黃維海,張曉可,陳娜

(1.南京農(nóng)業(yè)大學(xué)，江蘇 南京 210095;2.皖北衛(wèi)生職業(yè)學(xué)院，安徽 宿州 234000)

2019年諾貝爾化學(xué)獎(jiǎng)授予日本科學(xué)家吉野彰，日本取得的科學(xué)成就再一次令世人矚目。從1901年到1999年的一個(gè)世紀(jì)中，日本有5人獲得諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)，而在進(jìn)入21世紀(jì)之后的19年里，又有19位日本科學(xué)家獲得諾獎(jiǎng)，如今距日本2001年提出的“50年30個(gè)諾貝爾獎(jiǎng)”的計(jì)劃，已實(shí)現(xiàn)大半。這種獲諾獎(jiǎng)井噴的現(xiàn)象也曾在德國和美國發(fā)生過，不同于德、美兩國的是，21世紀(jì)初期的日本并不是世界科學(xué)中心，且大部分獲獎(jiǎng)?wù)叨际窃谌毡窘邮艿慕逃?，獲獎(jiǎng)工作也主要是在日本本土完成的。全部27位諾貝爾獎(jiǎng)獲得者本科均畢業(yè)于日本國立大學(xué)，其中具有博士學(xué)位的23人中，畢業(yè)于國立大學(xué)的有20人、畢業(yè)于公立大學(xué)的有1人，畢業(yè)于海外大學(xué)的僅有2人。高等教育作為高層次人才培養(yǎng)的主體，日本國立大學(xué)在招生、跨學(xué)科交叉融合、批判能力培養(yǎng)、基礎(chǔ)科研和應(yīng)用創(chuàng)新方面形成了自己的一些特點(diǎn)，各要素相互作用逐漸形成創(chuàng)新鏈條，進(jìn)而逐步完善成為一個(gè)成熟的研究生創(chuàng)新力培養(yǎng)生態(tài)系統(tǒng)，在這個(gè)生態(tài)系統(tǒng)的作用下促使日本科研創(chuàng)新獲得巨大突破。這與“智力輸入型”的美國不同，美國諾獎(jiǎng)獲得者的大學(xué)教育、早期科研訓(xùn)練以及大部分獲獎(jiǎng)工作是在美國以外國家和地區(qū)完成。也和以英、法、德等國家為代表的諾貝爾獎(jiǎng)獲得者人數(shù)勻速發(fā)展的歐洲國家不同。從歷史趨勢(shì)看，我國當(dāng)前的發(fā)展階段與日本20世紀(jì)80、90年代的情況具有很大的相似性，都處在社會(huì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期，且兩國的基礎(chǔ)教育都具有應(yīng)試教育特征，日本國立大學(xué)的經(jīng)驗(yàn)對(duì)我們當(dāng)前研究生教育改革具有強(qiáng)烈的借鑒啟示價(jià)值。

一、 創(chuàng)新培養(yǎng)生態(tài)系統(tǒng)的一般運(yùn)行機(jī)制

在一個(gè)基本的教育社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)中，個(gè)體位于整個(gè)系統(tǒng)的中心，從內(nèi)到外依次是微系統(tǒng)、中系統(tǒng)、外系統(tǒng)和宏系統(tǒng)的嵌套。微系統(tǒng)是由個(gè)體直接接觸并對(duì)其產(chǎn)生最直接影響的因素組成的，如家庭、學(xué)校、同齡人等，往往在潛移默化中形成特定的行為模式、價(jià)值觀念和人際關(guān)系模式。中系統(tǒng)是各種微系統(tǒng)之間的聯(lián)系或相關(guān)關(guān)系，如家庭與學(xué)校的關(guān)系、同伴的互動(dòng)等。外系統(tǒng)是個(gè)體沒有直接參與的，但可以對(duì)個(gè)體發(fā)展產(chǎn)生間接影響的系統(tǒng)，如學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)、社會(huì)福利制度等。雖然外系統(tǒng)不起直接作用，但能夠影響個(gè)體生活的、直接接觸到的環(huán)境，進(jìn)而對(duì)個(gè)體的發(fā)展產(chǎn)生影響。宏系統(tǒng)是個(gè)體所處的整個(gè)社會(huì)環(huán)境和文化、亞文化背景，比如價(jià)值觀念、風(fēng)俗習(xí)慣、社會(huì)階級(jí)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、文化模式、法律政策等[1-3]。個(gè)體被嵌套在一系列相互作用并影響個(gè)體發(fā)展的環(huán)境系統(tǒng)中。

2004年，美國競(jìng)爭(zhēng)力委員會(huì)在其《創(chuàng)新美國：在挑戰(zhàn)和變革的世界中實(shí)現(xiàn)繁榮》研究報(bào)告中提出“創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”(Innovation Ecosystem)的概念，美國“需要建立一種新的關(guān)系，形成一個(gè)21世紀(jì)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”[4]。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)也是由個(gè)體、組織、環(huán)境等要素構(gòu)成的社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)，但強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)的創(chuàng)新和動(dòng)態(tài)開放性。在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中，為了實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的總體目標(biāo)，各要素相互依存、相互交流、互動(dòng)適應(yīng)、協(xié)同演化。其中，核心層的主要功能是：(1) 培育創(chuàng)新文化，培養(yǎng)創(chuàng)新人才；(2) 進(jìn)行基礎(chǔ)研究，生產(chǎn)創(chuàng)新知識(shí)；(3) 從事應(yīng)用研究，擴(kuò)散創(chuàng)新知識(shí)，促使科技成果轉(zhuǎn)化；(4) 提升生態(tài)系統(tǒng)學(xué)習(xí)主體的學(xué)習(xí)能力，改善學(xué)習(xí)效果。中間層包含各類支持機(jī)構(gòu)，主要作用是為創(chuàng)新營(yíng)造一個(gè)良好的氛圍和環(huán)境。外圍層是創(chuàng)新的軟硬件保障，由創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新文化和創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制等要素組成[5]。

