng)該鼓勵(lì)創(chuàng)新精神，鼓勵(lì)自主討論，努力培養(yǎng)大量科學(xué)家、工程師和技術(shù)人員。另一方面，中國應(yīng)該加強(qiáng)中專教育和職業(yè)培訓(xùn)。

第七，留住本國資本。隨著中國制造業(yè)成本上升，很多企業(yè)開始向東南亞地區(qū)轉(zhuǎn)移。政府應(yīng)該采取措施，支持企業(yè)首先向成本較低的內(nèi)陸西北地區(qū)轉(zhuǎn)移。

第八，調(diào)整在全球產(chǎn)業(yè)鏈中的位置和參與度。一方面，應(yīng)繼續(xù)積極參與國際產(chǎn)業(yè)鏈的分工。另一方面，考慮到形勢的變化，需要對(duì)自身在產(chǎn)業(yè)鏈中的位置和產(chǎn)業(yè)鏈本身進(jìn)行調(diào)整，更多強(qiáng)調(diào)本地化、發(fā)展中國自主可控的產(chǎn)業(yè)鏈，讓更多的產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)和終端留在或靠近本國市場。

（作者為中國社會(huì)科學(xué)院學(xué)部委員）