劉曉娟 付立軍 范玥 肖斌 楊啟航

摘 ? 要：注重教師科研能力的提升與發(fā)展是高校全面推進(jìn)科研高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)注點(diǎn)。高校將針對(duì)學(xué)校的具體情況對(duì)教師科研能力進(jìn)行更全面的評(píng)價(jià)。在“五唯”的影響下，一些高校將“論文數(shù)、期刊等級(jí)”作為科研評(píng)價(jià)、職稱(chēng)晉升的標(biāo)尺，這種片面化、絕對(duì)化的評(píng)價(jià)方式導(dǎo)致教師在參與科研創(chuàng)新時(shí)越來(lái)越功利化，失去了科研創(chuàng)新的初衷。文章結(jié)合某全國(guó)示范性職業(yè)技術(shù)大學(xué)的科研成果數(shù)據(jù)及科研項(xiàng)目評(píng)審過(guò)程，提出相關(guān)的科研評(píng)價(jià)方法，并結(jié)合用戶(hù)畫(huà)像技術(shù)構(gòu)建教師科研畫(huà)像。結(jié)果表明，該方法能夠?qū)Ω呗毧蒲羞M(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)學(xué)校科研發(fā)展起到一定的促進(jìn)作用。

關(guān)鍵詞：科研評(píng)價(jià);用戶(hù)畫(huà)像;“破五唯”

中圖分類(lèi)號(hào)：TP399 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-8454（2021）21-0015-05

一、引言

隨著科技的不斷發(fā)展，提高科研人員的科研創(chuàng)新能力已經(jīng)成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中面臨的重要課題[1]。高校在人才成長(zhǎng)的過(guò)程中扮演著非常重要的角色，其科研能力的發(fā)展是目前高校評(píng)價(jià)中面臨的一項(xiàng)比較重要的難題。在2018年的全國(guó)教育大會(huì)上，習(xí)近平總書(shū)記明確提出，要堅(jiān)決克服教育領(lǐng)域的唯分?jǐn)?shù)、唯升學(xué)、唯文憑、唯論文、唯帽子的頑瘴痼疾[2-3]，不斷完善相關(guān)的評(píng)價(jià)指標(biāo)。在以往的科研評(píng)價(jià)中，以SCI論文數(shù)、專(zhuān)利數(shù)、項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)數(shù)量等作為科研評(píng)價(jià)的重要指標(biāo)[4]，盡管這種評(píng)價(jià)方法能夠達(dá)到客觀評(píng)價(jià)的目的，但其存在一個(gè)嚴(yán)重的問(wèn)題：重視數(shù)量，忽略質(zhì)量。這種方法違背了科研評(píng)價(jià)最初的目的，致使教師僅僅為了增加數(shù)量而發(fā)論文，而不是真正為了科研創(chuàng)新、科學(xué)研究而發(fā)論文。

面對(duì)“五唯”評(píng)價(jià)帶來(lái)的各種問(wèn)題，2020年10月，國(guó)務(wù)院印發(fā)的《深化新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革總體方案》提出改進(jìn)高校教師科研評(píng)價(jià)，突出質(zhì)量導(dǎo)向，要面向不同學(xué)科、不同崗位，實(shí)行分類(lèi)評(píng)價(jià)，把個(gè)人評(píng)價(jià)與團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)相結(jié)合。這是繼2018年7月國(guó)務(wù)院發(fā)布的“關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施”中，提出的完善有利于創(chuàng)新的評(píng)價(jià)激勵(lì)制度，在科研人員評(píng)價(jià)上提出以建立創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的績(jī)效評(píng)價(jià)體系，破除唯論文、唯職稱(chēng)、唯學(xué)歷的評(píng)價(jià)模式?？蒲性u(píng)價(jià)正在走向強(qiáng)化科研項(xiàng)目綜合績(jī)效評(píng)價(jià)方向，實(shí)行科研項(xiàng)目績(jī)效分類(lèi)評(píng)價(jià)，實(shí)現(xiàn)從重?cái)?shù)量轉(zhuǎn)變?yōu)橹剡^(guò)程、重質(zhì)量、重結(jié)果導(dǎo)向。