在社會(huì)學(xué)領(lǐng)域，生態(tài)系統(tǒng)的運(yùn)行強(qiáng)調(diào)個(gè)體與各類社會(huì)因素的循環(huán)發(fā)展，現(xiàn)代創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)突出創(chuàng)新主體與創(chuàng)新環(huán)境建立共生共享的新型關(guān)系，微系統(tǒng)、中系統(tǒng)、外系統(tǒng)和宏系統(tǒng)四個(gè)相互嵌套的層次中各因素互相補(bǔ)充，甚至是自發(fā)地促進(jìn)創(chuàng)新，并形成循環(huán)。研究生創(chuàng)新培養(yǎng)活動(dòng)中，包括了研究生和教學(xué)、科研團(tuán)隊(duì)人員組成的微系統(tǒng)，高校各部門組成中系統(tǒng)，學(xué)校、產(chǎn)業(yè)、政府等組成外系統(tǒng)，社會(huì)文化環(huán)境等構(gòu)成宏系統(tǒng)，招生、教學(xué)、成果應(yīng)用、人才輸出的各培養(yǎng)環(huán)節(jié)置身于不同層次的系統(tǒng)之中，各要素和環(huán)節(jié)之間相互影響，構(gòu)成一個(gè)循環(huán)的生態(tài)系統(tǒng)。

二、 日本國立大學(xué)研究生創(chuàng)新培養(yǎng)生態(tài)系統(tǒng)的特點(diǎn)

(一) 側(cè)重選拔具有創(chuàng)新潛質(zhì)學(xué)生的招生制度

招生制度是人才培養(yǎng)的輸入環(huán)節(jié)，是確保教育質(zhì)量的第一道門檻。雖然日本的基礎(chǔ)教育與中國有很大的相似性，但招生制度卻與中國存在較大差異。相比中國，日本研究生院招生制度有較大的自主性，在管理方面，文部省頒布并實(shí)施“大學(xué)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)”強(qiáng)調(diào)各大學(xué)有權(quán)根據(jù)本學(xué)科專業(yè)的特點(diǎn)決定每年研究生的招生培養(yǎng)規(guī)模。日本沒有全國統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)化入學(xué)考試，一般是各院校根據(jù)各個(gè)學(xué)科的特色由學(xué)科組成員命題，包含外語、專業(yè)知識(shí)測(cè)試，側(cè)重對(duì)專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)和科學(xué)研究的基本方法進(jìn)行考察。另外還需要學(xué)生提供研究計(jì)劃書，以此了解研究生未來的學(xué)習(xí)計(jì)劃，并對(duì)學(xué)生科研能力、學(xué)習(xí)潛力方面進(jìn)行考核，包括已具備的研究基礎(chǔ)和知識(shí)儲(chǔ)備、研究的主要內(nèi)容等，部分學(xué)校還要求學(xué)生提交與研究?jī)?nèi)容有關(guān)的論文發(fā)表情況和具體的研究論文。

尤其近年來，日本研究生招生并不再像以往那樣注重入學(xué)考試成績(jī)，“申請(qǐng)+考核”是目前日本研究生招生的主要方式。研究生招生開始之后，學(xué)生申請(qǐng)?zhí)顖?bào)自己中意的院校，然后遞交申請(qǐng)材料，每個(gè)考生可以申請(qǐng)多所大學(xué)。學(xué)生報(bào)名時(shí)會(huì)把報(bào)名材料提交到事務(wù)所，事務(wù)所將材料分別發(fā)給三個(gè)評(píng)審材料的教授，教授一起討論決定學(xué)生的書面審查是否通過。研究生的申請(qǐng)材料包括申請(qǐng)表(包括學(xué)生報(bào)考該學(xué)校的原因和研究計(jì)劃)、大學(xué)成績(jī)單、英語資格考試成績(jī)，學(xué)生通過書面審查就可以進(jìn)入面試環(huán)節(jié)，教授按照學(xué)術(shù)研究的規(guī)范針對(duì)學(xué)生的研究計(jì)劃提出問題，觀察面試者的基礎(chǔ)知識(shí)、專業(yè)素養(yǎng)、思維邏輯能力、人品性格等各項(xiàng)素質(zhì)。有些專業(yè)老師為了考察基礎(chǔ)知識(shí)也會(huì)組織一些專業(yè)測(cè)試，但是考試在研究生招生考試中所占的分量并不重，碩士的錄取主要依靠面試成績(jī)[6]。通過這種方式，培養(yǎng)單位不僅可以全面了解招生對(duì)象的研究經(jīng)歷和相關(guān)知識(shí)的具備情況，更能夠通過已取得的成績(jī)來綜合判定考生是否已做好研究生培養(yǎng)的各項(xiàng)準(zhǔn)備，為下一步培養(yǎng)打下扎實(shí)的基礎(chǔ)[7]。

