王春雨

中石化南京工程有限公司，遼寧 撫順 113000

根據(jù)我國商務(wù)部服務(wù)“一帶一路”發(fā)布的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，我國企業(yè)在2020年1月至5月，對外實現(xiàn)的營業(yè)收入同比下降了0.6%。在人工、材料成本不斷上升和低價中標的大環(huán)境下，機電安裝施工企業(yè)獲得豐厚利潤的機會顯著降低。面對如此嚴峻的外部環(huán)境，如何獲得更高的經(jīng)濟效益，是施工企業(yè)發(fā)展考慮的重中之重。從合同費用的構(gòu)成進行分析，原簽約合同的工程量清單（BOQ）是相對固定的、穩(wěn)定的，即可以通過施工圖紙、相關(guān)計量規(guī)則、合同單價、取費標準等計算出實際結(jié)算值；而費用索賠恰恰是比較靈活的、可調(diào)整的，需要現(xiàn)場施工人員通過分析、策劃、發(fā)掘才能實現(xiàn)，是原合同范圍之外的收益，能實現(xiàn)施工企業(yè)的利潤增值。

1 索賠概述

1.1 索賠的含義

（1）定義。索賠是指在合同的實施階段，由于合同的一方?jīng)]有承擔起協(xié)議中約定的責任，在一定程度上給合同另一方帶來經(jīng)濟或工期上的損失，另一方按照合同約定的程序和要求，合理地提出工期和（或）費用補償要求的行為。通常，發(fā)包人和承包人都有向?qū)Ψ教岢鏊髻r請求的權(quán)利。

（2）原因及內(nèi)容。造成索賠的原因較多，主要有如下幾方面：①合同中出現(xiàn)相互抵觸的條款；②項目外界條件改變，如物價大幅度波動、政策改變，以及不可抗力；③其他原因，如工程停工。工程中常見的索賠項目如表1所示。工期索賠成立與否需綜合考慮項目的實際情況、延誤的時長、總時差、關(guān)鍵線路的改變及合同當事雙方的責任劃分等。

表1 工程中常見的索賠項目

1.2 索賠成立的基本前提

（1）與原合同范圍相比，承包人發(fā)生了額外的費用或使其工期延誤。發(fā)生索賠關(guān)系的雙方必須是合同的當事雙方，非合同當事雙方的索賠是不成立的。

（2）索賠事件是因非承包人的原因造成的。承包人因自身原因造成的費用或時間損失是無法向發(fā)包人索賠的（如承包人自有機械的故障造成的人員窩工等），其他非己原因造成的損失都有進行合理索賠的權(quán)利。索賠事件包括發(fā)包人的行為責任事件和風險責任事件，前者是發(fā)包人主觀造成的，后者是客觀原因引起的。

（3）索賠報告、完整的支持資料已經(jīng)上報給發(fā)包人，并且文件傳遞時限和要求符合合同條款的約定。

2 施工階段的工程索賠

2.1 案例概況

某項目是沙特阿拉伯國家石油公司（沙特阿美）的獨資項目，由其總部直接組建項目管理團隊進行管理，主要實物量有動靜設(shè)備安裝23000t、鋼結(jié)構(gòu)安裝38000t，管道專業(yè)安裝150萬吋，合同工期為26個月。項目施工、質(zhì)量、安全標準要求非常高，工程量大，參建各方投入了大量的資源組織施工，也給現(xiàn)場組織管理帶來了巨大考驗。

2.2 工程索賠的應(yīng)用

（1）增強全員的索賠意識，加強各崗位協(xié)作。由于工程量較大，現(xiàn)場各個專業(yè)遇到的問題較多，為了發(fā)掘更多的索賠點，達到戰(zhàn)略上的統(tǒng)一，項目部定期組織索賠例會、各職能部門的交流研討會，以實用性、常用性為培訓(xùn)重點，采用理論與案例相結(jié)合的方法，增強現(xiàn)場施工人員的索賠意識，以便當索賠事件發(fā)生以后，施工人員能自覺開展索賠工作；建立、健全相關(guān)的激勵制度，增強現(xiàn)場人員的主觀能動性。通過由上至下的交底、培訓(xùn)和由下至上的反饋、研討，項目部對外索賠的效果顯著，完成了10種專業(yè)多達800項的索賠報告和60多項新單價，為增加合同結(jié)算值創(chuàng)造了良好的條件。