面對(duì)高?？蒲性u(píng)價(jià)這一創(chuàng)新轉(zhuǎn)變和需求，如何形成一套高職教師科研評(píng)價(jià)體系，并通先進(jìn)的評(píng)價(jià)方法，來(lái)對(duì)教師科研能力進(jìn)行公平、公正、科學(xué)的評(píng)價(jià)，從而達(dá)到促進(jìn)高職院?？蒲兴讲粩喟l(fā)展的目的，成為本研究的著眼點(diǎn)。

在互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展帶來(lái)的數(shù)據(jù)快速增長(zhǎng)時(shí)代，各種數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)不斷成熟。為了對(duì)互聯(lián)網(wǎng)上的各類(lèi)用戶(hù)進(jìn)行深入分析，以觀測(cè)用戶(hù)特征，用戶(hù)畫(huà)像技術(shù)應(yīng)運(yùn)而生。本文將基于用戶(hù)畫(huà)像相關(guān)技術(shù)，通過(guò)熵值法、關(guān)鍵詞提取方法，結(jié)合高職教師科研數(shù)據(jù)，構(gòu)建基于用戶(hù)畫(huà)像的高職科研評(píng)價(jià)模型，實(shí)現(xiàn)從評(píng)什么到由誰(shuí)評(píng)，再到怎么評(píng)的高職科研評(píng)價(jià)體系。

二、用戶(hù)畫(huà)像技術(shù)研究與應(yīng)用

用戶(hù)畫(huà)像最早由Alan Copper提出，是針對(duì)真實(shí)用戶(hù)的虛擬代表[5-6]，即根據(jù)不同的數(shù)據(jù)及不同的實(shí)際需求，從不同的維度對(duì)用戶(hù)進(jìn)行虛擬化描述。目前用戶(hù)畫(huà)像已廣泛應(yīng)用于電子商務(wù)、醫(yī)療健康、旅游等多個(gè)行業(yè)。

關(guān)于用戶(hù)畫(huà)像下的科研人員評(píng)價(jià)，國(guó)內(nèi)也有一些學(xué)者進(jìn)行了相關(guān)研究，莫君蘭等[7]對(duì)科研團(tuán)隊(duì)的數(shù)據(jù)進(jìn)行描述，并提取相關(guān)的標(biāo)簽集，實(shí)現(xiàn)對(duì)科研團(tuán)隊(duì)的畫(huà)像，但作者在分析團(tuán)隊(duì)取得的科研成果時(shí)，側(cè)重于數(shù)量，而沒(méi)有考慮質(zhì)量。王英等[8]對(duì)高?？蒲杏脩?hù)進(jìn)行畫(huà)像分析，歸納用戶(hù)特征屬性，構(gòu)建用戶(hù)畫(huà)像的模式獲取框架，但作者也僅僅將各項(xiàng)科研成果的數(shù)量作為用戶(hù)的科研數(shù)據(jù)特征，沒(méi)有考慮科研產(chǎn)出的質(zhì)量。姚占雷等[9]將用戶(hù)畫(huà)像應(yīng)用于科研人才分級(jí)分類(lèi)評(píng)價(jià)中，構(gòu)建了基于用戶(hù)畫(huà)像的科研人才分類(lèi)分級(jí)評(píng)價(jià)模型，但作者在文中只涉及論文的題錄數(shù)據(jù)與正文，并沒(méi)有考慮相關(guān)科研成果的質(zhì)量。

上述相關(guān)研究表明，將用戶(hù)畫(huà)像技術(shù)應(yīng)用于高職科研評(píng)價(jià)、科研分類(lèi)評(píng)價(jià)中是可行的。但上述研究中沒(méi)有考慮科研質(zhì)量，因此本文將科研成果的質(zhì)量納入評(píng)價(jià)指標(biāo)，并結(jié)合用戶(hù)畫(huà)像完成對(duì)教師的科研評(píng)價(jià)。