(二) 設(shè)立跨學(xué)科學(xué)院，培養(yǎng)交叉學(xué)科創(chuàng)新人才

據(jù)統(tǒng)計(jì)，1901年至2000年諾貝爾獎(jiǎng)?lì)C發(fā)的334項(xiàng)自然科學(xué)獎(jiǎng)中，有137項(xiàng)是通過跨學(xué)科研究活動(dòng)獲得的[8]。如果對(duì)諾貝爾獎(jiǎng)獲得者知識(shí)背景進(jìn)行考察，就會(huì)發(fā)現(xiàn)，絕大多數(shù)的獲獎(jiǎng)?wù)呒染哂袑I(yè)而寬廣的知識(shí)結(jié)構(gòu)，也具有良好的哲學(xué)與人文修養(yǎng)，并廣泛涉獵其他領(lǐng)域。但僅僅依靠個(gè)人興趣，要在傳統(tǒng)的人才培養(yǎng)模式下實(shí)現(xiàn)跨學(xué)科知識(shí)的交叉融合是非常困難的。在這方面，日本各大學(xué)的跨學(xué)科研究和交叉學(xué)科人才培養(yǎng)開展得比較早，1973年，國立筑波大學(xué)開展跨學(xué)科教育和研究，至20世紀(jì)90年代末，此類跨學(xué)科學(xué)院己超過260個(gè)。東京大學(xué)大學(xué)院新領(lǐng)域創(chuàng)成科學(xué)研究科(The Graduate School of Frontier Sciences)，不僅構(gòu)建了傳統(tǒng)學(xué)科、跨學(xué)科和新學(xué)科三螺旋研究結(jié)構(gòu),而且和產(chǎn)業(yè)界、社區(qū)進(jìn)行合作，從而實(shí)現(xiàn)更大范圍、更高層次的多學(xué)科交叉，推動(dòng)跨學(xué)科研究的發(fā)展[9](1)同時(shí)參見About GSFS. http:∥www.k.u-tokyo.ac.jp/pros-e/index-e.htm。河野通方.東京大學(xué)新領(lǐng)域創(chuàng)成科序言；東京大學(xué)——現(xiàn)狀と課題3(2000)東京大學(xué)出版會(huì)，2001年3月：156-159。。

日本從國家戰(zhàn)略層面高度重視交叉學(xué)科人才培養(yǎng)，在政府的大力支持下，1998年通過《二十一世紀(jì)的大學(xué)與今后的改革對(duì)策》以及一系列政策措施，2001年制定的《大學(xué)法人化制度》、2002年制定的《二十一世紀(jì)卓越研究教育中心計(jì)劃》和《全球化卓越教育中心計(jì)劃》等，都對(duì)跨學(xué)科的人才培養(yǎng)起到了促進(jìn)作用。2011年又推出“博士課程教育領(lǐng)先項(xiàng)目”，為大學(xué)推進(jìn)學(xué)科交叉人才培養(yǎng)提供政策支持與資金資助。

跨學(xué)科學(xué)院有利于不同學(xué)科背景研究人員的群體交流和思想碰撞，不同學(xué)科知識(shí)的交叉與融合可以打破各學(xué)科的壁壘，將不同的理論及研究方法相互融合，融會(huì)貫通，彌補(bǔ)自身所在學(xué)科和專業(yè)的不足，從而實(shí)現(xiàn)思路擴(kuò)展，產(chǎn)生原創(chuàng)性思想?？鐚W(xué)科的師資、教學(xué)，促使學(xué)生開展跨學(xué)科的討論和交流，開拓學(xué)術(shù)視野，建構(gòu)交叉融合的知識(shí)體系，培養(yǎng)創(chuàng)造性思維能力，為以后開展創(chuàng)新性的科學(xué)研究，產(chǎn)生新穎、獨(dú)特、富有社會(huì)價(jià)值的思想、理論、方法以及產(chǎn)品奠定了基礎(chǔ)。

(三) 問題導(dǎo)向的課程設(shè)置、團(tuán)隊(duì)化的交流，引發(fā)學(xué)生批判性思維

日本高等教育近年來強(qiáng)調(diào)問題導(dǎo)向的課程設(shè)置，學(xué)生根據(jù)自己的背景、興趣、經(jīng)歷和研究需要選擇。允許學(xué)生跨專業(yè)跨學(xué)院選擇自己感興趣的課程，定期舉辦前沿講座，進(jìn)行匯報(bào)交流，促進(jìn)知識(shí)的溝通融合。

21世紀(jì)以來，國際教育出現(xiàn)了技能導(dǎo)向的教育改革運(yùn)動(dòng), 從重視基礎(chǔ)性讀、寫、算的“3R”技能(Reading，Writing，Arithmetic)轉(zhuǎn)向重視批判思維、溝通、協(xié)作、創(chuàng)造的“4C”技能 (Critical thinking，Communication，Collaboration，Creativity)[10]。日本各高校會(huì)以學(xué)科為單位定期組織專題研討會(huì)，由研究生擔(dān)任主講人，對(duì)研究領(lǐng)域內(nèi)英文文獻(xiàn)進(jìn)行綜述。這種討論會(huì)不僅考察了研究生的專業(yè)知識(shí)，還檢查了主講人閱讀文獻(xiàn)的數(shù)量以及對(duì)文獻(xiàn)內(nèi)容提取與轉(zhuǎn)化的能力，在一定程度上促進(jìn)了每一位參與學(xué)生創(chuàng)造性思維的提高[11]。