（2）要求各部門仔細研讀合同，準確引用合同條款。合同是明確雙方互相權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的契約，即雙方所有的經(jīng)營活動都應(yīng)在合同框架下開展。項目部在項目初始階段組織了各部門對各自分管專業(yè)進行合同翻譯工作，在翻譯過程中不但完成了合同研讀的輸入工作，也完成了合同翻譯的輸出工作，并將所有的翻譯匯總，資源共享，加深了各相關(guān)部門對合同條款的理解。例如，合同文件中明確規(guī)定，在通用條款（GTCCS）中，“索賠事件出現(xiàn)的3天內(nèi)，承包人需向發(fā)包人發(fā)出書面通知書，如果超過此時限，將視為其放棄要求賠償?shù)臋?quán)利”；發(fā)包人下發(fā)的指令（SI）中描述“承包人應(yīng)在收到指令的3天內(nèi)，提交索賠費用報告，費用可以是實際或預(yù)估金額”。如果索賠事件比較復(fù)雜或涉及的方面比較多，3d內(nèi)將無法完成合理費用的編制和依據(jù)的收集，如不按上述規(guī)定時間點上報索賠資料，發(fā)包人即認為承包人已放棄費用索賠或工期索賠的權(quán)利。發(fā)包人以“承包人超過索賠期限，違反合同條款”為由，拒絕了項目部的幾十份索賠。項目部通過認真分析合同，找出有利條款，發(fā)包人為了更好地控制總造價，避免超過概算，在合同通用條款中約定“索賠、變更費用批復(fù)后才能進行施工”，項目部合理引用了此條款進行反駁，聲明按照對等原則，發(fā)包人不能完全地在3d內(nèi)完成費用的審核、批復(fù)，影響現(xiàn)場施工和項目部的現(xiàn)金流，最終發(fā)包人權(quán)衡利弊后同意關(guān)閉此條意見。該事件給項目造價員的警示是，在熟悉合同的過程中，要善于總結(jié)、歸納和整理，并合理引用利己合同條款，用其矛攻其盾，巧妙地規(guī)避反索賠風險，維護自身的利益。

（3）密切關(guān)注外界條件變化，迅速做出索賠響應(yīng)。在項目執(zhí)行過程中，沙特阿美新版安全管理規(guī)范新增一則條款，內(nèi)容是“為了避免和減少碰撞、擠壓事故的發(fā)生，現(xiàn)場每臺升降車都增加防撞報警設(shè)備（Anti-Entrapment Device）”。但是經(jīng)過仔細核實，該規(guī)范在招標文件中并沒有體現(xiàn)，項目部向發(fā)包人強調(diào)，投標價格是依據(jù)招標文件編制的，而招標文件中沒有約定此規(guī)范，即投標價不包括此項費用，而由于規(guī)范更新、升版造成的費用增加，屬于額外工作。經(jīng)過多輪談判，最終以每月升降機的數(shù)量乘以防撞設(shè)備月租單價的方式結(jié)算，取得了良好的經(jīng)濟效益。這要求承包人在工作中時刻關(guān)注基準日后當?shù)胤?、政策的變化，評估其是否對費用造成影響。

（4）規(guī)避工期延誤風險，準確把握談判時機。工期拖延通常不是單一事件影響的，往往是多種原因共同作用的結(jié)果（共同延誤）。項目部利用魚刺圖分析了1線主管安裝工期滯后的原因，如圖1所示，并采取了相應(yīng)的糾偏措施。針對內(nèi)部原因，加強焊工技能培訓(xùn)、更換焊材供應(yīng)商、集中整治工程車輛低老壞問題等，切實改變了現(xiàn)狀，提高了施工效率；針對影響關(guān)鍵線路的外部原因（如供貨延遲和作業(yè)面受限影響）造成的工期延誤，項目部及時向發(fā)包人報告情況，要求其采取措施避免延誤工期，并積極收集相關(guān)證據(jù)，將費用和工期的文件及信件整理、聯(lián)系起來，形成一個完整的關(guān)系網(wǎng)、證據(jù)鏈。最后雙方展開延期計劃（EOT）談判時，項目部詳細地闡述了新計劃工期的實現(xiàn)方式，提供了發(fā)包人影響關(guān)鍵線路的所有證據(jù)，就項目延期而產(chǎn)生的營地運營增加費、腳手架增加費等10余項間接費用提出了索賠請求，經(jīng)過多次澄清與艱難的博弈，最終發(fā)包人同意在一定程度上考慮費用補償。

圖1 1線主管道安裝工期滯后原因分析魚刺圖

3 結(jié)束語

文章介紹了索賠的基本常識和案例，以提升承包人在國際項目中應(yīng)用索賠理論解決實際問題的能力，但是隨著建筑市場競爭的日益激烈和成本控制理念的增強，工程索賠將越來越困難。承包人不但要在合同履行階段做好索賠管理工作，還應(yīng)將不利條款、重大索賠事件進行整理、分析、建庫，為以后類似項目投標工作提供數(shù)字化的實踐支持，將某些有被拒絕風險的索賠前置到投標階段，由事后索賠轉(zhuǎn)化為事前合理控制，進而實現(xiàn)企業(yè)效益的最大化。