三、融合用戶(hù)畫(huà)像技術(shù)的高職科研評(píng)價(jià)模型構(gòu)建

基于用戶(hù)畫(huà)像技術(shù)，從數(shù)據(jù)描述出發(fā)，提取科研用戶(hù)畫(huà)像的標(biāo)簽體系，并結(jié)合相關(guān)數(shù)據(jù)處理構(gòu)建用戶(hù)畫(huà)像模型。

1.數(shù)據(jù)描述

本文關(guān)于教師科研評(píng)價(jià)的數(shù)據(jù)主要包含兩個(gè)方面：科研成果數(shù)據(jù)與科研項(xiàng)目數(shù)據(jù)。除此之外，還從教師各項(xiàng)科研成果中提取各項(xiàng)科研名稱(chēng)。

（1）科研成果信息：包含論文信息、學(xué)術(shù)著作信息、專(zhuān)利信息等。每項(xiàng)信息有自身的屬性。對(duì)于這部分信息，本文采用指標(biāo)加權(quán)求和的方式進(jìn)行評(píng)價(jià)。因此，科研成果信息主要包含評(píng)價(jià)指標(biāo)與對(duì)應(yīng)的權(quán)重，以及每項(xiàng)科研成果的評(píng)分信息。

（2）科研項(xiàng)目信息：對(duì)于教師的科研項(xiàng)目，首先需要學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)實(shí)際情況決定項(xiàng)目申報(bào)需要提交的信息;然后教師在申報(bào)時(shí)提交相關(guān)材料;接著管理員配置項(xiàng)目評(píng)審的維度及對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)積分，由專(zhuān)家根據(jù)項(xiàng)目申報(bào)的具體情況以及維度的評(píng)分準(zhǔn)則對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審，并決定是否啟動(dòng)該項(xiàng)目;如果專(zhuān)家同意啟動(dòng)，則項(xiàng)目依次進(jìn)入開(kāi)題、中期、結(jié)題階段，教師在項(xiàng)目中期與結(jié)題階段需要提交相關(guān)的報(bào)告，由專(zhuān)家對(duì)項(xiàng)目報(bào)告進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后，項(xiàng)目才會(huì)進(jìn)入下一階段。因此，對(duì)于教師的科研項(xiàng)目，包含兩部分：一部分是項(xiàng)目申報(bào)時(shí)提交的材料，以及專(zhuān)家評(píng)審時(shí)的維度及評(píng)分;第二部分是項(xiàng)目中期或結(jié)題報(bào)告，以及專(zhuān)家對(duì)報(bào)告的評(píng)審建議。

（3）科研成果名稱(chēng)信息：包含論文名稱(chēng)、學(xué)術(shù)著作名稱(chēng)、專(zhuān)利名稱(chēng)、科研項(xiàng)目名稱(chēng)。本文將采用關(guān)鍵詞提取方法，從科研成果名稱(chēng)文本中提取出前N個(gè)關(guān)鍵詞作為教師的科研關(guān)鍵詞，為教師科研方向的選擇提供參考。

2.用戶(hù)畫(huà)像標(biāo)簽構(gòu)建

結(jié)合上述科研評(píng)價(jià)各項(xiàng)數(shù)據(jù)的描述，提取用戶(hù)畫(huà)像標(biāo)簽。本文依據(jù)教師的真實(shí)數(shù)據(jù)從三方面來(lái)構(gòu)建教師的科研畫(huà)像標(biāo)簽。

（1）基于時(shí)間維度的各項(xiàng)科研成果評(píng)分，即針對(duì)科研成果的各項(xiàng)指標(biāo)與對(duì)應(yīng)的權(quán)重計(jì)算各項(xiàng)成果的評(píng)分。