日本國立大學(xué)各級(jí)科研團(tuán)隊(duì)的學(xué)術(shù)交流活動(dòng)非常豐富，大多都已經(jīng)形成定制。從每周定期的各研究室學(xué)術(shù)Seminar，再到按月組織的Symposium，以及每年定期的春季、秋季全日研究生學(xué)術(shù)交流會(huì)，每名研究生都要進(jìn)行發(fā)言, 接受領(lǐng)域內(nèi)專家的提問。學(xué)校還會(huì)不定期的舉辦國際學(xué)術(shù)報(bào)告會(huì)，邀請(qǐng)本研究領(lǐng)域內(nèi)知名學(xué)者與會(huì)，一般每年舉辦3到4次以上，研究生可以與同一領(lǐng)域的研究人員平等自由地交流，開闊視野，啟發(fā)思想，創(chuàng)新的火花也時(shí)常在這種交流中迸發(fā)[12]。

接受明確問題導(dǎo)向的學(xué)術(shù)訓(xùn)練，在團(tuán)隊(duì)中參與研究討論和學(xué)術(shù)交流，引發(fā)批判性的思考和創(chuàng)造性的靈感，這些都對(duì)培養(yǎng)科研創(chuàng)新品質(zhì)起到了重要作用。

(四) 政策、經(jīng)費(fèi)持續(xù)穩(wěn)定地支持面向應(yīng)用的基礎(chǔ)研究創(chuàng)新和人才培養(yǎng)

日本雖然是在進(jìn)入21世紀(jì)之后呈現(xiàn)出井噴式的獲諾獎(jiǎng)現(xiàn)象，但這些諾貝爾獲獎(jiǎng)?wù)呷〉弥卮蟀l(fā)現(xiàn)的成果大都肇始于20世紀(jì)70、80年代，這說明日本諾貝爾獎(jiǎng)井噴現(xiàn)象是創(chuàng)新生態(tài)的宏系統(tǒng)中長(zhǎng)期重視科學(xué)技術(shù)發(fā)展和推進(jìn)基礎(chǔ)研究的結(jié)果。在普林斯頓大學(xué)教授唐納德·斯托克斯(Donald Stokes)提出的科技創(chuàng)新理論中，以科學(xué)家巴斯德為代表案例命名了既受好奇心驅(qū)動(dòng)又致力于應(yīng)用的“巴斯德象限”，代表科研過程中認(rèn)識(shí)世界和知識(shí)應(yīng)用的目的保存。日本就是將科研政策定位在“巴斯德象限”，強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)研究的應(yīng)用性和應(yīng)用研究的基礎(chǔ)性。?？怂?Diana Hicks)和廣岡正明(Masaaki Hirooka)在研究報(bào)告中指出，日本政府制定的基礎(chǔ)研究計(jì)劃往往將涉及基礎(chǔ)科學(xué)實(shí)驗(yàn)的長(zhǎng)期的應(yīng)用研究項(xiàng)目也劃入范圍之中。1992年，日本科學(xué)技術(shù)會(huì)議在國際問題懇談會(huì)報(bào)告的基礎(chǔ)上發(fā)表了《關(guān)于面向新世紀(jì)應(yīng)該采取的科學(xué)技術(shù)的綜合基本方針》的第18號(hào)答詢，把“振興基礎(chǔ)研究”列為日本科學(xué)技術(shù)政策的三個(gè)新目標(biāo)之一。1994年12月，科學(xué)技術(shù)會(huì)議又通過了《關(guān)于確保科學(xué)技術(shù)類人才的基本方針》，強(qiáng)調(diào)了基礎(chǔ)研究人才隊(duì)伍的建設(shè)問題。雖然在日本的大學(xué)中所進(jìn)行的科學(xué)研究一般有60%是基礎(chǔ)研究，40%為應(yīng)用研究，但與其他國家對(duì)基礎(chǔ)研究的定義相比較，日本的基礎(chǔ)研究的內(nèi)涵相對(duì)廣泛，包含了一定的應(yīng)用目的或意識(shí)。在科技創(chuàng)新立國的要求下，日本文部省指出，只有大學(xué)可以承擔(dān)基礎(chǔ)研究的核心作用。二戰(zhàn)后日本正是在賦予了大學(xué)乃至高等教育相對(duì)自由的發(fā)展空間，從而使日本高校在基礎(chǔ)研究、產(chǎn)學(xué)合作等方面形成了自己獨(dú)有的特點(diǎn)，促進(jìn)了國家科技實(shí)力的提升[13]。