（2）教師參與的科研項(xiàng)目情況，包含專(zhuān)家評(píng)審得分，以及中期與結(jié)題的評(píng)審建議。

（3）基于時(shí)間維度的教師科研關(guān)鍵詞畫(huà)像，輔助教師選擇適合自己的科研方向。

教師科研能力畫(huà)像的標(biāo)簽如表1所示。

3.基于用戶(hù)畫(huà)像技術(shù)構(gòu)建高職科研評(píng)價(jià)模型

（1）評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

對(duì)教師科研能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，不僅是考察教師獲得的各項(xiàng)科研成果的數(shù)量，更重要的是考察科研成果的質(zhì)量。對(duì)于科研成果，從其自身具有的屬性出發(fā)來(lái)進(jìn)行評(píng)價(jià);對(duì)于科研項(xiàng)目，從投資的角度出發(fā)[10]，采用專(zhuān)家評(píng)審的方式進(jìn)行評(píng)價(jià)，首先教師根據(jù)科研項(xiàng)目申報(bào)的要求提交相關(guān)信息，并由管理員和專(zhuān)家對(duì)項(xiàng)目申報(bào)的各維度進(jìn)行評(píng)分，決定項(xiàng)目是否可行;在項(xiàng)目中期和結(jié)題階段，教師提交相關(guān)報(bào)告，并由專(zhuān)家進(jìn)行評(píng)審。

基于上述教師科研數(shù)據(jù)的描述，構(gòu)建教師科研評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如表2所示。

（2）基于熵值法的指標(biāo)權(quán)重構(gòu)建

熵最初是熱力學(xué)中的概念，之后被引入到統(tǒng)計(jì)力學(xué)中。本文使用的熵的定義來(lái)源于統(tǒng)計(jì)學(xué)，是對(duì)隨機(jī)變量不確定性的度量。熵值法根據(jù)信息的熵來(lái)對(duì)信息賦權(quán)重[11]，信息的熵越小，其包含的信息量越大，對(duì)應(yīng)的權(quán)重也就越大。利用熵值法來(lái)計(jì)算某個(gè)特征指標(biāo)權(quán)重的步驟包括標(biāo)準(zhǔn)化、信息熵計(jì)算、特征權(quán)重計(jì)算等三個(gè)步驟，具體如下。

①標(biāo)準(zhǔn)化

對(duì)于各項(xiàng)具體內(nèi)容，有其對(duì)應(yīng)的具體影響因素，由于各影響因素之間的性質(zhì)不同，通常具有不同的數(shù)量級(jí)。當(dāng)各個(gè)因素之間的影響水平相差很大時(shí)，直接使用原始的特征值進(jìn)行分析，會(huì)使得原本相差很大的影響因素的影響效果相差更大。因此，為了保證結(jié)果的可靠性， 需要對(duì)各影響因素的原始特征進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。本文采用Min-Max標(biāo)準(zhǔn)化方法[12-13]，計(jì)算方法如公式（1）所示。

假設(shè)特征集X={X1，X2，X3…，Xj，…，Xn}，Xj={X1j，X2j，X3j…，Xij，…，Xmj}表示特征集中的某一特征項(xiàng)，xij表示某項(xiàng)特征的具體值。min（Xj）和max（Xj）分別表示特征項(xiàng)Xj的最小值和最大值。

②信息熵

對(duì)信息進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理后，需要計(jì)算各項(xiàng)特征的熵值，具體計(jì)算方法為：

對(duì)于特征項(xiàng)Xj中某一項(xiàng)具體特征值xij的概率分布，具體表示的是特征值xij與特征項(xiàng)Xj中所有特征值之和二者的比值，計(jì)算過(guò)程如公式（2）所示。

前面提到，特征項(xiàng)的熵值越大，其包含的信息量越小，對(duì)應(yīng)的權(quán)重也會(huì)越小。因此，上述特征權(quán)重計(jì)算公式中的（1-Ent（Xj））表示特征項(xiàng)Xj的重要程度，從上述公式中可以看出，特征項(xiàng)的權(quán)重為該特征的重要程度在所有特征項(xiàng)的重要權(quán)重之和中所占的比重。