除政策支持外，經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模反映出政府科研投入決心和科技政策走向。日本的基礎(chǔ)科學(xué)研究很早就得到政府經(jīng)費(fèi)大力支持，在20世紀(jì)50年代末及60年代進(jìn)入快速增長(zhǎng)期，在70年代進(jìn)入轉(zhuǎn)型期之后支持進(jìn)一步加大。1970年時(shí)日本R&D投入規(guī)模為1.19兆日元(約718億元人民幣)，2005年投入規(guī)模達(dá)到17.8兆日元(約10700億元人民幣)，增長(zhǎng)了14.96倍。1986年的《科學(xué)技術(shù)政策大綱》是日本推進(jìn)科學(xué)研究的基礎(chǔ)政策，此后推出各種資助制度推進(jìn)基礎(chǔ)研究，如“科學(xué)技術(shù)振興調(diào)整費(fèi)”“創(chuàng)造科學(xué)技術(shù)推進(jìn)制度”“下一代產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)研究開發(fā)制度”和“國際前沿研究系統(tǒng)”。此外，還擴(kuò)充了基礎(chǔ)研究的“科學(xué)研究費(fèi)”，總金額比擴(kuò)充前增加了近四成。除了增加一般研究，對(duì)有一定研究目標(biāo)限制、重點(diǎn)支援特定領(lǐng)域的研究費(fèi)增加得尤其顯著。在人才培養(yǎng)方面，加強(qiáng)研究生獎(jiǎng)學(xué)金制度，以培養(yǎng)和保障優(yōu)秀的年輕研究人才[14]。1991年創(chuàng)立了“獨(dú)創(chuàng)性個(gè)人研究培養(yǎng)制度”，1996年發(fā)布了《支援一萬名博士后等的計(jì)劃》以此來資助研究人員，日本學(xué)術(shù)振興會(huì)也設(shè)立基金并推出各種資助計(jì)劃。1995年日本的大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)(主要是自然科學(xué))，用于基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和開發(fā)研究的比例分別是53%、37.6%和9.3%[15]。1996年，日本在《科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》五年計(jì)劃中明確提出改善基礎(chǔ)研究環(huán)境、技術(shù)研究投入等具體數(shù)字目標(biāo)[16]。這一系列持續(xù)、穩(wěn)定的政策和經(jīng)費(fèi)支持，有力保障了日本基礎(chǔ)研究的持續(xù)發(fā)展和進(jìn)步，為科研創(chuàng)新人才的培養(yǎng)提供了強(qiáng)大的動(dòng)力支持。

(五) 產(chǎn)學(xué)合作的制度化，拉動(dòng)應(yīng)用研究創(chuàng)新突破和人才培養(yǎng)

日本教育界認(rèn)為通過產(chǎn)學(xué)合作可以增加與社會(huì)的交流、服務(wù)社會(huì)，還可以接受外部的刺激，使研究活動(dòng)富有生機(jī)，從而發(fā)現(xiàn)具有獨(dú)創(chuàng)性的學(xué)術(shù)研究[17]。20世紀(jì)80年代，日本“產(chǎn)學(xué)官”(2)我國學(xué)者對(duì)日本“產(chǎn)學(xué)官”合作的內(nèi)涵闡釋有幾種不同的觀點(diǎn)，在本文中，“產(chǎn)學(xué)官”指產(chǎn)業(yè)界、高等院校和科研院所、政府部門?！爱a(chǎn)學(xué)官”合作是日本產(chǎn)業(yè)界與高校在教育、科學(xué)研究等方面的合作。之間開始產(chǎn)生研究合作，1996年制定的《科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》將“產(chǎn)學(xué)官”合作定為一項(xiàng)基本國策。此后，在日本的第三次研究生教育改革中，“產(chǎn)學(xué)官”合作的重點(diǎn)從本科轉(zhuǎn)向研究生[18]。日本“產(chǎn)學(xué)官”合作模式以政府宏觀的頂層設(shè)計(jì)為主導(dǎo)、市場(chǎng)高效的資源配置為驅(qū)動(dòng)、以大學(xué)卓越的科研活動(dòng)為核心。這一模式中，日本政府期望通過大學(xué)卓越的科研能力帶動(dòng)日本社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，日本大學(xué)則希望通過政府的政策、信息、人才、業(yè)務(wù)與資金等支持全面提升大學(xué)科研實(shí)力[19]。從大學(xué)角度來說通過產(chǎn)學(xué)研合作能從產(chǎn)業(yè)界爭(zhēng)取到一些科研經(jīng)費(fèi)，從1982年到1991年，由政府提供給大學(xué)的研究預(yù)算僅從380億日元增加到589億日元，而同一時(shí)期，由產(chǎn)業(yè)界和民營(yíng)部門向大學(xué)提供的研究經(jīng)費(fèi)則從132億日元急劇增加到426多億日元，直逼政府所提供經(jīng)費(fèi)的水平[20]。

20世紀(jì)90年代，京都大學(xué)和東京大學(xué)也先后設(shè)立研究協(xié)作科，推進(jìn)產(chǎn)學(xué)合作。日本國立大學(xué)法人化實(shí)施之后的2005年，日本國立大學(xué)與企業(yè)聯(lián)合研究項(xiàng)目數(shù)量達(dá)到9658件，是2004年的1.24倍，此后逐年穩(wěn)步增長(zhǎng)。2017年，國立大學(xué)校企合作研究項(xiàng)目達(dá)到17124件[21-22]。產(chǎn)學(xué)合作的制度化，對(duì)大學(xué)來說要緊密結(jié)合現(xiàn)實(shí)問題研究，并將成果反饋到企業(yè)和社會(huì)中以此來檢驗(yàn)研究水平，促使研究進(jìn)一步提高[23]。同時(shí)，合作過程為大學(xué)帶來很多研究信息和人才需求信息，從研究生教育輸出環(huán)節(jié)有力拉動(dòng)了科研創(chuàng)新人才的培養(yǎng)。

三、 日本國立大學(xué)研究生創(chuàng)新培養(yǎng)生態(tài)系統(tǒng)的經(jīng)驗(yàn)

雖然日本教育體系具有和中國非常類似的以應(yīng)試為重要特征的基礎(chǔ)教育，但是國立大學(xué)培養(yǎng)出了27位諾貝爾獎(jiǎng)得主，其舉措和經(jīng)驗(yàn)值得我們認(rèn)真總結(jié)。

在招生環(huán)節(jié)，各大學(xué)重視資格審查，主要通過考察申請(qǐng)者提交的研究計(jì)劃書和面試選拔具有創(chuàng)新潛質(zhì)的學(xué)生。在人才培養(yǎng)環(huán)節(jié)，政府和高校重視建立跨學(xué)科學(xué)院或跨學(xué)科團(tuán)隊(duì)，以制度和政策鼓勵(lì)跨學(xué)科研究的開展，實(shí)現(xiàn)學(xué)生知識(shí)結(jié)構(gòu)的交叉融合。在學(xué)生進(jìn)入培養(yǎng)單位(跨學(xué)科學(xué)院或傳統(tǒng)學(xué)院)之后，接受基礎(chǔ)課程學(xué)習(xí)之外更多的是問題導(dǎo)向的學(xué)術(shù)交流與討論，打破單向授課的教學(xué)方式，注重雙向交流與互動(dòng)，以當(dāng)下學(xué)科熱點(diǎn)或課題為課程中心，鼓勵(lì)以學(xué)生為主體的思想表達(dá)。培養(yǎng)單位提供各類豐富的學(xué)術(shù)交流平臺(tái)，使學(xué)生在寬闊的平臺(tái)上交流思想和自我學(xué)習(xí)的匯報(bào)檢驗(yàn)，營(yíng)造了享受學(xué)習(xí)和研究樂趣的學(xué)術(shù)氛圍。國家將科技政策定位在“巴斯德象限”，強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)研究的應(yīng)用性和應(yīng)用研究的基礎(chǔ)性，長(zhǎng)期、穩(wěn)定地運(yùn)用經(jīng)費(fèi)、制度、法律保障基礎(chǔ)研究。在人才輸出環(huán)節(jié)，通過制度化、法制化的產(chǎn)學(xué)合作增加了學(xué)院與社會(huì)的交流互動(dòng)，將科研創(chuàng)新、知識(shí)生產(chǎn)與產(chǎn)業(yè)需求相結(jié)合，促進(jìn)了創(chuàng)造性思想轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新性成果，進(jìn)而拉動(dòng)研究生人才創(chuàng)新力的培養(yǎng)。

在運(yùn)行的過程中，各環(huán)節(jié)形成了由學(xué)院內(nèi)部的課程教學(xué)方式、交流討論機(jī)制、學(xué)術(shù)氛圍等形成的研究生培養(yǎng)核心微系統(tǒng)。不同學(xué)院之間的交流機(jī)制、教學(xué)科研平臺(tái)、學(xué)校的各項(xiàng)政策和保障條件形成一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的中系統(tǒng)。政府的政策和資金支持、產(chǎn)業(yè)對(duì)科研人才和成果的需求、產(chǎn)學(xué)官合作的機(jī)制等形成復(fù)雜的宏系統(tǒng)。

日本國立大學(xué)在招生、培養(yǎng)、人才輸出三個(gè)環(huán)節(jié)互為張力，微觀、中觀和宏觀三個(gè)子系統(tǒng)互相滲透，各要素構(gòu)成一個(gè)良性循環(huán)創(chuàng)新教育生態(tài)系統(tǒng)，推動(dòng)創(chuàng)新人才的持續(xù)培養(yǎng)。

四、 啟示與建議

通過研究與學(xué)習(xí)日本國立大學(xué)研究生創(chuàng)新培養(yǎng)生態(tài)系統(tǒng)的經(jīng)驗(yàn)，為我國研究生創(chuàng)新力培養(yǎng)提供如下幾點(diǎn)建議。

(一) 調(diào)整招生考核方式和內(nèi)容，選拔有創(chuàng)新潛質(zhì)的學(xué)生

我國的大學(xué)招生制度，在方式上是一考定終身的統(tǒng)一考試，在內(nèi)容上主要還是考察知識(shí)點(diǎn)的記憶和理解，這主要是出于公平的考慮。但是，研究生教育在規(guī)模和培養(yǎng)目的上都與大學(xué)教育存在顯著的不同，因此招生考核方式和內(nèi)容側(cè)重點(diǎn)可以有別于高考模式。在目的上，應(yīng)當(dāng)以選拔具有創(chuàng)新潛質(zhì)、培養(yǎng)創(chuàng)新人才為重點(diǎn)。在內(nèi)容上也不應(yīng)當(dāng)繼續(xù)以記憶性的書本知識(shí)為主，而應(yīng)該轉(zhuǎn)向?qū)W(xué)生發(fā)散思維、獨(dú)立理解事物等非認(rèn)知能力的考核，重點(diǎn)是考查學(xué)生的學(xué)術(shù)素養(yǎng)、批判思維、創(chuàng)造潛力、科學(xué)研究能力。