采用上述方法將每項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重計(jì)算出來(lái)后，采用加權(quán)求和的方式計(jì)算單個(gè)科研成果的權(quán)重，如公式（6）所示，其中W表示教師的某一項(xiàng)科研成果，m表示該項(xiàng)科研成果對(duì)應(yīng)的二級(jí)指標(biāo)個(gè)數(shù)。

（3）融合詞權(quán)重的TextRank關(guān)鍵詞提取

TextRank是一種用于文本的基于圖的排序算法，其算法的主要思想來(lái)源于PageRank，即將文本中的每個(gè)詞作為一個(gè)結(jié)點(diǎn)，將詞與詞之間的關(guān)系作為圖中的有向邊，文本中的所有詞，以及詞與詞之間的關(guān)系構(gòu)成一個(gè)有向圖。TextRank根據(jù)公式（7）計(jì)算結(jié)點(diǎn)的重要程度，并進(jìn)行排序，從而提取出關(guān)鍵詞[14-16]。

本文采用了一種融合詞結(jié)點(diǎn)自身權(quán)重的TextRank方法進(jìn)行關(guān)鍵詞提取。該方法的關(guān)鍵詞提取步驟如下：①首先根據(jù)科研評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，采用熵值法計(jì)算每項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重;②對(duì)于每項(xiàng)指標(biāo)，融合其權(quán)重與動(dòng)態(tài)配置的基礎(chǔ)分值，采用加權(quán)求和的方法計(jì)算單個(gè)科研成果自身的權(quán)重;③將單個(gè)科研成果自身的權(quán)重作為對(duì)應(yīng)科研名稱(chēng)及其分詞后詞結(jié)點(diǎn)的自身權(quán)重;④采用公式（8）進(jìn)行詞重要程度的計(jì)算。式中wi表示詞的自身權(quán)重。

（4）科研用戶(hù)畫(huà)像模型構(gòu)建

對(duì)于本文中的高職科研評(píng)價(jià)畫(huà)像模型構(gòu)建，主要包含四部分：

第一部分為數(shù)據(jù)來(lái)源。主要包含論文信息、專(zhuān)利信息、學(xué)術(shù)著作信息、科研項(xiàng)目信息等四方面，以及管理員配置的關(guān)于各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的基礎(chǔ)分值。

第二部分為畫(huà)像標(biāo)簽的構(gòu)建。主要依據(jù)數(shù)據(jù)源的相關(guān)描述，構(gòu)建科研成果、科研項(xiàng)目、科研關(guān)鍵詞等三方面畫(huà)像標(biāo)簽。

第三部分為教師評(píng)價(jià)部分。這一部分主要包含兩個(gè)子模塊：第一個(gè)子模塊為科研評(píng)價(jià)。首先根據(jù)數(shù)據(jù)描述構(gòu)建科研評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，然后針對(duì)每一項(xiàng)具體的指標(biāo)采用熵值法計(jì)算其權(quán)重，并結(jié)合各項(xiàng)指標(biāo)的基礎(chǔ)分值，采用加權(quán)求和法對(duì)教師單個(gè)科研成果的權(quán)重進(jìn)行計(jì)算，接著再對(duì)教師的每項(xiàng)科研成果的總權(quán)重進(jìn)行評(píng)價(jià)。對(duì)于科研項(xiàng)目，專(zhuān)家根據(jù)評(píng)審維度與評(píng)分規(guī)則對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)分，決定項(xiàng)目是否啟動(dòng)。在項(xiàng)目的中期與結(jié)題階段，專(zhuān)家會(huì)對(duì)相關(guān)報(bào)告進(jìn)行評(píng)審并給出相關(guān)建議。第二個(gè)子模塊為關(guān)鍵詞提取?；诮處煾黜?xiàng)科研成果的名稱(chēng)，結(jié)合其對(duì)應(yīng)的單個(gè)科研成果評(píng)分權(quán)重，將其作為T(mén)extRank中對(duì)應(yīng)詞結(jié)點(diǎn)的自身權(quán)重，然后采用TextRank方法提取關(guān)鍵詞，以此構(gòu)建教師科研關(guān)鍵詞畫(huà)像。