當(dāng)然，非認(rèn)知能力很難在以專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)為主的研究生招生初試中得以考查。當(dāng)前我國研究生差額復(fù)試的比例一般為1∶1.2 至1∶1.5，在這個(gè)范圍之內(nèi)可以適當(dāng)增加復(fù)試比重，生源充足的院校專業(yè)也可適當(dāng)提高復(fù)試比例，擴(kuò)大進(jìn)入復(fù)試環(huán)節(jié)的人數(shù)，在復(fù)試環(huán)節(jié)進(jìn)行充分的篩選。以這樣的方式可以在一定程度上彌補(bǔ)紙筆考試的不足，也可以防止大學(xué)生重記憶輕思考、一考定終身、一勞永逸的思想，促使大學(xué)生在整個(gè)大學(xué)過程中注重多方面素質(zhì)的培養(yǎng)。目前，我國各高校在研究生復(fù)試環(huán)節(jié)的設(shè)置方面已經(jīng)具有較大的自主權(quán)，可以根據(jù)當(dāng)下學(xué)科的熱點(diǎn)問題設(shè)置考核內(nèi)容，以此考查學(xué)生對(duì)當(dāng)前現(xiàn)實(shí)問題的批判性思考，而不僅僅是對(duì)權(quán)威專家觀點(diǎn)的復(fù)述。另外，通過學(xué)生匯報(bào)研究計(jì)劃，向?qū)W生多方面提問，可直接觀察到學(xué)生的臨場(chǎng)反應(yīng)和解決實(shí)際問題的能力，強(qiáng)化面試環(huán)節(jié)導(dǎo)師對(duì)學(xué)生的多層次了解和雙方互相了解，增加選拔的質(zhì)量。

(二) 建立規(guī)范化、制度化的導(dǎo)師組培養(yǎng)機(jī)制，形成協(xié)作研究的學(xué)術(shù)氛圍

我國高校的師門討論會(huì)這種師生學(xué)術(shù)交流形式可以通過督促學(xué)生查閱理解文獻(xiàn)資料來提高學(xué)生的科研與思辨能力、師生共同學(xué)習(xí)產(chǎn)生新思路、深化師生感情。但是師門討論會(huì)主要依靠導(dǎo)師和學(xué)生的自我約束，并未形成制度，也缺少具體規(guī)范及相關(guān)經(jīng)費(fèi)鼓勵(lì)，無法保證形成穩(wěn)健發(fā)展的交流合作科研團(tuán)體和學(xué)術(shù)交流氛圍。因此，有必要對(duì)還未形成規(guī)范和制度的師門討論會(huì)進(jìn)行引導(dǎo)和示范，注重研究例會(huì)的頻次、研究匯報(bào)的及時(shí)性、師生參與的積極性。

在師門小范圍討論的基礎(chǔ)之上，還可視情況建立以研究問題為核心、有制度約束和保障的導(dǎo)師組。導(dǎo)師組一般由核心教授和相關(guān)導(dǎo)師組成，成員既有自己的側(cè)重點(diǎn)、特長(zhǎng)和見解，又通過相互的交流、共享，使知識(shí)結(jié)構(gòu)不斷完善，有利于形成更為濃厚的學(xué)術(shù)氛圍。使得參與其中的學(xué)生直接接觸到專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)各研究方向的前沿知識(shí)和趨勢(shì)，然后，學(xué)生將各自掌握的知識(shí)和觀點(diǎn)在團(tuán)體中交流分享，發(fā)散思維進(jìn)行討論，從而產(chǎn)生創(chuàng)新火花。當(dāng)然，導(dǎo)師組的形成需要各個(gè)方面的參與，首先需要教師轉(zhuǎn)變觀念, 形成科研團(tuán)隊(duì)合作的理念, 協(xié)作開發(fā)研究團(tuán)隊(duì)和促進(jìn)研究領(lǐng)域的深化、拓展。其次，還需要學(xué)校引導(dǎo)研究方向相近或?qū)餐瑔栴}有交叉研究的教師進(jìn)行組合，鼓勵(lì)探索不同模式的導(dǎo)師組，明確研究成果權(quán)責(zé)歸屬，對(duì)表現(xiàn)突出的導(dǎo)師組給予認(rèn)可和激勵(lì)，在制度和組織上予以保證。

(三) 建設(shè)跨學(xué)科研究和人才培養(yǎng)機(jī)構(gòu)，形成交叉融合的人才知識(shí)體系

從20世紀(jì)90年代至今，我國重點(diǎn)院校紛紛嘗試并推進(jìn)學(xué)科交叉人才培養(yǎng)，北京大學(xué)、上海交通大學(xué)、浙江大學(xué)、華中科技大學(xué)等大學(xué)相繼建立了多個(gè)校屬獨(dú)立交叉學(xué)科研究機(jī)構(gòu)，在生物醫(yī)學(xué)、生命科學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域進(jìn)行交叉學(xué)科高層次人才培養(yǎng)上的實(shí)踐與探索。如2017年12月15日，清華大學(xué)宣布設(shè)立腦與智能實(shí)驗(yàn)室、未來實(shí)驗(yàn)室兩個(gè)獨(dú)立自主運(yùn)行的跨學(xué)科交叉科研機(jī)構(gòu)，清華大學(xué)校長(zhǎng)邱勇表示，開展交叉學(xué)科研究是獲得高水平創(chuàng)新成果的重要途徑，在未來發(fā)展跨學(xué)科研究是為我國培養(yǎng)科研創(chuàng)新人才的重要一步。但總體來說，目前我國大學(xué)在跨學(xué)科研究和跨學(xué)科人才教育機(jī)構(gòu)方面還處于嘗試階段，真正建立跨學(xué)科平臺(tái)的高校很少，發(fā)展成熟的更寥寥無幾。

建立跨學(xué)科學(xué)院不是每個(gè)高校都可以做到的，也不是每個(gè)學(xué)科都能夠參與其中的。我國受到傳統(tǒng)學(xué)科形式的影響比較大，大部分學(xué)術(shù)交叉活動(dòng)僅停留在研究人員個(gè)體之間的項(xiàng)目合作，沒有形成如日本國立大學(xué)那樣大規(guī)模的跨學(xué)科學(xué)院、研究所、研究中心和相應(yīng)的組織。當(dāng)然，傳統(tǒng)學(xué)科和學(xué)院組織是跨學(xué)科的基礎(chǔ)，不能忽略其作用，可以首先建立不同學(xué)科之間固定的溝通與聯(lián)系機(jī)制，建立學(xué)科交叉人才培養(yǎng)項(xiàng)目，然后成立學(xué)科交叉研究院、中心或研究所等。如山東大學(xué)的“跨學(xué)科聯(lián)合培養(yǎng)研究生”項(xiàng)目，武漢大學(xué)的“博士研究生跨學(xué)科拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)試驗(yàn)區(qū)”。這些跨學(xué)科研究和人才培養(yǎng)機(jī)構(gòu)，以制度化的方式促使學(xué)科知識(shí)交叉融合，為開展交叉科研創(chuàng)新和研究生培養(yǎng)提供組織保障。

(四) 國家基礎(chǔ)科研經(jīng)費(fèi)適度資助有創(chuàng)新潛力的研究生，提升學(xué)生的自主科研創(chuàng)新動(dòng)機(jī)和能力

近年來，我國科技經(jīng)費(fèi)投入不斷增長(zhǎng)，但用于基礎(chǔ)科學(xué)研究的經(jīng)費(fèi)所占比重仍然不高。據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局官網(wǎng)顯示，2017年研究與試驗(yàn)發(fā)展(R&D)經(jīng)費(fèi)支出17500億元，其中基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)920億元，所占比重只有5.3%。這一比重從1990年以來長(zhǎng)期穩(wěn)定在5%左右,而日、韓等創(chuàng)新型國家均在15%以上。根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局和世界銀行提供的數(shù)據(jù)，2012至2014年，我國人均GDP處于6000至8000美元階段，與日本20世紀(jì)70年代末相當(dāng)，但是這一時(shí)期日本的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度已經(jīng)達(dá)到14%至16%。十九大報(bào)告提出要進(jìn)一步加強(qiáng)前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，那么首先就需要提高基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占R&D經(jīng)費(fèi)的比例。探索建立基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)立法保護(hù)，用法律來保障實(shí)施。

在經(jīng)費(fèi)使用方面，基礎(chǔ)科學(xué)研究仍然應(yīng)適當(dāng)留意“波爾象限”，資助以純粹求知為目的的理論研究，滿足科研人員受好奇心驅(qū)動(dòng)的科學(xué)探索，擴(kuò)大人類對(duì)知識(shí)世界的認(rèn)識(shí)。大學(xué)生尤其是研究生人才正處于求知欲和學(xué)術(shù)興趣的高峰期，國家的基礎(chǔ)科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)也應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式對(duì)他們進(jìn)行資助，激發(fā)其探索全新科研領(lǐng)域，提升自主科研創(chuàng)新的能力。我們前期的研究就發(fā)現(xiàn)能夠獨(dú)立申請(qǐng)到課題，對(duì)研究生科研信心和能力會(huì)產(chǎn)生顯著的積極影響。同時(shí)，對(duì)于投入規(guī)模較小以及純理論方面的研究，國家行政部門不應(yīng)干預(yù)過多，由高等學(xué)校和研究團(tuán)隊(duì)自主負(fù)責(zé)、自主實(shí)施。

(五) 通過產(chǎn)學(xué)合作，提升研究生發(fā)現(xiàn)問題的意識(shí)和解決問題的能力

通過與產(chǎn)業(yè)組織的合作，既可以增加科研經(jīng)費(fèi)，更重要的是獲得技術(shù)需求與人才需求這些寶貴的信息。學(xué)生的參與將有助于檢驗(yàn)自己發(fā)現(xiàn)問題，提出解決方案和動(dòng)手解決問題的能力。但是我國的產(chǎn)學(xué)合作教育還處在初級(jí)階段，人才培養(yǎng)機(jī)制不順，非營(yíng)利性的高校與營(yíng)利性的企業(yè)在價(jià)值目標(biāo)和行為取向上存在教大差異，需要協(xié)調(diào)相互之間的關(guān)系，調(diào)動(dòng)雙方的積極性，使之相互促進(jìn)。與日本國立大學(xué)的產(chǎn)學(xué)合作人才培養(yǎng)模式相比，我國缺乏相關(guān)法律政策保障，無法從根本上保證產(chǎn)學(xué)研合作的持續(xù)推進(jìn)。科研設(shè)備共享機(jī)制不完善、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬規(guī)定不明確、保護(hù)力度不足、產(chǎn)學(xué)研合作主體法律意識(shí)淡薄，因此可以學(xué)習(xí)日本政府制定專門的法律政策、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法和保護(hù)、增強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作主體的法律意識(shí)等角度完善相關(guān)法律制度，對(duì)積極參與產(chǎn)學(xué)研合作的企業(yè)給予一定的納稅優(yōu)惠和財(cái)政補(bǔ)貼。此外，國家科技園可以促進(jìn)高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化、企業(yè)高新技術(shù)孵化，更為產(chǎn)學(xué)研機(jī)構(gòu)提供支持和服務(wù)的平臺(tái)。因此也可以積極建設(shè)發(fā)展大學(xué)科技園，建立面向市場(chǎng)的企業(yè)化管理模式，積極引進(jìn)高?？蒲许?xiàng)目，促進(jìn)成果的轉(zhuǎn)化，吸納創(chuàng)新性人才更有效地參與實(shí)踐，形成良性互動(dòng)。