第四部分為用戶(hù)畫(huà)像。結(jié)合用戶(hù)畫(huà)像的標(biāo)簽，實(shí)現(xiàn)科研成果畫(huà)像、科研項(xiàng)目畫(huà)像、科研關(guān)鍵詞畫(huà)像的展示。

高職科研評(píng)價(jià)的用戶(hù)畫(huà)像模型如圖1所示。

四、科研評(píng)價(jià)模型的應(yīng)用驗(yàn)證

本文選取某全國(guó)示范性職業(yè)技術(shù)大學(xué)的教師科研數(shù)據(jù)，包括論文信息、學(xué)術(shù)專(zhuān)著、專(zhuān)利、科研項(xiàng)目共1800余條，其中論文信息132條、專(zhuān)著信息42條、專(zhuān)利信息635條、項(xiàng)目信息1000余條。針對(duì)這些數(shù)據(jù)，采用上述融合熵值法并基于用戶(hù)畫(huà)像技術(shù)的高職科研評(píng)價(jià)模型，對(duì)教師的科研能力進(jìn)行科學(xué)、合理評(píng)價(jià)，從而促進(jìn)教師科研的發(fā)展，促進(jìn)學(xué)?？蒲心芰Φ奶嵘Ｒ越處烝為例，對(duì)其科研信息進(jìn)行分析評(píng)價(jià)與畫(huà)像展示。

基于年份的時(shí)間維度，從教師的論文、專(zhuān)著、專(zhuān)利等三方面信息中（如表3所示），結(jié)合熵值法完成教師科研成果的畫(huà)像。

對(duì)教師參與的各項(xiàng)科研項(xiàng)目進(jìn)行畫(huà)像。結(jié)合項(xiàng)目的基本信息、專(zhuān)家對(duì)項(xiàng)目的初步評(píng)審情況，以及項(xiàng)目中期、結(jié)題的完成情況，專(zhuān)家對(duì)中期、結(jié)題的評(píng)審情況等信息完成對(duì)教師科研項(xiàng)目的畫(huà)像，如圖2所示。

對(duì)教師科研關(guān)鍵詞進(jìn)行畫(huà)像。基于教師近幾年參與科研活動(dòng)的項(xiàng)目名稱(chēng)，按年份維度從中提取出科研名稱(chēng)的關(guān)鍵詞，從而了解教師感興趣或擅長(zhǎng)的領(lǐng)域，為教師科研方向的選擇提供參考，如圖3所示。

五、研究結(jié)論

本文針對(duì)“五唯”評(píng)價(jià)帶來(lái)的問(wèn)題，初步構(gòu)建了一套科研評(píng)價(jià)體系，并構(gòu)建了用戶(hù)畫(huà)像，將其應(yīng)用于某全國(guó)示范性職業(yè)技術(shù)大學(xué)的教師科研評(píng)價(jià)中，在一定程度上促進(jìn)高職科研發(fā)展。

本文主要對(duì)教師個(gè)人的科研能力進(jìn)行了畫(huà)像，將其應(yīng)用于學(xué)校某一系部的教師科研評(píng)價(jià)中也是可行的。

在“五唯”的影響下，對(duì)科研的評(píng)價(jià)要注重過(guò)程評(píng)價(jià)，而科研的時(shí)間周期相對(duì)比較長(zhǎng)，因此將本文方法應(yīng)用于長(zhǎng)周期的科研評(píng)價(jià)將是后續(xù)研究的一個(gè)重點(diǎn)。

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（編輯：王曉明）